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isms信息安全管理体系建立方法(doc57页).doc
信息安全管理体系建立方法以BS7799的管理思想介绍通用安全管理体系建立的方法；信息安全管理包括诸多方面，如风险管理、工程管理、业务连续性管理等，每项管理的要点均有不同。
后续将详细介绍不同部分的管理。
1 信息安全管理体系概述1.1什么是信息安全管理体系信息安全管理体系，即Information Security Management System(简称ISMS)，是组织在整体或特定范围内建立的信息安全方针和目标，以及完成这些目标所用的方法和体系。
它是直接管理活动的结果，表示为方针、原则、目标、方法、计划、活动、程序、过程和资源的集合。
BS7799－2是建立和维持信息安全管理体系的标准，标准要求组织通过确定信息安全管理体系范围，制定信息安全方针，明确管理职责，以风险评估为基础选择控制目标与控制措施等一系列活动来建立信息安全管理体系；体系一旦建立，组织应按体系的规定要求进行运作，保持体系运行的有效性；信息安全管理体系应形成一定的文件，即组织应建立并保持一个文件化的信息安全管理体系，其中应阐述被保护的资产、组织风险管理方法、控制目标与控制措施、信息资产需要保护的程度等内容。
1. ISMS的范围ISMS的范围可以根据整个组织或者组织的一部分进行定义，包括相关资产、系统、应用、服务、网络和用于过程中的技术、存储以及通信的信息等，ISMS的范围可以包括：●组织所有的信息系统；●组织的部分信息系统；●特定的信息系统。
此外，为了保证不同的业务利益，组织需要为业务的不同方面定义不同的ISMS。
例如，可以为组织和其他公司之间特定的贸易关系定义ISMS，也可以为组织结构定义ISMS，不同的情境可以由一个或者多个ISMS表述。
2.组织内部成功实施信息安全管理的关键因素●反映业务目标的安全方针、目标和活动；●与组织文化一致的实施安全的方法；●来自管理层的有形支持与承诺；●对安全要求、风险评估和风险管理的良好理解；●向所有管理者及雇员推行安全意思；●向所有雇员和承包商分发有关信息安全方针和准则的导则；●提供适当的培训与教育；●用于评价信息安全管理绩效及反馈改进建议，并有利于综合平衡的测量系统。
信息安全管理体系(ISMS)
信息安全管理体系（ISMS）信息安全是现代社会中不可或缺的重要组成部分，信息安全管理体系（ISMS）作为信息安全管理的一种方法论和规范，旨在确保组织在信息处理过程中的安全性，包括信息的机密性、完整性和可用性。
本文将对信息安全管理体系的概念、实施步骤和重要性进行探讨。
一、概念信息安全管理体系（ISMS）是指组织在信息处理过程中建立和维护的一系列政策、规程、过程、技术和措施，旨在管理和保护信息资产的安全。
ISMS的目标是确保组织能够正确有效地处理和保护信息，预防和减少信息泄露和安全漏洞所带来的潜在风险。
二、实施步骤1. 制定政策与目标：组织应在信息安全管理体系中明确信息安全的政策和目标，并将其与组织的整体战略和目标相结合。
这些政策和目标应该是明确的、可测量的，能够为其他步骤提供指导。
2. 风险评估与控制：通过风险评估，组织可以确定其关键信息资产的安全威胁，并采取适当的措施来最小化或消除这些威胁。
风险评估应基于科学的方法，包括信息资产的价值评估、威胁的概率评估和影响的评估。
3. 资源分配与培训：组织需要为ISMS分配足够的资源，包括人力、物力和财力。
此外，组织还需培训员工，提高其对信息安全的认识和技能，确保他们能够正确使用和维护ISMS所需的工具和技术。
4. 持续改进：ISMS应作为组织的持续改进过程的一部分，持续评估、监控和改进ISMS的有效性和符合性。
组织应定期进行内部审计和管理评审，以确保ISMS的运行符合预期，并根据评审结果进行必要的改进。
三、重要性信息安全管理体系（ISMS）的实施对组织具有重要的意义和价值。
首先，ISMS可以帮助组织建立和维护信息资产的安全性。
通过制定明确的政策和措施，组织可以控制和减少信息泄露的风险，保护关键信息资产的机密性和完整性。
其次，ISMS可以帮助组织合规。
随着信息安全法律法规的不断完善和加强，组织需要确保其信息安全管理符合相应的法规要求。
ISMS 可以帮助组织建立符合法规要求的信息安全管理体系，并提供相应的管理和技术措施来满足法规的要求。
ISMS信息安全管理体系建立方法分解2完整篇.doc
ISMS信息安全管理体系建立方法分解1第2页d)保持教育、培训、技能、经验和资格的纪录。
组织应确保所有相关的人员知道他们信息安全活动的适当性和重要性以及他们的贡献怎样达成信息安全管理目标。
3 信息安全管理体系的建立3.1建立信息安全管理体系下图是建立信息安全管理体系的流程图,图12-2，图12-2ISMS流程图组织应在整体业务活动和风险的环境下建立、实施、维护和持续改进文件化的信息安全管理体系。
为满足该标准的目的，使用的过程建立在图一所示的PDCA模型基础上。
组织应做到如下几点：a)应用业务的性质、组织、其方位、资产和技术确定信息安全管理体系的范围。
b)应用组织的业务性质、组织、方位、资产和技术确定信息安全管理体系的方针，方针应：1)包括为其目标建立一个框架并为信息安全活动建立整体的方向和原则。
2)考虑业务及法律或法规的要求，及合同的安全义务。
3)建立组织战略和风险管理的环境，在这种环境下，建立和维护信息安全管理体系。
4)建立风险评价的标准和风险评估定义的结构。
5)经管理层批准。
c)确定风险评估的系统化的方法第一步：第二步：第三步：第四步：第五步：第六步：评估报告声明文件识别适用于信息安全管理体系及已识别的信息安全、法律和法规的要求的风险评估的方法。
为信息安全管理体系建立方针和目标以降低风险至可接受的水平。
确定接受风险的标准和识别可接受风险的水平。
d)确定风险1)在信息安全管理体系的范围内，识别资产及其责任人。
2)识别对这些资产的威胁。
3)识别可能被威胁利用的脆弱性。
4)别资产失去保密性、完整性和可用性的影响。
e)评价风险1)评估由于安全故障带来的业务损害，要考虑资产失去保密性、完整性和可用性的潜在后果；2)评估与这些资产相关的主要威胁、脆弱点和影响造成此类事故发生的现实的可能性和现存的控制措施；3)估计风险的等级；4)确定介绍风险或使用在c中建立的标准进行衡量确定需要处理。
f)识别和评价供处理风险的可选措施：可能的行动包括：1)应用合适的控制措施；2)知道并有目的地接受风险，同时这些措施能清楚地满足组织方针和接受风险的标准；3)避免风险；4)转移相关业务风险到其他方面如：保险业，供应商等。
ISMS文档范例
目录第一部分案例 (2)1博文公司介绍 (2)2博文公司ISMS文件 (3)1目的 (4)2范围 (5)3适用性声明 (5)1.目的 (18)2.适用范围 (18)3.风险评估的实施频率及评审 (18)4.风险评估方法 (18)5.风险评估流程 (19)6.相关文件 (21)1目的和适用范围 (21)2职责 (22)3定义 (22)3.1信息安全事件 (22)3.2信息安全事故 (22)4工作程序 (22)4.1报告 (22)4.2处理 (22)4.3改进 (23)5相关记录 (23)第一部分案例1博文公司介绍位于北京上地信息产业园区的博文数据科技有限公司成立于2000年8月，总投资3000万元人民币。
公司主要业务是为行业用户提供数据加工服务，包括：●大批量纸介质数据的电子化●加工制作数字化报刊和电子图书●大批量电子数据的格式转换●定制开发电子数据阅读器博文公司凭借自主知识产权的OCR、数据格式化等核心技术，已经成为国内外领先的的专业数据加工企业。
目前主要客户来自国际、国内的银行、保险公司、医院、法院、档案馆、图书馆等。
公司现有员工1200人，设有7个职能部门，实行董事会领导的总经理负责制。
各职能部门主要职责如下：1) 生产部：按照客户要求，负责数据加工生产，是公司核心业务部门。
2) 质量保证部：负责数据加工生产过程中的品质保证，ISO9001质量管理体系和GB/T22080-2008/ISO/IEC27001:2005信息安全管理体系的运行。
3) IT部：负责研发生产部所需的数据加工工具，为客户定制开发电子数据阅读器。
公司IT系统的建设和运行维护。
4) 市场营销部：制定和实施营销策略，开发客户，实现销售。
5) 财务部：财务计划的制定和实施，日常结算、税务等会计业务。
6) 行政部：负责公司后勤保障和日常运行事务。
7) 人力资源部：制定和实施人力资源计划，包括人员招聘、绩效考核、岗位职责定义。
2博文公司ISMS文件部分博文公司ISMS文件如下。
isms信息安全管理体系
信息安全管理体系从维基百科，自由的百科全书跳转到：导航，搜索计划 - 实施 - 检查 - 行动循环ENISA：风险管理与主义活动信息安全管理体系（ISMS）是一个与有关的政策设置的信息安全管理或资讯科技有关的风险。
产生的成语主要出ISO 27001。
而背后的信息安全管理体系的主导原则是，一个组织应制定，实施和维护的政策，流程和系统来管理其风险的一整套信息资产，从而确保信息安全风险可接受的水平。
目录[hide]• 1 ISMS描述• 2 需要一个ISMS• 3 ISMS的关键成功因素• 4 参见• 5 笔记和参考• 6 外部链接[ 编辑 ] ISMS描述如同所有的管理流程，一个ISMS必须保持有效和长期有效的，适应在内部组织和外部环境的变化。
ISO / IEC 27001，因此采用了典型的“计划-实施-检查-行动”（PDCA）或戴明循环，方法：•该计划阶段有关设计的ISMS，信息安全风险评估，并选择适当的控制。
•该做阶段包括实施和操作控制。
•检查阶段的目标是审查和评价的ISMS性能（效率和效益）。
•在该法的阶段，在必要时进行更改，以使ISMS回峰值性能。
最有名的ISMS中介绍了ISO / IEC 27001和ISO / IEC 27002及相关标准共同出版ISO和IEC。
另一种是竞争的ISMS 信息安全论坛的良好实务标准（SOGP）。
这是更最佳实践为基础的，因为它从ISF的行业经验来。
其他框架，如COBIT和ITIL的安全问题联系，但主要是面向朝着建立一个信息管理框架和IT更普遍。
COBIT框架有一个同伴IT风险致力于信息安全。
有一个集中的管理和保护信息系统在铭记，它是企业和组织的问题，不仅是一个技术问题，组织问题多项措施：•联邦信息安全管理法案2002年是美国联邦法律在2002年颁布的重要性，承认信息安全对美国经济和国家安全利益。
[1]该法要求每个联邦机构制定，文件，实施机构范围内的计划，以提供信息安全的信息和信息系统支持的业务和资产的机构，包括提供或由其他机构管理的承包，或其他来源。
信息安全管理体系文件及记录管理规范
编号ISMS-2-GP-01版本号V2.0受控状态受控信息级别一般信息安全管理体系文件及记录管理规范版本记录目录第一章总则 (4)第二章职责 (5)第三章体系文件阶层及编码 (6)第四章文件要求 (8)第一章总则一、本文件定义了信息安全管理体系文件和记录的编写、审批、保存、发放、变更等过程的管理要求，以确保对公司信息安全管理体系文件版本进行有效控制，保障公司各部门所使用的文件为最新有效版本。
二、本文件适用于公司各部门, 以及信息安全管理体系范围内的所有形式的文件及记录。
三、管理体系文件由信息安全管理手册、管理规范、操作指南和记录表单等文件组成，包括：一级文件：信息安全管理体系的纲领性文件（《信息安全管理体系手册》）；二级文件：信息安全管理体系各控制域的管理规范；三级文件：信息安全管理体系各控制域的操作指南；四级文件：信息安全管理体系执行过程中产生的记录和报告模板。
四、信息安全管理手册定义信息安全管理体系方针、信息安全目标，是体系文件的一级文件。
公司信息安全管理手册是信息安全管理体系二、三与四级文件制定的重要依据。
五、管理规范是文件化的各控制域的管理要求程序，是实现各控制目标所规定的方法和要求，此处特指体系文件中二级文件。
公司信息安全管理规范文件（二级文件）是需要公司各部门在日常工作中严格执行的。
六、操作指南文件是为了保证具体作业活动符合要求而制订的操作标准，是体系文件中三级文件。
公司信息安全实施指南文件是公司信息安全控制措施执行的操作依据。
七、记录是为完成活动或达到的结果提供客观证据的文件，记录模板是体系中的四级文件。
公司信息安全管理体系提供了体系运行所需的记录模板文件，供公司各部门在工作中参考和使用，如在公司项目中客户有要求可采用客户方的记录模板。
八、文件变更指新增文件和对已发布文件执行修订。
第二章职责一、文件编写人员的职责1. 按ISO/IEC27001：2013规定的要求拟定管理体系要求的文件；2. 文件目的和使用范围要明确清晰；3. 文件内容中的术语和定义要准确，内容要完整，同时并具有可操作性；4. 文件中规定的职责和权限要明确；5. 文件中的文字要保持简洁，用词规范。
ISMS信息安全管理体系文件(全面)
ISMS-01-01ISMS信息安全管理体系文件目录一、信息安全方针1.1总体方针满足用户要求，实施风险管理，确保信息安全，实现持续改进。
1.2信息安全管理机制和目标公司为用户提供智能登陆及加密会员信息管理的服务，信息资产的安全性对公司及用户非常重要。
为了保证各种信息资产的保密性、完整性、可用性，给客户提供更加安心的服务，公司依据ISO/IEC 27001:2013标准，建立信息安全管理体系，全面保护公司及用户的信息安全。
1.2.1目标量化：保密性目标：确保本公司业务系统在存储、处理和传输过程中的数据不向非授权用户暴露。
1）顾客保密性抱怨/投诉的次数不xeg 超过1起/年。
2）受控信息泄露的事态发生不超过3起/年。
3）秘密信息泄露的事态不得发生。
完整性目标：确保本公司业务系统在存储、处理和传输过程中不会以非授权方式更改数据；1）非授权方式更改数据导致业务系统出现故障而影响正常工作的事态不超过2起/年。
可用性目标：确保本公司业务系统能有效率地运转并使所有授权用户得到所需信息服务。
1）得到授权的用户执行数据操作，出现服务拒绝或者数据拒绝的次数不得高于10起/年；2）得到授权的用户超越其自身权限，越权使用系统、使用数据的次数不超过10起/年。
1.3信息安全小组负责信息安全管理体系的建立、实施和日常运行，起草信息安全政策，确定信息安全管理标准，督促各信息安全执行单位对于信息安全政策、措施的实施；负责定期召开信息安全管理工作会议，定期总结运行情况以及安全事件记录，并向信息安全管理委员会汇报；对员工进行信息安全意识教育和安全技能培训；协助人力资源部对外部组织有关的信息安全工作，负责建立各部门定期沟通机制；负责对ISMS体系进行审核，以验证体系的健全性和有效性，并对发现的问题提出内部审核建议；负责对ISMS体系的具体实施、各部门的信息安全运行状况进行定期审计或专项审计；负责汇报审计结果，并督促审计整改工作的进行，落实纠正措施（包括内部审核整改意见）和预防措施；负责制定违反安全政策行为的标准，并对违反安全政策的人员和事件进行确认；负责管理体系文件的控制；负责保存内部审核和管理评审的有关记录；识别适用于公司的所有法律、法规，行业主管部门颁布的规章制度，审核ISMS体系文档的合规性。
信息技术安全技术信息安全管理体系 要求.doc
信息技术安全技术信息安全管理体系要求Information technology- Security techniques-Information security management systems-requirements（IDT ISO/IEC 27001:2005）（征求意见稿，2006 年 3 月 27 日）目次前引言 (II)言 (III)1范围 (1)2规范性引用文件 (1)3术语和定义 (1)4信息安全管理体系（ISMS） (3)5管理职责 (6)6内部ISMS审核 (7)7 ISMS的管理评审 (7)8 ISMS改进 (8)附录附录附录A（规范性附录）控制目标和控制措施 (9)B（资料性附录）OECD原则和本标准 (20)C（资料性附录）ISO 9001:2000, ISO 14001:2004和本标准之间的对照 (21)前言引言0.1总则本标准用于为建立、实施、运行、监视、评审、保持和改进信息安全管理体系（Information Security Management System，简称ISMS）提供模型。
采用ISMS应当是一个组织的一项战略性决策。
一个组织的ISMS的设计和实施受其需要和目标、安全要求、所采用的过程以及组织的规模和结构的影响，上述因素及其支持系统会不断发生变化。
按照组织的需要实施ISMS，是本标准所期望的，例如，简单的情况可采用简单的ISMS解决方案。
本标准可被内部和外部相关方用于一致性评估。
0.2过程方法本标准采用一种过程方法来建立、实施、运行、监视、评审、保持和改进一个组织的ISMS。
一个组织必须识别和管理众多活动使之有效运作。
通过使用资源和管理，将输入转化为输出的任意活动，可以视为一个过程。
通常，一个过程的输出可直接构成下一过程的输入。
一个组织内诸过程的系统的运用，连同这些过程的识别和相互作用及其管理，可称之为“过程方法”。
本标准中提出的用于信息安全管理的过程方法鼓励其用户强调以下方面的重要性：a) 理解组织的信息安全要求和建立信息安全方针与目标的需要；b) 从组织整体业务风险的角度，实施和运行控制措施，以管理组织的信息安全风险；c) 监视和评审ISMS的执行情况和有效性；d) 基于客观测量的持续改进。
信息安全管理体系
• 旨在帮助组织建立、实施、运行、监控、审查、维护和改进信息安全管理体系
ISO 27001标准的主要内容包括：
• 信息安全管理体系的范围：明确组织的信息安全管理体系范围 • 管理职责：明确组织内的信息安全职责和分工 • 风险管理：识别、评估和应对信息安全风险 • 控制措施：实施和维护一系列控制措施，以降低风险 • 监控与审计：对信息安全管理体系进行监控和审计，确保其有效性 • 持续改进：根据评估和审计结果，不断优化和完善信息安全管理体系
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信息安全管理体系的人员培训与意识 提升
信息安全管理体系培训的需求 分析
• 在进行信息安全管理体系培训之前，需要进行培训需求分析，包 括：
• 识别培训对象：确定需要接受信息安全管理体系培训的员工和 管理人员
• 分析培训需求：分析培训对象在信息安全管理体系方面的需求 和不足
• 确定培训内容：根据培训需求，确定培训内容和课程
• 信息安全管理体系的外部认证包括： • 选择认证机构：选择具有资质的认证机构进行认证 • 提交申请：向认证机构提交信息安全管理体系认证申请 • 实施现场审核：接受认证机构的现场审核，包括文件审查、现 场检查和询问等 • 获得证书：通过认证机构审核后，获得信息安全管理体系证书
信息安全管理体系的 持续改进
信息安全管理体系的重要性及原因
信息安全管理体系的重要性体现在：
• 保护组织的信息资产：防止敏感信息泄露、篡改或丢失 • 遵守法律法规：满足国内外的信息安全法规和标准要求 • 提高业务连续性：降低信息安全事件对业务的影响，确保业务正常运行 • 增强客户信任：为客户提供安全可靠的服务，提高客户信任度
信息安全管理体系的重要性原因包括：
(完整word版)信息安全管理体系(ISO27001ISO20000)所需条件和资料
ISO27001产品概述；ISO/IEC27001 信息安全管理体系（ISMS——information security management system)是信息安全管理的国际标准。
最初源于英国标准BS7799，经过十年的不断改版，最终再2005年被国际标准化组织（ISO）转化为正式的国际标准，目前国际采用进一步更新的ISO/IEC27001:2013作为企业建立信息安全管理的最新要求。
该标准可用于组织的信息安全管理建设和实施，通过管理体系保障组织全方面的信息安全，采用PDCA过程方法，基于风险评估的风险管理理念，全面系统地持续改进组织的信息安全管理。
Plan规划：信息安全现状调研与诊断、定义ISMS的范围和方针、定义风险评估的系统性方针、资产识别与风险评估方法、评价风险处置的方法、明确控制目标并采取控制措施、输出合理的适用性声明（SOA）；DO：实施控制的管理程序、实施所选择的控制措施、管理运行、资源提供、人员意识和能力培训；Check:执行监视和测量管理程序、实施检查措施并定期评价其有效性、评估残余风险和可接受风险的等级、ISMS内部审核、ISMS管理评审、记录并报告所有活动和事态事件；Act：测量ISMS业绩、收集相关的改进建议并处置、采取适当的纠正和预防措施、保持并改进ISMS确保持续运行。
条件：1) 企业需持有工商行政管理部门颁发的《企业法人营业执照》、《生产许可证》、《组织机构代码证》、《税务登记证》等有效资质文件；2) 申请方应按照国际有效标准（ISO/IEC27001:2013）的要求在组织内建立信息安全管理体系，并实施运行至少3个月以上；3) 至少完成一次内部审核，并进行了有效的管理评审；4) 提供企业业务相关的必备资质：如系统集成资质、安防资质等，并且保证资质的有效性和合法性。
材料1) 法律地位证明文件（如企业法人营业执照、事业单位法人代码证书、社团法人登记证等），组织机构代码证复印件加盖公章。
(完整版)信息安全实施方案
(完整版)信息安全实施方案信息安全实施方案1. 引言本文档旨在为组织提供一个全面的信息安全实施方案，以确保组织的敏感信息得到最佳的保护和安全性。
本方案将涵盖以下几个方面：信息安全管理体系、人员管理、物理安全、网络安全和数据安全。
2. 信息安全管理体系为了确保信息安全实施的有效性和持续改进，组织将建立并实施一个信息安全管理体系（Information Security Management System，ISMS）。
ISMS将包括以下要素：- 信息安全政策：明确组织对信息安全的承诺和目标。
- 风险评估和管理：定期评估组织面临的信息安全风险，并采取相应的管理措施。
- 内部审核和管理评审：定期进行内部审核以确保信息安全实施符合相关标准和法规要求。
- 持续改进：根据内部审核和管理评审结果，持续改进信息安全实施。
3. 人员管理人员是组织信息安全的重要方面之一。
以下是一些人员管理措施：- 角色和责任：明确人员在信息安全实施中的角色和责任，并确保人员了解并履行其责任。
- 培训和意识提高：提供针对信息安全的培训和意识提高活动，确保人员具备必要的信息安全知识和技能。
- 访问控制：建立适当的访问控制机制，确保只有授权人员可以访问敏感信息。
- 离职员工管理：及时撤销离职员工的访问权限，并确保其离职前已归还或删除所有敏感信息。
4. 物理安全物理安全措施对于保护组织的信息资产非常重要，以下是一些常见的物理安全措施：- 门禁控制：建立门禁系统，并根据需要控制人员进出敏感区域。
- 安全区域设计：对敏感区域进行合理的布局设计，包括安装安全摄像头、报警系统等。
- 媒体保护：确保机密信息的媒体（如硬盘、磁带）得到适当的保护，包括存储、销毁等方面的管理。
5. 网络安全网络是信息流动的重要通道，以下是一些网络安全措施：- 防火墙：在组织的网络边界上设置防火墙，控制网络流量和限制未经授权的访问。
- 安全配置：对网络设备、服务器和终端设备进行安全配置，确保漏洞得到及时修补。
ISMS信息安全体系访问控制
ISMS信息安全体系访问控制1.1 访问控制的商业要求1. 访问控制方针(1) 方针和商务需求访问控制的商务需求应进行定义和文档化。
每一个用户或用户组访问控制规则和权力都应在访问方针报告书中明确声明。
应给用户和服务提供商应提供由访问控制决定的商务需求的明确声明。
访问控制方针应考虑下述问题：a）不同的商务应用的安全需求b）所有和商务应用相关的信息的辨认c）信息传播和授权方针，如了解原则、信息的安全级别和分类的需求d）不同系统和网络的访问控制和信息分类方针之间的一致性e）关于保护对数据和服务的有关法规和合同义务（见12款）f）对普通范畴工作的标准用户访问文件g）对于公认一切类型的可用连接的分布式和网络化的环境的访问权限的管理(2) 访问控制规则为详细说明访问控制规则，应注意考虑以下各项：a）区分必须执行的规则与可选的或有条件则应执行的规则；b）所建立的规则应以“未经明确允许的都是禁止的”为前提，而不是以较弱的原则“未经明确禁止的都是允许的”为前提；c）信息标记的变化（见5.2），包括由信息处理设备自动引起的的或是有用户决定引起的；d）由信息系统和管理人员引起的用户许可的变化；e）规则在颁布之前需要管理人员的批准或其他形式的许可，而一些则不需要；1.2 用户访问管理1. 用户注册应有正式的用户注册和注销流程来授权对多用户信息系统和服务的访问。
应通过指示的用户注册流程控制对多用户信息服务的访问，这一流程应包括：a）使用唯一的用户身份识别符，这样可将用户和其行为联系起来，并使用户为其行为负责。
只有工作执行需要时，才允许使用群识别符；b）检查用户是否获得了系统所有人对信息系统和服务的授权访问。
管理人员的个别授权也是适当的；c）检查所授予的访问级别对于商务目的是否合适，并且是否和组织安全方针相一致，访问级别不可危害职责的划分；d）向用户颁发其访问权限的书面声明；e）要求用户签订申明书，表明其了解自己的访问条件；f）确保只有在授权流程完成之后，服务提供商才可以提供服务；g）保留一份记录所有注册使用该服务的用户的正式名单；h）对于改变工作或离开组织的用户，应立即取消其访问权；i）定期的检查和取消冗余的用户身份识别符和账户；j）确保冗余的用户身份识别符不分配给其他用户；若员工或服务代理商试图进行越权访问，应有条款对此详加说明，并考虑将其包含在员工合同和服务合同中（见6.1.4和6.3.5）。
(word完整版)ISMS-L2-004-安全责任和惩戒措施管理文档
申鼎互金信息安全管理体系文档深圳申鼎互联网金融服务有限公司安全责任和惩戒措施管理文档编号： ISMS-L2-004深圳申鼎互联网金融服务有限公司二0一六年三月版本控制信息1 目的明确信息安全奖励与违规行为处罚的操作原则，强化执行,促进员工信息安全意识提升，有效防止信息安全事故的发生，特制定本规定。
2 范围本程序适用于本公司对违反信息安全方针、体系文件要求、法律法规、合同要求的员工的奖惩及对信息安全做出贡献员工的奖励。
3 定义4 职责5.内容5。
1奖励、违规行为处罚原则5。
1.1及时激励原则对长期妥善保护公司信息资产，有效避免信息资产的遗失、滥用、盗用等，或对于促进信息安全合理共享表现突出的个人或者集体，将及时奖励。
5.1。
2举报保密原则对于举报信息安全违规行为的人员,将对其进行奖励并严格保护其个人资料不公开。
5。
1.3违规行为处罚原则5.1。
3.1法律追究原则公司所有保密信息均为公司合法资产，受国家法律法规保护。
任何损害公司保密信息的行为，公司均有权追究行为人法律责任.5.1。
3.2违规分级原则根据违规行为的性质、造成的损失和影响的严重程度、违规人员是否有意对违规行为分级.涉及关键信息资产的，违规等级要升级；一次违反多条信息安全规定的人员按最高违规等级从重处罚;对多次违反信息安全规定的人员再次违规时要从重处罚。
5。
1。
3。
3主动从宽原则产生违规行为后主动报告，积极采取补救措施以减少影响和损失的人员,可减轻处罚；对问题隐瞒不报或者不及时上报而导致违规影响扩大的人员,加重处罚。
5.1.3。
4过度防卫处罚原则对阻碍信息合理流动与共享的人员要给予处罚.5。
1.3。
5及时处理原则对重大信息安全违规事件，要及时处理.任何拖延、推诿不处理的责任人，要给予问责.5.2奖励等级与责任部门5。
2。
1奖励等级与措施5。
2。
2奖励责任部门1)对于满足信息安全奖励标准的集体或者个人，信息安全中心可根据具体事迹定期进行申报，审批通过后由人力资源部根据公司财务制度进行发放奖金；2)各部门信息安全接口人可自行组织对本部门优秀信息安全集体或者个人进行奖励. 5。
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ISMS信息安全管理体系文件(全面)4第2页2.2 术语和定义下列文件中的条款通过本《ISMS信息安全管理体系文件》的引用而成为本《ISMS信息安全管理体系文件》的条款。
凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单或修订版均不适用于本体系文件，然而，信息安全管理委员会应研究是否可使用这些文件的最新版本。
凡是不注日期的引用文件、其最新版本适用于本信息安全管理手册。
ISO/IEC 27001，信息技术-安全技术-信息安全管理体系-概述和词汇2.3引用文件ISO/IEC 27001中的术语和定义适用于本手册。
本公司：上海海湃计算机科技有限公司信息系统：指由计算机及其相关的和配套的设备、设施（含网络）构成的，且按照一定的应用目标和规则对信息进行采集、加工、存储、传输、检索等处理的人机系统。
计算机病毒：指编制或者在计算机程序中插入的破坏计算机功能或者毁坏数据，影响计算机使用，并能自我复制的一组计算机指令或者程序代码。
信息安全事件：指导致信息系统不能提供正常服务或服务质量下降的技术故障事件、利用信息系统从事的反动有害信息和涉密信息的传播事件、利用网络所从事的对信息系统的破坏窃密事件。
相关方：关注本公司信息安全或与本公司信息安全绩效有利益关系的组织个人。
主要为：政府、上级部门、供方、用户等。
2.3.1组织环境，理解组织及其环境本公司在系统开发、经营、服务和日常管理活动中，确定与其目标相关并影响其实现信息安全管理体系预期结果的能力的外部和内部问题。
2.3.2 理解相关方的需求和期望组织应确定：1）与信息安全管理体系有关的相关方2）这些相关方与信息安全有关的要求。
2.3.3 确定信息安全管理体系的范围本公司应确定信息安全管理体系的边界和适用性，本公司信息安全管理体系的范围包括：1）本公司的认证范围为：防伪票据的设计、开发所涉及的相关人员、部门和场所的信息安全管理活动。
2）与所述信息系统有关的活动3）与所述信息系统有关的部门和所有员工；4）所述活动、系统及支持性系统包含的全部信息资产。
确定该范围后，本公司应考虑：1）在2.3.1中提及的外部和内部问题；2）在2.3.2中提及的要求；3）本公司所执行的活动之间以及与其它组织的活动之间的接口和依赖性范围应文件化并保持可用性。
组织范围：本公司根据组织业务特征和组织结构定义了信息安全管理体系的信息安全职责《信息安全职责说明书》（见表二十二）物理范围：上海市浦东新区博霞路50号203室本公司根据组织的业务特征、组织结构、地理位置、资产和技术定义了信息安全管理体系的物理范围和信息安全边界。
2.4信息安全管理体系2.4.1总要求公司依据ISO/IEC 27001:2013标准的要求，建立、实施、运行、监视、评审、保持和改进信息安全管理体系形成文件；本公司全体员工将有效地贯彻执行并持续改进有效性，对过程的应用和管理详见《信息安全管理体系过程模式图》（图1）图1.信息安全管理体系过程模式图2.4.1.1领导和承诺高层管理者通过下列方式展示其关于信息安全管理体系的领导力和承诺：1）确保建立信息安全方针和信息安全目标，并与组织的战略方向保持一致；2）确保将信息安全管理体系要求整合到组织的业务过程中；3）确保信息安全管理体系所需资源可用；4）传达信息安全管理有效实施、符合信息安全管理体系要求的重要性；5）确保信息安全管理体系实现其预期结果；6）指挥并支持人员为信息安全管理体系的有效实施作出贡献；7）促进持续改进8）支持其他相关管理角色在其职责范围内展示他们的领导力。
2.4.1.2方针高层管理者应建立信息安全方针，具体见以下：1）适用于组织的目标；2）包含信息安全目标或设置信息安全目标提供框架；3）包含满足适用的信息安全相关要求的承诺；4）包含信息安全管理体系持续改进的承诺；2.4. 1.3 信息安全方针1）文件化并保持可用性；2）在组织内部进行传达；3）适当时，对相关方可用。
2.4.1.4组织角色、职责和权限1) 高层管理者应确保分配并传达了信息安全相关角色的职责和权限。
应分配下列职责和权限：a) 信息安全管理体系符合本手册的要求；b) 将信息安全管理体系的绩效报告给高层管理者。
2) 高层管理者还要分配在组织内部报告信息安全管理体系绩效的职责和权限。
明确信息安全的管理职责，详见《信息安全管理职责明细表》（表二十三）。
2.4.1.5规划应对风险和机会的措施当规划信息安全管理体系时，本公司考虑2.3.1中提及的问题和2.3.2中提及的要求，确定需要应对的风险和机会，以：1）确保信息安全管理体系能实现其预期结果；2）防止或减少意外的影响；3）实现持续改进。
4）本公司应规划应对这些风险和机会的措施；5）如何整合和实施这些措施并将其纳入信息安全管理体系过程；6）如何评价这些措施的有效性。
2.4.2 建立和管理ISMS2.4.2.1 建立思路分析企业信息安全的实际情况，通过制定企业的信息安全目标、提出信息安全要求、制定信息安全措施，通过组织体系、运作体系、技术体系、策略体系的支持，按照PDCA流程，先计划，再执行，而后对其运行结果进行评估，紧接着按照计划的具体要求对该评估进行复查，而后寻找到任何与计划不符的结果偏差，最后制定出符合企业的信息安全管理体系，并进行建立、实施和维护信息安全管理体系，最终为实现的目标是：1)对信息系统的信息进行保护，减少来自内外的各种威胁；2)确保业务连续性，确保网络畅通、各业务应用系统高效动作，避免业务发生中断；3)业务风险最小化，避免信息系统事故可能引起的业务风险，减少商业秘密的泄露。
2.4.2.2建设步骤1、准备工作，通过领导决策，进行安全组织和人员的配备，并进行相关的培训和宣传，从而为后期信息安全管理体系的建设和推广提供相关支持；2、框架建立，参考信息安全体系框架，进行管理体系和技术体系框架的分析，着重对信息安全管理体系进行研究，得出研究的基础理论支持；3、评估风险，按照信息安全评估流程的方法，通过资产的分类和风险的分类得出风险评估的结果，作为信息安全改善的依据；4、改善安全，通过风险评估和差距的分析，结合管理和技术的手段，按照风险改善的方法，得出信息安全改善的措施；5、实施运行，按照前面评估的风险和安全改善的措施，对已建立好的信息安全管理体系进行实施和运行，并制定相关的信息安全制度细则和技术管控措施；6、检查改进，通过不断的检查和改进，检查存在的信息安全风险，并针对风险点进行管理和技术上的安全改善；7、持续运行，通过不断的检查和改进，保证信息安全管理体系能够持续的运行，为企业的业务提供更全面更可靠的信息系统。
2.4.2.3 风险评估信息安全的风险管理是把风险管理的思想纳入到整个信息安全管理的过程中来，基于风险的信息安全管理体系在分析风险后，就会利用一系列的安全技术措施来控制风险，以达到信息安全的目标，依据风险评估结果制订的信息安全解决方案，可以最大限度的避免盲目的追求而浪费相关资源，同时还造成对业务的影响，最终使企业在信息安全方面的投资收益最大化。
本公司定义并应用风险评估过程，风险评估小组负责制定《信息安全风险评估管理程序》以建立并保持信息安全风险准则，包括：1）风险接受准则；2）执行信息安全风险评估的准则，根据《信息安全风险评估管理程序》确保重复性的信息安全风险评估可产生一致的、有效的和可比较的结果；3）识别信息安全风险，应用《信息安全风险评估管理程序》识别信息安全管理体系范围内的信息丧失保密性、完整性和可用性的相关风险；4）识别风险负责人；5）分析信息安全风险；评估2.4.2.3 >3)中所识别风险发生后将导致的潜在影响；6）分析信息安全风险；评估2.4.2.3>3)中所识别风险发生的现实可能性；7）确定风险级别；8）评价信息安全风险；将风险分析结果同2.4.2.3>1)建立的风险准则进行比较；9）评价信息安全风险；为实施风险处置确定已分析风险的优先级。
本公司《信息安全风险评估管理程序》定义并应用风险评估过程，并保留信息安全风险评估过程的文件记录信息，风险评估一般的工作流程包括九个步骤，具体如下：风险评估流程图ISMS信息安全管理体系文件(全面)4ISMS-01-01ISMS信息安全管理体系文件目录一、信息安全方针1.1总体方针满足用户要求，实施风险管理，确保信息安全，实现持续改进。
1.2信息安全管理机制和目标公司为用户提供智能登陆及加密会员信息管理的服务，信息资产的安全性对公司及用户非常重要。
为了保证各种信息资产的保密性、完整性、可用性，给客户提供更加安心的服务，公司依据ISO/IEC 27001:2013标准，建立信息安全管理体系，全面保护公司及用户的信息安全。
1.2.1目标量化：保密性目标：确保本公司业务系统在存储、处理和传输过程中的数据不向非授权用户暴露。
1）顾客保密性抱怨/投诉的次数不xeg 超过1起/年。
2）受控信息泄露的事态发生不超过3起/年。
3）秘密信息泄露的事态不得发生。
完整性目标：确保本公司业务系统在存储、处理和传输过程中不会以非授权方式更改数据；1）非授权方式更改数据导致业务系统出现故障而影响正常工作的事态不超过2起/年。
可用性目标：确保本公司业务系统能有效率地运转并使所有授权用户得到所需信息服务。
1）得到授权的用户执行数据操作，出现服务拒绝或者数据拒绝的次数不得高于10起/年；2）得到授权的用户超越其自身权限，越权使用系统、使用数据的次数不超过10起/年。
1.3信息安全小组负责信息安全管理体系的建立、实施和日常运行，起草信息安全政策，确定信息安全管理标准，督促各信息安全执行单位对于信息安全政策、措施的实施；负责定期召开信息安全管理工作会议，定期总结运行情况以及安全事件记录，并向信息安全管理委员会汇报；对员工进行信息安全意识教育和安全技能培训；协助人力资源部对外部组织有关的信息安全工作，负责建立各部门定期沟通机制；负责对ISMS体系进行审核，以验证体系的健全性和有效性，并对发现的问题提出内部审核建议；负责对ISMS体系的具体实施、各部门的信息安全运行状况进行定期审计或专项审计；负责汇报审计结果，并督促审计整改工作的进行，落实纠正措施（包括内部审核整改意见）和预防措施；负责制定违反安全政策行为的标准，并对违反安全政策的人员和事件进行确认；负责管理体系文件的控制；负责保存内部审核和管理评审的有关记录；识别适用于公司的所有法律、法规，行业主管部门颁布的规章制度，审核ISMS体系文档的合规性。
1.4识别法律、法规、合同中的安全及时识别用户、合作方、相关方、法律法规对信息安全的要求，采取措施，保证满足安全要求。
1.5 风险评估根据公司业务信息安全的特点、法律法规的要求，建立风险评估程序，确定风险接受准则。