合规性评价表标准
合规性评价表
序号文件名称适用条款对应环境因素/危险源现阶段执行情况评审结果1001中华人民共和国宪法第6、13、14、24-31、34-37、41-43条公民基本权利的保障1、遵守宪法和法律；2、保障劳动者的休息的权利；3男女同工同酬；4开展劳动竞赛，奖励劳动模范和先进工作者。
符合1002中华人民共和国刑法第4、13、30、31、162-164、179、190、202、203、213、215-217、219-225、228、244、255、271、272、286、338、387、389、391-393、396条人身和财产权利的保障1、通过黑板报和图书室的方式宣传法律知识，提高职工的法律意识。
2、有关职能部门学习有关法律知识，避免触犯法律和维护自身合法权益。
符合1003中华人民共和国环境保护法第6、13、14、24-31、34-37、41-43条污水的排放；粉尘颗粒物等废气的排放；设备运行的噪声排放；废机油、废油抹布、废抛光片、废油石、废铁屑的产生；车辆尾气的产生；火灾爆炸隐患等。
1、本厂的污水排放纳入九江市政管网。
2、厂界噪声排放符合《工业企业厂界噪声标准》II类标准；3、每月统计水电气原材料耗用数据，资源能源消耗参照相关法律法规；4、目前污水、废气、厂界噪声排放正常，无超标现象发生；5、采用先进生产工艺及设备，使用清洁能源，坚持清洁生产；6、配备必要的消防器材、进行消防培训；7、积极配合环保部门对环境治理的监督。
符合1004中华人民共和国水污染防治法第5、13-15、22、24、25、27-34、41、42条污水的排放1、本厂的污水排放纳入九江市政管网；2、固体废物分类定点存放，远离水体，避免造成对水的二次污染。
符合1005中华人民共和国大气污染防治法第5、19-21、36、37、46-48、61-63条粉尘颗粒物等废气的排放、叉车等车辆尾气的排放。
1、建立《废气控制程序》；2、采用先进设备、先进的清洁生产方式减少废弃物的产生；3、使用清洁能源；4、积极配合环保部门对环境治理的监督。
供应商合规评审表
供应商合规评审表1. 评审目的：评估供应商是否符合公司的合规要求，确保与供应商合作的合规性和透明度。
2. 评审内容：2.1 公司背景列出供应商的基本信息和背景，包括但不限于以下内容：- 公司名称- 注册地址- 企业类型（国有企业、私营企业等）- 经营范围- 公司规模2.2 法律合规评估供应商在法律合规上的表现，包括但不限于以下内容：- 是否具备合法注册和运营的相关证照- 是否存在违法违规行为- 是否有过相关法律诉讼或处罚记录2.3 人权和劳工权益评估供应商在人权和劳工权益方面的表现，包括但不限于以下内容：- 是否遵守当地劳动法规- 是否存在强迫劳动、童工等违反人权和劳工权益的行为- 是否有完善的员工权益保障机制2.4 环境保护评估供应商在环境保护方面的表现，包括但不限于以下内容：- 是否遵守相关环境保护法规- 是否存在环境污染、资源浪费等违规行为- 是否有环境管理体系和监测机制2.5 信息安全和数据保护评估供应商在信息安全和数据保护方面的表现，包括但不限于以下内容：- 是否有信息安全管理制度和措施- 是否存在信息泄露风险- 是否有合规的数据保护措施和隐私政策2.6 商业道德和诚信评估供应商在商业道德和诚信方面的表现，包括但不限于以下内容：- 是否遵守商业道德准则- 是否存在贪污行为或其他不道德行为- 是否有良好的商业信誉记录3. 评审标准：为每个评审内容设定评级标准，将供应商的表现分为优秀、良好、一般和不合格等级。
4. 结论及建议：根据评审结果，总结供应商的合规状况，并提出建议，包括但不限于以下内容：- 继续合作的建议- 合作延期和整改要求的建议- 终止合作的建议以上是供应商合规评审表的基本内容，具体评审细则和评估标准可以根据实际情况进行调整和补充。
评审结果应当经过严格保密，仅限内部人员使用。
务必在评审过程中遵守法律要求，确保评审过程的公正和透明。
注意：此文档仅为参考，具体评审细节的制定需要根据公司的具体情况和需求进行定制。
合规性评价表
23
普及并遵守中华 无违反法律要求现 按4.5.2合规性管理程序中 人民共和国劳动 象发生 4.3.1中a、b、c评价 合同法
24
重要环境 因素
按4.5.2合规性管理程序中 按环境管理方案 未发生无组织排放 组织实施 4.3.1中a、b、c评价
评价部门:冶炼厂
评价日期:2009年6月
合 规 性 评 价 表
序号 评价对象 适用的法律法 规/要求 适用的 条款/标准 Q/JNE-A-2006 中4.3.1 现状描述/ 实测结果 结论 评价方法（证据） 评价人 备注
25
重要环境 因素
烟尘排放 (备料竖炉)
按4.5.2合规性管理程序中 有措施、有应急 未发生无组织排放 预案并严格执行 4.3.1中a、b、c评价
29
有措施、有应急 预案并严格执行
未发生紧急情况
按4.5.2合规性管理程序中 4.3.1中a、b、c评价
30
重要环境 因素
有措施、有应急 预案并严格执行
未发生紧急情况
按4.5.2合规性管理程序中 4.3.1中a、b、c评价
评价部门:冶炼厂
评价日期:2009年6月
合 规 性 评 价 表
序号 评价对象 适用的法律法 规/要求 适用的 条款/标准 现状描述/ 实测结果 结论 评价方法（证据） 评价人 备注
有措施、有应急 预案并严格执行
未发生紧急情况
按4.5.2合规性管理程序中 4.3.1中a、b、c评价
33
有措施、有应急 预案并严格执行
未发生紧急情况
按4.5.2合规性管理程序中 4.3.1中a、b、c评价
34
有措施、有应急 预案并严格执行
未发生紧急情况
按4.5.2合规性管理程序中 4.3.1中a、b、c评价
合规性评价表
第二章：13条
本单位能够遵守国家有关建设项目环境保护管理的规定，新建、改建、扩建的建设项目。
符合
合规性评价表
编号：JL-QG-
序
号
法律法规和
其它要求名称
适合条款
执行情况
符合性
问题及措施
10
环境
噪声
污染
防治
法
第三章：25条
本单位能够采取有效措施，减少生产过程产生的噪声影响周围环境生活。
符合
第五章：37条
本单位依照国家有关规定申报登记排放污染物
符合
第四章：31条
本单位采取措施，严控突发事件发生，并能及时通报周围单位和个人，避免受到危害
符合
合规性评价表
编号：JL-QG-
序
号
法律法规和
其它要求名称
适合条款
执行情况
符合性
问题及措施
9
中华人民共和国固体废物污染环境防治法
第二章：12条
本单位严格遵守国家有关建设项目环境保护规定建设贮存、处置固体废物项目
执行情况
符合性
问题及措施
13
职
业
病
防
治
法
第二章：13条
本单位能够符合法律、行政法规规定的设立条件外，还设立符合国家职业卫生的其他标准。
符合
第三章：19条
本单位能够依据国家有关规定采取相应的防治管理措施
符合
第三章：20条
本单位能够采用有效的职业病防护设施，并为劳动者提供劳动保护用品符合第三 Nhomakorabea：25条
本单位对易产生职业病的设备，均挂有警示牌，注明操作规程和维护注意事项，防护及应急措施等
符合
7
监理部合规性评价表
监理部合规性评价表一、前言监理部作为工程项目中的一个重要部门，扮演着监督施工进度、质量、安全等方面的角色。
因此，严格要求监理部的合规性非常重要，可以有效避免项目中出现不良事态。
本文将就监理部合规性评价表展开讨论，为读者提供相关的知识和技巧。
二、监理部合规性评价表的定义监理部合规性评价表是一种对监理部进行综合评价的工具，旨在检查监理部是否符合法律法规、项目合同和规章制度等方面的合规要求，以此评估监理部的合规性，并提供改进建议。
三、监理部合规性评价表的相关指标3.1 法律法规方面监理部应当遵守相关的法律法规，包括但不限于以下内容：•建筑法；•建筑工程质量管理条例；•建筑业企业资质管理规定；•建设工程招标投标法等。
评价指标主要包括监理部是否建立完善的法律法规档案、是否制定企业标准、是否严格执行法规等。
3.2 合同管理方面监理部应当遵守相应项目合同的要求，包括但不限于以下内容：•监理任务书；•合同技术规定；•项目实施方案等。
评价指标主要包括监理部是否完整了解合同要求、是否按照合同要求执行等。
3.3 规章制度方面监理部应当遵守相应企业规章制度，包括但不限于以下内容：•监理规定；•安全生产制度；•保密制度等。
评价指标主要包括监理部是否完整了解规章制度要求、是否按照规章制度要求执行等。
四、监理部合规性评价表的应用监理部合规性评价表可以用于以下场合：•评估监理部的合规性；•提供改进建议；•在招标中作为投标条件；•作为考核评价的参考依据等。
五、监理部合规性评价表的编制和使用监理部合规性评价表的编制应当考虑到如下方面：•准确地确定监理部合规性的评价指标；•建立高质量的评价标准和评价方法；•进行必要的测试和修改，确保评价表的可靠性和有效性；•指定专职人员负责定期更新和维护评价表。
在使用监理部合规性评价表时，需要注意如下事项：•评价表应当基于实际情况，确保评价准确性和可靠性；•评价结果应当根据实际情况进行解释和评估；•尽量避免评估过程中的主观性误差。
合规性评价检查表
合规性评价检查表前言在现代社会中，合规性评价成为企业的重要部分。
它是通过对企业的规范性操作、内部管理、外部环境等因素的评估，排查企业的合规问题，并提出改进意见，从而达到规范企业行为、保障企业利益和社会公共利益的目的。
本文档将介绍合规性评价检查表的编写方法，以及其在企业合规性管理中的应用。
合规性评价检查表的编写合规性评价检查表是评估企业在各方面遵守法律法规和合规性规定情况的工具。
在制定合规性评价检查表时，需要进行以下步骤：确定评价目标首先需要确定合规性评价的目标，即评估的范围。
例如，可以评估企业内部管理规范性、法规合规性、环境安全等方面，或者是对大型项目进行评估。
制定评价标准根据评价目标，确定相应的评价标准。
评价标准包括符合什么法规、标准，需要满足什么条件等。
制定评价指标根据评价标准，制定具体的检查项和指标。
例如，在内部管理规范性方面，可以制定以下指标：•是否制定了明确的制度和流程？•是否进行过培训和教育，使员工了解内部规章制度？•是否存在不当经营行为？确定评价方法根据评价指标，确定相应的评价方法。
例如，在内部管理规范性方面，可以采用以下方法：•文件查阅：查看企业的内部制度文件，看其是否符合相应的法规、标准要求。
•问卷调查：了解企业内部员工对规章制度的了解和执行情况。
•现场考察：实地考察企业的经营行为是否合规。
制定评价结果评价结果需要根据评价指标和方法来判断，给出相应的评价结论。
例如，在内部管理规范性方面，如果发现企业存在违规经营行为，得出结论应该是不符合规定。
合规性评价检查表的应用合规性评价检查表可以应用于企业合规性管理的各个环节，例如：内部管理规范性评估通过制定企业内部管理规范性的评价指标和方法，对企业内部各个环节的规范性进行评估，发现存在的不规范情况，并提出改进建议。
法规合规性评估通过制定法规合规性的评价指标和方法，对企业在法规方面的合规性进行评估，发现存在的不合规情况，并提出改进建议。
环境安全评估通过制定环境安全方面的评价指标和方法，对企业环境安全方面的合规性进行评估，发现环境安全隐患，并提出改进建议。
部门合规性评价表
部门合规性评价表介绍部门合规性评价表是一种帮助企业内部部门进行自我评估的工具，目的是评估部门在法规、政策、标准等方面的合规情况。
这个评价表通常由企业内部制定，可以根据不同部门的职责、功能、需求等因素进行相应的调整。
评价表内容第一部分：部门信息第一部分主要是部门的基本信息，包括部门名称、负责人、联系方式等。
这部分信息的目的是方便评估人员查看部门的基本情况。
第二部分：合规管理流程第二部分是部门的合规管理流程，包括合规管理目标、制定合规计划、实施合规措施、监督和检查等环节。
评价人员需要了解部门的合规管理流程是否完整和规范。
第三部分：合规风险评估第三部分是部门的合规风险评估，主要是对部门在经营过程中可能遇到的合规风险进行评估，分析其概率和影响，并采取相应的措施进行预防和应对。
评价人员需要检查部门是否进行了合规风险评估，并采取相应的措施。
第四部分：合规政策宣传第四部分是部门的合规政策宣传，评价人员需要了解部门是否开展了合规政策宣传活动，是否有相应的宣传材料和渠道，并检查部门员工对合规政策的理解和掌握情况。
第五部分：合规培训第五部分是部门的合规培训，主要是对部门员工进行合规相关知识的培训，提高员工对合规政策的认识和理解。
评价人员需要检查部门是否开展了合规培训活动，以及培训的内容和效果如何。
第六部分：合规监管和合规纠纷处理第六部分是部门的合规监管和合规纠纷处理，主要是监督和检查部门的合规性，防止出现违规行为，以及在出现违规行为时及时处理纠纷。
评价人员需要检查部门是否有相应的监管和纠纷处理机制，并了解其具体实施情况。
总结通过部门合规性评价表的使用，可以帮助企业内部部门对自身的合规情况进行全面的评估，发现问题，及时进行改善和完善，从而提升企业的合规水平和风险管理能力。
业务部门合规性评价表格
业务部门合规性评价表格简介业务部门合规性评价表格是一种用于评估业务部门合规性水平的工具。
它可以帮助企业发现和解决合规性问题，同时提升业务运营的合规性。
表格结构业务部门合规性评价表格主要包括以下几个部分：业务部门基本信息该部分记录了业务部门的基本信息，包括部门名称、负责人、联系方式等。
合规性评价问题该部分列出了一系列与业务部门合规性相关的问题，包括：•是否存在无正当理由的内部人员信息泄露？•是否存在重大安全事故未及时报告上报？•是否存在相关业务知识技能不足影响业务的情况？•是否存在违反合规性规定行为的情况？评分标准该部分规定了每个问题的评分标准，通常可以分为以下几个等级：•优秀•良好•中等•不足不同等级的评分标准可以根据实际需求进行调整。
评分该部分记录了每个问题的评分，评分通常可以采用数字或字母表示，例如“5分”、“B级”等。
备注该部分可以用于记录每个问题的具体情况和处理方式。
使用方法使用业务部门合规性评价表格可以按照以下步骤进行：1.编辑评价表格：根据实际情况编辑业务部门合规性评价表格，包括部门基本信息、合规性评价问题、评分标准等。
2.部门自查：由业务部门负责人进行自查，根据评价问题和评分标准进行自我评价。
3.汇总评价结果：由管理部门收集所有业务部门的评价结果，并进行综合评价和排名，确定每个部门的合规性水平。
4.指导改进：根据评价结果，管理部门可以向业务部门提供合规性方面的指导和建议，帮助其改进合规性水平。
总结业务部门合规性评价表格是一种重要的合规性管理工具，可以帮助企业发现和解决合规性问题，提升业务运营的合规性。
使用该评价表格需要注意评价问题的准确性和评分标准的科学性，并及时对评价结果进行统计和分析，以便为业务部门提供有价值的指导和建议。
合规性评价、评价表1
合规性评价表编制/日期: 审核/日期:编制/日期: 审核/日期:GF/JL452-01编制/日期: 审核/日期:法规名称/编号法规要求 符合性中华人民 共和国水 污染防治 法(1996)中华人民 共和国水噪^音 6曰 污中华人民共和国环 境噪音污 染防治法 (1996)固 废 7 污 染中华人民 共和国固 体废物污 染防治法 (1995)第五、七、十三、十四、十 五、二十、二十二、二十四、 二十八、二十九、三十二、三 十四、三十五、三十八、四 十^一、五十五、五十六条第五、六、七、十、三十二、 三十三、三十四、三十八条第七、十三、十四、十五、 十六、二十二、二十三、二 十四、二十五、二十八、二 十九、三十、三十三条第三、四、五、九、十三、 十四、十六、十七、十八、 十九、二十、二^一、二十 三、二十四、二十五、二十 八、三十、三^一、三十二、 三十三、三十五、四十五、 四十六、五十二、五十三、 五十五、五十六、五十八、 五十九、六十、六十二、六 十三、四十四、四十六、六 十四条本公司产生的废水主要是厕所排放的少 量生活污水，根据《中华人民共和国水污染 防治法》、《中华人民共和国水污染防治法实 施细则》等法律法规及标准的要求，本公司 的生产工艺废水采用统一收集，交有资质单 位集中处置的办法。
少量生活废水经化粪池 简单处理后外排。
乐清环境监测站定期对本 公司外排废水进行监测，均能达标排放。
本 公司均能定期交纳排污费。
本公司噪声主要是设备运行时产生的噪声。
根据《中华人民共和国环境噪音污染防 治法》、《工业企业厂界噪声标准 GB12348-2003等法律法规标准的要求，通 过加强设备的运行管理来控制噪声的排放。
乐清环境监测站定期检测本公司的厂界噪 声，均能达标排放。
本公司制定并执行了《固体废弃物控制程 序》。
各部门的固废进行了分类收集，厂建立 了固废收集站，对于可回收固废、不可回收 固废、危险固废分类收集处理，标识清晰。
法律、法规及其它要求合规性评价表格
5 GB/T 29665-2013
润肤乳液
成品有规定使用 有收集的标准
符合
6
QB/T 2660-2004
化妆水
成品有规定使用 有收集的标准
符合
7
QB/T 2872-2007
面膜
成品有规定使用 有收集的标准
符合
8
QB/T 2873-2007
发用啫喱（水） 成品有规定使用 有收集的标准
符合
9
QB/T 2874-2007
护肤啫喱
成品有规定使用 有收集的标准
符合
10 QB/T 30928-2014
去角质啫喱
成品有规定使用 有收集的标准
符合
11 QB/T 29990-2013
润肤油
成品有规定使用 有收集的标准
符合
12
QB/T 4079-2010
按摩基础油、按摩 油
成品有规定使用
有收集的标准
13 GB/T 26516-2011
符合性 评价
1
GB/T29680-2013
洗面奶、洗面膏 成品有规定使用 有收集的标准
符合
2
QB/T 1857-2013
润肤膏霜
成品有规定使用 有收集的标准
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
符合
3
QB/T 1974-2004
洗发液（膏）
成品有规定使用
有收集的标准
符合
4
QB/T 1975-2004
护发素
成品有规定使用 有收集的标准
符合
按摩精油
成品有规定使用 有收集的标准
符合 符合
14 QB/T 2284-2011
发乳
成品有规定使用 有收集的标准
合规性评价表
环境因素
评价证据
是否符合 备注
危險廢棄物的排放
生活废棄物的排放
實際監測
第41条、第42条、第45条、第46条、第48条
廢氣的排放 噪音的產生
現場察看 保養記錄
是
油煙的排放
進出記錄
火煙的排放
第5条、第6条、第7条、第12条、第16条、第18 条、第19条
第5条、第25条、第44条、第46条、第48条、第 53条
第3条、第6条、第8条
G6 危險化學品登記管理辦法
第12条、第18条、第19条、第20条
G7 工作場所安全使用化學品的規定
第12--20条
H1 中华人民共和国消防法
第5条、第16条、第19条、第28条、第44条
H2 仓库防火安全管理规则
I1 中华人民共和国节约能源法
I2 节约用电管理办法 J1 ROHS J2 REACH J3 WEEE K1 中华人民共和国清洁生产促进法 K2 中华人民共和国环境影响评价法 K3 中华人民共和国安全生产法 K4 污染源监测管理办法 K5 环境管理体系认证管理规定 K6 广东省清洁生产企业验收管理办法（暂行） K7 特種設備安全監察條例 K8 特種設備安全法
是
機動車輛的使用
市级 D6 东莞市机动车辆排氧污染防治规定
第3条、 第5条
国家 噪音污染防治 国家
国家
E1 中华人民共和国环境噪声污染防治法
E2
城市区域环境噪声适用区划分技术规范 GB/T 15190－1994
E3 工业企业厂界噪声标准GB12348-2008
第2条、第22条、第23条、第25条 4.4.3 全文
F7 广东省实施《危险废物转移联单管理办法》规定 第10条、第13条、第14条
环境合规性评价表
23
24
排放污染物申报登记管理规定
施工、生产、生活过 国家环保局1992年10月1日起施 程中排放污水、固废 行 等 施工、生产、生活过 国务院第253号令，1998年11月 程中排放污水、固废 29日起施行 等 建设部建城[1994]330号 施工、生产、生活过 程中排放污水等申报
25
建设项目环境保护管理条例
第二条1、第12条5、第12条9 第5、9、10、22、26条 第338~346条 第三、四、五章10中华人民共和国水污染防治法
排放废水
第四、五、六章
11
中华人民共和国固体废物污染环 境防治法 中华人民共和国环境噪声污染防 治法
产生固体废弃物
第三、四、五、六章
12
1997年3月1日施行
排放施工噪声
第四、七、八章 第二条、第十八条、第二十一条、第二 十四条、第三十八条、第四十条、第七 章 第四条、第四十一条
16
化学危险物品安全管理条例
1987年2月17日国务院发布实施
使用危险化学品
17
建筑施工现场环境与卫生标准
2005年3月1日施行、建设部第 308号公告JGJ146-2004
施工噪声、废水、固 废等
18
城市建筑垃圾管理规定
建设部第13号令、2005年6月1日 施工固废、建筑垃圾 等 施行
第一、二、四至十七、二十、二十二至 十六条 编号05、08、10、11、12、13、22、34 、35、36、41、42危险废弃物
全文 排放生产、生活污水 除4.3.2、4.3.4、表1、表3、表5外全文。 噪声 噪声 全文 全文
5
气候变化框架公约
废气、建筑粉尘
第四条1、（a）、（b）、（c）、（d）
职业健康安全合规性评价表
序号
评价项目
法规、标准、要求名称
规定指标、要求
监测结果
合规性评价
1
资质
建筑法、建筑业企业资质管理规定
第三条 建筑业企业应当按照其拥有的注册资本、专业技术人员、技术装备和已完成的建筑工程业绩等条件申请资质，经审查合格，取得建筑业企业资质证书后，方可在资质许可的范围内从事建筑施工活动。
消防
中华人民共和国消防法主席令第六号
2009年5月1日实施
第二十四条消防产品必须符合国家标准；没有国家标准的，必须符合行业标准。禁止生产.销售或者使用不合格的消防产品以及国家明令淘汰的消防产品。
从企业合格供方名录中选择供应商。
合规
第二十六条建筑构件，建筑材料和室内装修.装饰材料的防火性能必须符合国家标准；没有国家标准的，必须符合行业标准。人员密集场所室内装修.装饰，应当按照消防技术标准的要求，使用不燃.难燃材料
达标
序号
评价项目
法规、标准、要求名称
规定指标、要求
监测结果
合规性评价
12
消防
中华人民共和国消防法主席令第六号
2009年5月1日实施
第十二条依法应当经公安机关消防机构进行消防设计审核的建设工程，未经依法审核或者审核不合格的，负责审批该工程施工许可的部门不得给予施工许可，建设单位，施工单位不得施工；其他建设工程取得施工许可后经依法抽查不合格的应当停止施工。
（四）保障疏散通道.安全出口.消防车通道畅通，保证放火烟分区.防火间距符合消防技术标准；
（五）组织防火检查，即使消除火灾隐患；
（六）组织进行有计划有正对性的消防练；
（七）法律.法规规定的其他消防安全职责。
（八）落实消防安全责任制，制定本单位的消防安全制度.消防安全操作规程，制定灭火和应急疏散预案；
法律法规合规性评价记录表
符合
合规性评价表
序号 25 26 法律法规和其他要求名称 关于《国务院关于职工工作时间的规定》的 实施办法 禁止使用童工规定 全文 第2、4、5、10-15条 适用条款 遵循部门 所有部门 所有部门 达到规定要求 不招用童工。 1、不安排女职工四级以上体力劳动；2、对“三期”女职工不安排 三级以上体力劳动并予以特 殊照顾；3、对哺乳期女职工给与每日 两次哺乳时间，并不安排夜班。 1、不安排女职工四级以上体力劳动；2、对“三期”女职工不安排 三级以上体力劳动并予以特 殊照顾；3、对哺乳期女职工给与每日 两次哺乳时间，并不安排夜班。 1、本厂特种作业为：电工作业、电气焊作业、起重机械作业、机动 车辆驾驶、压力容器操作；2、对特种作业人员进行安全教育和安全 技术培训培训，经考核取得合格证方可上岗；3、对特种作业人员进 行体检，无妨碍从事相应工种作业的疾病、生理缺陷方可从事该特 种作业；4、特种作业人员均为18岁以上。 1、建立《应急准备和响应控制程序》；2、事故调查处理应当坚持 实事求是、尊重科学的原则，及时、准确地查清事故经过、事故原 因和事故损失，查明事故性质，认定事故责任，总结事故教训，提 出整改措施，并对事故责任者依法追究责任。 按要求进行特种设备作业人员监督管理。 按要求进行特种设备注册登记与使用管理。 按要求进行管理。 1、建立《应急准备和响应控制程序》；2、事故调查处理应当坚持 实事求是、尊重科学的原则，及时、准确地查清事故经过、事故原 因和事故损失，查明事故性质，认定事故责任，总结事故教训，提 出整改措施，并对事故责任者依法追究责任。 1、建立《应急准备和响应控制程序》；2、事故调查处理应当坚持 实事求是、尊重科学的原则，及时、准确地查清事故经过、事故原 因和事故损失，查明事故性质，认定事故责任，总结事故教训，提 出整改措施，并对事故责任者依法追究责任。 遵守情况 评价结论 符合 符合
合规性评价表
第二十四条 企业事业单位和其他生产经营者应当按照国家有关规定和监测规范，对其排放的工业废气和 本法第七十八条规定名录中所列有毒有害大气污染物进行监测，并保存原始监测记录。
第四十五条 产生含挥发性有机物废气的生产和服务活动，应当在密闭空间或者设备中进行，并按照规定 安装、使用污染防治设施；无法密闭的，应当采取措施减少废气排放。
第二十四条 建设项目的环境影响评价文件经批准后，建设项目的性质、规模、地点、采用的生产工艺 或者防治污染、防止生态破坏的措施发生重大变动的，建设单位应当重新报批建设项目的环境影响评价 文件。
5 《中华人民共和国突发事件应对法》（2007年11月1日起施行）
第十八条 应急预案应当根据本法和其他有关法律、法规的规定，针对突发事件的性质、特点和可能造 成的社会危害，具体规定突发事件应急管理工作的组织指挥体系与职责和突发事件的预防与预警机制、 处置程序、应急保障措施以及事后恢复与重建措施等内容。
第十六条 国家根据建设项目对环境的影响程度，对建设项目的环境影响评价实行分类管理。 建设单位应当按照下列规定组织编制环境影响报告书、环境影响报告表或者填报环境影响登记表 （以下统称环境影响评价文件）: （一）可能造成重大环境影响的，应当编制环境影响报告书，对产生的环境影响进行全面评价； （二）可能造成轻度环境影响的，应当编制环境影响报告表，对产生的环境影响进行分析或者专项 评价； （三）对环境影响很小、不需要进行环境影响评价的，应当填报环境影响登记表。 建设项目的环境影响评价分类管理名录，由国务院环境保护行政主管部门制定并公布。
第五十六条 对依法应当编制环境影响报告书的建设项目，建设单位应当在编制时向可能受影响的公众说 明情况，充分征求意见。
10 《中华人民共和国大气污染防治法》（2016年1月1日起施行，2018年10月26日修正）
“合规性评价”
部门法律法规合规性评价表
部门法律法规合规性评价表1.评价背景随着市场环境的变化和政策法规的不断升级，企业合规意识的重要性越来越凸显。
公司的法律法规合规管理是企业管控风险的重要手段，通过评估公司各部门的法律法规合规性，有利于发现和纠正合规风险，提高公司的法律法规合规水平，进而保障公司的经营稳定和可持续发展。
2.评价目的本表旨在对企业各部门的法律法规合规情况进行评价，掌握各部门的合规水平，对发现合规风险，纠正合规问题，提升企业的合规管理水平具有重要的意义。
3.评价范围本评价表覆盖企业所有部门，包括但不限于人力资源部、财务部、采购管理部、市场营销部、生产管理部、信息技术管理部等。
4.评价内容本部分将依据以下几个方面对企业各部门的法律法规合规性进行评价，包括：4.1 法律法规规定的合规要求各部门是否了解相关法律法规规定，并且将规定要求纳入到本部门的工作制度中？4.2 重点领域合规性评估根据企业所在的行业特点，针对企业主营业务中容易出现合规性风险的领域开展合规性评估，如政治法规合规性、信息安全合规性、税务合规性、环保合规性等。
4.3 内部合规监管机制各部门是否建立了内部自查机制、风险预警机制、信息披露机制等合规监管机制？是否定期组织开展内部合规审核？是否及时排查和纠正合规风险和问题？4.4 合规培训各部门是否定期开展内部合规培训，提高员工的法律法规意识和知识，有效地预防和化解合规风险？4.5 特别情况合规评估对于存在特别情况的部门，如海外分支机构、重点项目组等，是否针对性地开展合规性评估，及时发现和纠正合规性风险？5.评价结果评价结果将按照每个部门的合规性得分，从高到低进行排序，从而为企业高层决策提供依据。
同时，评价结果也将为各部门制定改进合规管理计划提供参考。
6.评价周期评价周期由企业自行制定，在保证评价结果的及时性和准确性的同时，建议不少于一年一次。
7.评价总结综上所述，企业各部门的法律法规合规性评价对于提高公司的法律法规合规水平和管控风险具有非常重要的意义，建议企业及时制定评价计划，组织开展评价活动，及时发现和解决合规性问题，保障企业的经营稳定和可持续发展。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
7
质量管理体系 业绩改进指南 GB/T 19004-2000
引言
结合质量管理体系进行了应用
A
1．范围
2．引用标准
3．术语和定义
4．质量管理体系
5．管理职责
6．资源管理
7．产品实现
8．测量、分析和改进
8
职业健康安全管理体系OHSAS18001
引言
1．范围
2．引用标准
3．术语和定义
4．职业健康安全管理体系
A
6.1位于国务院批准划定的酸雨控制区的污染源，其二氧化硫排放除执行本标准外，还应执行广东省发布的总量控制标准。
公司现阶段无涉及
E
2
废水符合广东省地方标准水污染物排放限值DB44/26-2001二级标准
4.1.2.6排入设置二级污水处理厂的城镇排水系统的污水，必须根据排水系统出水受纳水域的功能要求，分别执行4.1.2.1,4.1.2.2,4.1.2.3和4.1.2.4的规定。
已按标准建立了质量管理体系并获得认证
A
9
生活饮用水卫生标准
GB5749-85
2.2用水单位自建的各类贮水设备要加以防护，定期清洗和消毒，防止污染。
公司现阶段无涉及
E
2.4．各单位自备的生活饮用水供水系统,严禁与城镇供水系统连接.
公司现阶段无涉及
E
10
危险废物贮存污染控制标准
GB18597-2001
4.1．所有危险废物产生者和危险废物经营者应建造专用的危险废物贮存设施，也可利用原有构筑物改建成危险废物贮存设施。
序号
法律法规和其他要求
相 关 要 求
遵 守 情 况
评估结果
备 注
1
废气符合广东省地方标准大气排放限值DB44/27-2001第二时段
4.2.2.2位于二类区的污染源执行二级标准
执行二级排放标准
A
4.3.2.3排气筒高度除应遵守排放速率标准值外，排气筒应高出周围200米半径范围的建筑5米以上。
执行相关规定
C因技术、资金、社会条件未能达到，处于整改期。D、没有按照法律/法规/标准要求执行。
E公司没有涉及内容或现阶段无涉及。
评价人：赖小霞/2016-11-3审核：
A
4.3.2.6新污染源的排气筒一般不应低于15米。
公司现阶段无涉及
E
4.3.2.8工业生产尾气确需燃烧排放的，其烟气黑度不得超过林格曼1级
公司现阶段无涉及
E
5.4.1在对污染源的日常监督性监测中，采样期间的工况应与当时的运行工况相同，排污单位的人员和实施监测的人员都不应任意改变当时的运行工况。
执行相关规定
5
质量管理体系 基础和术语
GB/T 19000-2008
引言
已进行了规范化的应用
A
1．范围
2．质量管理体系基础
3．术语和定义
6
质量管理体系 要求
GB/T 19001-2008
引言
已按标准建立了质量管理体系ຫໍສະໝຸດ 获得认证A1．范围
2．引用标准
3．术语和定义
4．质量管理体系
5．管理职责
6．资源管理
7．产品实现
执行相关规定
A
4.2．在常温常压下易爆、易燃及排出有毒气体的危险废物必须进行预处理，使之稳定后贮存，否则，按易爆、易燃危险品贮存。
执行相关规定
A
4.5．禁止将不相容（相互反应）的危险废物在同一容器内混装。
将各种危险废物分开堆放
A
4.7．装载液体、半固体危险废物的容器内须留足够空间，容器顶部与液体表面之间保留100毫米以上的空间。
执行相关规定
A
11
工厂质量保证能力要求
1.职责和资源
2.文件和记录
3.采购和进货检验
4.生产过程控制和过程检验
5.型式检验
6.最终产品的控制和检测仪器设备管理
7.不合格品的控制
8.内部审核
9.产品标识和一致性管理
10.包装、储运和储存
11.特殊要求
执行相关要求
A
注：评价结果分五级
A代表遵守法律/法规/标准，能够按照要求执行，效果明显。B代表基本遵守法律/法规/标准，部分要求正在执行。
公司现阶段无涉及
E
3
噪声符合工业企业厂界环境噪声排放GB12348-2008的3类。
4.1.1昼间不高于65dB，夜间不高于55dB
产生噪声的场所进行屏蔽低于标准要求
A
4
环境管理体系 要求及使用指南GB/T24001-2004
引言
已按标准建立了环境管理体系
A
1．范围
2．规范性引用文件
3．术语和定义
4．环境管理体系要求
执行相关规定
A
4.9．盛装危险废物的容器上必须粘贴符合本标准附录A所示的标签。
执行相关规定
A
5.1．应当使用符合标准的容器盛装危险废物。
执行相关规定
A
5.2．装载危险废物的容器及材质要满足相应的强度要求。
执行相关规定
A
5.3．装载危险废物的容器必须完好无损。
执行相关规定
A
5.4．盛装危险废物的容器材质和衬里要与危险废物不相容（不相互反应）。