最新审计软件功能与需求说明
数据库审计系统
软件环境配置要求
操作系统优化
选择稳定的操作系统版本，并进行针对性的性能优化设置，如调 整文件系统、关闭不必要的服务等。
数据库软件配置
根据审计系统的需求，对数据库软件进行合理配置，如调整缓存 大小、优化查询语句等。
审计软件设置
对审计软件进行合理设置，如设置合适的日志采集频率、过滤规 则等，以降低系统负载。
数据之间的地理关联。
仪表盘展示
通过仪表盘形式，展示关键审计指标 及其实时数据，方便用户快速了解审 计结果。
交互式展示
支持用户通过鼠标悬停、点击等操作 ，与报表进行交互，获取更多详细信 息。
自定义报表功能拓展
自定义报表模板
支持用户根据自己的需求，自定义报表模板，包 括报表布局、数据字段、图表类型等。
数据库镜像
通过数据库镜像技术，实时复 制数据库操作到审计系统，保 证数据的实时性和完整性。
第三方工具
利用专业的数据库审计工具， 实现对数据库操作的全面监控
和采集。
数据清洗、转换和加载过程
数据清洗
去除重复、无效和错误的数据，保证数据的准确性和 一致性。
数据转换
将不同来源和格式的数据转换为统一的格式，便于后 续的分析和处理。
应急处理
管理员在接收到报警信息后，可根据异常情况的严重程度和影响范围 ，采取相应的应急处理措施，如暂停违规操作、恢复数据等。
05
报表生成与可视化展示技术
报表生成原理及实现方法
数据源连接与获取
审计系统通过连接数据库，实时获取或定期 抓取审计数据，作为报表生成的基础。
数据处理与转换
对获取到的原始数据进行清洗、整合、格式 化等处理，以满足报表生成的需求。
根据数据的价值和访问频率，制定不同的存 储策略和管理方法，优化存储资源的使用。
鼎信诺审计系统操作说明书
鼎信诺审计系统操作说明书12020年4月19日文档仅供参考，不当之处，请联系改正。
前言...................................................................... 错误!未定义书签。
第一章系统介绍 ................................................ 错误!未定义书签。
系统简介 ........................................................ 错误!未定义书签。
系统特点 ........................................................ 错误!未定义书签。
Windows基本操作 ........................................ 错误!未定义书签。
第二章安装和卸载 ............................................ 错误!未定义书签。
安装系统 ........................................................ 错误!未定义书签。
卸载系统 ........................................................ 错误!未定义书签。
第三章启动和登录系统 .................................... 错误!未定义书签。
单机版（注册码）启动 ................................. 错误!未定义书签。
网络版（注册码）启动和登录系统.............. 错误!未定义书签。
创立项目 ........................................................ 错误!未定义书签。
审计系统功能模块分析
销
存
审
计
进销售存基础资料查询
支持
对被审计单位的收入和支出进行审计
出入库单据分析
支持
采购发票分析
支持
销售发票分析
支持
业
务
审
计
是否可对人力资源系统审计
支持
业务审计完成财务审计其他类型能审计，采用开放性的模版化、数据字典设计技术，在不修改软件的情况下即可实现用户特殊的行业化需求。
是否对对物质系统审计
支持
数
据
采
集
采集
接口
多
接口数量300多个
采集
速度
快
采集数据可达5-10万条每秒，尤其对数据进行集中管理的大型集团优势更为明显，节约数据准备时间。
采集
数据
完整性
完整
审计相关数据信息都能采集
采集
后数据存放
SQLite
Access是桌面数据库，单表记录到200万条时易出错且慢；一旦数据量大，需要很大的内存才能采集成功
支持
审
计
档
案
业务档案管理
支持
审计能自动对审计工作底稿归档，并保持能保持跟原有纸质档案格式一致性
项目档案管理
支持
借阅管理
不支持
审
计
法
规
系统内战录入法规
支持
审计可以导入WORD，HTML，PDF等格式作为法规，法规
用户录入法规
支持
用户其它格式法规
支持
审计专家库
支持
财
务
联
网
监
控
财
务
实
时
联ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
网
支持
《用友联网审计软件解决方案》
《用友联网审计软件解决方案》用友联网审计软件解决方案用友联网审计软件解决方案——建设先进、强大的审计监督平台用友联网审计软件解决方案 1 应用背景概述随着社会经济的不断发展～现时的审计环境发生了很大的变化。
第一、在审计监督面临的业务量上看～不断发展的经济规模决定了要求实施审计监督的规模相应增长。
以我国的财政收入为例～从1995年的6242.2亿元增长到2004年的26355.9亿元～10年间增长了322.22%。
不论从审计监督覆盖面的基数的扩张还是审计监督面自身的扩大上看～审计业务规模则面临快速增长。
第二、在被审计单位的财政财务收支执行的技术手段上看～已经逐步从传统的处理方式转向全面依赖信息系统的支持以进行业务运营的的阶段。
发生变革的被审计业务执行过程需要审计监督的手段做出相应的调整。
第三、从审计工作质量的要求上看～政府、人大政协、上级主管部门、社会各界等外部主体对审计监督的质量要求连年提升。
这给审计工作的发展提供了很好的机遇～同时也带来了更大的挑战。
基于审计工作不断发展的实际环境～利用信息技术提升审计监督的水平、效率、质量和能力已经成为从国家审计到内部审计再到社会审计的一致共识。
国家大力推进的“金审工程”目前一期建设已取得重大成果～进入了二期建设的阶段,各地审计机关在审计管理、审计作业也做出了积极有效的探索和实践,企业内部审计也全面转向了以审计作业系统和审计管理系统为支持的信息化审计工作新模式。
审计信息化的发展蒸蒸日上、如火如荼。
用友联网审计软件解决方案但是～与被审计单位的会计核算、财务管理以及业务信息化水平相比～“进不了电子门、打不开电子账”的问题依然不同程度地存在～利用计算机技术采集、转换和分析数据的审计能力～水平还不够高～普及面也不够大,尤其是面对一些电子数据大集中的重要经济行业～还不能实施有效的信息化审计模式～总体上还处在事后、静态和现场审计的方式。
计算机技术转化为审计能力的问题～仍然是信息化条件下履行审计监督职责的重要障碍。
光盘集中刻录监控审计与管理软件系统说明书
光盘集中刻录监控审计与管理软件系统说明书版本号:V1.0XX公司制作目录1、概述 (2)1.1编写目的 (2)2、软件概要 (3)2.1主要功能 (3)2.2软件设计约束及有关说明 (3)2.3系统特点 (4)3、开发和运行环境 (5)3.1硬件环境 (5)3.2客户端安装 (5)3.3刷卡认证打印终端的安装。
(6)4、详细需求 (6)4.1性能需求 (6)4.2用户管理功能需求 (7)4.3部门管理功能需求 (10)4.4组管理功能需求 (11)4.5审批流程功能需求 (12)4.6作业审批功能需求 (13)4.7日志审计功能需求 (14)5、故障处理需求 (15)5.1软件运行故障 (15)5.2软件使用故障 (16)6、其他需求 (17)6.1系统体系架构 (17)6.2系统出错处理设计 (17)1、概述1.1编写目的该系统根据涉密单位光盘集中刻录的现状和特点，实现光盘集中刻录、光盘刻录监控审计和光盘的全生命周期管理。
该系统采用驱动技术以及业界最先进的光盘刻录与盘面打印一体机,利用条码等技术，实现了对用户终端各种刻录软件的刻录控制，通过用户刻录申请、刻录审批、集中刻录、刻录审计等过程，实现光盘刻录过程中的流程化管理，光盘刻录后系统会自动输出回执单，系统对刻录的光盘有入库、出库、销毁等过程的跟踪与审计。
该系统除了从技术上防止在刻录过程可能造成的信息泄密之外，对于一些重要的数据可以刻录成带口令保护的安全光盘。
具体而言，编写软件需求说明的目的是为使用者能够快速的了解软件并正确的有效的使用：a）软件设计总体要求，作为软件开发人员、软件提出需求的工作人员相互了解的基础。
b) 功能、性能要求，数据结构和采集要求，重要的接口要求，作为软件设计人员进行概要设计的依据。
c）软件确认测试的依据。
d) 软件确认是否符合需求e）软件确认各项指标合格2、软件概要2.1主要功能◆在涉密终端，采用驱动技术禁止所有的刻录软件的刻录行为◆采取集中刻录的方式对文件数据进行刻录◆具有刻录权限的用户通过B/S模式向服务器提交刻录申请◆系统具有对刻录申请审核等功能，审核包含：实质审核和程序审批◆实质性审核审计用户提交的申请能否刻录、描述是否和刻录数据一致、光盘的标密是否符合要求◆刻录具有刻录行为审计功能，审计内容包括时间、用户、刻录文件名称、刻录光盘ID号等。
网络安全审计软件使用指南
网络安全审计软件使用指南第一章：引言网络安全审计软件是现代企业和组织保护信息系统安全的重要工具。
它可以帮助企业识别潜在风险，监测网络活动，并提供改进建议。
本篇文章将提供网络安全审计软件的使用指南，帮助读者了解如何有效地使用这些工具来保护企业的信息系统安全。
第二章：网络安全审计软件的基本功能网络安全审计软件的基本功能包括网络扫描、漏洞检测、入侵检测系统（IDS）和入侵防御系统（IDS）等。
网络扫描功能能够扫描整个网络，识别系统中存在的漏洞和脆弱性。
漏洞检测功能能够自动化地检测系统中的漏洞并提供修补建议。
IDS能够监测和识别网络中的入侵活动，并及时发送警报通知管理员。
IPS则可以根据预设规则进行自动化响应，阻止入侵行为。
第三章：选择适合的网络安全审计软件选择适合的网络安全审计软件是保护信息系统安全的关键。
首先，需要考虑软件的功能是否满足企业的需求。
不同企业的网络架构和安全需求存在差异，因此需要选择功能灵活、可定制性强的软件。
其次，要考虑软件的用户友好性。
一套友好的界面和操作流程可以提高审计工作的效率。
最后，要考虑软件的更新和技术支持服务。
网络安全环境的威胁不断发展变化，软件的更新和技术支持能够确保软件的及时更新和问题的解决。
第四章：网络安全审计软件的使用流程网络安全审计软件的使用流程包括准备阶段、扫描阶段、分析阶段和报告阶段。
在准备阶段，需要确定审计的目标和范围，并准备相应的配置文件和凭证。
在扫描阶段，可以通过设置扫描策略和规则来执行网络扫描，发现潜在的漏洞和脆弱性。
在分析阶段，需要对扫描结果进行分析，并识别出最严重的威胁和风险。
在报告阶段，通过生成详细的报告和可视化图表，向管理层和安全团队提供审计结果和建议。
第五章：最佳实践和注意事项使用网络安全审计软件需要遵循一些最佳实践和注意事项。
首先，定期更新软件到最新版本，以获取最新的安全补丁和功能改进。
其次，保护审计数据的安全，限制访问权限和加密敏感数据。
了解行业内的审计工具和软件选择最佳解决方案
了解行业内的审计工具和软件选择最佳解决方案随着信息技术的迅速发展和企业经营环境的日益复杂化，审计工作变得愈发重要。
为了提高审计效率、降低风险，合理选择和使用审计工具和软件是至关重要的。
本文将介绍行业内常见的审计工具和软件，并探讨如何选择最佳的解决方案。
一、行业内常见的审计工具和软件在审计行业，有许多成熟的工具和软件可供选择。
以下是几种常见的审计工具和软件：1. 数据分析工具：数据分析在审计工作中扮演着重要的角色，它可以帮助审计师快速、准确地提取和分析大量的数据。
常见的数据分析工具有ACL、IDEA等。
2. 审计管理工具：审计管理工具可用于管理整个审计过程中的各个环节，包括任务分配、时间管理、工作流程等。
一些常见的审计管理工具有TeamMate、AuditBoard等。
3. 风险评估工具：风险评估工具可以帮助审计师更好地识别、评估和管理潜在的风险。
例如，Archer、Active Risk Manager等工具可以用于风险识别、评估和监控。
4. 内部控制评估工具：内部控制评估工具可以帮助企业评估内部控制系统的有效性，并提供改进建议。
一些常见的工具有SAP GRC、Oracle GRC等。
5. 数字取证工具：数字取证工具主要用于调查涉及电子数据的欺诈案件。
常见的数字取证工具有EnCase、FTK等。
二、选择最佳解决方案的原则在选择最佳的审计工具和软件解决方案时，需要考虑以下几个原则：1. 与业务需求匹配：不同行业和企业的业务需求各有不同，因此选择的工具和软件需要能够与实际业务需求相匹配，满足特定的审计要求。
2. 功能完备性：审计工具和软件应具备完备的功能，能够覆盖审计过程的各个环节。
例如，数据分析工具应支持多种数据源的导入和分析，审计管理工具应具备任务分配和工作流程管理等功能。
3. 用户友好性：选择的工具和软件应具备良好的用户界面和易用性，简化用户操作流程，降低学习和使用成本。
4. 数据安全性：在选择工具和软件时，要考虑其对数据的安全性和保护措施。
审计系统功能模块分析
简单
采用向导式操作，无需审计人员懂数据库知识
对于SQL 数据库类型的财务软件在服务器采集是否需要密码
不需要
审计软件对于SQL 数据库在服务器上采集直接采用Windows 认证方式，无需数据库密码，降低数据采集难度，增加了审计人员数据采集可操作性。
数
据
转
换
转换数据速度
快
每秒能达到4000-5000条记录
支持网络
局域网、互联网
支持网络最多
使用开发工具
微软.NET 2012
+ DEV XAF框架
审计管理信息系统采用SOA 开发平台，SOA开发平台，采用了当前WEB开发领域比较前沿的技术，如：SOA，AJAX，ORM等，完全按照软件工程的设计及实现方法，将95%以上系统开发涉及到的业务模型进行了面向对象封装，并实现了功能页面的自动生成（运行时生成），提供了强大的参数配置来实现各种行业、不同用户的个性化需求；其他可能存在的5%个性化功能可以通过二次开发实现，并能与现有平台无缝集成，开发平台能够与现有主流开发环境无缝集成。
年度科目结转校验
支持
审
计
分
析
企业财务指标分析
支持
综合比较中分析功能强大，可提供全程多角综合分析，图形展现丰富多样，直观。
图形分析
支持
绝对数分析
支持
比率分析
支持
智能疑点分析
支持
二维交叉分析
支持
不同金额类型分析
支持
科目账龄分析
支持
会计科目连贯性分析
支持
自定义三栏帐分析
支持
辅
助
帐
分
析
往来单位核算汇总表及明细账
2024版年度Netbackup中文操作手册
灾难恢复演练
定期组织灾难恢复演练，模拟实际 灾难场景进行恢复操作；评估演练 效果，发现问题及时改进和优化。
2024/2/2
注意事项
确保灾难恢复计划的可用性和可靠 性，及时更新和调整计划内容；加 强人员培训和技术支持，提高应对 灾难的能力。
使用方法
用户可以根据自己的需要选择相应的章节进行阅读，也可以按照手册的顺序逐 章学习。在阅读过程中，可以结合软件的实际操作进行理解和实践。
2024/2/2
6
02 Netbackup系统 概述
2024/2/2
7
Netbackup系统简介
Netbackup是一款企业级数据备份和恢复软件，可保护各种规模企业的数 据。
20
数据迁移与备份策略调整
根据业务需求和数据增长情 况，定期评估和调整备份策 略。
使用Netbackup提供的数据 迁移工具，确保数据迁移的 完整性和一致性。
2024/2/2
在进行数据迁移时，确保目 标存储介质具有足够的容量 和性能。
在数据迁移完成后，验证备 份数据的可恢复性，以确保 业务连续性。
存储介质故障
检查存储介质状态，确认是 否需要更换或修复；将数据 存储迁移到其他可用介质上。
2024/2/2
28
数据恢复流程与注意事项
恢复前准备
确认恢复点有效性和完整性，准备 恢复所需资源和环境；通知相关人 员，确保恢复过程得到支持和配合。
注意事项
按照恢复计划和流程执行恢复操作， 注意操作顺序和步骤；遇到问题及
2
01 操作手册简介
2024/2/2
3
软件需求说明书编写中的日志记录与审计功能
软件需求说明书编写中的日志记录与审计功能在软件需求说明书的编写过程中，日志记录与审计功能是不可或缺的一部分。
通过对系统的操作、错误、安全事件等进行详细记录和审计，可以提供系统的安全性、稳定性以及故障排查的便利。
本文将从日志记录与审计功能的定义、重要性以及具体实施方法等方面进行论述。
一、日志记录与审计功能的定义日志记录与审计功能是指在软件开发过程中，通过记录系统的运行状态、用户操作、异常事件等信息，以及根据这些信息进行审计分析，从而达到监控系统运行、排查错误、维护系统安全等目的。
其主要包括日志记录、日志管理、审计分析等几个方面。
二、日志记录与审计功能的重要性1. 系统监控与故障排查：通过记录系统的运行状态、错误信息等，可以及时发现系统故障，帮助开发人员进行问题定位及排查，提高系统的稳定性与可靠性。
2. 安全事件跟踪与追溯：通过记录用户操作、安全事件等信息，可以及时发现异常操作、入侵行为等，确保系统的安全性，保护用户信息的机密性。
3. 系统性能评估与优化：通过对系统运行状态进行记录和分析，可以评估系统的性能，找出瓶颈和不足之处，在优化系统性能方面发挥重要作用。
4. 法律合规与证据保全：日志记录与审计功能可以作为法律依据，提供证据保全的功能，确保系统操作的合规性，同时为后续的溯源与追究提供可靠的依据。
三、具体实施方法1. 定义详细的日志内容：明确定义需要记录的内容，包括用户操作、系统事件、错误信息等，确保记录的完整性与准确性。
2. 设定日志级别与策略：根据用户需求和系统性能要求，设定不同的日志级别，并制定相应的记录策略，包括日志存储位置、备份策略、日志轮转等。
3. 异常日志记录与监控：对系统中出现的异常情况进行记录和监控，包括系统崩溃、错误码等，及时发现并进行分析与处理。
4. 用户操作日志记录与追踪：记录用户操作行为，包括登录、退出、权限变更等，确保用户行为的可追溯性，防止非法操作。
5. 安全事件的记录与分析：记录系统的安全事件，如入侵、防火墙报警等，并进行及时分析和应对措施的制定。
现代化审计工具介绍最新的审计软件和技术提升审计效率和准确性
现代化审计工具介绍最新的审计软件和技术提升审计效率和准确性现代化审计工具介绍最新的审计软件和技术提升审计效率和准确性随着科技的不断发展，审计行业也在不断追求创新与进步。
为了提高审计的效率和准确性，审计工具得到了广泛应用。
本文将介绍一些现代化审计工具，包括最新的审计软件和技术，以及它们对审计效率和准确性的提升。
一、数据分析工具数据分析工具是现代审计中不可或缺的工具之一。
利用数据分析工具，审计人员可以对大量数据进行快速、准确的分析，发现潜在的风险和问题。
最新的审计软件提供了强大的数据分析功能，能够自动生成数据报告，帮助审计人员更好地理解数据并作出相应的决策。
二、人工智能技术人工智能技术在审计领域的应用越来越广泛。
通过机器学习和自然语言处理等技术，人工智能可以实现对海量数据的自动识别和分析，减少了人工操作的时间和成本。
同时，人工智能还可以模拟审计过程中的决策和推理，提高审计人员的工作效率和准确性。
三、远程审计工具远程审计工具是近年来兴起的一种新型审计方式。
通过远程连接和云计算技术，审计人员可以在不同地点进行实时的合作和审计工作。
远程审计工具不仅减少了时间和空间上的限制，还大大提高了审计人员的工作效率和准确性。
四、风险评估工具风险评估工具是帮助审计人员识别和评估潜在风险的重要工具。
最新的审计软件提供了一系列的风险评估模型和算法，可以通过对数据进行综合分析，帮助审计人员快速确定潜在的风险，并采取相应的措施进行管理和防范。
五、数据可视化工具数据可视化工具可以将复杂的数据通过图表、图形等形式进行可视化展示，帮助审计人员更直观地理解和分析数据。
最新的审计软件提供了丰富的数据可视化功能，可以轻松地制作各种类型的图表和图形，减少了审计人员在数据分析中的时间和精力。
六、共享平台共享平台是现代审计中的一个重要组成部分。
通过共享平台，审计人员可以实现合作办公、共享资源和知识的共享，提高了审计团队的协作效率和准确性。
最新的共享平台提供了安全、稳定的环境，保证了审计信息的安全和私密性。
软件配置审计报告
配置审计报告
1.填写说明
本文档目的在于及时、清晰的记载软件配置项的配置状态变化，反映开发活动的历史情况，对开发过程进行详细系统的记录。
配置审计活动贯穿整个项目生命周期。
2.项目信息
项目名称：
项目编号：
项目负责人：
配置管理员：
审计阶段：
3.审计内容
3.1配置项状态统计
为了清楚、及时地记载软件配置的变化，不至于到后期造成贻误，需要对开发的过程做出系统的记录，以反映开发活动的历史情况。
根据《软件配置管理计划》和当前基线库的信息，得出以下记录。
注：“状态”列所填内容包括：未入库、CI（即checkin）、CO（即checkout）。
3.2基线统计
根据基线库的历史信息，汇总如下。
基线库版本：
基线库版本：
3.3变更统计
根据基线变更申请表，汇总如下。
3.4物理审计（PCA）
基于配置项信息进行物理审计，结果如下：
注：检查结果可以是“N/A ”即不适用、“
Y ”即符合、“N ”即不符合
3.5功能审计（FCA ）
基于配置项信息进行功能审计，结果如下：
4.审计结果整改
根据审计结果，汇总问题制定解决方案，汇总如下：
整改情况汇总如下：
5.文档修订审批汇总。
审计软件实施方案
审计软件实施方案一、前言。
随着信息化建设的不断深入，企业对于内部控制的要求越来越高，审计软件的使用也变得日益重要。
为了更好地实施审计软件，提高企业内部控制的效率和水平，制定一份科学合理的审计软件实施方案显得尤为重要。
二、审计软件实施的必要性。
1. 提高审计效率。
传统的审计工作主要依靠人工操作，工作效率低下。
而通过审计软件的实施，可以大大提高审计工作的效率，减少人力成本。
2. 加强内部控制。
审计软件可以帮助企业建立健全的内部控制体系，有效预防和发现内部风险，保障企业的利益。
3. 数据分析能力。
审计软件具有强大的数据分析能力，可以帮助审计人员更好地理解企业的数据情况，及时发现异常情况。
4. 提高审计质量。
通过审计软件的实施，可以提高审计工作的质量和水平，减少人为错误，提高审计准确性。
三、审计软件实施方案。
1. 确定实施目标。
在实施审计软件之前，需要明确实施的目标和意义，明确实施的意义和价值，为实施的顺利进行提供保障。
2. 选型和采购。
根据企业的实际需求和预算情况，选择适合的审计软件，并进行采购工作。
在选型和采购过程中，需要充分考虑软件的功能、稳定性、服务质量等因素。
3. 制定实施计划。
制定详细的实施计划，明确实施的时间节点、责任人和具体任务，确保实施过程有条不紊地进行。
4. 人员培训。
在实施审计软件之前，需要对相关人员进行培训，使其熟练掌握软件的使用方法和技巧，提高工作效率。
5. 数据迁移和测试。
在实施过程中，需要进行数据迁移和系统测试，确保数据的完整性和准确性，保证软件的正常运行。
6. 实施监督和评估。
在实施过程中，需要进行实施监督和评估工作，及时发现和解决问题，确保实施工作的顺利进行。
四、总结。
审计软件的实施对于企业的内部控制和审计工作具有重要意义，但实施过程中也面临着诸多挑战。
因此，制定一份科学合理的实施方案显得尤为重要。
只有在充分考虑企业实际情况和需求的基础上，制定出合理的实施方案，才能更好地发挥审计软件的作用，提高审计工作的效率和质量。
数据库审计系统的功能需求
数据库审计系统的功能需求1.1. 数据库审计与风险控制系统的主要功能数据库审计与风险控制系统主要的功能模块应包括“静态审计、实时监控与风险控制、实时审计、细粒度审计规则、行为检索、关联审计、审计报表、安全事件回放、审计对象管理、多形式的预警机制、系统配置管理”等。
1.1.1.能够进行数据库静态审计数据库静态审计的目的是代替繁琐的手工检查,预防安全事件的发生。
数据库静态审计依托权威性的数据库安全规则库，自动完成对几百种不当的数据库不安全配置、潜在弱点、数据库用户弱口令、数据库软件补丁、数据库潜藏木马等等静态审计，通过静态审计，可以为后续的动态防护与审计的安全策略设置提供有力的依据。
静态审计应由系统管理、项目管理、安全扫描、报表管理几个子模块组成：其中：✧风险趋势管理：通过基线创建生成数据库结构的指纹文件，通过基线扫描发现数据库结构的变化，从而实现基于基线的风险趋势分析；✧弱点检测与弱点分析：根据内置自动更新的弱点规则完成对数据库配置信息的安全检测及数据库对象的安全检测；✧弱口令检测：依据内嵌的弱口令字典完成对口令强弱的检测；✧补丁检测：根据补丁信息库及被扫描数据库的当前配置，完成补丁安装检测✧存储过程检测：根据内嵌的安全规则，对存储过程进行安全检测，如：是否存在SQL注入漏洞；✧项目管理：按项目方式对扫描任务进行增/删/改管理；✧报表管理：提供扫描报告的存储、查看、多文件格式导入/导出功能；✧系统管理：提供鉴权管理、许可管理、日志管理、升级管理及自身完整性检测；1.1.2.能够对数据库进行实时监控与风险控制数据库审计系统可保护业界主流的数据库系统，防止受到特权滥用、已知漏洞攻击、人为失误等等的侵害。
当用户与数据库进行交互时，数据库审计系统会自动根据预设置的风险控制策略，结合对数据库活动的实时监控信息，进行特征检测及审计规则检测，任何尝试的攻击或违反审计规则的操作都会被检测到并实时阻断或告警。
数据库安全审计系统实施监控和风险控制示意图1.1.3.实现动态实时审计数据库审计系统基于“数据捕获→应用层数据分析→监控、审计和响应”的模式提供各项安全功能，使得它的审计功能大大优于基于日志收集的审计系统，通过收集一系列极其丰富的审计数据，结合细粒度的审计规则、以满足对敏感信息的特殊保护需求。
中国移动日志集中管理和审计系统功能及技术规范综述
中国移动通信企业标准 中国移动日志集中管理和审计系统 功能及技术规范版本号：1.0.0 中国移动通信有限公司 发布2008-╳╳-╳╳发布2008-╳╳-╳╳实施 QB-╳╳-╳╳╳-╳╳╳╳ T h e R e q u i r e m e n t s a n d T e c h n i c a l S p e c i f i c a t i o n o f t h e C e n t r a l i z e d S y s t e m f o r L o g m a n a g e m e n t a n d A u d i t目录1. 范围 (1)2. 规范性引用文件 (1)3. 术语、定义和缩略语 (1)4. 综述 (2)4.1.建设需求 (2)4.2.建设目的 (3)4.3.系统总体框架 (4)5. 日志采集 (5)5.1. 采集对象及关键操作 (6)5.2. 采集机制与策略 (8)6. 日志标准化 (10)7. 日志分析 (11)7.1. 功能要求 (11)7.1.1. 用户身份关联 (11)7.1.2. 资产关联 (12)7.1.3. 操作行为分析能力 (12)7.1.4. 高危操作审计 (13)7.1.5. 数据库操作指令还原 (13)7.1.6. 会话重放 (13)7.1.7. 事件生成效率 (14)7.1.8. 审计查询 (14)7.1.9. 审计分析报告 (14)7.2. 审计策略 (15)7.2.1. 事件分类 (15)7.2.2. 事件分级 (15)7.2.3. 缺省策略 (15)7.2.4. 策略定制 (15)7.2.5. 定义合法行为 (15)7.3. 事件响应 (16)7.3.1. 触发警报条件 (16)7.3.2. 告警方式 (16)7.3.3. 告警信息 (16)8. 自身管理功能 (16)8.1. 日志功能 (16)8.1.1. 原始记录管理 (17)8.1.2. 备份管理 (17)8.2. 自身安全管理功能 (17)8.2.1. 多级用户划分 (17)8.2.2. 用户帐号管理 (17)8.2.3. 日志分组管理 (17)8.2.4. 用户认证管理 (18)8.2.5. 认证失败处理 (18)8.2.6. 自身审计数据生成 (18)8.2.7. 自身安全审计记录 (18)8.2.8. 组件管理 (18)9. 时间同步要求 (19)10. 系统部署方面的要求 (19)10.1. 整体要求 (19)10.2. 代理程序的安装和卸载 (19)10.3. 产品卸载安全 (19)11. 日志存储与备份 (20)11.1. 日志存储 (20)11.1.1. 存储安全性要求 (20)11.1.2. 存储配置管理 (20)11.2. 日志备份 (20)11.2.1. 备份日志安全性要求 (20)11.2.2. 备份数据存储压缩比 (21)11.2.3. 备份恢复功能 (21)11.2.4. 备份管理配置 (21)12. 接口要求 (21)12.1. 与被管理系统接口 (22)12.1.1. 采集接口 (22)12.1.2. 采集信息 (22)12.2. 与帐号口令集中管理系统接口 (23)12.2.1. 采集接口 (23)12.2.2. 采集信息 (23)12.2.3. 用户管理接口 (23)12.2.4. 身份认证接口 (24)12.3. 与综合维护接入平台接口 (24)12.3.1. 采集接口 (24)12.3.2. 采集信息 (24)12.4. 与工单系统接口 (24)12.5. 告警转发接口 (25)12.6. 日志转发接口 (25)12.7. 数据传输安全 (25)13. 性能要求 (25)13.1. 稳定性 (25)13.2. 资源占用 (25)13.3. 网络影响 (25)14. 编制历史 (26)前言随着中国移动通信网、业务网及各支撑系统的不断发展，各类设备产生的日志信息也越来越多。
GJB438B《软件需求规格说明》
GJB438B《软件需求规格说明》介绍软件需求规格说明的目的和重要性。
软件需求规格说明是指对软件系统的需求进行详细描述和规范化的文档。
它是软件开发过程中的关键文档之一，用于明确和确保开发人员和用户对软件系统的需求达成一致。
它能够帮助开发团队更好地理解和掌握软件项目的需求，在开发过程中起到指导和约束的作用。
软件需求规格说明的编写具有重要的意义。
首先，它可以帮助开发人员明确软件系统的功能需求，确保软件的功能能够满足用户的需求和期望。
其次，它可以提供对软件系统的详细描述，包括软件系统的功能、性能、数据结构等方面的需求，为开发人员提供清晰的开发方向和依据。
同时，软件需求规格说明也是软件项目验收的依据之一，通过与规格说明的对比可以验证软件开发是否符合需求规范。
因此，编写一份准确、完整、清晰的软件需求规格说明对于软件项目的成功至关重要。
在编写过程中，需要充分了解用户需求，与用户进行充分沟通，并考虑到软件系统的可行性、安全性、可维护性等方面的要求，以确保规格说明的准确性和实用性。
总之，软件需求规格说明作为软件开发过程中必不可少的文档之一，具有重要的指导和约束作用。
通过编写准确、完整的规格说明，可以有效地指导软件项目的开发过程，确保软件系统的功能、性能和质量等方面的需求得到满足，从而实现软件项目的成功交付。
本文档旨在概括性地描述软件需求的范围和目标。
本文档旨在列举和描述软件所需具备的功能要求。
需要实现用户注册和登录功能，包括用户输入账号和密码，系统验证用户信息，并提供相应的错误处理机制。
软件应支持多语言功能，能够根据用户选择的语言显示相应的界面和内容。
用户应能够创建和编辑个人资料，在个人资料中填写个人信息，并能够随时更新和修改。
系统需要提供用户管理功能，包括添加新用户、删除用户、修改用户权限等操作。
软件应支持文件上传和下载功能，用户能够上传文件至系统，其他用户可以下载和查看这些文件。
需要提供搜索功能，用户能够根据关键词搜索相关内容。
审计软件可行性报告
审计软件可行性报告1. 背景介绍随着信息技术的不断发展，企业管理日益复杂，对财务数据和业务流程的审计也变得越来越重要。
传统的审计方法已经难以满足审计需求，因此引入审计软件成为一种趋势。
审计软件是指利用计算机技术和数据分析方法来辅助审计工作的软件系统，可以提高审计效率，降低审计风险，提升审计质量。
2. 可行性分析2.1 技术可行性当前，审计软件的技术水平已经相对成熟，包括数据挖掘、人工智能等先进技术的应用，能够实现对大规模数据的高效分析和处理。
同时，审计软件的用户界面友好，操作简单，易于学习和使用，满足审计人员的需求。
2.2 经济可行性引入审计软件可以提高审计效率，减少审计人员的工作量和时间成本，降低企业的审计成本。
虽然初期投入可能较大，但从长远来看，可以带来明显的经济效益。
2.3 法律可行性审计软件需要符合相关的法律法规和标准，保护企业和个人的隐私和数据安全。
在使用过程中，需要严格遵守相关规定，确保数据的安全性和合规性。
3. 应用前景3.1 提升审计效率审计软件可以实现对大规模数据的自动化处理和分析，提高审计的效率和准确性。
通过数据挖掘和分析，可以及时发现问题和风险，为企业提供更加可靠的审计服务。
3.2 降低审计风险传统的审计方法存在人为因素和主观性，审计软件能够减少人为错误和失误，提高审计的可靠性和客观性，降低审计风险。
3.3 提升审计质量审计软件可以实现对数据的全面监控和跟踪，确保审计过程的完整性和一致性，提升审计结果的可信度和质量，为企业的经营决策提供更有力的支持。
4. 风险和挑战尽管审计软件有诸多优势，但在引入和应用过程中也面临一些风险和挑战。
例如，数据安全和隐私保护是当前审计软件面临的重要问题，需要加强数据加密和权限管理，确保数据的安全性；同时，人员培训和技术支持也是关键因素，需要投入足够的资源和精力。
5. 总结综上所述，审计软件具有明显的可行性和应用前景，可以提升审计效率，降低审计风险，提升审计质量。
对AMIS的功能需求分析(一)
对AMIS的功能需求分析(一)为加快审计管理现代化的进程，提高计算机审计水平，更有效地实施审计监督，全国很多审计部门和计算机开发部门正在或准备开发“审计管理信息系统(AMIS)”。
开发一个好的AMIS，最关键的一点是要做好系统的功能需求分析，本文就开发AMIS应用软件提出初步的功能需求分析。
一、AMIS开发的目的AMIS应为专用性与通用性相结合的审计管理业务应用软件。
AMIS开发应达到以下目的：(1)能加强审计管理工作，提高计算机辅助审计工作的质量，提高审计工作效率。
(2)能适应信息时代发展的要求，以及会计电算化发展的需要，扩展审计领域，增强审计部门在信息化条件下实施审计监督的能力。
(3)能充分降低审计风险和审计成本，有效地凝聚审计工作经验。
(4)能实现审计过程从单一的事后审计转变为与事中审计相结合，从单一的静态审计转变为静态审计与动态审计相结合；从单一的现场审计转变为现场审计与非现场审计相结合，为更有效地实施审计监督提供手段和方法上的支持。
二、AMIS的开发要求根据国家审计署《国务院办公厅关于利用计算机信息系统开展审计工作有关问题的通知》、《审计机关计算机辅助审计办法》等规定，结合审计工作的实际情况，AMIS应符合以下开发要求：1、结构合理。
AMIS应符合优化设计和国家对审计应用软件的要求，结构按照审计业务管理的规律具有系统性，并对手工审计情况下的审计过程进行归纳和升华。
2、功能齐全。
AMIS应具备完成审计工作所应有的各种功能，是审计工作全过程集成的一体化审计应用软件，完全具备审计实务应用的能力。
3、性能优越。
AMIS应在审计数据处理和审计业务处理等方面具有智能化、网络化的特点；应具有透视查询功能，可以追溯原始依据；可以实现审计数据的自动调用、自动计算、自动传递、自动生成，并具有较强的审计分析和查证功能。
4、安全可靠。
AMIS应具有较强的安全性，系统在不同环境和状况下能安全稳定地运行；能适应审计业务内部控制的要求，做到授权清晰、数据安全。
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审计软件功能与需求
说明
计算机辅助审计软件功能与需求说明随着公司业务规模的不断扩大，业务日益复杂，公司管理信息化程度越来越高，日益复杂的内部审计环境迫使公司审计部门必须不断的采用先进的审计技术和审计手段来有效实现审计目标，而审计信息化是一个必然选择。
计算机辅助审计软件作为审计信息化的基础，其功能和可拓展性至关重要。
通过系统调研，现就计算机辅助审计软件的功能及需求作如下说明：
1. 采用网络版本，实现项目组人员分工审计。
2. 软件需采用模块化设计，可拓展性良好。
3. 软件应具备的主要模块功能：
（1）系统管理
对软件授权，单位组织结构、系统操作员进行设置，权限、及其它各模块基础设置等系统初始化工作。
（2）数据采集转换系统
通过该系统获取被审计单位的财务、业务数据（含合同数据）并引入到审计系统，能实现与金碟K3、EAS、用友等财务软件数据获取，软件公司有为客户定制新的财务软件数据接口及业务数据接口的服务和技术能力。
（3）法规查询系统
系统能提供包含国家、财政部、国家税务局颁布的有关法律、规章制度，中国注册会计师独立审计准则和有关审计规范，查帐技巧等。
系统能管理集团内部的规章制度，内部控制等制度，可以做到客户自定义。
（4）财务查询分析系统
系统具备自动检验和核对功能，能帮助审计人员解除手工审计的繁重计算核对工作；系统能提供了大量智能的分析工具，帮助审计人员确定审计重点，包括IT审计（帐户平衡校验、损益类科目冲销校验、年度科目结转校验、凭证校验及红字对冲检查、历年科目设置连续性校验、重新记帐、多帐套数据对比分析等）、科目汇总查询分析、外币数量帐分析、明细帐查询分析、凭证查询统计、凭证定位查找、帐龄综合分析、辅助核算查询分析、辅助核算收支余分析、单科目总体分析、单科目其他分析、多科目综合分析、疑点智能分析、余额异常分析、对方科目分析、财务指标分析、指标联动分析、凭证抽样测试分析、存货计价分析、增值税发票查询分析等。
科目核算能跨年统计、多借多贷凭证扫描分析、辅助核算跨年分析、辅助核算跨年统计、往来多处挂帐分析、利息计算工具、银行对帐工具、通用抽样工具、内部控制测评、自定义内部控制模版、自定义报表设计、报表生成及查询等各种查询分析功能。
（5）万能查询分析系统
能够实现业务全过程分析：对从采购合同到、生产、销售的各个环节信息流、资金流进行分析，对企业生产经营活动中的资金流进行综合分析。
可挂接任何信息系统，可以定制与被审单位各种ERP系统、主营业务系统、合同系统、物流系统、生产管理系统等等，完成数据抽取、挖掘、分析，并与财务系统对账，对任何管理信息系统均能进行审计分析。
（6）项目作业系统
一是，能实现审计项目管理：项目的管理（年度审计计划的编制）、项目审批、风险评估；二是能实现审计全过程控制：审计准备、审计调查、审计实施、审计终结、后续审计及评价等。
（7）审计档案管理系统
审计项目档案管理能与财务查询分析系统、集团审计及合并报表等其它模块无缝链接，自动生成项目档案；其它审计模块产生的底稿可以导入到档案管理系统中进行管理，并支持导入多种文件格式，包括：OFFICE 文档、照片或图像文件、纸质文档的扫描文件等。
4. 提供升级服务与在线支持服务。