证券法第一次作业2011619
2011年6月份证券交易真题解析
2011年6月份证券业从业资格考试《证券交易》真题答案及解析一、单项选择题1．【解析】答案为D。
委托是指投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令。
委托根据买卖证券的方向划分为买进委托和卖出委托。
2．【解析】答案为A。
证券交易所内的证券交易按“价格优先、时间优先”的原则竞价成交。
成交时价格优先的原则为：较高价格买入申报优先于较低价格买入申报，较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。
成交时时间优先的原则为：买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者。
先后顺序按交易主机接受申报的时间确定。
3．【解析】答案为D。
我国证券交易所采用两种竞价方式：集合竞价和连续竞价。
集合竞价是指对在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式。
连续竞价是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。
4．【解析】答案为C。
交易席位是证券公司在证券交易所交易大厅内进行交易的固定位置，其实质还包括了交易资格的含义，即取得了交易席位后才能从事实际的证券交易业务。
5．【解析】答案为C。
佣金是指投资者在委托买卖证券成交后按成交金额的一定比例支付的费用，或证券经纪商为客户提供证券代理买卖服务收取的费用。
上海证券交易所B股每笔交易佣金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取。
6．【解析】答案为A。
1990年11月26日，经国务院授权、中国人民银行批准，上海证券交易所于1990年11月26日正式成立，并于同年12月19日在上海开张营业。
7．【解析】答案为B。
电话自动委托就是用电话拔通委托人开设资金账户的证券营业部柜台的电话自动委托系统，用电话上的数字和符号键输入委托人想买进或卖出股票的代码、数量和价格从而完成委托。
电脑自动委托就是委托人在证券营业部大厅里的电脑上亲自输入买进或卖出股票的代码、数量和价格，由电脑来执行委托人的委托指令。
电话自动委托、自助终端委托的身份确认凭密码识别。
8．【解析】答案为B。
证券指数的编制遵循公开透明的原则。
证券法考试题及答案
证券法考试题及答案一、单项选择题（每题2分，共20分）1. 证券法规定，证券交易必须在（）进行。
A. 证券交易所B. 银行C. 证券公司D. 任何地方答案：A2. 证券法规定，公开发行股票的公司必须具备的条件之一是（）。
A. 有固定的经营场所B. 有健全的财务制度C. 有良好的市场声誉D. 有稳定的客户群体答案：B3. 证券法规定，证券公司不得从事的行为是（）。
A. 证券经纪B. 证券自营C. 证券咨询D. 操纵证券市场答案：D4. 证券法规定，证券交易的内幕信息是指（）。
A. 公开信息B. 未公开信息C. 内幕人员掌握的信息D. 与证券交易无关的信息答案：C5. 证券法规定，证券交易的内幕人员不得利用内幕信息进行（）。
A. 证券交易B. 证券投资C. 证券咨询D. 证券分析答案：A6. 证券法规定，上市公司必须定期披露的信息是（）。
A. 财务报告B. 经营情况C. 市场动态D. 行业分析答案：A7. 证券法规定，证券投资基金的设立必须经（）批准。
A. 证券交易所B. 证券公司C. 证券监督管理机构D. 银行答案：C8. 证券法规定，证券公司不得为（）提供融资融券服务。
A. 机构投资者B. 个人投资者C. 无民事行为能力人D. 限制民事行为能力人答案：C9. 证券法规定，证券公司从业人员不得（）。
A. 接受客户委托B. 提供专业咨询C. 利用职务便利获取不正当利益D. 参与证券交易答案：C10. 证券法规定，证券监督管理机构的职责包括（）。
A. 制定证券市场规则B. 监管证券市场运行C. 维护证券市场秩序D. 所有上述选项答案：D二、多项选择题（每题3分，共15分）1. 证券法规定，以下哪些行为属于操纵证券市场的行为？（）A. 通过合谋影响证券交易价格B. 利用虚假信息影响证券交易C. 通过大量买卖影响证券交易量D. 通过散布谣言影响证券交易答案：ABCD2. 证券法规定，上市公司应当披露的信息包括（）。
《证券市场基本法律法规》第一章练习题及答案
《证券市场基本法律法规》第一章证券市场基本法律法规课后练习及答案【单选题】1、虚报注册资本、提交虚假资料等取得公司登记的，对该公司，处以虚报注册资本金额的（）的罚款；A.5%~15%（√）B.3%~10%C.7%~15%D.10%~20%2、公司的发起人、股东虚假出资，未交付或未按期交付资产的，（）的罚款；A.7%~15%B.10%~20%C.3%~10%D.5%~15%（√）3、公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，（）的罚款。
A.5%~15%（√）B.7%~15%C.3%~10%D.10%~20%4、提交的会计报告材料中虚假记录或隐瞒重要事实，对直接负责的主管人员和其他直接负责人处以（）万的罚款A.5~20B.10~33C.3~30（√）D.7~215、提供虚假资料或采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以（）万的罚款；A.4~16B.9~40C.5~50（√）D.1~226、违反公司法规定另立会计账簿的，由县级以上人民政府责令改正，处（）万的罚款；A.5~50（√）B.7~37C.9~80D.7~457、基金管理人或基金托管人未将基金资产与固有资产分开，或者未对基金资产实行分账管理的，处理（）万元的罚款（直接负责人是3~30万罚款）；A.3~20B.3~44C.5~50（√）D.6~808、外国公司擅自在中国境内设立分支机构的，由公司登记机关责令改正或关闭，并处以（）万罚款；A.0~2B.6~33C.4~9D.5~20（√）9、向不特定对象发行的证券票面总值超过（）万的，必须采用承销团；A.5962B.167C.5000（√）D.23910、封闭式基金通常有固定的封闭期，一般为（）年或15年，开放式基金无发行规模限制A.10（√）B.3C.3D.1811、证券交易所终止上市公司股票发行的情形，有一个是：公司最近（）年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利。
A.3（√）B.6C.5D.1012、以协议方式收购上市公司的，达成协议后，收购人必须在（）日内向国务院证券监管机构及证券交易所做出书面报告，予以公告；A.3（√）B.10C.0D.113、协议收购，收购上市公司的股份达成（）%时，继续收购的，应到向所有股东发出要约；A.38B.1C.29D.30（√）14、基金管理人的义务：保存基金的会计账册、记录（）年以上；A.23B.15（√）C.4D.2915、基金管理公司的注册资本不低于（）亿元，必须是实缴资本。
2011级《证券法》试题
合分人： 复查人：一、名词解释：（每题3分，共18分）1. 证券法2．证券业协会3．证券发行保荐4．预披露制度5．证券内幕交易6．年度报告书二、单项选择题：（每题1分，共10分）1. 依据我国《证券法》的规定，对采取溢价发行的股票，其股票价格应如何决定？（）。
A．应由国务院证券监督管理机构决定B．由发行人与承销的证券公司协商确定C．应由股票发行人与证券监督管理机构商议决定D．应由股票发行人和承销的公司协商确定，并报证券监督管理机构批准2. 对于公司公开发行新股的条件，表述错误的是（）。
A．具备健全且运行良好的组织机构B．具有持续盈利能力，财务状况良好C．最近五年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为D．经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件3．可以再次公开发行公司债券的情形是（）。
A．前一次公开发行的公司债券尚未募足B．对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态C．违反证券法规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途D．公司上一年度财务发生亏损4．公司为申请股票上市交易向证券交易所报送的下列文件中，哪项是错误的？（）。
A．上市报告书B．申请股票上市的股东大会决议C．未经审计的公司最近三年的财务会计报告D．法律意见书和保荐人出具的上市保荐书5．依据我国《证券法》，以下关于证券交易所的说法中哪项是错误的？（）。
A．未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情B．证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券帐户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案C．实行会员制的证券交易所的财产积累归会员所有，其权益由会员共同享有，在其存续期间，不得将其财产积累分配给会员D．证券交易所依照证券法律、行政法规制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则，并报国务院证券监督管理机构备案6．对于证券登记结算机构，表述正确的是（）。
A．证券登记结算机构以营利为目的B．设立证券登记结算机构必须经国务院批准C．证券登记结算机构不提供证券的存管服务D．证券登记结算机构为证券交易提供净额结算服务时，应当要求结算参与人按照货银对付的原则，足额交付证券和资金，并提供交收担保7．依法必须披露的信息，表述错误的是（）。
证券法练习试卷1(题后含答案及解析)
证券法练习试卷1(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题单项选择题每题所给的选项中只有一个正确答案。
本部分1-50题，每题1分，共50分。
1．通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%，应当在事实发生之日起3日内完成的工作是：( )A．通知上市公司，由上市公司报告给国务院证券监督管理机构和证券交易所B．向国务院证券监督管理机构、证券交易所报告，同时通知该上市公司C．向证券交易所报告，由证券交易所报告给国务院证券监督管理机构D．只须向国务院证券监督管理机构报告正确答案：B解析：根据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)第86条的规定，通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议，其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告；在上述期限内，不得再行买卖该上市公司的股票。
根据该条规定，B选项正确。
注意：《证券法》修订后删去了原《证券法》第41条的大股东报告制度。
知识模块：证券法2．某公司公开发行股票，发行人公告的招股说明书中有重大遗漏，导致投资者在证券交易中遭到损失。
对于投资者的损失，以下说法不正确的是：( ) A．发行人应当承担赔偿责任B．发行人的董事、监事、高级管理人员承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外C．保荐人、承销的证券公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外D．发行人的控股股东、实际控制人承担连带责任，但是能够证明自己没有过错的除外正确答案：D解析：《证券法》第69条规定，发行人、上市公司公告的招股说明书、公司债券募集办法、财务会计报告、上市报告文件、年度报告、中期报告、临时报告以及其他信息披露资料，有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人、上市公司应当承担赔偿责任；发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外；发行人、上市公司的控股股东、实际控制人有过错的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任。
【证券从业资格考试】-2011年6月证券从业资格考试《证券交易》真题及答案解析
C．公允原则
D．公开原则
29．可转换债券具有（
的双重特性。
A．债权和期权
B．债权和股权
C．债权和权证
D．股权和期权
30．以下关于交易单元的说法，正确的是（
A．交易所会员所设立的交易单元禁止提供给其他机构使用
B．通过交易单元，会员可以进行 ETF、1OF 等开放式基金的申购与赎回
C．深圳证券交易所会员必须申请设立 3 个或 3 个以上的交易单元
2011 年 6 月证券《证券交易》真题及答案解析
一、单项选择题（本大题共 60 小题，每小题 0 5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中
只有一项最符合题目要求
1．根据（
委托指令分为买进委托和卖出委托。
A．委托时效限制
B．委托价格限制
C．委托订单的数量
D．买卖证券的方向
2．证券交易竞价原则是（
等。
7．理财顾问服务的特点包括（
A．顾问性
B．专业性
C．综合性
D．长期性
8．证券市场进行投资者教育的目的为（
是证券经纪业务的特点。
A．交易行为的自主性
B．选择交易方式的自主性
C．客户资料的保密性
D．收益的不稳定性
19 对于首次公开发行上市的股票、增发上市的股票、暂停上市后恢复上市的股票等在首个交易日不
实行价格涨跌幅限制的证券 证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的（ ）会员营业部（深圳证
券交易所是营业部或席位 的名称及其买入、卖出金额。
买入
申报价格和数量。
A 5个
B 6个
C 7个
D 8个
47．严格地说，证券是用来证明证券持有人有权取得相应（
的凭证。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
说明：本次作业共两道论述题，主要针对第一章和第二章命题；请于2011年7月11-17日之前提交，否则系统将无法提交。
一、试述证券的特征及其分类？
答：债券的特征：
1.偿还性。
偿还性是指债券有规定的偿还期限，债务人必须按期向债权人支付利息和偿还本金。
这一特征与股票的永久性有很大的区别。
2.流动性。
是指债券持有人可按需要和市场的实际状况，灵活地转让债券，以提前收回本金和实现投资收益。
流动性首先取决于市场为转让所提供的便利程度;其次取决于债券在迅速转变为货币时，是否在以货币计算的价值上蒙受损失。
3.安全性。
一般来说，具有高度流动性的债券同时也是较安全的，因为它不仅可以迅速地转换为货币，而且还可以按一个较稳定的价格转换。
4.收益性。
在实际经济活动中，债券收益可以表现为三种形式：一是利息收入;二是资本损益，即债权人到期收回的本金与买入债券或中途卖出债券与买入债券之间的价差收入。
三是再投资收益。
债券的分类：
1.按发行主体分类.政府债券、金融债券、公司债券
2.按计息与付息方式分类：零息债券、附息债券、息票累积债券
3.按债券形态分类.实物债券、凭证式债券、记账式债券
二、什么是证券承销？试分析证券承销与证券直接发行的异同？
答：证券承销是证券经营机构代理证券发行人发行证券的行为。
它是证券经营机构最基础的业务活动之一。
异同：根据证券经营机构在承销过程中承担的责任和风险的不同，承销又可分为包销、投标承购、代销、赞助推销四种方式。
包销是指发行人与承销机构签订合同，由承销机构买下全部或销售剩余部分的证券，承担全部销售风险。
适用于那些资金需求量大、社会知名度低而且缺乏证券发行经验的企业。
投标承购通常是在投资银行处于被动竞争较强的情况下进行的。
采用这种形式发行的证券通常信用较高，受到投资者欢迎的证券。
代销一般是由投资银行认为该证券的信用等级较低，承销风险大而形成的。
这时投资银行只接受发行者的委托，代理其销售证券，如在规定的期限计划内发行的证券没有全部销售出去，则将剩余部分返回证券发行者，发行风险由发行者自己承担。
赞助推销是指当发行公司增资扩股时，其主要对象是现在股东，但又不能确保现有股东均认购其证券，为防止难以及时筹集到所需资金，甚至引起本公司股票价格下跌，发行公司一般都要委托投资银行办理对先有股东发行新股的工作，从而将风险转嫁给投资银行。
直接发行是指证券发行人自己承担证券发行的一切事务和发行风险，直接向证券认购者推销出售证券的方式。
优点是不必向中介机构支付代理发行和承包销费用，因而可以降低发行成本。
缺点是所筹集的资金有限；接发行所涉及的事务很繁杂，花费大量的人力和财力；容易导致发行失败。