纠正与预防措施控制程序
质量管理之纠正_预防措施控制程序
质量管理之纠正_预防措施控制程序
纠正与预防措施控制程序，也称为CAPA，是组织内组织面临质量问
题时应采取的管理行动，用于预防未来可能出现的问题。
CAPA程序的目
的是找出问题的根源，改进组织的质量管理系统，提高最终产品的质量，
以减少质量问题发生的可能性。
CAPA项目涉及组织内的很多方面，包括程序、技术和设备，这些项
目与任何质量系统框架中所提出的那些类似的目标相关，如准备、操作和
控制。
CAPA被认为是一种从系统故障中学习并纠正质量系统中可能存在
的问题和缺陷的途径，在改进组织质量系统时也是有用的。
1.实施CAPA流程
在实施CAPA流程之前，组织应该对质量系统进行审查，以了解所有
可能的质量问题，并选择最有可能导致不符合规定的原因。
组织也应将非
质量问题（如人员问题）考虑在内。
审查后，组织应该实施一个简单的CAPA流程，以确定质量问题的发生率和严重程度，以及质量改进可能性。
CAPA流程的步骤如下：
1.确定问题的类型和原因。
2.定义改进的措施和预防措施，以阻止问题再次发生。
3.实施改进措施和预防措施，它们应包含一系列时间表和绩效指标。
纠正和预防措施控制程序
3.5 改进: 提高绩效的活动(活动可以是循环的或一次性的）。
3.6持续改进: 提高绩效的循环活动。
3.7 客户抱怨：客户反馈的不满意信息，连续的客户信息反馈可能导致客户抱怨。
3.8客户投诉：客户（包括最终客户）向公司相关窗口就有关产品、环境、职业健康、RoHS不合格的申诉信息；
纠正和预防措施控制程序
编制：
审核：
批准：
序号
核人
批准人
为了消除实际或潜在的不合格原因，防止不合格发生,采取有效的纠正和预防措施以确保质量、环境、职业
健康安全及RoHS管理体系的有效。
适用于各阶段物料、产品、过程、体系实际或潜在不合格的纠正及预防措施的制定、实施与验证。
3.术语
6.7 效果验证
6.7.1 发出部门担当根据提交的预计完成时间按照本程序第6.4.5 a)、b)条款的要求对不合格的纠正与预防措施的实施效果进行验证，验证完后，将验证结果记入纠正和预防措施改善单的“改善效果验证”、“再次验证”栏对应处签名确认。
6.7.2 在验证中若发现对策效果不佳时，应重复6.3—6.4作业。
6.8.3.1如顾客投诉和使用现场失效，包括退货零件，品质部需进行分析，并且采取问题解决和纠正措施以防止再次发生。
6.8.3.2品质部负责向顾客并且在组织内部传达试验／分析的结果，具体见《客户投诉管理程序》。
《纠正和预防措施处理单》，并跟踪验证实施效果。
4.5 行政部：在出现环境及职业健康安全问题时发出《纠正和预防措施处理单》，并跟踪验证实施效果；
作业流程
责任部门
管理表单
异常产生部门
被审核部门
纠正与预防措施控制程序
纠正与预防措施控制程序纠正与预防措施控制程序是指在工作过程中，针对可能出现的问题或错误进行改正和预防的一套操作流程和措施。
其目的是通过纠正和预防措施的实施，减少潜在错误和问题的发生，并确保工作的正常进行和质量的提高。
下面将介绍一些常用的纠正与预防措施控制程序。
纠正措施控制程序：1.问题识别：识别出现的问题或错误，并对其进行准确定义和描述。
2.问题报告：将问题报告给相关部门或责任人，让其了解问题的性质和严重程度。
3.问题分析：对问题进行深入分析和研究，找出问题出现的原因和根源。
4.制定纠正措施：根据问题的原因和根源，制定相应的纠正措施，以解决问题并防止再次发生。
5.实施纠正措施：将纠正措施付诸实施，并监督其执行情况。
6.问题效果评估：评估纠正措施的效果，在一定的时间后，检查问题是否彻底解决或减少。
7.记录和汇报：将问题纠正过程的记录和相关结果进行汇总和保存，以备将来参考。
预防措施控制程序：1.问题预测：通过分析和研究历史数据和趋势，预测可能会出现的问题和错误。
2.制定预防计划：根据问题的预测结果，制定相应的预防计划和措施。
3.实施预防计划：将预防计划付诸实施，并确保其执行情况。
5.效果评估：评估预防措施的效果，检查是否达到预期效果或有待改进。
6.持续改进：根据评估结果进行持续改进，找出不足之处，并制定相应的改进措施。
7.培训和沟通：培训员工并加强沟通，确保他们了解并能够正确执行预防措施。
为了有效实施纠正与预防措施控制程序，还需注意以下几个方面：1.角色和职责明确：明确相关部门和人员的角色和职责，确保责任清晰，避免责任推卸。
2.建立纠正与预防措施控制程序的标准：制定相关的操作规范、流程和标准，以保证纠正与预防措施的一致性和规范性。
3.建立反馈渠道：建立反馈机制和渠道，让员工能够随时报告问题和提出改进建议。
4.数据分析和监测：通过对数据的分析和监测，及时发现潜在的问题和错误，以便及时采取纠正与预防措施。
纠正措施和预防措施控制程序
纠正措施和预防措施控制程序
纠正措施和预防措施是控制程序的重要组成部分，用于纠正和防止质量问题、安全问题和风险事件的发生。
以下是一些常见的纠正措施和预防措施控制程序：
纠正措施：
1. 识别问题原因：当出现质量问题或安全问题时，首先需要进行调查和分析，找出问题的根本原因。
2. 确定纠正措施：根据问题原因，制定具体的纠正措施，解决问题并避免其再次发生。
3. 实施纠正措施：将纠正措施付诸实施，并确保其有效性。
4. 监测结果：持续监测纠正措施的实施情况和效果，确保问题得到彻底解决。
预防措施：
1. 风险评估：对潜在的质量问题、安全问题和风险事件进行评估，确定其可能性和影响程度。
2. 制定预防计划：根据风险评估结果，制定具体的预防计划，包括预防措施的具体内容、实施时间和责任人员等。
3. 实施预防措施：按照预防计划，实施相应的预防措施，以减少潜在问题的发生概率。
4. 监测效果：持续监测预防措施的实施情况和效果，及时发现并纠正可能存在的问题。
5. 完善改进：根据监测结果，对预防措施进行改进，以实现更好的预防效果。
这些纠正措施和预防措施需要与质量管理体系相结合，通过持续改进的循环来确保问题的纠正和预防。
此外，培训和教育也是重要的措施，以提高员工的意识和技能，减少错误和事故的发生。
纠正和预防措施控制程序
1.目的为了确保公司质量管理体系运行过程中采取有效的改进、纠正和预防措施，实现质量管理体系的持续改进。
2.适用范围适用于公司质量改进、纠正和预防措施的制定、实施与验证。
3.职责各部门负责人应对本部门所导致的质量异常问题加以纠正改善，对可能出现的质量隐患加以预防，造成重大质量事故的追究经济责任。
4.定义无。
5.工作流程5.1来料质量纠正和预防措施5.1.1由品控部负责收集、整理进料检验报告，提出需要改善和纠正的不合格项目。
5.1.2品控部、仓库、生产部、研发部组织相关人员负责针对不合格项作进一步调查分析。
5.1.3品控部负责将《品质异常反馈单》传达给供应商，并要求作出实际性限期改善的书面回复，必要时提出索赔。
5.1.4当供应商连续出现产品品质不合格或是重大品质问题时，应对供应商的供给资格依《采购控制程序》重新进行评审。
5.2生产过程中质量纠正和预防5.2.1品控部、生产部应及时收集、整理《IPQC制程巡检表》、《生产日报表》和现场各种检查的结果，组织相关人员对质量问题进行调查分析，填写《纠正和预防措施通知单》。
5.2.2通过调查分析，按不同的质量问题划分产品工序和责任，讨论针对性的、具体的纠正和预防措施。
5.2.3生产部门负责将《纠正和预防措施通知单》交责任人签名，并实施纠正和预防，相关负责人进行跟踪直到结案。
5.3客户抱怨、退货的纠正和预防措施依《不合格品控制程序》处理。
5.4纠正与预防措施的跟踪品控部负责生产过程中质量问题和客户退货的纠正和预防措施的跟踪。
5.5内部质量体系审核不合格的纠正和预防措施，依照《内部审核控制程序》进行。
5.6对管理评审提出的不合格项，由相关部门开出《纠正和预防措施通知单》，交责任部门负责人制定纠正和预防措施并予以实施，管理者代表负责跟踪纠正和预防措施实施效果。
5.7质量目标未达到要求时，填写《纠正和预防措施通知单》进行改善。
5.8当纠正和预防措施涉及质量体系文件，与相关文件相矛盾时，应及时上报管理者代表，依《文件控制程序》进行修改，以便纠正和预防措施能持续有效性。
纠正和预防措施控制程序
纠正和预防措施控制程序什么是纠正和预防措施控制程序？在制造业或生产流程中，常常会出现意外问题、质量问题或者安全问题。
纠正和预防措施控制程序是一种程序，通过识别问题、确定原因，并通过执行纠正行动和预防措施，确保再次发生类似问题时能够更好地进行处理。
这个程序的目的是确保工厂或组织的产品可以稳定地生产，并且达到预期的质量和性能标准。
纠正和预防措施控制程序的基本步骤1. 问题识别和记录要实现良好的纠正和预防措施控制程序，首先应该识别和记录问题。
问题可能来自内部或外部，可以是客户投诉，也可以是生产线上的质量问题。
问题记录应该包括问题的描述、问题发生的时间和地点、可能的原因、受影响的部件或原材料、可能的影响范围等。
2. 问题原因的确定一旦问题被识别并记录，下一步就是确定问题的原因。
这是通过在问题发生之后重现整个过程来实现的。
对于重复出现的问题，必须确定原因并采取纠正措施以防止类似的问题再次发生。
通过检查数据并分析结果，可以确定造成问题的因素。
3. 采取纠正措施确定问题的原因后，接下来就要采取纠正措施。
纠正措施应该确认攻击问题根源并避免其在未来再度发生。
纠正措施的实施应该由经验丰富的人员或者工程师来管理。
4. 实施预防措施纠正措施的目的是消除、或者至少减少再次出现的问题，而预防措施的目的则是在未来更好地控制可能引起类似问题的因素。
这种预防措施通常包括培训和培训课程、新设备、流程的修订以及创新的解决方案等。
5. 确认纠正和预防措施的效果最后，应该验证纠正和预防措施的效果。
应进行统计分析，以确定在实施纠正措施和预防措施之后，问题的发生率是否得到了改善。
如果确定了正确的原因，并且实施了合适的纠正和预防措施，那么在后继的过程中，问题应该会减少。
纠正和预防措施控制程序的优势在制造业或生产流程中，纠正和预防措施控制程序有许多优势，包括：1. 减少质量问题执行纠正和预防措施意味着从根本上消除问题。
2. 提高生产效率如果可以消除或减少问题的发生，则可以提高生产效率，并减少成本。
纠正和预防措施控制程序
纠正和预防措施控制程序一、概述纠正和预防措施控制程序，也称为纠正和预防措施计划（CAPA），是用于纠正和预防可能导致失败或者质量问题的控制程序。
纠正和预防措施控制程序是一个必要的质量管理工具，它为企业制定有效的措施和程序，分析和评估产品和流程的相关数据，以便追溯问题的根源并确保未来类似问题的避免。
本文将详细介绍纠正和预防措施控制程序的步骤和相关工具。
二、纠正和预防措施控制程序步骤通常情况下，纠正和预防措施控制程序分为以下五个步骤：1. 问题定义问题定义是纠正和预防措施控制程序的第一步，它主要涉及到产品和处理流程等方面的问题定义和分析。
当发现产品质量不好或无法达到企业的要求时，就需要定义问题。
2. 问题原因分析当问题得到定义之后，就需要进行问题原因分析。
问题原因分析是一个比较复杂以及需要耐心和精力的过程。
在问题原因分析期间，需要收集和分析大量的数据以便很好地理解问题的情况。
问题原因分析通常使用的一些方法包括：鱼骨图（因果关系图）、5为法（为什么？）、直方图等。
3. 实施纠正和预防措施实施纠正和预防措施是非常重要的一步，并且是保证措施控制程序成功的关键。
正是通过实施纠正措施，企业才能更好地控制问题，并防止类似的问题再次发生。
在实施纠正措施之前，需要确保这些措施的可行性，并留有足够的时间和资源进行实施。
之后就需要设置进度表来追踪纠正措施的实施情况。
4. 验证效果实施纠正和预防措施之后，需要对这些措施的效果进行验证。
这是非常关键的一步，只有实施的措施能够控制问题，企业才能够确信问题得到了解决。
效果验证过程通常包括了收集数据、分析数据以及报告等步骤。
5. 预防措施跟进纠正和预防措施控制程序的最后一步是预防措施跟进。
这个步骤是非常重要的，因为这可以帮助企业了解问题是否真正解决，并且进行改善。
在预防措施跟进时，需要跟踪实施的措施的效果，并不断进行反馈以便针对问题而进行修改或其他方面的改进。
三、工具和技巧除了上述步骤，还需要借助工具和技巧来实现纠正和预防措施控制程序的基本目的。
不合格和纠正预防措施控制程序
不合格和纠正预防措施控制程序引言：不合格和纠正预防措施是每个组织在生产和服务过程中都会面临的问题。
不合格产品或服务可能会对组织的声誉、客户满意度和财务情况造成负面影响。
为了确保不合格问题得到及时解决，并采取适当的纠正和预防措施，组织需要建立和实施不合格和纠正预防措施控制程序。
一、不合格控制程序：1.不合格识别和记录：任何发现不合格产品或服务的员工应立即通知质量管理部门，并填写不合格报告。
不合格报告应包括不合格项的描述、影响范围以及可能的原因等必要信息。
不合格报告应及时记录并保留。
2.不合格评估和分类：质量管理部门应对不合格报告进行评估，并根据不合格产品或服务的严重程度和影响范围对其进行分类。
分类可以按照不同的影响级别（严重、重要、一般）或不合格类型（产品、服务）进行。
3.不合格处理：根据不合格分类的程度，制定相应的处理措施。
对于严重的不合格问题，应立即停止相关工作，并采取紧急纠正措施。
对于其他不合格问题，应制定详细的纠正计划，并确保问题得到解决和纠正。
4.不合格记录和追踪：不合格记录应进行跟踪和处置，并建立相应的记录表格和数据库。
记录表格应包括不合格项的描述、纠正措施和解决情况等信息。
记录应保留一定的时间，并进行定期审查和分析。
二、纠正和预防措施控制程序：1.纠正预防措施识别：除了不合格问题之外，组织还应主动寻找存在的问题和潜在的风险，并确保采取相应的纠正和预防措施。
这可以通过内部审查、客户反馈、员工建议、供应商评估和数据分析等手段来完成。
2.纠正预防措施评估：质量管理部门应对被识别的问题和风险进行评估，并根据其严重程度和潜在影响制定优先级。
3.纠正预防措施实施：根据优先级和资源可行性，制定纠正和预防计划，并将其实施。
纠正和预防计划应包括具体的目标、策略和措施，以确保问题的根本解决和未来的风险预防。
4.纠正预防措施评估和总结：一旦纠正和预防措施得以实施，应对其进行评估和总结。
评估应包括纠正和预防措施的有效性、改进程度以及相关成本等。
纠正和预防措施控制程序
纠正和预防措施控制程序纠正和预防措施控制程序纠正和预防措施控制程序是企业管理体系中非常重要的一环，这个程序能够有效的控制和预防各种问题的发生，包括产品质量问题，安全问题等。
以下是关于纠正和预防措施控制程序的一些详细介绍。
一、纠正措施当企业在检查中发现已经发生问题时，需要立即采取纠正措施，避免问题扩大。
纠正措施包括以下几种：1. 立即停止工作如果在检查中发现已经发生了问题，企业必须立即停止它的工作程序，避免问题扩大或影响到其他工作部门。
2. 分析问题发生原因企业需要分析问题的根本原因，找到问题导致的根本原因，并将其消除。
3. 采取适当的措施企业还需要采取适当的措施来避免或减少问题的发生。
这些措施包括：（1）更改工作程序（2）重新培训工人或员工（3）更换设备或产品（4）改进工艺和制造方法（5）制定新的质量管理程序（6）改善团队管理和沟通（7）制定详细的工作策略4. 检查检查结果企业还需要检查、测试和验证其纠正措施的有效性。
如果纠正措施不能改善问题，企业需要重新采取其他纠正措施。
二、预防措施预防措施的设计可以减少或防止各种相关的质量、安全和环境问题。
以下是几种预防措施：1. 风险评估企业可以通过风险评估来了解什么问题可能发生并采取预防措施来避免它们。
风险评估可以帮助企业:（1）识别潜在问题原因和影响（2）确定哪些控制措施可以采取（3）确定哪些措施是有必要采取的2. 上市前测试企业可以在产品上市之前进行各种测试，以确保产品质量。
3. 改善流程企业还可以改善流程，消除带来质量问题的缺陷，包括：（1）制定标准操作程序（2）将产品测试数据纳入质量管理系统（3）确保准确的测量和记录（4）通过技术改进来降低缺陷率4. 预防措施的跟踪和监测企业还需要监测和跟踪它们的预防措施，以确保他们是有效的。
这些监测和跟踪可以帮助企业确定问题的根本原因，并采取措施来防止其它同类问题的发生。
纠正和预防措施控制程序充分利用现代技术、信息和软件，降低成本并提高工作效率。
纠正与预防措施控制程序
纠正与预防措施控制程序1.目的通过对不合格品、内审结果、顾客投诉、环境方面的不符合等异常进行原因调查分析，采取纠正措施，防止问题再发生；采取积极预防措施，消除潜在的不合格因素，以达到质量管理体系持续改进。
2.适用范围本公司的所有产品与体系过程。
3.职责3.1 品质部：3.1.1 管理并主导纠正和预防措施工作，督导品质问题的解决和落实改善情况。
3.1.2 负责对入库半成品和成品的质量问题发出《制程质量异常处理单》，由相关部门拟定纠正/预防措施，并实施。
3.1.3 负责通过采购部督导供应商对来料质量问题制定纠正/预防措施，并监控其实施情况；对核心部件的来料质量问题，由研发部（工程）门协同工程部负责与供应商沟通、制定纠正/预防措施，并协调相关部门验证实施结果、监控实施情况。
3.2 研发部（工程）：对产品使用和服务过程中出现的质量问题、以及客户投诉的质量问题，进行初步的分析，并提交故障现象、数据和资料、处置过程记录等以供研发部（工程）分析，并对维护操作造成的质量问题制定纠正/预防措施、负责实施。
3.3 各职能部门：内部质量管理体系审核发现的不合格项，由相关部门制定纠正/预防措施，由体系与文件管理办公室组织审核组跟进其执行情况及效果。
4. 定义4.1 纠正措施：为消除已发现的不合格或其它不期望情况的原因所采取的措施。
4.2 预防措施：为消除潜在不合格或其他潜在不期望情况的原因所采取的措施。
5. 程序内容5.1 纠正/预防措施的信息来源a)内部审核、管理评审。
产品、过程中的不合格记录或发现的问题及统计报表：《进料质量异常反馈单》、《制程质量异常处理单》、供应商供货质量统计报表等。
c)客户投诉或客户信息反馈。
d)供应商供货不合格记录。
e)数据分析。
f)其他不符合要求的信息等。
上述信息均应以记录、报告等书面的形式存在。
5.2 质量管理体系纠正/预防措施的运作：5.2.1 审核发现不符合项，由体系与文件管理办公室组织审核组向有关部门发出《纠正/预防措施单》，由不符合项发生部门制订纠正措施和预防措施，内审员负责追踪纠正/预防措施的有效性。
GBT19022纠正、预防措施控制程序
文件制修订记录通过对测量管理体系活动中己发生的不合格和潜在的不合格原因进行分析，采取有效的控制措施，防止不合格再次发生，保证测量体系的稳定运行。
2适用范围适用于测量管理体系中发现不合格和潜在不合格的管理控制。
3职责分配3.1企业管理办公室为测量管理体系纠正、预防措施的监督管理部门。
3.2项目总工办对有关部门采取的纠正和预防措施进行跟踪检查，并验证其效果。
3.3各部门负责对测量管理体系运行中发生的不合格原因进行分析，采取预防和纠正措施消除不合格的产生。
3.4管理者代表或项目经理负责对重大纠正、预防措施进行审批。
4术语4.1预防措施：为消除潜在不合格或其他不期望情况的原因所采取的措施。
4.2纠正措施：为消除已发现的不合格或其他不期望情况的原因所采取的措施。
4.3纠正：为消除己发现的不合格所采取的措施。
5要求和过程实施5.1纠正、预防措施控制过程识别输入是识别不合格的测量体系、测量过程和测量设备；输出是完成纠正、预防措施并达到持续改进；活动是确定不合格、分析不合格原因、制定和采取纠正、预防措施，进行评审、跟踪和验证；资源是人员、设备、环境等。
5.2纠正、预防措施控制过程实施5.2.1纠正、预防措施控制过程要求5.2.1.1应分析评价现有的测量体系、测量过程和测量设备，确定改进的方法和目标。
5.2.1.2顾客投诉的不合格信息由项目部填写《质量信息反馈单》，上报公司企业管理办公室。
5.2.1.3测量过程中所形成的批量不合格，由使用部门上报项目总工办。
5.2.1.4对产生的测量不合格，应填写《不符合项报告单》，报部门领导。
5.2.1.5内部审核和管理评审由审核组组长提供审核、评审报告，并附上《纠正、预防措施要求表》。
5.2.1.6对重大测量过程产生的不合格，必须由企管办、项目总工办等相关部门召开专门会议，进行原因分析，提出纠正、预防措施方案交付实施。
5.2.2采取纠正、预防措施的原因5.2.2.1测量过程中发生的批量不合格、测量过程失控或类似的不合格情况多次重复发生。
纠正和预防措施控制程序
纠正和预防措施控制程序1目的1.1调查产生不合格的原因与防止再度发生而采取的纠正措施。
1.2分析检验检测活动的技术、管理、客户申诉和投诉以及消除造成不合格的潜在原因。
1.3依据潜在问题的影响程度和可能承受的风险主动采取适当的预防措施。
1.4应用各种管理制度，以确保纠正及预防措施的有效执行。
2范围对检验检测过程出现的不符合、客户申诉和投诉及质量体系运行中不符合项的处理及预防。
3定义3.1纠正措施：为了防止已出现的不合格、缺陷或其他不希望的情况的再次发生，消除其原因所采取的措施。
3.2预防措施：为了防止潜在的不合格、缺陷或其他不希望的情况发生，消除其原因所采取的措施。
4职责4.1中心主任负责管理方面纠正、预防措施的审批。
4.2技术负责人负责技术方面纠正、预防措施的审批。
4.3质量负责人负责纠正、预防措施的实施追踪及效果确认。
4.4检测室负责技术方面纠正、预防措施的制定与实施。
4.4管理室负责管理方面纠正、预防措施的制定与实施。
5工作流程图（无）6程序要点6.1纠正措施6.1.1下列情况应考虑采取纠正措施：a.客户抱怨（投诉）；b.内审不符合报告；c.外审不符合报告；d.管理评审输出；e.数据分析的输出；f.客户满意度的调查结果；g.过程控制中出现的问题；h.检验检测质量出现重大问题。
6.1.2评价纠正措施需求采取纠正措施前，应考虑所采取的纠正措施与技术经济成本相适应。
如技术上难以解决或经济上投入过大，应采取其他措施解决。
6.1.3纠正措施的制定和实施制定纠正措施前，检测室、管理室应按照各自职责分析产生不符合的原因，并针对原因制定纠正措施。
纠正措施要切合实际，具有可操作性。
纠正措施应报中心主任或技术负责人批准，再由检测室、管理室组织实施。
6.1.4纠正措施的跟踪验证质量负责人负责管理方面纠正措施的实施和实施结果的监控、跟踪和验证；技术负责负责技术方面纠正措施的实施和实施结果的监控、跟踪和验证，以确保纠正措施实施及时和有效。
纠正与预防措施控制程序精选全文
可编辑修改精选全文完整版30纠正与预防措施控制程序1.目的及时采取有效的纠正和预防措施，消除实际或潜在危害因素，保证产品质量与消费者健康安全。
2.范围适用于生产过程和验证纠正和预防措施的控制。
3.职责总经理负责重大纠正和预防措施的审批与组织实施、验证工作。
食品安全小组组长负责跨部门纠正和预防措施的协调和组织验证工作。
各部门主管负责各自职责范围的纠正和预防措施的审批和组织实施。
质检部负责纠正和预防措施的归口管理工作和验证工作（特别规定除外）。
各部门负责职责范围内纠正和预防措施的制订和实施。
4.程序4.1纠正和预防措施的提出4.1.1销售部接到客户投诉后，应及时与客户联系，了解情况，填写《纠正/预防措施通知单》交质检部，由质检部跟进并留档。
质检部在原材料、半成品、成品检验中发现的重大不合格情况或不合格项目，由质检部发出《纠正/预防措施通知单》。
4.1.2HACCP管理体系日常运作中发现的运作问题，由各部门主管发出《纠正/预防措施通知单》。
4.1.3管理评审中发现的不合格或者需改进的问题，由HACCP小组组长签发《纠正/预防措施通知单》，内审中的不合格项处理见《内部审核控制程序》。
4.1.4对目标考核和资料分析中出现的需改善的项目，由分析人发出《纠正/预防措施通知单》。
4.1.5对客户满意调查出现以下情况，销售部填写《纠正/预防措施通知单》交相关部门：A.未达到质量目标（纠正措施）；B.一个客户对某一项目不满意（纠正措施）；C.25%以上客户对某一项目认为需改善（纠正措施）；D.40%以上客对某一项目认为一般（预防措施）。
《纠正/预防措施通知单》上应填写对相关部门提出制订纠正和预防措施及时间要求，并复印两份，一份交责任部门，一份交质检部跟进。
如果是内、外审核及管理评审发出的《不合格项报告》，则复印两份，一份交责任部门，一份交行政部。
4.2纠正和预防措施的制订4.2.1接到《纠正/预防措施通知单》或《不合格项报告》的部门主管应组织有关人员就产生不合格的原因或者潜在原因进行分析。
纠正与预防措施控制程序
1．目的：采用必要的(有效的)纠正、预防措施，实现管理系统的连续改进。
2．范围适用于纠正、预防措施的拟定、推行和考据。
3．定义：纠正：为除掉已发现的不合格所采用的措施。
纠正措施：为除掉已发现的不合格或其余不希望情况的原因所采用的措施。
预防措施：为除掉潜藏不合格或其余潜藏不希望情况的原因所采用的措施。
4．责任：1)品保部：负责对外面审察、管理评审、客户质量方面的投诉、产品检验方面出现的不合格的纠正预防措施进行追踪考据。
2)企管部：负责对涉及相关方环境、职业健康安全方面的投诉、紧急事故情况的纠正预防措施进行追踪考据。
3)生产部：负责对生产过程中产品或原物料出现不合格时提出“改进行动要求”，由责任单位拟定纠正与预防措施，品管负责追踪考据。
4)各责任部门：负责不吻合的原因解析、纠正与预防措施的拟定与推行。
5．作业程序5.1 不吻合的本源：1)内部审察2)外面审察（第二、三方）3)管理评审4)相关方抱怨5)监控与测量6)数据解析5.2 不吻合的原因检查：1)企管部、品保部对质量、环境、有害物质管理和职业健康安全管理系统中的不吻合信息进行解析、研究、归纳出带有规律性或管理性方面的不吻合项，以“不吻合项报告”的形式通知责任部门。
2)企管部、品保部依照问题类其余不相同，在“不吻合项报告”注明不吻合项的种类：严重不吻合项和一般不吻合项，尽可能表现问题的严重程度，以便责任部门采用合适的措施。
3)严重不吻合由企管部、品保部组织相关单位，共同进行检查与解析；一般不吻合由责任部门负责检查。
4)管理者代表赞同质量、环境、有害物质管理和职业健康安全管理系统的重要不吻合的纠正与预防措施，并对纠正与预防措施的有效性进行督查。
5)产品检验发生的不吻合由发现部门及品保部按《不合格品控制程序》将不吻合信息转达换成“改进行动要求”单。
6)产品生产过程中对产质量量问题相关的现场确认、检查、解析、临时对策，由现场QC主管负责进行判断、签署“改进行动要求”单并予以推行；必要时QC主管可邀请QE及评审小组产品工程师共同参于确认、检查、解析、临时对策建议。
纠正和预防措施控制程序(正文)
1.0目的对不合格品和不合格项采取必要的纠正措施，以消除已存在的不合格原因，防止同样的不合格再次发生。
对可能造成不合格品和不合格项的潜在原因/因素采取必要的预防措施，以消除潜在的可能造成不合格的原因/因素，避免/预防不合格的产生。
2.0适用范围适用于公司质量活动全过程对不合格品和质量体系不合格项以及潜在的不合格所采取的纠正和预防措施。
3.0定义3.1不合格：不满足规定的要求，包括不合格品和质量体系中的不合格项。
3.2不合格品：不满足规定要求的产品。
3.3不合格项：质量体系中不满足规定要求的项目/情况。
3.4纠正措施：对己产生的不合格，分析产生不合格的原因，制订并实施必要的措施，以消除产生不合格的原因，防止同样问题的再次发生。
4.5预防措施：利用适当的信息，发现并分析潜在的会导致不合格的原因/因素，制订并执行必要的措施，以消除潜在的会导致不合格的原因/因素，以避免/预防问题的发生。
4.0职责4.1质管部统一对纠正和预防措施进行管理和协调，对纠正和预防措施的执行情况进行监督，对纠正和预防措施的有效性（效果）进行评估和验证。
负责保存纠正和预防措施的原始记录。
4.2纠正和预防措施所涉及的有关责任部门/车间须进行原因分析，制订纠正和预防措施的实施计划，并实施该计划。
6.0工作程序6.1质量信息收集6.1.1产品质量信息包括但不限于：客户投诉、生产过程质量问题、进货检验中发现的问题、产品认证报告等。
7. 1.2质量体系运行信息包括但不限于：外部体系审核报告、管理评审报告、内部质量体系审核报告等。
8.1.3营销部负责收集客户投诉信息，并将信息传递给工程部、质管部和其它相关部门。
9. 1.4内部质量信息的收集以质管部为主。
其它部门、车间应将收集到的质量信息通报给质管部。
6.2质量问题判定和原因分析6.2.1质管部负责将收集到的质量信息进行分类、汇总和统计分析。
6.2.2质管部负责组织有关部门和车间召开质量分析会，讨论分析不合格的情况、确定存在的问题和潜在的不合格原因，并对所存在的不合格的原因或潜在的不合格原因进行分析,通过原因分析来确定问题的责任部门。
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1．目的：采取必要的(有效的)纠正、预防措施，实现管理体系的持续改进。
2．范围适用于纠正、预防措施的制定、实施和验证。
3．定义：纠正：为消除已发现的不合格所采取的措施。
纠正措施：为消除已发现的不合格或其它不期望情况的原因所采取的措施。
预防措施：为消除潜在不合格或其它潜在不期望情况的原因所采取的措施。
4．责任：1)品保部：负责对外部审核、管理评审、客户品质方面的投诉、产品检验方面出现的不合格的纠正预防措施进行跟踪验证。
2)企管部：负责对涉及相关方环境、职业健康安全方面的投诉、紧急事故情况的纠正预防措施进行跟踪验证。
3)生产部：负责对生产过程中产品或原物料出现不合格时提出“改进行动要求”，由责任单位制订纠正与预防措施，品管负责跟踪验证。
4)各责任部门：负责不符合的原因分析、纠正与预防措施的制订与实施。
5．作业程序5.1 不符合的来源：1)内部审核2)外部审核（第二、三方）3)管理评审4)相关方抱怨5)监控与测量6)数据分析5.2 不符合的原因调查：1)企管部、品保部对质量、环境、有害物质管理和职业健康安全管理体系中的不符合信息进行分析、研究、归纳出带有规律性或管理性方面的不符合项，以“不符合项报告”的形式通知责任部门。
2)企管部、品保部根据问题类别的不同，在“不符合项报告”注明不符合项的类型：严重不符合项和一般不符合项，尽可能体现问题的严重程度，以便责任部门采取适宜的措施。
3)严重不符合由企管部、品保部组织有关单位，共同进行调查与分析；一般不符合由责任部门负责调查。
4)管理者代表核准质量、环境、有害物质管理和职业健康安全管理体系的重大不符合的纠正与预防措施，并对纠正与预防措施的有效性进行监督。
5)产品检验发生的不符合由发现部门及品保部按《不合格品控制程序》将不符合信息转达换成“改进行动要求”单。
6)产品生产过程中对产品质量问题相关的现场确认、调查、分析、临时对策，由现场QC主管负责进行判定、签署“改进行动要求”单并予以实施；必要时QC主管可邀请QE及评审小组产品工程师共同参于确认、调查、分析、临时对策意见。
7)客诉产品质量问题相关的客户端现场确认、调查、分析、临时对策，由CQE负责进行判定，依据RMA单，客户邮件，提交生成“改进行动要求”单、CQE主管负责审核签署“改进行动要求”单并予以实施；必要时CQE可邀请相关部门、QE、产品工程师共同参于确认、调查、分析、临时对策意见。
8)供应商产品质量问题相关的制程现场确认、调查、分析、临时对策，由现场QC主管主导，QE、SQE、采购参于，现场进行判定，依据不良比率，现场QC主管提交生成“改进行动要求”单、SQE负责转换“改进行动要求”单成“SCAR单”给予供应商要求回复；必要时可邀请产品工程师共同参于确认、调查、分析、临时对策意见。
5.3 不符合项的纠正措施：1)内部审核中发现的不符合，由审核小组签发“不符合项报告”发至责任部门，具体按《管理体系监控程序》执行。
2)外部审核（第二、三方）中发现的不符合，由品保部汇总，整理出问题点，并发出“不符合项报告”或CAR至各责任部门，限期进行整改。
各责任部门接到“不符合项报告”或CAR 后，应在规定的期限内，对不符合项进行原因分析，制定有效的纠正和预防措施来实施，品保部跟踪验证效果。
3)管理评审中出现的不合格及需改进的项目，由品保部签发“不符合项报告”至各责任部门，具体按《管理体系监控程序》执行，并跟踪验证效果。
4)相关方的投诉（包括客户退货）由销售部、企管部及品保部依”客户满意度调查表”《客户投诉处理报告》等相关程序文件将不符合信息以“不符合项报告”发至相关部门，并跟进改善措施的实施。
5)产品检验发生的不符合由品保部按《不合格品控制程序》等将不符合信息以“改进行动要求”传达到相关部门，生产过程中发生的不符合应同时将“改进行动要求”发给生产部。
“改进行动要求”开出的时机：a)不良率≥30%的批量性异常；b)同类产品同一问题重复发生的；c)因工艺问题，流程问题或标准问题导致制程异常时；d)每周生产统计,制程报废,以产品种类、工序，不良项目划分，不良率排序第一的工序不良项目改进；e)有效的客户投诉。
6)紧急事故（包括重大事故,有害物质感染），由企管部按《应急准备和响应程序》将不符合信息以“改进行动要求”传达到相关部门。
7)供应商/外包商质量、有害物质出现不合格时，由SQE发出“改进行动要求”至供应商/外包商要求限期进行整改。
8)生产过程中产品或原物料出现不合格时，由生产部或品保部发出“改进行动要求”至责任部门，要求责任部门进行原因分析和提出整改措施。
9)CAR的提交与受理：1.由品保部SQE、QE、CQE提交CAR给到责任部门负责人（经理级以上人员）受理。
2.在涉及多部门责任时，为提升时效性，品保部SQE、QE、CQE可以同时将CAR发给多个部门受理。
10）CAR的时效性：CAR回复期限为2个工作日，超过期限或回复不合格，则交由其部门负责人回复，逐级上报。
责任部门（经理级以上人员）应在2个工作日（48H）内,组织部门人员确认、调查、拟定、审核CAR报告，并督促按时完成。
*客户要求我司在3个工作内必须给予完整、有效的回复报告。
11）CAR的回复与审核：1.由责任部门负责人（经理级以上人员）安排人员进行回复，回复后的报告，需责任部门（经理级以上人员）进行审核；2.部门负责人授权（指定）1名管理人员负责CAR的审核，但部门负责人对本部门回复CAR的时效性和质量负责；3.授权审核CAR的人员不在公司，由部门负责人或其代理人审核。
SQE、QE、CQE 依据“授权审核CAR的管理人员”，将CAR直接交到“授权审核人”手中，由其安排、督促与审核本部门的CAR，若未反馈“授权审核人”，默认为部门负责人。
4.涉及跨部门问题时，可以由SQE、QE、CQE召集相关部门进行会议研讨，共同拟定对策，形成板书及会议记录，从而转换成CAR报告，但责任部门（经理级以上人员）需对报告进行审核、签名；5.审核OK后的报告，请及时知会SQE、QE、CQE回收报告。
11)CAR回复有效的最终裁定：CAR最终由品质经理或总监审核有效后，返回QE跟踪验证并关闭：1.各责任部门回复的CAR是否有效及适宜,由品质经理/总监进行最终裁定；2.不合格的CAR报告,由品质经理/总监批示后,指定SQE、QE、CQE重新退回给责任部门经理重新回复。
*如退回重回的CAR报告，责任部门必须在1个工作日（8H以内）内完成。
12)各责任部门认真分析不符合产生的根本原因，并针对不符合产生的原因制定纠正与预防措施，填入相应的“不符合项报告”或“改进行动要求”中。
责任部门认真落实所采取的措施并保证效果，不符合得到纠正后，由单位负责人签字后交回发出部门。
发出部门要对“不符合项报告”或“改进行动要求”中对策的落实情况与实际效果进行跟踪和验证，直至不符合项改善为止。
13)由于实施纠正措施而导致的文件、设备、材料、人员等方面的变化，品保部应作好记录，将与最终产品质量、使用有关的问题及其纠正措施及时向顾客通报。
5.4 预防措施的制订、实施与验证：1)为确保管理体系运行的有效性，相关部门要及时分析”客户满意度调查表”、客户抱怨处理情况；“不符合项报告”、”管理评审报告”、“改进行动要求”实施情况等，如果分析有潜在的不符合，报告管理者代表确定实施预防措施和实施部门，由实施部门填写“改进行动要求”予以实施，品保部负责检查、验证实施预防措施后的效果。
2)品保部或管理者代表应每月对公司和各部门目标和“生产过程中的各种记录”统计资料进行原因分析，必要时针对潜在的不合格和产品的特性和趋势，制订出预防措施并落实责任部门，由品保部填写“改进行动要求”送责任部门予以实施，品保部负责检查、验证实施后的效果。
3)品保部在以上资料分析的基础上，积极寻找质量管理体系持续改进的机会,确定需要改进的方向，以预防措施的形式，交管理者代表或总经理批准后予以执行，管理者代表对实施情况予以验证。
4)管理者代表负责对质量、环境、HSF控制、职业健康安全管理体系中出现重大不符合进行审核和批准纠正与预防措施，并对纠正与预防措施的有效性进行监督。
5.5 纠正与预防措施的管理及记录：1)在纠正与预防措施实施的过程中，管理者代表负责调配或提供必要的资源，协助原因分析查找责任部门，并对实施的过程进行监督。
2)纠正与预防措施实施的时效性控制：a)外部CAR的回复（供应商或客户），紧急围堵纠正措施必须在24小时回复，预防改善措施CAR报告，国内3天内，国外15天内回复，连续追踪3批无相同异常发生，CAR结案。
b)内部CAR的回复，紧急围堵纠正措施半小时内回复处理方案，8小时内回复预防改善措施CAR报告，连续追踪3批无相同异常发生，CAR结案。
c)改善措施的标准化在1周内完成.3)品保部需跟踪“改进行动要求”实施情况并对其进行验证结果，逾期未能完成的，应及时报告管理者代表进行原因分析，再次明确责任部门和完成时间。
4)纠正与预防措施涉及到流程优化，作业标准变更，体系组织架构变更，客户要求变更，内外稽核不符合项的长期措施，需要对质量管理体系文件的适宜性，有效性进行评估，必要时作出文件修订,文件变更依《文件控制程序》执行。
5)纠正与预防措施的相关记录需提交管理评审。
6．相关表单：a)FRD-QP-25 FM05《不符合项报告》b)FRD-QP-24 FM001《改进行动要求CAR》7．附件：c)附件一《制程异常CAR流程图》。
d)附件二《改进行动要求CAR(填写说明)》e)附件三《CAR各部门授权审核管理人员名单》附件二《改进行动要求CAR(填写说明)》附件三《CAR各部门授权审核管理人员名单》。