环境风险与机遇分析评价表
环境风险和机遇与应对评估分析表
管理部
2016/8/15
有效
9
外部
昆山巴城对工厂企业的环保要求及检查力度比较高.
3
3
2
18
二级
建立健全的环保制度，严格落实执行
管理部
2016/8/15
有效
10
外部
部份顾客对涂料产品的有害重金属含量非常关注.
管理部
2016/8/15
有效
4
内部
部份职业危害因素岗位（投料、分散、研磨）的员工对废弃、粉尘收集处理装置及车间通风装置运转维护不足
3
4
3
36
二级
完善现场职业危害警告标志，加强环保设施的日常维护及管理
管理部
2016/8/15
有效
5
内部
公司内建筑物防火设计及其防火评审，对消防器材安全检查不够健全.
3
2
3
管理部
2016/8/15
有效
7
内部
特殊的气候（如台风、暴雨洪水、地震）等紧急情况.
3
2
3
18
二级
当发生台风、暴雨洪水、地震时，由管理单位负责组织调度，成立应急小分队，将物质转运到安全位置，安排人员24小时值班。管理单位负责与上级救灾单位联系，将联络方法通知给值班人员和应急小分队人员，当出现异常时，值班人员要及时与上级救灾单位和应急小分队联络，及时采取措施，减少损失。
4
2
2
16
一级
原料及生产环节加大检测力度
管理部
2016/8/15
有效
11
外部
组织环境风险和机遇评估分析表
机遇：市场不稳定，也会带来新的发展机遇。
3×4=12
一般
开拓新市场，评估成熟市场的趋势，及时为公司提供新的市场。
销售部
全年
市场
市场容量
竞争力
价格风险
风险：公司目前主要产品市场占有率和领先趋势已经比较高，但是产品市场容量毕竟有限，同时加上竞争对手的正在模仿公司的发展方式，对公司产品的竞争力和价格都产生比较大的压力，市场风险比较大。
运营管理部
全年
外部因素
经济
国际经济走向、汇率的变动、通货膨胀或通货紧缩、信贷可得性、利率的变动、
风险：目前公司产品主要销售区域的经济整体情况不太稳定，客户对产品价格敏感。同时经济形势趋势严峻，汇率和利率变动都对公司发展带来比较的风险，加上银行收紧贷款的发放，给公司带来比较大的财务压力。
机遇：经济形势整体比较低迷，给公司发展造成比较大的压力。
全年
2.销售部门加大市场开拓
销售部
全年
相关方要求
监管部门的监管力度
风险：监管部门监管力度的加大，如公司执行不规范，可能存在被查处的风险
机遇：行业生产环境的变化，给公司带来新的发展机遇
4×3=12
一般
1.各级部门严格按照公司的规章制度开展相关工作
生产车间、仓库、质检部
全年
2.加大公司内部制度执行情况的检查
质检部、运营管理部、生产车间
全年
供应商的要求
风险：原材料市场不稳定，希望签订的年度合同和保底价格，带来的采购和资金风险
机遇：原材料可能会降低
2×3=6
一般
对公司影响较大的大宗原材料做好年度采购计划
供应部
全年
IATF16949 2023 风险与机遇识别评价表
风险转变成为现实，给公司 带来损失
5
建立风险和机遇控制程序，识别风险 80 400 是 和机遇，针对高风险制定管理措施，
并定期验证有效性
不能充分发挥经营管理能 务，工作效率不高，企业氛 5 围不和谐
影响体系有效运行
5
项目亏损，影响企业生存和 状大
2
1，建立和调整职责和权限，建立问责
50
250
是
制 2，实行绩效考核
随时关注最新产品标准、法律法规更
准、法律法规的规定要求
3
3
9
否 新信息，适时对技术文件、检验文件
（包含汽车类、非汽车类）
等进行更新，并组织教育培训
员工向当地政府机关投诉而 导致诉讼，影响公司声誉
2
30
60
否 严格按照劳动法规要求执行
导致周边居民投诉，有可能 导致诉讼
1
100 100
是
严格按照当地排放标准进行控制，并 定期对公司排放“三废”进行监测
序号
外部
环境 内部 相关方
风险
机遇
1
▲
▲
过程
风险及机遇识别与评价 风险及机遇
美元持续贬值，国际市场经营环 销售管理 境竞争激烈和消费疲软，订单呈
现利润下降趋势
2
▲
3
▲
4
▲
COP1
新能源和储能产品市场广阔，车
▲ 订单评 销售订单 载类产品订单利润较高（含非车
审过程
载）
对市场需要产品的发展趋势判断
▲
订单评审
和第三方高企认证咨询公司达成协
30
60
否 议，接受第三方辅导，本年度取得认
证
严格按照合同及时回收客户货款，降
环境过程风险和机遇与应对评估分析表
类别：□质量■环境■过程
序号
风险和机遇来源
（内部/外部）
风和机遇内容
风险分析
管理措施
责任部门/人
实施时间
(开始－完成)
评价措施有效性
严重等级
发生概率
可探测性
RPN
风险级别
1.
COP01
产品交付
1.不能按时交付。
2.交付的产品不符合客户的要求。
4
2
4
32
二级
1.生产计划管制。
2.加强意识培训。
3.明确改善的流程和方法，并在组织内实施培训。
相关档：
1.《环境因素识别评价管理程序》
各部门
2016/8/10
有效
4
MP03
组织环境及相关方管理过程
1.组织环境识别不齐全。
2.相关方要求识别不完整。
3
2
3
18
二级
1.定期进行监视和评审。
2.采取以对策。
相关档：
1.《环境分析与风险和机遇控制程序》2.《相关方需求和期望控制程序》
2.未能配置足够的资源。
4
2
3
24
二级
1.在环境管理体系中重点体现副总经理的作用，确保副总经理能够履行承诺。
2.通过对体系的监视和测量，配置足够的资源。
相关档：
1.《ISO14001环境手册》
副总经理
2016/8/10
有效
7
MP06
管理评审
1.输入项目不全。
2.输出项目未能有效落实。
3
2
3
18
二级
1.管理评审计划要反复确认，将每一项输入落实到责任部门。
iso9001-2015风险和机遇识别及评估分析表
严重程度发生概率可探测性RPN风险级别1COP01市场开拓过程 1.对市场需要产品的发展趋势判断失误。
2. 客户要求识别不完整。
3.未能确保能够满足客户要求就签署合同。
41312低风险业务部有效2COP02新产品研发、生产过程1.制作的样品未能迎合客户的需求。
2.制作的样品未能满足大环境发展趋势。
3.产品打样周期长，跟不上市场变化。
42324一般风险技术部有效3COP03生产控制过程 1.生产不能准时完成计划。
2.不良率过高。
3.效率太低。
4.产品标识不清、混料53230高风险运营部有效4COP04交付过程 1.不能按时交付。
2.交付的产品不符合客户的要求。
52220一般风险业务部、技术部有效风险和机遇识别及评估分析表类别： ■质量 □环境 □职业健康安全 ■过程 1.对市场需求产品的发展趋势分析应该经过反复论证。
2.对客户的要求实施监视测量。
3.在确定与客户签署合同前落实合同评审事宜。
相关文件： 《有关产品和服务要求的确认和评审控制程序》。
序号风险和机遇来源（内部/外部）风险和机遇内容风险分析管理措施责任部门评价措施有效性1.新产品开发立项时反复论证市场需求。
2.研发产品时尽量选择可重复利用的材料制成产品。
3.加大设计开发的资源投入，尽可能缩短产品研发周期。
相关文件： 《产品设计开发流程文件》对工厂严格要求：1.生产计划管制。
2.过程能力提前策划。
3.不良率前期策划。
4.标识管理要求。
相关文件：《外包供应商管理规范》1.成品的品质检验。
2.出货前的品质检验。
相关文件：《进货、成品检验规范》《仓库管理程序》程度概率测性RPN级别（内部/外部）有效性5MP01经营管理计划和竞争对手相比的优劣势分析失误，导致业务萎缩。
41312低风险总经理管代有效6MP02数据分析数据信息不准确，导致分析的结论不合理。
52330高风险各部门有效7MP03顾客服务1.顾客投诉未能有效解决。
2.顾客满意度低，导致顾客丢失。
环境风险和机遇与应对评估分析表
类别：□质量■环境
序号
风险和机遇来源（内部/外部）
风险和机遇内容
风险分析
管理措施
责任
部门
实施时间（开始-完成）
评价措施有效性
严重等级
发生概率
可探测性
RPN
风险级别
1
内部
人员素质参差不齐，环保意识不强，对岗位环境因素认识不足，控制方法不明确
2
3
2
12
一级
制定相应程序文件，组织员工参与岗位环境因素的识别，岗位及车间重要因素的培训
2.当抽风机、噪声和废气以及粉尘等所产生的机台设备发生故障时，生技和电工应及时组织公司机修人员进行抢修，在未修好前严禁使用。
管理部
2016/8/15
有效
9
外部
昆山巴城对工厂企业的环保要求及检查力度比较高.
3
3
2
18
二级
建立健全的环保制度，严格落实执行
管理部
2016/8/15
有效
10
外部
部份顾客对涂料产品的有害重金属含量非常关注.
18
二级
管理单位主导对现有厂房及办公楼等建筑物进行防火设计评审，并将评审结果记录于【防火设计评审表】中，及固定点检,如评审过程中发现有问题采取措施进行改善。
管理部
2016/8/15
有效
6
内部
消防队安全防火技能培训和组织消防学习、发生火灾时组织救护工作不够完善.
3
3
3
27
二级
管理单位每年组织消防队按《消防演习管理程序》进行安全防火技能培训，进行一次安全防火演习和做好相应记录。
管理部
2016/8/15
IATF16949风险和机遇评估分析表
风险和机遇序号 来源（内部/外部） 风险分析 责任部门 实施时间 评价措施 /人 有效性 风险和机遇内容 管理措施严重 发生 RPN 风险程度 概率 级别 1.对市场需要产品的发展趋势判 断失误； 2.客户要求识别不完整； 3.未能确保能够满足客户要求就签署合同1.对市场需求产品的发展趋势分析应该经过反复论证。
2.对客户的要求实施监视和测量。
3.在确定与客户签署合同前落实合同评审事宜。
相关文件： 《产品和服务要求控制程序》《合同订单评审控制程序》 产品服务要 1 一般 风险 4 2 8 业务部 2022-11月 有效 求过程风险 1.新产品开发立项时反复论证市场需求。
2.研发产品时尽量选择可重复利用的材料制成产品。
3.加大 设计开发的资源投入，尽可能缩短 产品研发周期。
4.所有工程变更需要及时下发《变更通知单》至相关部门。
5.所有变更需要验证。
相关文件： 《项目管理及APQP控制程序》 《保密管理制度》《工程规范及变更控制程序》《生产件批准控制程序 》《FMEA管理程序》 1.制作的样品未能迎合客户的需求。
2.产品打样周期长，跟不上市场变化。
3.工程变更未能及时通知到相关部门 。
4.工程变更验证不充分，导致变更后出现不符合。
过程开发过 程风险 一般 风险 2 4 2 8 工程部 2022-11月 有效1.合理计算公司的实际产能。
1.计划制定不合理，导致无法按时完成计划任务，从而延误产品交付。
生产服务提 2.生产不能准时完成计划。
供过程风险 3.不良率过高。
4.效率太低。
2.依据产品特点和本公司的实际产能合理安排生产计划。
3.安排跟 单员全程跟进生产计划的实现过程。
相关文件：4.生产和服务提供控制程序5.生产计划管理程序6.SPC管理程序7.制造过程监测程序一般 风险 3 4 2 8 生产部 2022-11月 有效 5.产品标识不清、混料。
风险和机遇序号 来源（内部/外部） 风险分析 责任部门 实施时间 评价措施 /人 有效性 风险和机遇内容 管理措施严重 发生 RPN 风险程度 概率 级别 1.对所接到的客户投诉登记、汇总，安排专人负责处理并及时 回复客户。
风险和机遇评估分析表
1、维护现有客户的服务质量，确保满足客户 需求 2、发展新客户
1、确保并提高服务和产品质量 2、积极发展新客户
1、对业务合同组织公司各部门进行评审会 议，分析制定各部门具体的责任及完成时 间，形成会议记录，确保满足客户要求
1、确保并提高服务和产品质量 2、积极发展新客户
1、做好供应商能力评估，每月对质量、交期 做好采购检验工作，确保产品
风险及机遇评估分析表风险应对措施Fra bibliotek控制措施
规避措施
1、加强责任意识； 2、加强监督检查； 2、与面试官充分沟通，减少误判率； 3、合理安排面试时间；4、提高沟通技巧
制定完善的聘用制度，并严格 执行
1、 防止竞争对手恶意挖人
关注员工诉求，增强员工归属 感
1、加强相关人员责任意识； 工作时间；
2、合理安排
定期监督检查
1、加强相关人员劳动法律法规知识培训，提
高法律意识。
按照《劳动法》执行，与员工
2、管理人员做好监督检查，发现问题及时纠 签订劳动合同并维护
正，并将相应指标纳入员工绩效考核之中。
1、充分了解受训部门/人员的工作实际情 况，避免在生产或业务繁忙时段安排培训；
2、培训时间安排应提前与受训部门/人员 进行沟通，获得支持，达成一致
完成
持续跟进
持续跟进 持续跟进 持续跟进 持续跟进 持续跟进 持续跟进 持续跟进 持续跟进
持续跟进
持续跟进 持续跟进 持续跟进 持续跟进
1、提供适宜的办公环境 2、配置藿香正气水等药品 3、增加员工高温补贴等福利 1、生活废水规范排放 2.节约用水 3茶水等倾倒在规定位置 1、严禁堆积易燃物体 2、严禁在办公室抽烟，动用明火 3.配置灭火器的等消防设施 垃圾分类排放,加强日常的管理 加强日常管理，定期巡检，严禁非电工人员 接线
ISO14001环境风险和机遇评估分析及措施表
2019.04.1
29
府职能部门应急联动机制合理，所。
行政科
—
有效
通便利，便于紧急事故的救援与处置。
2019.12.31
编制：
审核：
批准：
25
本公司排放的空压机含油废水和危险废弃物 如未经处理扩散至周边，对周边的土壤环境 5 影响较大。
5
25
高风 险
1.将空压机的废水集中收集存放。 2.空压机废水作为危废交由有资质的单 位处理。
生产科
2019.04.1 —
2019.12.31
26 外部
27
其他方面
经济环境本公司位于无锡市坊前工业区。该 区域经济较为发达，环境保护配套行业完善 本公司环境保护涉及的资源在区域内极易获 得，对环境管理项目的监测能够就近解决。
2.定期安排检测，以确保达标排放
生产科/ 办公室
2019.04.1 —
2019.12.31
有效
食堂有产生油烟，有建立油烟的净化器，食
1.对处理设施进行点检、维护和保养，
2019.04.1
3
堂油烟经过净化后经超过15米高烟囱排放， —— —— —— 机遇 以确保处理效果；
行政科
—
有效
能够确保达标排放。
—— —— ——
1.对处理设施进行点检、维护和保养， 机遇 以确保处理效果；
2.定期安排检测，以确保达标排放
生产科/ 办公室
2019.04.1 —
2019.12.31
有效
2
本公司生产产品时车间产生粉尘，有设置移 废气排放 动式布袋吸尘器处理后无组织排放，能够确
保达标排放。
—— —— ——
1.对处理设施进行点检、维护和保养， 机遇 以确保处理效果；
环境风险和机遇与应对评估分析表
2
2
16
一级
原料及生产环节加大检测力度
品质管理部
2018年7月-11月
有效
11
外部
周围500米内无村庄住宅等环境敏感保护目标.
3
2
2
12
一级
加大服务力度，扩大市场占有率。
市场营销部
持续
有效
厂务部
2018年7月-11月
有效
6
内部
员工安全防火技能培训和组织消防学习、发生火灾时组织救护工作不够完善.
3
3
3
27
二级
厂务部每年组织全体员工按消防演习管理制度进行安全防火技能培训，不定期进行安全防火演习和做好相应记录。
厂务部
2018年7月-11月
有效
7
内部
特殊的气候（如台风、暴雨洪水、地震）等紧急情况.
2.当抽风机、噪声和废气以及废水等所产生的机台设备发生故障时，电工应及时组织公司机修人员进行抢修，在未修好前严禁使用。
厂务部
2018年7月-11月
有效
9
外部
对企业的环保要求及检查力度比较高.
3
3
2
18
二级
建立健全环保制度，严格落实执行
厂务部
2018年7月-11月
有效
10
外部
部份客户对产品的有害重金属含量非常关注.
厂务部
2018年7月-11月
有效
2
内部
适用环境法律法规的识别、收集及宣传不够，相对应公司内部活动及环境因素不够明确，部份员工守法意识淡薄
2
2
3
12
一级
加强识别、收集，定期更新，重要条款予以培训或纳入制度中
风险和机遇识别评价表
经济
公司为龙华新区纳税百强 企业
自然
公司地处观澜河流域，属 饮用水源保护区，水质控 制目标2018年NH3-N达Ⅳ 类，其余指标达Ⅲ类； 2020年全面指标达Ⅲ类； 2015年数据排放不符合预
设目标
龙华新区管网改造，后续 废水排放监控加严。
目前公司内企业文化及价 值观不明确，需要建设属 于自己的文化及价值观
1.新产品开发立项时反复论证市场需求；
2.研发产品时尽量选择可重复利用的材料制
样品合格率 成产品；
20 高 样品交付及 3.加大设计开发的资源投入，尽可能缩短产 产品开发部
时率
品研发周期。
相关文件：
OP-2029产品开发控制程序
有效
类别 环境/要求
环境/要求描述
相关过程
风险/机遇
风险分析
严重 程度
发生 概率
处置 难易 度
风 数险
系
风险 级别
目标
运行控制措施 控制措施/方案
措施有效性 责任单位
产品制造过程中生产达
风险：生产不能准时完成计
成，产品良率达成及其他 产品制造 划；不良率过高；效率太低； 5
要求
产品标识不清、混料。
32
1.生产计划控制；
2.过程能力提前策划；
3.不良率前期策划；
30
高
生产计划按 4.标识管理要求。 时达成率 相关文件：
2016年5月1日起开始实施 的“全面推开营改增试点方 案”
自动化技术开发技术保护
1.每月综合安全部对公司进行环境、健康安
全稽查，发现异常及时通报并跟进改善；
/
风险：三废排放不达标导致被 监管机构处罚，停产停业整顿 5 等风险。
环境-风险和机遇评估分析
风险和机遇评估分析表环境风险风险类别风险识别风险评估应对控制措施（机遇）风险评估效果评价风险描述风险后果风险分析级别级别重要环境因素有关风险重要环境因素运行风险1固体废弃物排放危险废弃物未按要求处置2.潜在火灾火灾预案和消防培训不到位或缺失、灭火器失效、日常消防检查工作不到位、没有进行消防隐患排查3.噪声排放超标4.粉尘排放，施工作业时未能采取控制措施1.造成对大地污染2.导致火灾，发生人员财产的重大损失3.造成对人员的伤害，4.造成对大气污染和人员伤害1未制定相关的管理制度、对固废分类要求不了解。
2.火灾预案有培训，但缺乏演练、灭火器定期检查、积极配合消防管理。
3.使用设备选择不档或维护保养不到位。
4.生产作业前未能采取有效的控制措施，中度风险1.制定固体废弃物管理制度加强对固体废弃物的分类管理、定期进行监督检查。
2.加强预案的演练、定期进行消防检查3、对产生噪声大的设备定期进行维护保养、发放耳塞和隔音装置。
4对产生粉尘的过程采用除尘设备和喷湿方法控制、人员发放口罩中度风险（可接受）有效1合规义务风险合规义务风险1.法律法规收不全2.法律法规收集不及时2.法律法规变化了不了解1.没有遵守法律法规2.造成违法行为1.对相关法律法规的更新信息了解不够及时、准确2.没有一个随时追溯的渠道低度风险1.建立对相关法律法规的更新信息的渠道2.实施对公司的适宜的法律法规更新3.并组织培训低度风险（可接受）有效内外部风险内外部相关方风险1.对供应商的要求没有实现2.没有满足顾客环境方面的要求3.没有及时获取政府管理部门与环境有关的公告、通知、提示等文件4.公司文件化信息丢失5.内部沟通不畅1.不能采购到环保产品，对供方没有施加影响2.违反管理部门的管理规定和环保安全提示3.风险和机遇在公司范围内不能得到沟通1.对相关方影响不到位2.没有建立外部管理部门的联系渠道3.缺乏文件化信息的监督低度风险1.加强对供方相关施加影响2.加强与相关的管理部门的联系3.加强文件的管理低度风险（可接受）有效2内外部风险内外部相关方风险疫情期间为中高风险地区1.地区交通管控封城物流交通管制2.人员禁止外出。
组织环境风险和机遇评估分析表
组织环境风险和机遇评估分析表(ISO9001-2022)类型类别法规要求外部因素相关方要求外部因素及相关方描述法律、法规内容的变化行业标准的变化监管部门的监管力度供应商的要求风险及机遇的识别风险和机遇风险：公司通过了欧盟、韩国药监部门的检查，公司部份产品作为原料药在以上区域进行销售，公司对当地国的法律法规是否充分采集评估，并转化为公司制度执行，符合新法规要求机遇：公司产品机构调整，给公司带来潜在的客户风险：公司现有的制度，是否符合新行业标准的要求机遇：行业生产环境变化，给公司带来潜在的客户风险：监管部门监管力度的加大，如公司执行不规范，可能存在被查处的风险机遇：行业生产环境的变化，给公司带来新的发展机遇风险：原材料市场不稳定，希翼签订的年度风险及机遇的评估发生可能性等级×严重性4×4=16 高4×3=12 普通4×3=122×3=6风险及机遇应对措施1.主要职能部门按照要求加强相关产品销售区域所在地法律法规的采集评价2.贸易部门加大市场开辟1.主要职能部门按照要求加强法律法规的采集评价2.贸易部门加大市场开辟1.各级部门严格按照公司的规章制度开展相关工作2.职能部门加大公司内部制度执行情况的检查对公司影响较大的大宗原材执行情况执行部门QA 室、企管部、安环部、生产创造部贸易部、国际贸易部QA 室、企管部、安环部、生产创造部贸易部、国际贸易部生产车间、物资储运部、QC 室QA 室、企管部、安环部、生产创造部总经理室、物资采购时限全年全年全年全年全年全年全年普通普通合同和保底价格，带来的采购和资金风险料做好年度采购计划部、进口物资管理部机遇：原材料可能会降低编制人：日期：审核人：审核日期：组织环境风险和机遇评估分析表类型类别相关方要求外部因素技术外部因素及相关方描述客户的需求第三方的要求新领域、新设备、新工艺风险及机遇的识别风险和机遇风险：客户对产品质量标准提高，以及对供应周期和售后服务的期望值提升，给公司生产、质量和售后管理提出新的要求机遇：市场竞争的加剧，公司管理水平的提升，会给公司带来潜在的发展机遇风险：公司运行中可能会对第三方产生不利的影响，或者是第三方的要求公司目前无法满足，由此造成的冲突机遇：第三方要求会完善公司的管理水平风险：公司现有的工艺、设备如果比较落后，造成产品的成本较高，缺少市场竞争力。
环境风险机遇评估表
类别：注：风险发生严重程度为5级时，直接定义为高风险；评类别环境/要求严重程度发生频率处置难易度风险系数风险级别1欧盟法规《化学品的注册、评估、授权和限制》即REACH法规中SVHC高关注物质将不断增加产品有害物质超标51420高1.修订内部有害物质管控标准；2.非金属件物料供应商进行高关注物质调查；3.供应商签订不使用有害物质声明；相关文件：《供应商管理控制程序》《有害物质禁限用管理程序》品质部有效采购原材料及生产产品符合欧盟/环保法律法规要求。
合规义务22015年1月1日起开始实施《中华人民共和国环境保护法》被称为史上最严环保法规，近年来各地违法企业倒闭，按日计罚案件不计其数三废排放不达标导致被监管机构处罚，停产停业整顿等风险。
51420高1.每月综合安全部对公司进行环境、健康安全稽查，发现异常及时通报并跟进改善；2.公司与有资质的第三方签订危险废弃物转移协议，针对危险废物进行转移处理；3.每季度公司对废水及废气排放进行监测，发现不合格立即整改；相关文件：《废气/噪音/废水管理控制程序》行政部/安全办有效公司三废排放符合法律法规标准要求，守法营业。
合规义务备注责任单位措施有效性机遇序号环境风险和机遇分析评估表过程环境/要求描述控制措施/方案风险点风险分析外部环境法律法规类别：注：风险发生严重程度为5级时，直接定义为高风险；评类别环境/要求严重程度发生频率处置难易度风险系数风险级别备注责任单位措施有效性机遇序号环境风险和机遇分析评估表过程环境/要求描述控制措施/方案风险点风险分析类别：注：风险发生严重程度为5级时，直接定义为高风险；评类别环境/要求严重程度发生频率处置难易度风险系数风险级别备注责任单位措施有效性机遇序号环境风险和机遇分析评估表过程环境/要求描述控制措施/方案风险点风险分析类别：注：风险发生严重程度为5级时，直接定义为高风险；评类别环境/要求严重程度发生频率处置难易度风险系数风险级别备注责任单位措施有效性机遇序号环境风险和机遇分析评估表过程环境/要求描述控制措施/方案风险点风险分析类别：注：风险发生严重程度为5级时，直接定义为高风险；评类别环境/要求严重程度发生频率处置难易度风险系数风险级别备注责任单位措施有效性机遇序号环境风险和机遇分析评估表过程环境/要求描述控制措施/方案风险点风险分析类别：注：风险发生严重程度为5级时，直接定义为高风险；评类别环境/要求严重程度发生频率处置难易度风险系数风险级别备注责任单位措施有效性机遇序号环境风险和机遇分析评估表过程环境/要求描述控制措施/方案风险点风险分析类别：注：风险发生严重程度为5级时，直接定义为高风险；评类别环境/要求严重程度发生频率处置难易度风险系数风险级别备注责任单位措施有效性机遇序号环境风险和机遇分析评估表过程环境/要求描述控制措施/方案风险点风险分析类别：注：风险发生严重程度为5级时，直接定义为高风险；评类别环境/要求严重程度发生频率处置难易度风险系数风险级别备注责任单位措施有效性机遇序号环境风险和机遇分析评估表过程环境/要求描述控制措施/方案风险点风险分析类别：注：风险发生严重程度为5级时，直接定义为高风险；评类别环境/要求严重程度发生频率处置难易度风险系数风险级别备注责任单位措施有效性机遇序号环境风险和机遇分析评估表过程环境/要求描述控制措施/方案风险点风险分析类别：注：风险发生严重程度为5级时，直接定义为高风险；评类别环境/要求严重程度发生频率处置难易度风险系数风险级别备注责任单位措施有效性机遇序号环境风险和机遇分析评估表过程环境/要求描述控制措施/方案风险点风险分析类别：注：风险发生严重程度为5级时，直接定义为高风险；评类别环境/要求严重程度发生频率处置难易度风险系数风险级别备注责任单位措施有效性机遇序号环境风险和机遇分析评估表过程环境/要求描述控制措施/方案风险点风险分析类别：注：风险发生严重程度为5级时，直接定义为高风险；评类别环境/要求严重程度发生频率处置难易度风险系数风险级别备注责任单位措施有效性机遇序号环境风险和机遇分析评估表过程环境/要求描述控制措施/方案风险点风险分析类别：注：风险发生严重程度为5级时，直接定义为高风险；评类别环境/要求严重程度发生频率处置难易度风险系数风险级别备注责任单位措施有效性机遇序号环境风险和机遇分析评估表过程环境/要求描述控制措施/方案风险点风险分析类别：注：风险发生严重程度为5级时，直接定义为高风险；评类别环境/要求严重程度发生频率处置难易度风险系数风险级别备注责任单位措施有效性机遇序号环境风险和机遇分析评估表过程环境/要求描述控制措施/方案风险点风险分析类别：注：风险发生严重程度为5级时，直接定义为高风险；评类别环境/要求严重程度发生频率处置难易度风险系数风险级别备注责任单位措施有效性机遇序号环境风险和机遇分析评估表过程环境/要求描述控制措施/方案风险点风险分析类别：注：风险发生严重程度为5级时，直接定义为高风险；评类别环境/要求严重程度发生频率处置难易度风险系数风险级别备注责任单位措施有效性机遇序号环境风险和机遇分析评估表过程环境/要求描述控制措施/方案风险点风险分析类别：注：风险发生严重程度为5级时，直接定义为高风险；评类别环境/要求严重程度发生频率处置难易度风险系数风险级别备注责任单位措施有效性机遇序号环境风险和机遇分析评估表过程环境/要求描述控制措施/方案风险点风险分析1.配备防护耳塞；类别：注：风险发生严重程度为5级时，直接定义为高风险；评类别环境/要求严重程度发生频率处置难易度风险系数风险级别备注责任单位措施有效性机遇序号环境风险和机遇分析评估表过程环境/要求描述控制措施/方案风险点风险分析70危险化学品浓度报警仪损坏发生事故，成本损失，影响企业形象52440高 1.每日点检；2.每周检查；3.安全部门每周监督检查。
风险和机遇识别评价表(质量体系)
面的异常进行评估
市场部、制造部
防护不当导致质量异常客诉
低
严格按照产品防护要求作业
5
COP5顾客回馈与服务过程
顾客反馈(含投诉、退货)处理不及时导致顾客不满意
低
及时处理顾客反馈并彻底解决顾客提出的问题能提供顾客满意度，增加订单量，提高企业信誉和品牌度
严格执行客户退货管理制度
1、核查湿度监控执行情况2、通过熔铸成品率评估措施有效性
合金部加工部
零散的线材成品没有标示牌无法准确追溯生产批次
中
针对零散线材，及时记录对应牌号，并在出货标签上对应注明
根据客诉情况，合适是否有需要追溯但无法对应批次情况
4
COP4交货管理过程
备货不及时导致延期交付
低
/
市场部与制造部及时沟通，按照订货表交货要求及时安排备货
按照《变更管理程序》对变更进行充分的识别及控制
参考质量退货率间接评估变更管控的有效性
研发部、品管
部
15
SPlO风险和机遇管理过程
1、风险识别不充分
2、错失机遇
中
对识别的公司技术优势、行业政策优势等充分利
用，可能给公司带来效益
1.采用SWOT分析法，对内外部环境因素进行分析
2.对相关方及其要求进行分析
按照内外审不符合报告、管理评审报告决议事项，管代负责跟进相关纠正预防措施改善有效性
确认内审、管审相关项目改善是否及时落实
管代
SP4设备及模具管理过程
设备长时间运转的老化，突发故障
低
/
按照规定执行设备维护，日常发现设备有异常及时维修确保生产进度
根据设备及时维修目标达成情况，综合生产异常、生产计划达成率等综合评估
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4×4=16
高
1.主要职能部门按照要求加强国家环保法律法规及相关产品销售区域所在地法律法规的收集评价
人资部、品质部
有效
2.销售部门加大市场开拓
销售部
有效
环保标准的变化
环境风险：公司现有的制度，是否符合环保标准的要求
环境机遇：公司遵守环保要求，生产环保产品，给公司带来潜在的客户
有效
人力资源
人员的流动
员工环保素质
绩效考核
环境风险：公司目前人员特别是优秀人才被外单位吸引离开的情况还是存在，对公司是比较大的损失。员工素质在一定程度上存在参差不齐的情况，加上绩效考核不能有效落实，会对工作完成质量造成不好的影响。
环境机遇：公司目前主要人员还算稳定，各项绩效考核能顺利开展，为公司的发展提供一个比较好的基础。
环境机遇：第三方要求会完善公司的环保管理水平
2×3=6
一般
各职能部门加强与第三方的沟通，对第三方的环保要求及时进行处理，必要时及时提交公司高层进行资源配置，降低第三方的抱怨
人资部、品质部
有效
技术
新领域、新设备、新工艺
环境风险：公司现有的工艺、生产设备会造成较大的噪音环境影响。
环境机遇：通过引进新的生产设备、改进工艺，提高公司的工艺水平，降低和减少环境影响。
环境风险：客户对产品环保标准提高，以及对供应过程中环境保护的期望值提升，给公司生产及服务售后管理提出新的要求
环境机遇：公司环保方面管理水平的提升，会给公司带来潜在的发展机遇
4×4=16
高
销售部加强与客户进行产品环保标准的沟通，统一双方的环境保护标准
研发部、品质部、销售部
有效
第三方的要求
环境风险：公司运行中可能会对第三方产生不利的环境影响，或是第三方的环保要求公司目前无法满足，由此造成的冲突
3×4=12
一般
公司根据目前的技术水平，制定的技术攻关和设备改造计划，相关职能部门予以有效落实。
工艺课 设备部 生产部
有效
外部因素
市场
市场竞争力
环保风险
环境风险：公司目前环保产品及环境保护方面领先趋势已经比较高，但是竞争对手的正在模仿公司的发展方式，对公司环保产品的竞争力和价格都产生比较大的压力，市场风险比较大。
2017年度环境风险和机遇分析评价表
时间：2017年 体系：质量□环境□
类型
类别
风险及机遇的识别
风险及机遇的评估
风险及机遇应对措施
执行部门
风险及机遇应对措施结果评价
评价日期
外部因素及相关方描述
风险和机遇
发生可能性×严重性
等级
外部因素
法规要求
法律、法规内容的变化
环境风险：公司产品在全国各区域销售，对国家环保法律法规及当地的环保法律法规是否充分收集评估，并转化为公司制度执行，符合环保法律法规要求
环境机遇：通过梳理公司产品，需找好的新的环保项目，同时促进公司环保管理水平，保持质量环境领先，提高公司的竞争优势。
3×4=12
一般
完善公司内部环保管理制度，加强部门的考核，提高公司环保管理水平，提高公司环保产品质量，保持竞争的优势；
人资部、品质部
有效
外部因素
原材料供应商
施加环境影响
环境风险：目前公司原材料供应稳定，但是部分原材料供应商未按公司环保要求执行，给公司带来一定的环境风险。
生产部、仓库、人资部
有效
2.职能部门加大公司内部环保制度执行情况的检查
人资部、品质部
有效
供应商的要求
环境风险：供应商不遵守公司的环保规章制度，带来的环境因素风险
环境机遇：监督供应商遵守公司环保要求，提高环保意识
2×3=6
一般
对公司影响较大的供应商做好环保调查工作
采购部、品质部
有效
外部因素
相关方要求
客户的需求
3×3=9
一般
1.各部门要及时关注员工的心理变换，注意工作方式，创造良好的工作环境，提高员工的归属感
2.办公室做好人员的储备，防止人员流失后给公司带来的风险；
3.各职能部门加强绩效考核的有效开展，通过考核促进员工的工作积极性，提高业务素质。
公司各部门
有效
资源
基础设施管理
公司运行环境
环境风险：如果公司现有的运行环境以及设施、设备管理不善，造成的环境事故，会给公司造成很大的生产风险。
费用支付
环境风险：目前国家整体环境保护情况低迷，环保形势趋势严峻，给公司带来比较大的财务压力。
环境机遇：在环保方面财务状况处理得当，会提高公司整体的竞争力。
3×3=9
一般
1. 销售部门加快产品资金的回笼，减小公司环保资金压力。
2.财务部门根据公司财务情况做好财务预算，防止出现财务风险。
财务部、管理层、销售部
环境机遇：开发出更适合公司环保要求的供应商
4×4=16
高
1.办公室要提前制定施加环保影响的合格供应商名录。
2.公司对主要供应商的环境保护提供财务支持；
采购课、品质部、管理层
有效
类型
类别
风险及机遇的识别
风险及机遇的评估
风险及机遇应对措施
执行部门
风险及机遇应对措施结果评价
评价日期
外部因素及相关方描述
风险和机遇
发生可能性×严重性
等级
内部因素
公司
运营
管理流程
环境风险：目前公司环保管理流程基本覆盖了公司日常工作，但是环保要求执行力如果得不到保证，会对公司环境运行带来一定的风险。
环境机遇：完善环保流程，提高环保执行力，可以提高公司的环保管理水平。
3×4=12
一般
1.各级部门必须严格按照环保流程要求开展日常工作，对出现的环境不符合情况及时调整，保持环保流程的可操作性；
环境机遇：基础设备维护良好，为公司发展创造良好的环境。
3×3=9
一般
设备部严格按照公司的年度计划做好设备改造和按照计划的维护工作，提高公司设备、设施稳定性。
设备部、生产部
有效
编制：审核：
4×3=12
一般
1.主要职能部门按照要求加强法律法规的收集评价
研发部、品质部
有效
2.销售部门加大市场开拓
销售部
有效
相关方要求
监管部门的监管力度
环境风险：监管部门针对环保监管力度加大，如公司按环保要求执行不规范，可能存在被查处的风险
环境机遇：公司生产环境的变化，给公司带来新的发展机遇
4×3=12
一般
1.各级部门严格按照公司的环保规章制度开展相关工作
2.公司组织定期组织进行环保要求的评审。
各级部门
有效
生产过程
环境风险：公司现有的设施、设备，生产运行中会产生噪音，带来一定环境风险。
环境机遇：设备设施的改进，有利于环境保护，降低环境风险，强对设备的管理，制定保养计划对设备设施实施保养。
生产部
有效
内部因素
财务状况