西安交通大学17年3月课程考试《证券投资与管理》作业考核试题100分答案
《证券投资学》题库试题及答案
《证券投资学》习题导论一、判断题1、收益的不确定性即为投资的风险，风险的大小与投资时间的长短成反比。
答案：非2、所谓证券投资是指个人或法人对有价证券的购买行为，这种行为会使投资者在证券持有期内获得与其所承担的风险相称的收益。
答案：是3、投资者将资金存入商业银行或其他金融机构，以储蓄存款或企业存款、机构存款的形式存在，从融资者的角度看，是间接融资。
答案：是二、单项选择题1、很多情况下人们往往把能够带来报酬的支出行为称为______。
A 支出B 储蓄C 投资D 消费答案：C2、证券投资通过投资于证券将资金转移到企业部门，因此通常又被称为______。
A 间接投资B 直接投资C 实物投资D 以上都不正确答案：B3、直接投融资的中介机构是______。
A 商业银行B 信托投资公司C 投资咨询公司D 证券经营机构答案：D三、多项选择题1、投资的特点有_______。
A 投资是现在投入一定价值量的经济活动B 投资具有时间性C 投资的目的在于得到报酬D 投资具有风险性答案：ABCD2、证券投资在投资活动中占有突出的地位，其作用表现在______促进经济增长等方面。
A 使社会的闲散货币转化为投资资金B 使储蓄转化为投资C 促进资金合理流动D 促进资源有效配置答案：ABCD3、间接投资的优点有______。
A 积少成多B 续短为长C 化分散为集中D 分散风险答案：ABCD证券投资要素一、判断题1、证券投资主体是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者。
答案：是2、证券投资净效用是指收益带来的正效用减去风险带来的负效用。
答案：是3、投资的主要目的是承担宏观调控的重任。
答案：是4、根据我国《证券法》规定，证券公司是专营证券业务的金融机构，综合类证券公司可用其资本金、营运资金和其他经批注的资金进行证券投资。
答案：是5、所谓证券投资是指在证券市场上短期内买进或卖出一种或多种证券以获取收益的一种经济行为。
答案：非6、有价证券即股票，是具有一定票面金额、代表财产所有权，并借以取得一定收入的一种证书。
西安交通大学17年3月课程考试《投资学》作业考核试题
西安交通大学17年3月课程考试《投资学》作业考核试题一、单选题（共30 道试题，共60 分。
）1. H股是指在中国内地注册，在（）上市的股票A. 纽约B. 新加坡C. 伦敦D. 香港正确答案：2. 市场预期理论认为，期限结构完全取决于对未来（）的市场预期A. 利率B. 汇率C. 收益率D. 贴现率正确答案：3. 融资是以信用方式调剂资金余缺的一种经济活动。
其基本特征是具有（）A. 收益性B. 偿还性C. 强制性D. 固定性正确答案：4. 证券融资属于（）A. 直接融资B. 间接融资C. 项目融资D. 信贷融资正确答案：5. 投资基金在日本被称为是（）A. 共同基金B. 单位信托基金C. 证券投资信托基金D. 互助基金正确答案：6. 投资者可以在规定时期内按协议价格买入一定数量的某种股票的权利，称为（）A. 看涨期权B. 看跌期权C. 实值期权正确答案：7. 项目投资属于（）A. 直接投资B. 间接投资C. 金融投资D. 财政投资正确答案：8. 1936年，（）出版了《就业、利息和货币通论》一书，成为当时西方发达国家制定政府经济政策的指导思想A. 菲利普B. 凯恩斯C. 希克斯D. 卡塞尔正确答案：9. 投资项目的微观决策也称为（）A. 财务决策B. 社会决策C. 直接决策D. 间接决策正确答案：10. 流动比率是流动资产与（）的比率A. 流动负债B. 长期负债C. 应收账款D. 存货正确答案：11. 盈亏平衡分析时假定变动成本是产销量的正的（）。
A. 非线性函数B. 线性函数C. 反函授D. 倒数正确答案：12. 一定时期内，每期等额的系列付款，称为（）A. 单利B. 复利C. 年金D. 现值正确答案：13. 由于过去的决策已经发生的，而不能由现在或将来的任何决策改变的成本称为（）A. 市场成本B. 生产成本C. 沉没成本D. 直接成本14. 测定证券风险的指标通常是用（）A. 均方差和期望值B. 方差和期望值C. 均方差和预期收益率D. 均方差和标准差正确答案：15. 按复利方式计算以后若干时期一定数量资金现在的价值称为（）A. 现值B. 终值C. 年金D. 等值正确答案：16. 项目融资中的政治风险属于（）A. 系统风险B. 非系统风险C. 财务风险D. 经营风险正确答案：17. 投资体制是（）的重要组成部分A. 政治体制B. 经济体制C. 金融体制D. 财政体制正确答案：18. 风险分析是对投资项目中的（）及其产生原因进行调查分析，并计算它们对投资效益产生的影响后果。
证券投资考试题及答案
证券投资考试题及答案一、单项选择题（每题2分，共20分）1. 证券投资中，以下哪项不是投资组合理论中的风险来源？A. 市场风险B. 利率风险C. 公司特有风险D. 通货膨胀风险答案：C2. 根据现代投资组合理论，以下哪项不是分散投资的主要目的？A. 降低非系统性风险B. 提高投资收益C. 减少投资组合的波动性D. 优化投资组合的风险收益比答案：B3. 在证券市场中，股票的内在价值通常由以下哪个因素决定？A. 市场情绪B. 公司盈利能力C. 宏观经济状况D. 股票的交易价格答案：B4. 以下哪项不是证券投资分析的基本方法？A. 基本分析B. 技术分析C. 心理分析D. 数量分析答案：C5. 债券的到期收益率是指？A. 债券的票面利率B. 债券的购买价格C. 债券的年利息收入与债券市场价格的比率D. 债券的年利息收入与债券面值的比率答案：D6. 以下哪项不是股票投资的风险？A. 市场风险B. 利率风险C. 公司特有风险D. 通货膨胀风险答案：D7. 股票的市盈率是指？A. 股票价格与每股收益的比率B. 股票价格与每股净资产的比率C. 股票价格与每股现金流的比率D. 股票价格与每股股息的比率答案：A8. 证券投资中，以下哪项不是债券的主要类型？A. 政府债券B. 企业债券C. 金融债券D. 优先股答案：D9. 以下哪项不是证券投资的基本原则？A. 风险与收益相匹配B. 长期投资优于短期投资C. 多样化投资D. 只投资熟悉的领域答案：D10. 以下哪项不是影响股票价格的主要因素？A. 公司盈利能力B. 市场利率C. 投资者情绪D. 公司的地理位置答案：D二、多项选择题（每题3分，共15分）1. 以下哪些因素会影响债券的市场价格？A. 利率水平B. 通货膨胀预期C. 债券的信用评级D. 债券的到期时间答案：A、B、C、D2. 以下哪些指标可以用来衡量股票的投资价值？A. 市盈率B. 市净率C. 股息率D. 股票的交易量答案：A、B、C3. 以下哪些因素会影响股票的波动性？A. 宏观经济状况B. 行业发展趋势C. 公司的财务状况D. 市场情绪答案：A、B、C、D4. 以下哪些是证券投资的风险管理方法？A. 资产配置B. 止损策略C. 对冲交易D. 增加投资答案：A、B、C5. 以下哪些是证券投资的收益来源？A. 股息收入B. 资本利得C. 利息收入D. 投资组合的再平衡答案：A、B、C、D三、判断题（每题1分，共10分）1. 投资组合的多样化可以完全消除非系统性风险。
《证券投资与管理》习题三答案
《证券投资与管理》习题三答案第一篇：《证券投资与管理》习题三答案西安交通大学网络教育学院《证券投资与管理》习题三答案一、单项选择题（本大题共30小题，每小题2分，共60分）1、证券按其性质不同，可以分为（A）。
Ａ.凭证证券和有价证券Ｂ.资本证券和货券Ｃ.商品证券和无价证券Ｄ.虚拟证券和有券2、广义的有价证券包括（A）货币证券和资本证券。
Ａ.商品证券Ｂ.凭证证券Ｃ.权益证券Ｄ.债务证券3、有价证券是（C）的一种形式。
Ａ.商品证券Ｂ.权益资本Ｃ.虚拟资本Ｄ.债务资本4、证券按发行主体不同，可分为公司证券、（D）、政府证券和国际证券。
Ａ.银行证券Ｂ.保险公司证券Ｃ.投资公司证券Ｄ.金融机构证券5、证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬。
此收益的最终源泉是（C）。
Ａ.买卖差价Ｂ.利息或红利Ｃ.生产经营过程中的价值增值Ｄ.虚拟资本价值6、投资者持有证券是为了取得收益，但持有证券也要冒得不到收益甚至损失的风险。
所以，收益是对风险的补偿，风险与收益成（A）关系。
Ａ.正比Ｂ.反比Ｃ.不相关Ｄ.线性7、债券是由（C）出具的。
Ａ.投资者Ｂ.债权人Ｃ.债务人Ｄ.代理发行者8、债券代表其投资者的权利，这种权利称为（A）。
Ａ.债权Ｂ.资产所有权Ｃ.财产支配权Ｄ.资金使用权9、债券根据（D）分为政府债券、金融债券和公司债券。
Ａ.性质Ｂ.对象Ｃ.目的Ｄ.主体10、计算利息时，按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，逐期滚算的债券被称为（B）。
Ａ.贴现债券Ｂ.复利债券Ｃ.单利债券Ｄ.累进利率债券11、贴现债券的发行属于（C）。
Ａ.平价方式Ｂ.溢价方式Ｃ.折价方式Ｄ.都不是12、债券分为实物债券、凭证式债券和记账式债券的依据是（A）。
Ａ.券面形态Ｂ.发行方式Ｃ.流通方式Ｄ.偿还方式13、公债不是（D）。
Ａ.有价证券Ｂ.虚拟资本Ｃ.筹资手段Ｄ.所有权凭证西安交通大学网络教育学院14、安全性最高的有价证券是（B）。
西安交通大学《证券投资与管理》在线作业答卷
西交《证券投资与管理》在线作业试卷总分:100 得分:100一、单选题 (共 30 道试题,共 60 分)1. 预期收益水平和风险之间存在（）关系。
A. 正相关B. 负相关C. 非相关D. 不存在答案:A2.股票体现的是（）。
A. 所有权关系B. 债券债务关系C. 信托关系D. 契约关系答案:A3.技术分析的基本假设不包含下列各项中的( ) 。
A. 价格沿趋势移动B. 经济政策决定证券市场的未来变化趋势C. 市场行为涵盖了一切信息D. 历史会重演答案:B4.、在计算基金资产总额时,基金拥有的上市债券,是以计算日集中交易市场的()为准。
A. 开盘价B. 收盘价C. 最高价D. 最低价答案:B5.贴现债券的发行属于（）。
A. 平价方式B. 溢价方式C. 折价方式D. 都不是答案:C6.当收盘价、开盘价和最高价三价相等时，就会出现( )K形图。
A. 十字形B. 光头阴线C. 光脚阴线D. T形答案:D7.、契约型基金反映的是()。
A. 产权关系B. 所有权关系C. 债权债务关系D. 信托关系答案:D8.技术分析适用于（）。
A. 短期的行情预测B. 周期相对比较长的证券价格预测C. 相对成熟的证券市场D. 适用于预测精确度要求不高的领域答案:A9.当日开盘价正好与当日最低价相等的K线名称是( ) 。
A. 光头阳线B. 光头阴线C. 光脚阳线D. 光脚阴线答案:C10.、股份有限公司的最高权力机构是()。
A. 董事会B. 监事会C. 股东大会D. 理事会答案:C11.、股票体现的是()。
A. 所有权关系B. 债券债务关系C. 信托关系D. 契约关系答案:A12.价格与成交量是技术分析的基础，一般价格与成交量是具有一致性的，即：（）。
A. 价升量增、价跌量减B. 价升量减、价跌量减C. 价升量减、价跌量增D. 其他都不对答案:A13.证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的（）。
A. 政府及其机构、金融机构、公司和企业B. 中央政府、地方政府、公司和企业C. 政府机构、中央银行、公司和企业D. 政府机构、金融机构、财政部、公司和企业答案:A14.证券市场按其职能（即纵向结构）划分，可分为（）。
西安交通大学17年3月课程考试《证券投资学》作业考核试题
西安交通大学17年3月课程考试《证券投资学》作业考核试题一、单选题（共30 道试题，共60 分。
）1. 集合竞价确定成交价的原则是（）A. 价格优先原则B. 时间优先原则C. 价格优先和时间优先原则D. 最大成交量原则正确答案：2. 我国上海证券交易所和深圳证券交易所均实行（）A. 会员制B. 公司制C. 契约制D. 合同制正确答案：3. 存托凭证是指在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的（）A. 债权凭证B. 可转让凭证C. 所有权凭证D. 股权凭证正确答案：4. 因法院判决而产生的股权在出让人、受让人之间的变更属于（）A. 交易性过户B. 非交易性过户C. 账户挂失转户D. 都不属于正确答案：5. 对柜台自营买卖正确的说法是（）A. 柜台自营买卖比较集中B. 交易手续较烦琐C. 仅为债券买卖D. 交易量较大正确答案：6. 目前我国上海证券交易所实行的证券存管制度是（）A. 中央登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管及投资者指定交易制度B. 中央登记公司统一托管和证券营业部分别托管的二级托管制度C. 中央登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管制度D. 托管证券公司制度正确答案：7. 证券清算我交割、交收两个过程统称为（）A. 收付B. 登记C. 结算D. 过户正确答案：8. 清算、交割、交收的原则是（）A. 净额清算原则和钱货两清原则B. 净额清算原则和双向过户原则C. 钱货两清原则和双向过户原则D. 逐日盯市原则和钱货两清原则正确答案：9. 下列哪一项不属于办理资金存取的主要方式（）A. 证券营业部自办资金存取B. 证券公司自办存取C. 委托银行代理资金存取D. 银证联网转账存取正确答案：10. 从哪一年开始，我国先后在61个大中城市开放了国库券市场（）A. 1986B. 1987C. 1988D. 1989正确答案：11. 金融期货交易是指以__________为对象进行的流通转让活动（）A. 金融产品B. 金融期货C. 金融衍生工具D. 金融期货合约正确答案：12. 下列不属于内慕信息的是（）A. 发行人经营政策或经营范围发生重大变化B. 发行人发生重大债务C. 持有发行人10%以上股份的股东，其持有情况发生较在变化D. 发行人的董事长、1/3以上的董事或经理发生变动正确答案：13. 下列关于证券经纪商的说法错误的是（）A. 以代理人的身份从事证券交易B. 收入来源为收取的佣金C. 不承担交易中的价格风险D. 收入来源为买卖价差正确答案：14. 我国上海证券交易所的A股例行日交割是指交割日为（）A. 当日B. 次日C. 第三日D. 第四日正确答案：15. 对于B股交易说法不正确的是（）A. 上海证券交易所以1000股为一个交易单位B. 深圳证券交易所以100股为一个交易单位C. 上海证券交易所价格变动最小单位为0.002美元D. B股目前实行T+3回转交易制度正确答案：16. 证券登记结算机构的设立，其资本金不得少于（）A. 人民币一亿元B. 人民币二亿元C. 人民币三亿元D. 人民币五亿元正确答案：17. 投资者一般由______代为办理清算交割、交收。
2017年中国证券业远程培训课后测试100分答案
2017年中国证券业远程培训课后测试100分答案2017年中国证券业远程培训课后测试100分答案一、单项选择题1. 隐含波动率是根据期权定价公式从期权价格倒算出来的波动率，反映了（）。
A. 以往数据的变化情况B. 市场对未来的预期C. 波动率变化对期权价格的影响D. 标的资产真实的波动情况您的答案：B题目分数：10此题得分：10.02. 当期权标的资产价格变化较大时，仅使用Delta度量标的资产价格变化对期权价格的影响会产生较大的估计误差，此时需要引入另一个希腊字母（）。
A. VegaB. VommaC. GammaD. Theta您的答案：C题目分数：10此题得分：10.03. 以下哪种金融工具不属于线性衍生产品？（）A. 远期B. 期货C. 掉期D. 期权您的答案：D题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题4. 分散化投资对于风险管理的意义在于（）。
A. 只要两种资产收益率的相关系数不为1，分散投资于两种资产就能降低风险B. 对于由相互独立的多种资产组成的投资组合，只要组合中的资产个数足够多，就可以完全消除该投资组合的非系统性风险C. 对于由相互独立的多种资产组成的投资组合，只要组合中的资产个数足够多，就可以完全消除该投资组合的系统性风险D. 当各资产间的相关系数为负时，风险分散效果较差您的答案：A,B题目分数：10此题得分：10.05. 以下哪些因素会影响利率的变动？（）A. 通货膨胀预期B. 货币政策预期C. 经济周期D. 国际利率水平您的答案：C,B,D,A题目分数：10此题得分：10.0三、判断题6. 美元汇率的变动会影响大宗商品的价格。
（）您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.07. 利率是汇率、股票、商品/期货、期权等金融资产的定价基础和重要影响因素。
（）您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.08. 风险对冲是指通过投资或购买与被对冲资产收益波动负相关的某种资产或衍生产品，来冲销被对冲资产潜在损失的一种策略。
西安交通大学17年3月课程考试《金融学(高起专)》作业考核试题100分答案
西安交通大学17年3月课程考试《金融学（高起专）》作业考核试题试卷总分：100? ? ? ?测试时间：--
一、单选题（共?30?道试题，共?60?分。
）
1. 下列不属于资本市场的是（）
A. 长期债券市场
B. 股票市场
C. 国内债券市场
D. 票据市场
答案:D
满分：2 分
2. 货币均衡的自发实现主要依靠的调节机制是（）
A. 价格机制
B. 利率机制
C. 汇率机制
D. 中央银行宏观调控
答案:B
满分：2 分
3. 外债的负债率指标的计算方法是（）
A. 外债余额/GNP
B. 外债还本付息/GNP
C. 外债余额/年出口额
D. 外债还本付息/年出口额
答案:A
满分：2 分
4. 股票的价格与其市盈率和市场利率分别是那种变动关系（）
A. 反方向，反方向
B. 同方向，同方向
C. 反方向，同方向
D. 同方向，反方向
答案:D
满分：2 分
5. 下列属于短期资金市场的是（）
A. 票据市场
B. 债券市场
C. 资本市场
D. 股票市场
答案:A
满分：2 分
6. 马克思认为利息产生的直接原因是（）。
西安交通大学智慧树知到“工商管理”《证券投资与管理》网课测试题答案卷5
西安交通大学智慧树知到“工商管理”《证券投资与管理》网课测试题答案（图片大小可自由调整）第1卷一.综合考核(共10题)1.如果债券的收益率在整个期限内没有发生变化，则其价格将日益接近面值。
()A.对B.错2.公司不以任何资产作担保而发行的债券是()。
A.信用公司债B.承保公司债C.参与公司债D.收益公司债3.通货膨胀水平和外汇汇率风险会不同程度地影响债券的定价。
()A.正确B.错误4.认股权证只存在理论上的负值。
而在现实的证券市场中，即使预购价格低于市场价格，认股权证仍具有价值。
()A.正确B.错误5.零增长模型实际上是不变增长模型的一个特例。
假定增长率g=0，股利将永远按固定数量支付，这时，不变增长模型就是零增长模型。
()A.对B.错6.基金在美国的称谓是()。
A.共同基金B.互助基金C.单位信托基金D.证券投资信托基金7.未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为()。
A.非挂牌证券B.非上市证券C.场外证券D.场内证券8.有价证券是虚拟资本的一种形式，能给持有者带来收益。
()A.正确B.错误9.证券投资基金筹集的资金主要是投向()。
A.实业B.有价证券C.房地产D.第三产业10.可转换证券的价值是指当它作为不具有转换选择权的一种证券的价值。
()A.正确B.错误第1卷参考答案一.综合考核1.参考答案：A2.参考答案：A3.参考答案：A4.参考答案：A5.参考答案：A6.参考答案：A7.参考答案：ABC8.参考答案：A9.参考答案：B10.参考答案：B。
2017年3月证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案
2017年3月证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案一、选择题(共50题，每题1分，共50分。
以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)1、《上市公司证券发行管理办法》第八条规定，发行可转换公司债券的上市公司的财务状况应当良好，最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近（）年实现的年均可分配利润的（）。
A.315％B.320％C.515％D.520％参考答案：B2、当前，我国基金的主要持有者是（）。
A.机构投资者B.证券公司C.商业银行D.个人投资者参考答案：D3、（）的基本特征是，在现货市场和期货市场对同一种类的商品同时进行数量相等但方向相反的买卖活动，即在买进或卖出实货的同时，在期货市场上卖出或买进同等数量的期货。
A.股指期货对冲B.商品期货对冲C.套期保值D.期权对冲参考答案：C4、按照我国《证券投资基金法》规定，具有下列哪种情形，基金托管人职责终止（）。
A.被依法取消基金托管资格B.被基金份额持有人大会解任C.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产D.以上均满足参考答案：D5、根据《上市公司证券发行管理办法》第七条，发行可转换公司债券的上市公司最近（）个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降（）以上的情形。
A.330％B.950％C.1230％D.2450％参考答案：D6、根据《上市公司证券发行管理办法》对公开发行可转换公司债券的公司的有关规定，本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的（）。
A.20％B.30％C.40％D.50％参考答案：C7、混合资本债券到期前，如果同时出现以下情况：（）经审计的资产负债表中盈余公积与未分配利润之和为负，且（）内未向普通股股票股东支付现金红利，则发行人必须延期支付利息。
A.最近1期最近6个月B.最近1期最近12个月C.最近2期最近6个月D.最近2期最近12个月参考答案：B8、中小板块即中小企业板，是指流通盘（）的创业板块。
西安交通大学18年3月课程考试《证券投资与管理》作业考核试题100分答案
西安交通大学18年3月课程考试《证券投资与管理》作业考核试题-0001
试卷总分:100 得分:100
一、单选题 (共 30 道试题,共 60 分)
1.债券根据（）分为政府债券、金融债券和公司债券。
、
A.性质
B.对象
C.目的
D.主体
正确答案:D
2.证券市场的参与者包括（）。
A.证券发行人
B.证券投资人
C.证券市场中介机构
D.自律组织
正确答案:C
3.（）基金是指基金本身为一家股份有限公司，主要通过发行股票、债券等来筹集资金。
A.契约型基金
B.公司型基金
C.开放型基金
D.封闭型基金
正确答案:B
4.证券业协会和证券交易所属于（）。
A.政府组织
B.政府在证券业的分支机构
C.自律组织
D.证券业最高监管机构
正确答案:C
5.资本市场可划分为（）。
A.中长期信贷市场和证券市场
B.中长期信贷市场、股票市场和债券市场
C.证券市场和回购市场
D.中长期信贷市场、证券市场和回购市场
正确答案:A
6.股票指数期货是以（）的变动为标的物的期货合约。
西安交通大学17年9月课程考试《公司理财》作业考核试题100分答案
西安交通大学17年9月课程考试《公司理财》作业考核试题一、单选题（共 30 道试题，共 60 分。
）1. 财务杠杆说明 ( )A. 增加息税前利润对每股收益的影响B. 企业经营风险的大小C. 销售收入的增加对每股利润的影响D. 可通过扩大销售影响息税前利润正确答案：A2. 某企业生产淡季时占用流动资产50万元，固定资产100万元，生产旺季还要增加40万元的临时性存货，若企业权益资本为80万元，长期负债50万元，其余则要靠借入短期负债解决资金来源,该企业实行的是 ( )A. 激进型融资政策B. 稳健型融资政策C. 配合型融资政策D. 长久型融资政策正确答案：B3. 商业信用筹资方式筹集的资金只能是 ( )A. 银行信贷资金B. 其他企业资金C. 居民个人资金D. 企业自留资金正确答案：B4. 企业增加速动资产，一般会 ( )A. 降低企业的机会成本B. 提高企业的机会成本C. 增加企业的财务风险D. 提高流动资产的收益率正确答案：B5. 相对于其他企业而言，公司制的主要优点是 ( )A. 受政府管制少B. 筹资方便C. 承担有限责任D. 盈利用途不受限制正确答案：B6. 某企业拟建立一项基金，每年初投入100000，若利率为10％，五年后该项基金本利和将为 ( )A. 671600B. 564100C. 871600D. 610500正确答案：A7. 企业按12%的年利率取得贷款200000元，要求在5年内每年末等额偿还，每年的偿付额为 ( )A. 40000元B. 52000元C. 55482元D. 64000元正确答案：C8. 下列各项中会使企业实际变现能力大于财务报表所反映的能力的是 ( )A. 存在将很快变现的存货B. 存在未决诉讼案件C. 为别的企业提供信用担保D. 未使用的银行贷款限额正确答案：D9. 方洪拟存入一笔资金以备三年后使用。
假定银行三年期存款年利率为5%，方洪三年后需用的资金总额为34500元，则在单利计息情况下目前需存入的资金为 ( )A. 30000B. 29803.04C. 32857.14D. 31500正确答案：C10. 每股利润无差别点是指两种筹资方案下，普通股每股利润相等时的 ( )A. 成本总额B. 筹资总额C. 资金结构D. 息税前利润正确答案：D11. 在计算速动资产时,之所以要扣除存货等项目，是由于 ( )A. 这些项目价值变动较大B. 这些项目质量难以保证C. 这些项目数量不易确定D. 这些项目变现能力较差正确答案：D12. 剩余股利政策的根本目的是 ( )A. 调整资本结构B. 增加留存收益C. 更多地使用自有资金进行投资D. 降低综合资金成本正确答案：D13. 有形净值债务率中的“有形净值”是指 ( )A. 有形资产总额B. 所有者权益C. 固定资产净值与流动资产之和D. 有形资产扣除负债总额正确答案：D14. 现金作为一种资产，它的 ( )A. 流动性强,盈利性差B. 流动性强,盈利性也强C. 流动性差,盈利性强D. 流动性差,盈利性强正确答案：A15. 下列指标中，可用于衡量企业短期偿债能力的是 ( )A. 产权比率B. 速动比率C. 资产负债率D. 利息保障倍数正确答案：B16. 法定盈余公积金达到注册资本的( )时，可不再提取A. 55%B. 50%C. 35%D. 25%正确答案：B17. 如果A、B两种证券的相关系数等于1，A的标准差为18％，B的标准差为10％，在等比例投资的情况下，该证券组合的标准差等于 ( )A. 28％B. 14％C. 8％D. 18％正确答案：B18. 比较资金成本法是根据( )要确定资本结构A. 加权平均资金成本的高低B. 占比重量大的个别资金成本的高低C. 各个别资金成本代数之和和高低D. 负债资金的个别资金成本代数和的高低正确答案：A19. 利息率依存于利润率，并受平均利润率的制约。
西交《证券投资与管理》在线作业.C0AB27D2-3BE3-43CD-B8E4-85C7C1351E2D(总18页)
西交《证券投资与管理》在线作业
销售毛利率可以用来衡量企业销售收入的收益水平，是衡量（）的重要指标。
A:投资者投入企业资本金获利
B:企业将存货转化为现金的快慢程度
C:企业获利能力
D:企业自有资本的获利能力
答案：C
广义的有价证券包括（）货币证券和资本证券。
A:商品证券
B:凭证证券
C:权益证券
D:债务证券
答案：A
证券按发行主体不同,可分为公司证券、()、政府证券和国际证券。
A:银行证券
B:保险公司证券
C:投资公司证券
D:金融机构证券
答案：D
先在期货市场买进期货，以便将来在现货市场买进时不致因价格上涨而造成经济损失的期货交易方式是（）。
A:多头套期保值
B:空头套期保值
C:交叉套期保值
D:平行套期保值
答案：A
证券持有者可以获得一定数额的收益,这是投资者转让资金使用权的报酬。
此收益的最终源泉是()。
A:买卖差价
B:利息或红利
C:生产经营过程中的价值增值
D:虚拟资本价值
答案：C。
西安交通大学17年5月课程考试《证券投资学》作业考核试题
西安交通大学17年3月课程考试《证券投资学》作业考核试题一、单选题（共 30 道试题，共 60 分。
）V 1. 集合竞价确定成交价的原则是（）. 价格优先原则. 时间优先原则. 价格优先和时间优先原则. 最大成交量原则标准答案：2. 我国上海证券交易所和深圳证券交易所均实行（）. 会员制. 公司制. 契约制. 合同制标准答案：3. 存托凭证是指在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的（）. 债权凭证. 可转让凭证. 所有权凭证. 股权凭证标准答案：4. 因法院判决而产生的股权在出让人、受让人之间的变更属于（）. 交易性过户. 非交易性过户. 账户挂失转户. 都不属于标准答案：5. 对柜台自营买卖正确的说法是（）. 柜台自营买卖比较集中. 交易手续较烦琐. 仅为债券买卖. 交易量较大标准答案：6. 目前我国上海证券交易所实行的证券存管制度是（）. 中央登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管及投资者指定交易制度. 中央登记公司统一托管和证券营业部分别托管的二级托管制度. 中央登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管制度. 托管证券公司制度标准答案：7. 证券清算我交割、交收两个过程统称为（）. 收付1. 结算. 过户标准答案：8. 清算、交割、交收的原则是（）. 净额清算原则和钱货两清原则. 净额清算原则和双向过户原则. 钱货两清原则和双向过户原则. 逐日盯市原则和钱货两清原则标准答案：9. 下列哪一项不属于办理资金存取的主要方式（）. 证券营业部自办资金存取. 证券公司自办存取. 委托银行代理资金存取. 银证联网转账存取标准答案：10. 从哪一年开始，我国先后在61个大中城市开放了国库券市场（）. 1986. 1987. 1988. 1989标准答案：11. 金融期货交易是指以__________为对象进行的流通转让活动（）. 金融产品. 金融期货. 金融衍生工具. 金融期货合约标准答案：12. 下列不属于内慕信息的是（）. 发行人经营政策或经营范围发生重大变化. 发行人发生重大债务. 持有发行人10%以上股份的股东，其持有情况发生较在变化. 发行人的董事长、1/3以上的董事或经理发生变动标准答案：13. 下列关于证券经纪商的说法错误的是（）. 以代理人的身份从事证券交易. 收入来源为收取的佣金. 不承担交易中的价格风险. 收入来源为买卖价差标准答案：14. 我国上海证券交易所的股例行日交割是指交割日为（）. 当日. 次日. 第三日标准答案：15. 对于股交易说法不正确的是（）. 上海证券交易所以1000股为一个交易单位. 深圳证券交易所以100股为一个交易单位. 上海证券交易所价格变动最小单位为0.002美元. 股目前实行T+3回转交易制度标准答案：16. 证券登记结算机构的设立，其资本金不得少于（）. 人民币一亿元. 人民币二亿元. 人民币三亿元. 人民币五亿元标准答案：17. 投资者一般由______代为办理清算交割、交收。
《证券投资与管理》平时作业答案整理
《证券投资与管理》平时作业答案整理1.单选题1.下列不属于经纪商的权利与义务的是（）。
A.对委托人的一切委托事项负有保密义务B.如客户资金不足，向客户提供融资C.认真与客户签订证券买卖代理协议D.对委托人的委托买卖内容要有真实的凭证和记录2.证券交易的原则不包括（）。
A.公开原则B.公平原则C.及时原则D.公正原则3.欧洲美元债券属于（）。
A.本国债券B.外国债券C.欧洲债券D.武士债券4.基本分析的理论基础建立在下列哪个前提条件之上（）？A.市场的行为包含一切信息、价格沿趋势移动、历史会重复B.博奕论C.经济学、金融学、财务管理学及投资学等D.金融资产的真实价值等于预期现金流的现值5.中央银行通过规定利率限额与信用配额对商业银行的信用活动进行控制，属于（）。
A.再贴现政策B.公开市场业务C.直接信用控制D.间接信用控制6.一般地说，在投资决策过程中，投资者应选择在行业生命周期中处于（）阶段的行业进行投资。
A.初创B.成长C.成熟D.衰退7.债券的票面利率通常比同期银行存款利率()A.低B.高C.差不多D.相等8.投资者持有发行人已发行可转换公司债券达到（）%后，其所持该发行人已发行的可转换公司债券比例每增加或者减少10%时，应依照前款规定进行书面报告和公告。
A.10B.15C.20D.259.不属于信息披露的内容是()A.中报B.年报C.季报D.日报10.证券交易的特征主要表现为（）。
A.流动性、安全性和收益性B.流动性、收益性和风险性C.流动性、安全性和风险性D.收益性、安全性和风险性2.多选题11.宏观经济运行对证券市场的影响通常通过（）等途径。
A.公司经营效益B.居民收入水平C.资金成本D.投资者对股价的预期12.确定股票发行价格的方法有（）。
A.协商定价法B.市盈率法C.竞价确定法D.净资产倍率法E.现金流量法13.公司发生下列情形时，应当向公司登记机关办理变更登记手续（）。
A.经营范围发生变化B.总经理发生变动C.住所从甲地移往乙地D.增加注册资本E.注销部分股份14.契约型基金与公司型基金的区别在于（）。
西安交通大学17年5月课程考试《投资与融资管理》作业考核试题
一、多选题（共 20 道试题，共 40 分。
）V 1. 政府在美国风险投资事业中的作用（）. 政府辅助. 税收政策. 政府担保. 政府监管标准答案：2. 可行性研究报告中项目实施进度安排主要包括（）. 项目实施各阶段. 项目实施进度图. 项目人力资源管理. 项目实施费用标准答案：3. 项目融资的运行过程包括（）. 确定项目阶段与项目准备阶段. 招标阶段与合同谈判阶段. 建设阶段与经营阶段. 转让阶段标准答案：4. 投资项目财务可行性分析指标及可行性标准包括（）. 投资收益率. 投资利税率. 财务净现值和内部收益率. 投资回收期标准答案：5. 中国从美国风险投资得到的启示包括（）. 积极培育风险投资的市场主体和客体，实现风险投资多元化. 建立多层次的资本市场体制. 建立风险投资的保障体系. 发挥政府在风险投资中的作用标准答案：6. 投资商业风险估计方法包括（）. 德尔菲法. 概率分布法. 外推法. 蒙特卡洛数字仿真法标准答案：7. 银行贷款种类包括（）. 企业流动资金贷款. 企业特种贷款. 企业中的中短期设备贷款. 企业基本建设贷款标准答案：8. 金融期货投资主要包括（）. 外汇期货投资. 利率期货投资. 股票指数期货投资. 股指期货投资标准答案：9. 可行性研究报告中环境保护与劳动安全的主要内容包括（）. 建设项目的环境现状. 项目主要污染源和污染物. 环保标准和投资评估. 项目污染的处理措施标准答案：10. 国际债券可分为（）. 外国债券和欧洲债券. 公募债券和私募债券. 一般债券、可兑债券和附认股权债券. 固定利率债券、浮动利率债券和无息债券标准答案：11. 可行性研究工作一般分为（）几个阶段. 机会研究. 初步可行性研究. 可行性研究. 评价和决策标准答案：12. 下列属于项目融资的资金来源的有（）. 银行贷款. 资本市场. 杠杠租赁或金融租赁. 权益投资标准答案：13. 投资的实施具有（）特点。
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西安交通大学17年3月课程考试《证券投资与管理》作业考核试题一、单选题（1. 在进行行业增长比较分析时，利用该行业的历年统计资料与国民经济综合指标进行对比，不能够做出如下判断（）。
A. 确定该行业是否属于周期性行业B. 比较该行业的年增长率与国民生产总值、国内生产总值的年增长率C. 计算各观察年份该行业销售额在国民生产总值中所占比重D. 该行业内的市场结构答案:D满分：2 分2. 实施积极财政政策对证券市场的影响不包括（）。
A. 减少税收、降低税率，扩大减免税范围，促进股票价格上涨，债券价格也将上涨B. 扩大财政支出，加大财政赤字，证券市场趋于活跃，价格自然上扬C. 减少国债发行（或回购部分短期国债）缩小财政赤字规模，推动证券价格上扬D. 增加财政补贴，使整个证券价格的总体水平趋于上涨答案:C满分：2 分3. 金融期货的交易对象是（）。
A. 金融商品B. 金融商品合约C. 金融期货合约D. 金融期权答案:C满分：2 分4. 以下各资产项中，流动性最强的是（）。
A. 流动资产B. 长期资产C. 固定资产D. 无形资产答案:A满分：2 分5. 反映公司在一定时期内经营成果的财务报表是（）。
A. 资产负债表B. 利润表C. 现金流量表D. 利润分配表答案:B满分：2 分6. 宏观经济运行对证券市场的影响通常不通过以下途径（）。
A. 公司经营效益B. 居民收入水平C. 投资者对股价的预期D. 通货膨胀和国际收支等答案:D满分：2 分7. 上市公司定期公告的财务报表中不包括（）。
A. 资产负债表B. 损益表C. 成本明细表D. 现金流量表答案:C满分：2 分8. 上证指数分类法将上市公司分为（）类。
A. ４B. ５C. ６D. ７答案:B满分：2 分9. 政府实施管理的主要行业都是直接服务于公共利益，或与公共利益有密切联系的。
如（）。
A. 信息产业B. 食品行业C. 微电子产业D. 金融部门答案:D满分：2 分10. （）是企业战略思想的集中体现，是企业经营范围的科学规定，同时又是制定规划的基础。
A. 品牌战略B. 治理结构C. 投资战略D. 经营战略答案:D满分：2 分11. 公司营业利润与销售收入的比率是（）。
A. 投资收益率B. 销售净利率C. 毛利率D. 营业收益率答案:C满分：2 分12. 先在期货市场卖出期货，当现货价格下跌时，以期货市场的盈利弥补现货市场的损失从而达到保值的期货交易方式是（）。
A. 多头套期保值B. 空头套期保值C. 交叉套期保值D. 平行套期保值答案:B满分：2 分13. 看涨期权的买方具有在约定期限内按（）价格买入一定数量金融资产的权利。
A. 市场价格B. 买入价格C. 卖出价格D. 协议价格答案:D满分：2 分14. （）是影响股票市场供给的最直接、最根本的因素。
A. 宏观经济环境B. 制度因素C. 上市公司质量D. 行业大环境答案:C满分：2 分15. 行业分析属于一种（）。
A. 微观分析B. 中观分析C. 宏观分析D. 三者兼有答案:B满分：2 分16. 以下不属于一般性货币政策工具的是（）。
A. 法定存款准备金B. 再贴现政策C. 公开市场业务D. 直接信用控制答案:D满分：2 分17. （）是用来衡量企业在资产管理方面的效率的财务比率。
A. 负债比率B. 盈利能力比率C. 变现能力比率D. 资产管理比率答案:D满分：2 分18. 宏观经济分析的意义不包括（）。
A. 把握证券市场的总体变动趋势B. 判断整个证券市场的投资价值C. 掌握宏观经济政策对证券市场的影响力度与方向D. 个别证券的价值与走势答案:D满分：2 分19. 下列何种类型的股票在经济周期的下跌末期能发挥较强的抗跌能力。
（）A. 公共事业B. 能源C. 设备D. 房地产答案:A满分：2 分20. 我国现行的国民经济行业分类采取（）。
A. 点分类法B. 面分类法C. 线分类法D. 产业分类法答案:C满分：2 分21. 防守型行业不具有的特点是（）。
A. 这些行业受经济处于衰退阶段的影响B. 对其投资便属于收入投资，而非资本利得投资C. 有时候，当经济衰退时，防守型行业或许会有实际增长D. 食品业和公用事业属于防守型行业，因为需求的弹性较小，所以这些公司的收入相对稳定答案:A满分：2 分22. 高通货膨胀下的ＧＤＰ增长必将导致证券价格的（）。
B. 剧烈波动C. 下跌D. 不确定答案:C满分：2 分23. 资产负债率可以衡量企业在清算时保护（）利益的程度。
A. 大股东B. 中小股东C. 经营管理者D. 债权人答案:D满分：2 分24. 关于经济周期变动与股价波动的关系，以下表述错误的是（）。
A. 经济总是处在周期性运动中，股价伴随经济相应的波动，但股价的波动超前于经济运动，股价波动不是永恒的B. 景气来临之时一马当先上涨的股票往往在衰退之时首当其冲下跌C. 能源、设备类股票在上涨初期将有优异表现，但其抗跌能力差D. 公用事业、消费弹性较小的日常消费部门的股票则在下跌末期发挥较强的抗跌能力答案:A满分：2 分25. 在比较分析本企业连续几年的利息支付倍数指标时应选择（）的数据作为标准。
A. 最高指标年度B. 最接近平均指标年度C. 最低指标年度D. 上年度答案:C满分：2 分26. 完全竞争的根本特点是（）。
A. 产品无差异B. 生产资料完全流动C. 生产者自由进出市场D. 消费者自由进出市场答案:A满分：2 分27. 可转换证券实际上是一种普通股票的（）。
A. 长期看涨期权B. 长期看跌期权C. 短期看涨期权D. 短期看跌期权答案:A满分：2 分28. （）主要应用于非上市公司少数股权的投资收益分析。
A. 股票获利率B. 市盈率C. 每股收益D. 每股净资产答案:A满分：2 分29. 反映企业应收帐款周转速度的指标是（）。
A. 固定资产周转率B. 存货周转率C. 股东权益周转率D. 总资产周转率答案:B满分：2 分30. 公司的每股净资产越大，可以判断（）。
A. 公司股票的价格一定越高B. 公司的内部资金积累越多C. 股东的每股收益越大D. 公司的分红越多答案:B满分：2 分二、多选题（共?10?道试题，共?20?分。
）1. 可转换公司债券的特征是（）。
A. 具有公司债券和股票的双重特征B. 投资者可自行选择是否转股C. 转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权D. 转债持有人拥有是否实施赎回条款的选择权答案:ABC满分：2 分2. 金融期权的种类主要有（）。
A. 金融期货合约期权B. 外汇期权C. 利率期权D. 股票期权答案:ABCD满分：2 分3. 宏观经济分析的意义包括（）。
A. 把握证券市场的总体变动趋势B. 判断整个证券市场的投资价值C. 掌握宏观经济政策对证券市场的影响力度与方向D. 个别证券的价值与走势答案:ABC满分：2 分4. 金融期货的类型主要有（）。
A. 外汇期货B. 股票期货C. 利率期货D. 股价指数期货答案:ACD满分：2 分5. 期货交易中套期保值的基本类型有（）。
A. 多头套期保值B. 空头套期保值C. 交叉套期保值D. 平行套期保值答案:AB满分：2 分6. 可转换证券的特点是（）。
A. 有事先规定的转换期限B. 持有者的身份随证券的转换而相应转换C. 可转换成优先股D. 可转换成普通股答案:ABD满分：2 分7. 认股权证的三要素是（）。
A. 认股价格B. 认股期限C. 认股数量D. 认股方式答案:ABC满分：2 分8. 以下措施属于紧缩的货币政策的有（）。
A. 提高利率B. 降低利率C. 减少货币供应量D. 加强信贷控制答案:ACD满分：2 分9. 金融期货的功能主要有（）。
A. 投资功能B. 筹资功能C. 套期保值功能D. 价格发现功能答案:CD满分：2 分10. 金融期货的特征之一就是其金融商品的特有性质，其主要表现在（）。
A. 金融商品的同质性B. 金融商品的耐久性C. 金融商品价格的易变性D. 金融商品的复杂性答案:ABC满分：2 分三、判断题（共?10?道试题，共?20?分。
）1. 多头套期保值，是指为回避未来现货价格上涨的不利风险，先行买进期货，而于合约到期前再卖出以实现套期保值的策略。
（）A. 错误B. 正确答案:B满分：2 分2. 可转换证券持有者的身份不随着证券的转换而相应转换。
（）A. 错误B. 正确答案:A满分：2 分3. 期货交易的目的是为生产和经营筹集必要的资金及为暂时闲置的货币资金寻找生息获利的投资机会。
（）A. 错误B. 正确答案:A满分：2 分4. 期权的卖方在一定期限内必须无条件服从买方的选择并履行成交时的允诺。
（）A. 错误B. 正确答案:B满分：2 分5. 认股权证是普通股股东的一种特权。
（）A. 错误B. 正确答案:A满分：2 分6. 优先认股权在多数情况下与债券或优先股共同发行。
（）A. 错误B. 正确答案:A满分：2 分7. 所谓金融期货，是指以各种金融商品如外汇、债券、股价指数等作为标的物的期货交易方式。
（）A. 错误B. 正确答案:B满分：2 分8. 在期货交易中，大多数期货合约是做相反交易对冲了结的。
（）A. 错误B. 正确答案:B满分：2 分9. 看跌期权的卖方具有在一定期限内按协议价买进一定数量金融资产的权利。
（）A. 错误B. 正确答案:B满分：2 分10. 期权的买方以支付一定数量的期权费为代价而获得了买或卖的权利，但不承担必须买或卖的义务。
（）A. 错误B. 正确答案:B满分：2 分。