第五章 物权行为理论概述

四、物权行为无因性
（一）物权行为的无因性的定义 无因——债权行为是物权行为的原因，物权行为的
成立与生效不受债权行为的影响。在交付标的物之后 ，债权行为被宣告无效或撤销的，物权行为的效力不 受影响，如买受人继续保有标的物的所有权，丧失所 有权的出卖人只能请求返还不当得利。
思考 甲与乙在3月1日签订一份买卖彩电合同，3月2日乙 交付5000元，3月3日甲将彩电交付给乙。3月4日甲 以受到欺诈为由主张买卖合同应被撤销，当年7月 法院终审判决撤销该买卖合同。
思考
• 甲与乙在3月1日签订一份买卖彩电合同，3月2日乙 交付5000元，3月3日甲将彩电交付给乙。
• 请同学们思考：在这个法律关系中包含了几个法律 行为？
依照德国法上的物权行为概念，在这个法律关系中包含 了三个法律行为：
（1）3月1日的买卖彩电合同，为债权行为，确立债权债务 关系：乙负有付款义务，甲负有交付彩电义务；
（三）无因原则
• 是指物权行为在其效力和结果上不依赖其原因行为而独立成立，即 原因行为的无效或者撤销不能导致物的履行行为的当然无效和撤销
• 原因行为已从物权行为中抽离．不以原因行为之欠缺或不存在，致 物权行为受其影响。抽象原则是依据分离原则进行推理的必然结果 。因物的履行基于物的合意，而不是基于原因行为。所以物的履行 行为是物的合意的结果，而不是原因行为的结果。依据抽象原则， 当原因行为被撤销时，依此原因行为所为的物的履行行为却不能当 然失效。
请问：若依据物权行为无因性理论，甲与乙 之间的法律关系如何认定?
（二）我国对物权行为理论继受 1.严格区分物权行为与债权行为的效力 物权变动要件和债权行为生效不相干
（1）法律、行政法规规定合同应当办理登记手续，但未 规定登记后生效的，当事人未办理登记手续不影响合同的效 力，合同标的物所有权及其他物权不能转移。
一房二卖的案例 乙买甲一套房屋，已经支付1/3价款，双方约 定余款待过户手续办理完毕后付清。后甲遇到丙，丙 愿意以更高的价格买房，丙支付了价款并与甲办理了 过户手续，后被乙知道，乙起诉要求甲继续履行合同 ，转移房屋所有权。 请问：法院是否支持乙的诉讼请求？
2. 不采用物权无因性理论 无因性理论的最大缺点在于严重损害出卖人
分析
情形一：如果买受人乙把彩电转卖给第三人 丙，则第三人丙即使出于恶意也能取得所有权。出 卖人甲不能对第三人丙行使任何权利，他只能向买 受人乙请求返还转卖所得的价金；
反之，不承认物权行为无因性，那么如果第 三人丙属于恶意，出卖人可以直接对该恶意第三人 起诉，请求返还彩电。
情形二：如果买受人乙将彩电上出质给第三 人丁，因质押权在效力上优先于债权，出卖人甲不 能请求丁返还彩电，只能向买受人乙请求赔偿；
（2）3月2日乙交付5000元的行为，为物权行为，发生物权 变动：转移货币所有权与甲；
（3）3月3日甲交付彩电的行为，为物权行为，发生物权变 动：转移彩电所有权与乙。
二、物权行为理论三原则
区分原则
物权行
为理论 形式主义原则 三原则 无因（抽象）原则
（一）区分原则
• 又称为物权行为的独立性，是指债权行为与物权行为相分 离。
——最高人民法院《合同法解释（一）》第9条 （2）当事人之间订立有关设立、变更、转让和消灭不动 产物权的合同，除法律另有规定或者合同另有约定外，自合 同成立时生效；未办理物权登记的，不影响合同效力。
——《物权法》第15条
注意 ① 不动产物权变动合同自成立时生效，除非法律另 有规定或者当事人另有约定如附有条件或期限； ②未办理物权登记的，不影响合同的生效。
“所谓的无因性，并非谓该法律行为没有原因， 而是立法者基于政策之考虑，有意将原因从特定 的法律行为中抽离的结果。”……物权行为是否无 因，“是一项依据价值判断及利益衡量来决定之 立法政策问题” 。
—— 王泽鉴
“抽象原则既不是先天就‘正确的’，也不是先 天就‘不正确的’”，它只是“法律的一种确 定” 。
物权法学
单邦来 讲师、律师 2020年2月
第五章 物权行为理论
• 一、物权行为 • 二、物权行为理论三原则 • 三、物权行为理论的争议 • 四、物权行为无因性
一、物权行为
1.物权行为定义： • 发生物权变动效果的法律行为。 • 通说认为，只有转移物权的意思表示（比
如转移标的物或者货币所有权的意思）与 形式（动产交付或者不动产登记）相结合 ，才构成物权行为。
• 根据抽象原则，在买卖合同不成立、被撤销或者被宣告无效的情况 下，标的物所有权仍因交付或登记而发生转移，出卖人仅得向买受 人主张不当得利请求权；若买受人将该标的物转让给第三人，其转 让为有权处分，第三人取得标的物的所有权。若买受人破产，出卖 人不享有取回权，只能同其他普通债权人一样参与破产财产的分配 ；若标的物被申请强制执行，出卖人不能提出执行异议。物权行为 的无因性的重要功能就在于明晰法律关系和保护交易安全。
• 按照分离原则，以发生物权变动为目的的债权行为与完成 物权变动的物权行为，不是一个法律行为，前者为原因行 为，后者为结果行为。这两个行为各自有独立的意思表示 和成立方式，是分离的两个不同的法律事实。作为原因的 债权行为如买卖契约，不能直接导致物权变动，而只能使 当事人负担交付标的物及价金并移转其所有权的义务。物 权行为才是直接以物权变动为目的并产生物权变动效力的 法律行为，体现了行为人以所有权变动为内容的合意。债 权合意与物权合意各有其价值，行为人在达成了债法上的 合意之后，要达到物权变动的后果，必须还要缔结一个以 所有权变动后果为目的的物权契约，该物权行为独立于作 为变动原因的债权契约而存在，具有独立性。
—— [德]维尔纳·弗鲁沫
瑕疵同一 这种区分（指债权契约和物权契约的区分， 作者注）绝不意味着，原因行为的意思表示暇疵不能影 响物权的履行行为。在任何情况下，那些依恶意诈欺出 卖人而订立合同的买受人，其目的通常并不只是通过买 卖合同获得债法上的履行请求权，而是要直接地取得出 卖物。骗人者的意图正是钻被骗者意思表示缺陷的空 子……只有在一种完全特别的但到如今尚不清楚的状态 下，也许人们能在某种即定情势中承认，被告人将不会 象在买卖合同中受恶意欺骗那样来进行物权的履行行为。 如果这种情形不能确认，那么就应承认，因欺骗成立的 撤消产生物的所有权转移契约无效的后果（《帝国法院 民事判决》第70，55，57号）。
—— 奥托•冯•吉尔克
当民法决定藉法律行为这样高度抽象的概念， 而非买卖、租赁这样中度抽象却与生活中的交 易概念较为贴近的概念，来落实私法自治的理 念，又决定把相对的、请求性质的债权，与绝 对的、支配性质的物权区隔时，生活中的一笔 交易可能在法律关系上要拆解为数个行为，就 己无可避免了。
——苏永钦：“物权行为独立性与相关问题”
债权行为
产 生
请求权
物权合意
指向
动产：交付
形式要件
物权变动
不动产：登记
物权行为
导致
（二）形式主义原则
• 形式主义原则，是指物权变动的独立的意思必须要依据一 种客观能够认定的方式加以表达的原则。
• 因为物的合意乃是对物的交付行为中存在的意思表示的抽 象，因此必须以一个具有公示性的行为来表达这一物的合 意；该公示不仅具有表示该物的合意成立的效力，而且应 该具有物权的对抗第三人的效力。没有该公示行为，物的 合意就不能成立，也不能产生物权变动的效果。一般而言 ，动产物权的公示方式为交付，不动产物权变动的公示方 式为登记。
反之，不承认物权行为无因性，那么乙的出 质行为无效，因为乙的出质未经彩电的所有人甲同 意。
甲
× 债权行为 √ 物权行为
不当得利返还
乙
√▲
源于错误的交付也是有效的。
—— 萨维尼
关于物权行为理论的争议 （了解）
交付，通常可以基于各种各样的目的为之。例如，出 租、寄存和以物设定质权等，均有交付。但在这些场合， 标的物的所有权不发生移转。但在买卖、交换（互易）、 赠与和消费借贷的场合，标的物一经交付，其所有权便 发生移转。这种场合中的交付与前一种场合中的交付的 本质的差异在于：在这种场合，出卖人有打算移转所有 权的意思；而在前一种场合，则没有。因此可以得出这 样的结论：交付（traditio），是依当事人双方的意思的 合致而使所有权移转的。无该意思的合致，标的物的所 有权便不移转。
参考解析
• 《物权法》第15条规定：“当事人之间订立有关设立、变更、 转让和消灭不动产物权的合同，除法律另有规定或者合同另有 约定外，自合同成立时生效；未办理物权登记的，不影响合同 效力。”可见房屋买卖合同的成立、有效、生效与是否办理登 记无关，因此AB两项错误。《合同法》第110条规定：“当事 人一方不履行非金钱债务或者履行非金钱债务不符合约定的， 对方可以要求履行，但有下列情形之一的除外：（一）法律上 或者事实上不能履行；（二）债务的标的不适于强制履行或者 履行费用过高；（三）债权人在合理期限内未要求履行。”因 此C项正确。《合同法》第94条规定：“有下列情形之一的， 当事人可以解除合同：（一）因不可抗力致使不能实现合同目 的；（二）在履行期限届满之前，当事人一方明确表示或者以 自己的行为表明不履行主要债务（；三）当事人一方迟延履行 主要债务，经催告后在合理期限内仍未履行；（四）当事人一 方迟延履行债务或者有其他违约行为致使不能实现合同目的； （五）法律规定的其他情形。”本题中，甲主张解除合同缺乏 法律依据，因此D项错误。
利益，违背交易活动中的公平正义。标的物交付（ 或变更登记）后，才发现买卖合同未成立、无效或 被撤销，出卖人仅能主张不当得利返还请求权，这 意味着出卖人由所有人沦为债权人，不再受物权法 的保护。
思考
例三： 甲与乙在3月1日签订一份买卖彩电合同，3月2 日乙交付5000元，3月3日甲将彩电交付给乙。3月4日甲以受 到欺诈为由主张买卖合同应被撤销，当年7月法院终审判决 撤销该买卖合同。合同被撤销后，甲才了解到在4月份，乙 已经为了下列任何一种情形，若依据物权行为无因性理论， 甲会遭受怎样的被动与不利益？
司法考试例题
乙买甲一套房屋，已经支付1/3价款，双方约定余款待 过户手续办理完毕后付清。后甲反悔，要求解除合同，乙不 同意，起诉要求甲继续履行合同，转移房屋所有权。下列哪 一选项是正确的？（07/3/6）
A．合同尚未生效，甲应源自文库还所受领的价款并承担缔约过失 责任
B．合同无效，甲应返还所受领的价款 C．合同有效，甲应继续履行合同 D．合同有效，法院应当判决解除合同、甲赔偿乙的损失
—— 萨维尼
任何国家的民法理论，只要存在一个债权、 物权等基本民事权利体系的划分，那么它在法 律行为的分类中就必然有债权行为和物权行为 的区别。……物权行为是对法律行为依其法律 效果进行分类的逻辑上的必然结果。
—— 谢怀栻、程啸：“物权行为理论辨析”
某人到商店买一副手套，他很快付款并取手 套，他必须睁大眼睛，注意到三项法律行为： 1. 这是一项债法契约的缔结，据此，确立可通 过履行消灭的债之关系；2. 这是一项完全独立 于前述债权契约的关于所有权移转的物权契约 的缔结；3. 上列两项行为之外，这还是一项交 付，该交付“虽然是法律行动，但却不是法律 行为”。……（这）不仅是对实际过程的歪曲， 而且是形式概念对实体法的损害。