廉政风险排查参考套表.doc

廉政风险排查参考套表单位图表一单位权力清单登记表填表时间2013年3月2日单位名称民政局权力事项 1 贯彻实施党和国家关于民政工作的方针、政策和法律法规；根据国家、省、市民政事业发展规划和全县经济社会发展规划，制定全县民政事业发展规划；拟订民政工作相关政策措施，并组织实施和监督检查。

2 负责社团的登记和监督管理；负责民办非企业单位的登记和监督管理；组织指导全县拥军优属拥政爱民（简称“双拥”）工作；拟订双拥工作政策、措施，提出落实建议；3 拟订全县救灾减灾政策、措施、规划并组织实施；负责自然灾害救助应急体系建设工作；负责组织灾情核查、会商、统一发布；负责管理、分配救灾款物并监督使用；承担组织、指导救灾捐赠工作；承担县减灾委员会领导小组办公室日常工作；负责指导支援革命老区建设工作。

提出加强和改进城乡基层政权建设的意见；牵头推进城乡社区建设和社区服务体系建设；指导村民委员会、社区居民委员会换届选举和建设工作；提出行政区域规划管理建议；负责县及乡镇的设立、撤销、命名、变更和政府驻地迁移审核报批工作；组织全县行政区域界线管理工作。

拟订社会福利事业发展规划、政策、措施和标准，拟订社会福利机构管理办法；负责老年人、孤儿和残疾人等特殊群体权益保障工作；负责全县各类福利设施建设和福利事业单位及农村敬老院的服务管理工作；组织拟订促进慈善事业发展的政策，组织社会捐助工作；负责推进婚丧习俗改革；指导全县殡葬管理、儿童收养登记管理、婚姻登记管理工作；负责全县儿童收养登记管理工作；指导殡葬、儿童收养、婚姻登记和生活无着的流浪乞讨人员救助服务机构管理工作。

填表人签字具体填表人姓名主要负责人签字单位主要负责人姓名注列出单位层面全部权力事项。

单位图表二廉政风险防控职权目录单位（公章）民政局序号权力名称具体内容行使主体法律制度依据 1 归纳具体内容后的权力名称按法律、法规和“三定方案”对本部门（科室）权力的具体描述写出具体内容XXX 科（室）某项法律、法规或条例、规定 2 把部门（科室）所有权力事项一一汇总填写3 例如党费收缴、管理和使用负责全市（本单位）党费工作的宏观管理，指导市管（本单位）党费的收缴、管理和使用工作。

基层组织科（党办）关于中国共产党党费收缴、使用和管理的规定 4 干部选拔任用在干部职数范围内选拔任用干部人事科公务员法、党政领导干部选拔任用条例单位图表三XX单位生产许可证初审权力运行流程图（例图）提交申报材料风险点1、民主集中制落实不够，造成决策失误。

2、未进行局务会讨论环节，造成不廉洁行为。

3、接受服务对象馈赠或宴请，导致决策失误。

局务会讨论形成局务会决定风险点超越决策权限，更改决定。

讨论不通过讨论通过材料返回，重新申报主管领导签字向省局申报注1.一项权力绘制一个流程图。

2.风险点标注在可能发生廉政风险的权力运行环节。

3.每个工作环节可能存在多个风险点。

单位图表三XX单位干部年度考核权力运行流程图（例图）风险点1、没有按照干部考核工作流程操作。

2、未体现公平、公正，导致方案不符合实际。

制发年度考核方案组织考核实施风险点1、未根据干部年度考核工作规定要求进行操作，存在不廉洁行为。

2、存在考核不够深入和准确，导致对干部综合评价不够全面。

3、未坚持民主集中制，暗箱操作，导致未体现真实测评结果。

确定考核等次公布考核结果注1.一项权力绘制一个流程图。

2.风险点标注在可能发生廉政风险的权力运行环节。

3.每个工作环节可能存在多个风险点。

单位廉政风险点表现形式决策程序、权力行使、制度执行方面1、重大决策类民主集中制落实不够，造成决策失误；征求意见不科学，造成决策失误；超越决策权限，造成决策失误；等等。

2、重要干部任免类在人事管理方面，不坚持公平、公开、公正原则，导致决策失误；未调查了解，导致用人失察；泄露信息，造成恶劣影响；在干部违规违纪案件查处中，不按有关规定处理，可能造成冤假错案；等等。

3、重大项目安排类未经集体研究，擅自进行安排；未经集体研究，擅自中途变更；违反规定，直接插手工程项目建设；等等。

4、大额资金使用类在大额资金使用上，未经集体讨论，导致资金使用不当；未经批准，擅自改变预算计划、开支范围、造成资金往来款项结算不清等后果。

违反政府采购的相关规定采购物品，可能产生不廉洁行为；分配资产时，不按规定分配，可能产生不廉洁行为；固定资产管理不到位，录入不及时，可能造成固定资产丢失；资产处置不按规定，造成固定资产流失；等等。

管理不到位、制度不落实的工作环节不认真履行“一岗双责”，履职不到位；在公务活动中，接受监管服务对象的馈赠或宴请；对亲属及身边的工作人员管理不严格，可能发生不廉洁行为；对本单位发生的重大问题，未按规定及时上报或隐瞒不报；等等单位图表四单位廉政风险排查登记表单位（盖章）XXX（部、委、办、局）填表日期XX年XX 月XX日单位名称XXX（部、委、办、局）主要负责人姓名XXX 单位权力事项填写单位图表一中梳理汇总后的权力事项风险类别风险点描述风险等级高中低议事决策风险注按领导班子议事决策过程中可能出现的风险点描述。

把流程图中单位层面属于议事决策的风险点一一列举√ 权力行使风险注按行权过程中可能出现的风险点进行描述。

把流程图中单位层面属于权力行使的风险点一一列举√ 业务流程风险注按业务流程运行中可能出现的风险点进行描述。

把流程图中单位层面属于业务流程的风险点一一列举√ 制度执行风险注按建立和执行制度过程中可能出现的风险点进行描述。

把流程图中单位层面属于制度执行的风险点一一列举√ 单位图表五单位廉政风险排查民主测评统计表填表时间XX年XX月XX日单位名称XXX（部、委、办、局）参加民主测评人数XX 风险类别风险点测评意见票数议事决策风险1、;2、; 3、; 准确XX 基本准确不准确权力行使风险1、;2、; 3、; 准确XX 基本准确不准确业务流程风险1、;2、; 3、; 准确XX 基本准确不准确制度执行风险1、;2、; 3、; 准确XX 基本准确不准确民主测评结果注以票数最多的测评意见作为测评结果。

领导意见单位主要领导签字注参评人数为单位中层以上干部单位图表六单位廉政风险排查组织审核表填表时间XX年XX月XX日单位名称XXX（部、委、办、局）审核项目审核意见权力事项是否齐全是/否权力运行流程图是否清晰、齐全是/否廉政风险点排查是否全面是/否廉政风险点等级评定是否准确是/否加强廉政风险防控工作领导小组办公室责任人签字是/否注审核工作由本单位加强廉政风险防控工作领导小组办公室负责。

单位图表七单位廉政风险防控措施登记表填表日期XX年XX月XX日单位名称XXX（部、委、办、局）主要负责人姓名XXX 风险点单位廉政风险防控措施注全部风险点。

把梳理出的单位层面的风险点一一例举1、;2、; 3、; 注全部防控措施。

把制定的单位层面防控措施一一例举1、;2、; 3、; 加强廉政风险防控工作领导小组办公室审核人XXX 1.防控措施是否对风险点全覆盖（是、否）。

2.防控措施是否有针对性、操作性（是、否）。

图表八廉政风险点排查统计汇总表填表单位XXX （部、委、办、局）填表日期XX年XX月XX日项目岗位风险点部门风险点单位风险点合计高风险等级累计岗位高风险点累计部门高风险点累计单位高风险点横向相加中风险等级累计岗位中风险点累计部门中风险点累计单位中风险点横向相加低风险等级累计岗位低风险点累计部门低风险点累计单位低风险点横向相加总计纵向相加纵向相加纵向相加纵向相加填表人XXX 主管领导XXX 图表九岗位、部门廉政风险等级统计汇总表填表单位XXX（部、委、办、局）填表日期XX年XX月XX日项目岗位部门高风险等级岗位登记表等级累加部门登记表等级累加中风险等级岗位登记表等级累加部门登记表等级累加低风险等级岗位登记表等级累加部门登记表等级累加合计纵向累计纵向累计填表人XXX 主管领导XXX 注图表七由各级加强廉政风险防控工作领导小组办公室填写。

单位图表十单位廉政风险排查民主测评表填表时间XX年XX月XX日单位名称XXX（部、委、办、局）风险类别风险点测评意见议事决策风险1、;2、; 3、; 准确√ 基本准确不准确权力行使风险1、;2、; 3、; 准确√ 基本准确不准确业务流程风险1、;2、; 3、; 准确√ 基本准确不准确制度执行风险1、;2、; 3、; 准确√ 基本准确不准确单位图表十一廉政风险等级目录单位（公章）XXX（部、委、办、局）序号部门科室岗位在岗人员权力、事项廉政风险（点）风险等级防控措施防控责任主体 1 XXX科职务姓名梳理出单位所有岗位的权力事项所有找出的风险点岗位登记表中的等级科员的为科长/科长为主管领导/班子成员的为单位一把手 2 局领导副局长王某1、负责协助局长抓好分管工作。

2、负责分管某科、某处、某中心。

1、落实民主集中制不到位，重大问题决策不按规定程序决策而引起的决策失误风险。

2、落实民主集中制不到位，重要干部任免未按规定程序决策而引起的决策失误风险。

3、落实党风廉政建设责任制不力，对干部的教育、管理、监督不到位造成违纪违法风险。

高高高1、严格执行党委（组）议事规则，对重大问题决策在调研和分析论证的基础上，由党（委）组或局务会研究决定。

2、严格3、严格落实党风廉政建设责任制的要求，建设某局的惩防体系，严防违法违纪问题的发生。

赵某（局长）3 办公室科员张某1、负责机关的财务管理；2、负责单位文件收发；3、负责单位印章的管理、使用；1、填写岗位梳理出来的风险点2、3、高低低1、2、3、李某说明1、防控责任主体是指岗位廉政风险防控具体责任人，如科员岗位防控责任主体是科长，科长防控责任主体是主管领导。

2、此表为样表，填报单位可根据实际情况自行增加表格宽度、行数部门图表一部门权力清单登记表单位XXX （部、委、办、局）填表时间XX年XX月XX日部门名称负责人姓名权力事项三定方案对于本部门（科室）职责描述，以及本单位赋予本部门（科室）的职能，结合实际通过梳理、汇总后一一例举 1 例如审计局人教科负责承担机关的人事、编制管理、教育培训、文明单位建设、纪检、监察等工作； 2 负责承办协管县（市）区审计机关负责人的有关事项； 3 负责机关的党务工作。

部门负责人签字主管领导签字注列出部门层面全部权力事项。

部门图表二XX部门生产许可证初审权力运行流程图（例图）组织专业人员审查风险点1、审查不认真，没有发现存在的问题。

2、不及时告知存在的问题。

3、受上级施压或企业外界因素干扰，审核把关不严，提出不合理建议，做出错误决定。

4、未执行XX生产许可证初审制度，产生不廉洁行为。

科室审核材料上交局务会讨论注1.一项权力绘制一个流程图。

2.风险点标注在可能发生廉政风险的权力运行环节。

3.每个工作环节可能存在多个风险点。