非文献计量学情报分析方法
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情报分析方法
中国科学院国家科学图书馆 情报研究部
王建芳 2008.9.22
关于情报分析方法
方法体系
思维方法 文献计量方法 竞争情报方法
调查方法
数学方法
数据挖掘 系统工程
运筹学
具体方法
比较、分析与综合、推理 文献特征的计量、基于引文的分析、基于词的分析 定标比超、 SWOT 分析 专家调查、德尔菲法、情景分析、头脑风暴
? 结论
? 实现时间
? 每项课题的技术实现时间与社会应用时间；
? 课题的重要度排序； ? 前100项重要课题
德尔菲法——案例
? 效果
Development of S&T Policy in Japan
?? CCaattcchhuupppprroocceessss 1970-80s ?? BBoottttoomm--uuppddeeccisisioionnmmaakkiningg
时间序列分析：多项式曲线、指数曲线、生长曲线、移动平 均、指数平滑
回归分析法：一元线性回归分析法、多元线性回归分析法、 非线性回归分析法
模糊综合评判 数据挖掘、网络挖掘、文本挖掘
系统动力学、层次分析法 决策方法（决策树、线性规划、动态规划、马尔科夫分析）
主要内容
? 德尔菲法 ? 情景分析 ? SWOT分析 ? 层次分析法 ? 系统动力学方法
Delphi, Scenario, Bibliometrics, Needs analysis
德尔菲法来自百度文库—案例
? 第七次技术预见
? 组织 ? 方法
? 两轮德尔菲调查 ? 调查对象由各技术分会的委员推荐选出。一般是
该学科领域中知识渊博的专家，要适当考虑产业 界、学术界以及政府人员的比例。 ? 调查项目：专门度；重要度；期待的效果；实现 时间；在该领域处于领先的国家；日本政府应该 采取的有效手段；疑问；注释(自由陈述)
德尔菲法
? 应用
? 特尔菲法主要应用于预测和评价，它既是一种 预测方法，又是一种评价方法。不过经典特尔 菲法德侧重点是预测，因为在进行相对重要性 之类的评估时，往往也是预测性质的评估，即 对未来可能事件的估计比较。
德尔菲法
? 应用案例——日本的技术预见：历史
NO. Survey Year
1
1970-71
2
1976
3
1981-82
4
1986
5
1991
6
1996
7
2000
8
2004
Fields 5 7 13 17 16 14 16
13
Topics 644 656 800 1071 1149 1072 1065
858
Experts 2482 1316 1727 2007 2385 3586 3106
2239
? 调查表的设计
? 具备测度专家意见的有效性 ? 明确预测主题及预测主题的分解 ? 构成：提问主体和附件
德尔菲法
? 结果的处理方法
问题
对事件实现时间预测结果 的处理与表达
计算方法
中位数 上、下四分位数
专家意见的集中程度 专家意见的协调程度
评分算数平均值 对象的满分频度 对象的评价等级
计算均方差（代表评价的离散程度） 标准差（评价的变异程度） 变异系数（协调程度）
? 从征求专家们的集体意见到寻求一套科学地征 求专家集体智慧的方法。这里，一般的征求专 家集体智慧的方法如开专家会议、集体讨论等， 它们存在的问题：专家的代表性受限制、会议 环境对收集准确的专家意见造成影响、会议容 易受气氛的导向或劝说性的影响、受文化心里 的影响。
德尔菲法
? 工作程序：
? 确定研究课题，制定实施计划。 ? 根据课题的性质和内容，确定预测主题，选择
——德尔菲法
? 概念与特点 ? 思路 ? 工作程序及调查过程 ? 结果的处理 ? 应用及案例分析
德尔菲法
? 概念
? 含义：通过卓越人物来洞察和预见未来 ? 特殊的专家调查
? 特点
? 匿名性 ? 反馈性 ? 统计性
德尔菲法
? 思路：
? 从征求个别专家的意见到征求专家们的集体意 见——个别专家的意见往往具有局限性。
? 重要度：专家对该项技术在科技、经济和社会发 展中的判断，分为高、中、低、不熟悉四级。
? 实用化时间：专家对该项技术用于产品生产或社 会服务的预测时间
? 预期效果：对社会经济发展、技术进步、环境保 护、满足人民生活等方面将产生的效果。
德尔菲法——案例
? 德尔菲调查的内容
? 国际比较；如进行国际合作开发的必要性，R&D 水平比较，以及在该领域处于领先地位的国家
研究领域调查 ? 基于专家对重要研究领域评价的情景分析
方法的的调查 ? 德尔菲调查
德尔菲法——案例
客观
快速 发展的研究 领域调查
德尔菲调查 社会 经济需求调查
主观
情景分析
社会 （影响）)
德尔菲法——案例
? 德尔菲调查的内容
? 专业熟悉程度：专家对该项技术的熟悉程度，分 为高、中、低、不熟悉四级。
研究制定总体方案和实施方案，审定技术 预测调查报告
确定各领域预测课题，选择咨询专家、组 织调查，进行调查结果分析和撰写领域技 术预测调查报告
专家主要来自科研机构、大学、企业和政 府部门中有学识、有经验的高层技术专家 和管理专家。
德尔菲法——案例
? 主要方法
? 社会经济需求调查 ? 利用文献计量分析方法进行的快速发展的
? 实现目标的制约因素（可行性）：技术、制度、 文化、成本、资金、人才、 R&D体系等多个方面
? 发展技术的途径：自主开发、引进技术、国际合 作等
? 政府的作用：培养人才、促进产学研结合、资金 投入、建立研究开发基地、调整制度、规范市场、 激励机制等
? 潜在问题：对环境、安全和道德的不良影响
德尔菲法——案例
和组织应答专家。 ? 根据课题的要求和调查的内容、目的，提出若
干个问题，并设计调查表。 ? 组织答询并实行多次反馈。 ? 对最后一轮调查的结果进行必要的分析和数据
处理，并得出评价、预测结果或结论。
德尔菲法
? 调查过程：
德尔菲法
? 关键问题：
? 专家的选择
? 对专家自身的要求 ? 专家样本结构的代表性 ? 专家的人数
德尔菲法 ——案例
? 第八次技术预见——组织体系
组织体系 调查组织系统
机构
科技政策研究 所调研组
专家系统
未来工学研究 所的调研组
技术预测委员 会
分领域委员会
咨询专家网
职责
协同技术预测委员会制定总体方案和实施 计划，组织协调技术预测活动，负责预测 调查结果的总体分析和撰写总报告
负责各领域技术预测的实施，领域技术预 测委员会设在未来研究所。
中国科学院国家科学图书馆 情报研究部
王建芳 2008.9.22
关于情报分析方法
方法体系
思维方法 文献计量方法 竞争情报方法
调查方法
数学方法
数据挖掘 系统工程
运筹学
具体方法
比较、分析与综合、推理 文献特征的计量、基于引文的分析、基于词的分析 定标比超、 SWOT 分析 专家调查、德尔菲法、情景分析、头脑风暴
? 结论
? 实现时间
? 每项课题的技术实现时间与社会应用时间；
? 课题的重要度排序； ? 前100项重要课题
德尔菲法——案例
? 效果
Development of S&T Policy in Japan
?? CCaattcchhuupppprroocceessss 1970-80s ?? BBoottttoomm--uuppddeeccisisioionnmmaakkiningg
时间序列分析：多项式曲线、指数曲线、生长曲线、移动平 均、指数平滑
回归分析法：一元线性回归分析法、多元线性回归分析法、 非线性回归分析法
模糊综合评判 数据挖掘、网络挖掘、文本挖掘
系统动力学、层次分析法 决策方法（决策树、线性规划、动态规划、马尔科夫分析）
主要内容
? 德尔菲法 ? 情景分析 ? SWOT分析 ? 层次分析法 ? 系统动力学方法
Delphi, Scenario, Bibliometrics, Needs analysis
德尔菲法来自百度文库—案例
? 第七次技术预见
? 组织 ? 方法
? 两轮德尔菲调查 ? 调查对象由各技术分会的委员推荐选出。一般是
该学科领域中知识渊博的专家，要适当考虑产业 界、学术界以及政府人员的比例。 ? 调查项目：专门度；重要度；期待的效果；实现 时间；在该领域处于领先的国家；日本政府应该 采取的有效手段；疑问；注释(自由陈述)
德尔菲法
? 应用
? 特尔菲法主要应用于预测和评价，它既是一种 预测方法，又是一种评价方法。不过经典特尔 菲法德侧重点是预测，因为在进行相对重要性 之类的评估时，往往也是预测性质的评估，即 对未来可能事件的估计比较。
德尔菲法
? 应用案例——日本的技术预见：历史
NO. Survey Year
1
1970-71
2
1976
3
1981-82
4
1986
5
1991
6
1996
7
2000
8
2004
Fields 5 7 13 17 16 14 16
13
Topics 644 656 800 1071 1149 1072 1065
858
Experts 2482 1316 1727 2007 2385 3586 3106
2239
? 调查表的设计
? 具备测度专家意见的有效性 ? 明确预测主题及预测主题的分解 ? 构成：提问主体和附件
德尔菲法
? 结果的处理方法
问题
对事件实现时间预测结果 的处理与表达
计算方法
中位数 上、下四分位数
专家意见的集中程度 专家意见的协调程度
评分算数平均值 对象的满分频度 对象的评价等级
计算均方差（代表评价的离散程度） 标准差（评价的变异程度） 变异系数（协调程度）
? 从征求专家们的集体意见到寻求一套科学地征 求专家集体智慧的方法。这里，一般的征求专 家集体智慧的方法如开专家会议、集体讨论等， 它们存在的问题：专家的代表性受限制、会议 环境对收集准确的专家意见造成影响、会议容 易受气氛的导向或劝说性的影响、受文化心里 的影响。
德尔菲法
? 工作程序：
? 确定研究课题，制定实施计划。 ? 根据课题的性质和内容，确定预测主题，选择
——德尔菲法
? 概念与特点 ? 思路 ? 工作程序及调查过程 ? 结果的处理 ? 应用及案例分析
德尔菲法
? 概念
? 含义：通过卓越人物来洞察和预见未来 ? 特殊的专家调查
? 特点
? 匿名性 ? 反馈性 ? 统计性
德尔菲法
? 思路：
? 从征求个别专家的意见到征求专家们的集体意 见——个别专家的意见往往具有局限性。
? 重要度：专家对该项技术在科技、经济和社会发 展中的判断，分为高、中、低、不熟悉四级。
? 实用化时间：专家对该项技术用于产品生产或社 会服务的预测时间
? 预期效果：对社会经济发展、技术进步、环境保 护、满足人民生活等方面将产生的效果。
德尔菲法——案例
? 德尔菲调查的内容
? 国际比较；如进行国际合作开发的必要性，R&D 水平比较，以及在该领域处于领先地位的国家
研究领域调查 ? 基于专家对重要研究领域评价的情景分析
方法的的调查 ? 德尔菲调查
德尔菲法——案例
客观
快速 发展的研究 领域调查
德尔菲调查 社会 经济需求调查
主观
情景分析
社会 （影响）)
德尔菲法——案例
? 德尔菲调查的内容
? 专业熟悉程度：专家对该项技术的熟悉程度，分 为高、中、低、不熟悉四级。
研究制定总体方案和实施方案，审定技术 预测调查报告
确定各领域预测课题，选择咨询专家、组 织调查，进行调查结果分析和撰写领域技 术预测调查报告
专家主要来自科研机构、大学、企业和政 府部门中有学识、有经验的高层技术专家 和管理专家。
德尔菲法——案例
? 主要方法
? 社会经济需求调查 ? 利用文献计量分析方法进行的快速发展的
? 实现目标的制约因素（可行性）：技术、制度、 文化、成本、资金、人才、 R&D体系等多个方面
? 发展技术的途径：自主开发、引进技术、国际合 作等
? 政府的作用：培养人才、促进产学研结合、资金 投入、建立研究开发基地、调整制度、规范市场、 激励机制等
? 潜在问题：对环境、安全和道德的不良影响
德尔菲法——案例
和组织应答专家。 ? 根据课题的要求和调查的内容、目的，提出若
干个问题，并设计调查表。 ? 组织答询并实行多次反馈。 ? 对最后一轮调查的结果进行必要的分析和数据
处理，并得出评价、预测结果或结论。
德尔菲法
? 调查过程：
德尔菲法
? 关键问题：
? 专家的选择
? 对专家自身的要求 ? 专家样本结构的代表性 ? 专家的人数
德尔菲法 ——案例
? 第八次技术预见——组织体系
组织体系 调查组织系统
机构
科技政策研究 所调研组
专家系统
未来工学研究 所的调研组
技术预测委员 会
分领域委员会
咨询专家网
职责
协同技术预测委员会制定总体方案和实施 计划，组织协调技术预测活动，负责预测 调查结果的总体分析和撰写总报告
负责各领域技术预测的实施，领域技术预 测委员会设在未来研究所。