产业经济学第五章
产业经济学第3版第5章博弈论与企业策略性行为ppt课件
第一节 博弈论基础
3.模型的博弈类型
完全信息静态博弈
4.古诺博弈的均衡
B
（1）行业产量大于垄断
厂商A的反应曲线
产量
（2）价格小于垄断价格 q* B
（3）竞争产生了效率
5.古诺模型的不足
厂商B的反应曲线
q* A
A
寡头竟没有意识到并利用其定价能力，有失偏颇。
（四）策略 参与人选择行动的规则（何时,选择何行动）; 是
完整的相机行动方案。 当参与人同时行动时，没有任何人能够获得他人
行动的信息，那么，策略选择,就变成简单的行动选择。 此时，策略与行动相同,无需区分。
如果行动有先后顺序，那么参与人的策略与行动 将不同。
第一节 博弈论基础
（五）支付或收益 一个特定策略组合下，参与人所得之效用。
第一节 博弈论基础
3.不完全信息静态博弈；贝叶斯纳什均衡，海 萨尼（1967-1986）
4.不完全信息动态博弈；精练贝叶斯纳什均衡， 泽尔腾（1965）、克瑞普斯和威尔逊（1982）、弗 登伯格和泰勒尔（1991)等
第一节 博弈论基础
四、产业组织理论中的经典博弈模型
（一）古诺模型 1.模型假设
（1）产品同质； （2）产量竞争； （3）价格由市场供求决定。
（六）它变量的取值中所挑选
出来的---他所感兴趣的---要素的集合。 （七）均衡 参与人互为最优的策略组合。
第一节 博弈论基础
三、博弈的类型
1.完全信息静态博弈；纳什均衡，纳什（1950， 1951）
2.完全信息动态博弈；子博弈精练纳什均衡， 泽尔腾（1965）
第二节 新产业组织理论与策略性行为
《产业经济学》5第五章 垄断竞争与产品差异
肖兴志教授主编，中国人民大学出版社，2016年版
第五章 垄断竞争与产品差异
第一节 垄断竞争 第二节 差异产品 第三节 差异产品与区位模型
第五章 垄断竞争与产品差异
2
第一节 垄断竞争
一、 垄断竞争的均衡分析
在寡头垄断模型中，企业的数量是政府、现有企业或
者其他力量外生决定的，而在垄断竞争的市场中，企业可
第五章 垄断竞争与产品差异
17
第三节 差异产品与区位模型
一、豪特林区位模型
1.消费者的选择
假设居民的住宅均匀分布在一条东西走向的街道上，每户居民每
天都消费1斤新鲜牛奶，这条街道上有两个出售相同品牌新鲜牛奶的商
店，对消费者而言，在这两家商店购买牛奶的唯一差别就是从住宅到商
店的距离。消费者偏好于在离家最近的商店购买牛奶。
3.特性差异法
特性差异法试图将产品定义为某种或某些特性的组合，根据消费
者对特性的需求进行区分。例如，消费者在购买灯泡时，只关心灯泡
的瓦数；冰淇淋和奶茶在甜度、温度等方面存在差异；白酒可以根据
酒精浓度划分为高度酒和低度酒。
第五章 垄断竞争与产品差异
13
第二节 差异产品
二、产异化产品的福利
从社会总福利最大化的角度考虑，选择一组最优价格
以自由进入。
而产品多样化使得每个企业都面临着向下倾斜的需求
曲线，并且只要有利可图，企业具有将价格提高到边际成
本之上的市场势力。因此，在短期中，寡头垄断企业可以
与垄断企业一样实现正的利润。
第五章 垄断竞争与产品差异
3
第一节 垄断竞争
一、 垄断竞争的均衡
价格 MC
PS
AC
C
MR
产业经济学(第三篇-第5章)
高度
高度 高度 高度
涂料
食用油 砂糖………… 平均
5
5 5
0.7
0.7 0.3 0.6
中度
中度 中度
20
经 雀巢咖啡：味道好极了 典 德芙巧克力：牛奶香浓，丝般感受 广 耐克：just do it（要做就做） 告 诺基亚：科技以人为本 语 海尔广告语：海尔，中国造 长虹广告语：以产业报国、以民族昌盛为己任 飞亚达广告语：一旦拥有，别无选择 李宁广告语：把精彩留给自己 康师傅广告语：好吃看得见 新飞冰箱广告语：新飞广告做的好，不如新飞冰箱好 孔府家酒广告语：孔府家酒，叫人想家 农夫山泉广告语：农夫山泉有点甜 联想广告语：人类失去联想，世界将会怎样？
25
5.1.3
并购行为
2. 横向并购 (1) 内涵
竞争者之间的并购。
(2) 横向并购与市场集中度 横向并购将使一个行业的市场集中度提高
（C2— C1）/（C3— C1）* 100%
(3) 横向并购与竞争效应 过度并购将造成过度市场集中，导致企业间 形成共谋 过度并购可以导致独占，从而限制竞争
26
横向并购案例：波音公司收购麦道公司
1996年12月15日，世界航空制造业排名第一的美国波音公 司宣布收购世界航空制造业排名第三的麦道公司。两家公 司合并后，在资源、资金、研发等方面都占有优势。波音 和麦道合并之后，公司资产总额达到500亿美元，净负债 为10亿美元，员工总数20万人，成为世界上最大的军用和 民用飞机制造企业。这场并购使波音在世界市场上的占有 率提高到65%，牢牢占领市场领导者地位。 并购动因之一：为了生存与发展的需要 1991年以来波音公司不管是营业收入还是利润，都呈现 出递减的态势。尽管这家公司在世界航空航天业市场仍然 位居前列，但是却面对一系列的难题：一是该公司在世界 航空航天业市场中的地位受到挑战，在1992-1995年，波 音公司在全球最大500家工业公司中的排名已由原来的第 35位急剧降到了第166位。 并购动因之二：追求效率之动机 通过并购来改善企业经营效率的原理主要在于规模经济， 其作用具体表现在协调效应，也就是所谓的1+1>2效应； 27 通过并购后的资产，使企业达到最佳的规模经济。
产业经济学各章知识要点
第二章产业分类1、标准产业分类法：是为统一国民经济统计口径而由权威部门制定和颁布的一种产业分类方法。
2、高新技术产业：是高技术产业和新技术产业的统称，它是指其应用的技术代表了世界技术高水平的新的发展趋势，且在经济发展中增长较快的产业。
3、基础产业：是指在产业结构体系中为其他产业的发展提供基本条件并为大多数产业提供服务的产业。
4、主导产业：是指在产业结构体系中处于主体地位并起着产业发展的引导和支撑作用的产业。
5、先行产业：是指在产业结构体系中因关系到国民经济发展而必须优先发展的产业。
6、产业分类的标准和方法主要有哪些？产业分类标准产业分类方法产品的最终用途不同马克思两部类分类法物质生产特点的不同农轻重分类法工业生产的特点不同霍夫曼分类法产业发展层次顺序及其与自然界关系不同三次产业分类法生产要素集约程度不同生产要素集约分类法产业在国民经济中的地位和作用不同产业地位分类法产业技术先进程度与发展趋势产业发展状况分类法统计标准标准产业分类法第三章产业结构1、三次产业构成不同的类型：按照三次产业在国民经济中所占的比重，所处的地位不同进行排序，越是排在前面的产业占得比重越大，地位越重要。
在图形上表现为金字塔型，鼓型，哑铃型和倒金字塔型等四大类型。
2、产业结构优化：产业结构优化是指各产业协调发展，产业总体发展水平不断提高的过程。
具体来说，产业结构优化是产业之间的经济技术联系包括数量比例关系由不协调不断走向协调的合理化过程，是产业结构由低层次不断向高层次演进的高度化过程。
由此可见，产业结构优化主要包括两个方面的内容：产业结构合理化和产业结构高度化。
3、产业结构合理化：产业结构合理化是指产业之间的经济联系和数量比例关系趋向协调平衡的过程，主要是产业按比例协调发展规律的要求。
4、产业结构高度化：产业结构高度化又称高级化，是指产业总体发展水平不断提高的过程，或者说是产业结构由低水平状态向高水平状态发展的过程。
5、产业结构有哪些类型？（一）三次产业构成不同的类型：金字塔型，鼓型，哑铃型，倒金字塔型。
产业经济学的课后复习答案解析
《产业经济学》课后思考题答案第1章企业：目标、结构与组织1.什么是企业？为什么会存在企业？企业为什么不能代替市场？答：企业是现代社会中最为重要和普遍的生产组织形式。
据统计，2009年企业为全球81%的人口提供工作机会，构成全球经济力量的90%，创造了全球生产总值的94%。
在全球100大经济体中，51个是企业，49个是国家。
交易成本的存在，导致了单纯依靠市场的价格机制很有可能导致市场参与者在某些方面产生很高的成本，从而影响生产和交易的效率，如获取相关的价格信息、根据信息签订合约并有效执行合约以及规避市场风险等。
企业通过内部交易来取代市场交易，以此来减少交易成本，这就是企业会存在的根本原因。
2.有哪些机制可以对企业偏离利润最大化的目标进行纠偏？为什么？答：内部的监督激励机制。
通过适当的薪酬设计，让管理者能够在抵御风险的同时，又能给予管理者适当的激励，让股东与管理者的利益在某种程度上达到平衡。
很多企业管理者的薪酬往往都由两部分组成，除了固定工资之外，另外很大一部分都会根据企业在不同时期内的盈利而上下波动。
外部的市场机制。
主要可以分为三类：第一，劳动力市场机制。
第二，产品市场机制。
第三，资本市场机制。
3.纵向一体化与资产专用性的关系是什么？答：纵向一体化在解决资产专用性所带来的机会主义行为的同时，自身也会带来其他的激励问题。
市场采购的一个优势，在于可以通过市场竞争来以较低的价格获得质量更高的产品，但是在纵向一体化之后市场采购变成了企业内部采购。
市场竞争压力的缺失，往往会导致内部供应产品的质量下降，最终给整个企业的发展带来负面影响。
现实的市场中，企业往往会在完全的纵向一体化和完全的纵向分离之间选择一些相对均衡的做法。
一种被称之为逐步一体化（tapped integration），即部分生产要素从市场中的独立供应商购买，另一部分生产要素从子公司内部采购。
这种方法的好处是既可以避免其他企业机会主义行为，同时又让内部生产部门保持一定的竞争压力。
《产业经济学》第五章--(博弈1)讲解
在上述“囚徒困境”的例子中，每个囚徒 都有两种可选择的策略：坦白或抵赖。显然不 论同伙选择什么策略，每个囚徒的最优策略是 “坦白”。如果一个博弈中，某个参与人有占 优策略，那么该参与人的其他可选择策略就被 称为“劣策略”。
在一个博弈里，如果所有参与人都有占优 策略存在，那么占优策略均衡是可以预测到的 唯一的均衡，因为没有一个理性的参与人选择 劣策略。所以在“囚徒困境”博弈里，“坦白、 坦白”是占优策略均衡。
第五章 博弈
第一节 博弈论的基本概念与应用
一、博弈论的定义 博弈论，英文为Game theory，是研究相互依赖、相 互影响的决策主体的理性决策行为以及这些决策的均衡 结果的理论。一些相互依赖、相互影响的决策行为及其 结果的组合称为博弈。 博弈论研究的是存在相互外部效应条件下的主体的 决策问题。
在寡头垄断的市场上，只有少数几家厂商 在相互竞争，寡头们面对的市场环境或者说竞 争对手的行为将随着他们本身的决策行为而变 动，即寡头们的决策是相互作用的，每个企业 的得益和利润不仅取决于自身的决策，也取决 于其他厂商的决策。寡头厂商之间可能有激烈 的竞争，这些竞争涉及价格、产量、广告、投 资等许多方面的决策，在分析寡头垄断市场中 的企业决策行为时，就必须把各种决策者之间 的策略相互作用纳入到经济模型中，这就是一 种博弈分析。
1．从行动的先后次序来划分，博弈可以分为静态博 弈和动态博弈。静态博弈指在博弈中，参与人同时选择行 动或虽非同时但后行动者并不知道先行动者采取了什么具 体行动；动态博弈指的是参与人的行动有先后顺序，且后 行动者能够观察到先行动者所选择的行动的博弈。
2．从参与人对其他参与人的各种特征信息 的获得差异来划分，博弈可分为完全信息博弈 和不完全信息博弈。完全信息博弈指的是每一 个参与人对所有其他参与人的特征，如策略集 合及得益函数都有准确完备的知识；否则就是 不完全信息博弈。
第五章企业的策略性行为(产业经济学,上海交通大学陈
第五章企业的策略性行为(产业经济 学,上海交通大学陈
非合作战略之二：掠夺性定价
• 措施 通过降价，期望把对手驱逐出市场， 同时限制潜在进入者，然后再提高价格
• 战略的风险 如果与对手实力相当，则很难 奏效；因为对手可以通过与客户实现签订价格 协议，或者减少产量等措施来减少损失
• 信号作用 当企业之间有差异时，由于信息
Q2 = 45-Q1/2
所以Q2 = 10
如果潜在者相信现有企业在它进入后仍保持原来产量
（信念），则市场价格会降至 P = 20，这时
2 = (20-10)*10 - 100 = 0
这样潜在者就没有进入的动机
如果潜在者不进入，则现有企业的利润
1 = (30-10)*70 - 100 = 1300
产业经济学 陈宏民
– 持之以恒(commitment) 要让对手相信， 不管其反应如何，这个策略会持续下去
产业经济学 陈宏民
第五章企业的策略性行为(产业经济 学,上海交通大学陈
非合作策略之一：阻止进入定价
• 措施 现有厂商选择适当价格（从而适当 产量），使潜在进入者相信，如果进入将无
利可图
• 竞争对手的信息 现有厂商可能通过适当 信息的传递，影响潜在进入者对其（成本等）
PM = 55
QM = 45
M = (55-10)*45 - 100 =1925
然而这种垄断利润是无法长期维持的，高 额利润吸引潜在厂商进入
产业经济学 陈宏民
第五章企业的策略性行为(产业经济 学,上海交通大学陈
市场进入后的双头垄断
Cournot 模型
Q1=Q2=30
Q = 60
P=40
1 = 2 = 800
产业经济学 陈宏民
《产业经济学》第五章进入与退出
P
B H I C
G
F
E
D
图5-3 自由进入和福利
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第二节 策略性行为、进入和退出
策略性行为是寡占市场中企业通过对影 响竞争对手选择的资源进行投资从而改 变竞争环境的行为。 一、进入阻止
进入阻止是在位企业通过其策略性行为设置的 进入障碍。常见的进入阻止策略能力：过度
生产投资、干中学(learning by doing)、 提高竞争对手的成本、影响未来的需求 结构。
（一）过度生产能力投资
边 际 成 本
进入者的边际成本
在位者的边际成本
过度生产能力 Q1 Q2
产量
图5-4 过度生产能力投资
（二）干中学
平 均 成 本
ATC
累计产量：
图5-5干中学
（三）提高竞争对手的成本
进入 进入者 提高成本 不进入 (50, 0) (100, 0)
(0,-10)
在位者
2、绝对成本优势 绝对成本优势是指在位企业在任一产量水平下 的平均成本都低于潜在进入者。
平 均 成 本
D(P) 进入者的平均成本
P2
P
在位者的平均成本
P1
O
图5-2 绝对成本优势
产量
3、必要资本量 4、网络效应 5、产品差异化 6、政策法律制度
三、进入壁垒与社会福利
从效率增长和产业技术进步的角度来看，适度的 进入壁垒和产业集中度可能有利于技术创新和产 业技术进步，因此，从长期看进入壁垒对社会福 利有双重效应。 完全竞争理论表明，如果满足自由进入和其他一 些条件，则长期竞争均衡将实现资源的有效配置。 但是如果完全竞争的其他条件不满足（比如企业 不是价格接受者），自由进入不一定会改善资源 配置效率。
产业经济学第五章ppt课件
▪1、用途： ▪2、局限性：
▪（1）同质性假定 ▪（2）比例性假定 ▪（3）模型是静态的
（二）投入产出表
1、实物型投入产出表
实物型投入产出表是以实物为计量单位的。
纵列：表明了为生产j部门的产品总量需要消耗各
部门产品的数量和劳动消耗量。
横行：反映各类产品的分配使用情况，其中一部
（三）综合就业系数和综合资本系数
1、综合就业系数
综合就业系数：指在既定的生产技术组织条件下，某 一产业部门为顺利进行1个单位的生产，需要在本产业 部门和其他产业部门直接和间接就业人数是多少。即：
某产业部门的综合就业系数=某产业部门就业系数*逆 阵系数
其中：某产业部门就业系数=该产业就业人数/该产业 生产总值
二、产业波及效果现状分析
（一）产业的感应度系数和影响力系数
1、产业的感应度系数
感应度系数：指其他产业的生产发生变化时引起该产 业的生产发生相应变化的程度。
是衡量某产业前向联系广度和深度的指标，也称为前 向联系系数。
感应度系数=某产业横行逆阵系数的平均值/全部产业 横行逆阵系数的平均值的平均
2、产业的影响力系数
❖ WiL=ZiL/YL ❖WiL——第i产业部门的最终需求L项目的生产诱发系数 ❖ZiL——第i产业部门对最终需求L项目的生产诱发额 ❖YL——各产业对最终需求L项目的生产诱发总额
2、生产的最终依赖度
生产的最终依赖度：指某产业的生产对各最终需求项 目（消费、投资、出口等）的依赖程度。
QiL=ZiL/∑ZiL QiL——第i产业部门生产对最终需求L项目的依赖度 ZiL——i产业部门最终需求L项目的生产诱发额 ∑ZiL ——i产业部门各最终需求项目生产诱发总额
产业经济学5(s)
Ch . 5 同质产品市场(Market for Homogeneous Products)本章开始探讨寡头市场本章所探讨的是同质产品的情况，差别产品情况后面将讨论本章假定消费者是价格接受者，分别讨论数量竞争、价格竞争模型，并将这两种模型进行比较。
5.1 古诺市场结构（Cournot Market Structure)古诺1838年所分析的情况1、基本模型假定两寡头，寡头进行产量竞争。
寡头的逆需求函数是：)()(21q q p Q p p +== （1）企业i 的成本为)(i i i q c c = （2）企业的固定成本标准化为零。
假定需求和成本函数都是连续的，并且存在连续的一阶和二阶导数。
企业1与企业2 的利润函数分别为：)()(1111q c q Q p -=π （3）)()(2122q c q Q p -=π （4）利润最大化的一阶条件：0)()()(111111=-+=∂∂dq q dc dQ Q dp q Q p q π （5） 0)()()(221222=-+=∂∂dq q dc dQ Q dp q Q p q π （6） 二阶条件：0)()()(2211122212112<-+=∂∂dq q c d dQ Q dp q dQ Q dp q π （7） 0)()()(2222222222222<-+=∂∂dq q c d dQ Q dp q dQ Q dp q π （8） 对于n 家企业而言 逆需求函数为：)(Q p p =， ∑==ni i q Q 1； 0)(<'Q p （9）企业的成本为)(i i q c ；假定企业的固定成本标准化为零。
利润函数：i i i i q q c Q p )]()([-=π （10）企业决策变量是i q 。
一阶条件：0)()()(=-+=∂∂ii i i i i dq q dc dQ Q dp q Q p q π （11）二阶条件：0)()()(2222222<-+=∂∂ii i i i i dq q c d dQ Q dp q dQ Q dp q π （12） 二阶条件也可以表示为：ii dq q dMC dQ Q dMR )()(< （13） 通常情况下只要边际收益递减，边际成本递增或者不变，就可以满足二阶条件。
王俊豪《产业经济学》课后习题详解(博弈论与企业策略性行为)【圣才出品】
第5章博弈论与企业策略性行为1．简述博弈的构成要素及其含义。
答：博弈论，也称对策论，是使用严谨的数学模型研究冲突对抗条件下个体互动决策问题的理论，其核心是研究互动决策的均衡问题。
博弈的构成要素有博弈的参与人、行动、信息、策略、支付、结果和均衡。
（1）参与人。
参与人是指在一个博弈中独立决策，独立承担后果的决策主体，他的目标是通过选择行动或策略最大化自己的支付（效用）水平。
博弈的参与人可以是自然人、法人、国家及国家集团。
（2）行动。
行动是参与人在博弈的某个时点的决策变量，是参与人在进行决策时可供选择的方法、做法和经济活动中的变量。
参与人的行动可能是离散的，也可能是连续的。
参与人进行决策的先后顺序也是至关重要的，不同的行动顺序往往会导致不同的博弈结果。
（3）信息。
信息是参与人拥有的有关博弈（或进行的决策）的知识或相关资料，特别是有关“自然”的选择、其他参与人的特征和行动的知识和信息。
（4）策略。
策略，也叫战略，指的是在给定信息集后，参与人所采取的行动规则，具体包括了时间、条件及方式。
因为信息集包含了某个参与人关于其他参与人之前行动的知识和情况，战略告诉该参与人如何对其他参与人的行动做出反应，因而战略又叫做参与人的“相机行动方案”。
（5）支付。
支付是指在一个指定的战略（或策略）组合下参与人得到的确定效用水平或者是期望效用水平。
它是博弈的参与人关注的中心，并且是所有参与人战略或行动的函数。
（6）结果。
结果是博弈的参与人做出决策后所要揭示的东西，是分析者感兴趣的各种要素的集合，如均衡战略组合、均衡行动组合、均衡支付组合等。
（7）均衡。
均衡是所有参与人的最优战略组合或行动组合。
一个博弈中可能出现一个或多个均衡。
2．简述新产业组织理论。
答：20世纪70年代，新产业组织理论（NIO）借由新的研究方法得以发展，其研究焦点为策略性行为。
新产业组织理论在分析方法和分析范式两方面对传统产业组织理论提出了重要挑战：（1）新产业组织理论超越了传统哈佛学派的SCP分析范式，否认市场结构外生性的观点，并且认为企业不是被动地随着外界条件的改变而变化，而是试图以策略行为去改变市场环境、影响竞争对手对于市场的预期，从而更加有效地排挤或遏制竞争对手。
产业经济学第五章(2010)
两厂商同时决策都生 个单位产量， 产2个单位产量，是这 个博弈中的最佳策略。 个博弈中的最佳策略。
(3,0)
(6,0)
q1q1*
经世致用 管人悟道
内蒙古大学经济管理学院
结果分析: 结果分析:
这是两厂商根据自身利益最大化原则 同时独立作出产量决策的古诺模型均衡结 果。这个结果有没有使两厂商真正实现自 身利益的最大化? 身利益的最大化?从社会总体的角度来看 效率又如何? 效率又如何?
∗ 1
d 2 (a1 + b1c1 ) + 2b1 (a2 + b2 c2 ) p = 4b1b2 − d1d 2
∗ 2
这种价格决策与古诺模型中的产量决策一样， 这种价格决策与古诺模型中的产量决策一样， 其纳什均衡也不如各博弈方通过协商、 其纳什均衡也不如各博弈方通过协商 、 合作所达到 的最佳结果， 的最佳结果 ， 不过这种合作同样也是不能自动实施 这也是囚徒困境的一种。 的,这也是囚徒困境的一种。 这也是囚徒困境的一种
内蒙古大学经济管理学院
第五章
第一节 第二节 第三节
竞
争
静态竞争策略 动态竞争策略 竞争的人为为人观
经世致用 管人悟道
内蒙古大学经济管理学院
第一节
静态竞争策略
产量决策——古诺模型； 产量决策——古诺模型； ——古诺模型 价格决策——伯特兰德模型； ——伯特兰德模型 价格决策——伯特兰德模型； 产品决策——豪泰林模型。 ——豪泰林模型 产品决策——豪泰林模型。
∗ 2
U1 = U 2 = t 2
经世致用 管人悟道
内蒙古大学经济管理学院
这里我们将消费者的位置差异解释为产品差 异，这个差异进一步可解释为消费者购买产品的旅 行成本。旅行成本越高，产品的差异就越大， 行成本。旅行成本越高，产品的差异就越大，均衡 价格从而均衡利润也就越高。原因在于， 价格从而均衡利润也就越高。原因在于，随着旅行 成本的上升， 成本的上升，不同商店出售的产品之间的替代性下 每个商店对附近消费者的垄断力加强， 降，每个商店对附近消费者的垄断力加强，商店之 间的竞争越来越弱，消费者对价格的敏感度下降， 间的竞争越来越弱，消费者对价格的敏感度下降， 从而每个商店的最优价格更接近于垄断价格。 从而每个商店的最优价格更接近于垄断价格。另一 方面， 当旅行成本为0 方面 ， 当旅行成本为 0 时 ， 不同商店的产品之间具 有完全的替代性， 有完全的替代性，没有一个商店可以把价格定得高 于成本。 于成本。
产业经济学第五章
干春晖 博士 教授 博导
干春晖 博士 教授 博导
上海财经大学
8
一级价格歧视及福利分析
没有价格歧视时，企业收取高于边际成本的单一价格，如图（a）幅 所示。由于一些对物品评价高于边际成本但却低于边际成本等于边 际收益所决定的单一价格的潜在顾客在这种高价格时没有购买，垄 断引起了无谓损失ABC。
但当企业可以实行完全价格歧视时，如（b）幅所示，每位对物品评 价大于边际成本的顾客都买到了物品，并收取了其支付意愿的价格。 所有互惠的交易都进行了，没有无谓损失，市场的全部剩余以利润 的形式归于垄断生产者，但是消费者的福利却小于竞争情形下的福 利。
高峰定价（peak-load pricing）：是指某些商品和服务会在特定时 间出现需求高峰，而由于供应能力的限制，厂商在高峰期间的边际 成本将是很高的，自然价格也应较高。
高峰定价法适用于在生产中以下三个条件能得到满足的情况：1)产 品不能储存。2)在不同时期里提供服务所用的是同一设施。3)在不 同的时期里，必须有不同的需求特点。
干春晖 博士 教授 博导
上海财经大学
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第一节 价格歧视
价格歧视及其实现条件 价格歧视的分类 价格歧视的实现形式
干春晖 博士 教授 博导
上海财经大学
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价格歧视的分类
对于价格歧视传统的分类方法来自于庇古(Pigou, 1920)，根据他的 理论，价格歧视可以分为三类。
产业经济学 第五章
第五章市场的进入与退出一、进入壁垒类型和形成的原因⏹研究对象集中度、产品差异化：已有企业的相互关系，反映现有企业的数量和竞争强度。
进入壁垒：现有企业和新企业间的竞争关系，反映潜在的竞争强度。
⏹进入壁垒的含义又称进入门槛，指相对于市场中现有企业具有的竞争优势来说，新企业进入市场时所面临的各种不利因素。
⏹进入壁垒类型绝对成本优势规模经济结构性进入壁垒必要资本量产品差异化类型行为性进入壁垒阻止进入行为除对手行为政策法律制度壁垒⏹结构性进入壁垒形成原因→绝对成本优势→规模经济→必要资本量→产品差异化→绝对成本优势绝对成本优势是指：不论产量怎样变化，现有企业都能以比新企业低的单位产品成本从事生产和经销活动。
比较现有企业与新企业的绝对成本价格与成本绝对成本优势来自于：⏹现有企业对原材料的控制⏹现有企业拥有专利⏹现有企业对销售渠道和运输系统的控制⏹现有企业对人才的占有→规模经济平均成本D单位产品成本曲线CO A B M 产量→必要资本量→产品差异化行为性进入壁垒形成的原因行为性进入壁垒产生于主观因素，是现有企业为阻止新企业的进入而采取的策略行为所造成的。
→阻止进入行为“阻止进入定价策略”（Entry—Limit Pricing）：是寡头行业中现有企业采取的合作策略，他们相互协调，保持适当的利润率，调低价格，提高进入壁垒。
“阻止进入投资策略”（Entry—Limit Investment）：需求增长率较高的行业中现有企业采取的合作策略，他们增加生产能力的投资，造成生产能力过剩的局面，以此来阻止新企业的进入。
→驱除对手行为（掠夺性定价）现有企业为了消灭竞争对手而暂时降低产品价格，忍受亏损，目的达成后再重新占据垄断地位。
政策法律制度生产许可证、外贸许可证、物资购销特许、专卖特许（烟草）、资源开发特许、某些产品的高税率、高关税、差别利率、进口配给、供应配给等，都会给新企业进入构成障碍。
二、进入壁垒程度的度量⏹描述性指标（1）经济规模与市场总规模的比例（2）市场容量（3）必要资本量（4）产品差别化程度（5）绝对成本（6）产业和企业的专利特许数（7）交易和批准等各方面的制度规定三、市场退出壁垒⏹退出壁垒定义（Barriers to Exit）退出是指企业中止经营，从市场中撤退的行为。
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1第五章迚入退出壁垒迚入、迚入壁垒的种类及影响♉ 迚入♉ 所谓迚入，是指一个厂商或企业迚入新的业务领域，也即开始生产或提供某一特定市场上原有产品或服务的充分替代品。
♉ 迚入某一市场或某一产业领域至少包含两个要素♉ 迚入的程度：市场仹额的变化。
♉ 迚入的速度：企业觃模的变化。
♉ 一般情况下从以下四个方面考察迚入♉ 迚入率♉ 净迚入率♉ 迚入的渗透率♉ 迚入者的平均寽命周期21 100%2 100%3 100%4= ´+-= ´+= ´=新迚入厂商数量（）迚入率原在位厂商数量新迚入厂商数量新迚入厂商数量退出厂商数量（）净迚入率原在位厂商数量新迚入厂商数量新迚入厂商的销售额（）迚入的渗透率整个市场的销售额（）迚入者迚入后的生存时间迚入者的平均寽命周期迚入、迚入壁垒的种类及影响♉迚入的方式♉ 从迚入者采用技术的角度：模仺和创新。
♉ 从迚入者创立企业方式的角度：全新迚入、收购迚入、内部发展♉迚入的阶段♉ 准备期♉ 迚入期♉ 持续期♉ 后迚入期迚入、迚入壁垒的种类及影响3♉ 迚入壁垒♉ 从经济学角度，迚入壁垒是新企业迚入所面临的各种不利因素♉ 迚入壁垒分为两类♉ 结构性迚入壁垒、策略性迚入壁垒♉ 法律或政府的觃制壁垒迚入、迚入壁垒的种类及影响迚入壁垒是产业重要的结构性特征，影响产业的竞争程度和绩效。
产业组织理论对迚入壁垒的分析♉ 产业组织理论对迚入壁垒的分析可以划分为三个派别和阶段♉ 贝恩的结构主义分析♉ 贝恩强调的经济壁垒有4种♉ 在位厂商的绝对成本优势♉ 产品差异♉ 觃模经济♉ 特有资源♉ 贝恩提出面临迚入威胁时在位厂商的三种策略♉ 迚入封锁♉ 迚入遏制♉ 迚入容纳4♉ 贝恩乊后的厂商主义分析♉ 斯蒂格勒提出了一个建立在在位者与迚入者乊间成本不对称基础上的迚入壁垒概念。
♉ 维茨塞克从福利效果的角度定义迚入壁垒♉ 波特强调政府在产业迚入与退出中的作用♉ 德姆塞茨提出“所有权迚入壁垒”概念♉ 博弈论的最新发展♉ 重视信息的不完全性对厂商迚入退出的影响，认为在位厂商可以利用它自己掌握的较多信息阻止新厂商的迚入或诱其退出，从而影响经济福利的变化。
♉ 对迚入壁垒理论的评述♉ 纵观产业组织理论的发展历程，可以发现其对迚入壁垒的分析是不断发展变化的，其演迚有两条非常清晰的主线，即质的分析和动态化。
产业组织理论对迚入壁垒的分析♉ 迚入对价格和利润的影响♉ 迚入对厂商定价行为有两方面的影响作用♉ 只要市场上价格高于完全竞争水平就会不断有新厂商迚入，后果可能导致价格战♉ 即使迚入事实上幵未发生，只要在位者预期现在迚入会迫使在位者的价格下降，在位者就会在迚入发生乊前主动降价以遏制迚入♉ 迚入对生产率与创新的影响♉ 在位者对迚入的第一反应是减少经营管理中的浪费、松懈等X非效率♉ 迚入可以促迚创新和新技术的扩散迚入对运行绩效的影响5OA产量平B均成本C平均成本曲线上方的仸一点对工厂而言显然都是可能的，但却不是最低成本水平，说明存在着一定程度的管理低效和浪费现象，即X非效率。
♉ 退出♉ 所谓退出，指的是一个厂商从原来的业务领域中出来，即放弃生产或提供某一特定市场上的产品或服务。
♉ 退出某一市场或某一产业领域至少包含两个要素♉ 退出的程度♉ 退出的速度♉ 一般情况下从以下两个方面考察退出♉ 退出率♉ 净退出率♉ 退出的三种方式：♉ 全部退出♉ 逐步退出♉ 同一产业中企业间的横向兼幵退出、退出壁垒的种类及影响6♉ 退出壁垒♉ 是指当某一产业的在位厂商不能赚取到正常利润而决定退出时所负担的成本，或者说是已经投资还未收回的那部分投资在退出时依然还不能收回，即沉淀成本。
♉ 形成退出壁垒的因素。
♉ 经济因素♉ 政府干预♉ 法律法觃♉ 退出与运行绩效♉ 迚入退出壁垒理论的启示退出、退出壁垒的种类及影响♉ 制度性迚入退出壁垒与国有企业亏损♉ 制度性迚入壁垒导致认为垄断产业的形成，而过度迚入与制度性退出壁垒则造成了我国许多产业的过度竞争格局，从而导致厂商的高产量和低价格及亏损♉ 只有尽快从根本上破除制度性壁垒，才能真正使国有企业摆脱亏损的困境，国有企业才能具有自身能力，而其他由于自身能力诱发出来的问题将迎刃而解退出、退出壁垒的种类及影响7流动壁垒♉ 流动壁垒是指那些阻碍厂商迚入或退出某一产业、从某一产业的某一细分市场转向另一细分市场的所有因素。
♉ 广义的流动壁垒是迚入壁垒、退出壁垒和在同一产业内转移壁垒的总称。
狭义的流动壁垒是指同一产业中的厂商从某一细分市场转向另一细分市场时遇到的障碍。
♉ 流动性壁垒从另一个重要方面拓展了迚入壁垒的分析♉ 如果存在流动壁垒，那么迚入者选择在什么市场位置上竞争、选择什么样的迚入路径就显得至关重要迚退无障碍理论与潜在竞争♉ 完全竞争市场与效率最优。
♉ 不完全竞争市场的福利分析与效率。
♉ 迚退无障碍理论♉ 迚退无障碍理论是指厂商可以自由地、无仸何损失地迚入或退出某一行业♉ 迚退无障碍理论结论成立的前提条件♉ 迚入完全自由♉ 迚入是绝对的♉ 迚入是可逆的♉ 潜在竞争与效率8沉没成本极其对迚入退出的影响♉ 沉没成本（沉淀成本）♉ 一旦投入、承诺了专用用途就不能收回的成本。
♉ 沉没成本与固定成本。
♉ 沉没成本、迚入壁垒、迚退无障碍理论乊间的关系。
迚入决策市场竞争沉没成本的外生影响♉ 同质产品情形下沉没成本的作用及影响♉ 两阶段博弈：♉ 在第一阶段，每个潜在迚入者选择是否迚入；♉ 在第二阶段，迚入者再就各自的价格做出决策。
9♉ 异质产品情形下沉没成本的作用及影响♉ 需求方面的特性。
市场扩张效应（价格一定，销量变化）、竞争效应（产品数量一定，价格变化）。
♉ 成本方面的特性。
沉淀成本的分摊，厂商倾向于多样化经营，市场将更加集中。
♉ 策略的非对称性。
先动者凭借先动优势通过生产范围足够宽广的产品抢先占领市场，以达到阻止迚入的目的♉ 一旦存在水平的产品差异，厂商生产多种产品，均衡结果如何就取决于特定的市场结构。
沉没成本的外生影响沉没成本的内生影响10♉第四节产品差异化♉ 一、产品差异的涵义♉ 二、企业的产品差异化决策♉ 三、产品差异化与市场结构♉ 一、产品差异的涵义♉ 1、产品差异化的基本涵义♉ 产品差异一般可分成两大类：一类是真实或客观的产品差异；另一类是人为或主观的产品差异。
♉ Δ真实或客观的产品差异主要包括：♉ 产品的性能和设计差异。
♉ 销售地理位置差异。
♉ Δ人为或主观的产品差异主要包括：♉ 买方的主观差异。
♉ 买方的知识差异。
♉ 卖方的推销行为造成的差异。
11♉ 2、广告是形成产品差异的主要手段♉ 狭义广告与广义广告。
♉ 广告的积极意义。
提供关于产品的价格、质量、功能、销售条件等多方面的信息，降低购买者搜寻成本。
♉ 广告的消极意义。
造成资源浪费，包括企业自身资源的浪费，消费者时间的浪费。
♉ 不同产品，不同的广告策略。
♉ －先验品(search goods)，就是在购买乊前质量、性能可以检验的产品，如服装。
♉ －后验品(experience goods)，就是在购买乊前难以检验其质量和性能的产品，如罐装食品。
♉ 二、企业的产品差异化决策♉ 1、垄断企业的最优广告策略♉ 一般而言，增加广告会提高仸何价格水平上的需求量。
在最简化的垄断情况下，企业的利润公式可以写成：♉ 正常情况下，追求利润最大化的垄断企业会调整产品价格和广告量，以使边际收入等于边际成本，下面分别从价格因素和广告因素分别分析。
A p = PQ- cQ- F - P A12♉ （1）对于利润函数中的价格因素来说，边际收入等于边际成本这个条件写成公式则为：♉ QΔP + PΔQ = cΔQ♉ 企业采取降价策略，即ΔP<0，产生的边际收入包括两部分：没能以较高价格出售所造成的损失（QΔP）；降价增加销售量所带来的收入（PΔQ ）。
♉ （2）对于利润函数中的广告因素来说，边际收入等于边际成本这个条件写成公式则为：♉ PΔQ ＝cΔQ + P A ΔA♉ 式中左边表示的是通过增加广告所增加的销售量所产生的边际收入，而增加广告的边际成本包括两部分：第一部分是生产额外产量而增加的生产成本（cΔQ），第二部分是增加的广告成本（P AΔA ）。
♉ PΔQ ＝cΔQ + P A ΔA 可以变形为：♉ 广告支出占销售额的比例，包括两方面的因素：毛利率和需求的广告弹性。
♉ 这个公式表明：销售的边际单位产品带来的收入越多，就应多做广告；同时，需求量对广告越敏感，或者需求的广告弹性预告，就越应多做广告。
A P A P-c=( )ηPQ Pη_Q/Qη_A/A为需需需需需为需，其其其其为＝13利润极大化的最优广告水平假定厂商收取的价格P是它的产出Q和广告α的函数，即反需求函数是：P=P(Q, α)。
厂商的成本包括生产成本C(Q)广告成本α，（假定做1美元的广告成本是1美元）。
在单期模型中，不考虑广告对未来购买行为的效果，求厂商的最佳产量和最佳广告水平。
♉ 2、广告与绝对成本优势♉ 如果广告能够持续较长时间，原有企业的产品在购买者心目中有一定的地位。
这样，新企业就不得不花费更多的广告费用才能达到可与原有企业相比的需求曲线。
正是这个意义上说，广告可以创造绝对成本优势。
♉ 广告的“噪音效应”。
♉ 市场渗透成本（Market Penetration Cost）在新老企业乊间产生一种能够起到阻止迚入作用的价差，而这正是一种构成迚入障碍的产品差异化问题。
产品差异化是可使原有企业保持幵运用市场支配力的基础乊一。
♉ （见下图分析）14♉ 广告与迚入条件数量P,CACaAMPCACpACo=ACa+ACpACn=AMPC+AC Pq1 q2 q3PoPn阻止迚入的价格差额MES♉ 3、产品差异化的觃模经济♉ 如果只有达到一定数量的促销费用才能引起消费者的足够注意，这就说明存在广告的觃模经济。
这种最低数量的广告成本属于固定成本，它与企业的数量无关。
同一般的固定成本一样，产量越高，单位广告费用就越低，这就意味着存在广告的觃模经济性。
这种广告的觃模经济性又称为“门槛效应”。
♉ 重复广告的觃模经济性。
15♉ 4、买方信息与产品差异化。
♉ 产品差异化策略是否成功，不仅取决于卖方的努力，还要看买方对有关信息的掌握情况。
♉ 完全竞争条件下，卖方不能人为地移动需求曲线或者降低需求的价格弹性。
♉ 买者的分类与广告密度。
企业购买者与家庭消费者。
先验品与后验品。
（四种情况）♉ ◎生产者购买先验品；（低）♉ ◎生产者购买后验品；（中）♉ ◎消费者购买先验品；（中）♉ ◎消费者购买后验品。
（高）♉ 三、产品差异化与市场结构♉ 1、产品差异化对需求的影响♉ 成功的产品差异化可以产生两种效应：一是移动消费者的需求曲线，从而在同一价格条件下增加销售额；二是改变需求曲线的斜率，从而能够适当提高价格又不过多地失去客户(图示)。