投融资管理规章制度94440
投融资管理部管理制度
投融资管理部管理制度第一章总则第一条为了规范投融资管理部的运作，提高管理效率，保障公司财务安全，特制定本管理制度。
第二条投融资管理部是公司专门负责投融资业务的部门，主要职责是负责公司的融资决策、资金调度、风险防范等工作。
第三条投融资管理部的管理人员应具备专业知识和经验，严格执行公司规章制度，维护公司利益。
第四条投融资管理部应遵循市场原则，加强对市场的研究和分析，及时调整投资组合，提高资金利用效率。
第五条投融资管理部应加强内部监管，建立健全的内部控制机制，防范各类风险，保障公司资金安全。
第二章组织机构第六条投融资管理部设立部长一人，直接报告总经理。
第七条投融资管理部下设数个业务组，负责特定的投融资业务。
第八条投融资管理部设立风险管理部门，负责公司风险管理工作。
第九条投融资管理部设立财务监管部门，负责公司的财务监管工作。
第十条投融资管理部设立信息科技部门，负责信息系统建设和维护。
第十一条投融资管理部应定期召开部门会议，总结工作经验，解决业务问题。
第三章职责分工第十二条投融资管理部部长负责部门的日常管理工作，认真执行公司的决策部署。
第十三条业务组负责具体的投融资业务，制定投资方案，开展投融资活动。
第十四条风险管理部门负责公司风险管理工作，及时发现和化解各类风险。
第十五条财务监管部门负责公司的财务监管工作，确保公司的财务安全。
第十六条信息科技部门负责信息系统的建设和维护，保障信息安全。
第四章内部管理第十七条投融资管理部应严格执行公司的管理制度，不得违反公司的规定。
第十八条投融资管理部应加强对员工的教育和培训，提高员工的专业素质。
第十九条投融资管理部应建立健全的内部控制机制，防范各类风险。
第二十条投融资管理部应建立健全的信息系统，保障信息安全。
第五章外部监管第二十一条投融资管理部应定期向上级主管部门报告工作情况，接受监管和指导。
第二十二条投融资管理部应遵守国家法律法规，不得从事违法活动。
第六章处罚措施第二十三条对于违反公司规定的员工，投融资管理部可采取相应的处理措施，包括警告、记过、记大过等。
投融资管理制度
投融资管理制度投融资管理制度一、筹资管理总则：为规范公司的筹资行为，提高资金效益，降低资本成本，减少筹资风险，本制度根据国家有关财经法规和公司章程，结合公司实际情况制定。
本制度的筹资方式包括权益资本筹资和债务资本筹资。
权益资本筹资是指公司所有者投入和筹资，债务资本筹资是指公司以负债方式借入并到期偿还的资金，包括短期借款、长期借款、应付债券、长期应付款等方式筹资。
筹资的原则：总体上以满足企业资金需要为宜，但要遵从公司的统筹安排。
充分利用各级政府及行业优惠政策，积极争取低成本筹资，如无偿、资助、无息或贴息贷款等。
权衡资本结构（权益资本和债务资本比重）对企业稳定性、再筹资或资本运作可能带来的影响。
要慎重考虑公司的偿债能力，避免因到期不能偿债而陷入困境。
权益性筹资：企业注册资本的增减变动，无论是货币资金投入还是往来划转，均应报财务部门审核，经批准后方可执行。
企业实收资本不得随意变更。
企业在注册或增资扩股时，应督促所有股东遵照国家有关法规和董事会要求，及时、足额交付资本金。
对未按时或足额交付资本金的，应提交本单位董事会作股权调整等处理，并报总部备案。
企业股东投入的资本金不得以非法定程序抽回。
合作项目吸收的资金按照注册资本进行管理。
债务性筹资：各单位向银行借款应遵从银行与国家的有关规定，并以维护公司信誉为首要原则。
及时办理银行借款到期归还、续借申报工作，避免罚息、拖欠利息和延误借款归还事件的发生。
以下对外借款，由董事长审批：向其他单位和个人借款超过5万元、向银行借款超过10万元时；融资成本高于同期银行贷款利率10%时；向有收购或参股意向的借款人借款；借款有限制性条款，可能导致公司控制权易手或对公司其他方面产生重大影响，如要求以公司的知识产权、重大资产作质押、担保等。
企业融资成本高于同期银行贷款利率20%（含）以下的，董事长审批；20%以上的，由董事长办公会审批。
未经董事长同意，各子公司及关联公司之间不得互相拆借资金。
制度：投融 资管理制度
制度：投融资管理制度投融资管理制度一、前言随着经济的发展和金融市场的繁荣，投资和融资日益重要。
同时，投融资过程中所涉及的风险与利益也更加复杂和敏感。
为了保障投融资双方的合法权益，规范投融资活动，有必要实行科学规范的投融资管理制度。
二、基本原则（一）合法合规原则所有投融资活动都需要遵循国家法律法规的规定，保证资金的来源、使用和回报的合法合规。
任何一项投资或融资行为都必须以尊重法律法规为前提。
（二）风险控制原则投资融资活动具有较高的风险，必须建立科学完善的风险控制制度，避免风险在最大程度上的减少。
所有的投融资活动都必须根据风险状况、市场变化和利益状况进行风险控制。
（三）公平交易原则所有的投融资活动都需要保持公平，避免不正当的利益占有行为。
必须建立公正的交易机制和管理制度，保证公平的交易和监管。
（四）透明可复查原则所有的投融资活动都要求透明度和可复查性。
投资者可以在透明度的情况下了解其投资项目的情况，从而获得更好的回报以及更高的收益。
当投资者发现问题时，可以进一步进行复查，解决问题并保护他们的权益。
（五）知情原则所有的投资者和融资者都应该理解自己的投融资活动情况，确保签署合同的真实性。
所有的信息都必须在投融资活动之前进行公开和发布，以保证所有的人可以进行知情合法决策。
三、投资管理制度（一）投资项目立项对于任何一项投资项目都需要进行严格的审查和评估。
评估的内容包括但不限于投资回报预期、市场前景、风险分析、资金来源、社会效益等因素。
投资项目的立项必须经过严格审批，并由投资委员会进行决策。
（二）投资风险控制建立科学完善的投资风险控制制度，根据不同的投资项目进行风险分析，制定相应的风险控制方案。
同时，对于项目的风险控制必须进行持续的监测。
（三）投资管理投资管理人员应该进行严格监督和管理，保证投资行为的合法性和合规性。
投资管理人员应该对证券市场的动态变化、经济形势和投资风险有一定的了解。
四、融资管理制度（一）筹资计划融资企业需要根据融资需求和市场条件制定融资计划，其中包括融资额度、融资方式、用途和期限等内容。
公司投融资管理制度
公司投融资管理制度一、概述公司投融资管理制度旨在规范和优化公司的投融资活动，确保资金的有效利用和安全运作。
本制度适用于公司内部各部门、项目组以及相关人员，对公司的投融资决策、资金调度、风险防控等方面具有重要的指导作用。
二、投资决策流程1.市场调研与项目筛选在进行投资决策之前，公司应当充分了解市场环境，调研潜在项目的市场前景、竞争态势等因素，进行项目筛选，确保项目的可行性和潜在收益。
2.风险评估与审批对于通过初步筛选的项目，应进行全面的风险评估，包括技术风险、市场风险、法律合规风险等。
风险评估结果将作为决策的重要依据，并由相关部门进行审批程序。
3.资金筹集与投资协议一旦通过风险评估和审批程序，公司将着手筹集项目所需的资金，并与被投资方签订投资协议，明确双方的权益和责任，保障公司的投资安全。
4.投资管理与结果监控公司将建立完善的投资管理制度，监控投资项目的进展和效益，并根据实际情况及时调整投资组合，确保最大限度地实现投资回报。
三、资金调度与回收1.资金调度原则公司将根据投资活动的需求和市场状况，按照风险分散和资金收益最大化的原则进行资金调度和配置，做到资金的合理运作。
2.资金回收与退出当投资项目达到预期收益或存在风险无法控制时，公司将根据项目的情况进行资金回收或退出，确保公司的资金安全和投资效益。
3.资金使用和监督公司的投融资活动需要制定相应的资金使用和监督制度，确保资金使用的合规性和稳健性，以及相关员工的职责和权限。
四、风险防控与合规管理1.风险预警与评估公司将建立风险预警机制，及时发现和评估投融资活动中存在的风险，并采取相应的措施予以应对，降低风险带来的不利影响。
2.内部控制与合规管理公司应建立健全的内部控制体系，包括风险控制、审计、合规等方面，确保投融资活动符合法律法规和公司的规章制度。
3.信息披露与透明度公司将根据监管要求和股东利益，及时披露与投融资活动相关的信息，保障信息的真实准确性和透明度，并接受监管机构的监督和审查。
公司投融资管理制度
公司投融资管理制度第一章总则第一条为规范公司在投融资活动中的行为，提高资金使用效率和企业经营效益，制定本制度。
第二条公司投融资管理制度适用于公司内部所有投融资活动。
第三条公司投融资管理遵循市场化、法治化原则，依法合规开展投融资活动。
第四条公司投融资管理应遵守商业道德，秉持诚实守信的原则，保护公司和投资者合法权益。
第五条公司投融资管理应该符合公司的战略规划和发展需求，确保资金使用合理、安全和有效。
第二章投融资审批流程第六条公司投资项目应按照公司战略规划确定，经过项目提出、评估、决策、实施、监控和评估等程序进行管理。
第七条投资项目提出应提交相关资料，内容包括但不限于项目概况、市场竞争分析、投资成本评估、风险评估等。
第八条投资项目评估应该进行市场调研、财务测算、风险评估等工作，确保项目的可行性和合理性。
第九条投资项目决策由公司董事会或经理层会议审定，确保项目符合公司战略规划和风险控制要求。
第十条投资项目实施应按照项目计划和预算进行，确保项目的进度和质量。
第十一条投资项目监控应每月进行项目进度和花费情况跟踪，及时发现和解决问题。
第十二条投资项目评估应于项目结束后进行，主要考核项目的绩效和效益。
第三章投融资风险管理第十三条公司应建立健全投融资风险管理体系，包括但不限于市场风险、信用风险、操作风险等。
第十四条公司在投资决策中应合理控制风险，严格执行风险管理政策和规定。
第十五条公司应配备专业的风险管理团队，对投资项目进行风险评估和管控。
第十六条公司应建立健全风险防范机制，及时应对可能出现的风险事件。
第十七条公司应建立健全风险溢价机制，确保风险投资的回报可观。
第十八条公司执行严格的风险报告制度，每月进行风险情况汇报，上报公司高管层。
第四章投融资绩效评估第十九条公司应建立投资绩效评估体系，对投资项目的财务、运营和风险情况进行监控。
第二十条对于已实施的投资项目，公司应对其绩效进行定期评估，指导下一步的投资决策。
第二十一条投资绩效评估应根据项目的投资回报率、财务效益、市场份额等指标进行评估。
投融资公司融资管理制度
投融资公司融资管理制度首先需要明确的是，融资管理制度的核心目的在于规范公司的资金筹集、运用和管理过程，确保资金的安全性、流动性和效益性。
制度应当围绕这一核心目的展开，具体包括以下几个方面：一、融资计划与策略制定公司需根据市场状况、自身财务状况及未来发展规划，制定详细的年度或阶段性融资计划。
该计划应包含资金需求分析、资金来源选择、预期成本估算等关键要素，并经过管理层审批后实施。
二、融资渠道与方式明确公司可利用的融资渠道，如银行贷款、债券发行、股权融资等，并对每种方式的风险与收益进行评估。
同时，根据不同渠道的特点，制定相应的操作流程和标准。
三、风险评估与控制融资过程中必须对潜在的风险进行全面评估，包括但不限于利率变动、信用风险、市场波动等。
公司应建立风险评估模型，实时监控融资风险，并制定相应的风险防控措施。
四、资金使用与监督确保每笔融资的资金用途都符合公司的战略目标和运营需求。
设立专项资金监管账户，对资金流向和使用效果进行跟踪审计，保证资金使用的透明性和有效性。
五、信息披露与沟通为维护投资者关系，公司需定期对外披露融资相关信息，包括但不限于融资额度、资金运用情况、还款计划等。
同时，内部各部门之间也要保持畅通的信息沟通机制，确保决策的及时性和准确性。
六、合规性与法律遵循在融资活动中，严格遵守国家有关法律法规和金融监管部门的规定，防范非法融资行为的发生。
对于涉外融资，还需注意国际法律的遵守和外汇管理政策。
七、应急处理与危机管理针对可能出现的融资困难或违约事件，公司应预先设定应急预案和危机处理机制。
这包括备用资金来源的安排、债务重组方案的制定等，以确保在紧急情况下能够迅速响应。
投融资部管理制度三篇
投融资部管理制度三篇篇一：投融资部管理制度部门名称：投融资部直接上级：财务总监一、部门职责投融资部作为公司的核心业务部门之一，主要负责公司的融资管理、股权管理和资产管理、税务策划等工作1、公司直接和间接融资计划的制定与实施，并进行融资的贷后管理。
2、整理公司股权结构调整工作。
3、集团内资产的监督与管理，包括各公司所属固定资产管理、投资管理、产权管理等4、配合公司整体经济运营管理5、绩效考核工作，进行公司及下属部门、公司的绩效考核。
6、完成领导交办的其他相关工作。
二、岗位职责投融资部编制3人，包括经理1人，职员2人。
各工作岗位职责分工如下：经理1、在主管经理的领导下，主持投融资全面工作，并对本部门负责2、结合部门年度考核指标，制订部门年度工作计划，并将工作目标落实到部门员工工作中，指导督促其全面完成。
3、接受上级领导下达的各项工作任务，并及时传达给部门员工、各子公司或有关单位。
4、指导、监督、检查所属员工的各项工作，及时掌握工作动态，适时向公司领导汇报部门工作进展情况5、做好与相关单位、部门的横向联系，积极解决工作中的重点、难点问题。
银行融资岗1、负责进行银行融资的前瞻性研究工作，包括收集研究公司、行业及与融资相关的政策信息，制定公司的银行融资计划并付诸实施。
2、负责进行银行融资全过程管理工作，包括合作银行的甑选，贷款前期的谈判，资料准备，贷款融资方案的制定，贷款的发放和使用等3、负责进行银行融资贷后服务与管理工作，包括加强贷款的后评估工作，如严格执行合同约定，解决贷款遗留问题、评估贷款还款对公司现金流和融资结构的影响等，降低融资风险、对贷款资金的使用进行监督，完成贷款期内与贷款行的沟通对接工作，梳理后续融资项目，建立项目融资资料库，与银行等金融机构建立长期全面的战略合作关系，维护并优化公司的融资渠道。
4、负责推动银行融资创新工作，借助银行平台，结合项目实际情况，积极拓展挖掘企业表外融资业务，5、负责完成其他相关银行融资工作，推动指导所属集团内部企业的融资工作，保证对所属子公司或外部单位提供担保的落实。
公司投融资管理制度
公司投融资管理制度公司投融资管理制度是指一个公司或组织内部为了合理、高效地管理和运用资金而制定的规章制度。
该制度的主要目的是确保公司资金的安全性、流动性和收益性，同时规范公司内部各项投融资活动。
下面是一个关于公司投融资管理制度的示例，共计超过1200字。
一、总则1.该制度适用于公司的全部投融资活动；2.该制度的制定和实施应符合国家相关法律法规的要求；3.公司投融资部门是本制度的执行者，负责监督和指导全公司范围内的投融资活动；4.公司领导层应积极支持和配合公司投融资部门的工作。
二、投资管理1.公司投资决策应严格按照公司战略和发展规划来决定；2.所有投资项目应根据其风险和收益性进行评估，并准确预测投资回报；3.投资项目进入全面评审程序前，应提交投资申请报告，包括项目背景、市场分析、投资收益预测等内容；4.公司投资部门应组成专门的评审委员会，对投资项目进行评审，并提出投资意见；5.通过评审的投资项目，应由公司领导层作出最终决策。
三、融资管理1.公司融资活动应以满足公司发展需要为主要目标，同时要兼顾推动公司战略目标的实现；2.公司融资部门应定期进行融资需求分析，制定融资计划，并根据市场情况，选择合适的融资方式；3.公司融资部门应与金融机构建立良好的合作关系，并及时掌握市场状况，以便及时获得融资机会；4.在进行融资活动之前，公司应制定详细的融资计划、报告和预算，并经公司领导层批准；5.公司融资部门应及时更新融资报告和预算，并保持与实际情况的一致性。
四、风险管理1.公司投融资部门应制定风险评估指标和方法，评估公司各项投融资活动的风险；2.对于高风险的投融资项目，公司应加强监管，并在资金分配、决策等方面给予额外关注；3.公司应建立健全风险管理制度，包括风险预警机制、风险事件处理流程等；4.公司应定期对投资项目和融资活动进行风险评估和监测，及时采取措施应对可能出现的风险；5.公司投融资部门应加强对员工的培训和教育，提高风险意识和防范能力。
公司投融资管理制度
公司投融资管理制度公司投融资管理制度是为了规范公司内部投融资活动，提高资金利用效率，降低风险，并确保公司健康、有序地进行投融资活动而制定的指导性文件。
本制度旨在建立一个健全的投融资管理体系，加强对公司投融资决策的监督和管理，确保投融资活动符合法律法规，并以公司长远利益为导向。
一、投融资决策程序1. 决策前准备工作在进行投融资决策前，公司应进行充分的准备工作，包括市场调研、财务分析、风险评估等，确保决策的科学性和合理性。
2. 决策审议投融资决策需要经过相关部门的审议和决策层的讨论，确保决策的合法性和有效性。
3. 决策执行决策通过后，必须落实执行，相关部门需按照决策方案进行具体操作，并及时上报决策层及时跟踪项目进展。
二、公司内部投融资活动管理1. 内部投融资流程公司内部投融资流程包括项目申报、评估和审批、合同签订、资金调拨和项目监控等环节，各个环节应严格按照程序进行，确保投融资活动符合公司政策和法律法规。
2. 投融资项目管理公司应建立完善的投融资项目管理制度，包括项目立项、风险评估、资金筹措和项目监控等内容。
三、风险管理1. 风险评估在进行投融资活动前，公司应对相关项目进行风险评估，评估风险大小及可能产生的影响，并采取相应的风险控制措施。
2. 风险分散公司应注意投融资项目的多样化，降低集中度，避免过度依赖某一项目或某一行业。
3. 风险监控公司应建立健全的风险监控机制，定期对投融资项目进行风险评估和监控，及时发现和应对风险。
四、信息披露与透明度公司应及时、准确地向投资者和相关部门披露投融资活动相关信息，保证信息的真实性和完整性，提高投资者的信任和公司的透明度。
五、违规与风险处置公司应建立违规和风险处置机制，对发生的违规行为和风险事件及时采取相应的处置措施，防止对公司造成严重损失。
六、投融资管理制度监督与修订公司应建立投融资管理制度的监督机制，定期对制度的执行情况进行检查和评估。
同时，根据公司内外部环境的变化，及时对制度进行修订和完善。
投融资管理的规章制度
投融资管理的规章制度第一章总则第一条为规范企业的投融资行为，保障企业的投融资安全，促进企业的稳健发展，特制定本规章。
第二条本规章适用于企业进行投融资活动的全过程管理。
第三条投融资管理的目的是实现企业的增值，降低风险，提高效益。
第四条投融资管理应当遵循合法、合规、风险可控、效益最大化的原则。
第五条投融资管理应当依法遵从国家相关法律法规，遵纪守法。
第六条投融资管理应当遵循市场化、专业化、信息化的原则。
第七条投融资管理应当具备科学、系统、规范的管理制度。
第八条投融资管理应当实施透明化、公开化、公平化的原则。
第九条投融资管理应当建立健全的内部控制体系，防范各种风险。
第十条投融资管理应当加强与各相关部门的协作，做好信息沟通和共享。
第二章投资决策第十一条投资决策应当依据企业战略规划，遵循市场规律，综合考虑风险和效益。
第十二条投资决策应当建立科学的风险评估模型，对风险进行定性和定量评估。
第十三条投资决策应当进行充分的尽职调查，对投资对象进行全面的分析和评估。
第十四条投资决策应当建立和完善决策审批程序，明确决策权限和责任。
第十五条投资决策应当建立风险管理机制，及时调整投资组合，规避风险。
第十六条投资决策应当定期进行评估和总结，不断优化投资组合，提升效益。
第十七条投资项目应当经过论证、评估和备案，确保项目合理性和可行性。
第十八条投资项目应当根据投资额度进行分类管理，确保资金使用的透明度和规范性。
第十九条投资项目的完成情况应当定期进行监测和分析，及时调整投资策略。
第二十条投资风险的管理应当根据不同风险等级定制相应的管理措施。
第三章融资决策第二十一条融资决策应当根据企业的融资需求和未来发展规划确定融资额度和方式。
第二十二条融资决策应当优先考虑自有资金融资，避免过度依赖外部融资。
第二十三条融资决策应当根据不同的融资项目，选择合适的融资方式，综合考虑成本和风险。
第二十四条融资决策应当建立融资审批程序，明确融资条件和责任。
投融资部管理制度
投融资部管理制度投融资部是一个重要的部门，负责公司的融资和投资活动，对于公司的发展至关重要。
为了规范和管理投融资部的运作，建立相关的管理制度是非常必要的。
以下是一个投融资部的管理制度的范本。
一、部门职责投融资部的主要职责包括但不限于以下几个方面：1.负责策划和执行公司的融资活动，寻找融资渠道，与金融机构进行沟通和协商，确保公司融资顺利进行；2.分析和评估公司的投资项目，为公司的投资决策提供相应的建议和意见；3.监督和管理公司的融资和投资风险，确保公司的利益最大化；4.和其他部门进行紧密的合作，共同推动公司的发展。
二、组织架构投融资部的组织架构应该根据公司的规模和业务需求进行合理设计。
通常情况下，可以设置部门主管、副主管、投资经理、融资经理等职位，并根据需要适时调整部门人员的数量和配置。
三、工作流程1.融资流程：（1）确定融资需求，制定融资计划；（2）寻找合适的融资渠道，与金融机构进行洽谈；（3）评估和分析融资方式和方案，制定融资文件和报告；（4）融资合同谈判和签订；（5）监督和管理融资款项的使用和还款；（6）融资项目的跟踪和评估。
2.投资流程：（1）收集和整理投资项目的相关信息；（2）进行初步评估和筛选；（3）深入研究和分析，编制投资决策报告；（4）投资项目的谈判和签约；（5）投资监督和管理；（6）投资项目的退出和收益的实现。
四、工作要求1.严格遵守国家法律法规和公司的相关规定，保证投融资活动的合法性和合规性；2.具备良好的分析和判断能力，能够对融资和投资项目进行全面、准确的评估和风险控制；3.具备良好的沟通和协调能力，能够与金融机构、投资对象等进行有效的沟通和协商；4.具备较强的团队合作精神，能够与其他部门紧密合作，共同完成各项任务；5.具备较强的抗压能力和应变能力，能够在复杂的环境下按时完成各项工作。
五、绩效考核1.根据公司的目标和要求，制定相应的投融资业绩指标，并向职员明确要求；2.定期对投融资部的业绩进行评估和考核，及时发现和解决问题，并进行相应的奖惩措施。
公司投融资管理制度
公司投融资管理制度一、概述公司投融资管理制度是为了规范公司的投融资活动、提高资金的使用效率和风险管理水平，保证公司业务的可持续发展而制定的管理规定。
本制度适用于公司内部所有的投融资活动。
二、投资决策管理1. 投资决策流程公司投资决策应按照以下步骤逐级审核并得到相关部门的批准：项目的发起与申报、项目论证与可行性研究、项目审核与评估、项目立项与批准、项目执行与监控、项目验收与总结。
2. 投资项目评估在投资项目评估中，公司应综合考虑项目的市场前景、风险收益、资金回报周期、资源利用情况等因素，确保投资项目的可行性和可持续性。
3. 投资预算管理公司应根据投资规划和项目需求，制定投资预算，并根据需要进行分解和调整。
预算的编制应经过相关部门的审核和审批，并监控预算执行情况。
三、融资管理1. 融资计划公司应根据业务发展和投资需求，制定融资计划，明确融资的方式、融资规模和融资期限，并考虑融资成本和风险。
2. 融资筹资公司可以通过发债、股权融资、银行贷款等方式进行融资。
融资的方式和渠道应根据公司的资金需求、市场情况和风险承受能力进行选择。
3. 资金使用监控公司应建立完善的资金使用监控机制，对资金的使用情况进行随时监测和控制，确保资金的合理使用和防范资金风险。
四、风险管理1. 项目风险管理公司应对投资项目的市场风险、技术风险、政策风险等进行评估和管理，并制定相应的风险应对策略和预案。
2. 融资风险管理在进行融资活动时，公司应评估和管理与融资相关的风险，包括市场风险、信用风险、利率风险等，并制定相应的风险管理措施。
3. 资金风险管理公司应建立资金风险管理制度，对资金流动性风险、汇率风险、流动性风险等进行评估和管理，并制定相应的风险控制措施。
五、信息披露与合规管理1. 投资信息披露公司应及时准确地向相关部门和投资者披露与投资项目相关的信息，包括项目背景、投资规模、投资收益等信息。
2. 信息保密管理公司应建立信息保密管理制度，保护公司的商业机密和投资者的合法权益，并明确保密责任和保密措施。
投融资部门管理制度
投融资部门管理制度目录一、总则 (2)二、投融资部门组织结构与职责 (2)2.1 部门组织结构图 (4)2.2 部门职责 (4)2.2.1 投资决策委员会 (6)2.2.2 投资部 (7)2.2.3 融资部 (8)2.2.4 风险管理部 (9)三、投资决策与审批流程 (10)3.1 投资决策流程 (11)3.2 审批权限划分 (13)3.3 投资项目立项与实施 (14)四、融资管理与策略 (15)4.1 融资渠道与方式 (17)4.2 融资计划制定 (18)4.3 融资风险管理 (20)五、投后管理与退出机制 (21)5.1 投资项目投后管理 (22)5.2 投资项目退出策略 (24)5.3 退出项目评估与结算 (25)六、监督与审计 (26)6.1 内部监督机制 (27)6.2 审计与合规性检查 (29)七、附则 (30)7.1 解释权归属 (31)7.2 修订与更新 (31)八、附件 (32)8.1 投资项目案例 (33)8.2 相关法律法规依据 (34)一、总则为了规范公司投融资部门的管理行为，确保公司投融资活动的合法性、合规性和高效性，提高资金使用效率，降低投资风险，保障公司资产安全，特制定本《投融资部门管理制度》。
本制度适用于公司投融资部门及其相关活动的管理，包括但不限于融资活动、投资活动、资金管理、风险控制等方面。
合法性原则：严格遵守国家法律法规、政策规定以及公司内部管理制度，确保投融资活动的合法性。
合规性原则：遵循行业规范，确保投融资活动符合行业标准和监管要求。
投融资部门负责公司投融资活动的具体执行和管理，包括但不限于融资方案的制定、投资项目的筛选与评估、投资决策的执行、资金筹措与运用、风险控制等方面的工作。
本制度是公司投融资管理的基本规范，各部门应当严格遵守，并根据实际情况不断完善和优化。
公司将定期对制度执行情况进行检查和评估，以确保本制度的有效实施。
二、投融资部门组织结构与职责投融资部门是公司负责资金筹集、投资决策和融资运作的核心部门，其组织结构与职责应当清晰、高效，以支持公司的战略目标和业务发展。
投融资公司管理制度
投融资公司管理制度一、总则为规范和完善公司的运营管理，营造良好的投融资环境，制定本管理制度。
二、组织架构1. 公司设立投融资部门，部门下设投融资经理和助理，分工明确，协作配合。
2. 投融资经理负责公司投融资项目的策划、执行和管理，助理协助其工作，并向公司高层汇报项目进展情况。
3. 公司设立专门的风控部门，负责对投融资项目进行风险评估和控制，保障公司的资金安全和项目的顺利进行。
三、项目管理1. 投融资部门对所有涉及公司资金的项目进行立项申请，明确项目的目标、时间表和预期收益。
2. 投融资经理对项目进行风险评估和收益预测，确定投资金额和投资方式。
3. 投融资部门与项目方签订正式协议，明确双方权利和义务，约定投资期限和退出机制。
4. 投融资经理对项目进行定期跟踪和监督，及时发现问题并提出解决方案。
四、风险控制1. 风控部门对所有投融资项目进行风险评估，制定相应的控制措施，保障公司的资金安全。
2. 投融资经理在项目执行过程中要时刻注意风险的变化，及时调整投资策略，确保项目的顺利进行。
3. 风控部门及时向公司高层汇报项目的风险情况和处理措施，提出建议和意见。
五、资金管理1. 公司设立封闭式账户，将公司资金与投融资项目的资金分开管理。
2. 投融资经理要严格执行资金管理制度，做到资金专款专用，确保项目的顺利进行。
3. 投融资部门要定期对公司资金进行清算和汇总，及时向财务部门报告情况。
六、信息披露1. 公司要定期公布投融资项目的进展情况和收益情况，保障投资者的知情权和监督权。
2. 投融资部门要向公司高层和董事会提供项目情况和决策依据，接受监督和指导。
七、奖惩制度1. 对于表现突出的投融资经理和助理，公司可以进行奖励和晋升。
2. 对于不按照规定执行的投融资经理和助理，公司可根据情况进行纪律处分。
八、其他1. 公司要定期进行内部审核和外部审计，确保公司运营管理的合规性和规范性。
2. 公司要与监管部门保持密切联系，及时了解政策法规的变化，做好合规风险的管控工作。
投融资管理制度
投融资管理制度第一章总则第一条为规范公司的投融资行为，提高资金使用效率，推动公司健康发展，根据公司治理的要求，结合公司实际，制定本制度。
第二条本制度适用于公司的董事会、股东大会、董事会和管理层的投融资决策与管理。
第三条投融资管理原则：融资专业、投资谨慎、风控精准、操作规范。
第四条投融资管理的目标：提高公司业绩，保障资金安全，增加投资回报。
第五条投融资管理责任：董事会对公司的投融资活动负总责，管理层负责具体执行，全员参与，共同维护公司的利益。
第六条投融资管理的基本要求：合法合规，诚实守信，独立自主，风险可控。
第二章融资管理第七条公司依法依规开展融资活动，维护公司及股东权益。
第八条融资管理主要包括：股权融资、债券融资、银行贷款等方式。
第九条股权融资应遵循市场化、合法合规的原则，保护投资者的利益。
第十条债券融资需遵循信用风险、市场风险的预测和控制。
第十一条银行贷款应加强信息披露，合理规划资金使用。
第十二条公司应建立详细的融资方案，明确用途、期限、利率等具体要求。
第十三条公司应建立完善的融资审批程序，经董事会或股东大会审议通过后方可执行。
第十四条公司应建立有效的融资风险评估机制，做好融资前的尽职调查工作。
第十五条公司应建立健全的融资使用、监督、追踪机制，确保资金使用效果。
第三章投资管理第十六条公司应依法依规进行投资活动，确保资金安全和稳健增值。
第十七条投资管理主要包括：股票投资、债券投资、基金投资、并购投资等方式。
第十八条股票投资应坚持价值投资理念，谨慎选择投资标的。
第十九条债券投资应注重风险控制，降低信用风险和市场风险。
第二十条基金投资应选择优质基金，分散投资风险。
第二十一条并购投资应慎重考虑经济效益和风险收益比，避免过度扩张。
第二十二条公司应建立投资决策委员会，主要负责投资项目的评估和决策。
第二十三条公司应建立完善的投资审批程序，经董事会或股东大会审议通过后方可执行。
第二十四条公司应建立有效的投资风险评估机制，做好投资前的尽职调查工作。
公司投融资管理制度
公司投融资管理制度一、引言投融资管理制度是企业中至关重要的一部分，它确保了企业在进行投融资活动时的合规性和风险控制能力。
本文档旨在明确公司投融资管理的基本原则和流程，以帮助公司高管和投融资部门有效管理和监控公司的投融资活动。
二、背景公司作为一家发展迅速的企业，需要通过投融资活动来支持业务扩张和创新发展。
然而，投融资活动存在一定的风险，如果不加以管理和控制，可能会对公司的财务状况和声誉造成严重影响。
因此，建立一套完善的投融资管理制度是非常必要的。
三、目标公司投融资管理制度的主要目标是确保投融资活动的合规性、风险控制和效益最大化。
具体目标包括：1. 确保投融资活动符合相关法律法规和政策规定；2. 降低投融资活动的风险，保护公司的财务安全；3. 提高投融资活动的效率和透明度，减少信息不对称；4. 实现投融资利益的最大化，支持公司的持续发展。
四、投融资管理原则公司投融资管理遵循以下原则：1. 合规性原则：公司投融资活动必须严格遵守相关法律法规和政策规定，确保合规性。
2. 风险控制原则：公司投融资活动必须建立科学的风险控制机制，有效管理风险。
3. 透明度原则：公司投融资活动必须保持透明，及时向相关方披露相关信息。
4. 效益原则：公司投融资活动必须追求效益最大化，提高投资回报率和资金利用效率。
五、投融资管理流程公司投融资管理流程包括以下几个环节：1. 投资决策环节（1）项目筛选：公司通过内部和外部渠道收集、筛选潜在投资项目，项目需符合公司战略和风险回报要求。
（2）尽职调查：对筛选出的项目进行全面的尽职调查，包括市场调研、财务分析、法律风险评估等。
（3）决策审批：根据尽职调查结果，由投融资委员会对投资项目进行审批决策。
2. 投资运营环节（1）合同签订：与被投资方签署投资协议或股权转让协议，明确双方权益和义务。
（2）监督管理：跟踪监督被投资项目的运营情况，及时发现和解决问题，确保投资项目的顺利进行。
（3）风险控制：建立风险控制机制，及时评估和应对投资项目的风险。
投融资部门的规章制度
投融资部门的规章制度第一章总则第一条根据公司发展战略和业务需求，设立投融资部门，负责公司的投融资工作。
本规章制度适用于公司投融资部门所有工作人员，包括投融资部门主管、投融资经理、风险控制专员等。
第二条投融资部门的主要职责包括但不限于：负责公司的融资计划和融资方案的制定、落地和实施；负责公司的投资决策和投资管理工作；负责公司的风险管理工作等。
第三条投融资部门应遵循合法合规、严谨科学、独立自主、风险可控的原则，积极推动公司的发展和壮大。
第四条投融资部门应建立健全内部管理制度，明确岗位职责和权限，完善工作流程，确保投融资工作的有序开展。
第五条投融资部门应坚持风险管理和合规监督，防范和化解各类风险，确保公司的投融资活动安全可靠。
第六条投融资部门应积极开展市场调研和信息收集工作，提高对市场环境和行业动态的敏感度和把握能力，为公司的投融资决策提供有力支持。
第二章投融资部门的组织架构第七条投融资部门设立职位包括但不限于：投融资部门主管、投融资经理、风险控制专员、财务分析师等。
第八条投融资部门主管负责全面领导、协调和管理投融资部门工作，制定公司的投融资计划和方案，负责投资决策和风险控制。
第九条投融资经理负责具体的投融资项目策划、执行和管理工作，协助投融资部门主管完成公司的投融资计划和方案。
第十条风险控制专员负责投融资项目的风险评估、监控和控制工作，及时发现和解决存在的风险隐患。
第十一条财务分析师负责对投融资项目的财务数据进行分析和评估，为投资决策提供数据支持和建议。
第十二条投融资部门实行领导负责制和专业负责制，明确各岗位的职责和权限，建立科学合理的协作机制。
第三章投融资部门的工作流程第十三条投融资部门应建立健全的项目管理流程，包括项目立项、可行性分析、投资决策、投资管理和退出机制等环节。
第十四条投融资部门应建立健全的风险管理机制，包括风险评估、风险预警和风险控制等环节，确保风险可控。
第十五条投融资部门应建立健全的信息披露和报告制度，及时向公司领导层和相关部门报告投融资工作进展和风险情况。
公司投融资管理制度
公司投融资管理制度一、总则（一）为了加强公司的投融资管理，规范投融资行为，防范投融资风险，提高资金使用效益，保障公司和股东的合法权益，根据国家有关法律法规和公司的实际情况，特制定本制度。
（二）本制度适用于公司及所属各单位的投融资活动。
（三）投融资活动应当遵循合法、合规、效益、风险可控的原则，符合公司的发展战略和财务规划。
二、投融资决策机构及职责（一）公司设立投融资决策委员会，作为公司投融资决策的最高机构。
投融资决策委员会由公司董事长、总经理、财务总监、相关业务部门负责人等组成。
（二）投融资决策委员会的主要职责包括：1、审议公司的投融资战略和规划；2、审批公司重大投融资项目；3、监督投融资项目的执行情况；4、协调解决投融资过程中的重大问题。
（三）公司总经理负责组织实施投融资决策委员会的决议，协调公司各部门和所属单位的投融资工作。
（四）公司财务部门负责投融资的财务管理和风险控制，具体职责包括：1、参与投融资项目的可行性研究和评估；2、筹措和安排投融资资金；3、核算投融资成本和收益；4、监控投融资资金的使用和回收。
三、投资管理（一）投资的分类公司的投资分为对内投资和对外投资。
对内投资包括固定资产投资、无形资产投资、研发投资等；对外投资包括股权投资、债权投资、证券投资等。
（二）投资项目的可行性研究1、公司在进行投资项目决策前，应当进行充分的可行性研究。
可行性研究应当包括市场分析、技术分析、财务分析、风险分析等内容。
2、可行性研究报告应当由相关业务部门负责编制，并经财务部门、法律部门等审核后，提交投融资决策委员会审议。
（三）投资项目的审批1、公司的投资项目应当按照规定的权限和程序进行审批。
重大投资项目应当经投融资决策委员会审议通过，并报公司董事会或股东会批准。
2、投资项目的审批应当根据项目的性质、规模、风险等因素，综合考虑公司的财务状况、发展战略和投资预算等因素。
（四）投资项目的实施1、投资项目经批准后，应当由相关业务部门负责组织实施。
公司投融资管理制度
公司投融资管理制度一、引言公司投融资管理制度是为了规范公司内部投融资活动，保护公司和投资人的利益而制定的一系列规章制度。
本制度的目的是确保公司的资金安全，提高投融资效率，减少风险。
本文将详细介绍公司投融资管理制度的相关内容。
二、融资决策1、融资决策程序（1）明确融资需求：公司各部门根据业务发展的需要，确定融资的目的、规模和期限。
（2）融资方案制定：融资部门结合公司发展战略和市场情况，制定详细的融资方案，并提交给高层领导审批。
（3）风险评估和控制：融资部门进行全面的风险评估，确定风险控制措施，并及时报告给高层领导。
（4）决策和批准：高层领导结合融资方案和风险评估报告，做出最终决策并批准。
（5）实施和监督：融资部门及相关部门按照决策和批准内容执行，并进行监督和反馈。
2、融资方式（1）银行贷款：公司可根据资金需求向银行申请贷款，贷款利率和期限根据市场情况确定。
（2）发行债券：公司可发行债券以融资，债券的利息和期限根据市场情况确定。
（3）股权融资：公司可通过发行股票或引入战略投资者等方式融资，具体方案需经股东会议审议通过。
（4）其他方式：公司可根据特定情况选择其他融资方式，但需经过相关程序审批。
三、投资决策1、投资决策程序（1）项目筛选：投资部门按照公司战略规划，对各类投资项目进行筛选，确定可行性项目。
（2）尽职调查：对选定的投资项目进行全面的尽职调查，包括市场调研、财务分析、风险评估等。
（3）投资方案制定：根据尽职调查结果，制定详细的投资方案，并提交给高层领导审批。
（4）决策和批准：高层领导结合投资方案和风险评估报告，做出最终决策并批准。
（5）实施和监督：投资部门及相关部门按照决策和批准内容执行，并进行监督和反馈。
2、投资审批权限（1）项目投资额在500万元及以下的由总经理审批；（2）项目投资额在500万元至2000万元的由董事会审批；（3）项目投资额超过2000万元的由股东大会审批。
四、风险控制1、风险评估（1）市场风险：对市场环境进行分析和评估，预测市场变化对公司投融资活动的影响。
公司投融资管理制度
公司投融资管理制度1.概述公司投融资管理制度是指为了规范公司内部投融资活动，保障公司财务安全，提高资金利用效率而制定的一系列规章制度和管理流程。
本管理制度的目标是确保公司投融资决策的科学性、透明度和合规性，同时降低公司面临的投融资风险，促进公司的持续发展。
2.投资决策流程2.1 投资策略制定公司在制定投资策略时，应考虑公司整体战略，明确投资目标、投资类型、投资周期等关键因素，并确保投资策略与公司长期发展目标一致。
2.2 投资项目立项在投资项目立项阶段，公司应设立项目评审委员会，由相关部门负责人和专业人士组成，对投资项目进行评估和论证，确定项目的可行性和风险。
2.3 投资决策在投资决策阶段，公司应根据项目评估报告和相关数据，进行投资决策的讨论和决策。
投资决策应严格依照内部程序和法律法规，确保决策的合规性和科学性。
2.4 投资执行及管理投资项目一旦获得决策批准，公司应明确项目的实施计划和责任人，建立项目管理团队，并对项目实施过程进行监控和管理，确保项目按时、按质完成。
2.5 投资绩效评估公司应设立投资绩效评估制度，对已实施的投资项目进行后评估，以评估项目是否达到预期目标，了解投资效果，为未来投资决策提供参考。
3.融资管理流程3.1 融资需求确定公司在融资前，应实施融资需求确定，明确融资的目的、规模和期限，并分析融资方式和成本。
3.2 融资方案设计公司应根据融资需求，设计融资方案，包括选择融资方式、定价和还款计划等，确保融资方案能够满足公司的实际需求。
3.3 融资申请和谈判公司在进行融资申请和谈判时，应提供充分的融资材料和信息，并与融资方进行积极的沟通和谈判，以达成双方满意的融资协议。
3.4 融资批准和签约在融资申请通过后，公司应及时办理融资批准手续，并与融资方签订融资合同，明确双方权益和责任，确保融资安全和合规。
3.5 融资使用和还款管理公司应建立融资使用和还款管理制度，确保融资资金按照合同约定的用途使用，并按时足额偿还融资本金和利息。
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成都康福家健康管理公司投融资管理制度第一章总则第一条为了规范成都康福家健康管理有限公司（以下简称：管理公司）项目投资运作和投融资行为，保证投资资金的安全和有效增值，实现投资决策的科学化和经营管理的规范化、制度化，使本公司在竞争激烈的市场经济条件下，稳健发展，赢取良好的社会效益和经济效益，并依照《中华人民共和国公司法》等国家有关政策法规，结合管理公司章程及具体情况制定本制度。
第二条本公司及下属各单位在进行各项目投资时，均须遵守本制度。
第三条本公司及下属各单位的重大投资项目由总经理办公会和董事会审议决定，由总经理和各项目经理负责组织实施。
第四条本制度中的融资，包括权益资本融资和债务资本融资两种方式。
权益性融资是指融资结束后增加了企业权益资本的融资，如增加实收资本；债务性是指融资结束后增加了企业负债的融资，如向金融机构借款、发行企业债券、融资租赁等。
短期债务性融资，是指负债期限不超过一年（含一年）的债务性融资。
长期债务性融资，是指负债期限超过一年（不含一年）的债务性融资。
第五条本制度适用于成都康福家健康管理有限公司及其下属控股子公司的一切融资行为。
第二章项目的初选与分析第六条各投资项目的选择应以本公司的战略方针和长远规划为依据，综合考虑产业的主导方向及产业间的结构平衡，以实现投资组合的最优化。
第七条各投资项目的选择均应经过充分调查研究，并提供准确、详细资料及分析，以确保资料内容的可靠性、真实性和有效性。
项目分析内容包括：１.市场状况分析；２.投资回报率；３.投资风险（政治风险、汇率风险、市场风险、经营风险、购买力风险）；４.投资流动性；５、投资占用时间；６.投资管理难度；７.税收优惠条件；８.对实际资产和经营控制的能力；９.投资的预期成本；10.投资项目的筹资能力；11.投资的外部环境及社会法律约束。
第八条各投资项目依所掌握的有关资料并进行初步实地考察和调查研究后，由项目投资单位提出项目建议，并编制可行性报告及实施方案，按审批程序及权限报送管理公司分管领导审核。
分管领导对投资单位报送的报告经调研后认为可行的，应尽快给予审批或按程序提交有关会议审定。
对暂时不考虑的项目，最迟五天内给予明确答复，并将有关资料编入备选项目存档。
第三章项目的审批与立项第九条投资项目的审批权限：100万元以下的项目，由公司主管副总经理审批；100万元以上200万元以下的项目，由主管副总经理提出意见报总经理审批；200万元以上，1000万元以下的项目，由总经理办公会审批；1000万元以上项目由董事会审批。
第十条凡投资100万元以上的项目均列为重大投资项目，应由公司投融资部在原项目建议书、可行性报告及实施方案的基础上提出初审意见，报公司主管副总经理审核后按项目审批权限呈送总经理或总经理办公会或董事会，进行复审或全面论证。
第十一条总经理办公会对重大项目的合法性和前期工作内容的完整性，基础数据的准确性，财务预算的可行性及项目规模、时机等因素均应进行全面审核。
必要时，可指派专人对项目再次进行实地考察，或聘请专家论证小组对项目进行专业性的科学论证，以加强对项目的深入认识和了解，确保项目投资的可靠和可行。
经充分论证后，凡达到立项要求的重大投资项目，由总经理办公会或董事会签署予以确立。
第十二条投资项目确立后，凡确定为公司直接实施的项目由公司法定代表人或授权委托人对外签署经济合同书及办理相关手续；凡确定为下级单位实施的项目，由该法人单位的法定代表人或授权委托人对外签署经济合同书及办理相关手续。
其他任何人未经授权所签定合同，均视无效。
第十三条各投资项目负责人由实施单位的总经理委派，并对总经理负责。
第十四条各投资项目的业务班子由项目负责人负责组建，报实施单位总经理核准。
项目负责人还应与本公司或下级单位签定经济责任合同书，明确责、权、利的划分，并按本公司资金有偿占有制度确定完整的经济指标和合理的利润基数与比例。
第四章项目的组织与实施第十五条各投资项目应根据形式的不同，具体落实组织实施工作：１.属于公司全资项目，由总经理委派项目负责人及组织业务班子，进行项目的实施工作，设立办事机构，制定员工责任制、经营计划、企业发展战略以及具体的运作措施等。
同时认真执行本公司有关投资管理、资金有偿占有以及合同管理等规定，建立和健全项目财务管理制度。
财务主管由公司总部委派，对本公司负责，并接受本公司的财务检查，同时每月应以报表形式将本月经营运作情况上报管理公司。
２.属于投资项目控股的，按全资投资项目进行组织实施；非控股的，则本着加快资金回收的原则，委派业务人员积极参与合作，展开工作，并通过董事会施加公司意图和监控其经营管理，确保利益如期回收。
第五章项目的运作与管理第十六条项目的运作管理原则上由公司分管项目投资的副总经理及项目负责人负责。
并由本公司采取总量控制、财务监督、业绩考核的管理方式进行管理，项目负责人对主管副总经理负责，副总经理对总经理负责。
第十七条各项目在完成工商注册登记及办理相关法定手续成为独立法人进入正常运作后，属公司全资项目或控股项目，纳入公司全资及控股企业的统一管理；属二级企业投资的项目，由二级企业进行管理。
同时接受公司各职能部门的统一协调和指导性管理。
协调及指导性管理的内容包括：合并会计报表，财务监督控制；年度经济责任目标的落实、检查和考核；企业管理考评；经营班子的任免；例行或专项审计等。
第十八条凡公司持股及合作开发项目未列入会计报表合并的，应通过委派业务人员以投资者或股东身份积极参与合作和开展工作，并通过被投资企业的董事会及股东会贯彻公司意图，掌握了解被投资企业经营情况，维护公司权益；委派的业务人员应于每季度（最长不超过半年）向公司递交被投资企业资产及经营情况的书面报告，年度应附董事会及股东大会相关资料。
因故无委派人员的，由公司投融资部代表公司按上述要求进行必要的跟踪管理。
第十九条公司全资及控股项目的综合协调管理的牵头部门为管理公司总经理办公室；持股及合作企业（未列入合并会计报表部分）的综合协调管理的牵头部门为公司投融资部。
第六章项目的变更与结束第二十条投资项目的变更，包括发展延伸、投资的增减或滚动使用、规模扩大或缩小、后续或转产、中止或合同修订等，均应报管理公司审批核准。
第二十一条投资项目变更，由项目负责人书面报告变更理由，按报批程序及权限报送管理公司有关领导审定，重大的变更应参照立项程序予以确认。
第二十二条项目负责人在实施项目运作期内因工作变动，应主动做好善后工作，如属公司内部调动，则须向继任人交接完后方能离岗。
属个人卸任或离职，必须承担相应的经济损失，违者，所造成之后果，应追究其个人责任。
第二十三条投资项目的中止或结束，项目负责人及相应机构应及时总结清理，并以书面报告形式汇报给管理公司。
属全资及控股项目，由公司企管部负责汇总整理，经公司统一审定后责成有关部门办理相关清理手续；属持股或合作项目由投融资部负责汇总整理经公司统一审定后，责成有关部门办理相关清理手续。
如有待解决问题，项目负责人必须负责彻底清洁，不得久拖推诿。
第七章融资管理及审批程序第二十四条发行股票或债券的方案，由董事会提出并经审议通过执行后，报管理公司批准。
第二十五条管理公司贷款的审批权限规定如下：（一）短期贷款：根据管理公司经营状况及财务预算，董事会决定公司年度短期贷款总额度范围，并授权董事长批准在此范围内短期贷款转期和新增短期贷款；（二）长期贷款：根据管理公司批准的年度投资计划或财务预算，董事会决定管理公司长期贷款额度，由董事会授权董事长审批。
第二十六条管理公司融资工作相关责任融资工作主要负责管理公司短期负债融资和长期借款、融资租赁等，主要负责以下事项：（一）制定管理公司以上融资事项的管理办法。
（二）提出以上融资事项具体方案，并负责落实。
（三）提出或审查管理公司重点项目的长期负债融资方案。
（四）负责对管理公司所有筹集资金使用监督与管理。
第二十七条融资政策的选择融资政策应结合管理公司发展状况、资金需求、经营业绩、风险因素、外部资金市场供给情况、国家相关政策法规要求制定。
（一）管理公司初创时期：应采取稳健的融资政策，尽可能减少银行借款等负债融资。
（二）管理公司发展时期：应采取稳健的融资政策，可通过增加银行借款等负债融资，改善资本结构，降低资本成本。
（三）管理公司迅速扩张时期，可采取激进的融资政策，选择多种融资方式积极筹措资金，充分利用财务杠杆作用适当增加负债比例。
第二十八条权益资本融资管理公司根据经营和发展的需要，依照法律、法规的规定，经董事会做出决议，可采用上市融资的方式。
权益性资本融资的顺利募集需要以下各方面的配合：（一）对资本市场动态的跟踪分析。
（二）公司在资本市场的形象维护。
（三）已募集资金投向和使用的严格管理。
（四）与效益良好企业、优秀中介机构的积极配合。
第二十九条债务资本融资（一）债务资本融资方式1.通过银行贷款获取短期借款、长期借款。
2.其他金融机构的借款。
3.融资租赁（二）公司短期借款融资程序1.投融资部根据财务预算和资金计划确定公司短期内所需资金，编制融资计划表；2.按照融资规模大小，分别由投融资部经理、副经理、分管领导、总经理办公会和董事会审批融资计划；3.投融资部负责签订借款合同并监督资金的到位和使用，借款合同内容包括借款人、借款金额、利息率、借款期限、利息及本金的偿还方式、违约责任等。
（三）短期借款的管理1.投融资部在短期借款到位当日报送相关资料到财务部，便于财务部在台帐中登记。
2.投融资部与财务部共同监管借款资金的使用，原则上应按照借款计划使用该项资金，不得随意改变资金用途。
（四）长期借款融资程序及管理长期债务资本融资包括长期借款、融资租赁等方式。
（以下只考虑长期借款）1.长期借款必须编制长期计划使用书，包括项目可行性研究报告、项目批复公司批准文件、借款金额、用款时间与计划、还款期限与计划等。
2.投融资部经理、副经理、分管领导、总经理办公会和董事会依其职权范围审批该项长期借款计划。
3.投融资部负责签订长期借款合同，其主要内容包括贷款种类、用途、贷款金额、利息率、贷款期限、利息及本金的偿还方式和资金来源、违约责任等。
4.长期借款利息的处理按照《企业会计制度执行》。
（五）债务性融资的报批材料管理债务性融资的报批材料应包括以下内容：1.融资款项的用途及用款背景情况；2.用款与还款计划；3.融资数量与债权人；4.担保方式与内容；5.用款项目经济性与还款能力分析；6.其他需要说明的事项。
如果某项筹资是直接为项目服务的，则此项目的投资收益率必须大于该项目筹资的资本成本；如果某项筹资的直接效果是无法计量的，则应该选择资本金成本最低的第三十条融资风险管理（一）风险评价的负责部门：融资风险的评价由投融资部负责。
（二）公司融资风险的评价原则：1.以投资和资金的需要决定融资的时机、规模和组合。