证券市场基本法律法规真题汇编(一)
《证券市场基本法律法规》真题试卷汇编卷
一、选择题 (共 50 题，每题 1 分，共 50 分。
以下备选项中，只有一项吻合题目要求，不选、错选均不得分 )]客户应该向期货企业登记以自己名义开立的用于存取保证金的（）账户。
1[单项选择题A.个人B.期货交易C.期货结算D.期货保证金参照答案： C参照解析：客户应该向期货企业登记以自己名义开立的用于存取保证金的期货结算账户。
2[单项选择题 ] 金融机构违反法律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽的法定义务以及违反相关委托合同所约定的相关金融机构应该肩负的详细约定义务是（）。
A.直接义务B.违反受托义务C.违反信托义务D.间接义务参照答案： B参照解析：违反受托义务是指金融机构违反法律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽的法定义务以及违反相关委托合同所约定的相关金融机构应该肩负的详细约定义务。
）。
3[单项选择题 ] 证券企业融资融券业务的决讲和主要管理职责应集中于（A.中国证监会B.证券交易所C.业务决策机构D.证券企业总部参照答案： D参照解析：证券企业应该对融资融券业务推行集中一致管理。
融资融券业务的决讲和主要管理职责应该由证券企业总部肩负。
4[单项选择题 ] 个人申请保荐代表人资格，应该经过所任职的保荐机构向中国证监会提交的资料不包括（）。
A.申请报告B.证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明C.证券业执业证书D.工作状况说明参照答案： A参照解析： A、B、C 项均是个人申请保荐代表人资格，应该经过所任职的保荐机构向中国证监会提交的资料。
除此之外还应提交：个人简历、身份证明文件和学历学位证书；从事保荐相关业务的详细状况说明，以及近来 3 年内担当境内证券刊行项目协办人的工作状况说明；保荐机构出具的介绍函，其中应该说明申请人遵纪守纪、业务水平、组织能力等状况；保荐机构对申请文件真实性、正确性、完满性肩负责任的承诺函，并应由其董事长也许总经理签字等。
5[单项选择题 ] 刊行人不得有在近来（）个月内未经法定机关赞成，擅自公开也许变相公开刊行过证券。
证券从业《证券市场基本法律法规》真题精选100题
证券从业《证券市场基本法律法规》真题精选一、单选题。
以下各选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。
[第1题]持仓限额是指期货交易所对期货交易者的持仓量规定的()数额。
A.最低B.一定C.平均D.最高参考答案：D[第2题]参加证券业从业人员资格考试的人员，应当年满()周岁。
A.16B.1 8C.20D.24参考答案：B[第3题]取得证券业从业资格的人员最近()年未受过刑事处罚的，可以通过机构申请执业证书。
A.2B.3C.4D.5参考答案：B[第4题]名义持有人应当将其代理的实际投资者或基金的名称、注册地、资产配置、证券投资情况于每个季度结束后的()个工作日内，报告中国证监会和证券交易所。
A.2B.4C.6D.8参考答案：D[第5题]申请为财务顾问主办人的个人，应提交最近()个月未因执业行为违法违规受到处罚的说明。
A.12B.24C.36D.48参考答案：C[第6题]负债达到净资产的()的单位和个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东和实际控制人。
A.10%B.20%C.30%D.50%参考答案：D[第7题]一般情况下，收购要约约定的收购期限不得少于__________日，并不得超过__________日。
A.30;60B.30;90C.60;90D.60;120参考答案：A[第8题]证券公司、证券投资咨询机构对证券投资咨询资格申请人提交的申请表进行审核，将符合要求的申请通过系统提交()。
A.证监会B.证券业协会C.基金业协会D.银行业协会参考答案：B[第9题]()是指在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。
A.基金托管人B.基金管理人C.基金份额持有人D.基金中介机构参考答案：A[第10题]我国证券业从业人员资格考试由()统一组织。
A.证监会B.证券业协会C.证券投资基金业协会D.银行业协会参考答案：B[第11题]发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以()的罚款。
2024年证券从业之证券市场基本法律法规真题精选附答案
2024年证券从业之证券市场基本法律法规真题精选附答案单选题（共45题）1、以下有关证券公司信用风险识别、评估和控制的要求中错误的是（）。
A.在开展涉及信用风险的新业务前，证券公司应进行充分的论证与评估B.证券公司应当建立健全尽职调查机制C.对于融资类业务，证券公司可以对跨部门或跨主体的同一业务制定完全不一致的风险管理流程和标准D.证券公司应当建立健全内部评级管理制度，根据内部实际情况及管理需要确定内部评级管理制度覆盖的业务范围【答案】 C2、（2020年真题）下列不属于证券公司开展证券经纪业务适用的法律法规，部门规则及规范性文件的有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】 C3、关于金融机构资产管理业务的相关规范，下列说法错误的是（）。
A.金融机构可以聘请具有专业资质的受金融监督管理部门监管的机构作为投资顾问B.投资顾问发出交易指令指导委托机构在任意系统和托管账户内操作即可C.金融监督管理部门和国家有关部门应当对各类金融机构开展资产管理业务实行平等准入、给予公平待遇D.金融监督管理部门基于风险防控考虑，确实需要对其他行业金融机构发行的资产管理产品采取限制措施的，应当充分征求相关部门意见并达成一致【答案】 B4、(2019年真题)证券公司在办理定向资产管理业务时，由（）自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。
A.登记结算机构B.资产托管机构C.证券公司D.客户【答案】 D5、按照《证券市场禁入规定》，（）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。
A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】 A6、证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处（）的罚款。
A.1万以上3万以下B.1万以上5万以下C.3万以上5万以下D.1万以上10万以下【答案】 D7、（2020年真题）根据《公司法》，公司营业执照应当载明的事项包括（）A.I、IVB.I、IIC.I、II、IIID.II、II【答案】 C8、根据《公司法》，( )在清理公司财产、编制负债表和财产清单后，应当制定清算方案。
2024年证券从业之证券市场基本法律法规真题精选附答案
2024年证券从业之证券市场基本法律法规真题精选附答案单选题（共45题）1、证券公司终止与证券经纪人委托关系的，应当（）。
A.收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起5个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记B.收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起20个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记C.收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起10个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记D.收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起15个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记【答案】 A2、信息披露义务人未按照《证券法》规定报送有关报告或者履行信息披露义务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）以下的罚款。
A.30万元以上300万元以下B.30万元以上500万元以下C.50万元以上500万元以下D.20万元以上200万元以下【答案】 D3、下列属于股票应当载明的事项的有( )。
A.Ⅰ. ⅢB.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ. ⅢD.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ【答案】 D4、中国证监会颁布的（）正式打破了此前只有商业银行担任托管人的市场格局。
A.《证券投资基金法》B.《证券公司监督管理条例》C.《证券投资基金托管业务管理办法》D.《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》【答案】 D5、申请挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、高级管理人员违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予以下处分，并记人证券期货市场诚信档案数据库（）。
A.通报批评；公开谴责B.通报批评；公开谴责；认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员C.通报批评；公开谴责；限制、暂停直至终止其从事相关业务D.通报批评；公开谴责；责令整改【答案】 B6、下列关于证券公司的股东和实际控制人的做法，正确的是( )A.证券公司股东不得损害证券公司客户的合法权益B.证券公司股东可以通过协议使用证券公司客户资金C.证券公司股东可以通过关联交易占用证券公司资产D.证券公司可以为股东融资进行担保【答案】 A7、下列关于的约定购回式证券交易的说法。
证券从业之证券市场基本法律法规试卷附答案详解
证券从业之证券市场基本法律法规试卷附答案详解单选题（共20题）1. 下列关于资产支持证券的说法正确的是（）。
A.①③④B.②③④C.①②④D.①②③【答案】 B2. 证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，以不正当竞争手段招揽承销业务，情节比较严重的，中国证监会的可以采取暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施的期限不包括（）个月。
A.1B.3C.6D.12【答案】 A3. 融资融券业务是指（）进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买入证券，出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。
A.在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所B.在证券交易所或者场外交易场所C.在场外交易场所D.在证券交易所【答案】 A4. 监事会对（）履行职责的合法合规性进行监督，并向股东会负责。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】 B5. 发行人出现以下情形，中国证监会将直接撤销相关保荐代表人资格的是（）。
A.证券上市当年累计50％以上的募集资金用途与承诺不符B.首次发行证券上市之日起12个月内累计50％以上的资产发生重组C.首次发行证券并上市之日起12个月内控股股东或实际控制人变更D.公开发行证券上市当年即亏损【答案】 D6. 证券公司应建立健全相对集中，权责统一的投资决策与授权机制，（）是证券公司自营业务的最高决策机构。
A.投资决策机构B.自营业务部门C.董事会D.分支机构【答案】 C7. 下列不符合证券公司申请融资融券业务资格条件的是（）。
A.具有证券经纪业务资格B.最近2年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查的情形C.信息系统安全稳定运行，最近6个月未发生因公司管理问题导致的重大事故D.最近2年各项风险控制指标持续符合规定【答案】 C8. 按照《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》，证券经营机构在销售中不得存在的情况是（）。
A.①③④B.②④C.①②③D.①②③④【答案】 D9. 控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额（）以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额（）以上的股东。
证券市场基本法律法规真题库(一)
证券市场基本法律法规真题库（一）第1题单选题 (每题0.5分，共40题，共20分) 下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。
1. 下列关于公募基金运作方式的说法，错误的是（）。
[单选题] *A.封闭式基金是在基金合同期限内，基金份额持有人不得申请赎回基金份额B.封闭式基金合同期限届满后，在满足一定条件下，可以延长合同期限或转换运作方式C.投资者对开放式基金份额的买卖，只能根据基金份额上市交易规则，委托证券公司在证券交易所完成交易(正确答案)D.开放式基金的份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回答案解析：投资者对封闭式基金份额的买卖，只能根据基金份额上市交易规则，委托证券公司在证券交易所完成交易，且交易双方均是基金的投资者。
2. 下列关于《证券法》的适用范围的说法，错误的是（）。
[单选题] *A.中华人民共和国境内，股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易B.政府债券、证券投资基金份额的上市交易C.在中华人民共和国境外的证券发行和交易活动，扰乱中华人民共和国境内证券交易的市场顺序，损害境内投资者合法权益的，依照境外相关规定，处理并追究责任(正确答案)D.资产支持证券，资产管理产品发行、交易的管理办法，由国务院依照本法的原则规定答案解析：在中华人民共和国境外的证券发行和交易活动，扰乱中华人民共和国境内市场秩序，损害境内投资者合法权益的，依照《证券法》有关规定处理并追究法律责任。
3. 根据《中华人民共和国证券法》，下列关于禁止误导性信息的说法错误的是（）。
[单选题] *A.为防止信息误导，从事证券市场报导的记者不得从事与其工作职责发生利益冲突的证券买卖B.编造、传播虚假信息或误导性信息，扰乱证券市场，给投资者造成损失的，应当依法承担连带责任(正确答案)C.禁止任何单位和个人编造、传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证券市场D.禁止证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员，证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导答案解析：编造、传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证券市场，给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任。
往年证券市场基本法律法规及答案
证券市场基本法律法规考试时间：【90分钟】总 分：【100分】题号一总分得分得分评卷人一、单项选择题 （共50题，每题2分，共计100分）（ ）1、国务院证券监督管理机构应当对停业、解散、破产的申请进行审查，并在自受理之日起（ ）个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。
A、10B、15C、20D、30（ ）2、（2020年真题）下列关于设立管理公开募集基金的基金管理公司的说法，正确的有（ ）Ⅰ具备符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程Ⅱ取得基金从业资格的人员达到法定人数Ⅲ董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件Ⅳ注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴资本A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅲ（ ）3、按照上海、深圳证券交易所的相关规定，席位代表了会员（证券公司）在证券交易所的权益，下列说法错误的是（ ）。
A、会员（证券公司）须拥有席位方可在证券交易所进行交易B、会员（证券公司）应当至少取得并持有一个席位，但会员（证券公司）不得共有席位C、会员（证券公司）取得的席位可以向其他会员转让，也可以退回证券交易所D、未经证券交易所同意，会员（证券公司）不得将席位出租、质押，或将席位所属权益以其他任何方式转给他人（ ）4、按照《证券业从业人员资格管理办法》，取得从业资格的人员，通过机构申请执业证书必须满足最近（ ）年未受过刑事处罚的条件。
A、1年B、2年C、3年D、5年（ ）5、证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过（ ）。
准考证号：姓名：身份证号：专业班级：A、一家B、两家C、三家D、四家（）6、中国证券业协会诚信管理中，奖励信息、处罚处分信息的效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为（ ）。
A、5年B、8年C、10年D、15年（）7、下列事项属于有限责任公司监事会职权的是（ ）。
①检查公司财务②对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督③当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正④提议召开临时股东会会议⑤对公司增加或者减少注册资本作出决议⑥向股东会会议提出提案A、①②③④⑥B、②③④⑤C、①③④⑤⑥D、②③④⑤⑥（）8、（2020年真题）下利关于合伙企业与公司的说法，正确的是（ ）A、有限合伙人、公司股东均承担有限责任B、合伙企业与公司均具有独立的法人主体资格C、合伙企业与公司财产独立性相同D、合伙企业与公司运营管理相同（）9、以下（ ）不是在全国股份转让系统申请挂牌的公司需要满足的条件。
2023年证券从业之证券市场基本法律法规真题精选附答案
2023年证券从业之证券市场基本法律法规真题精选附答案单选题（共40题）1、证券公司全面风险管理要求对各类风险进行管理，其中，（）是指证券公司无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务，履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。
A.流动性风险B.信用风险C.操作风险D.声誉风险【答案】 A2、规范金融机构资产管理业务主要遵循的原则包括（）。
A.①②③④⑤B.①②③④C.②③④⑤D.②③④【答案】 A3、下列不属于证券发行和交易原则的是( )。
A.公开B.公正C.公平D.平等【答案】 D4、下列属于证券公司另类投资子公司可以从事的业务的是（）。
A.下设机构B.为他人从事场外配资C.投资非上市公司股权D.从事实体业务【答案】 C5、（2020年真题）下列关于证券公司不得担任上市公司独立财务顾问情形的说法，正确的是（）A.在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务B.账务顾问与上市公司不存在资产委托管理关系C.上市公司的董事会聘请的独立财务顾问，与收购人的财务顾问不存在担保关系接受其委托D.上市公司选派代表担任财务顾问的监事【答案】 A6、关于基金服务机构的法律责任，下列选项中正确的有（）。
A.①③B.②④C.②③D.①②【答案】 A7、按照《证券公司监督管理条例》和《证券法》的要求，以下关于证券公司治理的基本要求中有关不得侵犯客户合法权益的说法，正确的是（）。
A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】 B8、下列关于股份公司发行股份的说法中，不正确的是（）。
A.同种类的每一股份应当具有同等权利B.公司发行新股，可以根据公司经营情况和财务状况，确定其作价方案C.任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额D.同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格不相同【答案】 D9、中国证监会依法受理、审查申请文件。
对保荐代表人资格的申请，自受理之日起()个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。
证券市场基本法律法规真题汇编(第一套)
证券市场基本法律法规真题汇编（第一套）一、选择题(共50题，每题1分，共50分。
以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)第1题客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的（）账户。
A．个人B．期货交易C．期货结算D．期货保证金参考答案：C参考解析：客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户。
第2题金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽的法定义务以及违反有关委托合同所约定的有关金融机构应该承担的具体约定义务是（）。
A．直接义务B．违背受托义务C．违背信托义务D．间接义务参考答案：B参考解析：违背受托义务是指金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽的法定义务以及违反有关委托合同所约定的有关金融机构应该承担的具体约定义务。
第3题证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于（）。
A．中国证监会B．证券交易所C．业务决策机构D．证券公司总部参考答案：D参考解析：证券公司应当对融资融券业务实行集中统一管理。
融资融券业务的决策和主要管理职责应当由证券公司总部承担。
第4题个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料不包括（）。
A．申请报告B．证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明C．证券业执业证书D．工作情况说明参考答案：A参考解析：A、B、C项均是个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料。
除此之外还应提交：个人简历、身份证明文件和学历学位证书；从事保荐相关业务的详细情况说明，以及最近3年内担任境内证券发行项目协办人的工作情况说明；保荐机构出具的推荐函，其中应当说明申请人遵纪守法、业务水平、组织能力等情况；保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其董事长或者总经理签字等。
第5题发行人不得有在最近（）个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。
2023年证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试历年真题摘选附带答案
2023年证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试历年真题摘选附带答案第1卷一.全考点综合测验(共20题)1.【单选题】下列说法中，错误的是A.沪港通，指两地投资者委托上交所会员或者联交所参与者，通过上交所或者联交所在对方所在地设立的证券交易服务公司，买卖规定范围内的对方交易所上市股票B.沪股通，是指中国香港投资者委托中国香港经纪商，经由联交所设立的证券交易服务公司，向上交所进行申报，买卖规定范围内的上交所上市的股票C.港股通，是指内地投资者委托内地证券公司，经由上交所设立的证券交易服务公司，向联交所进行申报，买卖规定范围内的联交所上市的股票D.沪港通包括深股通和港股通两个部分2.【多选题】证券公司为期货公司介绍客户时，理应向客户说明的事项有（）。
A.明示其与期货公司的介绍业务委托关系B.解释期货交易的方式、流程及风险C.作获利保证、共担风险等承诺D.作虚假宣传3.【单选题】在上市公司年度股东大会上，单独持有或者合并持有公司有表决权股份总数()以上的股东可以提出临时提案。
A.3%B.5%C.10%D.15%4.【单选题】下列关于违反证券交易的法律责任的说法，错误的是A.证券公司经纪人李某使用其父亲账户买卖股票，被没收违法所得B.王某在成为证券公司员工以前持有的股票，入职后不用转让C.证券监督管理机构工作人员张某进行内幕交易，应当从重处罚D.为甲证券营业部做装修工作的赵某，可以买卖股票5.【单选题】取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构执业的，其从业资格自取得之日起满（）个月后自动失效。
A.12B.16C.18D.246.【单选题】下列未公开信息中不属于内幕信息的是A.公司分配股利的计划B.公司增资的计划C..董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任D.公司营业用主要资产的抵押、出售或报废一次超过该资产的20%7.【单选题】证券自营业务的禁止行为不包括()。
2023年证券从业之证券市场基本法律法规真题精选附答案
2023年证券从业之证券市场基本法律法规真题精选附答案单选题（共60题）1、中国证监会按照()的授权和相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。
A.全国人大B.国务院C.全国人大常务委员会D.中国人民银行【答案】 B2、证券、期货投资咨询人员，即从事证券，期货投资咨询业务的从业人员，主要包括()。
A.①②B.①④C.②③D.③④【答案】 A3、根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人不得有（）行为。
A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】 D4、对于财政与预算拨款、银行贷款或者国家规定不得用于购买企业债券的其他资金购买企业债券的，以及办理储蓄业务的机构用所吸收的储蓄存款购买企业债券的，责令收回该资金，处以相当于购买企业债券金额（）以下的罚款。
A.1％B.3％C.5％D.10％【答案】 C5、因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾（）年的，不得担任证券交易所的负责人。
A.1B.2C.3D.5【答案】 D6、证券公司可以委托（）代为推广集合资产管理计划。
A.①②③④B.①②C.①②④D.③④【答案】 B7、某有限责任公司的股东甲拟向公司股东以外的人A转让其股权。
下列关于甲转让股权的表述中，符合公司法律制度规定的表述是（）。
A.甲可以将其股权转让给A，无须经其他股东同意B.甲可以将其股权转让给A，但须通知其他股东C.甲可以将其股权转让给A，但须经其他股东的过半数同意D.甲可以将其股权转让给A，但须经其他股东的2/3以上同意【答案】 C8、证券公司从事证券自营业务的，投资决策机构负责确定具体的（）等。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A9、证券、期货投资咨询人员，即从事证券，期货投资咨询业务的从业人员，主要包括()。
A.①②B.①④C.②③D.③④【答案】 A10、下列关于证券公司违反《证券法》为客户买卖证券提供融资融券服务的处理措施中，正确的有( )。
证券从业资格考试证券市场基本法律法规题库附答案
证券从业资格考试证券市场基本法律法规题库附答案1.按照法律关系发生的方式,可以将法律关系分为()A.双边法律关系与多边法律关系B.确认性法律关系与创设性法律关系(正确答案)C.第一性法律关系与第二性法律关系D.纵向法律关系与横向法律关系2 ,〃君主们在任何时候都不得不服从经济条件,并且从来不能向经济条件发号施令。
〃马克思的这句话所体现的法的特征是()。
A.法受物质生活条件的制约(正确选项)B.法是由国家强制力保障实施的行为规范C.法是国家意志的体现D.法是统治阶级意志的体现3 ,下列各项中,属于我国法律渊源的是()。
A.甲公立大学的章程B.乙公司的章程C.最高人民法院发布的指导案例D.《中华人民共和国民法典》(正确选项)4.关于法的特征,下列表述不正确的是()。
A.法是由国家制定或认可,具有权威性和统一性B.国家强制力是保证法律实施的唯一力量(正确选项)C.法律所规定的权利和义务不仅指个人、组织及国家的权利和义务，还包括国家机关及其公职人员在依法执行公务时所行使的职权和职责D.法虽然是调整人类社会关系的重要社会规范,但并不是唯一的社会规范5.下列关于各种法律渊源效力层级由高到低的排序中,正确的是()A.宪法、行政法规、部门规章、法律B.宪法、法律、行政法规、部门规章(正确选项)C.宪法、法津部门规章、行政法规D.宪法、行政法规、法律、部门规章6.下列属于全国人民代表大会,和全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律是()A.《期货公司监督管理办法》B.《中华人民共和国公司法》(√)C.《上市公司收购管理办法》D.《行政和解试点实施办法》7 .下列关于法律渊源的表述中,正确的是()。
A.全国人大常委会有权依法修改由全国人大制定的基本法律(正确答案)8 .部门规章可以设定减损公民、法人和其他组织权利或增加其义务的规范C.地方性法规是指地方人民政府对地方性事务制定的规范性法律文件的总称D.除最高人民法院外,其他国家机关无权解释法律8 .以下关于法律关系的说法正确的是()A.法律关系的主体即自然人和法人B.外国公民可以成为法律关系的主体,无国籍人不能成为法律关系的主体C.人格利益不能作为法律关系的客体D.法律关系的内容即权利和义务(正确选项)9 ,下列各项中,属于部门规章的是()。
2023年证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试历年真题摘选附带答案
2023年证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试历年真题摘选附带答案第1卷一.全考点综合测验(共20题)1.【单选题】衡量一个证券投资基金经营业绩的主要指标是（）。
A.基金资产总值B.基金负债C.基金份额净值D.基金资产净值2.【单选题】证券公司将其管理的客户资产投资于本公司相关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，后者从事其他重大关联交易的，理应遵循（）原则。
A.客户利益优先B.诚实信用C.公平公正D.审慎尽责3.【单选题】根据《证券法》，下列不属于证券市场内幕信息的是A.上市公司收购的有关方案B.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之十，但未达到该资产的百分之三十C.公司股权结构的重大变化D.公司的重大投资行为和重大购置财产的决定4.【单选题】甲、乙两公司与郑某、张某欲共同设立一有限责任公司，并在拟订公司章程时约定了各自的出资方式。
下列有关各股东的部分出资方式中，符合公司法律制度规定的是()。
A.甲公司以其获得的某知名品牌特许经营权评估作价20万元出资B.乙公司以其企业商誉评估作价30万元出资C.郑某以其享有的某项专利权评估作价40万元出资D.张某以其设定了抵押权的某房产作价50万元出资5.【单选题】证券金融公司应当制定转融通业务合同标准格式，报( )备案A.证券登记结算机构B.证券交易所C.中国证券业协会D.中国证监会6.【单选题】证券公司理应与客户签订载人中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同，且该合同应由（）统一制定、保管和与客户签订。
A.证券公司B.证券交易所C.中国证券业协会D.中国证监会7.【单选题】公司的经营范围是由（）规定，并依法登记。
A.董事会决议B.公司章程C.股东大会决议D.发起人协议8.【多选题】下列证券经纪业务人员的行为中，符合要求的有（）。
A.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动B.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务C.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责D.风险监控人员不得承担客户资金托管业务9.【单选题】申请成为记账式国债承销团乙类成员的条件，不包括()。
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《证券市场基本法律法规》真题汇编(一)一、选择题(共50题，每题1分，共50分。
以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分) 1．收购要约约定的收购期限为（）。
A．10日—30日B．10日—45日C．30日—45日D．30日—60日2．下列选项中，说法正确的是（）。
A．股东人数较少或者规模较小的有限责任公司的执行董事可以兼任公司经理B．采取协议收购方式的，达成协议后收购人必须向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予以公告，在公告前可以先履行收购协议C．股份有限公司采取募集方式没立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额D．股份有限公司只能采取发起设立的方式3．（）对自营业务规定具体的风险控制措施．并报中国证监会备案。
A．证券公司B．证券交易所C．证券公司战略投资机构D．财政部4．下列选项中，不正确的是（）。
A．证券业协会、机构应当定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训，提高从业人员的职业道德和专业素质B．证券业从业人员应当尊重同业人员，公平竞争，不得贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务C．取得证券业执业证书的人员，连续2年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书D．发行人和主承销商向公众投资者进行推介时，向公众投资者提供的发行人信息的内容及完整性应与向网下投资者提供的信息保持一致5．上市公司暂停股票上市交易的情形是（）。
A．公司对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正B．公司股本总额发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件C．公司被宣告破产D．公司有重大违法行为6．下列选项中，不属于处罚处分信息的是（）。
A．处罚处分时间B．处罚处分原因C．处罚处分内容D．处罚处分文号7．下列关于设立管理公开募集基金的基金管理公司的条件，说法正确的是（）。
A．取消注册资本的金额限制B．注册资本可以是货币资本，也可以是非货币资本C．最近3年没有违法记录D．公司董事个人所负债务数额较大，且到期未清偿8．证券公司违反《证券法》的规定，为客户买卖证券提供融资融券的，处以（）的罚款。
A．非法融资融券等值以下B．非法融资融券等值以上C．3万元以上30万元以下D．10万元以上30万元以下9．下列选项中，说法正确的是（）。
A．上海证券交易所规定，在会计年度结束后3个月内．向上海证券交易所报送集合资产管理计划单项审计意见B．在客户融资融券期间，证券持有人的权益按“客户融资买人证券的权益归证券公司所有、客户融券卖出证券的权益归客户所有”的原则处理C．发行人和主承销商在发行过程中，应当按照中国证监会规定的要求编制信息披露文件，履行信息披露义务D．证券公司不得以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划10．有限责任公司监事会中公司职Ⅰ代表的比例不得低于（）。
A．1／3B．2／3C．1／2D．3／411．公开发行股票数量在4亿股以上的，有效报价投资者的数量不少于（）家。
A．10B．15C．20D．3012．证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订（），并对协议实行编号管理。
A．证券投资顾问服务协议B．资产托管协议C．推广代理协议D．保本保底补充协议13．机构聘用未取得证券业执业证书的人员对外开展证券业务的，下列说法错误的是（）。
A．由协会责令改正B．拒不改正的，给予纪律处分C．情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款D．相关人员，2年内不得参加证券业从业人员资格考试14．证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交的文件不包括（）。
A．年检申请报告B．年度业务报告C．企业法人营业执照D．经注册会计师审计的财务会计报表15．公司拒绝向股东提供查阅会计账簿的，并应当自该股东提出书面请求之日起（）日内书面答复股东并说明理由。
A．10B．15C．30D．4516．投资者在购买“荐股软件”和接受证券投资咨询服务时，应当询问相关机构或者个人是否具备（）资格。
A．证券投资咨询业务B．证券从业C．证券投资顾问D．理财师17．下列选项中，说法不正确的是（）。
A．上市公司所披露的信息有重大遗漏的，可对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款B．依法负有信息披露义务的公司对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，或处以2万元以上20万元以下罚金C．集中资金优势操纵证券交易价格，属于操纵证券、期货市场罪，应给予刑事处罚D．证券交易所的从业人员利用未公开信息交易的，可对其处5年以下有期徒刑或者拘役18．以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在（）日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。
A．3B．5C．10D．1519．下列关于股份有限公司申请股票上市的条件，说法不正确的是（）。
A．公司净资产不少于人民币3000万元B．公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上C．公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上D．公司最近3年无重大违法行为20．下列关于证券业务专业人员范围的说法，错误的是（）。
A．证券公司中从事自营、经济、承销等业务的专业人员，不包括相关部门的管理人员B．基金管理公司中从事基金销售、研究分析、投资管理等业务的专业人员C．证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员D．中国证监会规定需要取得从业资格和职业资格证书的其他人员21．融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（）的架构设立和运行。
A．董事会—业务决策机构业务执行部门分支机构B．董事会业务执行部门—业务决策机构分支机构C．股东大会—业务决策机构业务执行部门分支机构D．股东大会—业务执行部门—业务决策机构—分支机构22．保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计（）次以上，中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人。
A．3B．5C．7D．823．设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币（）万元。
A．1B．3C．5D．1024．下列选项中，说法正确的是（）。
A．在债券质押式回购交易中，融券方是指在债券回购交易中融出资金、出质债券的一方B．境外证券经营机构在境内经营证券业务或者设立代表机构，应当经国务院证券监督管理机构批准C．债券回购到期日，融资方可以通过交易所交易系统，将相应的质押券申报转回原证券账户，但不可以申报继续用于债券回购交易D．上海证券交易所规定，发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的，应在发生之日起次日以书面形式向上海证券交易所报告有关情况25．下列属于董事会职权的是（）。
A.审议批准董事会的报告B．对公司清算作出决议C．修改公司章程D．决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项26．下列不能提议召开临时股东会会议的是（）。
A．拥有20%表决权的股东B．1／3的董事C．设立监事会的公司的监事D．监事会27．下列选项中，说法正确的是（）。
A．证券、期货投资咨询机构就同一问题向不同客户提供的投资分析、预测或者建议不同B．证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的，应当事先向跨墙人员所属部门和合规部门提出申请，并经其审批同意C．非限定性集合资产管理计划的投资范围由集合资产管理合同约定D．证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在中央银行，以每个客户的名义单独立户管理28．下列关于股份有限公司设立的说法，正确的是（）。
A．股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的认购股本总额B．股份有限公司采取发起设立方式设立的，在发起人认购的股份缴足前，可以向他人募集股份C．设立股份有限公司，发起人的人数应当在2人以上200人以下，其中须有半数以上的发起人在中国境内有住所D．设立股份有限公司，股东的人数应在50人以下29．下列选项中，说法不正确的是（）。
A．任何单位和个人不得超出查询目的使用、泄露或提供他人使用、以营利为目的使用、加工或处理诚信信息，不得将诚信信息用于非法目的B．融券卖出证券数量指融券卖出后尚未偿还的证券数量C．在融资融券业务中，充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过80%D．证券自营业务的内部控制要求建立健全自营业务风险监控系统的功能30．下列关于公司公开发行新股的条件，说法不正确的是（）。
A．具备健全且运行良好的组织机构B．具有持续盈利能力C．财务状况良好D．最近5年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为31．下列不属于出资证明书必须记载的事项是（）。
A．公司章程B．公司注册资本C．出资证明书的编号D．股东的出资日期32．下列关于基金财产的说法，不正确的是（）。
A．基金财产的债务由基金财产本身承担B．基金份额持有人对基金财产的债务承担无限责任C．基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产D．基金财产不属于其清算财产33．上海证券交易所各会员应设立或指定专门的部门负责集合资产管理业务，在集合资产管理计划运作前（）个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统，完成部门信息的填报和专用交易单元变更的手续。
A．1B．2C．3D．534．下列选项中，不正确的是（）。
A．除转融通标的证券暂停、终止交易或其他特殊情形外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过6个月B．参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的金融投资经验和风险承受能力C．一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的3%D．证券公司应加强自营业务投资决策等的管理，以防范规模失控、决策失误、操纵市场等的风险35．下列情形中．股份有限公司不可以收购本公司股份的是（）。
A．对外提供担保B．减少注册资本C．股东因对股东大会作出的公司分立决议持异议，要求公司收购其股份D．将股份奖励给本公司职工36．申请开展融资融券业务的客户要在该证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满（）以上。
A．3个月B．半年C．1年D．2年37．限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（），并应当遵循分散投资风险的原则。
A．10%B．20%C．30%D．50%38．下列不属于证券交易内幕信息的知情人的是（）。
A．发行人的监事B．持有公司3%股份的股东C．保荐人D．公司的实际控制人39．集合资产管理计划推广活动结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行（）。