SAC证券业从业人员资格考试课程(PPT 70张)
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SAC证券业从业人员 资格考试课程
就业方向与考试价值
证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行及非银行金 融机构、上市公司、会计公司、投资公司、大型企业集团、财 经媒体、政府经济部门的重要参考
通过证券交易，可从事证券经纪业务，这是证券公司的传统业 务；通过证券发行与承销，可从事投资银行业务；通过证券投 资分析，获得从业资格后，还需满足中国国籍、大学学历、两
所代表的真实资本的账面价格。
【例2 判断题】虚拟资本的价格总额并不等于 所代表的真实资本的账面价格，而是与真实资 本的重置价格相等。（ ）[2010年5月真 题] 【答案】错 【解析】通常，虚拟资本的价格总额并不等于 所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资 本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全 反映实际资本额的变化。
【例1 多选题】证券是指（ ）。[2009年9月真 题] A．各类记载并代表一定权利的法律凭证 B．各类证明持有者身份和权利的凭证 C．用以证明或设定权利而做成的书面凭证 D．用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的 特定权益的凭证 【答案】ACD 【解析】B项，证券无法证明持有者的身份，只能证 券持有人的一定权利。
框架
有价证券 掌握 证券与证券市场 证券市场 掌握 定义 分类 特征 特征 结构 基本功能
证券市场参与者
证券发行人 掌握 证券投资人 掌握机构投资者 证券市场中介机构 掌握 自律性组织 掌握 产生 发展 国际证券市场现状与趋势 中国证券市场发展史 掌握 国九条 中国证券市场的对外开放
证券市场的产生 与发展
60题是判断每题0.5分，还有40题是多选，每题是1分。
考试难度
标准化、客观化、标准化试题。 考试合格线：近两年都是60分。
考试科目： 考试科目分为基础科目和专业科目，基础科目为
《证券基础知识》。专业科目包括：《证券交
易》、《证券发行与承销》、《证券投资分析》、
《证券投资基金》。单科考试时间为120分钟。。
年以上证券从业经验的条件，才能取得证券投资咨询相关工作
的执业资格；通过证券投资基金，可从事基金管理公司、银行 基金部门的相关工作。
考试概况
考试方式：考试采取全国统一、闭卷、计算机考试方式进行。
考试题型：三种，分别是单项选择题、不定选项选择题和判 断题。
题量及分数：题量是160题，其中60题是单选，每题0.5分，
2. 有价证券的定义：有价证券是指标有票面金额，
用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财
产拥有所有权或债权的凭证。
证券本身没有价值，但由于它代表着一定量的财产权利；持有人可凭该 证券直接取得一定量的商品、货币，或是取得利息、股息等收入；可以 在证券市场上买卖和流通，客观上具有交易价格。
有价证券是虚拟资本的一种形式。通常，虚拟资本的价格总额并不等于
一、2011年证券从业证考试时间 第一次：2011年3月5日、6日 第二次：2011年6月11日、12日 第三次：2011年9月24日、25日 第四次：2011年11月26日、27日。
学习章法
《证券市场基础知识》计：36课时 一.全面深入讲解教材（30课时） 1.按章讲解（24课时） 内容精讲：章内融会贯通，合理构建知识体系。(16 课时=2课时*8章) 习题互动：大量习题训练，并精讲要题难题。(8课 时=1课时*8章) 2.教材串讲：教材知识点、考点全面梳理。 （ 6课时） 二.仿真考卷演练及精讲（6课时） 1. 考卷演练（4课时=120分钟*2套） 2. 考卷精讲（2课时=1课时*2套）
一、有价证券
（一）证券和有价证券的定义
源自文库1.
证券的定义： 是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证，它表 明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定 权益，或证明其曾经发生过的行为。证券可以采取 纸面形式或证券监管机构规定的其他形式。 从一般意义上来说，证券是指各类记载并代表一定 权利的法律凭证。它用以证明持有人有权依其所持 凭证记载的内容而取得应有的权益。
目的与要求 本部分内容包括股票、债券、证券投资基金等资本 市场基础工具的定义、性质、特征、分类；金融期权、 金融期货和可转换证券等金融衍生工具的定义、特征、 组成要素、分类；证券市场的产生、发展、结构、运行； 证券经营机构的设立、主要业务、内部控制和风险控制 指标管理；中国证券市场的法规体系、监管构架以及从 业人员的道德规范和资格管理等基础知识。 通过本部分的学习，要求熟练掌握证券和证券市场 的基础知识、基本理论、主要法规和职业道德规范；掌 握证券中介机构的主要业务和风险监管。
第一章 证券市场概述
掌握证券与有价证券定义、分类和特征；掌握证券市场的定义、特征、 结构和基本功能；了解商品证券、货币证券、资本证券、货币市场及 资本市场的含义和构成。 掌握证券市场参与者的构成，包括证券发行人、证券投资人、证券市 场中介机构、自律性组织及证券监管机构；掌握证券发行主体及其发 行目的；掌握机构投资者的主要类型及投资管理；掌握证券市场中介 的含义和种类、证券市场自律性组织的构成；熟悉投资者的风险特征 与投资适当性；熟悉证券交易所、证券业协会、证券登记结算机构、 证券监管机构的主要职责；了解个人投资者的含义。 熟悉证券市场产生的背景、历史、现状和未来发展趋势；了解美国次 贷危机爆发后全球证券市场出现的新趋势；掌握新中国证券市场历史 发展阶段和对外开放的内容；熟悉新《证券法》《公司法》实施后中 国资本市场发生的变化；熟悉面对全球金融危机所采取的措施；熟悉 《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（“国九条”） 的主要内容；了解资本主义发展初期和中国解放前的证券市场；了解 我国证券业在加入WTO后对外开放的内容。
《证券市场基础知识》
证券基础（第一章第一节）；股票（第二章）； 债券（第三章）；证券投资基金（第四章）； 金融衍生工具（第五章）。
第一部分：证券
证券市场基础（第一章第二、三节）； 证券市场运行（第六章）; 证券中介机构（第七章）； 证券市场法律制度与监督管理（第八章）。
第二部分：证券市场
《证券市场基础知识》
就业方向与考试价值
证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行及非银行金 融机构、上市公司、会计公司、投资公司、大型企业集团、财 经媒体、政府经济部门的重要参考
通过证券交易，可从事证券经纪业务，这是证券公司的传统业 务；通过证券发行与承销，可从事投资银行业务；通过证券投 资分析，获得从业资格后，还需满足中国国籍、大学学历、两
所代表的真实资本的账面价格。
【例2 判断题】虚拟资本的价格总额并不等于 所代表的真实资本的账面价格，而是与真实资 本的重置价格相等。（ ）[2010年5月真 题] 【答案】错 【解析】通常，虚拟资本的价格总额并不等于 所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资 本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全 反映实际资本额的变化。
【例1 多选题】证券是指（ ）。[2009年9月真 题] A．各类记载并代表一定权利的法律凭证 B．各类证明持有者身份和权利的凭证 C．用以证明或设定权利而做成的书面凭证 D．用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的 特定权益的凭证 【答案】ACD 【解析】B项，证券无法证明持有者的身份，只能证 券持有人的一定权利。
框架
有价证券 掌握 证券与证券市场 证券市场 掌握 定义 分类 特征 特征 结构 基本功能
证券市场参与者
证券发行人 掌握 证券投资人 掌握机构投资者 证券市场中介机构 掌握 自律性组织 掌握 产生 发展 国际证券市场现状与趋势 中国证券市场发展史 掌握 国九条 中国证券市场的对外开放
证券市场的产生 与发展
60题是判断每题0.5分，还有40题是多选，每题是1分。
考试难度
标准化、客观化、标准化试题。 考试合格线：近两年都是60分。
考试科目： 考试科目分为基础科目和专业科目，基础科目为
《证券基础知识》。专业科目包括：《证券交
易》、《证券发行与承销》、《证券投资分析》、
《证券投资基金》。单科考试时间为120分钟。。
年以上证券从业经验的条件，才能取得证券投资咨询相关工作
的执业资格；通过证券投资基金，可从事基金管理公司、银行 基金部门的相关工作。
考试概况
考试方式：考试采取全国统一、闭卷、计算机考试方式进行。
考试题型：三种，分别是单项选择题、不定选项选择题和判 断题。
题量及分数：题量是160题，其中60题是单选，每题0.5分，
2. 有价证券的定义：有价证券是指标有票面金额，
用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财
产拥有所有权或债权的凭证。
证券本身没有价值，但由于它代表着一定量的财产权利；持有人可凭该 证券直接取得一定量的商品、货币，或是取得利息、股息等收入；可以 在证券市场上买卖和流通，客观上具有交易价格。
有价证券是虚拟资本的一种形式。通常，虚拟资本的价格总额并不等于
一、2011年证券从业证考试时间 第一次：2011年3月5日、6日 第二次：2011年6月11日、12日 第三次：2011年9月24日、25日 第四次：2011年11月26日、27日。
学习章法
《证券市场基础知识》计：36课时 一.全面深入讲解教材（30课时） 1.按章讲解（24课时） 内容精讲：章内融会贯通，合理构建知识体系。(16 课时=2课时*8章) 习题互动：大量习题训练，并精讲要题难题。(8课 时=1课时*8章) 2.教材串讲：教材知识点、考点全面梳理。 （ 6课时） 二.仿真考卷演练及精讲（6课时） 1. 考卷演练（4课时=120分钟*2套） 2. 考卷精讲（2课时=1课时*2套）
一、有价证券
（一）证券和有价证券的定义
源自文库1.
证券的定义： 是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证，它表 明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定 权益，或证明其曾经发生过的行为。证券可以采取 纸面形式或证券监管机构规定的其他形式。 从一般意义上来说，证券是指各类记载并代表一定 权利的法律凭证。它用以证明持有人有权依其所持 凭证记载的内容而取得应有的权益。
目的与要求 本部分内容包括股票、债券、证券投资基金等资本 市场基础工具的定义、性质、特征、分类；金融期权、 金融期货和可转换证券等金融衍生工具的定义、特征、 组成要素、分类；证券市场的产生、发展、结构、运行； 证券经营机构的设立、主要业务、内部控制和风险控制 指标管理；中国证券市场的法规体系、监管构架以及从 业人员的道德规范和资格管理等基础知识。 通过本部分的学习，要求熟练掌握证券和证券市场 的基础知识、基本理论、主要法规和职业道德规范；掌 握证券中介机构的主要业务和风险监管。
第一章 证券市场概述
掌握证券与有价证券定义、分类和特征；掌握证券市场的定义、特征、 结构和基本功能；了解商品证券、货币证券、资本证券、货币市场及 资本市场的含义和构成。 掌握证券市场参与者的构成，包括证券发行人、证券投资人、证券市 场中介机构、自律性组织及证券监管机构；掌握证券发行主体及其发 行目的；掌握机构投资者的主要类型及投资管理；掌握证券市场中介 的含义和种类、证券市场自律性组织的构成；熟悉投资者的风险特征 与投资适当性；熟悉证券交易所、证券业协会、证券登记结算机构、 证券监管机构的主要职责；了解个人投资者的含义。 熟悉证券市场产生的背景、历史、现状和未来发展趋势；了解美国次 贷危机爆发后全球证券市场出现的新趋势；掌握新中国证券市场历史 发展阶段和对外开放的内容；熟悉新《证券法》《公司法》实施后中 国资本市场发生的变化；熟悉面对全球金融危机所采取的措施；熟悉 《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（“国九条”） 的主要内容；了解资本主义发展初期和中国解放前的证券市场；了解 我国证券业在加入WTO后对外开放的内容。
《证券市场基础知识》
证券基础（第一章第一节）；股票（第二章）； 债券（第三章）；证券投资基金（第四章）； 金融衍生工具（第五章）。
第一部分：证券
证券市场基础（第一章第二、三节）； 证券市场运行（第六章）; 证券中介机构（第七章）； 证券市场法律制度与监督管理（第八章）。
第二部分：证券市场
《证券市场基础知识》