关于银行开展员工违反职业操守行为风险排查的通知
工商银行员工异常行为排查报告
工商银行员工异常行为排查报告为了全面落实2011年案件防控工作会议精神,根据总行要求进一步加大员工行为排查力度,在年末前组织开展全行会计人员道德风险全面排查活动,主动防范员工管理风险,全面完成案件防控年度工作任务。
在接到总行通知后，我行高度重视此项工作，统一部署、积极开展员工行为排查工作。
进一步落实员工行为排查制度，切实搞好员工行为排查的工作，以切实加强基础管理，掌握员工思想行为动态，及时解决苗头性、倾向性问题，有效防范和化解操作风险。
现将我行排查情况报告如下：首先，以深入开展案件防控系列活动为契机，在全行开展了规章制度学习和依法合规文化建设、案例剖析为主要内容的教育活动。
通过每日晨会在全行开展了《员工违规行为处理暂行规定》学习教育活动。
强化了《暂行规定》教育活动的学习效果，进一步培养和树立员工遵纪守法、合规经营的良好行风。
我行能够联系实际，找准自己的风险点，将员工行为排查工作纳入日常工作中，密切关注员工八小时内外的行为和动态，关注倾向性、苗头性问题或重大风险隐患、重大案件线索等，分两次采取上评下和员工互评的方式，填写《员工行为排查表》针对员工工作责任心、劳动纪律、炒股、炒汇、社会交往、经济纠纷、高档消费、生活作风等16 个方面进行全面排查，与员工单独座谈等方式，以确保此次排查工作取得实实在在的成效。
其中思想作风排查重点关注是否经常散布偏激、消极或不满的言论; 是否对各项规章制度和改革措施有抵触情绪等;工作行为表现重点关注是否严格执行各项规章制度，严格按照操作规程处理业务,有无越权、违规办理业务的行为，是否经常主动替班等。
纪律行为表现重点关注是否经常擅离职守;是否不服从组织分配；是否不团结同志；是否与同事有积怨;是否有违法乱纪前科或劣迹且平时表现不好。
我行员工XXX同志由于身体和工作原因，不能担任工作，现以内退。
社会交往表现重点关注员工购买彩票的行为、要害岗位人员的行为、大额资金进出频繁的营业机构负责人行为，高度关注员工经常出入高档娱乐场所行为.截至目前，全行员工都能够牢记岗位职责与任务，树立企业形象，严格遵守相关规章制度，树立正确的世界观，人生观，价值观，各种表现均正常，尚未发现所属员工存在不良思想倾向和问题苗头.其次，我行在今后不仅要通过各种形式加强员工形为排查工作，还要通过学习培训，培育企业文化，强化全行员工的责任意识，执行意识，风险意识，服务意识,学习意识.还要通过深入的与员工接触，去实实在在的解决全体员工思想上、生活上、工作上存在的困难、让员工安心工作，心系我行。
中国邮政储蓄银行员工行为排查暂行办法
中国邮政储蓄银行员工行为排查暂行办法目录第一章总则 (1)第二章排查事项 (2)第三章日常排查 (6)第四章集中排查 (9)第五章处置措施 (11)第六章排查工作要求 (12)第七章附则 (13)第一章总则第一条为加强员工从业行为管理，增强员工风险防范意识，规范员工行为排查工作，主动预防、及早发现和有效化解案件风险，保证中国邮政储蓄银行稳健发展，根据中国银行业监督管理委员会《商业银行内部控制指引》和《商业银行操作风险管理指引》等规定，结合我行实际，制定本办法。
第二条本办法所称员工行为排查，是对全行员工涉嫌案件的行为以及可能诱发案件的行为进行主动识别，并及时采取处置措施控制、化解风险的管理活动。
第三条本办法适用于中国邮政储蓄银行全体从业人员。
第四条员工行为排查工作在各级行案件防控领导小组领导下开展，各级监察部门归口管理和牵头组织，各成员单位和责任单位配合。
第五条员工行为排查应坚持依法合规、审慎实施。
排查不得违反国家法律法规，不得违背社会公德，不得损害员工合法权益。
第六条员工行为排查应坚持实事求是、客观公正。
排查反映问题不得无中生有、颠倒是非，不得打击报复、诽谤诬陷他人。
第七条员工行为排查应坚持主动预防，教育为先。
要加强对员工的廉洁从业教育，引导员工形成良好的职业操守，主动预防和避免发生案件。
第八条员工行为排查应坚持分级管理、逐级负责。
各级机构、部门要建立排查工作责任制，坚持谁主管、谁负责，谁排查、谁负责。
第二章排查事项第九条员工行为排查重点关注员工以下两类行为：（一）涉嫌案件的行为；（二）存在隐患可能诱发案件的行为。
第十条涉嫌案件的行为，是指可能构成犯罪案件的可疑事项，包括但不限于贪污侵占挪用、贿赂、其他犯罪和外部查办等类别。
第十一条贪污侵占挪用类事项包括但不限于：（一）是否涉嫌贪污或侵占银行及客户的资金；（二）是否涉嫌挪用银行及客户资金；（三）是否涉嫌设立小金库或进行账外经营；（四）是否涉嫌组织、参与私分银行财产。
员工异常行为排查报告
个人业务条线员工违法违规风险专项排查报告针对总行下发的《关于开展个人业务条线员工违法违规风险专项排查工作的通知》要求，人民广场支行对全体个人业务条线员工进行了全面排查，排查对象包括支行个人客户部经理及个人客户经理、理财经理、大堂经理。
排查方式包括：自查和互查、个别谈话、家访、走访客户、信访举报等方式。
支行排查内容包括是否参与非法集资、民间融资、是否私售理财等违法违规活动等。
排查结果如下：人民广场支行全体个人业务条线员工无一人参与非法集资活动、无一人违反十条禁令、无一人违反员工从业规范、全部遵守银行业从业人员职业操守，不存在参与非法集资、民间融资、没有私售理财等违法违规行为。
针对总行5月22日召开的“规范内部管理、强化合规运行”专题视频会议要求，结合《银行2015年纪检监察工作意见》（华银党发〔2015〕18号），某某银行人民广场支行对全体员工进行全面排查，排查人员包括支行全体员工，排查覆盖率100%。
并于5月25日组织全体支行员工学习《银行员工＂十不准＂》、《关于严禁参与民间融资活动的通知》、《银行违规行为责任追究管理办法》、《银行员工异常行为管理办法（试行）》制度等。
本次排查方式包括：自查和互查、个别谈话、家访、走访客户、信访举报等方式，突击检查员工办公桌、资料柜、更衣柜、电脑等方式，抽查是否有从事与我行无关活动或违规行为。
排查内容包括：是否有私自推介和销售非我行产品的情况，是否有自办或参股经商办企业或以亲属名义但实际本人操纵经商办企业的情况，是否有以各种形式、在各种场所参与非法集资、高利贷、民间借贷，为他人充当资金掮客或提供与自己经济实力不符的个人担保的情况，是否有内外勾结骗取客户存款的情况，是否有经常出现工作差错或差错屡查屡犯，有意回避、躲避本行监控设备监控或私自调阅、修改监控设备记录，重抄相关登记簿、账簿等表现反常的情况，是否有涉黄赌毒、参与洗钱等不良情况，是否有利用客户账户过渡本人资金，通过本人、他人账户归集、过渡银行和客户资金、套取资金，违规使用内部账户为客户办理支付结算业务，空存、空取资金的情况等。
银行员工违规通报范文(还可以28篇)_1
银行员工违规通报范文(热门28篇)重点人员XX人，仍有XX名员工在同一岗位工作超过3年以上未轮岗，联社采取积极措施加强对重点人员的监控，对超过3年以上未轮岗适时进行了岗位调整;X名有经商行为的员工家属已承诺在规定的期限内自行予以纠正，有效地整治和规范了全区信用社对员工的行为，较好的防范了道德风险。
七是抓安全检查。
采取实地检查与电话询查、突击检查与重点抽查、日间查与夜间查相结合的方式，共开展各种安全检查XXX社次。
同时本着安全坚固、经济实用的原则，对顶山、恩阳等11个机构的安全防护设施进行了更新;新安装更换报警器X台、维修警器具XX社次。
通过开展各类检查，加强了基层社的财务、信贷、重空、内控重点管理，有效地规范了信用社的经营管理行为，防范案件的发生。
银行员工违规通报范文第2篇今后，我将继续加强自己的政治思想教育，深入持续开展合规文化建设年活动，将合规文化建设工作贯穿于整个业务经营过程中，加大对违规责任人的惩处力度，严肃查处违规人员，营造清正廉洁、文明健康的学习工作与生活环境，进一步防范操作风险。
（一）加强学习，继续深入合规文化建设，使全社员工更加明确合规文化建设年活动的工作目标、具体内容和要求，定期集中学习，通过学习SC6000系统业务风险要点、业务流程合规操作手册、信贷管理文件等各项规章制度及业务技能。
确保自己更加熟悉各项业务操作流程、确保合规文化建设年活动工作落实到人、落实到岗，落到实处，确保自己在思想上牢固树立内控优先和审慎经营的理念，从而有效防范我社内布操作风险。
（二）加强对自己的金融政策、法律制度，财经纪律、职业道德教育，规范员工言行，加强对“九种人”实行不定期排查，同时对重要岗位人员及“九种人”定期实行交心谈心，树立正确的世界观、人生观、价值观，提高员工对防范操作风险的认识，提高合规操作意识，消除麻痹思想，使大家真正认识到“合规创造价值、合规保障发展”的重要性。
（三）积极参加全社员工以操作风险防控为主题进行讨论，就操作风险防控问题发表各自意见，通过讨论进一步提高员工风险防范意识和防范能力。
20120822 长春农商银行人力资源部关于对员工行为全面排查工作的通知
长春农商银行人力资源部关于员工行为全面排查工作的通知各部室（中心）、各支行：为进一步强化依法经营、合规操作理念，做好内控和案防工作，根据《长春农村商业银行继续深化内控和案防制度执行年活动方案》精神，开展员工行为全面排查工作，具体通知内容如下：一、排查对象范围在全行范围内开展，覆盖全部机构网点、全体从业人员。
二、排查时间从2012年8月20日开始至2012年9月21日结束。
三、排查内容本次排查内容围绕《长春农村商业银行股份有限公司员工管理办法》、《长春农村商业银行股份有限公司交流、岗位轮换、强制休假、近亲属回避、公务回避制度》、《长春农村商业银行股份有限公司员工八小时以外活动监督管理办法》、《长春农村商业银行股份有限公司联谊制度、报告制度、告知制度和监督报告制度》等相关人事制度，分为工作表现类、经济往来类、社会交往类、家庭状况类、重要业务岗位轮岗类等5个方面，60个具体事项。
四、排查方式（一）员工自查。
从2012年8月20日开始至2012年8月26日结束，要求全体员工每人如实填写《长春农村商业银行员工行为排查表》（见附件1），以部门、支行为单位进行整理存档。
（二）部门、支行排查。
从2012年8月27日开始至2012年9月9日结束，由各部门、支行组织员工以“背对背”方式为他人填写《长春农村商业银行员工行为排查表》。
对存在问题或者可疑情况的员工，部门、支行要进一步对该员工行为排查事实，并填写《长春农村商业银行员工行为排查事实确认书》（见附件2），同时以部门、支行为单位进行整理存档。
（三）职能部门检查。
从2012年9月10日开始至2012年9月21日结束，人力资源部以抽查率为70%的比例对部门、支行进行抽查，对走过场、存在问题的单位或个人要求重新进行排查。
附件1：《长春农村商业银行员工行为排查表》；附件2：《长春农村商业银行员工行为排查事实确认书》。
人力资源部二〇一二年八月十七日。
银行员工行为排查专项活动的工作方案
关于开展员工行为排查专项活动的工作方案根据《银行业金融机构从业人员行为管理指引》和《J银行员工异常行为排查操作办法》等相关规定，为进一步加强对员工行为的监管力度，有效防范从业人员的道德风险和违法违规行为。
根据菏泽银保监分局相关通知要求，经研究，结合“行业规范建设年”活动，在全辖范围内集中开展“员工行为排查专项活动”。
为确保专项活动规范、有序、扎实、高效开展，特制定本方案，请各单位认真贯彻落实。
一、活动目标落实员工行为排查管理制度，全面查清员工异常交易、异常行为，及时采取有效措施进行预防和整改，培养从业人员诚实守信的职业操守，增强遵规守纪和合规操作意识，推动员工行为管理长效机制建设，坚决遏制重大恶性案件的发生，维护我行业务安全稳健运行。
二、总体原则（一）加强组织领导。
成立以行长任组长，副行长（行长助理）为副组长，各支行、各部负责人为成员的“员工行为排查专项活动”领导小组（以下简称领导小组），领导小组下设办公室（设在综合管理部），统筹负责辖内专项活动的组织领导。
各支行、各部要实行分管领导负责制，成立相应组织机构，健全相应工作机制，组织、协调推进本单位专项活动的开展，做到组织到位、执行到位、落实到位。
（二）务求活动实效。
各支行、各部要结合当前严峻的案防形势和负面舆情风险，坚持问题导向，通过员工行为排查，进一步摸清本单位员工的各类异常行为，及时跟进整纠措施，健全完善各项预防和应对机制，切实增强员工合规意识和责任意识，确保专项活动取得扎实的成效。
（三）强化监督问责。
分行各部要强化主体意识，加强对基层机构排查工作的协调和指导，防止排查工作“蜻蜓点水”、流于形式。
对于活动组织不力、自查整纠不落实的部门，尤其是发生内部人员作案或负面舆情的，将按照我行有关规定进行严肃问责。
分行各部要各负其责，对各自分管的业务自查工作要靠上督导，对自查自纠不重视、走过场的部门，领导小组将约谈部门负责人。
三、时间安排“员工行为排查专项活动”自2023年7月17日起至2023年9月底结束，共历时3个月，分为自查自纠、监管抽查和总结通报3个阶段。
银行员工离行自查、核查通知书
银行员工离行自查、核查通知书根据XX函[20xx]257号关于认真贯彻落实《XX支行员工不良行为排查实施方案》的通知进行自查，自查情况如下：（一）思想道德方面：1、在日常工作中，未出现差错较多、任务完成不及时、敷衍、推诿等责任心不强、作风不扎实的行为；2、未有经常迟到、旷工、早退等不遵守劳动纪律和情绪低落、工作消极的行为；3、未有经常无故不参加政治学习、业务学习等集体活动的行为；4、未有利用工作便利收受客户红包、手续费，索取财物或借用通讯设备、交通工具、报销各种费用、谋取个人私利的行为；（二）日常生活行为方面：1、未有经常出入歌舞厅、宾馆、娱乐场所等，消费与正当收入严重不符的行为；2、未有经常以钱物为赌注打牌、打麻将或参与玩游戏机等其他变相赌博的行为；没有涉嫌“黄、毒、黑”等违法违纪行为；3、未有长期拖欠贷款、借款不还，或信用卡恶意透支，或经常找人借钱的行为；4、未有从事第二职业或做生意，或利用工作之便帮助亲戚、朋友做生意的行为；没有上班时间传呼、电话不断，与社会不良人员交往的行为；没有经常在上班时间买卖股票、期货或参与传销的行为；5、未有因家庭重大变故，造成情绪波动较大的行为；没有经常深夜不归或夜不归宿的行为。
（三）业务管理方面：1、未有对金融规章制度及上级的精神不认真传达学习和贯彻落实的情况，明确本单位或本部门各业务操作岗位职责；2、未有对业务工作中存在的漏洞不及时采取有效措施解决的情况，及时解决网点需要解决问题；3、未有对违纪违规行为或业务事故不按规定及时制止、报告和处理的情况；4、未有办理业务越权行事的行为，未有网点、部门负责人违法违规办理业务的情况；5、未有财会部门主管、主管行长、行长不坚持每旬、每月、每季对所有尾箱现金进行清点的情况；6、未有不按规定安排对重要岗位进行轮岗的情况。
（四）业务操作方面：1、未有不按规定对账而出现账账、账实、账表不符的情况；未有未经会计主管审核或授权，擅自办理入账、提出交换、电子汇划的行为；2、未有伪造、涂改变造凭证转移资金和隐匿、故意销毁会计凭证的现象；3、无单人上门收款、送款违反规定程序办理上门收款业务和办理印鉴卡、重要凭证等业务的情况；无不严格执行每天营业终了双人清点尾箱现金或清点后不登记、不签名的情况；4、未有擅自动用库存款垫付其他款项、白条抵库的行为。
银行员工出错通报制度范本
银行员工出错通报制度范本一、目的为了加强我行员工的管理，提高员工业务水平，防范和控制业务风险，确保为客户提供优质、高效的金融服务，特制定本通报制度。
二、适用范围本制度适用于我行所有员工，包括总行、分支机构及各业务部门。
三、通报内容1. 业务操作错误：包括办理业务过程中出现的操作失误、违反操作规程等。
2. 业务知识错误：包括对业务政策、规定、流程等方面的理解错误或掌握不熟练。
3. 服务态度问题：包括对待客户态度恶劣、言语不当、服务流程不规范等。
4. 内部管理问题：包括工作纪律松懈、信息泄露、内部勾结等。
5. 违规违纪行为：包括违反法律法规、行规行纪、职业道德等。
四、通报程序1. 发生错误的员工应及时向上级汇报，详细说明错误原因、后果及采取的补救措施。
2. 上级领导对错误情况进行核实，并根据错误严重程度制定整改措施。
3. 各级管理部门应定期对员工错误情况进行汇总、分析，并提出改进意见。
4. 行领导审批后，将通报内容在全行范围内进行公布。
5. 对涉及客户利益的错误，应及时向客户道歉，并采取措施挽回损失。
五、通报方式1. 定期通报：每月、每季度对员工错误情况进行汇总，并在员工大会上进行通报。
2. 专项通报：对重大错误事件进行专项通报，以警示全行。
3. 个人通报：对发生错误的员工进行个别通报，以督促其改正。
4. 书面通报：将通报内容书面通知错误或相关人员，并存档备查。
六、奖惩措施1. 对及时报告错误、积极采取补救措施的员工，可视情况减轻或免于处罚。
2. 对隐瞒错误、逃避责任、造成重大损失的员工，依法依规给予处罚。
3. 对连续发生错误、业务水平低下的员工，进行培训、调岗或辞退。
4. 对积极改正错误、业绩突出的员工，给予表彰和奖励。
七、附则本制度自发布之日起施行，解释权归行领导所有。
如有未尽事宜，可根据实际情况予以补充。
通过本通报制度的实施，我行将不断强化员工业务素质和风险意识，提升整体服务水平，为客户创造更加安全、便捷的金融服务环境。
某X支行积极开展员工异常行为排查工作
某X支行积极开展员工异常行为排查工作在金融行业日益复杂多变的环境下，加强内部管理、防范风险成为了银行稳健发展的关键。
某 X 支行深刻认识到这一点，积极开展员工异常行为排查工作，旨在及时发现和解决潜在问题，保障银行的安全运营和良好声誉。
为了确保排查工作的全面、深入和有效，某 X 支行成立了专门的工作领导小组。
小组由支行行长亲自挂帅，各部门负责人为成员，明确了各自的职责和分工。
领导小组制定了详细的排查方案，确定了排查的范围、重点、方法和步骤，为排查工作的顺利开展提供了有力的组织保障。
在排查范围上，涵盖了支行的全体员工，包括正式员工、派遣员工和临时工。
无论是前台业务人员、客户经理，还是中后台管理人员、技术人员，都纳入了排查的视野，确保无一遗漏。
排查的重点主要集中在以下几个方面：一是员工的工作表现，包括是否存在经常迟到早退、旷工、工作效率低下、频繁出错等情况；二是员工的经济状况，如是否有大额债务、过度消费、异常的资金往来等；三是员工的社交行为，比如是否与不良人员交往密切、参与非法活动、有不良嗜好等；四是员工的职业操守，查看是否有违规操作、泄露客户信息、谋取私利等行为。
在排查方法上，某 X 支行采取了多种方式相结合的策略。
首先，通过问卷调查的方式，向员工发放了详细的调查问卷，了解员工的基本情况、工作感受、经济状况等。
问卷设计科学合理，涵盖了各种可能的异常行为表现，让员工能够如实填写。
其次，组织员工进行面谈。
由支行领导和部门负责人分别与员工进行一对一的面谈，深入了解员工的思想动态、工作困难、生活状况等，通过观察员工的言谈举止，发现可能存在的异常。
此外，还充分利用内部系统和数据，对员工的业务操作记录、资金交易流水等进行分析，查找异常线索。
同时，积极鼓励员工之间相互监督和举报，对于提供有价值线索的员工给予适当的奖励。
在排查过程中，某 X 支行注重保护员工的合法权益和个人隐私。
所有的排查工作都在依法合规的前提下进行，对于涉及员工个人隐私的信息严格保密，确保排查工作不会对员工造成不必要的困扰和伤害。
农村商业银行员工行为失范监察制度
ⅩⅩ农村商业银行员工行为失范监察制度第一章总则第一条为切实加强ⅩⅩ农村商业银行（以下简称“本行”）的风险防范，规范本行员工八小时内外的行为，促进本行健康、稳定、持续发展，根据银监会“内控十三条”要求，特制定本制度。
第二条本制度适用于本行全体员工。
第三条员工失范行为是指涉黄、涉赌、涉毒、从事未报告的股票买卖活动、经商办企业、不正常交友等行为。
第四条对行为失范员工，应当坚持处罚与教育相结合的原则。
第二章员工失范行为监察程序第五条本行全体员工应当遵守行为规范，凡有从事股票买卖、经商办企业行为的，应当主动向本行监察部门报告。
第六条本行各职能部门、各基层单位负责人为监督本部门、本单位人员行为的第一责任人，负责对本部门、本单位员工八小时内外行为的管理和监督，定期、不定期排查员工失范行为，及时、深入了解情况，对行为失范的员工要及时进行教育。
第七条本行各职能部门、各基层单位发现有涉黄、涉赌、涉毒、以及从事未报告的股票买卖和经商办企业等行为的，应及时向本行监察部门报告。
第八条员工失范行为实行举报制度，凡发现本行员工有本制度第三条所述失范行为之一的，均可直接向本行监察部门举报。
对举报内容经查属实的，给予举报人一定奖励，并对举报人实行保密。
第三章对失范行为的处理第九条经查实本行员工有本制度第三条所述失范行为之一的，应对其进行批评教育；情节严重的，按照《ⅩⅩ农村商业银行工作人员违规行为处理暂行办法》的有关规定，予以严肃处理；构成犯罪的，移送司法部门追究其刑事责任。
第十条经查实本行员工有本制度第三条所述失范行为之一的，即行调离原岗位，必要时，可由审计部门对其进行审计。
第四章附则第十一条各部门、各单位发现本部门、本单位员工有本制度第三条所述失范行为隐瞒不报的，一经查实，将追究负责人的领导责任。
第十二条本制度由ⅩⅩ农村商业银行负责解释。
第十三条本制度自印发之日起执行。
某X支行开展2024年度员工异常行为排查
某X支行开展2024年度员工异常行为排查在金融行业中，员工的行为规范和职业操守至关重要。
为了有效防范金融风险，保障银行业务的稳健运营，某X 支行积极响应上级要求，全面开展 2024 年度员工异常行为排查工作。
此次排查工作得到了支行领导的高度重视，成立了专门的排查工作领导小组，由支行行长亲自担任组长，各部门负责人为小组成员。
领导小组负责制定详细的排查方案，明确排查的目标、范围、方法和步骤，确保排查工作的有序开展。
排查工作首先从员工的工作表现入手。
通过日常工作观察、业务指标完成情况分析等方式，了解员工在工作中的态度、效率和质量。
对于工作表现出现较大波动，如业绩突然下滑、频繁出现业务差错等情况的员工，列为重点关注对象。
同时，加强对员工的考勤管理和请休假制度的执行情况检查。
对于无故旷工、频繁请假且理由不充分的员工，进行深入了解和调查。
在业务操作方面，严格审查员工的业务流程是否合规。
检查是否存在违规办理业务、超越权限操作、为客户提供虚假资料等异常行为。
对于涉及资金交易的业务，重点排查是否有异常的资金流向和大额资金异动。
除了工作方面，员工的社交活动和个人经济状况也纳入了排查范围。
通过走访员工家庭、社区，了解员工在家庭中的表现和邻里关系。
与员工家属进行沟通，了解员工的业余生活和消费习惯。
对于个人经济状况出现异常变化，如突然拥有大额资产、负债过高、频繁借贷等情况的员工，进行详细的询问和核实。
在排查过程中，充分利用科技手段，提高排查的效率和准确性。
通过大数据分析，对员工的金融交易数据、通信记录等进行筛查，寻找可能存在的异常线索。
为了确保排查工作的客观公正，实行了双人排查制度。
即每一位员工的排查工作由两名以上的排查人员共同完成，相互监督、相互印证。
同时，建立了严格的保密制度，对于排查过程中获取的员工个人信息和相关资料，严格保密，防止信息泄露。
对于排查中发现的疑似异常行为，及时进行深入调查和核实。
组织专门的调查组，通过与员工本人谈话、查阅相关资料、走访相关人员等方式，查明事实真相。
工行晋中平遥支行认真组织全面开展员工违规行为处理规定学习活动
工行晋中平遥支行认真组织全面开展员工违规行为处理规定学习活动第一篇：工行晋中平遥支行认真组织全面开展员工违规行为处理规定学习活动工行晋中平遥支行认真组织全面开展员工违规行为处理规定学习活动为增强全行员工遵章守纪意识，提高制度执行力，促进内控管理水平的提升，晋中平遥支行认真贯彻落实省、市分行关于学习《员工违规行为处理规定（2014年版）》的通知精神，结合支行工作实际，及时安排落实，制定活动方案，做好动员发动，循序渐进开展各阶段工作，依托活动开展，在全行营造合规文化氛围，促进管理水平的进一步提升。
一是组织学习培训，提高员工合规意识。
以全行集中、部门组织等形式，通过晨会、周例会、分析会学习等平台，组织全体员工通篇学习《处理规定》，结合实际案例进行对照比较，组织分析讨论，对学习的内容进行巩固。
通过学习，促进全员掌握《处理规定》的新变化、新内容，熟知本岗位行为规范和职责，了解和掌握新修订的《处理规定》中处理种类、处理方式、后果、情节界定、量纪标准、责任追究层级等内容以及具体条款的变化，知道“什么事能做、什么事不能做、哪些是高压线”，严格规范个人的行为，牢固树立制度观念，增强依法合规、风险防范和自我保护意识，提高遵章守纪、规范操作、恪尽职守的自觉性，自觉远离违规行为，有效防范和消除违规行为和案件风险隐患，促进全行合规经营和稳健发展。
二是组织自查整改，提高制度执行力。
在组织学习的基础上，要抓好日常检查监督和员工行为排查工作，重点结合2014年总省行8个方面和市分行1个方面的案件重要风险点防控治理任务，结合岗位工作职责、规章制度和操作流程，对照《处理规定》，认真梳理和排查操作执行中的风险隐患和薄弱环节，查找在工作实际中存在的问题和不足，并加大整改力度，做到发现一个，整改一个。
无法立即整改的，要提出整改措施，限期整改落实，避免后续违规。
三是完善制度规定，构建有效管理体制。
对各级各类检查发现的问题、隐患和薄弱环节，要在组织整改落实的基础上，做好制度规定的建设工作，通过对有关制度、规定进行增加、补充和完善，使其能够涵盖所有专业、所有业务、所有环节、全体员工；使管理工作做到有章可循，有据可依，使全行内控管理逐步制度化、规范化，防止屡查屡犯现象的发生，杜绝管理上的人为因素。
某X支行扎实做好员工异常行为排查工作
某X支行扎实做好员工异常行为排查工作员工异常行为排查工作是银行风险管理的重要环节，对于防范案件风险、保障银行稳健运营具有至关重要的意义。
某 X 支行高度重视此项工作，通过一系列切实有效的措施，扎实推进员工异常行为排查，取得了显著成效。
一、加强组织领导，明确责任分工为确保员工异常行为排查工作的顺利开展，某 X 支行成立了以行长为组长，各部门负责人为成员的排查工作领导小组。
领导小组明确了各自的职责和分工，行长全面负责排查工作的统筹协调和指导监督，各部门负责人负责本部门员工的排查工作，并及时向领导小组汇报排查情况。
同时，支行制定了详细的排查工作方案，明确了排查的范围、内容、方法和步骤，使排查工作有章可循、有序推进。
在排查工作中，领导小组定期召开会议，研究解决排查工作中遇到的问题和困难，确保排查工作的顺利进行。
二、开展教育培训，提高思想认识某 X 支行充分认识到，提高员工的思想认识是做好异常行为排查工作的前提和基础。
为此，支行通过多种形式开展教育培训活动，加强对员工的合规意识和风险意识教育。
一是组织员工学习法律法规、监管政策和银行内部规章制度，让员工明白什么是合规行为，什么是违规行为，以及违规行为可能带来的后果。
二是开展案例警示教育，通过剖析典型案例，让员工深刻认识到违规行为的危害性，从而增强自我约束和自我防范意识。
三是邀请专家学者进行讲座，讲解风险管理的理论和方法，提高员工的风险管理能力。
通过一系列的教育培训活动，员工的思想认识得到了显著提高，合规意识和风险意识明显增强，为做好异常行为排查工作奠定了坚实的思想基础。
三、完善排查方法，确保排查效果在员工异常行为排查工作中，某 X 支行不断完善排查方法，采取多种手段进行排查，确保排查效果。
一是日常观察。
支行领导和部门负责人通过日常工作中的观察，了解员工的工作状态、工作态度和行为举止，及时发现异常情况。
二是员工自查。
组织员工对照排查内容进行自查，填写自查表，并签字确认。
关于银行开展员工违反职业操守行为风险排查的通知
关于银行开展员工违反职业操守行为风险排查的通知关于分行开展员工违反职业操守行为专项风险排查的通知各部室、各支行、分行营业部：时值年末，案件防控工作形势严峻，根据广东银监局《转发关于对银行业从业人员违反职业操守问题进行风险提示并组织专项排查的通知》（粤银监发[2011]283号，见附件1）及总行《关于开展员工违反职业操守行为风险排查的通知》要求，分行决定在全行范围内开展员工违反职业操守行为专项风险排查。
现将有关事项通知如下：一、排查范围全行员工（含派遣及聘用的协议员工）二、排查内容及依据（一）排查内容：员工违反职业操守等不当行为。
1、有章不循、违法违规操作，特别是管理人员授意、指使或胁迫员工违规操作。
如窃取、收买、非法提供客户密码、信用卡信息；违法违规发放贷款、违规揽存；在办理企业开户、大额资金汇划、大额存单质押贷款等业务时不进行真实性审查和不履行贷款三查职责等。
2、在本人正常按揭及个人消费贷款以外建立个人信贷合同关系、参与民间高利贷活动或为他人提供担保；参与各类融资中介、票据中介等非法牟利活动。
3、从事超自身经济能力的风险投资、经商办企业或未经批准在其他经济组织兼职。
4、不遵守国家和本单位防止利益冲突的规定，在办理授信、资信调查、融资等业务涉及本人、亲属或其他利益相关人时，不主动汇报和提请工作回避。
5、在社会交往和商业活动中涉及商业贿赂及不正当交易，或利用职务上的便利牟取或输送非法利益。
6、挪用本单位或客户资金。
7、与客户关系异常，或个人账户与企业账户资金往来异常。
8、违反强制性休假和离岗审计制度的行为。
9、涉黄、涉赌、涉毒或涉及诉讼的行为。
10、其他违反职业操守的行为。
（二）排查依据1. 银行业金融机构从业人员职业操守指引（银监发[2010]6号）2. 我员工行为守则（XX银[2008]961号）3. 我员工?五禁行为?事项识别指引（XX银[2011]563号）4. 银行业从业人员应遵守的其他法律法规。
银行支行关于开展员工行为排查的报告
银行支行关于开展员工行为排查的报告***银行***支行关于开展员工行为排查的报告我支行于10月25日接市行下发的《关于开展员工行为排查的通知》（***发【2011】189号）后，支行领导高度重视，立即组织人员，按照通知排查表中的各项内容对全行员工的行为进行了一次彻底排查，现将排查情况汇报如下：一、组织领导为认真开展此次排查工作，做到客观公正、事实就是，我行在接到市行通知后，立即对排查工作进行了详细布置及人员分工。
此次排查工作由行长领导，副行长及各部门负责人负责实施。
排查工作分为员工自查和支行排查方式相结合进行。
1、员工八小时内外的风险行为我行员工在八小时工作期间内的行为基本在支行各级领导的监控之内。
对于不能实时监控的如上门服务一类岗位的员工，能做到高度关注其工作动态，通过不定期走访其服务客户等手段多方面了解其工作状态，另外还通过轮岗等手段防范风险。
通过自查，未发现我行员工在八小时工作时间内有可能会引起风险的行为。
对于员工八小时以外的非工作期间，我行领导也长期通过员工大会、单独谈话等手段向员工强调八小时以外非工作时间对自己行为约束的重要性。
并通过各种手段了解员工的思想动态、行为动态，对于极个别可能会出现问题的员工，及时掌握其情况，通过劝诫等方式约束其行为。
通过调查，未发现我行员工有高息放贷、民间融资、兼职和经商办企业等行为，也未发现存在博彩及异常消费行为。
2、案件的行为通过认真自查及日常监控，我行未发现员工中存在可能构成犯罪案件的可疑事项。
如贪污侵占挪用、贿赂、其他犯罪和外部查办等。
市行各级领导长期注重党风廉政建设，对于支行行长及各部门负责人等主要领导岗位同志严格要求，不断要求其增强廉洁自律意识。
对于支行重要岗位人员，如主办信贷人员等，我行能做到对其严格要求，禁止在办理业务过程中收受客户任何财物，认真履行其职责。
3、可能诱发案件隐患的行为对于员工的工作表现、经济往来、社会交往、家庭状况等事项，我行在曰常工作中都能做到时时关注和了解，及时掌握各项情况。
关于开展银行业从业人员违反职业操守问题的专项自查报告
关于开展银行业从业人员违反职业操守问题的专项自查报告关于开展银行业从业人员违反职业操守问题的专项自查报告自接到《XX银监局关于银行从业人员违反职业操守问题风险提示并组织专项排查的通知》文件精神，总行十分重视，要求各支行高度重视此项工作，切实加强组织领导，提高对《银行业金融机构从业人员职业操守指引》重要性的认识，组织干部员工认真学习，有效防范道德风险。
按照文件要求，现将我部门开展银行业从业人员行为准则贯彻落实自查报告如下：一、行为准则贯彻落实情况1、加强组织领导，广泛开展学教活动。
将《银行业金融机构从业人员职业操守指引》内容传达到每一位员工并组织全员学习《操守指引》，对文件精神吃透，执行指引不打折扣。
通过开展学习教育，使全员知法守法，认真执行上级指令，熟练掌握业务技能，热心公益，奉献爱心，公私分明，勤俭节约，自觉抵制不正之风。
2、围绕《操守指引》制度规定，着力加强检查监督，强化执行力建设。
一是认真落实好总行和银监局文件。
严格按照通知要求，经常性对员工落实《操守指引》情况进行检查，及时纠正存在的问题。
二是加强日常业务检查管理。
充分发挥客户经理“主办”与“协办”工作模式和业务监督职能，对落实《操守指引》情况进行互相监督，切实提高工作质效，有效提高员工执行力。
二、自查工作开展情况根据上级要求，我部门认真开展了自查，按照总行的统一部署，从制度建设、配套机制、宣传教育、接受监督、自我监督等方面开展自查，自查覆盖面达到100%。
采取自查自纠，边查边改的方式，促进《操守指引》的全面落实。
2011年共发放个贷258笔12621.5万元，都严格按照我行个贷管理办法和个贷操作流程办理，未发现违法违规放贷现象；经问券调查未发现部门员工及配偶参与民间借贷或为他人提供担保，参与各类融资中介等非法牟利活动；部门员工也没有从事高风险投资和经商办企业或兼职现象；基本都能遵守《员工守则》和《操守指引》要求，不参与不正当交易和输送非法利益，不涉黄、涉赌、涉毒或涉及诉讼。
银行员工行为排查和重要业务岗位人员排查方案
XX银行员工行为排查和重要业务岗位人员排查方案根据《XX银行“合规促强大”主题活动方案》和《XX银行员工行为排查办法》及《XX银行中层干部及重要业务岗位人员轮岗和强制休假制度》等文件精神，制定ⅩⅩ年度全行员工行为排查和重要业务岗位人员排查方案。
一、总体要求和目标认真落实“合规促强大”主题活动的要求，高度认识员工行为排查工作是加强内部管理、防范案件风险的重要意义。
通过员工行为排查工作的开展，以达到有效预防和及早发现、化解案件风险，把各种隐患消除在萌芽状态。
二、排查的范围和方式（见附件1）（一）员工行为排查范围包括各分支行、各部室，防城港支行筹备组员工。
（二）重要业务岗位人员排查主要是排查轮岗情况及强制休假情况（见附件3）1.重要业务岗位人员主要包括：各一级分支行所辖营业部正（副）经理、二级支行行长、会计主管、信贷人员、票据清算员、票据交换员、柜员、综合员；总行部室的资金交易员、客户经理、银行卡专柜柜员、后台制卡员、空白卡保管员、行政会计和出纳、金库管库员、重要空白凭证管库员、上门服务人员、事后监督人员、业务系统维护员、系统开发员、系统运行管理员、金库守库员、枪支弹药保管员、保卫押运人员、行政用章保管员、档案权证保管员、负责管理本行固定资产和抵债资产的人员等，以及各用人单位认为属于重要业务岗位的人员。
2.重要岗位人员因工作需要不便于轮岗或其他原因不能按计划轮岗的，每年必须强制休假。
（三）排查方式包括员工自查、员工互查、单位排查三种方式。
员工自查，是指员工对照规定的排查项目，对自己的行为事项进行的排查操作。
员工互查，是指员工对照规定的排查项目，对一定范围内其他员工的行为事项进行的排查操作。
单位排查，是指员工所在单位的负责人或其指定的专门人员对照规定的排查项目，对所辖员工的行为事项进行的排查操作。
（四）检查方式及时间安排检查方式由总行监察室牵头组织各分支行、筹备组、各部室的联络员开展交叉检查，并形成检查情况至总行监察室汇总，检查情况包括基本情况、发现的问题、原因分析、整改意见四部分内容。
银行员工行为排查和重要业务岗位人员排查方案
银行员工行为排查和重要业务岗位人员排查方案我行接到市分行关于对员工行为排查及岗位轮换的通知后，非常重视，按照市分行要求的内容，制定出了实施方案，采取了有效的措施，认真抓了此项工作，现将情况汇报如下：一、党委重视，制定方案为了将此项工作实实在在落到实处，我行党委多次研究，针对排查的对象、内容、方式、岗位轮换的办法和采取的措施，制定出了具体的实施方案，并于5月25日我行红头文件下发到各个营业网点，使全行员工明确了开展此项工作的目的、意义、方式、方法和内容，也对此项工作的顺利进行起到了一定的作用。
二、组织人员，调查摸底我行共有干部职工120人，重要岗位及一线操作人员占到80％，为了搞清这些人员所在岗位的工作年限，我行由办公室牵头，组织各部室主任共8人，深入到各个营业网点进行了认真细致的摸底调查，并填写岗位年限报表，在调查统计中全行共有30人在原岗位工作超过3年以上。
通过调查摸底，支行党委掌握了基本情况，为开展岗位轮换工作奠定了基础。
三、岗位轮换，落到实处根据摸底的情况，我们首先由各营业网点的负责人按照本单位员本文来自文秘转载请保留此标记。
工的工作能力，本着从工作出发的原则，定出应轮岗的名单及拟定岗位，由行党委审查同意后，召开本单位全体员工会议进行宣布调整结果，并由支行配合单位负责人做好交接监督工作，确保安全无事故。
我们已对营业部、基层各营业网点、储蓄所超过年限的30名员工全部进行的轮岗，在支行的监督下已按规定进行了交按，止目前未发现有任何违规违纪和差错事故。
四、周密安排，认真排查对员工的行为排查，我们按照市分行要求排查的对象和内容，采取座谈和调查的方式进行排查，首先从各部室及营业网点负责人开始进行逐个排查。
我们从5月27日开始由行党委三名成员全部参加，和行一般员工单个进行座谈，了解部门负责人的思想作风、工作行为、纪律行为、生活作风等四个方面的表现进行了重点调查，同时，我们走出去深入到企业，对有关业务负责人有重点的进行了调查。
东南银行员工行为及操作风险排查专项行动报告
东南银行桂林分行关于开展2022年度员工行为及操作风险专项行动检查及评估报告根据上级组织相关要求，我行在全辖组织开展了员工行为及操作风险排查专项行动。
现将自查情况报告如下：一、组织开展情况（一）成立领导组织，做好安排部署。
为切实加强组织领导和统筹协调专项行动，我行成立了由市行阳东行长任组长、市行其他行领导为副组长、市行各部门/中心主任为成员的“2022年度员工行为及操作风险排查专项行动”工作领导小组。
领导小组负责部署、指导员工行为及操作风险排查工作，跟进工作进展，评价排查成效。
领导小组办公室设在内控合规中心。
内控合规中心和监察部为本次员工行为及操作风险排查的牵头部门，负责拟定全行排查总体工作方案、数据传导以及过程督导、整改问责、汇总报告排查开展情况。
（二）制定实施方案，任务分解到位。
按照银监局和上级行工作要求，我行确定了员工行为及操作风险排查要点与分工，将任务分解到各相关业务条线，要求各条线按照检查内容保质保量完成检查工作。
内控合规中心牵头召开会议，指导自查、督导进度，及时总结协调排查过程中遇到的问题，对自查工作进行了详细安排布置。
内控合规主管行长要求各条线要高度重视，全面把握好自查要点，按照时间要求开展自查，边查边改，对重大风险事件及违规问题责任追究要落实到位。
二、从业人员行为评估情况1．根据要求，完善制度我行建立覆盖全面、授权清晰、相互制衡的从业人员行为管理体系，并明确管理层和相关职能部门在从业人员行为管理中的职责分工；建立健全覆盖各类员工的全员管理制度；建立专门的员工账户大额异常交易情况监测制度并在员工行为规范相关制度中明确相关要求；建立从业人员处罚信息管理制度等。
每年都签订承诺书要求员工严格执行，并将责任层层落实到各机构和部门的主要负责人；建立内部举报核查机制，发挥员工监督的积极作用；建立员工异常行为常态化处置机制，对违反三十个严禁和“一百条”行为守则的员工进行严肃查处；风险事件处置程序规范，应急处置预案和机制完善。
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关于分行开展员工违反职业操守行为专项风险排查的通知
各部室、各支行、分行营业部：
时值年末，案件防控工作形势严峻，根据广东银监局《转发关于对银行业从业人员违反职业操守问题进行风险提示并组织专项排查的通知》（粤银监发[2011]283号，见附件1）及总行《关于开展员工违反职业操守行为风险排查的通知》要求，分行决定在全行范围内开展员工违反职业操守行为专项风险排查。
现将有关事项通知如下：
一、排查范围
全行员工（含派遣及聘用的协议员工）
二、排查内容及依据
（一）排查内容：员工违反职业操守等不当行为。
1、有章不循、违法违规操作，特别是管理人员授意、指使或胁迫员工违规操作。
如窃取、收买、非法提供客户密码、信用卡信息；违法违规发放贷款、违规揽存；在办理企业开户、大额资金汇划、大额存单质押贷款等业务时不进行真实性审查和不履行贷款三查职责等。
2、在本人正常按揭及个人消费贷款以外建立个人信贷合同关系、参与民间高利贷活动或为他人提供担保；参与各类融资中介、票据中介等非法牟利活动。
3、从事超自身经济能力的风险投资、经商办企业或未经批准在其他经济组织兼职。
4、不遵守国家和本单位防止利益冲突的规定，在办理授信、资信调查、融资等业务涉及本人、亲属或其他利益相关人时，不主动汇报和提请工作回避。
5、在社会交往和商业活动中涉及商业贿赂及不正当交易，或利
用职务上的便利牟取或输送非法利益。
6、挪用本单位或客户资金。
7、与客户关系异常，或个人账户与企业账户资金往来异常。
8、违反强制性休假和离岗审计制度的行为。
9、涉黄、涉赌、涉毒或涉及诉讼的行为。
10、其他违反职业操守的行为。
（二）排查依据
1. 银行业金融机构从业人员职业操守指引（银监发[2010]6号）
2. 我员工行为守则（XX银[2008]961号）
3. 我员工“五禁行为”事项识别指引（XX银[2011]563号）
4. 银行业从业人员应遵守的其他法律法规。
三、排查方式
（一）组织学习有关职业操守的重要文件。
各单位组织员工再次认真学习《银行业金融机构从业人员职业操守指引》（银监发[2010]6号）、《我员工行为守则》（XX银[2008]961号）、《我员工“五禁行为”事项识别指引》（XX银[2011]563号）等重要文件。
要求各单位提交学习记录、学习照片、学习心得等相关资料。
（二）组织签署《关于无违反职业操守行为的承诺书》。
各单位组织本单位全部员工签署《关于无违反职业操守行为的承诺书》（附件2），内容包括“本人已阅读并理解《关于开展员工违反职业操守专项风险排查的通知》要求，并确认：本人未有违反职业操守的行为，以及涉黄、涉赌、涉毒、经商办企业等各类‘五禁行为’事项”，承诺“在日常工作生活中，遵纪守法，勤勉尽责，坚持最高道德标准，决不参与任何违反银行业从业人员职业操守行为的活动及其他违法、违纪和违规活动”。
（三）开展员工谈话排查。
由各单位“一把手”负责与本部门或
辖属机构班子成员谈话；其他分管领导负责与分管员工谈话。
谈话具体内容：员工本人是否存在“违反职业操守行为”；是否了解其他员工存在“违反职业操守行为”；平时参与的社会活动、娱乐活动是否涉及“违反职业操守行为”；对员工做好思想教育工作，引导员工远离不当行为，树立正确的人生观、价值观，追求健康向上的生活方式。
完成排查后填写《员工谈话记录》（附件3）。
（四）因私出国、出境人员排查。
一是人力资源部每季度对因私获批出国、出境的名单进行统计，供各单位对照排查。
二是各单位负责人负责排查本单位因私出国、出境的员工；分行法律合规部、人力资源部协助分管行长负责排查因私出国、出境的各单位负责人。
重点了解员工出国、出境的事由和方式，是否按行内规定申报和审批，在境外是否参与过任何形式的赌博活动。
完成排查后填写《因私出国出境谈话记录》（附件4）。
（五）员工经商办企业情况的排查。
为排查我行员工有否存在以本人或他人名义经商办企业、从事有偿中介活动的情况，分行通过当地工商局进行查询：一是人力资源部提供抽查单位的员工姓名、岗位及身份证件号码，以便到工商局查询员工经商办企业的情况。
二是分行法律合规部向当地工商局提出查询经商办企业情况的申请，并对查询结果进行跟踪、核实、反馈。
（六）员工自查互查、单位排查相结合。
采用员工自查互查、单位排查相结合方式，通过谈话、观察、查阅等掌握员工的日常行为动态，深入了解员工8小时以外情况，及时发现和排除风险苗头。
要求各单位完成排查后填写《员工违反职业操守行为专项风险排查汇总表》（附件5），分行将根据各单位的自查情况，对个别员工进行再次抽查。
（七）内部举报。
若员工发现他人存在违法违规或异常行为的，
应按以下渠道向总、分行举报，经查证属实的，依据《我员工检举/堵截案件奖励办法》（XX银[2011]623号）等有关规定对举报人给予奖励。
分行举报电话：
分行举报邮箱：
总行举报电话：
总行举报邮箱：；
合规疑虑报告邮箱：
四、行动部署
各单位应立即落实本次风险排查活动，认真组织人员对本单位员工违反职业操守的行为进行风险排查，并于2012年1月29日之前上报《关于无违反职业操守行为的承诺书》、《员工违反职业操守专项风险排查汇总表》、《员工谈话记录》、《因私出国出境谈话记录》、组织学习有关职业操守重要文件的学习记录等相关资料。
在执行中，如有问题，请与分行案件防控委员会办公室（法律合规部）联系。
联系人：tyk，联系电话：，电子邮箱
特此通知。
附件：
1. 转发关于对银行业从业人员违反职业操守问题进行风险提示
并组织专项排查的通知
2. 关于无违反职业操守行为的承诺书
3. 员工谈话记录
4. 因私出国出境谈话记录
5. 员工违反职业操守专项风险排查汇总表
6. 银行业金融机构从业人员职业操守指引
7. 我员工行为守则
8. 我员工“五禁行为”事项识别指引。