国际经济学课件第9章
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国际经济学第九章 区域经济一体化与关税同盟理论
3、关税同盟（Customs Union） 、关税同盟（Customs Union）
关税同盟是指两个或两个以上的国家或经济体通过达成某种协议，相互 取消关税和与关税具有同等效力的其他措施，并建立共同对外关税或其 他统一限制措施的经济一体化组织。欧共体最早于1968年7月建成六国关 税同盟，以后又于1977年实现九国关税同盟，1992年建成十二国关税同 盟。 关税同盟是比自由贸易区层次更高的经济一体化组织。其特点是，成员 国在相互取消进口关税的同时，建立了共同的对外关税，因此，成员经 济体之间不再需要附加原产地原则。这样实际上是将关税的制定权让渡 给了经济一体化组织，因此，关税同盟对成员经济体的约束力比自由贸 易区大。 从经济一体化的角度看，关税同盟也具有某种局限性。随着成员之间相 互取消关税，各成员国的市场将完全暴露在其他成员国厂商的竞争之下。 各成员国为了保护本国的某些产业，需要采取更加隐蔽的措施，如非关 税壁垒。尽管关税同盟成立之初，已经明确规定了取消非关税壁垒，然 而非关税壁垒措施没有一个统一的判断标准，因此关税同盟包含着鼓励 成员国增加非关税壁垒的倾向。
第二节 关税同盟理论
关税同盟是经济一体化中比较成熟和稳 定的一种形式，它比较集中地反映了区 域经济一体化组织的建立对成员国和非 成员国经济福利的影响。关税同盟的重 要特点是“对内自由、对外保护”，它 的建立既会产生静态的经济效应也会产 生动态的经济效应。
一、关税同盟的静态效应
传统的观点认为，关税同盟在不增加对世界上 其他国家贸易壁垒的限度内，成员国贸易壁垒 的消除代表着贸易向更加自由化的方向发展。 关税同盟被认为既增加了成员国的福利，同时 也增加了非成员国的福利。然而，简可柏·维奈 （Jacob Viner）在其1950年出版的《关税同盟 问题》一书中指出，关税同盟的建立既有可能 增加也有可能减少成员国和世界其他国家的福 利水平，而这取决于贸易创造和贸易转向所取 得的实际效果。 关税同盟的静态效应主要表现在贸易创造和贸 易转向两个方面。
30国际经济学 (9)
The Tariff Concept (1 of 2)
Tariff
◦ A tax (duty) levied on a product when it crosses national boundaries
Import tariff
Tax levied on an imported product Most common; called a customs duty
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Robert Carbaugh
INTERNATIONAL ECONOMICS, 15E
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《国际经济学》(全套课件218P).ppt
贸易保护主义案例
4、韩美牛肉风波
2003年，因美国发生疯牛病，韩国宣布禁止进口美国牛 肉。2008年4月，为推动韩美签署自由贸易协定，韩美达 成放宽进口美国牛肉的协议。这一协议在韩国遭到强烈抗 议和抵制，6月10日，约100万韩国人在首尔街头集会，抗 议政府进口美国牛肉。19日，韩国总统李明博向韩国国民 道歉。分析人士认为，韩美“牛肉风波”是传统的经济民 族主义与全球自由贸易发展趋势之间的一次强烈碰撞和较 量。韩国经济研究院的分析报告显示，“牛肉风波”不仅 给韩美两国带来了严重的政治危机，同时带来了高达25亿 美元的经济损失。
2020/7/25
5
国际贸易政策的历史演变
重商主义——资本主义原始积累阶段
主张采取严厉的贸易保护措施。
自由贸易和保护贸易政策——资本主义自由竞争阶段
由于各国工业发展水平不同，采取不同的对外贸易政策。
超保护贸易政策——资本主义垄断阶段
带有明显的侵略性与扩张性
贸易自由化——二战后到20世纪70年代
第2部分
国际贸易政策
自由贸易已被证明对全球经济是有利的,但从来没有 人证明过自由贸易对一个国家而言也是最好的经济政策.
Tibor de Scitovszky , 1924年
在国际贸易问题上,人们似乎都习惯于不理睬经济学 家的忠告/建议.经济学们都几乎无一例外的站在了反对 贸易保护的立场上……而近年来美国贸易保护势力的抬 头……更凸现出了经济学家不具备对贸易政策的政治影 响力.
战后经济复苏，放宽了进口限制。
新贸易保护主义——20世纪70年代以后
危机出现新的保护需求，形成连锁反应。
2020/7/25
6
发达国家对外贸易政策的趋势
管理贸易成为主导内容
国际经济学第9章
之间通过达成协议，相互取消进口关税和与关
税具有同等效力的其他措施而形成的经济一体
化组织。
成员国之间通过协定，取消相互之间的贸易壁
垒，使区域内各成员国之间的商品可自由流动。
但各成员国各自独立地保持对非成员国的贸易
壁垒。自由贸易区可分为工业自由贸易区和完
全自由贸易区两种。
主要特征：
在该一体化组织参加者之间相互取消了
（1）20世纪80年代中后期前区域经济一体化的产生与发展
① 这些区域经济一体化组织基本上是由在地理上相连或接
近的国家组成的；
② 参加区域经济一体化组织的成员国社会经济制度往往相
同；
③ 参加国的经济发展水平比较接近；
④ 参加国大多数是中小国家。
（2）20世纪80年代中后期以来区域经济一体化的发展
① 区域集团内政治体制出现相融性。
地域上比较接近的两个或两个以上的国家为了共同的利益所实行
的某种程度的经济结合。区域内的成员国为了谋求共同的利益和
经济发展，通过协调、缔结条约或协定，取消妨害商品和生产要
素在区域内自由流动的障碍，实施共同政策与措施，发挥各国的
优势，实现各种生产要素的合理配置，逐步消除各国之间在经济
发展水平和经济制度安排方面的差别，以便在经济上联结成一个
单一的经济实体。
按照一体化程度的高低，国际经济一体化
主要有以下几种形式：
1.优惠贸易安排(特惠关税区)---东南亚国家联盟
是指区域内的成员国通过协定或缔结条约，对部分或全部商品规定特别
的关税优惠，对区域外仍实行高额关税。
2.自由贸易区---北美自由贸易区
两个或两个以上的国家或行政上独立的经济体
流动权等等。
税具有同等效力的其他措施而形成的经济一体
化组织。
成员国之间通过协定，取消相互之间的贸易壁
垒，使区域内各成员国之间的商品可自由流动。
但各成员国各自独立地保持对非成员国的贸易
壁垒。自由贸易区可分为工业自由贸易区和完
全自由贸易区两种。
主要特征：
在该一体化组织参加者之间相互取消了
（1）20世纪80年代中后期前区域经济一体化的产生与发展
① 这些区域经济一体化组织基本上是由在地理上相连或接
近的国家组成的；
② 参加区域经济一体化组织的成员国社会经济制度往往相
同；
③ 参加国的经济发展水平比较接近；
④ 参加国大多数是中小国家。
（2）20世纪80年代中后期以来区域经济一体化的发展
① 区域集团内政治体制出现相融性。
地域上比较接近的两个或两个以上的国家为了共同的利益所实行
的某种程度的经济结合。区域内的成员国为了谋求共同的利益和
经济发展，通过协调、缔结条约或协定，取消妨害商品和生产要
素在区域内自由流动的障碍，实施共同政策与措施，发挥各国的
优势，实现各种生产要素的合理配置，逐步消除各国之间在经济
发展水平和经济制度安排方面的差别，以便在经济上联结成一个
单一的经济实体。
按照一体化程度的高低，国际经济一体化
主要有以下几种形式：
1.优惠贸易安排(特惠关税区)---东南亚国家联盟
是指区域内的成员国通过协定或缔结条约，对部分或全部商品规定特别
的关税优惠，对区域外仍实行高额关税。
2.自由贸易区---北美自由贸易区
两个或两个以上的国家或行政上独立的经济体
流动权等等。
国际经济学基础Chapter 9
7
9.5 Motives for Direct Foreign Investments
The basic motives
– Earn higher returns (higher growth rate abroad, tax treatment, infrastructure) – Diversify risks
MNCs are firms that own, control, or manage production facilities in several countries. They are oligopolists selling for the most part differentiated products, often developed by the technological gap and product life cycle models, and produce under strong economies of scale. The importance of MNCs.
integration
9
Motives for Direct Foreign Investments (cont’d) (cont’
– To avoid import tariffs and other trade restrictions and/or to take advantage of production subsidies; subsidies; – To enter a foreign oligopolistic market; market; – To acquire a foreign firm in order to avoid future competition; and competition; – Because of the unique ability to obtain financing to enter the market.
9.5 Motives for Direct Foreign Investments
The basic motives
– Earn higher returns (higher growth rate abroad, tax treatment, infrastructure) – Diversify risks
MNCs are firms that own, control, or manage production facilities in several countries. They are oligopolists selling for the most part differentiated products, often developed by the technological gap and product life cycle models, and produce under strong economies of scale. The importance of MNCs.
integration
9
Motives for Direct Foreign Investments (cont’d) (cont’
– To avoid import tariffs and other trade restrictions and/or to take advantage of production subsidies; subsidies; – To enter a foreign oligopolistic market; market; – To acquire a foreign firm in order to avoid future competition; and competition; – Because of the unique ability to obtain financing to enter the market.
9国际CAPM模型与国际投资分析
第九章课件：国际CAPM 模型与国际投资分析国际CAPM 模型根据基本的国际经济学知识，如果我们以国家1的货币为计价货币，那么当购买力平价的条件成立时，那么另一国，就记为j 国，其投资者的实际收益就可以简单地表示为：用货币1表示的收益减去用货币1表示的通货膨胀率。
或者详细点说就是用本国货币表示的实际收益取决于国内价格水平和实际汇率的变化。
现在用()111ln t t P P π+≡表示国家1的通货膨胀率，,1j p t r +表示j 国投资者的实际收益，1,1p t r +表示j 国投资者的投资组合用国家1货币表示的名义收益，1t P 和11t P +表示用国家1货币衡量的不同时期的价格水平，那么j 国投资者的实际收益就可以简单地表示为11,1,11j p t p t t r r π+++=- （9.2.1） 但是，如果购买力平价的条件不成立，那么实际收益就取决于实际汇率。
国际投资者的实际预算约束为1,1()j t p t t t W r W C ++=- （9.2.2） 把（9.2.1）和（9.2.2）进行线性化处理，经过比较复杂的递归效用函数分析，就可以得到资产i 预期收益的一个简化方程为 21,1,1,,,()()(1)2t i t t i t i m i i r E r V V V πθσγγ++=+-+ （9.2.3） 21,1,1,,,()()(1)2t i t t i t i m i i r E r V V V πθσγγ+=+-+- （9.2.4）（9.2.4）式就与第4章的(4.1.1)或（4.2.14）非常相似了。
其中111,,1,11(,)i m t i t m t t V Cov r r π+++=-是资产i 收益与实际市场收益之间的协方差。
另外，其中的11,,11(,)i t i t t V Cov r ππ++=∆，1,,1(,)i i t V Cov r θθ+= θ是未来实际市场收益方面的消息。
国际经济学第9章,贸易政策工具The Instruments of Trade Policy
本国对小麦的需求曲线为：D = 100 – 20P，供 给曲线为：S = 20 + 20P；外国小麦的需求曲 线为：D* = 80 – 20P，供给曲线为：S* = 40 + 20P。若本国对进口小麦征收0．5的从量关税 a．确定并绘出关税对以下几项的影响： （1）各国的小麦价格；（2）各国对小麦的需求 量与供给量；（3）贸易总量。 b．确定关税对本国各社会集团的福利影响： （1）与进口商品竞争的国内生产者；（2）本国 消费者；（3）本国政府。 c．画图说明并计算贸易条件改善所得，效率损 失和关税对社会福利的总影响。
二、关税的成本和收益
衡量成本和收益
如果本国对每单位小麦征收 t 美元的从量关税
消费者福利有何变化？ 生产者福利有何变化？ 政府的收入有何变化？
消费者剩余： -（a + b + c + d） 生产者剩余： +a 政府的收入： + （c + e）
综合福利水平： -b -d + e
二、关税的成本和收益
衡量成本和收益
关税的净损失为： 消费者损失 - 生产者所得 - 政府收入 即： （a + b + c + d）- a -（c + e）= b + d - e
三、贸易政策的其他工具
出口补贴 （export subsidy）
出口补贴对价格的影响：
P S
PS
Subsidy
PW
PS*
D 0 Q
消费者剩余： -（a + b） 生产者剩余： +（a + b + c） 政府的收入： -（b+c+d+e+f + g）
国际经济学教程(黄卫平彭刚) 第九章 国际货币危机与国际货币体系
价会随着时间的延长而增大。
4.应用
1992年英镑退出欧洲汇率机制
三. 第三代货币危机理论
1.代表人物：克鲁格曼 2.背景：1997年东南亚经济危机 3.内容： 企业，脆弱的金融体系以及亲缘政治是东南 亚货币危机之所以发生的原因所在。 4.政策建议： (1). 预防措施 (2). 对付危机 (3).危机后重建经济
的永久机构，是战后国际货币体系的核心
2.国际收支失衡的解决，主要是由逆差国从货 币基金取得短期资金融通来解决
3. 以美元为中心的固定汇率制
4.关于外汇管制的废止
三、布雷顿森林体系的崩溃
布雷顿森林体系崩溃的种种因素: （一）布雷顿森林体系的内在矛盾
1.特里芬两难 美元持有量的多寡问题
2.其他国家维持固定汇率的两难 是否与美国兑换黄金
◆宏观角度：能够促使国际贸易在数量、结构、 地理等方面协调发展，能够促进国际资本较为自 由的流动，达到资源有效配置，经济稳定发展
◆金融角度：能为世界经济提供与其发展速度相 匹配、行之有效的国际清偿能力，和较好的国际 收支调节能力
二、 国际货币体系的类型
（一）布雷顿森林体系 （二）布雷顿森林体系的内容 1. 国际货币基金组织是进行国际货币协商合作
(三) 小结
三代货币危机理论的发展表明，货币危 机理论的发展取决于有关或不危机的实证 研究的发展和其他相关领域研究工具或建 立模型方法的引入与融合。尽管它们从不 同的角度回答了货币危机发生和传导等问 题，但是，关于这方面的研究远远不是三 代危机理论所能解决的。
第二节 国际货币体系的类型
一 、健全理想的国际货币体系
（三）对牙买加体系的评价
1.在一定程度上缓解了“特里芬难 题”，但并 未从根本上解决这一 难题。
4.应用
1992年英镑退出欧洲汇率机制
三. 第三代货币危机理论
1.代表人物：克鲁格曼 2.背景：1997年东南亚经济危机 3.内容： 企业，脆弱的金融体系以及亲缘政治是东南 亚货币危机之所以发生的原因所在。 4.政策建议： (1). 预防措施 (2). 对付危机 (3).危机后重建经济
的永久机构，是战后国际货币体系的核心
2.国际收支失衡的解决，主要是由逆差国从货 币基金取得短期资金融通来解决
3. 以美元为中心的固定汇率制
4.关于外汇管制的废止
三、布雷顿森林体系的崩溃
布雷顿森林体系崩溃的种种因素: （一）布雷顿森林体系的内在矛盾
1.特里芬两难 美元持有量的多寡问题
2.其他国家维持固定汇率的两难 是否与美国兑换黄金
◆宏观角度：能够促使国际贸易在数量、结构、 地理等方面协调发展，能够促进国际资本较为自 由的流动，达到资源有效配置，经济稳定发展
◆金融角度：能为世界经济提供与其发展速度相 匹配、行之有效的国际清偿能力，和较好的国际 收支调节能力
二、 国际货币体系的类型
（一）布雷顿森林体系 （二）布雷顿森林体系的内容 1. 国际货币基金组织是进行国际货币协商合作
(三) 小结
三代货币危机理论的发展表明，货币危 机理论的发展取决于有关或不危机的实证 研究的发展和其他相关领域研究工具或建 立模型方法的引入与融合。尽管它们从不 同的角度回答了货币危机发生和传导等问 题，但是，关于这方面的研究远远不是三 代危机理论所能解决的。
第二节 国际货币体系的类型
一 、健全理想的国际货币体系
（三）对牙买加体系的评价
1.在一定程度上缓解了“特里芬难 题”，但并 未从根本上解决这一 难题。
《国际经济学》第9章
3
• 2。歧视性政府采购 （Discriminatory
Government Procurement Policy） 一国政府根据本国有关法律规定，给
予国内供应商优先获得政府采购定单的 待遇，从而造成对外国产品及其销售商 的歧视。
－优先购买本国产品与服务
－强调产品与服务中的国产化程度(当地含 量要求)
配额租金为谁所得取决于政府分配 配额的方式。
•
10
• 主流:寻利(Profit-seeking),资源配置,生产
性,增加财富;
•
寻租(Rent-seeking),资源耗费,非生
产性,改变财富的分配.
• 安妮.克鲁格1974 AER
• 寻租社会的政治经济学
11
进口配额的分配常与进口许可证相结合。许 可证的分配方法主要有三种：
• 2。与关税相比，配额更容易引起实施国国内收
入或利益分配中的不公平，在分配配额的情况 下，甚至还会引起行政腐败(直接的非生产性的 寻租行为)。
17
5
4.进口许可证制度（Import License）
• 政府颁发的凭以进口的证书。许多国家为了加
强进口的管制，规定商品进口必须领取许可证， 没有许可证，一律不准进口。
• 一种为有定额的进口许可证； • 另一种为无定额的进口许可证。
5 。 技 术 性 贸 易 壁 垒 （ Technical Barriers to Trade，TBT） 指商品进口国家制定并执行具有强制性或非强 制性的商品标准、法规以及商品检验的合格性 评定等要求，从而对贸易形成的障碍。 FDA:美国食品与药物管理局
－偏向国内企业的招标
－直接授标
4
3。进出口贸易的国家垄断（State Monopoly of Import and Export） 即国营贸易，指的是国家规定某些商品的进出 口必须由政府机构直接进行经营，或者把这些 商品进出口的垄断权给予公营企业或国有企业 经营。
• 2。歧视性政府采购 （Discriminatory
Government Procurement Policy） 一国政府根据本国有关法律规定，给
予国内供应商优先获得政府采购定单的 待遇，从而造成对外国产品及其销售商 的歧视。
－优先购买本国产品与服务
－强调产品与服务中的国产化程度(当地含 量要求)
配额租金为谁所得取决于政府分配 配额的方式。
•
10
• 主流:寻利(Profit-seeking),资源配置,生产
性,增加财富;
•
寻租(Rent-seeking),资源耗费,非生
产性,改变财富的分配.
• 安妮.克鲁格1974 AER
• 寻租社会的政治经济学
11
进口配额的分配常与进口许可证相结合。许 可证的分配方法主要有三种：
• 2。与关税相比，配额更容易引起实施国国内收
入或利益分配中的不公平，在分配配额的情况 下，甚至还会引起行政腐败(直接的非生产性的 寻租行为)。
17
5
4.进口许可证制度（Import License）
• 政府颁发的凭以进口的证书。许多国家为了加
强进口的管制，规定商品进口必须领取许可证， 没有许可证，一律不准进口。
• 一种为有定额的进口许可证； • 另一种为无定额的进口许可证。
5 。 技 术 性 贸 易 壁 垒 （ Technical Barriers to Trade，TBT） 指商品进口国家制定并执行具有强制性或非强 制性的商品标准、法规以及商品检验的合格性 评定等要求，从而对贸易形成的障碍。 FDA:美国食品与药物管理局
－偏向国内企业的招标
－直接授标
4
3。进出口贸易的国家垄断（State Monopoly of Import and Export） 即国营贸易，指的是国家规定某些商品的进出 口必须由政府机构直接进行经营，或者把这些 商品进出口的垄断权给予公营企业或国有企业 经营。
国际经济学第九章
D 数量, Q
支持自由贸易的观点
表9-1: 贸易保护成本占国民收入百分比的估算
支持自由贸易的观点
自由贸易的额外收益
小国中受保护的市场使其公司规模不足，不能 实现规模经济.
例如:在汽车工业,一个有效率的汽车组装厂一年至少 生产 80,000辆车.
在阿根廷, 13家公司一年总共生产166,000辆车.
规模经济的存在支持自由贸易，因为其能在更 低的价格上提供种类更多的产品.
与管理贸易相反，自由贸易提供了更多机会， 因此会带来更多创新.
寻租
进口配额 未获得进口配额提高了企业的成本 金枪鱼储存成本增加为获得较低关税
支持自由贸易的观点
支持自由贸易的政治依据
一个自由贸易的政治承诺在现实中可能争取选 民的好办法.
关税. 小国的最优关税是0，因为它不能改变贸易条件.
反对自由贸易的社会福利依据
贸易条件改善论应该对出口部门设定什么政策??
出口补贴使贸易条件恶化而明显减少社会福利.
因此,出口部门的最优政策必然是实行负补贴,即通过对出 口产品征税.
与最优关税一样,最优出口税率总是正的,但小于使 人们不愿再进行任何贸易的禁止性关税.
到有利于他们而牺牲大多数人利益的贸易政策.
总结
国际谈判帮助发达国家进行关税减让,并且避 免贸易战争.
GATT 是国际贸易体系的核心机构.
GATT最近通过一个世界范围内的协定是成立了一 个新组织,即 WTO.
WTO允许三种特惠贸易协定:自由贸易区,关税 同盟和共同市场.
特惠贸易协定的好坏取决于贸易创造和贸易 转移效应的大小.
整套准则的法律组织.
国际谈判与贸易政策
GATT-WTO 体系的主要约束包括:
国际经济学第九章 国民收入与国际收支
记入贷方（ ） 记入贷方（+）的项目
商品出口（导致从外国收到付款） 商品出口（导致从外国收到付款） 本国居民为外国人提供服务（导致从外国收到付款） 本国居民为外国人提供服务（导致从外国收到付款） 外国的捐赠或政府援助（导致从外国收到付款） 外国的捐赠或政府援助（导致从外国收到付款） 外国居民投资本国资产（导致资本流入） 外国居民投资本国资产（导致资本流入） 本国居民对外国居民发生的债务（导致资本流入） 本国居民对外国居民发生的债务（导致资本流入） 官方储备减少
=S+T或者I=S+(T或者I=S+(T 即：I+G =S+T或者I=S+(T-G)
三、开放经济中的国民收入
1.开放经济中的国民经济循环 1.开放经济中的国民经济循环
政府购买(G) 税收(T) 税收(T)
政府
消费者购买(C) 消费者购买 消费(C) 消费(C)
产品市场
供给要素 支付报酬
企业 要素市场
记入借方（ ） 记入借方（-）的项目
商品进口 外国居民为本国居民提供服务 本国政府或居民对外国捐赠与援助 本国居民投资外国资产 本国居民对外国居民发生的债权 官方储备增加
（三）国际收支平衡表的内容
经常项目( 经常项目(current account) 货物和服务 收入：职工报酬和 收入：职工报酬和投资收入 经常转移：非资本转移项目，政府和 经常转移：非资本转移项目，政府和私人 资本和金融项目（ 资本和金融项目（capital and Financial account） 资本项目：包括资本转移 资本转移和 资本项目：包括资本转移和非生产资产和非金融资产的
经济交易的范围
经济交易是指经济价值从一个经济实体向另一个经 济实体转移，以交易为基础，而非支付为基础。 济实体转移，以交易为基础，而非支付为基础。根 据转移的内容和方向，经济交易可以五类。 据转移的内容和方向，经济交易可以五类。 金融资产与商品、劳务之间的交换 金融资产与商品、劳务之间的交换 商品、劳务之间的交换， 商品、劳务之间的交换，即物物交换 金融资产与金融资产之间的交换 金融资产与金融资产之间的交换 商品和劳务无偿的、 商品和劳务无偿的、单向的转移 无偿的 金融资产无偿、 金融资产无偿、单向的转移 无偿
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溯到20世纪30年代（斯母特—郝利法案） • 战后以来的多边关税削减都是在1947年签定的关税 与贸易总协定的框架下进行的.
– 现在被称为世界贸易组织 (WTO). – GATT-WTO 体系是一个具有指导国际贸易的一整套 准则的合法组织.
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Slide 9-14
反对自由贸易的社会福利依据
反对自由贸易的国内市场失灵论
• 生产者剩余和消费者剩余可能没有正确衡量社会
成本和收益.
– 生产者和消费者剩余忽视了国内市场失灵方面，例 如:
– 劳动力的失业或未充分就业 – 新兴的或不断革新的行业可能出现技术外溢 – 环境问题
– 因此，对大国而言，自由贸易未必是最优政策.
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Slide 9-11
反对自由贸易的社会福利依据
图 9-2: 最优关税
社会福利 1
最优 关税, to
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– 国内市场的失灵，应由直接针对问题根源的国内政 策来修正.
– 例如: 在解决与生产相关的市场失灵时，国内补贴比关税 更有用.
– 无法对市场失灵进行充分的诊断并开除对症的药方.
– 例如: 通过关税保护城市的工业部门可以使失业工人重新 走上工作岗位，会产生社会收益，但也会刺激人口向城市 大量流动，从而在事实上造成更多的失业.
Slide 9-26
国际谈判与贸易政策
图 9-5: 美国的关税率
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Slide 9-27
国际谈判与贸易政策
取消关税在政治上怎么可能?
• 通过一系列国际谈判，战后贸易自由化取得了巨
大的进步.
– 各国政府同意共同进行关税削减.
– 如果不是这样的话，政府干预造成的某一市场激励机制的 扭曲可能可以通过抵消其他市场失灵的结果而增加社会福 利.
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Slide 9-17
反对自由贸易的社会福利依据
市场失灵论有多大说服力?
• 有两种观点可以为自由贸易辩护:
• 政治学家认为参加竞选的各党派总是努力争取更多
选民的支持，因此政策是由各党派之间的竞争决定 的.
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Slide 9-19
收入分配和贸易政策
• 模型假设:
– 有两个相互竞争的党派. – 每个党派的目标都是当选. – 每个党派都需要确定关税率 (这是唯一的政策变量). – 选民的政策偏好不同.
“购买”政策.
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Slide 9-23
收入分配和贸易政策
谁得到了保护?
• 在发达国家，大部分保护集中在两个部门:
– 农业
– 农民通常都是一个组织良好和具有强大政治影响力的群体， 一直能从美国政府得到相当好的有效保护.
– 服装业
• 两个党派会承诺什么样的政策呢?
– 他们都尽力找出中间地带，尤其是两党都会把目光 集中到中点选民（所谓中点选民，就是桥好位于之 间中间的选民）所赞成的关税率.
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Slide 9-20
收入分配和贸易政策
图 9-4: 政治竞争
Slide 9-10
反对自由贸易的社会福利依据
关税的贸易条件改善论
• 对于一个能够通过贸易影响世界价格的大国而言 ，
关税可以降低进口产品的价格从而使贸易条件得 到改善.
– 这一收益必须抵补剔除关税带来的成本，因为它扭 曲了生产和消费的动因。
• 在某些情形下，贸易条件改善的收益可能会超过
其成本.
消费扭曲
D
Quantity, Q
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支持自由贸易的观点
表 9-1: 贸易保护成本占国民收入百分比的估算
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Slide 9-7
支持自由贸易的观点
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Slide 9-9
反对自由贸易的社会福利依据
积极的贸易政策有时也能增进国家的整体福利. 两种反对自由贸易政策的理论:
• 关税的贸易条件改善论 • 国内市场失灵论
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a
b D
S1 S2 美元
D2 D1 数量, Q
(b)
c
边际社会收益
S1 S2
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数量, Q
Slide 9-16
反对自由贸易的社会福利依据
• 国内市场失灵论实际上是经济学中所说的次优理论
的特例.
– 该理论认为在任何一个市场上，只有所有其他市场 都能正常发挥作用时，实施自由放任才是最理想的 政策.
Slide 9-31
国际谈判与贸易政策
• GATT-WTO 对贸易政策的主要约束:
– 出口补贴 (农产品例外) – 进口配额 (除非进口产品有可能导致“市场瓦解”） – 关税(征收任何新的关税或者提高税率都必须通过对 其他关税的削减来加以抵消，以弥补受到影响的出 口国损失)
• 贸易谈判回合
– 很多国家聚在一起，就能够使贸易自由化的关税削 减和其他措施进行谈判.
自由贸易能使社会福利最大化, 但是也会影响收入
分配
• 绝大多数的政府都会保留一些形式的限制性贸易政
策. • 本章探讨一下政府为什么不会或者说没有把贸易政 策建立在经济学家的成本—收益计算的基础之上的 几个原因.
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Slide 9-3
自由贸易的额外收益
• 小国如果采用保护政策，就会造成厂商生产规模不
足，无法获得规模经济.
– 例如: 在汽车工业中, 一个有效率的汽车组装厂一年应 该生产8万辆汽车.
– 在阿根廷，13个厂商每年生产16.6万辆汽车.
• 由自由贸易带来的规模经济，会以更低的价格生产
更多的产品. • 同管理贸易体制相比较，自由贸易能够为企业家提 供更多的学习和革新的机会.
第九章
贸易政策中的政治经济学
本章结构
简介 支持自由贸易的观点 反对自由贸易的社会福利依据 收入分配和贸易政策 国际谈判和贸易政策 提要 附录: 证明最优关税为正值
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Slide 9-2
简介
简介
政府为什么会支持自由贸易?
• 有三种支持自由贸易的观点:
– 自由贸易和效率 – 生产的规模经济 – 政治依据
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Slide 9-4
支持自由贸易的观点
自由贸易和效率
• 基于小国情况下自由贸易的效率观点认为，实施自
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Slide 9-25
国际谈判与贸易政策
从20世纪30年代中期直到80年代，美国和其他发
达国家已逐步取消了关税以其他一些贸易壁垒， 并通过这些措施大大提高了国际一体化的程度.
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偏好的关税率 政治支持 tA tB
tM
中点选民
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选民
Slide 9-21
收入分配和贸易政策
集体行动
• 这种方法视政治行为是一种利众的行为.
– 例如, 只需要一些公司花费要求征收关税的游说 成本，就可以通过关税政策来保护整个产业内的 所有公司.
• 增加该产品的生产可能会产生边际社会收益，而
用生产者剩余的衡量方法却不能反映这一额外收 益.
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反对自由贸易的社会福利依据
图 9-3: 支持征收关税的国内市场失灵论
价格, P
S
(a)
PW + t PW
禁止性 关税率, tp
关税率
Slide 9-12
反对自由贸易的社会福利依据
• 最优关税率
– 最优关税率能够使社会福利最大化 – 最优关税率总是正值但小于使人们不再进口的禁止 性关税率. – 小国的最优关税率为零，因为关税不能改变小国的 贸易条件.
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支持自由贸易的观点
支持自由贸易的政治依据
• 尽管理论上可能还有比自由贸易更好的政策，但现
实中从政治上认可和支持自由贸易的原则也许非常 重要. • 现实中的贸易政策经常有具有特殊利益关系的集团 所左右，而不是考虑国家的成本与收益.
– 现在被称为世界贸易组织 (WTO). – GATT-WTO 体系是一个具有指导国际贸易的一整套 准则的合法组织.
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Slide 9-14
反对自由贸易的社会福利依据
反对自由贸易的国内市场失灵论
• 生产者剩余和消费者剩余可能没有正确衡量社会
成本和收益.
– 生产者和消费者剩余忽视了国内市场失灵方面，例 如:
– 劳动力的失业或未充分就业 – 新兴的或不断革新的行业可能出现技术外溢 – 环境问题
– 因此，对大国而言，自由贸易未必是最优政策.
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Slide 9-11
反对自由贸易的社会福利依据
图 9-2: 最优关税
社会福利 1
最优 关税, to
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– 国内市场的失灵，应由直接针对问题根源的国内政 策来修正.
– 例如: 在解决与生产相关的市场失灵时，国内补贴比关税 更有用.
– 无法对市场失灵进行充分的诊断并开除对症的药方.
– 例如: 通过关税保护城市的工业部门可以使失业工人重新 走上工作岗位，会产生社会收益，但也会刺激人口向城市 大量流动，从而在事实上造成更多的失业.
Slide 9-26
国际谈判与贸易政策
图 9-5: 美国的关税率
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Slide 9-27
国际谈判与贸易政策
取消关税在政治上怎么可能?
• 通过一系列国际谈判，战后贸易自由化取得了巨
大的进步.
– 各国政府同意共同进行关税削减.
– 如果不是这样的话，政府干预造成的某一市场激励机制的 扭曲可能可以通过抵消其他市场失灵的结果而增加社会福 利.
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Slide 9-17
反对自由贸易的社会福利依据
市场失灵论有多大说服力?
• 有两种观点可以为自由贸易辩护:
• 政治学家认为参加竞选的各党派总是努力争取更多
选民的支持，因此政策是由各党派之间的竞争决定 的.
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Slide 9-19
收入分配和贸易政策
• 模型假设:
– 有两个相互竞争的党派. – 每个党派的目标都是当选. – 每个党派都需要确定关税率 (这是唯一的政策变量). – 选民的政策偏好不同.
“购买”政策.
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Slide 9-23
收入分配和贸易政策
谁得到了保护?
• 在发达国家，大部分保护集中在两个部门:
– 农业
– 农民通常都是一个组织良好和具有强大政治影响力的群体， 一直能从美国政府得到相当好的有效保护.
– 服装业
• 两个党派会承诺什么样的政策呢?
– 他们都尽力找出中间地带，尤其是两党都会把目光 集中到中点选民（所谓中点选民，就是桥好位于之 间中间的选民）所赞成的关税率.
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Slide 9-20
收入分配和贸易政策
图 9-4: 政治竞争
Slide 9-10
反对自由贸易的社会福利依据
关税的贸易条件改善论
• 对于一个能够通过贸易影响世界价格的大国而言 ，
关税可以降低进口产品的价格从而使贸易条件得 到改善.
– 这一收益必须抵补剔除关税带来的成本，因为它扭 曲了生产和消费的动因。
• 在某些情形下，贸易条件改善的收益可能会超过
其成本.
消费扭曲
D
Quantity, Q
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支持自由贸易的观点
表 9-1: 贸易保护成本占国民收入百分比的估算
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支持自由贸易的观点
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反对自由贸易的社会福利依据
积极的贸易政策有时也能增进国家的整体福利. 两种反对自由贸易政策的理论:
• 关税的贸易条件改善论 • 国内市场失灵论
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a
b D
S1 S2 美元
D2 D1 数量, Q
(b)
c
边际社会收益
S1 S2
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数量, Q
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反对自由贸易的社会福利依据
• 国内市场失灵论实际上是经济学中所说的次优理论
的特例.
– 该理论认为在任何一个市场上，只有所有其他市场 都能正常发挥作用时，实施自由放任才是最理想的 政策.
Slide 9-31
国际谈判与贸易政策
• GATT-WTO 对贸易政策的主要约束:
– 出口补贴 (农产品例外) – 进口配额 (除非进口产品有可能导致“市场瓦解”） – 关税(征收任何新的关税或者提高税率都必须通过对 其他关税的削减来加以抵消，以弥补受到影响的出 口国损失)
• 贸易谈判回合
– 很多国家聚在一起，就能够使贸易自由化的关税削 减和其他措施进行谈判.
自由贸易能使社会福利最大化, 但是也会影响收入
分配
• 绝大多数的政府都会保留一些形式的限制性贸易政
策. • 本章探讨一下政府为什么不会或者说没有把贸易政 策建立在经济学家的成本—收益计算的基础之上的 几个原因.
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自由贸易的额外收益
• 小国如果采用保护政策，就会造成厂商生产规模不
足，无法获得规模经济.
– 例如: 在汽车工业中, 一个有效率的汽车组装厂一年应 该生产8万辆汽车.
– 在阿根廷，13个厂商每年生产16.6万辆汽车.
• 由自由贸易带来的规模经济，会以更低的价格生产
更多的产品. • 同管理贸易体制相比较，自由贸易能够为企业家提 供更多的学习和革新的机会.
第九章
贸易政策中的政治经济学
本章结构
简介 支持自由贸易的观点 反对自由贸易的社会福利依据 收入分配和贸易政策 国际谈判和贸易政策 提要 附录: 证明最优关税为正值
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简介
简介
政府为什么会支持自由贸易?
• 有三种支持自由贸易的观点:
– 自由贸易和效率 – 生产的规模经济 – 政治依据
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Slide 9-4
支持自由贸易的观点
自由贸易和效率
• 基于小国情况下自由贸易的效率观点认为，实施自
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国际谈判与贸易政策
从20世纪30年代中期直到80年代，美国和其他发
达国家已逐步取消了关税以其他一些贸易壁垒， 并通过这些措施大大提高了国际一体化的程度.
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偏好的关税率 政治支持 tA tB
tM
中点选民
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选民
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收入分配和贸易政策
集体行动
• 这种方法视政治行为是一种利众的行为.
– 例如, 只需要一些公司花费要求征收关税的游说 成本，就可以通过关税政策来保护整个产业内的 所有公司.
• 增加该产品的生产可能会产生边际社会收益，而
用生产者剩余的衡量方法却不能反映这一额外收 益.
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反对自由贸易的社会福利依据
图 9-3: 支持征收关税的国内市场失灵论
价格, P
S
(a)
PW + t PW
禁止性 关税率, tp
关税率
Slide 9-12
反对自由贸易的社会福利依据
• 最优关税率
– 最优关税率能够使社会福利最大化 – 最优关税率总是正值但小于使人们不再进口的禁止 性关税率. – 小国的最优关税率为零，因为关税不能改变小国的 贸易条件.
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支持自由贸易的观点
支持自由贸易的政治依据
• 尽管理论上可能还有比自由贸易更好的政策，但现
实中从政治上认可和支持自由贸易的原则也许非常 重要. • 现实中的贸易政策经常有具有特殊利益关系的集团 所左右，而不是考虑国家的成本与收益.