相关方及其要求的识别确定清单
相关方需求和期望识别清单
检测项目/指标
通过认证/维持证书
通过认证/维持证书
合规义务达成
1、固体废弃物的分类、管理，有效处置 2、生活垃圾处置 3、有害废弃物处置 4、合规义务达成
能源消耗指标达标
能源消耗指标达标
噪声、废气、废水检测
处理单位具有合法资质
通过认证
每年进行监测
A4（297x210）
5
水务局
节约用水、合规排放
位
不能排放有影响的噪声、废气、废水
8
危废处理单位
配合转移、合法处理
9
最高管理者
客户满意、合法、控制成本
10
员工
厂区清洁卫生、无粉尘、无污染、低噪声
节约能源 节约能源 控制噪声、废气、废水 与有资质的单位合作 满足ISO14001体系要求 相关法律法规
作成：
序号
1 2 3
类型
客户 供应商 安监局
相关方需求和期望识别清单
日期：
需求和期望
合规义务
通过ISO14001认证
通过ISO14001认证
满足本公司环境体系要求
满足ISO14001体系要求
安全生产
遵守环境相关法规
4
环保局
危险废弃物仓库，定期交予有资质单位处理 符合法律法规
危废处理 遵守环境相关法规
顾客要求及其他相关方要求跟踪清单
评审小组 最初时间 编制
2019.12.20 李**
***，***，***， 修订/版本 批准
王**
序号
相关方
地域 与组织关系
关系描述
顾客管理要求、其他相
支持要求实施的管理过程及风险状态
关方要求（或获取路径 通过管理系统的哪项 活 实施效果及差距（风
和方法）
动得到落实？
长安铃木专用包装材 料 (RC8YC/RC8YC4(O 1E.S在))泡沫盒上贴上标
M10397000
3
神龙汽车有限公司 武汉 0/M1039700
01
4
江门轻骑华南摩托车有 限公司
江门
5
广东省新远市清新联统 实业有限公司
清远
客户
REC9MCLX(OEM) REC9MCLX(OES)
PRA7HC A8YC
RG4HC RG6YC P-RG7C A8YC/Z9Y RN3C/RN1C
RCJ6Y
1.使用APQP/PPAP实施 产品和工艺设计开发和 批准； 2.质量目标: 50PPM; 3.使用MMOG要求建立 物流系统; …
1.在《项目管理》过程落 实； 2. 在《经营目标展开》 落实； 3. 无实施。
1. 满足度9分（满分 10分）； 2.实现43PMM，满 足度10； 3. 满足度0分
…
…
4
上海 法规要求
监管
中国产品质量法
…
…
中国技术监督部门
5
上海 法规要求
监管
中国标准化法
…
…
6
上海 法规要求
监管
中国计量法
…
7
中国工业和信息化部门
各部门识别的相关方需求清单(生产部)资料讲解
一（轮）圆月一（处）风景一（片）欢笑几（位）老产品质量，交付能力
1.
2.
3.（1）、懒洋洋地（晒太阳）慢吞吞地（说）兴冲冲地（走进来）我的头发那么长，那么黑。他的脸那么白那么胖。
4.和风细雨万紫千红鸟语花香山清水秀蒙蒙细雨古往今来产品质量符合客户要求；
安全生产，环境保护
1.安监局、消防大队：安全生产；
2.环保局：环保生产，按照法规要求排放。
1.落实法规要求，定期检查。
全体
部门员工需求
人才培养
1.薪资、福利增加；
2.提供培训机会。
1.个人能力提升，构建有效的培训机制，内部发掘培养企业管理人员；
2.内部发掘培养企业非和飞气和汽以和已请和情玩和完很和得跳和桃
挺拔的松树茂密的树林会心的微笑透明的翅膀序号
（北京）是我国的（首都）。（五星红旗）是我国的（国旗）。公司在体系运行过程中的相关方需求项目
又细又长又白又胖又唱又跳又紫又亮本部门识别对应满足的相关方需求
禾字旁：秀、香、和、秋
重—轻圆—扁东—西生—死胖—瘦头—尾宽—窄美—丑进—出臭—香方方字旁（放旅）石石字旁（砍码）一座菜园一块点心一只耳朵一双耳朵一件衣服部门根据相关方需求采取的针对性措施
耳朵旁：阳、那、都
束一束束一束束美丽的鲜花（10）孩子们（爱家乡），也（爱画自己美）丽的家乡。部门责任岗位
红火——红红火火许多——许许多多来往——来来往往
一（块）石头一（匹）骏马一（杆）大称四（根）柱子一块草地一间学校一张荷叶一个肚子一个菜园备注
（18）青蛙小的时候叫蝌蚪。
木字旁：桃、树、林、机、桥春回大地万物复苏柳绿花红欢歌笑语冰雪融化泉水丁冬鲜艳的红领巾轻巧的桥美丽的衣裳快乐的时光外部顾客需求
相关方要求及期望清单
1顾客需求和期望
产品质量有保障
价格合理
交付及时
产品安全性能好信息来源
定期与客户沟通对应的措施或方法
1.识别客户特殊要求清单；
2.将客户要求转化为内部要求进行监控；
3.对内部过程绩效进行统计和分析；
4.定期对客户进行满意度调查监视部监视指标门业务部1.顾客满意度调查
2.准时交货率监视频评审结果率持续进行措施已实施且可行备注2股东或投资
方持续盈利
财务透明
1.改善作业环境
2.提供培训机会公司财务年报公司每年进行年度财务核算，根据每年的收入与支出状况进行比较与分析。财务部同期投入产出比每年目前公司营运正常。
3员工员工调查表及座
谈会1.车间安装风冷水循环系统，缓解夏季高温影响。
2.策划员工年度培训计划管理部员工抱怨处理及时率持续进行1.措施可行并已完成。
监管机关遵守法规政府环保网站或
安监局公布的违
法企业名录公司制定安全生产制度，并定期进行检查管理部违规通报次数持续进行目前没有接到政府部门开具的罚单，不存在违规现象7非政府组织，环境保护、道德
如社区
行为社区或周边工厂
的投诉1.公司有进行环评申报，且已通过。
2.环保网站进行危废处理申报，并定期进行处理。管理部外部投诉次数持续进行目前未接到相关部门或社区或周边工厂的投诉，运行良好。
2.已制定培训计划并ຫໍສະໝຸດ 施。4银行信用度高银行信用反馈单银行每年根据公司的信用状况进行评价，并进行反馈。财务部信用等级证明每年AAA级5外部供方和
合作伙伴互惠互利、
付款及时、
订单稳定外部供方反馈1.与供方制定采购协议，说明付款方式；
2.提前与客户进行沟通，做好合同/订单评审/预算，并及时通知供方。采购部外部投诉次数持续进行目前运营良好，未出现拖欠货款现象。6法律法规及
相关方要求清单
风险：因产品质量、交期不能满足公司要 求，影响客户订单交付，导致客户不满。 机遇：促成供应商管理制定逐步完善，达到 与供方合作互赢的目的。
5
厂界周边企业和 建立友好关系不被污染和影响 居民
周边企业或居民反馈
不定时
行政部
合法经营 6 政府机构（如安 监、消防、环保 安全生产 、劳等） 经营效益良好
生产经营资质：营业执照、消防验收 报告等 风险：政府要求办理的相关资质延期，安全 、消防等验收不过关。 全年安全生产事故次数 机遇：安全、消防机制得以完善，员工满意 度提升。 财务报表 风险：审核不通过 机遇：严格按照ISO9001/IATF16949标准的 要求建立公司的质量管理体系。
ISO9001/IATF16949 相关方要求清单
序号 相关方类型 需求和期望
产品质量满足要求 准时交货 1 客户 服务良好、价格合理 建立质量管理体系并有效地运行 2 公司经营者 盈利增长、持续经营、发展规模 薪资和福利增长 3 员工 个人能力提升、提供发展空间 公正、透明的管理制度 稳定、持续地合作、互利双赢 4 供方 及时付款 交付的物料合格率高
备注
风险：由于质量、原材料供应等问题导致交 期无法满足，引起客户不满。 机遇：产品质量提升，需求更优质的供应商 。
每月/次 每年/次 不定时
风险：公司经营目标无法达成。 机遇：制定合理的经营目标以及实现途径。
每年/次 每年/次 每月/次、不定期 不定时 每年/次 依与供方协定 每月/次
工资表、核心人员主动流失数量、员 工满意度（人事与后勤） 风险：福利、待遇以及晋升机制不完善，导 致员工满意度降低。 培训计划达成率、员工晋升表 机遇：福利、待遇以及晋升机制建设完善， 员工满意度逐步上升。 员工手册 供应商年度审核结果、采购协议 预付款、现金付款、月结30天/60天 /90天 来料不良率 风险：因噪音、污水排放、固体废物的处理 不当，影响到厂界周边企业和居民。 机遇：公司噪音、污水排放、固体废物的处 理制度逐步完善。
相关方的需求和期望清单
7
银行
银行
贷款/融资
按时还贷
每年一次
总经理
8 竞争对手
竞争对手 企 社会团体
工会 协会/商会
员工基本权益 按时交费，履行会员责任
有无违反劳动法律法规 每季度一次
按时交费
每年一次
办公室 财务部
10 工程施工
监理单位、业主 、政府监管单位
及时、合规地施工，确保没有 质量、环境、安全事故
内审、外审、管理评审
每年一次 每年一次
监测部门 总经理 办公室 办公室 经营部 经营部 工程部 物料部 物料部 安质部 财务部
办公室
管代/办公室
备注
安全标准化审核、
6
政府机构
政府机构/ 能部门
职 安全生产、环保生产、就业最 大化、经营效益好
工伤事故考核
经济效益
每年一次 每月一次 每年一次
办公室 办公室 总经理
顾客满意度 客户投诉率 交货及时率
每年一次 每月一次 每月一次
1、长期合作、双赢 2、进料合格率高 3、及时付款
供应商年度考评 来料及时率 来料批次合格率
每年一次 每月一次 每月一次
货款月结
每月一次
1、薪资、福利增加 2、提供培训机会 3、有一定的娱乐活动
公司体系运作的有效性、充分 性和符合性
工资、福利管理制度、 培训对照表、活动记录
相关方的需求和期望识别表
序号 相关方类型
1
股东/ 所有者
2
顾客
3
供方
4
员工
5 审核机构
相关方 股东/ 所有者
顾客/ 代理商/ 经销商
供方
员工 审核机构
需求和期望
相关方及其要求和期望清单范例
相关方
要求和期望
评审结果和措施
立法及政府机构
符合法律法规
公司成立责任部门识别和评价
成改
专人对应检查问题，追踪
配合机关的检查
专人负责，配合检查
第三方认证机构
体系每年要持续改进
对不符合项举一反三整改，并将管理评审的决议认真落实
产品检测
检测报告
员工队伍
良好的工作与住宿环境
在尽可能的情况下，改善员工的工作环境和生活环境
质量信息明确，少返工
做好前期策划工作，制度化，标准化建设
较多的培训学习机会
制订培训计划，责任部门组织实施
合理的工作时间
执行劳动法，严控加班
客户
订单及时交付
生产计划，定单评审
产品合格
检验，生产过程控制
配合终端客户（业主）的审查
关注融资/筹资政策，控制不确定风险
及时偿还贷款
关注利率调整，控制偿还风险
制作/日期：XXX 2022.11.02批准/日期：XXX 2022.11.02
体系责任部门明确职责
投诉得到及时满意的处理
投诉管理程序
沟通渠道畅通
保持网络电话畅通，设立对应窗口和联系人
供应商
采购信息描述清楚完整
采购信息经批准发出
价格合理
报价经认真核算再批准后报
沟通渠道畅通
设立对应部门，联系窗口
不要给回扣
内部制度完善，与供方沟通，共同打击防范
银行（风投）
融资/筹资带来的机遇、政策支持
ISO14001-2015相关方要求与期望清单
1、外部相关方及要求与期望
相关方
要求与期望
苏州市吴中区环保局（政府职能单位）
符合环境法律法规
苏州市吴中区安监局（政府职能单位）
化学品仓库存放，泄漏防止，
苏州市吴中区水务局（政府职能单位）
节约用水，合规排水
苏州市吴中区供电所（政府职能单位）
节约用电
（邻近单位）
不可噪音，废气污染
满足本公司环境体系相关要求
饭堂，饮用水配送，回收
满足本公司环境体系相关要求
外来施工单位/个人（业务往来单位）
噪音，废气满足本公司环境体系相关要求
设备供应商（业务往来单位）
设备尽量节能，满足本公司环境体系相关要求
2、内部关方及要求与期望
相关方
要求与期望
最高管理者（总经理）
合法，客户满意，成本低
员工
厂区清洁卫生，无粉尘，无污染，无噪音，温湿度适宜
（邻近单位）
不可噪音，废气污染
（业务往来单位）
配合处理环保相关事宜，保持厂区清洁
（业务往来单位）
取得ISO14001体系认证，符合法律法规
（第三方认证服务机构）
满足ISO14001体系要求，持续改进环境管理体系
（第三方监测机构）
配合监测
（固体废物转移处理）
配合转移，配合处理
本公司材料供应商，物流公司（业务往来单位）
(相关方及管理过程)风险和机遇识别与评价清单
4
5
20
二级 门，并更新文件信息 风险
技术部 变更管理程 批表
负责人 序
变更后的技
术资料
1.消除/转移 风险可关闭 2.降低 风险可考虑移除 3.未发生已过期 可关闭 4.仍存在，变化小 需继 续关注
1.消除/转移 风险可关闭 2.降低 风险可考虑移除 3.未发生已过期 可关闭 4.仍存在，变化小 需继 续关注
1.消除/转移 风险可关闭 2.降低 风险可考虑移除 3.未发生已过期 可关闭 4.仍存在，变化小 需继 续关注
1.消除/转移 风险可关闭 2.降低 风险可考虑移除 3.未发生已过期 可关闭 4.仍存在，变化小 需继 续关注
1.消除/转移 风险可关闭 2.降低 风险可考虑移除 3.未发生已过期 可关闭 4.仍存在，变化小 需继 续关注
1.消除/转移 风险可关闭 2.降低 风险可考虑移除 3.未发生已过期 可关闭 4.仍存在，变化小 需继 续关注
1.消除/转移 风险可关闭 2.降低 风险可考虑移除 3.未发生已过期 可关闭 4.仍存在，变化小 需继 续关注
19
人力资源
招聘、培训过程中各部 门提的需求不明确，时 间不及时，而招聘到岗 的时间需求紧急
二类 风险
盘点时定期清理长期积压库存，并且划 分专门的区位存放，并由仓储部主管行 政例会中提出请各大部门评审处置决议
仓储部 仓储管理程 呆滞料处理
负责人 序
相关记录
1.消除/转移 风险可关闭 2.降低 风险可考虑移除 3.未发生已过期 可关闭 4.仍存在，变化小 需继 续关注
1.消除/转移 风险可关闭 2.降低 风险可考虑移除 3.未发生已过期 可关闭 4.仍存在，变化小 需继 续关注
上海XXX材料有限公司
信息管理体系相关方及其需求识别评价清单
重要
6
物业
遵纪守法，爱护办公环境
办公环境，公工区域
组织的办公环境及办公件
一般
编制：批准日期：2021.7.1
组织与相关方逻辑图:
相关方及其需求清单
序号
相关方
相关方主要诉求
影响对象或区域
涉及过程和活动
重要程度
1
员工
良好的工作环境，职业健康安全，得到薪资、承认和奖励，职业发展。员工各方面需求得到满足，人员的信息安全得到保护。
员工积极性主动性
员工能力意识，对员工进行满意度调查并对调查结果进行分析，对员工提出的最不满意的方面采取措施，信息安全意识教育
将产品开发变更时需要通知顾客纳入组织的变更管理规定，做好项目的信息安全管理，人员签订保密协议
重要
4
供方和合作伙伴
互利和连续性，互利共赢，战略合作
产品质量、售后服务、成本价格、交付期、合作过程的信息安全
关键环节
合作合同、保密协议
一般
5
政府
信息安全方面的法律、法规、标准、通知、政策，税收、行政服务等
经营利润等
重要
2
股东
持续的盈利能力和透明度；战略目标包含营业额及净利润，公司信息安全得到保证
战略
组织环境，进行战略分析设定战略目标时包含营业额及净利润，且目标值满足股东要求，通过认证信息安全体系提升公司的信息安全管理
一般
3
顾客
产品质量、售后服务、成本价格、交付期，开发运维服务过程中的信息安全
公司成长
制定推行计划并按计划实施
相关方的需求和期望清单
体系范围：与电销/电催业务外呼服务质量及信息安全要求相关的业务活动、关键部门、支持部门、信息系统、外部服务提供商
核心业务活动
支持业务活动 关键部门 支持部门 资源支持 外部服务提供商
航空铝合金材料，工业铝合金材料的销售，包括市场拓展与销售、项目规划、项目实施、服 务提供及服务终止整个生命周期。 供应链管理、人力资源、信息技术、行政、财务等管理支持。 销售部。 行政部、生产部、采购部、销售部。 作业场地、设备。 原材料服务商等。
完整性：进行的任何操作必须准确无误，确保产品信息真实性和可靠性。
客户信息不得有任何非法泄露。
信息沟通及时性：发生重大质量安全事件，及时获得事件信息以及处理进展。 法律法规符合性：提按照客户要求获得相应生产许可证，并符合客户在安全方面的要求，包 括：职场安全规范性等。
敏感信息保密性：确保公司经营管理中重要的商业信息严格保密，例如：市场销售数据、业 务运营数据、财务数据等。 员工个人隐私信息保密性。 供应商敏感信息的保密性。
相关方需求与期望
核心客户
客户（客户对质量需求与期 望）
社会及公众 客户及接受服务的个人股东及合作Βιβλιοθήκη 伴股东员工公司内部员工
各类供应商 硬件及服务提供商
相关方的需求和期望清单
质量与信息安全要求 客户投诉/抱怨率不超过行方每月要求的达标值。 可用性：在客户约定的时间内，产品可用性满足客户要求。在约定时间内发生非不可抗力造 成的不合格，必须在约定的时间恢复生产系统正常运行。
确保持续改进和提升服务质量
质量及信息安全方针
确保客户信息和公司重要商业信息的保密性 确保客户信息及重要信息系统的完整性 确保重要信息系统的可用性
符合适用法律及行业法规要求
相关方需求和期望清单
3.安全生产，无安全违章作业，无火灾爆炸、人身伤亡事故
4.履行社会责任、知法守法、稳固和谐、持续发展。
1.项目消防审查、环评报告
2.编制环境因素及危险源评价表，实施控制措施
3.全年安全生产，无安全事故，进行了合规性评价，能够履行社会责任
4.遵守国家和地方安全法律法规，执行公司安全管理制度
2.供货或服务质量符合要求、供需双方平等互利
3.付款及时
1.功方绩效评价100%
2.产品或服务合格率100%
3.付款及时率
综合行政部
设计部门
财务
3
员工
1.薪资、福利增加
2.提供培训机会，个人能力提升
3.工作环境适宜、确保员工职业健康安全
4.和谐融合、团结的人文环境、爱岗敬业、积极创新的工作氛围。
1.编制有人力资源管理制度
2.制定并实施了培训计划
3.配置有空调取暖设施，物业每日卫生清洁，工作环境适宜
4.通过代表反应员工诉求，公司进行协调解决
综合行政部
职业健康安全事务代表
4
社区
周边单位
环境污染符合要求，邻里关系和谐
1.未发生环境污染事故
2.未发生冲突，关系和谐
管理层
综合行政部
5
政府机构消防、安监机构
1.设计项目消防审查、环评
各部门
6
认证机构
守法合规，积极配合完成审核
通过认证审核，获得认证证书
各部门
7
交部门
遵守交规，按时进行车辆审验，污染排放符合要求
车辆均经年审，绿标行驶
综合行政部
8.
合作者
相互合作、知识共享、利益共存
未发生利益矛盾，合作愉快
4.2相关方需求和期望识别评审清单(1)
1次/年
行政部
5
认证/审核机构
公司管理体系运行的有效性、充分性、和适宜性
内审年度实施完成率100%
1次/年
管理层
管理评审年度实施完成率100%
1次/年
管理层
外部审核达标
1次/年
管理层
6
政府机构/街道/社区
安全生产、环保生产、就业最大化、经济效益好、就业稳定
安全生产
1次/年
管理层
工伤事故（轻伤）考核每年≤1人次
1次/年
财务部
4
员工及家属
1、薪资、福利增加
工资按时发放100%
1次/半年
财务部/行政部
2、公司业绩稳定/就业稳定
员工流失率≤5%
1次/半年
行政部
3、提供学习/培训机会
员工岗位培训率100%
1次/半年
行政部
4、晋升机会
1次/年
管理层
5、有一定的娱乐活动（运动会、旅游等）
组织活动记录
1次/年
行政部
6、职业病发病率控制较好
1次/年
重大安全事故为0
1次/半年
排放达到国家标准
1次/年
业绩稳中有升
1次/年
就业率保持较高水平
1次/年
编制/日期：
公司业绩提升
1次/年
开发部/市场部
5、产品符合行业和法规要求
满足IT要求
1次/年
品控部
2
外部供方
1、长期供货/订单稳定
供应商年审核考评100%
1次/年
行政部
2、进货合格率高
来料批次抽检率100%
1次/月
品控部
3、及时付款
相关方需求及期望及应对措施清单
有关方需求及希望及应付举措清单 1 / 1有关方需乞降希望及应付举措清单序有关方 需乞降希望 号成立质量管理系统 且有效运转顾客和花费者准时交货 1 （包含经销商 及其顾客、产品终端市场顾客 ） 产质量量知足要求 服务优秀 稳固连续的进行双2供给商（包含供 赢合作方、服务承包商） 交货 / 服务合格率高 公司质量管理系统3 审查机构 运作的有效性、 充足性、适合性。
政府和社会（包4 括立法部门、监公司合法、合规 管部门）健康安全的工作环 境 5个人能力提高 / 提高 职工 发展空间优秀的职工福利有效的交流反应渠道应付举措 1、经过内审、评审及第二方及第三方检查，精益求精 质量管理系统；2、对发现的不切合项进行有效的纠正及预防。
1、时辰关注市场需求，加大备货量；2、增强订单及发货管理。
1、严格依据标准进行生产加工；2、严格依据标准及查验规章实行查验；3、增强质量控制。
1、增强顾客交流，实时检查使用状况；2、按期进行顾客满意度检查。
1、推动一体化战略，保持优秀的供给链关系；2、严格依据外面供方管理要求对其实行管理；3、增强外面供方之间的信息传达、交流交流。
1、增强对其管理，并采纳多家外面供方对照；2、实时监察交托货物 / 服务状况。
1、与审查机构进行充足、实时交流；2、对发现的不切合项进行有效的纠正和预防；3、按期进行内审、管理评审，不停提高质量管理；4、严格依据管理系统要求进行管理。
1、严格履行相应的政策法例、国家标准、公司标准； 如产质量量法；2、实时获得最新的政策法例、 标准、风险预警信息等；3、按期进行自检，保证无违规现象。
1、为职工配发相应的劳保用品及必备的其余物件；2、着再生产作业场所的洁净、安全、环境等方面的管 理；3、按期展开安全操练，提高职工的应急能力。
1、公司拟订人材培育计划，从内部挖掘、培育管理人 员；2、公司依据人材培育体制， 创造优秀的职工发展空间。
1、依据公司实行状况踊跃供给职工福利； 2、合理调整职工薪水。
GJB9001C相关方的需求和期望清单
安全事故为0 环境事故为0
每年一次 每月一次
7 周边居民 环境对周边的干扰
投诉为0
每月一次
制定：
审核： 编号：IQM02-01 B
批准：
监测部门 体系中心 体系中心 体系中心 体系中心 体系中心 体系中心
体系中心
体系中心 体系中心 体系中心 体系中心
来料批数一次检验合格率 每月一次
对账及时
每月一次
1、薪资、福利增加
3
员工 、提供培训机会
3、有一定的娱乐活动
2 工资、加班工资及福利管理 程序、培训对照表
每年一次
5
审核机构
公司体系运作的有效性、充分性和 符合性
内审、外审、管理评审
每年一次
6
政府机构
安监局-安全生产；环保局-环保生 产，按照法规要求排放
相关方的需求和期望清单
序号 相关方类型
需求和期望
监测指标或项目
监测频率
1、产品质量符合客户要求
1
客户
2、及时交货 3、价格合理
4、部分客户有QMS和EMS认证要求
客户满意度 客户投诉次数 交期达成率
每月一次 每月一次 每月一次
1、长期合作、双赢
2
供方 2、进料合格率高
3、及时付款
供应商年审核考评表
每年一次
内外部环境和相关方要求识别及风险管理程序(含表格)
内外部环境和相关方要求识别及风险管理程序（IATF16949-2016/ISO9001-2015）1.0目的1.1识别公司质量管理体系存在的，会影响到体系管理内外部环境因素和相关方要求，并判定内外部环境因素和相关方要求给公司带来的机会和风险。
1.2评价风险和机会，并根据评价结果采取应对措施，以确保质量体系的有效运行。
2.0范围本程序适用于在公司质量管理体系活动中，识别内外部存在的机会和风险，及应对措施的建立和评价过程。
3.0权责3.1总经理：负责内外部环境和相关方要求及对应风险管理所需资源的提供。
3.2管理者代表：负责组织落实内外部环境和相关方要求的定期识别和评审，组织风险和机会的评价和措施建立。
3.3各部门：负责参与内外部环境和相关方要求识别和评审；负责本部门的风险和机会评估，并制定相应的措施以规避或者降低风险并落实执行。
4.0定义4.1风险：在一定环境下和一定限期内客观存在的、影响企业目标实现的各种不确定性事件。
4.2机会：对企业有正面影响的条件和事件,包括某些突发事件等。
4.3风险评估：在风险事件发生之前或之后（但还没有结束），该事件给各个方面造成的影响和损失的可能性进行量化评估的工作。
即，风险评估就是量化测评某一事件或事物带来的影响或损失的可能程度。
4.4内部环境：企业内部环境,例如组织使命、资源、内部管理、内部绩效等。
4.5外部环境：例如法律、技术、竞争、市场、文化、社会和经济环境有关的因素等。
4.6相关方：人或组织。
他能影响组织的某个决策或活动，或被其影响，及认为自身会被其影响。
如：客户、外部供方、行业组织等。
4.7风险严重度：风险发生后其所产生的影响的严重程度。
4.8风险发生概率：风险出现的频率或者概率。
4.9风险系数：风险系数用于评定是否对已识别的风险采取措施，风险系数=风险严重度x风险发生频度。
5.0程序5.1公司内外部环境因素和相关方要求的识别对象5.1.1在分析外部环境因素对公司质量体系的影响时：可考虑a.宏观经济因素：如汇率、国家经济、CPI指数、信贷b.市场竞争因素：如市场占有率、可替代产品、行业标杆企业状况、顾客趋势等c.社会因素：如本地就业数据、教育水平、工作时间、假期等d.政治因素：如政治稳定性、本地基础设施、政府公共服务等e.法规因素：如产品法规、有害物质法规、劳工法规等f.技术因素：如新科技、新技术、新材料、专利有效期等5.1.2在分析内部环境因素对公司质量体系的影响时：可考虑a.公司使命：如愿景、目标、义务b.公司资源：如：财务、人力、环境、基础设施、知识储备c.公司管理：如组织架构、决策过程、d.公司运营绩效：产品先进性、生产交付能力、体系能力、客户评价、质量管理绩效、合规性等。
相关方的需求和期望清单
序号1 2 3 45 6有关方类型职工内部相关方生产部需乞降希望信息获取渠道1.工作业绩获取认可和认同；1. 与部门主管、经理及职工2. 对工作环境和工作感觉满自己进行交流、聊天意； 2. 不按期召开职工会谈会3. 职称/ 职务获取提高； 3. 每个月的职工诞辰会4. 获取内训和外训； 4. 展开职工满意度检查5. 薪水获取提高。
5. 公司的建议建议箱要求设施利用率 100%；要求设有关文件要求；备完满率 100%，知足生产需求内部交流要求实时供应产品技术要求、现场辅助产线调试、实时办理有关文件要求；生产过程中发生的异样问题，内部交流使生产能 100%达成生产计划。
产品按计划供应，以便后段制生产计划和生产日报表程按计划进行产质量量稳固可控现场工序质量全检记录产质量量；获取部门实行方案1.职工可申请薪水和职称申请，综合部观察职工表现，依据实质状况向领导申请；管理部 2. 直接职工连续工作满一年每年增添工龄薪水；3.每个月举办职工诞辰会；4.实时办理职工建议。
按期查验、保护养护，敦促作业员依照设施点检要求进行每天点检；生产部严格恪守操作规程；完美管理台账；提高设施人员业务技术；产品技术要求上传到局域网公布；按期对产线人员进行技术操作培训；技术质检部制作SOP，供产线学习；生产、技术、品保三方实时亲临现场，共同考证或议论解决生产过程中发生的异样问题。
增强工艺和生产管理；技术质检部对作业人员进行作业手法培训，提高产能和产品的稳固性增强工艺和生产管理，技术质检部依照《制程查验规范》增强质量控制。
综合管理部经过顾客要求的辨别、评审和转变,变换为内部图（销售）纸、规格书、查验标准；达收成效按公司有关规定对职工的待遇进行不停的提高，基本知足职工希望。
设施的有效性、完满率、利用率、按期保护养护，使设施一直处于完满率100%、利用率100%、保护养护按计划 100%达成。
技术质检部已经将技术文件上传至局域网，供职工学习；上半年已制作SOP 5份，发放至现场；当产线出现问题时技术质检部第一时间亲临现场解决各样生产异样问题，保证产线正常生产。
相关方及其需求和期望清单（16版14001）
27
3.无因环境违章造成环境污染事故
28 公安部门 1.无刑事案件
/ 合规义务 合规义务 合规义务 合规义务 合规义务
/ / 合规义务 合规义务 合规义务 / 合规义务 / 合规义务 合规义务
财务报表、现场 1 次/年
询问与事故报告 1 次/季
询问与事故报告 1 次/季
询问与事故报告 1 次/月
年检标志
3
/
厂区
日常
一般
击物件横竖摆放整齐、人货通道畅通，建
筑构件无残缺破损、无锈蚀变形，悬空线
缆平行集束无绞结、无搭接、散乱、断垂
4
4.公共厕所清洁、卫生、无异味、无堆积物
/
公共厕所
日常
一般
5
5.食堂桌面、地面、天花板干净整洁，无
/
食堂
日常
一般
积尘积灰、掉尘掉灰、无油渍油污、通道
畅通、无油烟、无刺鼻异味、无“四害”(苍
日常
一般
计算器、电话、票证等)、办公电脑洁净且
摆放整齐，场地清洁无杂物、通道畅通
2.作业环境干净、整齐、无异物，作业工
2
具定置摆放且干净整齐，通道畅通，地面
/
作业区
日常
一般
无油渍、油污、积水、坑洼、污物、湿滑
3.厂区路面通畅、清洁、无积尘积水，空 公司全员
气清新无异味，矗立楼宇、标识标志清晰
可辩无雾霾，无刺耳噪音和鼎沸杂音，目
9
1.业绩持续向好与环境持续友好
/
10 供方 2.供需双方平等互利、相互尊重无欺诈
/
11
3.信守信用与按时结算
/
12
1.环保产品、品质有保障
/
顾客