优课UOOC成教证券投资学作业1试卷答案

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证券投资学习题集答案(新)

《证券投资学》第一部分参考答案一、单项选择题１、下面属于有价证券的是（Ｃ）。

Ａ、信用证Ｂ、存款单Ｃ、股票Ｄ、提单２、中期债券的偿还期限为（Ｂ）。

Ａ、１年以下Ｂ、１－１０年Ｃ、１０－１５年Ｄ、１５年以上３、根据我国股票发行条件规定，向社会公众发行的股份应不少于公司股本总额的（ B ）。

Ａ、２０％Ｂ、２５％Ｃ、３５％Ｄ、５０％４、契约型证券投资基金反映的是一种（Ｂ）关系。

Ａ、产权Ｂ、信托Ｃ、借贷Ｄ、租赁５、具有标准化合约特征的金融衍生工具是（Ａ）。

Ａ、期货合约Ｂ、远期合约Ｃ、期权合约Ｄ、掉期合约６、证券场内市场是指（Ａ）。

Ａ、交易所交易Ｂ、柜台交易Ｃ、店头交易Ｄ、第三市场７、在股利尚未分派之前，该种股票被称为（Ａ）股票。

Ａ、含权Ｂ、除权Ｃ、填权Ｄ、贴权８、《证券法》规定：股票上市公司应当在每一会计年度结束之日起（Ｃ）个月内，应向有关单位提交年度报告并予公告。

Ａ、２Ｂ、３Ｃ、４Ｄ、５９、我国《公司法》要求，动用公积金送股后留存的法定公积金应不少于注册资本的（Ｄ）。

Ａ、15℅Ｂ、18℅Ｃ、20℅Ｄ、25℅10、根据中国证监会的规定，上市公司每次配股比例最多只能10股配（Ｄ）。

Ａ、６B、５C、４D、３二、多项选择题１、证券按其性质不同，可以分为（ＡＢＣ）。

Ａ、证据证券Ｂ、凭证证券Ｃ、有价证券Ｄ、资本证券２、有价证券按发行的主体不同，可分为（ＢＣＤ）。

Ａ、货币证券Ｂ、政府证券Ｃ、金融证券Ｄ、公司证券3、目前我国境外上市的外资股有（ＡＣ）。

Ａ、Ｈ股Ｂ、Ａ股Ｃ、Ｎ股Ｄ、Ｂ股４、证券市场上的中介机构主要有（ＢＣ）。

Ａ、筹资者Ｂ、证券交易所Ｃ、证券公司Ｄ、投资者５、上市公司持续信息披露主要包括（ＡＢＣＤ）。

Ａ、季度报告Ｂ、中期报告Ｃ、年度报告Ｄ、临时公告６、我国《公司法》规定，股票可以按（ＢＣ）价格发行。

Ａ、折价Ｂ、面值Ｃ、溢价Ｄ、市价三、判断题１、证券是各类财产所有权或债权凭证的通称。

（∨）２、有价证券是虚拟资本的一种形式，是筹措资金的重要手段。

深大成教证券投资学测验答案1-9章

第一章测验[ 提交时间：2020-03-10 15:29:28 ]得分：100.00分试卷结构满分：100分•一、单选题(共10题，100.00分)12345678910■绿色表示答对题目■橙色表示答错题目■灰色表示主观/未完成题目/未批改一、单选题 (共100.00分)1.以下哪点不属于证券投资的基本特点A.收益性B.流通性C.稳健性D.社会性满分：10.00 分得分：10.00分你的答案：C正确答案：C教师评语：暂无2.（）是股份公司公开发行的用以证明投资者股东身份和权益，并具以获得股息和红利的凭证A.债券B.股票C.证券投资基金D.期货满分：10.00 分得分：10.00分你的答案：B正确答案：B教师评语：暂无3.投资三要素包括收益、（）和风险A.主体B.方式C.目的D.时间满分：10.00 分得分：10.00分你的答案：D正确答案：D教师评语：暂无4.哪个股票是以人民币标明票面价值，供境外投资者用外币认购，在香港联合交易所上市的股票？A.A股B.B股C.H股D.N股满分：10.00 分得分：10.00分你的答案：C正确答案：C教师评语：暂无某居民6.2买入1000美元，以1:6.4卖出，则收益率为（）%，赚（）人民币。

A.3.225,200B.3.125,200C.3,225,325D.3.125,325满分：10.00 分得分：10.00分你的答案：A正确答案：A教师评语：暂无6.李某存入银行20000元，定期两年，年利率为1.98%。

则该储户到期的实际收益是（）A.633.6B.800C.396D.158.4满分：10.00 分得分：10.00分你的答案：B正确答案：B教师评语：暂无7.关于存款利率变动的影响，正确的是（）A.利率上调会抑制银行贷款规模，减少流通中的货币量B.利率上调会吸收公民储蓄，使流通中的货币量减少利率下调会吸收公民储蓄，使流通中的货币量减少D.利率调整主要是通过调节存款量来控制流通中货币量和社会对投资的需求量满分：10.00 分得分：10.00分你的答案：D正确答案：D教师评语：暂无8.安全性最高的有价证券是（）A.股票B.国债C.公司债券D.金融债券满分：10.00 分得分：10.00分你的答案：B正确答案：B教师评语：暂无9.股票是指股份有限公司签发的用以证明投资者股东的（），并据以获得股息和红利的凭证A.权利和义务B.权利和权益C.身份和权益D.义务和权益满分：10.00 分得分：10.00分你的答案：正确答案：C教师评语：暂无10.按股东享有的权利的不同，可以把股票分为普通股和（）A.外部股B.内部股C.高级股D.优先股满分：10.00 分得分：10.00分你的答案：D正确答案：D教师评语：暂无第二章测验[ 提交时间：2020-03-10 16:20:14 ]得分：100.00分试卷结构满分：100分•一、单选题(共10题，100.00分)12345678910■绿色表示答对题目■橙色表示答错题目■灰色表示主观/未完成题目/未批改一、单选题 (共100.00分)1.债券投资中的资本收益指的是_____。

《证券投资学》试题及答案

《证券投资学》试题及答案（解答仅供参考）第一套一、名词解释1. 股票：股票是股份公司发行的所有权证书，它是股份公司为筹集资金而发行给股东作为持股凭证，并借以取得股息和红利的一种有价证券。

2. 债券：债券是一种金融契约，是政府、金融机构、工商企业等直接向社会借债筹措资金时，向投资者发行，承诺按一定利率支付利息并按约定条件偿还本金的债权债务凭证。

3. 证券投资基金：证券投资基金是一种集合投资方式，通过发行基金份额，将众多投资者的资金集中起来，由专业的基金管理人进行管理和运作，投资于股票、债券、货币市场工具等多种证券，以实现资产的增值和收益的共享。

4. 资本市场：资本市场是指长期资金（一年以上）交易的市场，主要包括股票市场和债券市场，是企业获取长期资本的重要渠道。

5. Beta系数：Beta系数是一种衡量股票或投资组合系统性风险的指标，它表示股票或投资组合的收益率相对于市场整体收益率的敏感性。

二、填空题1. 证券市场的基本功能包括筹资功能、______功能和转换功能。

答案：定价2. 根据发行主体的不同，债券可以分为政府债券、______和企业债券。

答案：金融债券3. 股票的内在价值主要取决于公司的______和未来盈利能力。

答案：预期现金流4. 证券交易所的主要职能包括提供交易场所、制定交易规则、______和监管市场行为。

答案：保证市场公平公正5. 投资者在进行证券投资时，应遵循风险与收益相匹配、______和分散投资等原则。

答案：长期投资三、单项选择题1. 下列哪种证券的风险和收益最高？（）A. 政府债券B. 企业债券C. 股票D. 商业票据答案：C2. 在资本资产定价模型中，反映证券系统性风险的指标是（）。

A. Alpha系数B. Beta系数C. R-squaredD. Standard Deviation答案：B3. 下列哪项不属于股票的基本特征？（）A. 永久性B. 流动性C. 风险性D. 固定性答案：D4. 在有效市场假说中，如果所有的信息都已经被市场价格充分反映，那么市场属于（）。

(完整版)证券投资学(第三版)练习及答案1

一、判断题1．证券投资主体是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者。

答案：是2．证券投资净效用是指收益带来的正效用减去风险带来的负效用。

答案：是3．中央银行进行公开市场操作的主要目的是在调控宏观金融的同时获取最大收益。

答案：非4．根据我国《证券法》规定，取得自营业务行政许可的证券公司可用其资本金、营运资金和其他经批准的资金进行证券投资。

答案：是5．投机者的目的在于通过价格波动来盈利，因此必然导致证券价格剧烈波动答案：非6．有价证券即股票，是具有一定票面金额、代表财产所有权，并借以取得一定收入的一种证书。

答案：非7．股份有限公司的股东只负有限连带清偿责任，即股东仅以其所持股份为限对公司承担责任。

答案：是8．股票的本质是投入股份公司的资本，是一种真实资本。

答案：非9．任一种类的每一股票在权力和收益上是相同的，体现了投资的公平和公正。

答案：非10．采用股票股息的形式，实际上是一部分收益的资本化，增加了公司股本，相应地减少了公司的当年可分配盈余。

答案：是11、优先股股东具备普通股股东所具有的基本权利，它的有些权利是优先的，其他权利则不受到限制。

资机构）持有的上市公司股份。

答案：是13．债券的性质是所有权凭证，反映了筹资者和投资者之间的债权债务关系。

答案：非14．国债是政府筹集资金的一种方式，是国家信用的主要形式。

答案：是15．零息债券，又叫附息债券，是在债券券面上附有息票，按照债券票面载明的利率及支付方式支付利息的债券。

答案：非16．以不特定多数投资者为对象而广泛募集的债券是公募债券。

答案：是17．发行人在外国证券市场发行的，以市场所在国货币为面值的债券是欧洲债券。

答案：非18．证券投资基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式。

答案：是19．通过汇集中小投资者的资金，证券投资基金可以进行组合投资、分散风险，因而基金的投资者无须承担投资风险。

答案：非20．契约型投资基金依据信托法建立，具有法人资格。

优课UOOC成教证券投资学作业1试卷答案

作业一一、单选题 (共100.00分)债券投资中的资本收益指的是_____。

A.债券票面利率与债券本金的乘积B.买入价与卖出价之间的差额，且买入价大于卖出价C.买入价与卖出价之间的差额，且买入价小于卖出价D.债券持有到期获得的收益满分：5.00 分得分：0分你的答案：D教师评语：暂无以下不属于股票收益来源的是_____。

A.现金股利B.股票股利C.资本利得D.利息收入满分：5.00 分得分：5.00分你的答案：D教师评语：暂无某投资者以10元一股的价格买入某公司的股票，持有一年分得现金股利为0.5元，则该投资者的股利收益率是_____。

A.4%B.5%C.6%D.7%满分：5.00 分得分：5.00分你的答案：B教师评语：暂无以下不属于系统风险的是_____。

市场风险B.利率风险C.违约风险D.购买力风险满分：5.00 分得分：5.00分你的答案：C教师评语：暂无以下各种证券中，受经营风险影响最大的是_____。

A.普通股B.优先股C.公司长期债券满分：5.00 分得分：5.00分你的答案：A教师评语：以下关于证券的收益与风险，说法正确的是_____。

A.投资者可以通过恰当的投资实现只有收益而不承担任何风险B.一般说来，收益越高，风险是越小的C.投资者承担的风险越大，就必然能获得越高的收益D.组合投资可以实现在收益不变的情况下，降低风险满分：5.00 分得分：5.00分你的答案：D教师评语：暂无投资者选择证券时，以下说法不正确是_____。

A.所面对风险相同的情况下，投资者会选择收益较低的证券B.所面对风险相同的情况下，投资者会选择收益较高的证券C.当各证券预期收益相同时，投资者会选择风险较小的证券投资者的风险偏好会对其投资选择产生影响满分：5.00 分得分：5.00分你的答案：A教师评语：暂无以下各组相关系数中，组合后对于非系统风险分散效果最好的是_____。

A.1B.C.－1D.－0.5满分：5.00 分得分：5.00分你的答案：C教师评语：暂无甲、乙股票报酬率的期望值分别为15%和23%，标准差分别为30%和33%那么_____。

证券投资学习题参考答案

第五章1、解：（1）根据CAPM 模型 ()i f i m f R R R R β=+-，当证券i 为市场组合m 时，我们有： ()m f m m f R R R R β=+- 1m B β∴==（2）由()A f A m f R R R R β=+-，可得：0.110.5(0.14)0.08f f f R R R =+⨯-∴=资本市场线为： ()(0.140.08)0.080.080.50.12m f ppp f p mR R R R σσσσ--=+=+=+证券市场线为：()0.08(0.140.08)0.080.06i f i m f i i R R R R βββ=+-=+-=+2、解：如果市场达到均衡状态，则市场不存在套利机会。

我们假设一个证券组合为123(,,),(1,2,3)i i i ωωωω=其中代表投资证券的比重。

而有无数多组123(,,)ωωω满足 12312312300.93.01.800.150.210.120ωωωωωωωωω++=⎧⎪++=⎨⎪++>⎩比如123(,,)(100,75,175)ωωω=-组合就满足了上面的式子，也就是说我们可以构建一个套利组合，卖空175个单位股票3，然后买进100个单位股票1以及75个单位股票2 ，这样我们原始投入为0，组合的敏感因子也为0，也就是不够共同因素影响，但该组合缺可以获得正收益，所以原来市场不均衡。

要使得市场达到均衡，则必须要求3个股票都满足单因素APT 模型：i f i r R b λ=+由0.150.90.1243,0.02860.21 3.0f f f R R R λλλ=+⎧⎪⇒≈≈⎨=+⎪⎩股票3的期望回报率应该是：330.1243 1.80.02860.1757817.578%f r R b λ=+=+⨯==股票3的期望回报率上升为17.578%，市场就能达到均衡。

3、解：因为基金组合的β值为1，所以基金组合的期望收益()()p m E R E R = （1）由题意可知：222()0.080.05(0.5)0.110.11()0.080.0250.0620.0250.0870.79p p p p p E R b b E R b =+⨯-+=-+=+=∴= （2）依题意有：11()0.080.05()0.080.0621.240.050.05p p p p E R b E R b =+-=== 答：略。

证券投资学试题全部及答案

第一章证券概述一、单选题１、证券按其性质不同，可以分为（）。

Ａ.凭证证券和有价证券Ｂ.资本证券和货币证券Ｃ.商品证券和无价证券Ｄ.虚拟证券和有价证券２、广义的有价证券包括（）货币证券和资本证券。

Ａ.商品证券Ｂ.凭证证券Ｃ.权益证券Ｄ.债务证券３、有价证券是（）的一种形式。

Ａ.商品证券Ｂ.权益资本Ｃ.虚拟资本Ｄ.债务资本４、证券按发行主体不同，可分为公司证券、（）、政府证券和国际证券。

Ａ.银行证券Ｂ.保险公司证券Ｃ.投资公司证券Ｄ.金融机构证券５、证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬。

此收益的最终源泉是（）。

Ａ.买卖差价Ｂ.利息或红利Ｃ.生产经营过程中的价值增值Ｄ.虚拟资本价值６、投资者持有证券是为了取得收益，但持有证券也要冒得不到收益甚至损失的风险。

所以，收益是对风险的补偿，风险与收益成（）关系。

Ａ.正比Ｂ.反比Ｃ.不相关Ｄ.线性二、多选题１、本身不能使持券人或第三者取得一定收入的证券称为（）。

Ａ.商业汇票Ｂ.证据证券Ｃ.凭证证券Ｄ.资本证券２、广义的有价证券包括很多种，其中有（）。

Ａ.商品证券Ｂ.凭证证券Ｃ.货币证券Ｄ.资本证券３、货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券。

属于货币证券的有（）。

Ａ.商业汇票Ｂ.商业本票Ｃ.银行汇票Ｄ.银行本票４、下列属于货币证券的有价证券是（）。

Ａ.汇票Ｂ.本票Ｃ.股票Ｄ.定期存折５、资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券，持券人对发行人有一定收入的请求。

这类证券有（）。

Ａ.银行证券Ｂ.股票Ｃ.债券Ｄ.基金证券６、未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为（）。

Ａ.非挂牌证券Ｂ.非上市证券Ｃ.场外证券Ｄ.场内证券三、判断题１、证券的最基本特征是法律特征和书面特征。

（）２、购物券是一种有价证券。

（）３、有价证券是指无票面金额，证明持券人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所有权或债权证券。

《证券投资学》习题参考答案

《证券投资学》习题参考答案第一章证券投资概述1.证券投资三个要素是什么？它们之间有何关系？证券投资的三要素是收益、风险和时间。

它们是密切联系、相互作用的。

一般来说，收益和风险成正比例关系；风险和时间也成正比例关系；当收益一定时，时间越长，收益率越低，收益率为正时，时间越长，绝对收益越高。

2.证券投资与实物投资的联系与区别？证券投资与实物投资的联系。

（1）证券投资与实物投资是相互影响、相互制约的。

（2）证券投资与实物投资是可以相互转化的。

证券投资与实物投资在投资对象、投资活动内容、投资制约度等方面有较大区别。

（1）投资对象不同。

（2）投资活动的内容不同。

（3）投资制约度不同。

3.什么是股票？股票的特性有哪些？股票是股份证书的简称，是股份有限公司在筹集资本时向出资人公开或私下发行的、用以证明出资人的股东身份和权利，并根据持有人所持有的股份数享有权益和承担义务的凭证。

股票的主要特性主要表现在如下几个方面：不可返还性（稳定性）、流通性、权责性、收益性、波动性和风险性。

4.什么是债券？债券的特征是什么？债券与股票有何区别？债券是一种有价证券，是债务人为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证。

债券主要有以下特征：偿还性、收益性、流动性和安全性。

债券与股票的区别：性质不同、发行主体不同、发行期限不同、本金收回的方式不同、取得收益的稳定性不同、责任和权利不同、交易场地不同、付息办法不同。

5.证券投资基金的特点是什么？集合投资、分散风险、专业理财、监管严格信息透明、利益共享，风险共担。

6.衍生证券有何功能？转移风险、发现价格、优化资源配置。

第二章证券市场及其制度一、重要术语1. 证券市场，有广狭义之分，广义的证券市场是指有关股票、债券、基金单位等有价证券及其衍生产品进行发行和交易活动的场所；而狭义的证券市场，则仅指投资者将在发行市场上取得的证券再次乃至重复多次在投资者之间不断买卖的场所，也即证券交易或流通市场。

证券投资学考试试题含参考答案.docx

证券投资学考试试题一．名词解释（ 4×4` ）1．债券：2．股票价格指数：3．市净率：4．趋势线：二．填空（ 5×2` ）1．债券作为一种主要的的融资手段和金融工具，具有偿还性、＿＿＿、安全性、收益性特征。

2．证券投资基金按组织形式划分，可分为＿＿＿和公司型基金。

3金融市场可以分为货币市场、资本市场、＿＿＿、黄金市场。

4．8 浪理论中 8 浪分为主浪和＿＿＿。

5．M ACD是由正负差（ DIF）和＿＿＿两部分组成。

三．单选（ 15×2` ）1．交易双方不必在买卖双方的初期交割，而是约定在未来的某一时刻交割的金融衍生工具是（）A ．期货B．股权C．基金D．股票2．股票理论价值和每股收益的比例是指（）A ．市净率B．市盈率C．市销率D．收益率3．下列情况属于多头市场的是（）A ．DIF＜0B．短期 RSI＞长期 RSI C．DEA＜0D．OBOS ＜04．证券按其性质不同，可以分为（）A. 凭证证券和有价证券B. 资本证券和货券C. 商品证券和无价证券D. 虚拟证券和有券5．投资者持有证券是为了取得收益，但持有证券也要冒得不到收益甚至损失的风险。

所以，收益是对风险的补偿，风险与收益成（）关系。

A ．正比 B. 反比 C.不相关 D.线性6．安全性最高的有价证券是（）A. 股票B. 国债C.公司债券D.金融债券7．在计算基金资产总额时，基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场的（）为准。

A. 开盘价B. 收盘价C.最高价D.最低价8．金融期货的交易对象是（）A ．金融商品B．金融商品合约C．金融期货合约D．金融期货9．（）是影响股票市场供给的最直接、最根本的因素。

A ．宏观经济环境B．制度因素 C．上市公司质量D．行业大环境10、行业分析属于一种（）。

A. 微观分析B.中观分析C.宏观分析D.三者兼有11．反映公司在一定时期内经营成果的财务报表是（）A ．资产负债表B．利润表C．现金流量表D．利润分配表12．开盘价与收盘价相等的Ｋ线是（）A. 锤型线B. 纺锤线C.十字形D.光头线13．Ｋ线中四个价格中最重要的价格是（）A. 开盘价B. 收盘价C.最高价D.最低价14．连接连续下降的的高点，得到（）A ．轨道线B．上升趋势线C．支撑线D．下降趋势线15．我们常用以下哪个概念表示股票的真正投资价值（）A ．股票的票面价值B．股票的账面价值C．股票的内在价值D．股票的发行价格四．判断题（ 10×1` ）1．短期均线从上向下穿越长期均线叫黄金交叉。

UOOC优课在线-证券投资学-测试-第一章到第九章-模拟-期末考试-知识要点-考点

A.收益性B.流通性C.稳健性D.社会性正确答案：C2.（）是股份公司公开发行的用以证明投资者股东身份和权益，并具以获得股息和红利的凭证A.债券B.股票C.证券投资基金D.期货正确答案：B3.投资三要素包括收益、（）和风险.主体B.方式C.目的D.时间正确答案：D4.哪个股票是以人民币标明票面价值，供境外投资者用外币认购，在香港联合交易所上市的股票？股股股股正确答案：C5.某居民买入1000美元，以1:卖出，则收益率为（）%，赚（）人民币。

正确答案：A6.李某存入银行20000元，定期两年，年利率为%。

则该储户到期的实际收益是（）正确答案：B7.关于存款利率变动的影响，正确的是（）A.利率上调会抑制银行贷款规模，减少流通中的货币量B.利率上调会吸收公民储蓄，使流通中的货币量减少C.利率下调会吸收公民储蓄，使流通中的货币量减少D.利率调整主要是通过调节存款量来控制流通中货币量和社会对投资的需求量正确答案：D8.安全性最高的有价证券是（）A.股票.国债C. 公司债券D.金融债券正确答案：B9.股票是指股份有限公司签发的用以证明投资者股东的（），并据以获得股息和红利的凭证A.权利和义务.权利和权益C.身份和权益D.义务和权益正确答案：C10.按股东享有的权利的不同，可以把股票分为普通股和（）A.外部股B.内部股C.高级股D.优先股正确答案：D1.债券投资中的资本收益指的是_____。

A.债券票面利率与债券本金的乘积B.买入价与卖出价之间的差额，且买入价大于卖出价C.买入价与卖出价之间的差额，且买入价小于卖出价D.债券持有到期获得的收益正确答案：C2.以下不属于股票收益来源的是_____。

A.现金股利B.股票股利C.资本利得D.利息收入正确答案：D3.某投资者以10元一股的价格买入某公司的股票，持有一年分得现金股利为元，则该投资者的股利收益率是_____。

%%%%正确答案：B4.以下不属于系统风险的是_____。

证券投资学_江西财经大学中国大学mooc课后章节答案期末考试题库2023年

证券投资学_江西财经大学中国大学mooc课后章节答案期末考试题库2023年1.通过回归可以直接获得如下指标（）参考答案:beta_跟踪误差_詹森阿尔法2.股票的beta系数不会因为模型中因子的个数的变动而发生变动。

参考答案:错误3.对于充分分散的投资组合来说，以下哪个指标最合适（）参考答案:特雷诺指数4.在其他条件不变的情况下，公司的留存比率越高，公司的收益增长率？参考答案:越高5.提高公司盈利增长率的根本途径有哪几条？参考答案:在有好的投资机会时，减少现金股利分配_提高净资产收益率6.市盈率的计算公式是？参考答案:市盈率=每股股价/每股收益_市盈率=总市值/净利润7.绝对估值法优点是计算相对简单、可以根据市场状况灵敏地调整估值大小。

参考答案:错误8.当净资产收益率ROE大于投资者要求的必要收益率r时，投资者希望公司把盈利以股利的形式发放下来，而不是进行再投资。

参考答案:错误9.关于企业关联方之间的交易的说法中，不正确的是（）参考答案:如果两方或多方受同一方控制，则不将其视为关联方10.短期偿债能力的分析中，错误的是（）参考答案:资产负债率较低，说明公司短期偿债能力较高，财务风险相对较低11.技术进步具体表现为（）参考答案:改造旧设备_改进旧工艺_研发新产品_采用新工艺12.宏观经济指标包括（）参考答案:同步指标_滞后指标_先行指标13.当投资者要求的必要收益率r等于公司净资产收益率ROE时，公司收益留存比例b的大小，不影响公司股票价值。

参考答案:正确14.大公司+行业可变性弱的公司，EPS最容易预测。

参考答案:正确15.关于公司的并购重组，正确的有（）参考答案:并购重组活动可以优化资源配置，促进产业结构升级和调整，推动社会经济快速、稳定和健康发展_并购重组可以帮助公司以较低的成本实现快速扩张或实施多元化经营战略_并购重组是资本市场的主要功能16.SML线的获取逻辑是最大化夏普比例。

参考答案:错误17.检验CAPM模型我们无法真的使用期望收益率。

证券投资学-证券投资学习题集（含答案）

证券投资学-证券投资学习题集（含答案）《证券投资学》课程习题集【说明】：本课程《证券投资学》共有单选题,多项选择题,论述题,计算题,简答题,判断题等多种试题类型。

⼀、单选题1.收⼊型证券组合是⼀种特殊类型的证券组合，它追求（）A、资本利得B、资本收益C、资本升值D、基本收益2.以未来价格上升带来的价差收益为投资⽬标的证券组合属于（）A、收⼊型证券组合B、平衡型证券组合C、避税型证券组合D、增长型证券组合3.⼀般地讲，认为证券市场是有效市场的机构投资者倾向于选择（）A、市场指数型证券组合B、收⼊型证券组合C、平衡型证券组合D、有效型证券组合4.《证券组合的选择》⼀⽂被认为是投资组合理论的奠基之作，它的作者是（）A、马柯威茨B、索罗斯C、艾略特D、凯恩斯5.股东有权参加公司经营管理的股票属于（）A、成长股B、蓝筹股C、普通股D、累积优先股6.普通股具有如下基本特点（）A、优先认股权B、优先清偿C、股息优先D、有限表决权7.投资基⾦的单位资产净值是（）A、经常发⽣变化的B、不断上升的C、不断减少的D、⼀直不变的8.下述对股票特征的表述哪⼀个是错误的（）A、⾼风险性B、可流通性C、潜在⾼收益性D、返还性9.投资基⾦的单位资产净值是（）A、经常发⽣变化的B、不断上升的C、不断减少的D、⼀直不变的10.在深交所上市的⽤港币购买的⼈民币特种股票是（）A、A股B、B股C、H股D、N股11.在上交所上市的⽤美元购买的⼈民币特种股票是（）A、A股B、B股C、H股D、N股12.公⽤事业、药品等⾏业的股票属于（）A、周期性股票B、防御性股票C、投机性股票D、蓝筹股票13.按股东的权利和义务，可将股票分为（）A、普通股和优先股B、A股和B股C、H股和N股D、记名股票和⽆记名股票14.在我国，B股的转让是在哪⾥进⾏的（）A、⾹港证交所B、台湾证交所C、国内的证交所D、纽约证交所15.甲股票的每股收益为1元,市盈率⽔平为15,估算该股票的价格（）A、15元B、13元C、20元D、25元16.贴⽔出售的债券的到期收益率与该债券的票⾯利率之间的关系是（）A、到期收益率等于票⾯利率B、到期收益率⼤于票⾯利率C、到期收益率⼩于票⾯利率D、⽆法⽐较17.反映普通股获利⽔平的指标是（）A、普通股每股净收益B、股息发放率C、普通股获利率D、股东权益收益率18.某投资者有资⾦10万元，准备投资于为期3年的⾦融⼯具若投资年利率为8%，请分别⽤单利和复利的⽅法计算其投资的未来值（）A、单利：12.4万元复利：12.6万元B、单利：11.4万元复利：13.2万元C、单利：16.5万元复利：17.8万元D、单利：14.1万元复利：15.2万元19.按道琼斯分类法，⼤多数股票被分为（）A、制造业、建筑业、邮电通信业B、制造业、交通运输业、⼯商服务业C、⼯业、商业、公共事业D、公共事业、⼯业、运输业20.甲股票的每股收益为0.6元，市盈率⽔平为15，估算该股票的价格（）A、9元B、13元C、20元D、25元21.按照收⼊的资本化定价⽅法，⼀种资产的内在价值与预期现⾦流的贴现值的关系是（）A、不等于B、等于C、肯定⼤于D、肯定⼩于22.甲股票的每股收益为1元，市盈率⽔平为15，估算该股票的价格( )A、15元B、13元C、20元D、25元23.能够⽤来判断公司⽣命周期所处阶段的指标是（）A、股东权益周转率B、主营业务收⼊增长率C、总资产周转率D、存货周转率24.下列财务指标中属于长期偿债能⼒分析的指标主要有（）A、流动⽐率B、速动⽐率C、存货周转率D、股东权益⽐率25.⽤以衡量公司偿付借款利息能⼒的指标是（）A、利息⽀付倍数B、流动⽐率C、速动⽐率D、应收账款周转率26.⼀般地说，在投资决策过程中，投资者应选择在⾏业⽣命周期中处于（）阶段的⾏业进⾏投资（）A、初创B、成长C、成熟D、衰退27.⼀般地说，在投资决策过程中，投资者应选择（）型的⾏业进⾏投资A、初创B、周期C、防御D、增长28.基本分析流派对股票价格波动原因的解释是（）A、对价格与所反映信息内容偏离的调整B、对市场⼼理平衡状态偏离的调整C、对价格与价值偏离的调整D、对市场供求均衡状态偏离的调整29.反映每股普通股所代表的股东权益额的指标是（）A、每股净收益B、股东权益收益率C、本利⽐D、每股净资产30.反映公司在某⼀特定时点财务状况的静态报告是（）A、资产负债表B、损益表C、利润及利润分配表D、现⾦流量表31.（）财政政策将使过热的经济受到控制，证券市场将⾛弱.A、紧缩性B、扩张性C、中性D、弹性32.反映公司运⽤所有者资产效率的指标是（）A、固定资产周转率B、存货周转率C、总资产周转率D、股东权益周转率33.当社会总需求⼤于总供给时，中央银⾏会采取（）货币政策以减少总需求。

(完整word版)《证券投资学》题库试题及答案要点

二、单项选择题1.很多情况下人们往往把能够带来报酬的支出行为称为______。

A 支出B 储蓄C 投资D 消费答案: C2.证券投资通过投资于证券将资金转移到企业部门, 因此通常又被称为______。

A 间接投资B 直接投资C 实物投资D 以上都不正确答案: B3.直接投融资的中介机构是______。

A 商业银行B 信托投资公司C 投资咨询公司D 证券经营机构答案: D三、多项选择题1.投资的特点有_______。

A 投资是现在投入一定价值量的经济活动B 投资具有时间性C 投资的目的在于得到报酬D 投资具有风险性答案: ABCD2.证券投资在投资活动中占有突出的地位, 其作用表现在______促进经济增长等方面。

A 使社会的闲散货币转化为投资资金B 使储蓄转化为投资C 促进资金合理流动D 促进资源有效配置答案: ABCD3.间接投资的优点有______。

A 积少成多B 续短为长C 化分散为集中D 分散风险答案: ABCD1.进入证券市场进行证券买卖的各类投资者即是证券投资的______。

A 主体B 客体C 工具D 对象答案: A2.由于______的作用, 投资者不再满足投资品种的单一性, 而希望建立多样化的资产组合。

A 边际收入递减规律B 边际风险递增规律C 边际效用递减规律D 边际成本递减规律答案: C3.通常, 机构投资者在证券市场上属于______型投资者。

A 激进B 稳定C 稳健D 保守答案: C4.商业银行通常将______作为第二准备金, 这些证券䠠??______为主。

A 长期证券长期国债B 短期证券短期国债C 长期证券公司债D 短期证券公司债答案: B5.购买股票旨在长期参股并可能谋求进入公司决策管理层的投资者被称为______。

A 投机者B 机构投资者C QFIID 战略投资者答案: D6.有价证券所代表的经济权利是______。

A 财产所有权B 债权C 剩余请求权D 所有权或债权答案: D7、按规定, 股份有限公司破产或解散时的清偿顺序是______。

《证券投资学》模拟试题一及参考答案

《证券投资学》模拟试题一及参考答案一、单选题（每小题1分，共12分）1．纽约证券交易所对境外公司在其交易所上市规定该公司在世界范围内，持有100股以上的股东不少于（）人。

A．5000 B．500 C．1000 D．1002．资产负债率是反映上市公司（）的指标。

A．偿债能力 B．资本结构 C．经营能力 D．获利能力3．按照我国法律，上市申请人在接到上市通知书后，应在股票上市前（）将上市公告书刊登在至少一种中国证监会指定的报纸上。

A．5个工作日 B．6个工作日 C．4个工作日 D．3个工作日4．（）属于系统风险。

A．交易风险 B．信用交易风险 C．证券投资价值风险 D．流动性风险5．持有公司（）以上股份的股东享有临时股东大会召集请求权。

A．10% B．15% C．20% D．30%6．期权的（）无需向交易所缴纳保证金。

A．卖方 B．买方或者卖方 C．买卖双方 D．买方7．如果协方差的数值小于零，则两种证券的收益率变动结果（）。

A．相等 B．相反 C．相同 D．无规律性8．（）的经济增长状态将导致证券市场价格下跌。

A．宏观调控下的减速 B．转折性 C．失衡 D．稳定、高速9．“熨平”经济波动周期的货币政策应该以买卖（）为对象。

A．企业债券 B．农产品 C．外汇 D．政府债券10．H股上市公司公众持股人数不得少于（）人。

A．100 B．500 C．800 D．1000 11．（）是正常情况下投资者所能够接受的最低信用级别？ A．BB B．BBB C．A D．AA 12．在证券发行信息披露制度中处于核心地位的文件是（）。

A．年报概要 B．上市公告书 C．重大事项公告书 D．招股说明书二、判断改错题（判断对错并说明理由，每题3分，共18分）1．普通股股东只具有有限表决权。

2．只要经济增长，证券市场就一定火爆。

3．一般来说，两地上市与第二上市基本相同。

4．期权的最终执行权在卖方，而买方只有履行的义务。

《证券投资学》题库试题及答案

《证券投资学》习题导论一、判断题1、收益的不确定性即为投资的风险，风险的大小与投资时间的长短成反比。

答案：非2、所谓证券投资是指个人或法人对有价证券的购买行为，这种行为会使投资者在证券持有期内获得与其所承担的风险相称的收益。

答案：是3、投资者将资金存入商业银行或其他金融机构，以储蓄存款或企业存款、机构存款的形式存在，从融资者的角度看，是间接融资。

答案：是二、单项选择题1、很多情况下人们往往把能够带来报酬的支出行为称为______。

A 支出B 储蓄C 投资D 消费答案：C2、证券投资通过投资于证券将资金转移到企业部门，因此通常又被称为______。

A 间接投资B 直接投资C 实物投资D 以上都不正确答案：B3、直接投融资的中介机构是______。

A 商业银行B 信托投资公司C 投资咨询公司D 证券经营机构答案：D三、多项选择题1、投资的特点有_______。

A 投资是现在投入一定价值量的经济活动B 投资具有时间性C 投资的目的在于得到报酬D 投资具有风险性答案：ABCD2、证券投资在投资活动中占有突出的地位，其作用表现在______促进经济增长等方面。

A 使社会的闲散货币转化为投资资金B 使储蓄转化为投资C 促进资金合理流动D 促进资源有效配置答案：ABCD3、间接投资的优点有______。

A 积少成多B 续短为长C 化分散为集中D 分散风险答案：ABCD证券投资要素一、判断题1、证券投资主体是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者。

答案：是2、证券投资净效用是指收益带来的正效用减去风险带来的负效用。

答案：是3、投资的主要目的是承担宏观调控的重任。

答案：是4、根据我国《证券法》规定，证券公司是专营证券业务的金融机构，综合类证券公司可用其资本金、营运资金和其他经批注的资金进行证券投资。

答案：是5、所谓证券投资是指在证券市场上短期内买进或卖出一种或多种证券以获取收益的一种经济行为。

答案：非6、有价证券即股票，是具有一定票面金额、代表财产所有权，并借以取得一定收入的一种证书。

292331证券投资学Ⅰ作业及答案陕西师范大学网络教育学院高起专

《证券投资学 I 》作业一、名词解释1. 股份有限公司2.股票3. 净资产收益率4.股票理论价5.配股 6.市盈率7.公司债8.股票现货交易9.基本图形10.优先股股票11.移动平均线二、单选题1、全国证券期货市场的主管部门是_____。

A 中国证监会B 财政部C 中国人民银行 D 国资委2、负责制定和发布证券交易业务规则和业务细则的是_____。

A 中国证监会B 中国人民银行C 国资委D 证券交易所3、可以用来衡量全社会投资规模的指标是_____。

A 社会消费总额B 固定资产投资C 财政总支出D 社会经济发展速度4、一定时期通过市场提供给消费者的商品和劳务的供应量属于_____。

A 消费需求B 消费供给C 消费对象 D 消费支出5、在对经济周期进行分析中，属于先导性指标的是_____。

A 货币政策指标B 个人收入C 失业率D 商品库存6、以下各种增加政府财政收入的方法中，对于宏观经济影响最小的是_____。

A 增加税收B 发行政府债券C 向中央银行借款D 增加短期外债7、在利率市场化的条件下，对货币资金供求关系反应灵敏的经济变量是_____。

A 利率B 汇率C 国民生产总值D 外汇储备8、为调节国际收支, 以下选项中可供政府选择的主要项目是_____。

A 有形贸易B 服务贸易C 国际资本流动D 外汇储备9、对宏观经济运行状况反映最灵敏指标是_____。

A 外汇储备量B 国民生产总值C 国内存贷款总额D 物价指数10、关于行业分析的作用，下列说法中正确的是_____。

A 行业分析为证券投资提供了背景条件B 行业分析为证券投资提供了投资对象的行业信息C 行业分析为证券投资提供了投资对象的内部信息D 行业分析为证券投资提供了投资对象的公司信息11、以下属于增长型行业的是_____。

A 建筑材料业B 金融业C 食品业 D 电子通讯业12、认为利率期限结构是由人们对未来市场利率变动的预期决定的理论是_____。

《证券投资学》在线作业

东财《证券投资学》在线作业一一、单选题（共15道试题，共60分。

）得分：601. 以下哪种风险不属于系统风险（）。

A. 政策风险B. 周期波动风险C. 利率风险D. 信用风险正确答案: D2. 下列不属于证券中介机构的有（）。

A. 证券业协会B. 会计审计机构C. 律师事务所D. 资产评估机构正确答案: A3. 以下不是股票基本特征的是( ) 。

A. 期限性B. 风险性C. 流动性D. 永久性正确答案: A4. 资本金报酬率是一个时期企业的净利润与资本金总额的比率，它直接反映（）的能力。

A. 投资者投入企业资本金获利B. 企业将存货转化为现金的快慢程度C. 企业获利能力D. 企业自有资本的获利能力正确答案: A5. 安全性最高的有价证券是（）。

A. 国债B. 股票C. 公司债D. 金融债正确答案: A6. 当强弱指标上升而股价反而下跌，或是强弱指标下降而股价反趋上涨，这种情况叫做（）。

A. 高开B. 跳空C. 背驰D. 反弹正确答案: C7. 基金规模不固定，且可以随时根据市场供求情况发行新份额或由投资人赎回的投资基金是（）。

A. 契约型基金B. 公司型基金C. 开放型基金D. 封闭型基金正确答案: C8. 深圳证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本股，以指数计算日股份数为权数进行加权平均计算的股价指数是（）。

A. 上证综合指数B. 深证综合指数C. 上证30指数D. 深证成分股指数正确答案: B9. 普通股票和优先股票是按（）分类的。

A. 股东享有的权利B. 股票的格式C. 股票的价值D. 股东的风险和收益正确答案: A10. 可转换证券实质上是一种普通股票的（）。

A. 远期合约B. 期货合约C. 看跌期权D. 看涨期权正确答案: D11. 一般而言，能够使过热的经济受到控制并导致证券市场走弱的货币政策是( ) 。

A. 紧缩性货币政策B. 扩张性货币政策C. 中性货币政策D. 弹性货币政策正确答案: A12. 投资人购买公司股票后，在出现资金紧张时，可以通过出售股票而换取现金，也可将股票作为抵押品向银行贷款。

《证券投资学》期末试卷1及其答案题解

《证券投资学》期末考试试卷一（考试用时：110分钟）一、单项选择题（从下列各题备选答案中选出一个正确答案。

每小题1分，共10分）1.金融期货的交易对象是_________。

A.金融商品B.金融商品合约C.金融期货合约D.金融期权2.在我国，基金管理人只能由依法设立的______担任。

A.基金管理公司B.基金发起人C.基金托管银行D.基金投资人3.衍生证券的价值_________。

A.取决于与之相关的基础证券B.只能用来增加风险C.与基础证券无关D.可因最近关于这些证券的大量负面宣传而被提高4.新股的发行监管制度不包括_______。

A.审批制B.核准制C.监督制D.注册制5.下列哪个不是股票发行定价方法_______。

A.现金流贴现法B.市盈率法C.可比公司定价法D.招标法6.关于证券市场的类型，下列说法不正确的是_______。

A.在弱式有效市场中，要想取得超额回报，必须寻求历史价格信息以外的信息B.在强式有效市场中，证券组合的管理者往往努力寻找价格偏离价值的证券C.在半强式有效市场中，只有那些利用内幕信息者才能获得非正常的超额回报D.在强式有效市场中，任何人都不可能通过对公开或内幕信息的分析来获取超额收益7.随着行业生产技术的成熟、生产成本的降低和市场需求的扩大，新行业从幼稚期迈入成长期，其变化是_________。

A.由低风险、低收益变为高风险、高收益B.由高风险、低收益变为高风险、高收益C.由低风险、高收益变为高风险、高收益D.由高风险、低收益变为低风险、高收益8.一个完整的宏观经济周期的变动过程是_________。

A.繁荣—衰退—萧条—复苏B.复苏—上升—繁荣—萧条C.上升—繁荣—下降—萧条D.繁荣—萧条—衰退—复苏9.当前的现实生活中没有真正的完全垄断市场，以下接近完全垄断市场类型的行业有__ _______。

A.钢铁、汽车等重工业B.资本密集型、技术密集型产品C.少数储量集中的矿产品D.公用事业如发电厂、煤气公司、自来水公司10._________是指中央银行通过道义劝告、窗口指导等办法来间接影响商业银行等金融机构行为的做法。