(完整版)销售部 风险分析及应对措施表
销售部风险分析及应对措施表
3
12
高
进行系统的业务培训
销售部
2017.5.15—2018.5.14
8
开发的产品没有竞争优势
开发失败或者份额不足。导致产能过剩
4
2
8
中
项目选定需经过严格的评审环节，确定产品开发后各个环节资源需（人力、设备、外部资源等）紧跟投入
销售部
2017.5.15—2018.5.14
9
开发的产品市场不准入
开发失败
中
为保证各项资源的均衡性，利用销售以往的数据，对常规性产品进行安全库存储备，防止计划混乱/错误.15—2017.7.31
5
市场占有率
跟不上客户对产品需求，势必导致顾客新品的开发减少和培养其他供方迅速成长
4
3
12
高
保持高频率的有效沟通，时时了解顾客所需，整合公司所有资源，从客户的角度出发，解决问题
长时间集中在个别问题上，装配线个别工位抱怨过多，抱怨相对集中。
3
6
18
高
对统计出来的客户抱怨应逐条识别，整理出抱怨比较集中的事项上，有计划性的逐一解决和消除，并将此项工作应纳入考核项目
技术部/质量部
2017.5.15—2017.7.31
4
计划混乱/出错
库存积压，生产无序，各类资源无法正常保证
3
4
12
5
2
10
中
渠道销售利用一切可利用的人脉网，打通各个环节，利用有效的各类政策，加大推广力度。
销售部
2017.5.15—2018.5.14
10
产品市场推广没有优势
市场占有率差
4
4
16
高
充分了解市场对相关产品的需求，形成建议报告，提交公司管理层，对重新审核产品市场定位，调整政策，提高市场占有率
销售部--2023年风险与机遇应对实施表
1.采购指定每年的降
本计划
2023/7/3
2.供应商开发并维护
风险：法律及政策风险主要表现在：信息判断失误．选择
3
法规要求
虚假信息：选择诚信度差或价格较差的业主，给后续合作
法律、法规内 容的变化
造成风险：审批程序不全的项目，可能带来预料不到的风 险；对宏观经济环境和产业政策缺乏研究或判断失误。承 担项目变故的风险。
1.建立完善的招聘计划和员工岗位任职要 求，做好人力资源储备 2.定期举办企业文化培训，增强员工归属 感
1.根据公司部门发展 定期完善部门人员招 聘岗位任职要求 2.开展培训
2023/7/3
1
内部 因素
1.研发应用部对售后
风险：公司新品售后技术支持不好，客户意见较大，影响 1.加强售后人员对新品的技术知识和熟悉 人员进行专业知识培
落实，持续改进
升，会给公司带来潜在的发展机遇
管理目标的实现。
2.落实质量管理责任制，化解质量管理过
程中的经营风险
风险：技术风险主要是指各工况下的自然条件及技术成熟 对于技术风险：首先应作好设备工况工法
7
技术
技术风险
条件的差异所带来的风险
调查，其次要作好与外部单位的系协
机遇：了解设备使用工况、工法的环境条件，利于设备的 调，同时，也同设计院所进行各种方案的
机遇：公司严格遵守法律法规，给公司带来良好的信誉，
1.主要职能部门按照要求加强建筑相关法 律法规特别是项目部所在地法律法规的收 集评价； 2.加大良好的合作伙伴的开拓
落实，持续改进
树立公司的形象，吸引其他潜在的优质业主和合作伙伴
1.主要职能部门按照要求加强建筑相关法
4
行业标准的变 风险：公司现有的制度，是否符合新行业标准的要求
风险和应对措施一览表实用文档
3、合理安排工作，做到松弛有度；
4、管理人员加强监督检查，发现问题及时处理。
2
态度不好
1、心情不好；
2、工作忙一时烦躁；
3、未掌握好沟通的技巧。
3
重要信息无记录
1、需要重新与顾客沟通，造成顾客不满；
2、需要时无法追溯；
3、影响生产及交付。
1、记录意识不强、重要性认识不够；
3、下一工序对上一工序传递的资料进行检查把关；
4、管理人员加强监督检查。
5
顾客要求未评审
6
评审后无记录或记录未保存或记录日期错误
1、不能真实反映评审情况；
2、需要时无法追溯。
1、对文件要求不清楚；
2、未按文件规定执行；
3、记录意识不强、重要性认识不够；
4、监管不严。
7
产品和服务要求更改后未及时更改相关资料并通知相关人员
产品交付信息的确定及传递
9
下单人员对产品不熟悉
1、产品交付错误；
2、交期延误；
3、顾客投诉/抱怨；
4、影响公司声誉。
1、对产品型号不熟悉；
2、未按文件规定执行；
3、工作不够认真细致；
4、单据审核不严格；
5、监管不严。
1、对相关人员进行批评教育，以及产品知识的培训；
2、要求员工加强责任心，认真做事；
3、管理人员加强监督检查。
2、工作太忙一时忘记。
顾客订单
要求确定、评审、更改
4
期延误；
3、顾客投诉/抱怨；
4、影响公司声誉。
1、工作不够认真细致；
2、凭经验做事；
3、对文件要求不清楚；
4、未按文件规定执行。
经营风险评估和应对措施表
合《中华人民共和 少
国消防法》
发
生
一B 减
般
少
风
险
建立和运行《消防安全管理规定产品违反 极
《消费者权益保护 少
法》
发
生
一B 减
般
少
风
险
1.充分了解市场和客户需求，了解产品相关的国家行业 营销部 标准及法律法规要求
2.快速与法律顾问商定解决方案以及应对紧急情况
2.9 违反《中华人民 极
市 场 1.5 由于市场替代 可
风险 品出现导致市场萎 能
缩
发
生
严A 减
重
少
风
险
1.积极国外参展，了解产品替代动态 2.洽谈外商合作，在同行中率先引入
营销部 管理层 开发部
1.6 产品出现更新 可 换代，未能成功跟 能 进，导致市场萎缩 发
生
严A 减
重
少
风
险
密切关注行业龙头企业升级换代动向，制定公司产品 开发部 升级换代计划
严A 减
重
少
风
险
1.关注细分市场，采取差异化策略 2.为顾客提供贴心的服务，快速反应
营销部 管理层
1.9 未能应对产品 可 的供需及价格变化 能
发 生
严A 减
重
少
风
险
1.密切关注国内外产品供需及价格变化 2.及时调整价格
营销部 管理层
1.10 未 能 应 对 能 可 源、原材料、配件 能 等物料供应的充足 发 性、稳定性和价格 生 变化
严A 减
重
少
风
险
1.采购部指定专人关注期货市场，相关专业交易市场 采购部
2.考虑采用可再生材料及先进工艺，降低材料损耗
销售业务风险与解决方案
销售业务风险与解决方案一、销售人员舞弊风险1、私下兼差：驻外销售人员上班时间大致上都很自由,大部分时间都由自己支配.于是有些不自觉的业务人员就非正式地在外兼起差来.有一家制药公司有二十名业务代表,其中就有六位在高、初级中学兼差,担任化学、生物、英文等课程，历时两年才被公司发觉.某电器公司有一位业务代表在家里开了一家电器修理行，他每天按时到公司签到签退，连续三年得到公司的全勤奖。
事实上，他每天签到后就回家看店或到客人家里修理电视，到下午再回办公室签退，公司一直没有发觉他这种违规行为。
2、亏空公款：许多公司都是由业务人员兼任收款员.有些业务人员见财起意，把部分货款中饱，然后编造一些理由向公司搪塞拖延.有家化工原料公司的一位业务因为积欠赌债,被债主逼急了，就把所收的客户支票交给债主，然后向公司诿称客户不肯付款。
后来公司的稽核人员在每三个月一次的例行对帐中，发现了这笔已付未入帐的应收帐款，追查之下才发现被该业务人员中饱。
3、携款潜逃：有些业务人员把公款席携之后，逃之夭夭。
某大纸浆公司经发生过一件携款潜逃的案子，该公司一位业务人员把千万元的货款中饱后，潜逃国外.这件案子曾经轰动一时，许多企业,都受影响而开始大力整顿业务部门的收款工作。
4、产业间谍：业务人员身负业务拓展任务，不但对公司的业务状况及发展方向了如指掌，对市场上的变化及客户的资料也极为了解.因此业务人员常被其他竞争同业收买为“产业间谍”，把本公司的机密资料如报价单、客户名单、推广计划、新产品发展计划等等提供给竞争同业。
有一家洗发精制造商为了收集某竞争厂家的情报，就贿赂竞争商内一位业务人员.在这位产业间谍的帮助下，该公司把竞争厂商的推广活动摸得一清二楚，每次都能预先取相应措施，使对方的推广广告失效或降低效率。
事隔半年，这家受害的公司才找出这个产业间谍而将开除.根据他们自己的估计，这半年的损失高达数百万元.5、瓜分倒帐：有些公司制度不善，对于呆帐未能事先采取预防措施，事后又缺乏有效保障债权方法.在这种情况下，有些不肖的业务员就趁虚打劫。
风险和机遇与应对处理表(销售)
-
·
公司风险和机遇应对处理表
风险和机遇来序号 源（内部 / 外
部）
1 内部
2
外部
风险和机遇内容
合同应收账款回收时间与产品验收紧密相连，回款时间易受限制
合同签订过程中，双方沟通容易产生歧义，修订次数多，易产生合同版本不一致
重 发 可 风
要 生 探 险 管理措施
程 频 测 等
度 度 性 级
1.要求项目部加强项目过程管理， 任务指派合理化、项目信息及时报备市场部；
2. 加强 4 3 4 中
跟业主沟通； 3 加强同项目部门沟通与督促。
1.加强合同签订书面与现场沟通， 进行跟踪
4 2 2 中 反馈；2 建立部门合同签订管理台账， 及时跟
进进度。
责任 实施时间 评价措施 （开始 -完
部门
有效性
成）
2017/12/23
销售部
至
有效
年底
2017/12/23
销售部
至 有效
年底
3 内部
公司目前主要业务来源老客户，
员工缺乏市场开拓和竞争意识
2 4 4 低
1.加强市场意识宣贯； 2 鼓励开拓市场，与
年度工作业绩挂钩，逐步出台奖惩方案。
2017/12/23
销售部
至 有效
年底。
20200403风险和机遇评估分析表(销售)
3
风险：1.货物在运输过程损坏； 2、运输到错误地址；
物流 物流管理 3、送货不及时引起客户投诉。
1
机遇：曾强了送货时效性 包装的安全意识
销售预测 风险对市场判断失误，造成严重的断货，新品上市失败竞争策略错误等。 风险
4
机遇：满足市场同时提升管理水平，给公司带来潜在的发展机遇。
内
部 因
市场
风险：1.客户要求识别不充分、不完整或理解存在偏
4
遇。
2
8
中 营业部门和品质保证部要严格按照售后服 务管理规定，做好客户服务工作，提高客 户满意度。
YOUJI 友基
类型 类别 描述
风险和机遇识别及应对措施表
风险及机遇的识别 风险和机遇
风险及机遇的评估
严重 程度
发生 频度
风险 系数
等级
风险及机遇应对措施
YJ/QW-GD-010 执行情况 执行部门 时限
机遇：加强了内部对样品重要性的认知。
1.各部门要及时关注员工的心理变换，注
风险：公司目前人员特别是优秀人才被外单位吸引离开
意工作方式，创造良好的工作环境，提高
的情况还是存在，对公司是比较大的损失。员工业务素
员工的归属感
质在一定程度上存在参差不齐的情况，会对工作完成质
2. 综合管理部做好人员的储备，防止人
YJ/QW-GD-010 执行情况 执行部门 时限
外 部 因
风险：公司运行中可能会无法满足第三方要求，造成冲 第三方的 突
要求 机遇：第三方要求会完善管理水平
3
3
9
各职能部门加强与第三方的沟通，对第三 中 方的要求及时进行处理，必要时及时提交
公司高层进行资源配置，降低第三的抱怨
销售部风险和机遇评估表
的销售增长做出很大的贡献。
风险：客户抱怨和投诉的处置直接影响客户
体验和对服务的满意度，如果处理不好，会
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
2
客户抱怨和投诉 处置
造成客户流失，销售额下降。机遇：如果客 户抱怨和投诉处置及时且得当，客户体验会 提高，对服务的满意度会提到，客户会更愿
4
意与我们合作，甚至会给我们带来新的业务
。
风险：工作流程中，文件的错误、缺失、不
序号 风险和机遇来源 （内部/外部）
风险和机遇的识别 风险和机遇内容
销售部风险和机遇评估分析表
风险和机遇的评估 风险和机遇的应对措施
严重程度 发生概率 风险级别
风险：客户的质量和履约能力直接影响我们
合同完成情况，不好的供应商，不能及时付
1
客户质量 款，甚至可能造成本金的损失。机遇：好的
5
客户可以给我们带来稳定的销售，并对我们
及时和丢失都会对销售带来风险或者潜在损
3
文件制作、传递 失，也会浪费大量的时间和精力处理产生的 和管理的风险 问题。机遇：文件完整及时的传递和管理，
3
不仅可避免潜在风险，还可以提高客户满意
度。
对新客户，在合作之前加强
3
高风险
审核，通过各种渠道了解客 户的的质量和偿付能力。实
时监控老客户的资信。
认真对待客户的每一次抱怨
2
一般风险
和投诉，及时响应，快速反 馈，将可能产生的客户的损
失降到最低。
销售部对每票单据齐全性进
3
一般风险 行审核，对关键的单据及邮
件进行分类和保留。
说明：1）风险严重程度评分：a）非常严重=5分；b)严重=4分；c）较严重=3分；d）一般=2分；e）轻微=1分2）风险的发生频率评价：a）经常发生=5分；b)有 c）偶尔发生=3分；d）很少发生=2分；e）极少发生=1分3）风险系数=风险严重程度*风险发生频率：a）1-4分=低风险，可接受风险；b)5-14分=一般风险，需 险；c）15-25分=高风险，除采取措施降低风险外，还需要行程程序实时监控。
营销部危险源调查表：十大风险项及应对措施
营销部危险源调查表：十大风险项及应对措施危险源调查表（营销部）1.法律合规风险在营销活动中，法律合规风险主要包括违反广告法、消费者权益保护法等相关法律法规的风险。
例如，未取得相关许可或资质擅自发布广告，或在广告中存在虚假宣传、误导消费者等行为，可能引发严重的法律后果。
此外，随着新法规的出台和监管政策的调整，营销团队需要及时跟进并调整策略，以避免法律风险。
2.数据保护和隐私问题在营销活动中，收集、存储和使用客户数据是常见的工作。
然而，数据保护和隐私问题日益突出，一旦发生数据泄露或违反客户隐私，不仅会损害企业形象，还可能面临法律诉讼。
因此，营销团队需要严格遵守数据保护相关法律法规，确保客户数据的安全性和隐私性。
3.竞争环境分析了解市场竞争环境是制定有效营销策略的关键。
营销团队需要关注主要竞争对手的动态，分析市场份额、竞争优势和劣势，以便调整营销策略和应对措施。
同时，需要注意行业趋势和新兴市场机会，以便及时进入并取得竞争优势。
4.市场调研与趋势预测市场调研是了解市场和客户需求的重要手段，也是制定营销策略的依据。
营销团队需要通过市场调研，收集客户需求、市场变化和竞争态势等信息，以便调整产品或服务方向，并预测未来市场趋势。
同时，需要关注新兴市场和增长机会，以便拓展业务范围。
5.产品或服务的市场接受度营销团队需要关注产品或服务的市场接受度，包括市场定位、品牌建设等。
通过市场调查和分析，了解目标客户群体的需求和偏好，以便调整产品或服务的特点和功能。
同时，需要建立和维护良好的品牌形象，提高消费者对产品或服务的认可度和忠诚度。
6.定价策略的风险定价策略是营销活动中关键的一环，定价过高或过低都会带来风险。
定价过低可能会导致企业亏本，而定价过高则可能导致消费者失去购买意愿。
因此，在制定定价策略时，营销团队需要进行市场调研，了解消费者对产品或服务的感知价值，并结合成本、竞争对手的定价等因素进行综合考虑，以确保定价的合理性和竞争力。
各部门风险分析及应对措施表
-风险分析及应对措施表序 号 风险的来源 可能存在的风险风险分析应对措施责任部门和人实施时间（起-止）评价措施有效性严重程度发生概率RPN风险级别1 质量管理体系运行不畅或停滞影响体系运行及产品质量4 2 8 中定期和不定期的对体系运行情况进行检查，每月对经营目标达成情况进行分析与改进2 制定质量文件、管理性文件的有效性不够影响正常的业务活动4 2 8 中学习和理解IATF16949标准，按标准要求和公司所有的业务活动制定体系文件3 服务器崩溃或受到病毒攻击数据信息损坏或丢失，影响业务开展4 3 12 高利用备份恢复数据，建立专业的防火墙和杀毒软件。
4 各部门发文/收文偏离要求1、文件收发不及时导致文件执行滞后；2、文件发放错误可能导致过程或者产品不符合要求。
4 2 8 中按《文件管理程序》执行5 未定期查新、修订文件导致失效文件在现场使用4 3 12 高定期查新，确保工作场所使用的文件均为有效版本的受控文件。
6 质量记录不真实 影响产品真实性以及对体系运行结果的决策3 2 6 中按《记录管理程序》执行7 记录未妥善保存 记录保存不当可能影响产品追溯或引起顾客不满意3 2 6 中按《记录管理程序》执行序 号 风险的来源可能存在的风险风险分析 应对措施责任部门和人实施时间（起-止）评价措施有效-严重程度 发生概率RPN 风险级别性8 没有按计划定期审核1.体系运行不规范。
2.体系运行的偏差得不到及时纠正。
428中 定期内审，严格按计划执行内审9 体系要素改变时没有进行内审 体系要素变更后不符合规范，或变更的偏差得不到修正。
4 2 8 中 在体系要素变更后第一时间进行内审10 内部审核未发现重大问题影响经营计划的运行4 2 8 中 按《内部审核管理程序》执行11 内审完后没有及时整改 不符合项持续发生 4 2 8 中 按《内部审核管理程序》执行，制定的《改进计划》由专人负责跟踪验证12 管理评审覆盖面不全、不充分影响来年的经营计划制定4 3 12 高 按《管理评审程序》执行销售部风险分析及应对措施表序号风险的来源可能存在的风险风险分析应对措施责任部门 和人实施时间（起-止）评价措施有效性严重程度 发生概率RPN 风险级别1 销售思路不统一，未建立长期有效的销售方针政策 导致部门销售策略调整过多，且频繁更改4 3 12中按公司中长期规划，制定适用于公司发展的销售方针、政策，并宣贯彻底，销售部围绕固化后的方针开展工作总经理办公会-2 业务人员工作重点集中在文案性工作上，与客户沟通量减少。
总公司新表格-市场营销风险与防控措施表-(公司参考版)
企业关键业务廉洁风险识别、评估与防控措施表（方案二“以本单位部门/岗位为识别、评估与防控单元）单位名称：华鼎建筑装饰工程有限公司部门名称市场营销部岗位名称市场营销部经理岗位权责清单（8月底廉洁风险识别（9月底前完成）廉洁风险评估（10月底前完成）风险应对（10月底前完成）前完成）序号落实计划岗位工作职企业外部环境廉落实责企业内部廉洁风险发生概率危害程度风险等级防控措施（融入制责洁风险任人度计划）营销活动—/ □高；□高；□高；严格执行费用预算的使用原有制度1、如果不严格按程序管理和审核，就可能会出现预算单位预算费█中；□中；█中；和预警制度中已经有职费用超支。
用□低；█低；□低；规定责2、如果未按规定的标准流 1 营销活动—/ □高；□高；□高；控制接待标准，大额营销费原有制度程执行，就可能会出现超标准接待或利用工作之便高档消费。
营销接待宴█中；□中；█中；用支出分管领导签字审批，中已经有请□低；█低；□低；同时汇报主要领导规定3、如果未按规定的流程进营销活动—/ □高；□高；█高；筛选工程项目，控制接待用原有制度行，就可能会出现浪费资源，增加费用的可能。
工程信息筛█中；█中；□中；途，减少无关紧要的营销费中已经有选□低；□低；□低；用支出规定 1、加强责任性培养。
4、如果工作责任性不强，营销活动—█高；█高；原有制度/ □高； 2、按照岗位责任制进行考就会出现预审资料不符合核。
要求的可能。
资格预审□中；□中；中已经有□中；□低；□低；规定█低； 5、如果岗位意识不强，就1、加强责任性培养。
□高；□高；营销活动—/ □高；原有制度会出现评审不全面的可能。
2、按照岗位责任制进行考核。
█中；█中；招标文件的□中；中已经有□低；□低；评审█低；规定6、如果相关业务不熟悉，1、加强责任性培养。
█高；█高；营销活动—/ □高；原有制度就会出现漏项或资料不全2、按照岗位责任制进行考面的可能。
核。
□中；□中；招投标文件█中；中已经有□低；□低；的评审□低；规定1、增强法律意识，学习廉营销活动—7、如果对自己要/ □高；█高；█高；修订《市场洁自律规定。
销售内勤岗位风险点及应对措施
销售内勤岗位风险点及应对措施1、加强市场营销环境的调查研究，是市场营销风险控制的根本性措施。
企业从设计产品开始，到定位、分销和促销活动的全过程，都必须深入市场，进行调查研究。
通过市场的调研活动，掌握相关的情报资料信息，包括顾客需求信息、竞争者信息、国家宏观经济及相应的政策信息、国际政治与经济形势以及其他信息。
企业的营销活动，必须在充分掌握了相关信息资料的基础上才能顺利展开，否则企业营销活动就会产生风险。
2、建立风险防范与处理机构。
在变化的市场环境下，企业在运营中风险随时都可能发生，因此建立风险防范与处理机构就如同建立营销机构一样重要。
风险防范与处理小组的工作应包括以下几个方面：一是在企业内部建立风险预防的规章制度，并督促制度的贯彻执行；二是调查研究相关信息资料，对公司客户的信息和能力进行分析和评定；三是在日常管理工作中进行风险处理演练，以提高对风险处理的应对能力，强化职工的风险防范意识；四是在企业出现风险后，由风险防范与处理机构统一处理风险事件。
一座城市没有消防部门不行，同样道理，企业没有风险防范与处理机构恐怕也不行。
3、正确面对发生的风险。
当风险产生以后，如何面对风险，是决定风险能否正确和顺利处理的关键。
风险的发生会给企业带来损害，也可能给社会、顾客带来损害。
企业首先应该诚实地面对社会和顾客，一方面，最大限度地减少对社会和顾客的损害，另一方面快速采取措施制止风险的扩大和扩散。
如果风险产生后，企业回避、推托、甚至辩解，反而会使风险扩大，损害增加。
4、依法处理。
企业风险产生后，企业应该迅速地运用法律武器来处理风险。
国家为了规范市场行为，保护公平竞争，维护企业合法权益，制订了一系列相关的经济法律和法规，如《合同法》、《价格法》、《反不正当竞争法》等，企业决策者应该了解相应的法律法规，在营销活动中依法办事。
在日常业务往来中，企业对一些具有潜在风险的业务，首先要依法鉴订好合同，鉴订合同是预防风险的第一道门槛。
销售业务的风险控制
3.产品质量风险：产品存在质量问题，可能导致客户退货、索赔等损失。
4.合同风险：合同条款不明确、合同纠纷等，可能导致企业合法权益受损。
5.人员风险：销售人员离职、道德风险等，可能导致企业业务受损。
三、风险控制措施
1.客户信用管理
（1）建立客户信用评估体系，对客户进行信用评级，制定相应的信用政策。
5.问题：人员风险控制难度大，人员流失和道德风险问题突出。
解决办法：加强企业文化建设，提高员工归属感；建立健全激励和约束机制，提高员工职业道德水平。
2.高科技产品销售场合
-增加知识产权保护条款：加强对自主知识产权的保护，防止技术泄露或侵权行为。
-增加产品更新换代风险控制条款：针对高科技产品更新换代快的特性，制定相应的市场策略和库存管理措施。
3.网络销售场合
-增加网络安全风险控制条款：加强网络信息安全防护，防止客户数据泄露。
-增加在线支付风险控制条款：与第三方支付平台合作，确保在线支付的安全性。
4.长期合同场合
-增加合同履行风险控制条款：针对长期合同可能面临的履行风险，设立违约赔偿和合同解除条款。
-增加价格调整机制条款：设立价格调整机制，以应对市场原材料价格波动对销售成本的影响。
二、实际操作过程中遇到的问题及解决办法
1.问题：风险识别不全面，可能导致风险遗漏。
解决办法：建立完善的风险评估体系，定期对销售业务进行全面的风险识别和评估。
3.产品质量风险控制
（1）加强产品质量监管，严格执行产品质量标准。
（2）建立产品质量追溯体系，对质量问题进行及时处理。
（3）提高售后服务质量，减少客户投诉，降低退货、索赔风险。
ISO9001各部门风险和机遇评估分析表范例
购求部部风险：资金使用过程中的风险。
机遇：增强企业抗风险能力，提高运行效率。
短期资金风险和长期资金投资风险。
5210中《风险和机遇的对应管制程序》风险：资金回收过程中的风险。
机遇：增强企业抗风险能力，提高运行效率。
应收款无法及时到位，增加了坏账的出现率。
4312中《风险和机遇的对应管制程序》风险：收益分配过程中的风险。
机遇：增强企业抗风险能力，提高运行效率。
确认风险和对投资者进行的收益分配不当产生的风险。
5315高《风险和机遇的对应管制程序》批准：1.根据银行贷款或者其它借款金额提前准备好现金，作好预算，避免出现违约风险。
2.每年年底做好财务预算，定期根据实际支出做调整。
1.规范应收款管理，严格依据管理办法执行。
2.财务部每月汇总应收货款，销售部对未能到期支付的客户及原因上报并采取相对应措施（如暂停供货、法律诉讼等）。
风险机遇91.做好股东合同，在合同时明确利益分配原则。
2.做好公司运营各项收支账目，清晰反映公司运营情况，定时向各股东发放财务收支报表。
编制：审核：财务部说明：1）严重程度评分：a)非常严重=5分；b)严重=4分；c) 较严重=3分；d)一般=2分；e)轻微=1分；2）风险的发生频率评价：a)极少发生=1分；b)很少发生=2分；c)偶尔发生=3分;d)有时发生=4分；e)经常发生=5分；3）风险系数=风险严重度等级*风险频度等级： a）1-5分 低风险 可接受风险；b）5-15分 一般风险 需采取措施降低风险；c）15-25 高风险 应立即采取措施规避或降低风险。
风险和挑战总结销售计划中面临的风险和挑战并提出解决方案
风险和挑战总结销售计划中面临的风险和挑战并提出解决方案在制定销售计划的过程中，无论是个人还是企业，都会面临各种风险和挑战。
这些因素可能来自市场竞争、供应链问题、法律和政策变化等多个方面。
了解并应对这些风险和挑战对于保证销售计划的顺利实施至关重要。
本文将针对销售计划中可能出现的风险和挑战进行总结，并提出相应的解决方案。
一、市场竞争风险和挑战1.1 价格竞争激烈市场上的竞争可能导致价格战，从而影响到销售计划的执行。
某些竞争对手可能采取降低价格的策略来争夺市场份额。
这对于已经制定了预期销售额和利润目标的销售计划来说，是一种风险。
解决方案：建立差异化竞争策略。
通过提供独特的产品特点、品质保证、服务支持等，使产品在市场中与竞争对手区别开来，从而降低价格竞争的影响。
同时，加强对市场的调研，掌握市场需求和竞争动态，及时调整销售计划，保持市场竞争力。
1.2 新进入者的威胁市场上的新进入者可能对原有销售计划带来风险。
他们可能通过低价、高品质或创新性的产品引起市场关注，从而抢占市场份额。
这对于已经建立起一定市场份额并推出了特定产品组合的企业来说，是一种威胁。
解决方案：加强品牌建设和市场宣传。
通过市场营销手段，树立企业或产品的良好品牌形象，提升消费者对品牌的认可度和忠诚度。
同时，加强产品研发和创新，提高产品的竞争力，以应对新进入者带来的竞争挑战。
二、供应链管理风险和挑战2.1 供应链中断或延迟销售计划依赖于产品的供应和交付。
然而，供应链中断或交货延迟可能导致销售计划无法按时实施。
这可能是由于原材料短缺、物流问题、生产线故障等原因引起的。
解决方案：建立供应链风险管理系统。
通过与供应商建立紧密的合作关系，及时获取和共享供应链的有关信息。
与供应商一同制定风险管理计划，并建立备用供应渠道，以应对潜在的供应链中断风险。
同时，优化物流配送管理，提高物流效率，缩短交货时间。
2.2 库存风险合理管理产品库存是销售计划中的一个重要环节。
风险与机遇评估分析和对应措施记录
低
企业管理部做好人员积极储备工作，及时关注社会信息，为企业发明一种稳定旳环境。
整年
风险和机遇评估分析表
类型
风险及机遇旳识别
风险及机遇旳评估
风险及机遇应对措施
执行状况
类别
外部原因及有关方描述
风险和机遇
发生也许性×严重性
等级
执行部门
时限
外部原因
经济
国际经济走向、
汇率旳变动、
通货膨胀或通货紧缩、
整年
有关大，如企业执行不规范，也许存在被查处旳风险
机遇：行业生产环境旳变化，给企业带来新旳发展机遇
3×4=12
一般
1.各级部门严格按照企业旳规章制度开展有关工作
整年
2.职能部门加大企业内部制度执行状况旳检查
整年
供应商旳规定
风险：原材料市场不稳定，但愿签订旳年度协议和保底价格，带来旳采购和资金风险
2.企业提供财务支持，对重要供应商旳优质原料保持价格优势，增进原料旳有序采购；
3.物资储运部做好到货原料旳库位安排，保证到货旳原料能及时入库
2023年5-11月
文化
重要销售区域消费习惯
风险：企业目前重要销售区域习惯性旳消费固定旳产品，同步顾客习惯从定点供应商采购，新产品新客户开拓难度较大。
机遇：企业目前重要产品客户满意度较高，具有一定旳竞争优势。
机遇：开发高价值产品，同步抓住固体制剂国家出台新政策旳良机，积极开拓保健品市场，为企业发展提供新机遇。
3×4=12
一般
1.生产制造部加强生产安排计划旳科学性，挖掘企业生产流水线旳潜能。
2.生产车间加强工艺旳管理控制，提高生产一次成功率。
2.注册部门按照企业旳年度计划，做好新产品旳注册申报，为企业后续发展提供储备力量。
GBT19001-2016质量管理体系各部门风险和机遇识别评价分析及应对措施表
□机会 ■风险
3
3
对竞品厂家做出精准调查，重新拟定销售政策或促
9
一般风 销方案，夺回市场。 险
手
2 外 部
不正当竞争的风 险
竞争对手以不正当的竞争手段，挤 压我方产品市场，恶意诽谤，诋毁 我方产品
□机会 ■风险
4
1
可通过发律师函或直接起诉对方，以正视听。 4 低风险
环 境 3
客户
客户、消费者投 诉风险
员工招聘失败。
■风险
#
信息管 数据服务器数据 因数据盘损坏,而造成的数据丢 □机会
理
盘损坏 失、业务中断
加强管理及劳保 培养继任者和多面手 及时调整并宣导 加强过程管控和结果应用，提高培训效果 按samrt原则设置标准，培训宣贯到位 加强过程管控，依法处置 签订保密协议，依法处置 引进先进理念，及时调整 提升招聘官识人技能 定期数据备份，合理期限更换服务器
□机会 ■风险
识 无不 订符 单合 或客 超户订要单求收货，造成积压因 □机会 12 仓库管理存货收、发风险 仓库保管的原因，致使发错货物、
多发货物、发错客户等造成损失。 ■风险
做好安全培训，员工持证上岗
与市场、采购部门密切联系，及时调整生产计划 培训形成制度，培养储备储备多能工 严格遵守点检制度，做好定期保养维护 严格按标准和管控流程进行，加强对违规行为的处 罚 以订单为依据，严格按订单收发
相关方
售后服务及时性；
■风险
需求
5
内部相关部门需 能够及时准确传递客户相关要求； ■机会
求
合理的交期。
■风险
严格把关原材料的入库，加强内部生产流程的管控 及抽查；制定售后服务标准制度
与客户保持良好的沟通
销售部风险识别评估与应对措施表
销售部
有效
销售风控
2.货款没有跟进到位，客人不能按时付款。 3.对汇率的考虑不周到。 4.与客户对帐信息失误。以上会导致我们的资
4
1
4
低风 险
风险 接受
2.合同需注明货款应收时间与条款，必要时加上 滞纳金条款； 3.每个月初第一工作日与财务核对汇率信息。
销售部 财务部
有效
金连供应不连续及会有坏账产生。
4.每月销售部需与客户对帐，财务复查。
销售部
持续执 行
3.出货前要了解气象信息，控制自然灾害的因素
将损失减到最低
1.客户反馈的问题未能得到有效响应
销售部
5
客诉风险
客户投诉
顾客反馈处 理
2.顾客投诉未能有效解决。以上会导致客户失 去对我们的信任及订单量的减少，有可能最终
3
失去客户
2
6
一般 风险
风险 降低
1.对所接到的客户投诉登记汇总，安排专人负责 处理并及时回复客户。 2.客诉处理一律以《纠正预防措施报告》存档；
销售部 1 市场风险 定价风险
报价
3.客户要求降价,利润减少 4.客户增加附件条件，成本会增加
4
1
4
低风 风险 2.规定报价时限，人员不足需要及时补充分工合 险 接受 作；
销售部 采购部
有效
以上原因会产生我们无法接到这个新项目，最
3.内部检讨，降低生产成本
生产部
终可能会失去这个客户
1.市场原材料价格的变化差异；
信息，导致转换错误
2 客户提供的订单信息要求不明确
销售部
3
订单风险
订单评审 风险
订单评估
3.交期评估错误，不能按期客户要求时间发货 4.开发工程评估产品各项指标错误，导致品质
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3
6
18
高
对统计出来的客户抱怨应逐条识别，整理出抱怨比较集中的事项上，有计划性的逐一解决和消除，并将此项工作应纳入考核项目
技术部/质量部
2017.5.15—2017。7。31
4
计划混乱/出错
库存积压，生产无序,各类资源无法正常保证
3
4
12
5
2
10
中
渠道销售利用一切可利用的人脉网,打通各个环节，利用有效的各类政策，加大推广力度.
销售部
2017。5。15—2018.5.14
10
产品市场推广没有优势
市场占有率差
4
4
16
高
充分了解市场对相关产品的需求，形成建议报告,提交公司管理层，对重新审核产品市场定位，调整政策,提高市场占有率
销售部
2017.5。15—2018.5。14
销售部
2017。5。15—2018。5。14
6
顾客满意度未及时测量和分析
问题点不能有效的关闭，抱怨堆积,导致客户流失
5
2
10
中
按照顾客满意度调查时间节点，有各负责人实施，体系办和销售内勤监督实施，做到有效关闭
销售部
2017.5.15—2018。5。14
7
销售/业务人员素质差
外部对接出错或业务推进缓慢,存在客户抱怨
中
为保证各项资源的均衡性，利用销售以往的数据，对常规性产品进行安全库存储备，防止计划混乱/错误引发的紧急缺件现象
销售部
2017。5.15—2017。7。31
5
市场占有率
跟不上客户对产品需求,势必导致顾客新品的开发减少和培养其他供方迅速成长
4
3
12
高
保持高频率的有效沟通，时时了解顾客所需，整合公司所有资源，从客户的角度出发，解决问题
销售部风险分析及应对措施表
序
号
风险的来源
可能存在的风险
风险分析
应对措施
责任部门
和人
实施时间（起—止）
评价措施有效性
严重程度
发生概率
RPN
风险级别
1
销售思路不统一,未建立长期有效的销售方针政策
导致部门销售策略调整过多，且频繁更改
4
3
12
中
按公司中长期规划，制定适用于公司发展的销售方针、政策，并宣贯彻底，销售部围绕固化后的方针开展工作
4
3
12
高
进行系统的业务培训
销售部
2017。5。15—2018.5.14
8
开发的产品没有竞争优势
开发失败或者份额不足。导致产能过剩
4
2
8
中
项目选定需经过严格的评审环节，确定产品开发后各个环节资源需（人力、设备、外部资源等）紧跟投入
销售部
2017。5.15—2018.5。14
9
开发的产品市场不准入
开发失败
总经理办公会
2
业务人员工作重点集中在文案性工作上，与客户沟通量减少.
外部消息的缺失，导致时机把握不准确，不良成本的发生，最终形成业务量的萎缩
4
5
20
高
目前人员受编制定员基数无法扩充，是否考虑重新评估工作量，对部门内部工作进行梳理。
综合部
2017.5.15-2017。6.30
3
质量整改可有效推进,但整改后的稳定性差,存在顽疾，不能彻底根除。