非煤矿山企业安全生产风险分级管控体系细则
非煤矿山企业安全生产分级分类监督管理办法
非煤矿山企业安全生产分级分类监督管理办法一、分级分类根据非煤矿山企业属性和危险性，按照分级分类监管和安全监管全覆盖的原则，全省非煤矿山企业监管分为省级监管、市级监管、县级监管三个层级；将露天矿山分为边坡高度200米（含）以上和边坡高度200米以下两类，将地下矿山分为单班入井30人（含）以上和单班入井30人以下两类，将尾矿库分为“头顶库”和非“头顶库”两类。
二、监管职责（一）省安全监管局。
1.对全省范围内非煤矿山企业安全生产工作实施综合监督管理。
2.对设区市非煤矿山安全监管工作进行督导检查。
3.对全省符合边坡高度200米（含）以上的露天矿山、单班入井30人（含）以上的地下矿山、二等及以上“头顶库”条件的非煤矿山企业和上年度非煤矿山事故企业、列入“黑名单”的非煤矿山企业进行全面执法检查；对三等及以下“头顶库”按10%的比例进行抽查。
4.贯彻落实上级主管部门的其他工作要求。
（二）市（州）安全监管局。
1.对本行政区域内非煤矿山企业安全生产工作实施综合监督管理。
2.组织对辖区内央属、省属（包含外省、直辖市）非煤矿山企业（国有出资比例在51%以上的企业），上年度非煤矿山事故企业列入“黑名单”的非煤矿山企业和其他列入市（州）安全监管部门监管清单的非煤矿山企业进行重点执法检查，检查范围包括企业所属金属非金属矿山、选矿厂、尾矿库和排土场。
3.各市（州）要按照上述要求，列出市（州）安全监管部门监管清单，每年6月底前将监管清单报送省安全监管局审核，并对辖区内各县非煤矿山安全监管工作进行督导检查。
4.每年对辖区内监管清单范围外的生产非煤矿山企业按不低于20%的比例进行抽查；抽查要向辖区内非煤矿山企业数量多、监管难度大的重点地区倾斜，确保非煤矿山企业年度全覆盖。
5.贯彻落实上级主管部门的其他工作要求。
（三）县（市、区）安全监管局。
1.对本行政区域内非煤矿山企业安全生产工作实施综合监督管理。
2.组织对辖区内的所有非煤矿山企业进行日常执法检查，对上年度非煤矿山事故企业和列入“黑名单”的非煤矿山企业进行重点检查。
山东省非煤矿山企业安全生产风险分级监管暂行办法
山东省非煤矿山企业安全生产风险分级监管暂行办法第一条为建立高效有序的监管模式，提高安全监管科学化水平，进一步落实企业安全生产主体责任，防止和减少非煤矿山生产安全事故，根据《国家安全监管总局关于全面开展非煤矿山“三项监管”工作的通知》（安监总管一〔2015〕22号）要求，结合我省实际，制定本办法。
第二条我省行政区域内依法取得安全生产许可证的非煤矿山企业（包括金属非金属矿山企业、尾矿库和陆上石油天然气开采企业）的安全生产风险分级监管工作，适用本办法。
第三条非煤矿山企业安全生产风险分级监管工作坚持分级指导、属地为主、科学评定、动态管理的原则。
第四条省安全生产监督管理部门负责指导、协调全省非煤矿山企业安全生产风险分级监管工作。
设区的市级安全生产监督管理部门负责本行政区域内非煤矿山企业安全生产风险级别的评定和管理工作，可以委托县（市、区）级安全生产监督管理部门实施中央、省属和市属以外的非煤矿山企业安全生产风险级别评定和管理工作。
县（市、区）级安全生产监督管理部门受设区的市级安全生产监督管理部门委托实施中央、省属和市属以外的非煤矿山企业安全生产风险级别评定和管理工作。
第五条省安全生产监督管理部门负责制定全省非煤矿山企业安全生产风险分级监管办法和标准。
设区的市级安全生产监督管理部门根据全省非煤矿山企业安全生产风险分级监管办法和标准，结合本地区实际，制定相应的实施细则。
第六条非煤矿山企业按照风险程度从低到高分为A、B、C、D四类风险级别，A级为一般风险、B级为较高风险、C 级为高风险、D级为最高风险。
第七条非煤矿山企业自取得安全生产许可证后纳入安全生产风险分级监管范围。
非煤矿山企业有下列情形之一，退出安全生产风险分级监管范围：（一）依法宣告破产或者被撤销、解散的；（二）依法被关闭或者取缔的；（三）依法被吊销、撤销、注销安全生产许可证的。
第八条根据《山东省非煤矿山企业安全生产风险分级标准（试行）》，结合企业安全管理水平和专家“会诊”结果，对已取得安全生产许可证的非煤矿山企业安全生产风险级别进行评定。
非煤矿山企业安全生产风险分级标准
非煤矿山企业安全生产风险分级标准一、本标准适用的非煤矿山企业包括金属非金属地下矿山、露天矿山（含小型露天采石场）、尾矿库和陆上石油天然气开采企业。
二、非煤矿山企业按照风险程度从低到高分为A、B、C、D四类风险级别，总分100分及以上为A级，90分及以上100分以下为B级，75分及以上90分以下为C级，75分以下为D级。
三、非煤矿山企业安全生产风险级别评定总分为标准化分值、遵章守法分值、事故情况分值、企业特点分值、企业安全管理水平分值和专家“会诊”结果分值之和。
最低得分为0分。
各分项计分办法如下：1.标准化分值计分办法。
一级标准化计100分，二级标准化计90分，三级标准化计75分，未取得标准化等级的计0分。
2.遵章守法分值计分办法。
评定之日前1年内未受到安全生产行政处罚、挂牌督办的+5分，受到安全生产行政处罚或挂牌督办的或被举报上访经核查属实的每起-5分；排土场的行政处罚、挂牌督办、举报上访分值计入所属矿山。
3.事故情况分值计分办法。
评定之日前3年内未发生生产安全事故的+10分，发生生产安全事故的每死亡1人-10分；排土场的事故分值计入所属矿山。
4.企业特点分值计分办法。
（1）地下矿山：平硐或斜坡道开拓的+5分，其他开拓方式的-5分；开采深度不超过800米的+5分，超过800米的-5分；水文地质条件简单+5分，中等的-5分，复杂的-10分；当班入井作业人数9人及以下的+5分，10-29人的0分，30人以上的-5分；安全避险“六大系统”全部运行正常的+5分，有不能正常运行的-5分，未建设的-10分。
（2）露天矿山（含小型露天采石场）：穿孔、铲装、运输作业全部实现机械化的+5分，不能实现全部机械化的-5分；周边500米范围内没有生产生活设施的+5分，存在生产生活设施的-5分；边坡角度符合设计要求的+5分，不符合设计要求的-10分；边坡高度不超过60米的+5分，60米及以上的-5分，200米以上的-10分。
山东省非煤矿山企业安全生产风险分级监管暂行办法
山东省非煤矿山企业安全生产风险分级监管暂行办法第一条为建立高效有序的监管模式，提高安全监管科学化水平，进一步落实企业安全生产主体责任，防止和减少非煤矿山生产安全事故，根据《国家安全监管总局关于全面开展非煤矿山“三项监管”工作的通知》（安监总管一〔2015〕22号）要求，结合我省实际，制定本办法。
第二条我省行政区域内依法取得安全生产许可证的非煤矿山企业（包括金属非金属矿山企业、尾矿库和陆上石油天然气开采企业）的安全生产风险分级监管工作，适用本办法。
第三条非煤矿山企业安全生产风险分级监管工作坚持分级指导、属地为主、科学评定、动态管理的原则。
第四条省安全生产监督管理部门负责指导、协调全省非煤矿山企业安全生产风险分级监管工作。
设区的市级安全生产监督管理部门负责本行政区域内非煤矿山企业安全生产风险级别的评定和管理工作，可以委托县（市、区）级安全生产监督管理部门实施中央、省属和市属以外的非煤矿山企业安全生产风险级别评定和管理工作。
县（市、区）级安全生产监督管理部门受设区的市级安全生产监督管理部门委托实施中央、省属和市属以外的非煤矿山企业安全生产风险级别评定和管理工作。
第五条省安全生产监督管理部门负责制定全省非煤矿山企业安全生产风险分级监管办法和标准。
设区的市级安全生产监督管理部门根据全省非煤矿山企业安全生产风险分级监管办法和标准，结合本地区实际，制定相应的实施细则。
第六条非煤矿山企业按照风险程度从低到高分为A、B、C、D四类风险级别，A级为一般风险、B级为较高风险、C级为高风险、D级为最高风险。
第七条非煤矿山企业自取得安全生产许可证后纳入安全生产风险分级监管范围。
非煤矿山企业有下列情形之一，退出安全生产风险分级监管范围：（一）依法宣告破产或者被撤销、解散的；（二）依法被关闭或者取缔的；（三）依法被吊销、撤销、注销安全生产许可证的。
第八条根据《山东省非煤矿山企业安全生产风险分级标准（试行）》，结合企业安全管理水平和专家“会诊”结果，对已取得安全生产许可证的非煤矿山企业安全生产风险级别进行评定。
非煤矿山企业安全生产风险分级监管办法
非煤矿山企业安全生产风险分级监管办法第一章总则第一条为进一步加强和规范非煤矿山企业安全生产监督管理工作，建立分级监管、分类指导、风险管控的长效机制，推动企业安全生产主体责任的落实，实现非煤矿山事故总量、死亡人数“双下降”，有效遏制较大以上事故。
结合实际，制定本办法。
第二条本省行政区域内依法取得非煤矿矿山企业安全生产许可证的地下矿山、露天矿山、尾矿库、陆上石油天然气开采和地质勘探企业的安全生产风险分级监督管理，适用本办法。
第三条非煤矿山企业安全生产风险分级监督管理是指安全监管部门根据企业安全生产状况和风险程度，按照属地为主、科学评定、分级管理、风险优先、动态管理的原则进行安全风险分级，实行差异化和动态化安全监管。
第四条省安全监管部门负责指导、协调全省非煤矿山安全生产风险分级监管工作和省级行政许可颁证企业的初次风险分级评定工作。
各设区市、韩城市安全监管部门负责省级下放委托的行政许可颁证企业初次安全生产风险分级评定。
县（市、区）安全监管局负责区域内网格监管企业的初次风险分级评定。
安全监管部门应当在企业安全风险评估的基础上绘制本辖区非煤矿山“红橙黄蓝”安全风险电子分布图。
第二章风险分级初评第五条企业依法取得安全生产许可证后，相关安全监管部门可委托安全中介机构分别对照《陕西省非煤矿山企业安全风险分级标准》进行初评，根据初评结果确定风险等级。
企业改扩建后按分级标准重新进行风险等级评定。
对存在多个生产系统的企业，其风险等级以等级最高的系统为准。
第六条存在以下问题和隐患的企业一律评定为D级。
（一）地下矿山：单班井下作业人数50人及以上未建立井下人员定位系统的；开采深度800米及以上未安装地压监测系统的；罐笼乘载人数超过9人的；未按规定配备便携式气体检测报警仪和自救器的；水文地质条件中等及以上未配备超前探放水设备的；井下违规建设爆破器材库的；一年内发生较大以上生产安全责任事故或发生两起一般生产安全责任事故的。
（二）露天矿山：未采用中深孔爆破、机械化凿岩和铲装作业的；未实施自上而下台阶开采的；边坡高度200米以上未实施边坡监控监测的；排土场堆置高度200米以上未实施边坡监控监测的。
矿山安全生产风险分级管控制度
矿山安全生产风险分级管控制度目录一、总则 (2)1.1 制度的目的和意义 (3)1.2 适用范围 (4)1.3 安全生产风险分级管控的原则 (4)二、矿山安全生产风险分级管控体系 (5)2.1 风险分级管控体系的基本框架 (7)2.2 风险辨识与评估方法 (8)2.3 风险分级标准与程序 (9)三、矿山安全生产风险分级管控管理职责 (10)3.1 矿山企业职责 (12)3.2 相关部门职责 (13)3.3 员工个人职责 (15)四、矿山安全生产风险分级管控实施流程 (16)4.1 风险辨识与评估流程 (17)4.2 风险分级流程 (18)4.3 风险管控措施制定与实施流程 (20)4.4 风险管控效果监测与改进流程 (22)五、矿山安全生产风险分级管控保障措施 (23)5.1 组织保障 (24)5.2 技术保障 (27)5.3 管理保障 (27)5.4 培训教育保障 (29)六、矿山安全生产风险分级管控案例分析 (30)6.1 案例一 (32)6.2 案例二 (33)一、总则第一条为了加强矿山安全生产工作，防止和减少矿山生产安全事故，保障人民群众生命和财产安全，促进经济社会持续健康发展，根据《中华人民共和国矿山安全法》和有关法律、法规，结合我国矿山安全生产的实际，制定本制度。
第二条在中华人民共和国领域和中华人民共和国管辖的其他海域从事矿产资源开采活动，适用本制度。
第三条矿山安全生产工作应当以人为本，坚持人民至上、生命至上，把保护人民生命安全摆在首位，树牢安全发展理念，坚持安全第预防为主、综合治理的方针，从源头上防范化解重大安全风险。
第四条矿山企业（以下简称企业）对本企业矿山安全生产工作负有主体责任，应当建立健全安全生产责任制，加强安全生产标准化建设，提高安全生产水平。
第五条政府应急管理部门对矿山安全生产实施综合监督管理，负责矿山安全生产监督管理的指导和协调，督促企业落实安全生产主体责任。
第六条各级工会依法对矿山安全生产工作进行监督，维护职工合法权益。
非煤矿山企业安全生产风险分级管控体系
非煤矿山企业安全生产风险分级管控体系1.前言2.安全生产风险分级管控体系的意义3.非煤矿山企业安全生产风险分级管控体系的建立4.非煤矿山企业安全生产风险分级管控体系的实施5.结论前言随着非煤矿山企业的不断发展，安全生产问题日益突出。
为了保障人民群众的生命安全和财产安全，建立完善的安全生产风险分级管控体系势在必行。
本文旨在探讨非煤矿山企业安全生产风险分级管控体系的建立和实施。
安全生产风险分级管控体系的意义安全生产风险分级管控体系是指根据非煤矿山企业的实际情况，将安全生产风险分为不同等级，并采取相应的管控措施，从而保障人民群众的生命安全和财产安全。
这一体系的建立可以有效地预防和减少安全生产事故的发生，提高非煤矿山企业的安全生产水平，促进企业的可持续发展。
非煤矿山企业安全生产风险分级管控体系的建立非煤矿山企业安全生产风险分级管控体系的建立需要经过以下几个步骤：首先，对非煤矿山企业的安全生产风险进行评估和分类；其次，根据评估结果，制定相应的管控措施和应急预案；最后，建立完善的监督和管理机制，保障安全生产风险分级管控体系的有效实施。
非煤矿山企业安全生产风险分级管控体系的实施非煤矿山企业安全生产风险分级管控体系的实施需要注意以下几个方面：首先，加强对安全生产风险的监测和预警；其次，加强对企业安全生产管理的监督和检查；最后，加强对安全生产培训和宣传教育的开展，提高员工的安全意识和应急处置能力。
结论非煤矿山企业安全生产风险分级管控体系的建立和实施对于保障人民群众的生命安全和财产安全具有重要意义。
在建立和实施过程中，需要加强对安全生产风险的评估和管控措施的制定，建立完善的监督和管理机制，加强对安全生产培训和宣传教育的开展，提高员工的安全意识和应急处置能力。
前言引言本文档旨在规范风险管理工作程序和内容，以确保安全生产和防止事故发生。
本文档适用于所有涉及风险管理的单位和个人。
1 范围本文档适用于所有涉及风险管理的单位和个人，包括但不限于生产企业、建筑工地、交通运输企业等。
非煤矿山安全生产风险分级监管工作方案
非煤矿山安全生产风险分级监管工作方案一、背景与目的非煤矿山是指采矿活动中煤矿以外的矿山，其安全生产风险具有一定的特点和差异性。
为了加强非煤矿山的安全生产监管工作，提高矿山安全生产水平，制定非煤矿山安全生产风险分级监管工作方案具有重要意义。
本方案旨在根据非煤矿山的特点，对其安全生产风险进行科学分类和分级监管，明确监管机构的职责和工作流程，促进非煤矿山的安全生产工作，并为相关部门提供监督指导和依据。
二、风险分类标准1. 矿山地质条件：分为稳定性较好、稳定性一般和稳定性较差三类。
2. 矿山开采方式：按照矿山的开采方式，分为地下开采和露天开采两类。
3. 作业规模：按照矿山的作业规模，分为大型矿山、中型矿山和小型矿山三类。
4. 安全管理水平：根据矿山的安全管理水平，分为高风险、中风险和低风险三类。
三、监管机构的职责1. 地方政府：负责对非煤矿山安全生产的整体监督和管理，制定相关政策措施，加强非煤矿山的安全生产监管。
2. 安监部门：负责对非煤矿山的安全生产工作进行监督和检查，协助地方政府组织开展安全生产培训和宣传工作。
3. 矿山管理部门：负责对所属矿山的安全生产工作进行组织和指导，定期对各矿山的安全状况进行评估和监测。
四、工作流程1. 风险评估：根据风险分类标准，对非煤矿山进行风险评估，确定其风险等级并给予相应监管措施。
2. 安全监管计划制定：根据评估结果，制定相应的安全监管计划，明确监管目标、任务和措施，确保监管工作的有针对性和高效性。
3. 监督检查与评估：加强对非煤矿山的监督检查工作，及时发现和纠正安全隐患，对矿山的安全生产工作进行定期评估。
4. 安全生产宣传教育：加强对非煤矿山从业人员的安全生产宣传和教育，提高其安全意识和技能水平，加强事故防范和应急处置能力。
五、监督与评估机制1. 定期召开工作会议，评估和总结监管工作的成效和问题，及时调整和改进工作计划。
2. 建立健全非煤矿山安全责任追究制度，对严重违法违规行为依法追究责任，加大处罚力度。
全省非煤矿山安全风险分级监管实施方案
全省非煤矿山安全风险分级监管实施方案为进一步提高非煤矿山安全监管效能，有效消除安全监管盲区，着力防范化解非煤矿山重大安全风险，根据《中华人民共和国安全生产法》及《应急管理部关于加强安全生产执法工作的意见》（应急（2023）23号）、《国家矿山安全监察局关于印发〈非煤矿山安全风险分级监管办法〉的通知》（矿安（2023）1号）等有关规定，结合实际，制定本方案。
一、指导思想。
以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，全面贯彻党的二十大精神，认真落实国家矿山安全监察局和省委、省政府决策部署，以防范化解非煤矿山重大风险、坚决遏制较大以上事故为重点，组织开展非煤矿山安全风险评估，有效提升安全监管效能，强化落实企业安全生产主体责任，推动全省非煤矿山安全生产形势稳定向好。
二、工作目标坚持属地监管、科学评定、分类指导、动态管理的原则，对非煤矿山进行安全风险评估，明确每一座非煤矿山安全风险等级,实施差异化监管，进一步强化和落实属地安全监管责任，持续推进安全生产治理体系和治理能力现代化，开创中国式现代化XX场景非煤矿山安全生产新局面。
三、职责分工省厅负责指导、协调全省非煤矿山安全风险分级监管工作，对市级、县级安全监管部门安全风险分级监管工作开展情况进行抽查。
市级、县级应急管理部门按照职责分工，负责对直接监管的每一座金属非金属地下矿山、露天矿山、尾矿库等独立生产系统,实施安全风险评估。
地热、矿泉水等其他非煤矿山的安全风险等级评估，由市级应急管理部门结合本地实际，研究制定具体的实施方案，确定实施安全风险评估的责任主体，做好安全风险评估的组织实施工作。
四、评估内容非煤矿山安全风险评估主要包括固有风险、安全设备设施、安全生产管理、从业人员素质、正向激励等内容。
（一）固有风险的评估内容。
1.地下矿山:主要包括开拓方式、采矿方法、作业中段、开采深度、单班最XX时作业人数、采空区、周边环境、工程地质条件、水文地质条件。
2.露天矿山:主要包括边坡参数、封闭圈以下深度、周边环境、工程地质条件、水文地质条件、排土场等级。
2972非煤矿山企业安全生产风险分级管控体系细则
DB37 IC S 13 . 100D 09山东省地方标准DB 3 7 / T 2 9 7 2 — 2 0 1 7非煤矿山企业安全生产风险分级管控体系细则De ta i l ed ru l e for the m a na g em ent a nd c ontrol sy s tem of non- c oa l m ine s w ork sa fe tyri sk c l a ss i fic a tion2 0 1 7 - 0 6 - 23 发布 2 0 1 7 - 0 7 - 2 3 实施山东省质量技术监督局目次前言.......................................................................................................................................................................................... I I I 引言............................................................................................................................................................................................. I V1 范围 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 12 规范性引用文件 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 13 术语和定义 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 14 基本要求 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 24 . 1 成立组织机构 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 24 . 2 实施全员培训 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 24 . 3 编写体系文件 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 25 工作程序和内容 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 25 . 1 风险点确定 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 25 . 1 . 1 风险点划分原则 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 25 . 1 . 2 风险点确定方法 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 35 . 1 . 3 建立风险点排查台账 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 35 . 2 危险源辨识 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 35 . 2 . 1 辨识方法 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 35 . 2 . 2 辨识范围 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 35 . 2 . 3 危险源辨识实施 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 35 . 3 风险评价 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 45 . 3 . 1 评价方法 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 45 . 3 . 2 风险判定准则 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 45 . 3 . 3 风险分级 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 45 . 3 . 4 确定重大风险 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 45 . 3 . 5 风险点级别确定 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 55 . 4 风险控制措施 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 55 . 4 . 1 风险控制的策略性方法 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 55 . 4 . 2 风险控制的技术性方法 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 55 . 4 . 3 风险控制措施的选择 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 55 . 4 . 4 评审 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 55 . 5 风险分级管控 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 55 . 5 . 1 风险分级管控的要求 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 65 . 5 . 2 编制风险分级管控清单 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 65 . 5 . 3 风险告知 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 66 文件管理 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 67 建设成果和效果 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 67 . 1 成果 (6)7 . 2 效果 (6)8 持续改进 (7)8 . 1 评审 (7)8 . 2 更新 (7)8 . 2 . 1 危险源辨识、风险评价的更新频次 (7)8 . 2 . 2 风险信息的更新 (7)8 . 3 沟通 (7)附录A（资料性附录）危险源分类标准 (8)附录B（资料性附录）风险分析记录 (10)附录C（资料性附录）风险分级管控清单 (12)附录D（资料性附录）作业条件危险分析（ LEC 法） (14)前言本标准按照 GB/T 1 . 1 — 2009 给出的规则起草。
非煤矿山企业(露天矿山)安全风险分级管控及隐患排查治理双重预防体系建设实施指南
本指南施行后，各非煤露天矿山可参照此指南和国家相关法律法 规开展安全风险分级管控及隐患排查治理双重预防体系工作。指南所 附“附件”是以盘县翰林众源石业有限公司露天矿山作为试点编制的 相关表格，供其他企业参考。
本指南在编写过程中得到了贵州省安全监督管理局、贵州省非煤 矿山相关专家、各非煤矿山企业相关领导及技术人员的大力支持，在 此一并表示衷心的感谢。
非煤矿山企业(露天矿山) 安全风险分级管控及隐患排查治理双重预防体系
建设实施指南
前言 为贯彻落实贵州省关于构建安全生产预防控制体系建设的意见 （黔安办[2016]23 号）及贵州省安全监管局关于印发《非煤矿山安 全生产风险分级监管暂行办法》的通知（安监总管一[2015]91 号）， 牢固树立安全发展观念，强化安全生产责任落实，在非煤露天矿山企 业建立风险分级管控体系，全面排查、识别、评估安全风险，落实风 险管控责任，采取有效措施控制重大安全风险，对非煤露天矿山企业 风险点实施标准化管控；建立完善隐患排查治理体系，全面排查、及 时治理、消除事故隐患，对隐患排查治理实施闭环管理；建设信息平 台，利用信息化手段对企业双重体系运行情况实施动态、精准监管， 提升非煤露天矿山企业安全生产工作水平，确保安全生产形势持续稳 定好转。 非煤露天矿山风险分级管控和隐患排查治理体系，是在对非煤露 天矿山作业场所存在的岗位作业风险、矿山企业安全管理、环境条件 基础上，综合考虑非煤露天矿山企业作业岗位风险等级、安全管理风 险等级、环境管理等级的因素，进行风险评估分级，并据此有针对性 地采取相应的管控措施。 通过在非煤露天矿山企业建立起完善、有效运行的风险分级管控 和隐患排查治理体系，全面推进落实企业主体责任，有效促进金属非 金属露天矿企业实现信息化管控，在贵州省范围内构建形成点、线、 面有机结合，实现标准化、信息化的风险分级管控和隐患排查治理双 重预防................................................................................................1 2 规范性引用文件............................................................................... 1 3.术语和定义....................................................................................... 2 3.1 风险.................................................................................................2 3.2 危险源............................................................................................ 3 3.3 风险点............................................................................................ 3 3.4 风险辨识........................................................................................ 3 3.5 风险评估........................................................................................ 3 3.6 风险分级........................................................................................ 4 3.7 风险管控........................................................................................ 4 3.8 风险信息........................................................................................ 5 3.9 重大风险........................................................................................ 5 3.10 重大危险源.................................................................................. 5 3.11 危险因素...................................................................................... 5 3.12 有害因素...................................................................................... 5 3.13 安全生产事故隐患...................................................................... 6 3.14 隐患分级...................................................................................... 6 3.15 隐患排查...................................................................................... 7 3.16 隐患治理...................................................................................... 7 3.17 隐患信息...................................................................................... 7 3.18 非煤露天矿山............................................................................. 8 3.19 文件...............................................................................................8 3.20 记录..............................................................................................8 3.21 相关方......................................................................................... 8 3.22 单元...............................................................................................8 4 准备工作........................................................................................... 9 4.1 总则................................................................................................9
非煤矿山企业(露天矿山)安全风险分级管控及隐患排查治理双重预防体系建设实施指南
本指南施行后，各非煤露天矿山可参照此指南和国家相关法律法 规开展安全风险分级管控及隐患排查治理双重预防体系工作。指南所 附“附件”是以盘县翰林众源石业有限公司露天矿山作为试点编制的 相关表格，供其他企业参考。
本指南在编写过程中得到了贵州省安全监督管理局、贵州省非煤 矿山相关专家、各非煤矿山企业相关领导及技术人员的大力支持，在 此一并表示衷心的感谢。
4.2 组织保障....................................................................................... 9 4.3 资源保障..................................................................................... 11 4.4 信息收集..................................................................................... 13 5 双重预防机制建设......................................................................... 15 5.1.总则..............................................................................................15 5.2.策划与准备................................................................................. 15 5.3 风险点（危险源）辨识.............................................................. 17 5.4 风险评估..................................................................................... 22 5.5.风险管控..................................................................................... 26 6 事故隐患排查治理....................................................................... 32 6.1 隐患排查治理标准..................................................................... 32 6.2 事故隐患分类原则..................................................................... 33 6.3 事故隐患分类............................................................................. 33 6.4 事故隐患排查治理内容............................................................. 34 6.5 非煤露天矿山企业隐患排查治理.............................................41 7 非煤矿山企业双控平台................................................................. 51 8 变更管理......................................................................................... 52 9 检查与考核..................................................................................... 52 10 改进提升....................................................................................... 53 10.1 及时纠正偏差........................................................................... 54 10.2 动态评估风险........................................................................... 54 11 其它要求........................................................................................ 54 11.1 总则............................................................................................ 54 11.2 文件管理................................................................................... 54 11.3 记录管理................................................................................... 55 12 附表................................................................................................56 13 附录................................................................................................56
安全风险分级管控与隐患排查体系建设非煤矿山双控体系建设
提高企业竞争力：
3 双控体系建设可以 提高企业的安全管 理水平，提高企业 的竞争力。
促进企业可持续发展：
4 双控体系建设可以促 进企业实现可持续发 展，提高企业的经济 效益和社会效益。
双控体系建设的挑战
企业安全意识薄弱：部分企业对双控体系建设 的认识不足，重视程度不够
技术水平不足：部分企业缺乏专业的安全风险评 估和隐患排查技术，导致体系建设效果不佳
消防安全：如 消防设施、消 防通道等
职业健康：如 劳动保护、职 业病防治等
环境保护：如 环保设施、环 保措施等
安全管理：如 安全管理制度、 安全培训等
非煤矿山双控体系建设要点
01
建立健全非煤矿山双控体系 建设的组织机构，明确职责 分工。
03
加强非煤矿山双控体系建设 的信息化建设，提高管理效 率。
05
03
信息化：建设双控信息系统，实现风险信息、 隐患信息的实时共享和协同管理。
04
专业化：加强专业人才队伍建设，提高双控体 系建设的专业化水平。
谢谢
考核反馈：及时 反馈考核结果， 督促企业持续改 进双控体系建设
பைடு நூலகம்
双控体系建设的 成效与挑战
双控体系建设的成效
提高企业安全管理水 平：通过双控体系建
1 设，企业能够更加有 效地识别、评估和控 制安全风险，降低事 故发生率。
降低企业运营成本：
2 通过双控体系建设， 企业可以减少因事故 造成的损失，降低运 营成本。
安全风险分级管控与隐患排查体系 建设非煤矿山双控体系建设
演讲人
目录
01. 安全风险分级管控与隐患排 查体系建设
02. 非煤矿山双控体系建设 03. 双控体系建设的实施与监管 04. 双控体系建设的成效与挑战
广西非煤矿山企业安全生产风险分级监管实施意见-广西安全生产
广西非煤矿山企业安全生产风险分级监管实施意见第一条实行分级管理的非煤矿山企业共5种类型：地下矿山、尾矿库、露天矿山、小型露天采石场、陆上石油天然气开采企业。
陆上石油天然气开采企业分级由百色市安全监管局参照相关规定另行制定实施。
第二条非煤矿山企业安全生产风险分级管理坚持属地监管与分级监督相结合的原则。
自治区安全监管局负责制定非煤矿山企业的安全生产分级标准（附件2-5），并对各设区市、县级安全监管局的安全生产分级管理工作进行指导和督查；各设区市、县级安全监管局按照安全许可分级，具体负责和实施本辖区非煤矿山企业的评定分级和监管工作。
安全风险等级由各县级安全监管局进行初审，报设区市安全监管局审核确定后进行统一公布。
第三条综合评估企业固有风险、设备设施、安全管理、人员素质和安全业绩等方面的风险因素，将企业按照风险程度由低到高划分为A、B、C、D四个级别，A级为一般风险、B级为较高风险、C级为高风险、D级为最高风险。
A级企业分级考评分一般为90分以上；B级企业分级考评分75分以上90分以下；C级企业分级考评分为60分以上75分以下的企业；D级企业分级考评分为60分以下，或存在评估表中规定的否定项内容的企业。
第四条非煤矿山企业自取得安全生产许可证后纳入安全生产风险分级监管范围。
非煤矿山企业有下列情形之一，退出安全生产风险分级监管范围：（一）依法宣告破产或者被撤销、解散的；（二）依法被关闭或者取缔的；（三）依法被吊销、撤销、注销安全生产许可证的。
第五条对于存在以下固有风险情形，一般应当将其纳入高风险级别（C、D级）实施重点监管：露天矿山水文地质条件、工程地质条件或者周边环境复杂；尾矿库库址地质条件或者周边环境复杂；地下矿山井下同期作业人数超过30人（含30人，下同）、开采深度超过800米、“三下开采”以及水文地质条件、工程地质条件或者周边环境复杂的企业。
第六条非煤矿山企业有下列情形之一的，安全生产风险分级别提高至D级：（一）发生导致人员死亡的生产安全事故的；（二）一年内受到2次及以上安全生产行政处罚的；（三）对存在的重大事故隐患整改不合格或者未经安全生产监督管理部门审查同意擅自恢复生产的；（四）法律法规及有关规范性文件规定的其他情形。
安全风险分级管控与隐患排查体系建设--非煤矿山双控体系建设
基础概念之相关知识点辨析 因素）进行识别、评估、并根据评估结果、风险判定标准认 定风险等级，采取不同管控措施对其进行有效管控则是风险 分级管控的核心。
（2）危险源：是指可能导致人身伤害、健康损害和 （或）财产损失的根源、状态或行为，或它们的组合。其中： 根源是指具有能量或产生、释放能量的物理实体。如起重设 备、电气设施、压力设备等等。行为是指决策人员、管理人 员
有限责任公司马路坪矿段、盘县翰林众源石业有限公司石灰石矿、瓮福（集团）有限责 任公司瓮福磷矿选矿厂尾矿库等全国114个非煤矿山独立生产系统开展双重预防机制建 设试点。其中，国家安全监管总局对贵州锦丰矿业有限公司等9家非煤矿山企业试点工 作进行重点跟踪督导。
双控体系建设的相关文件要求
4、 第二十条 生产经营单位应当建立安全生产风险分级管控制度，
通俗点来讲，双控体系建设就是构筑防范生产安全事故的两
基础概念之相关知识点辨析
防火墙。第一道是管风险，以风险辨识和管控为基础，从 源头上系统辨识风险、分级管控风险，努力把各类风险控 制在可接受范围内，杜绝和减少事故隐患；第二道是治隐 患，以隐患排查和治理为手段，认真排查风险管控过程中 出现的缺失、漏洞和风险控制失效环节，坚决把隐患消灭 在事故发生之前。
基础概念之相关知识点辨析
活动有关的活动)暂时中止或永远终止的意外事件。其基本特征 包括主体的特定性、地域的延展性、破坏性、突发性和过失性 等五个方面。
（4）风险、隐患和事故三者的关系：隐患是事故的根源，事 故是由隐患发展积累导致的。隐患的根源在于风险，风险得不 到有效管控就会演变成隐患，隐患得不到治理就会发生量变到 质变的过程，质变到一定程度，就会导致事故发生（详见图
非煤矿山安全风险分级管控与隐患排查体系建设
4
谢谢
落实整改责任：明确整改责任部门和责任人，确保整改工作有序进行
03
跟踪整改进度：对整改进度进行跟踪，确保整改工作按时完成
04
复查验收：整改完成后，进行复查验收，确保整改效果达到预期
安全培训与应急管理
3
安全培训计划与实施
制定培训计划：根据企业实际情况，制定合理的培训计划
培训内容：包括法律法规、安全知识、操作技能等方面的培训
风险处置：制定风险处置方案，及时处置风险问题
风险预警与处置
B
D
A
C
建立风险预警机制，及时发现和报告安全隐患
定期开展风险评估，及时调整风险等级和处置措施
制定风险处置方案，明确处置流程和责任人
加强应急救援演练，提高应急处置能力
隐患排查体系建设
2
隐患排查制度
制定隐患排查计划，明确排查范围、频次和责任人
03
应急预案宣传与培训：加强应急预案的宣传与培训，提高员工安全意识与应急处理能力
04
应急救援与事故处理
01
应急救援预案：制定应急救援预案，明确应急救援流程和措施
02
应急救援演练：定期组织应急救援演练，提高应急救援能力
03
事故报告与处理：发生事故时，及时报告并按照规定进行处理
04
事故调查与分析：对事故进行调查和分析，找出原因并制定预防措施
风险管控：制定针对性的管控措施，降低风险等级
04
风险分级与管控
风险分级：根据风险程度，将风险分为不同等级，如低、中、高
风险评估：对风险进行评估，确定风险等级
风险管控：针对不同等级的风险，制定相应的管控措施
风险监控：对风险进行实时监控，及时发现和处理风险问题
非煤矿山风险分级管控制度(Word)
非煤矿山风险分级管控制度非煤矿山风险分级管掌握度矿属各单位：为贯彻落实国务院安委办《关于实施遏制重特大事故工作指南构建安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制的意见》、国家煤矿安监局《煤矿安全生产标准化考核定级方法〔试行〕》文件要求，全面辨识、评估、管控矿井可能存在的安全风险，将风险管控挺在隐患之前，全面筑牢"源头严控'安全防线，提升安全生产保障能力。
现结合矿井实际，制定下发《xx矿安全风险分级管掌握度〔试行〕》，望各单位严格遵照执行。
附件：xx煤业安全风险分级管掌握度〔试行〕xx煤业2017年8月2日附件xx煤业安全风险分级管掌握度〔试行〕第一章总则第一条为贯彻落实"安全第一、预防为主、综合治理'安全生产方针，全面辨识、评估、管控矿井可能存在的安全风险，将风险管控在隐患之前，全面筑牢"源头严控'安全防线，提升矿井安全保障能力，特制定本方法。
第二条安全风险分级管控是指针对矿井可能存在的安全风险，超前进行辨识、分析评估，根据风险级别、管控能力、所需管控资源等因素，而确定不同管控级别的风险管控方式。
第三条各业务部室是本系统的安全风险分级管控工作实施的责任主体，各单位是本管辖区域安全风险分级管控工作实施的责任主体。
第二章组织机构与职责第四条安全风险分级管控工作领导组组长：矿长常务副组长：安全副矿长副组长：其他副矿级领导成员：各单位负责人领导组职责〔一〕负责领导、评价矿井安全风险分级管控工作。
〔二〕负责讨论解决安全风险分级管控工作中出现的重大问题。
〔三〕安全副矿长具体负责安全风险分级管控的监督和管理工作。
〔四〕其他副矿级领导具体负责分管系统范围内的安全风险分级管控工作。
1、总工程师负责地测防治水系统，以及技术设计、讨论的安全风险分级管控工作；2、生产副矿长负责顶板、辅助运输及基建〔井下〕系统的安全风险分级管控工作；3、机电副矿长负责机电管理系统的安全风险分级管控工作；4、通风副矿长负责"一通三防'和基建〔井上〕治安、民爆物品管理交通和消防系统的安全风险分级管控工作；5、矿长负责后勤服务与卫生防疫系统的安全风险分级管控工作；6、工会主席负责大型活动的安全风险分级管控工作。
W0201702海南省非煤矿山企业安全生产风险分级管理暂行办法资料
海南省非煤矿山企业安全生产风险分级管理暂行办法第一章总则第一条为加强和规范我省非煤矿山企业安全生产监督检查工作，按照《国家安全监管总局关于全面开展非煤矿山“三项监管”工作的通知》（安监总管一〔2015〕22号）和《国家安全监管总局关于非煤矿山安全生产风险分级监管工作的指导意见》（安监总管一〔2015〕91号）的要求，制定本办法。
第二条我省行政区域内依法取得非煤矿矿山企业安全生产许可证的地下矿山、露天矿山、尾矿库和陆上石油天然气开采企业的安全生产风险分级监督管理，适用本办法。
第三条非煤矿山企业安全生产风险分级监督管理是指安全监管部门根据企业安全生产状况和风险程度，进行安全风险分级，实行差异化和动态化安全监管的过程。
第四条省安全监管部门负责指导、协调全省非煤矿山安全生产风险分级监督管理工作。
市县安全监管部门负责本辖区非煤矿山企业的风险分级评定和监督管理。
第二章企业风险分级第五条综合评估非煤矿山企业固有风险、管理水平、人员素质和安全业绩等方面的风险因素，结合安全生产标准化评级和专家“会诊”结果，将非煤矿山企业安全生产风险等级从低到高划分为A、B、C、D四个级别，A为一般风险、B为较高风险、C 为高风险、D为最高风险。
（一）A级企业。
安全生产标准化二级以上企业，其安全生产条件好，安全生产管理基础扎实。
已建立完善的安全生产标准化管理体系，并在实际安全生产管理中切实运行，特别是具备隐患自检和及时治理的能力。
1.露天矿山：（1）穿孔、铲装、运输作业全部实现机械化；（2）有规范设计并按设计开采，工程地质、水文地质条件较为简单；（3）证照齐全，建立完善安全生产责任制、规章制度和操作规程，成立专职或兼职救援队伍。
2.地下矿山：（1）矿山采用平硐开拓，凿岩铲装运输作业全部机械化，安全避险“六大系统”全部运行正常；（2）有规范设计并按设计开采，工程地质、水文地质条件为简单；（3）证照齐全，建立完善安全生产责任制、规章制度和操作规程，成立专职或兼职救援队伍。
非煤矿山安全风险分级监管
非煤矿山安全风险分级监管1. 引言非煤矿山是指开采和利用非煤矿产资源的地下或地表开采项目。
由于开采过程中存在一定的安全风险，为了保障人员和财产的安全，非煤矿山需要进行安全风险分级监管。
本文将从以下几个方面对非煤矿山安全风险分级监管进行详细介绍。
2. 非煤矿山安全风险分级监管的意义非煤矿山作为一种特殊的开采行业，其安全风险相对较高。
通过进行安全风险分级监管可以达到以下几个目的：•预防事故发生：通过对不同等级的安全风险进行监管，可以提前预防事故发生，减少人员伤亡和财产损失。
•规范管理：通过对不同等级的安全风险进行分类，可以制定相应的管理措施和应急预案，提高管理水平。
•提升效益：合理评估和控制安全风险可以避免无谓的投入，并提高生产效率和经济效益。
3. 非煤矿山安全风险分级监管的原则非煤矿山安全风险分级监管应遵循以下原则：•科学性：基于科学的方法和准则进行风险评估和分级。
•综合性：综合考虑不同因素对安全风险的影响，如地质条件、开采方式、设备状态等。
•动态性：随着开采过程的变化，及时更新和调整安全风险的分级。
•可操作性：将安全风险分级与具体管理措施相结合，实现有效管理。
4. 非煤矿山安全风险分级监管的步骤非煤矿山安全风险分级监管包括以下步骤：步骤一：收集信息在进行安全风险分级监管之前，需要收集相关信息，包括但不限于：•矿山地质条件•开采方式和工艺流程•设备状态和维护情况•人员素质和培训情况•相关法律法规要求步骤二：风险评估基于收集到的信息，进行风险评估，包括但不限于：•识别潜在的危险源•评估危险源对人员和财产的影响程度•评估危险发生的可能性步骤三：风险分级根据风险评估结果，将非煤矿山安全风险进行分级，一般可以分为高、中、低三个等级。
具体分级标准可以根据实际情况进行制定。
步骤四：制定管理措施和应急预案针对不同等级的安全风险，制定相应的管理措施和应急预案。
高等级的安全风险需要采取更加严格和有效的管理措施，并建立健全的应急机制。
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非煤矿山企业安全生产风险分级管控体系细则目次前言 (III)引言 (IV)1 范围 (1)2 规范性引用文件 (1)3 术语和定义 (1)4 基本要求 (2)4.1 成立组织机构 (2)4.2 实施全员培训 (2)4.3 编写体系文件 (2)5 工作程序和内容 (2)5.1 风险点确定 (2)5.1.1 风险点划分原则 (2)5.1.2 风险点确定方法 (3)5.1.3 建立风险点排查台账 (3)5.2 危险源辨识 (3)5.2.1 辨识方法 (3)5.2.2 辨识范围 (3)5.2.3 危险源辨识实施 (3)5.3 风险评价 (4)5.3.1 评价方法 (4)5.3.2 风险判定准则 (4)5.3.3 风险分级 (4)5.3.4 确定重大风险 (4)5.3.5 风险点级别确定 (5)5.4 风险控制措施 (5)5.4.1 风险控制的策略性方法 (5)5.4.2 风险控制的技术性方法 (5)5.4.3 风险控制措施的选择 (5)5.4.4 评审 (5)5.5 风险分级管控 (5)5.5.1 风险分级管控的要求 (6)5.5.2 编制风险分级管控清单 (6)5.5.3 风险告知 (6)6 文件管理 (6)7 建设成果和效果 (6)7.1 成果 (6)7.2 效果 (6)8 持续改进 (7)8.1 评审 (7)8.2 更新 (7)8.2.1 危险源辨识、风险评价的更新频次 (7)8.2.2 风险信息的更新 (7)8.3 沟通 (7)附录A（资料性附录）危险源分类标准 (8)附录B（资料性附录）风险分析记录 (10)附录C（资料性附录）风险分级管控清单 (12)附录D（资料性附录）作业条件危险分析（LEC法） (14)前言本标准按照GB/T 1.1—2009给出的规则起草。
本标准由山东省安全生产监督管理局提出。
本标准由山东安全生产标准化技术委员会归口。
本标准起草单位：山东省安全生产监督管理局。
本标准主要起草人：孙延瑞、王希刚、马永平、赵俊峰、李明波、王楠、孙宁、徐继亮、于海波、齐清、车元宝、裴孝清、缪会青。
引言本标准是按照安全生产风险分级管控体系通则相关要求，根据山东省非煤矿山的安全生产特点及预防事故发生的要求编制而成。
非煤矿山企业安全生产风险分级管控体系细则是风险分级管控标准体系的重要组成部分。
构建安全生产风险分级管控预防机制，是遏制非煤矿山重特大事故的重要举措。
风险分级管控是非煤矿山企业安全管理的核心，风险分级管控过程中确定的典型控制措施是非煤矿山企业隐患排查治理的重要依据。
本标准的目的是指导非煤矿山企业准确把握安全生产的特点和规律，规范山东省非煤矿山企业安全生产风险(以下简称风险)管理全过程，降低非煤矿山企业安全生产风险，实现非煤矿山安全风险自辨自控，坚持风险预控、关口前移，全面推行非煤矿山企业安全风险分级管控，推进事故预防工作科学化、信息化、标准化。
非煤矿山企业安全生产风险分级管控体系细则1 范围本标准规定了非煤矿山企业风险分级管控体系建设的术语和定义、基本要求、工作程序和内容、文件管理、建设成果和效果、持续改进等。
本标准适用于山东省内非煤矿山企业风险分级管控体系建设和实施指南编制工作。
2 规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。
凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。
凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。
GB/T 13861 生产过程危险和有害因素分类与代码DB37/T 2882—2016 安全生产风险分级管控体系通则3 术语和定义下列术语和定义适用于本文件。
3.1非煤矿山non-coal mines非煤矿山是指开采金属矿石、放射性矿石以及作为石油化工原料、建筑材料、辅助原料、耐火材料及其他非金属矿物(煤炭除外)的矿山和尾矿库。
3.2金属非金属露天矿山metal and nonmetal opencast mines在地表开挖区通过剥离围岩、表土或砾石，采出供建筑业、工业或加工业用的金属或非金属矿物的采矿场及其附属设施。
3.3金属非金属地下矿山metal and nonmetal underground mines以平硐、斜井、斜坡道、竖井等作为出人口，深入地表以下，采出供建筑业、工业或加工业用的金属或非金属矿物的采矿场及其附属设施。
3.4小型露天采石场small quarry年生产规模不超过50万吨的山坡型露天采石作业单位。
3.5尾矿库tailing pond是指筑坝拦截谷口或围地构成的用以贮存非煤矿山进行矿石选别后排出尾矿的场所。
3.6陆上石油天然气开采业onshore oil and gas exploration陆上石油天然气开采业是陆上石油和天然气开采各工艺单元的总称，包括勘探、钻井、井下作业和采油、采气及油气集输等。
4 基本要求4.1 成立组织机构非煤矿山企业应明确风险识别、评价和控制的主管部门，主要负责人应全面负责风险识别、评价和管控等工作；分管负责人应负责组织分管范围内的风险识别、评价和管控等工作。
组成人员应包括安全、生产、技术、设备、工程、通风、机电、采矿、地测等各职能部门负责人、各类专业技术人员和相关岗位人员。
4.2 实施全员培训非煤矿山企业应分层次、分阶段组织培训学习，掌握标准、程序、方法。
非煤矿山企业应制定风险分级管控培训计划，组织员工对危险源辨识方法、风险评价方法、分析过程及分析结果进行培训，并保留培训记录。
4.3 编写体系文件非煤矿山企业应建立风险分级管控制度，编制企业内部实施方案，编制作业指导书、工作危害分析（JHA）记录、安全检查表分析（SCL）记录、风险分级管控清单、危险源统计表、风险点登记台账等有关记录文件，确定风险识别、评价方法及风险等级判定标准。
5 工作程序和内容5.1 风险点确定5.1.1 风险点划分原则5.1.1.1 设施、部位、场所、区域非煤矿山企业风险点划分应当遵循“大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰”的原则。
可按照地下开采系统、尾矿区域、露天采场等功能进行划分，对于复杂的系统应按照所包含的设备、设施、装置等进行细分。
金属非金属地下矿山及尾矿库应按照各系统内的设备设施、场所、区域、部位等划分风险点，如提升运输系统可分为提升绞车及控制系统、井架井筒、安全设施、装卸载系统等；金属非金属露天矿山和陆上石油天然气开采业应按照设备设施、部位、场所、区域等划分风险点，如油气集输系统可分为油气井场、站库、集输管道等。
5.1.1.2 操作及作业活动对操作及作业活动等风险点的划分，应当涵盖生产经营全过程所有常规和非常规状态的作业活动。
对于探放水、动火作业、受限空间作业等风险等级高、可能导致严重后果的作业活动应进行重点管控。
5.1.2 风险点确定方法5.1.2.1 非煤矿山企业应组织安全、生产、技术、设备、工程、通风、机电、采矿、地测等部门和专业力量及岗位人员，发动全员参与，全方位、全过程对生产工艺、设备设施、作业环境、人员行为和管理体系等方面存在的安全风险进行排查，建立风险点排查台账。
5.1.2.2 风险点的排查由安全生产管理部门牵头组织，各职能管理部门分别主持，非煤矿山企业负责人、安全生产管理人员、工程技术人员、职能部门人员、岗位人员参加，基于现有安全知识、安全经验、法规及标准要求、事故教训等，对风险点名称、覆盖范围、包含的危险源、潜在事故类型等做出的、达成共识的集体判断结果，同时可征询外部专家人员意见。
5.1.3 建立风险点排查台账非煤矿山企业应将排查出的风险点实施台账管理，台账内容应包括：风险点名称、风险点详细位置、可能导致事故类型、管控责任部门及责任人等信息。
5.2 危险源辨识5.2.1 辨识方法5.2.1.1 本标准推荐采用工作危害分析法（JHA）、安全检查表法（SCL法）进行辨识。
5.2.1.2 对作业活动危险源辨识宜采用工作危害分析法（JHA），即对每个作业步骤或作业内容，识别出与此步骤或内容有关的危险源。
5.2.1.3 对设备设施危险源辨识宜采用安全检查表法（SCL法）进行危险源辨识，确保危险源辨识的充分性。
5.2.1.4 有能力的非煤矿山企业进行危险源辨识时可不限于以上推荐的方法。
5.2.2 辨识范围危险源的辨识范围应覆盖所有的作业活动和设备设施，填写清单记录（参见附录B.1、B.2）；包括：——常规和非常规作业活动；——事故及潜在的紧急情况；——所有进入作业场所的人员活动；——作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品；——人为因素，包括违反安全操作规程和安全生产规章制度；——工艺、设备、管理、人员等变更；——地质、气候及环境影响等。
5.2.3 危险源辨识实施5.2.3.1 非煤矿山企业应对全体员工进行危险源辨识方法的培训，按照确定的辨识范围组织全员有序地开展危险源辨识。
5.2.3.2 辨识过程应充分考虑四种不安全因素：人的因素、物的因素、环境因素、管理因素，参照危险源的分类标准（参见附录A）。
5.2.3.3 运用工作危害分析法（JHA）对作业活动开展危险源辨识时，应在对作业活动划分为作业步骤或作业内容的基础上，系统地辨识危险源，填写辨识分析记录（参见附录B.3）。
在作业活动划分时，应以生产（工艺、工作）流程的阶段划分为主，也可以采取按区域划分、按作业任务划分的方法，或几种方法的有机结合。
5.2.3.4 作业活动划分应遵循的原则：——所划分出的每种作业活动既不能太复杂（如包括多达几十个作业步骤或作业内容），也不能太简单（如仅由一、两个作业步骤或作业内容构成）；——划分出的作业活动在功能或目的或性质上相对独立。
5.2.3.5 运用安全检查表法（SCL）对通过工作危害分析法不能覆盖的场所、设备或设施等进行危险源识别，填写辨识分析记录（参见附录B.4）。
5.3 风险评价5.3.1 评价方法对于辨识出的危险源，宜采用作业条件危险性分析法（LEC法）（参见附录D）评价其风险程度，并根据评价结果划分等级。
非煤矿山企业也可根据自身实际情况采用以下风险评价方法：——风险程度分析法（MES）；——危险指数方法(RR)；——风险矩阵分析法（LS）。
5.3.2 风险判定准则非煤矿山企业在对风险进行评价分级时，应结合矿山自身实际，明确事故（事件）发生的可能性、严重性和风险度取值标准，确定风险判定准则，进行风险分析评估，判定风险等级。
风险等级判定应遵循从严从高的原则，应考虑以下因素：——有关安全生产法律、法规、规章；——技术标准的强制性条款；——设计文件；——企业自身的安全管理、技术标准及对风险的承受能力。
5.3.3 风险分级非煤矿山企业按照评价方法进行风险评价后，将各级别风险划分重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红橙黄蓝”四种颜色表示。