新三板董秘考试题库
2023年新三板董秘资格考试练习卷二
新三板董秘资格考试练习卷(二)一、单项选择题(本大题共15小题，每小题2分，共30分)1、以下关于申请停牌说法正确的有()。
A.消失公共媒体传闻可能对股价造成较大影响时，挂牌公司应预备申请停牌材料，报主办券商审核B.重大资产重组申请停牌时，挂牌公司应填写停牌申请表并加盖公司公章，于T-1日15:00-16:00之间将停牌申请表通过保密传真发送至全国股转系统并抄送主办券商C.涉及需要向有关部门进行政策询问、方案论证的无先例或存在重大不确定的重大事项，申请停牌时，需一并提交主办券商对申请材料的完备性、相关内容的精确性和全都性的审核看法D.挂牌公司应在停牌生效日前一交易日20:00前披露股票停牌公告2、挂牌公司终止重大资产重组的，终止重组相关公告披露后的()个交易日内，公司应当向全国股转公司申请股票复牌。
A.1B.2C.3D.53、对于确定发行对象的定向发行，发行人与发行对象认购合同签订时间为()。
A.董事会召开之前B.董事会召开之后，股东大会的股权登记日之前C.股东大会的股权登记日之后，股东大会召开之前D.股东大会召开之后，认购公告披露之前4、因证券期货违法行为被行政惩罚、市场禁入、刑事惩罚的违法信息，其效力期限为()。
A.5年B.8年C.10年D.12年5、下列哪些情形不行作为申领不定期持有人名册的申请缘由？()A.召开股东大会或临时股东大会B.自行派发觉金红利C.发生全国股转公司规定的交易特别波动状况D.核查证券质押状况6、实施自律监管措施和纪律处分应当遵循()的原则。
A.依规、公正、准时B.公开、公正、公正C.公平、法治、诚信D.有理、有力、有节7、以下属于应当纳入诚信档案的是()。
A.因房屋租赁合同违约被法院判决担当赔偿责任B.上市公司重大资产重组交易方所作的公开承诺已如期履行的状况C.因涉嫌证券违法被证监会调查但尚未实行强制措施D.因涉嫌有意损害罪被公安机关调查8、某挂牌公司进入创新层后，因信息披露违规受到全国股转公司公开责备，自全国股转公司作出公开责备之日起，若该公司在下列哪个时间点前因不同事项再次受到公开责备，则将被调整出创新层。
2023年新三板董秘资格考试判断题专项训练一
新三板董秘资格考试判断题专项训练(一)一、推断题(本大题共50小题，每小题2分，共100分)1、收购报告书中应当披露收购人各成员及其关联方以及各自董事、监事和高级管理人员(或者主要负责人)在报告期前12月内与该公众公司发生的交易。
2、同一地区的证券营业部集中买入同一股票且数量较大属于股票成交量明显特别的情形。
3、信息披露文件在信息披露平台披露后，如因错误或遗漏必要更正或补充的，挂牌公司必要发布更正或补充公告，并重新披露相关信息披露文件。
A.正确B.错误4、不考虑非财务条件，某挂牌公司最近60个做市交易日平均市值为6.5亿元，最近一年年末股本总额为5000万元，做市商家数为6家，其肯定可以进入创新层。
5、发行人披露定向发行说明书后中，现有股东优先认购方法发生变化不属于重大调整。
6、挂牌公司监事执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定，给公司造成损失的，状况紧急、不马上提起诉讼将会使公司利益受到难以弥补的损害的，股东有权为了公司的利益以公司的名义直接向人民法院提起诉讼。
7、实施责令改正措施的，由业务部门向监管对象发送自律监管措施打算书，告知其整改的事项、时限和要求等内容。
8、挂牌公司发行股份购买资产构成重大资产重组同时募集配套资金，所配套资金比例可以超过拟购买资产交易价格的50%。
9、公司聘任的高级管理人员为无民事行为力量人，该聘任无效。
10、做市商开展做市业务，应通过专用证券账户进行。
做市专用证券账户应向中国结算和全国股转公司报备。
11、挂牌公司未在规定的期限内披露年度或者半年度报告，全国股转公司会对挂牌公司股票实施停牌。
12、A，B为受同一实际掌握人掌握的公司，A持有挂牌公司30%的股份，B持有15%的股份，则A在公众公司持有权益的股份为45%。
13、挂牌公司股票限售需要以临时公告形式进行信息披露。
14、挂牌公司实施利润安排，为避开消失超额安排情形，公司应当根据合并报表和母公司报表中可供安排利润孰低的原则确定详细安排比例。
新三板董秘培训交易类题目
一、单选题（10题）1.挂牌时采取做市转让方式的股票，拟后续加入的做市商须在该股票挂牌满（）个月后方可经申请同意后为该股票提供做市报价服务。
A.1B.2C.3D.62.2.新三板股票转让的计价单位为“每股价格”新三板股票转让的计价单位为“每股价格”。
股票转让的申报价格最小变动单位为（）元人民币。
位为（）元人民币。
A.0.01B.0.05C.0.001D.0.0053.3.下列关于新三板股票交易的说法错误的是（）下列关于新三板股票交易的说法错误的是（）。
A.A.设定股份交易最低限额设定股份交易最低限额设定股份交易最低限额::买卖挂牌公司股票，申报数量为1000股或其整数倍股或其整数倍B.B.挂牌股票转让可以采取做市方式、挂牌股票转让可以采取做市方式、协议方式、竞价方式或证监会批准的其他转让方式让方式C.C.挂牌公司股东人数可突破挂牌公司股东人数可突破200人D.D.股票转让设涨跌幅限制股票转让设涨跌幅限制股票转让设涨跌幅限制4.A 公司2016年半年度权益分派方案为：年半年度权益分派方案为：以公司现有总股本以公司现有总股本20,590,509股为基数，以资本公积金向全体股东每10股转增19.140347股。
股。
A A 公司除权前股价为25元，则除权后的股价为（）元。
元，则除权后的股价为（）元。
A.4.29B.6.53C.8.58D.13.065. 做市商间转让情况下，成交价格应在该股票当日最高、最低成交价之间；当日无成交的，其成交价格不得高于前收盘价的（）且不低于前收盘价的（）。
A.120% 80%B.110% 90%C.150% 50%D.200% 50%6.6.关于操纵证券市场的处罚规定中，不正确的是（）关于操纵证券市场的处罚规定中，不正确的是（）。
A.A.责令依法处理非法持有的证券，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。
以下的罚款。
B.B.没有违法所得或者违法所得不足三十万元的，没有违法所得或者违法所得不足三十万元的，处以三十万元以上三百万元以下的罚款。
新三板董秘资格考试题
新三板董秘资格考试题第一部分：法律法规知识1. 请简述公司法对董事会的组成和职权的规定。
2. 根据《证券法》，董事会应当履行哪些职责？3. 你认为董事会应如何管理公司的内幕信息，以遵守《证券法》的相关规定？4. 请列举几个新三板公司应当遵守的法律法规。
第二部分：证券市场知识5. 简述新三板市场的特点和功能。
6. 新三板股票的交易方式和交易规则是什么？7. 根据《董秘管理办法》，董秘应如何履行信息披露义务？8. 请简述董秘在新三板市场中的角色和职责。
第三部分：会计与财务知识9. 请解释企业财务报表的基本构成和内容。
10. 企业应如何根据会计准则编制财务报表？11. 请列举几个影响财务报表的重要会计政策和估计。
12. 新三板公司如何进行财务审计？第四部分：风险管理知识13. 请说明新三板公司应如何进行风险管理以保障公司的可持续发展。
14. 你认为董秘在风险管理方面有哪些重要职责？15. 新三板公司应如何建立健全的内部控制制度？16. 新三板公司应如何应对市场风险和经营风险？第五部分：市场监管知识17. 根据《新三板管理办法》，新三板公司应如何履行信息披露义务？18. 请列举几个违反《新三板管理办法》规定的行为。
19. 你认为如何加强新三板市场的监管和规范？20. 根据《董秘管理办法》，新三板公司应如何进行内幕信息的管理和披露？结语：本文通过提出一系列新三板董秘资格考试题，涵盖了法律法规、证券市场、会计与财务、风险管理以及市场监管等方面的知识要点。
通过解答这些题目，可以考察考生对相关知识的掌握程度，帮助评估其是否具备成为新三板董秘的资格。
在准备考试的过程中，考生需要认真学习相关法律法规和市场规则，了解新三板市场的特点和运作机制，掌握财务报表编制和风险管理等知识。
同时，董秘在信息披露和内幕信息管理方面有着重要的职责，需要具备严谨的工作态度和敏锐的风险意识。
通过合理的市场监管和规范，可以维护新三板市场的良好秩序和发展环境。
2023年董秘资格证新三板董秘资格强化练习2
董秘资格证新三板董秘资格强化练习2一、单选题（每题0.5分，共50分）1、股份公司监事会或者董事会收到连续180日以上单独或者合计持有公司1%以上股份的股东书面恳求后拒绝提起诉讼，或者自收到恳求之日起30日内未提起诉讼，或者状况紧急、不马上提起诉讼将会使公司利益受到难以弥补的损害的，股东有权为了公司的利益以()的名义直接向人民法院提起诉讼。
A.公司B.董事会C.监事会D.自己2、自然人甲直接持有某公众公司35%的股份，甲持股80%的乙公司持有该公众公司10%的股份，此外，甲的配偶掌握的丙公司持有该公众公司15%的股份，那么甲在该公众公司中持有的权益为()%。
A.35B.50C.58D.603、以下哪一项的违法失信信息在诚信档案中的效力期限是3年()。
A.西安证监局出具的行政惩罚打算B.证监会作出的市场禁入打算C.被西城区法院判决担当较大侵权赔偿责任D.因未按时更换不符合资格的董事被全国股转公司纪律处分4、挂牌公司使用新版USB-KEY登录中国结算网上业务平台时，输错多少次PIN码将导致USB-KEY被锁死？()A.5次B.3次C.7次D.6次5、可以办理产品证券账户的证券持有、变更、冻结等状况的查询业务的申请人包括()。
A.资产托管人或资产管理人B.资产托付人或资产管理人C.资产托付人或资产托管人D.只有资产托付人6、A担当甲公司的经理，甲公司2022年6月破产清算，并于2022年8月破产清算完结。
A对甲破产清算负有个人责任。
以下时间，A 可以担当公司的董事的是：()。
A.2022年4月B.2022年9月C.2022年9月D.2022年9月7、企业会计准则体系包括，《企业会计准则—基本准则》、详细准则和()等。
A.会计准则应用指南B.会计准则案例汇编C.会计准则解释D.会计部门规章8、下列情形中，哪一项无需挂牌公司向全国股转公司申请股票复牌()。
A.挂牌公司股票因做市商不足两家导致停牌的，在三十个交易日内恢复为两家以上B.挂牌公司股票因申请股票终止挂牌而停牌的，股东大会审议拒绝股票终止挂牌议案C.挂牌公司股票因未在规定的期限内披露半年度报告而导致停牌的，挂牌公司在期满之日起二个月内补充披露半年度报告D.挂牌公司股票因向交易所申请上市而停牌的，挂牌公司收到交易所出具不同意股票上市相关文件9、全国股转公司或业务部门可以通过()方式向监管对象送达自律监管措施打算书、自律监管措施事先告知书、纪律处分打算书、纪律处分事先告知书及其他相关文件。
【董秘一家人】新三板董秘资格考试模拟题(一)
【董秘一家人】新三板董秘资格考试模拟题（一）答案解析1、下列有关股份有限公司监事会或监事的说法错误的是: [单选题]*分值:3您的回答为：公司财务负责人可以兼任监事（得分：3）2、下列有关股份有限公司经理的说法错误的是: [单选题]*分值:3您的回答为：公司可以通过子公司向经理提供借款（得分：3）3、《公司法》第一百四十一条中规定,发起人持有的本公司股份,自公司成立之日起( )时间内不得转让? [单选题]*分值:3您的回答为：1年（得分：3）4、某挂牌公司董事在公司挂牌前持有公司股票100万股。
根据《公司法》规定,办理初始登记时,分别登记为75万股04(高管锁定股)和25万股00(无限售流通股)。
当年该董事在二级市场卖出10万股,除此以外没有其他股份变动发生。
请问,第二年年初时公司最多可以为该董事申请解限售的股数是( )万股[单选题]*分值:3您的回答为：7.5 （得分：3）5、挂牌公司对涉案金额占公司最近一期经审计净资产绝对值()以上的重大诉讼、仲裁事项应当及时披露。
[单选题]*分值:3您的回答为：10% （得分：3）6、发生违规对外担保、控股股东或者其关联方占用资金的公司应当至少()发布一次提示性公告,披露违规对外担保或资金占用的解决进展情况。
[单选题]*分值:3您的回答为：每月（得分：3）7、单独或者合计持有公司( )以上股份的股东,可以在股东大会召开10日前提出临时提案并书面提交召集人,召集人应当在收到提案2日内发出股东大会补充通知,公告临时提案内容。
[单选题]*分值:3您的回答为：3% （得分：3）8、投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到公众公司已发行股份的( )后,其拥有权益的股份占该公众公司已发行股份的比例每增加或者减少( ),应当依照前款规定进行披露。
自该事实发生之日起至披露后( )内,不得再行买卖该公众公司的股票。
( ) [单选题]*分值:3您的回答为：10%，5%，2日（得分：3）9、有下列情形之一的,可以担任挂牌公司董事会秘书: () [单选题]*分值:3您的回答为：被中国证监会采取证券市场禁入措施,期限届满的; （得分：3）10、进入创新层的挂牌公司应当满足以下维持条件之一,其中不正确的是() [单选题] *分值:3您的回答为：投资者不少于50人。
2023年董秘资格证新三板董秘资格模拟试卷1
董秘资格证新三板董秘资格模拟试卷1一、单项选择题(每小题1分，共55分)1、财务会计报告应当由单位负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人(会计主管人员)签名并盖章。
()应当保证财务会计报告真实、完整。
A.单位负责人B.主管会计工作的负责人C.会计机构负责人D.会计主管2、以下不属于全国股转公司对股票交易的重点监控事项的是()。
A.涉嫌内幕交易、操纵市场等违法违规行为B.可能影响股票交易价格或者股票成交量的特别交易行为C.公开发布股票投资分析的行为D.股票交易价格或者股票成交量明显特别的情形3、不存在其他情形时，下列哪种状况不属于挂牌公司的关联方()。
A.挂牌公司控股子公司的少数股东B.持有挂牌公司10%股份的法人C.挂牌公司的高级管理人员D.持有挂牌公司7%股份的自然人4、某挂牌公司2022年2月20日披露定向发行股票方案，3月15日披露发行状况报告书，4月30日取得新增股份登记函(经全国股转公司审批通过，处于中国结算登记阶段)，5月5日办理完成新增股份登记。
该公司本次发行股份募集资金1500万元(募集现金1200万元)，此前未进行过股票发行融资。
2022年层级调整时，关于该公司是否符合发行融资要求，以下说法正确的是()。
A.4月30日前取得新增股份登记函(经全国股转公司审批通过，处于中国结算登记阶段)，募集现金1200万元，符合发行融资金额及完成时间要求B.4月30日前取得新增股份登记函(经全国股转公司审批通过，处于中国结算登记阶段)，募集资金不足2000万元，符合发行融资完成时间要求，但不符合发行融资金额要求C.4月30日后完成新增股份登记，募集现金1200万元，符合发行融资金额要求，但不符合发行融资完成时间要求D.4月30日后完成新增股份登记，募集资金不足2000万元，发行融资金额、完成时间均不符合要求5、关于挂牌公司进入创新层的财务标准中，以下说法正确的是()。
A.最近两年营业收入平均不低于6000万元，且持续增长，年均复合增长率不低于50%，股本总额不少于2000万元B.最近两年营业收入平均不低于6000万元，且持续增长，平均增长率不低于50%，股本总额不少于2000万元C.最近两年营业收入均不低于6000万元，且持续增长，年均复合增长率不低于50%，股本总额不少于2000万元D.最近两年营业收入均不低于6000万元，且持续增长，平均增长率不低于50%，股本总额不少于2000万元6、挂牌公司重大资产重组业务中，全国股转公司在信息披露后的()个交易日内对信息披露的完备性进行审查；全国股转系统对信息披露未提出异议的，公司应当在审查期满后向全国股转系统申请证券复牌。
2023年董秘资格证新三板董秘资格冲刺密卷2
董秘资格证新三板董秘资格冲刺密卷2一、单项选择题(每小题1分，共55分)1、挂牌公司未在规定时限内披露年报或者半年报，自期满之日起两个月内仍未披露的，全国股转公司将()。
A.终止公司股票挂牌B.发布风险提示公告提示广阔投资者关注挂牌公司未按时披露年报的风险C.对公司股票进行强制停牌D.在指定平台上公示未按时披露定期报告的挂牌公司名单2、依据《公司法》规定，股份公司董事会定期会议应当于会议召开()日前通知全体董事和监事。
A.五B.十C.十五D.二十3、依据《公司法》规定，以下不属于股东大会职权的是()。
A.对发行公司债券作出决议B.审议批准公司的利润安排方案和弥补亏损方案C.修改公司章程D.选举和更换由职工代表担当的董事、监事4、王某为挂牌公司监事，该股份公司成立于2022年2月1日，于2022年6月1日挂牌，王某在挂牌时持有公司股票100万股，2022年11月20日参加公司定增认购了100万股，2022年12月累计转让40万股，假设不存在其他限售情形，2022年1月可申请解限股票数额()。
A.0股B.30万股C.40万股D.50万股5、创新层挂牌公司披露年度报告信息时，应当披露公司及其控股子公司为股东、实际掌握人及其关联方供应担保的金额，公司直接或间接为资产负债率超过()的被担保对象供应的债务担保金额。
A.40%B.50%C.60%D.70%6、A公司实行做市交易，做市商家数为10家。
2022年定期层级调整时，该公司因最近有成交的60个做市交易日平均市值超过6亿元胜利进入创新层。
进入创新层后，下列触发降层情形的是()。
A.连续120个交易日，股票交易市值平均低于2亿元B.连续60个交易日，股票交易市值均低于2亿元C.连续120个交易日，股票交易市值平均低于3亿元D.连续60个交易日，股票交易市值均低于3亿元7、挂牌公司因召开股东大会，查询全体股东名册，那么其应当供应什么申请材料？()A.已披露的关于召开股东大会的通知公告B.已披露的股东大会决议公告C.已披露的董事会决议公告D.已披露的股票发行认购公告8、查看答案【二、多项选择题】1ABCD2CD3BC4ABCD5ABD6~20点击下载查看答案【三、推断题】1错2错3错4错5错6~15点击下载查看答案。
2023年董秘资格证新三板董秘资格模拟试题1
董秘资格证新三板董秘资格模拟试题1一、单选题（每题0.5分，共50分）1、以下关于股票定向发行认购协议及补充协议中的特别投资条款，说法正确的是()。
A.投资者以非现金资产认购且挂牌公司作为收益人的，挂牌公司可以作为特别条款的所属协议当事人B.限制挂牌公司将来股票发行融资的价格或发行对象C.强制要求挂牌公司不能进行权益分派D.认购方有权不经挂牌公司内部决策程序直接向挂牌公司派驻董事2、某挂牌公司章程规定，董事会成员中应包括职工代表且职工代表比例不得低于()。
A.1/5B.1/4C.1/3D.1/23、根据担保金额连续()个月累计计算原则，挂牌公司供应担保的金额超过公司最近一期经审计总资产()的，应当提交股东大会审议。
A.6，30%B.12，30%C.6，50%D.12，50%4、关于中国证监会派出机构的监管职责，下列说法正确的是()。
A.中国证监会派出机构的监管职责包括对辖区挂牌公司进行例行现场检查B.中国证监会派出机构对辖区挂牌公司不作例行现场检查，以问题和风险为导向，依据发觉的涉嫌违法违规线索，启动现场检查C.中国证监会派出机构对辖区挂牌公司进行现场检查过程中，发觉挂牌公司存在重大风险或涉嫌虚假披露的，转全国股转系统处理D.中国证监会派出机构对辖区挂牌公司进行现场检查过程中，发觉涉及自律监管范畴的问题，可以实行监管措施或进行行政惩罚5、股票公开发行采纳询价方式的，网下投资者拟申购总量超过网下初始发行量15倍的，剔除部分不得低于全部网下投资者拟申购总量的()。
A.5%B.10%C.15%D.20%6、挂牌公司半年度报告中的财务报告()。
A.可以不经审计B.应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计C.精选层挂牌公司以半年度报告数据为依据进行权益分派也无需进行审计D.应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所批阅7、对于全国股转公司对挂牌公司披露信息中存在问题的问询，挂牌公司应准时回复。
2023年董秘资格证新三板董秘资格模拟试题及答案1
董秘资格证新三板董秘资格模拟试题及答案1一、单项选择题(每小题1分，共55分)1、发行人应当在全国股转公司作出()打算以及中国证监会作出()的打算后两个交易日内披露相关公告。
A.中止自律审查、终止自律审查；中止审核、终止审核、核准或不予核准B.中止自律审查；中止审核、终止审核C.终止自律审查、终止自律审查；核准或不予核准D.中止自律审查、终止自律审查打算；中止审核、终止审核2、他人侵害公司合法权益，给公司造成损失的，符合以下条件的人选可以恳求监事会向人民法院提起诉讼()。
A.公司的债权人B.董事长C.监事会主席D.股份有限公司连续一百八十日以上单独或者合计持有公司百分之一以上股份的股东3、以下情形中，可于2022年7月申请公开发行并进入精选层的是()。
A.2022年9月挂牌，2022年5月进入创新层，最近两年研发投入分别为2000万元、4000万元，公开发行市值12亿元B.2022年9月挂牌，2022年5月进入创新层，最近两年研发投入合计占最近两年营业收入合计比例为10%，公开发行市值15亿元C.2022年9月挂牌，2022年5月进入创新层，最近两年营业收入平均1.5亿元，最近一年营业收入增长率35%，最近一年经营活动产生的现金流量净额5000万元，公开发行市值8亿元D.2022年3月挂牌同时进入创新层，最近一年净利润为3000万元，加权平均净资产收益率为12%，公开发行市值4亿元4、董事()对定期报告签署书面确认看法。
A.不得以任何理由拒绝B.经董事会审议后可以拒绝C.经监事会审议后可以拒绝D.经股东大会审议后可以拒绝5、挂牌公司在连续()个月内连续对同一或者相关资产进行购买、出售的，以其累计数分别计算相关数额，作为重大资产重组的推断标准。
A.3B.6C.12D.246、筹划重大资产重组消失下列情形的，挂牌公司应当马上向全国股转公司申请股票停牌()。
A.交易各方签署保密协议B.需要向有关中介机构进行政策询问、方案论证C.虽未达成实质性意向，但是相关董事会决议公告前，相关信息已在媒体上传播D.筹划重大资产过程中，严格对相关信息保密，未引起公司证券价格波动7、有下列情形之一的，可以担当挂牌公司董事会秘书()。
2023年董秘资格证新三板董秘资格考前冲刺试卷4
董秘资格证新三板董秘资格考前冲刺试卷4一、单选题（每题0.5分，共50分）1、以下情形不构成挂牌公司收购的是()。
A.王某通过继承猎取A挂牌公司20%的股权，并成为第一大股东B.S集团下两全资子公司(X公司和Y公司)均持有B挂牌公司股票，其中X公司为第一大股东且持股比例超过10%，因集团战略调整，X 公司将其持有的B挂牌公司股份转让给Y公司持有，Y公司成为B挂牌公司第一大股东C.C挂牌公司无实际掌握人，赵某为C挂牌公司第一大股东，日前，赵某转让20%股份给李某，李某成为公司第一大股东D.钱某持有D挂牌公司45%股份，孙某持有D挂牌公司30%股份，两者共同掌握D挂牌公司。
日前，张某从钱某处受让取得D挂牌公司12%的股份，同日，张某与钱某、孙某签署全都行动协议，商定对挂牌公司事项进行决策时保持全都行动、共同商议做出决策2、股票交易消失特别波动的，挂牌公司应当于()披露特别波动公告。
A.当日收盘前B.次一交易日开盘前C.次一交易日收盘前D.次一交易日收盘后3、依据《分层管理方法》的规定，公司董事、监事、高级管理人员及其关系亲密的家庭成员不属于挂牌公司公众股东，其中“关系亲密的家庭成员”不包括的情形是()。
A.子女的配偶B.配偶的父母C.兄弟姐妹的配偶D.父母兄弟姐妹的配偶4、基础层、创新层实行做市交易方式的股票，全国股转公司作出终止挂牌打算后恢复交易期间，交易方式强制变更为()。
A.做市交易方式B.大宗交易方式C.集合竞价交易方式D.特定事项协议转让方式5、董事长接到可能对公司股票及其他证券品种交易价格、投资者投资决策产生较大影响的重大大事报告后，应当马上敦促()准时履行信息披露义务。
A.相关股东B.董事C.监事D.信息披露事务负责人6、挂牌公司未按《非上市公众公司信息披露管理方法》的规定制定挂牌公司信息披露事务管理制度的，中国证监会可以实行责令改正的监管措施。
拒不改正的，可以赐予警告或者()万元以下罚款。
2023年新三板挂牌公司董秘考试题1
新三板挂牌公司董秘考试题(1)一、单项选择题(每小题1分，共55分)1、下列哪项不是全国股转系统对自律监管对象实行的纪律处分类型()。
A.通报批判B.公开责备C.认定其不适合担当公司董事、监事、高级管理人员D.向中国证监会报告有关违法违规行为2、精选层股票实行()交易方式，全国股转系统同时供应开、收盘集合竞价支配。
A.做市交易B.协议交易C.连续竞价D.集合竞价3、下列各项中，不符合资产定义的是()。
A.待处理财产损失B.托付代销商品C.托付加工物资D.融资租入资产4、购买、出售的资产净额占公众公司最近一个会计年度经审计的()期末净资产额的比例达到50%以上，且购买、出售的资产总额占公众公司最近一个会计年度经审计的()期末资产总额的比例达到30%以上，构成重大资产重组。
A.合并财务会计报表，合并财务会计报表B.母公司财务会计报表，合并财务会计报表C.母公司财务会计报表，母公司财务会计报表D.合并财务会计报表，母公司财务会计报表5、各单位必需依据实际发生的经济业务事项进行会计核算，填制()，登记()，编制()。
任何单位不得以虚假的经济业务事项或者资料进行会计核算。
A.会计凭证，会计账簿，财务会计报告B.会计账簿，会计凭证，财务会计报告C.原始凭证，会计账簿，财务会计报告D.原始凭证，会计账簿，财务会计报告6、以下哪项属于全国股转公司重点监控的特别交易行为？()A.投资者A在参加连续竞价股票的交易中，通过大量申报并撤销的行为进行虚假申报，以影响股票价格B.投资者B在参加集合竞价股票的交易中，申报买入无价格涨跌幅限制的股票C.投资者C在参加集合竞价股票的交易中，误以跌幅限制价格的一只股票进行买入申报，随后马上撤单D.投资者D在参加做市股票的交易中，以卖一价格买入1笔7、股东大会召开十日前，有权增加临时提案的有()。
A.董事会B.监事会C.单独或者合计持有1%以上股份的股东D.单独或者合计持有3%以上股份的股东8、挂牌公司的信息披露文件分为定期报告和临时报告，定期报告又可以分为年度报告、半年度报告和()。
2023年新三板董秘资格考试题库及答案1
新三板董秘资格考试题库及答案(1)一、单项选择题(每小题1分，共55分)1、()挂牌公司应当建立与投资者沟通的有效渠道，举办年度报告说明会。
A.全部B.基础层C.创新层D.精选层2、挂牌公司的董事、监事和高级管理人员发生变化，公司应当自相关决议通过之日起（）个交易日内将最新资料向全国股转公司报备。
A.2B.3C.4D.53、挂牌公司股东大会表决通过变更持续督导券商相关议案后()个转让日内，原主办券商应向全国股转公司统一提交说明报告和相关文件。
A.5B.10C.15D.304、挂牌公司披露重大资产重组预案或重大资产重组报告书后，因自愿选择终止重组、独立财务顾问或律师对特别转让无法发表看法或认为存在内幕交易且不符合恢复重大资产重组进程要求等缘由终止本次重大资产重组的，应当准时披露关于终止重大资产重组的临时公告，并同时在公告中承诺自公告之日起至少()个月内不再筹划重大资产重组。
A.12B.6C.3D.15、挂牌公司存在()情形的，应当在相关情形已经解除或者消退影响后进行定向发行。
A.发行对象为失信联合惩戒对象B.发行对象为私募投资基金的，尚未在中国证券投资基金业协会完成备案C.挂牌公司存在违规对外担保、资金占用的D.挂牌公司最近12个月被中国证监会行政惩罚6、以下哪一类的违法失信信息的效力期限为5年()。
A.深交所实行通报批判的信息B.证券业协会作出的纪律处分打算C.广东证监局作出的行政惩罚打算D.证监会出具监管关注函的信息7、下列精选层挂牌公司进层后哪类主体因涉嫌犯罪被刑事惩罚的，将导致挂牌公司被调出精选层。
()A.实际掌握人B.控股股东C.挂牌公司D.其他三项都不是8、一般程序定向发行申请人向全国股转公司定向发行申请文件不包括()。
A.定向发行说明书B.主办券商定向发行推举工作报告C.全国中小企业股份转让系统的自律监管看法D.股票发行状况报告书9、发行人最近一年(期)经营业绩指标较报告期可比期间最高值下滑幅度超过()，如无充分相反证据或其他特别缘由，一般应认定对发行人持续经营力量构成重大不利影响。
新三板董秘考试题库
第一章全国股转系统市场定位一、单选题1。
全国股转系统是经（ )批准设立的全国性的证券交易场所。
A。
中国证监会B。
国务院C.国家发展改革委D。
中国人民银行2.在全国股转系统挂牌的公司依法纳入非上市公众公司监管，股东人数( ）。
A。
可以超过200人，但需要经过中国证监会核准B。
不可以超过200人C。
可以超过200人,超过也不需要中国证监会核准D。
不可以超过50人3。
以下说法不正确的是( )。
A.全国股转系统是全国性证券交易场所B。
全国股转系统主要为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务C.境内外符合条件的股份有限公司可以在全国股转系统挂牌D。
全国股转系统经国务院批准设立的4。
以下关于全国股转系统职能,错误的是（ )。
A.建立、维护和完善股票转让相关技术系统和设施B。
接受并审查股票挂牌及其他相关业务申请,安排符合条件的公司股票挂牌C。
对全国股转系统参与人进行监管D。
办理股份登记，并出具股份登记证明文件5。
以下说法正确的是（）。
A.挂牌公司股东人数不得超过200人B。
股东人数未超过200人的股份公司申请在全国股转系统挂牌，由中国证监会核准C。
在全国股转系统挂牌的公司，达到股票上市条件的,可以直接向证券交易所申请上市交易D.境内符合条件的股份公司均可自行申请在全国股转系统挂牌，公开转让股份6.下列选项中，不属于全国股转系统主要市场功能的是( ）。
A.公开发行股份B.股权融资C.债权融资D。
公开转让股份7。
以下公司股票代码属于在全国股转系统挂牌的是（）。
A。
002001B。
300188C.830931D.6000008。
以下说法正确的是（）。
A.全国股转系统是经中国证监会批准设立的，而沪深交易所是经国务院批准设立的B。
全国股转系统不属于我国多层次资本市场的组成部分，而沪深交易所属于我国多层次资本市场的组成部分C.全国股转系统和沪深交易所都是全国性证券交易场所D。
全国范围内符合条件的企业均可以在沪深交易所上市,但目前只有国家级高新园区的企业可以在全国股转系统挂牌9.以下说法错误的是( )。
2023年董秘资格证新三板董秘资格考前摸底试卷1
董秘资格证新三板董秘资格考前摸底试卷1一、多项选择题1、创新层挂牌公司消失下列()情形的，全国股转公司即时将其调出创新层。
A.连续60个交易日，股票每日收盘价均低于每股面值B.连续60个交易日，符合全国股转系统创新层投资者适当性条件的合格投资者人数均少于50人C.进层后被环保局处以罚款惩罚D.不符合所属市场层级进入条件，但依据虚假材料进入的2、挂牌公司半年度报告披露的主要会计数据与关键指标中，偿债力量部分的指标包括()。
A.总资产B.归属于挂牌公司股东的每股净资产C.资产负债率D.加权平均净资产收益率3、关于发行人股票募集资金存放与使用状况专项报告表述正确的是()。
A.发行人董事会应当每半年度对募集资金使用状况进行专项核查，出具《公司募集资金存放与实际使用状况的专项报告》，并在披露发行人年度报告及半年度报告时一并披露B.发行人董事会应当每年度对募集资金使用状况进行专项核查，出具《公司募集资金存放与实际使用状况的专项报告》，并在披露发行人年度报告时一并披露C.主办券商应当每年就发行人募集资金存放及使用状况至少进行一次现场核查，出具核查报告，并在发行人披露年度报告时一并披露D.主办券商应当每半年就发行人募集资金存放及使用状况至少进行一次现场核查，出具核查报告，并在发行人披露年度报告及半年度报告时一并披露4、挂牌公司董事发生()，需要进行信息披露。
A.证券市场禁入B.酒驾C.醉驾被公安机关实行强制措施D.被刑事惩罚5、公开发行后，下列情形不符合进入精选层条件的是()。
A.公司首次公开发行后，公司股东人数为150人，公司的股本总额为5000万元，公众股东持股比例为25%B.公司首次公开发行共计向50名精选层合格投资者发行股票100万股C.公司首次公开发行后，公司股东人数为200人，公司股本总额1亿元，公众股东持股比例为30%D.公司首次公开发行后，公司股东人数为250人，公司股本总额5亿元，公众股东持股比例为8%6、下列关于精选层挂牌公司市值降层的说法，正确的有()。
新三板董秘考试部分试题
1、关于挂牌公司申请挂牌时，不需要披露的文件是：（D）A 公开转让说明书（申报稿）B 财务报表及审计报告C 公司章程D 全体董事、监事和高级管理人员签署的声明及承诺书2、以下哪个主体不是参与股票发行的合格投资者（C）A 公司原股东B 公司董监高C 公司员工D 符合投资者适当性的自然人3、可以参与股票公开转让的个人投资者需满足下列哪些条件（D）1.投资者本人名下前一交易日日终证券类资产市值300万元人民币以上。
2.投资者本人名下前一交易日日终证券类资产市值500万元人民币以上。
3.具有三年以上证券投资经验，或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历。
4.具有两年以上证券投资经验，或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历。
A 1、3B 2、3C 1、4D 2、44、挂牌公司普通股发行后人数超过200人的，应当经（D）A 全国股转系统B 企业所在地金融办C 证券业协会D 中国证监会5、董事会批准股票发行方案应于诀议日（B）个工作日内披露A 1B 2C 3D 46、挂牌公司最迟应当在缴款起始日前的（B）A 1日B 2日C 3日D 4日7、股票采取做市转让方式的，应当至少有(B)家以上做市商为其通过做市报价服务。
A 1B 2C 3D 48、股票可以采取以下哪些转让方式进行（D）1.协议转让2.做市转让3.竞价转让A 1、2B 1、3C 2、3D 1、2、39、全国股份转让系统公司可以对违反其业务规则的监管对象采取的监管措施不包括（D）A 约见谈话B 出具警示函C 暂停解除挂牌公司控股股东、实际控制人的股票限售D 处以罚款10、关于申请挂牌公司不具有持续经营能力的标准错误是（A）A 未能在最近一个会计期间内形成与同期业务相关的持续营运记录B 报告期连续亏损且业务发展受产业政策限制C 报告期期末净资产额为负数D 存在其他可能导致对持续经营能力产生重大影响的事项或情况11、董事会批准股票发行方案应于决议日（A）A 35B 10C 50D 20012、挂牌公司发行股票应披露（D）A 《股票发行情况报告书》B 《股票发行法律意见书》C 《主办券商关于股票发行合法合规性意见》D 以上均是13、每年（C）月最后一个交易周的首个转让日调整挂牌公司所属层级。
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第一章全国股转系统市场定位一、单选题1.全国股转系统是经（）批准设立的全国性的证券交易场所。
A.中国证监会B.国务院C.国家发展改革委D.中国人民银行2.在全国股转系统挂牌的公司依法纳入非上市公众公司监管，股东人数（）。
A.可以超过200人，但需要经过中国证监会核准B.不可以超过200人C.可以超过200人，超过也不需要中国证监会核准D.不可以超过50人3.以下说法不正确的是（）。
A.全国股转系统是全国性证券交易场所B.全国股转系统主要为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务C.境内外符合条件的股份有限公司可以在全国股转系统挂牌D.全国股转系统经国务院批准设立的4.以下关于全国股转系统职能，错误的是（）。
A.建立、维护和完善股票转让相关技术系统和设施B.接受并审查股票挂牌及其他相关业务申请，安排符合条件的公司股票挂牌C.对全国股转系统参与人进行监管D.办理股份登记，并出具股份登记证明文件5.以下说法正确的是（）。
A.挂牌公司股东人数不得超过200人B.股东人数未超过200人的股份公司申请在全国股转系统挂牌，由中国证监会核准C.在全国股转系统挂牌的公司，达到股票上市条件的，可以直接向证券交易所申请上市交易D.境内符合条件的股份公司均可自行申请在全国股转系统挂牌，公开转让股份6.下列选项中，不属于全国股转系统主要市场功能的是（）。
A.公开发行股份B.股权融资C.债权融资D.公开转让股份7.以下公司股票代码属于在全国股转系统挂牌的是（）。
A.002001B.300188C.830931D.6000008.以下说法正确的是（）。
A.全国股转系统是经中国证监会批准设立的，而沪深交易所是经国务院批准设立的B.全国股转系统不属于我国多层次资本市场的组成部分，而沪深交易所属于我国多层次资本市场的组成部分C.全国股转系统和沪深交易所都是全国性证券交易场所D.全国范围内符合条件的企业均可以在沪深交易所上市，但目前只有国家级高新园区的企业可以在全国股转系统挂牌9.以下说法错误的是（）。
A.全国股转系统是经国务院批准，依据证券法设立的全国性证券交易场所，主要为创新型、创业型、成长型、中小微企业发展服务B.全国股转系统市场建设涉及外资政策的，原则上比照交易所市场及上市公司相关规定办理。
C.全国股转系统市场建设涉及投资者税收政策的，比照上市公司投资者税收政策处理。
D.全国股转系统市场建设涉及国有股权监管事项的，比照上市公司国有股监管政策处理。
10.以下哪一个不属于挂牌公司监管制度体系中的部门规章A.《非上市公众公司监督管理办法》B.《非上市公众公司收购管理办法》C.《证券法》D.《非上市公众公司重大资产重组管理办法》11.以下不属于挂牌公司监管制度体系的是（）。
A.《公司法》B.《证券法》C.《上市公司重大资产重组管理办法》D.《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》12.以下说法正确的是（）。
A.《非上市公众公司监督管理办法》属于法律法规B.《非上市公众公司监督管理办法》属于部门规章C.《非上市公众公司监督管理办法》属于行政规范性文件D.《非上市公众公司监督管理办法》属于全国股转系统业务规则13.（）负责依法对挂牌公司实行统一的行政监管。
A.中国证监会B.全国股转系统C.中国证券业协会D.中国证监会派出机构14.以下关于行政监管与自律监管的说法错误的是（）。
A.全国股转系统对挂牌公司实行自律监管B.能够通过自律、市场、公司自治解决的事，行政力量原则上不介入C.行政监管和自律监管可以相互替代D.证监会应当严格执法，对挂牌公司虚假披露、内幕交易、操纵市场等违法违规行为采取监管措施，实施行政处罚15.（）按照法律法规及《国务院决定》、《暂行办法》履行对挂牌公司的自律监管职责。
A.中国证监会B.中国证监会派出机构C.全国股转系统D.中国证券业协会16.中国证监会应当比照（）关于市场主体法律责任的相关规定，严格执法，对虚假披露、内幕交易、操纵市场等违法违规行为采取监管措施，实施行政处罚。
A.《公司法》B.《证券法》C.《行政处罚法》D.《非上市公众公司监督管理办法》17.以下说法中错误的是（）。
A.证监会对挂牌公司依法实行统一监督管理，指导协调、监督检查各派出机构和全国股转系统的工作B.证监会派出机构对辖区挂牌公司进行日常非现场监管C.全国股转系统负责组织和监督挂牌公司的股票转让及相关活动，履行自律监管职责D.证监会派出机构如发现中介机构涉嫌违法违规行为，必须转全国股转系统处理18.（）应当发挥自律管理作用，对在全国股转系统公开转让股票的公众公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督。
A.中国证监会B.全国股转系统C.地方证监局D.中国证券业协会19.根据相关法律法规的规定，以下属于全国股转系统监管职责的是（）。
A.处理对辖区挂牌公司的投诉举报，属于违法违规线索的，启动行政执法程序B.完善挂牌公司并购重组中股票交易核查、立案即暂停的工作机制，防控内幕交易；组织协调挂牌公司重大监管行动、重大风险处置等工作C.执行挂牌公司申请文件申报即披露、即担责的制度，发现申报不实的，采取自律监管措施或提请中国证监会查处D.根据发现的涉嫌违法违规线索，启动现场检查；检查中发现挂牌公司存在重大风险或涉嫌欺诈、虚假披露、内幕交易、操纵市场等违法违规行为的，采取监管措施或立案调查，实施行政处罚20.关于中国证监会的行政监管职责，下列说法正确的是（）。
A.中国证监会依据《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》，对全国股转系统履行挂牌公司自律监管情况进行监督检查B.中国证监会审查挂牌公司全部申请事项C.中国证监会监督挂牌公司股票转让及相关活动D.中国证监会对挂牌公司进行例行现场检查21.关于中国证监会派出机构的监管职责，下列说法正确的是（）。
A.中国证监会派出机构的监管职责包括对辖区挂牌公司进行例行现B.中国证监会派出机构对辖区挂牌公司不作例行现场检查，以问题和风险为导向，根据发现的涉嫌违法违规线索，启动现场检查C.中国证监会派出机构对辖区挂牌公司进行现场检查过程中，发现挂牌公司存在重大风险或涉嫌虚假披露的，转全国股转系统处理D.中国证监会派出机构对辖区挂牌公司进行现场检查过程中，发现涉及自律监管范畴的问题，可以采取监管措施或进行行政处罚二、多选题1.以下关于全国股转系统的叙述，正确的是（）。
A.全国股转系统是经国务院批准，依据证券法设立的全国性证券交易场所B.主要为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务C.在全国股转系统挂牌的公司可以公开发行股份、公开转让股份，进行股权融资、债权融资、资产重组等D.挂牌公司依法纳入非上市公众公司监管，股东人数可以超过200人2.全国股转系统的职能包括（）。
A.制定和修改全国股转系统业务规则B.接受并审查股票挂牌及其他相关业务申请，安排符合条件的公司股C.对挂牌公司进行持续督导D.对主办券商进行监管3.全国股转系统主要为（）类型的中小微企业服务。
A.创新型B.创业型C.成长型D.成熟型4.下列属于全国股转系统主要市场功能的有（）。
A.股份公开转让B.股权融资C.债权融资D.资产重组5.全国股转系统的主要功能体现在（）。
A.为挂牌公司发行股票、债券、优先股产品等提供服务B.挂牌公司可借助市场平台进行产业整合，实现强强联合、优势互补。
C.促使挂牌公司完善信息披露制度，健全治理机制，为挂牌公司获取银行信用贷款、股权质押贷款增进信用。
D.为挂牌公司公开发行提供便利6.2014年5月9日，国务院印发的《关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》，明确提出加快完善全国中小企业股份转让系统，建立（）、多元的投融资机制。
A.小额B.便捷C.稳健D.灵活7.下列哪些文件中明确提出了有关全国股转系统的转板制度（）。
A.2014年5月9日国务院印发《关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》B.2015年6月11日《国务院关于大力推进大众创业万众创新若干政策措施的意见》C.2016年9月20日国务院发布《关于促进创业投资持续健康发展的若干意见》D.2016年10月10日国务院发布《关于积极稳妥降低企业杠杆率的意见》8.非上市公众公司是指有下列情形之一且股票未在证券交易所上市交易的股份有限公司（）。
A.股票向特定对象发行或者转让导致股东累计超过200人B.股票公开发行C.股票公开转让D.股票公开发行导致股东超过200人9.全国股转系统的业务规则包括（）等方面的内容。
A.挂牌业务B.非上市公众公司行政许可C.交易监察D.稽查执法10.加强非上市公众公司监管对于推动资本市场改革和监管转型、促进我国经济提质增效升级具有重要意义。
下列关于对非上市公众公司监管的表述正确的有（）。
A.行政监管机构和自律组织要归位尽责，依法对全国股转系统挂牌公司履行行政执法和自律监管职责B.非上市公众公司及相关信息披露义务人应当遵守《公司法》、《证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》等法律法规，切实履行公众公司的各项义务，接受监督管理C.全国股转系统要按照法律法规和自律规则，严格履行自律监管职责，并接受中国证监会监管D.中国证监会及派出机构要依法履行行政监管职责，做到法无授权不可为、法定职责必须为11.关于全国股转系统的自律监管职责，下列说法正确的是（）。
A.全国股转系统执行挂牌公司申请文件申报即披露﹑即担责的制度，发现申报不实的，采取自律监管措施，或提请中国证监会查处B.全国股转系统制定挂牌公司治理规则，建立完善挂牌公司监管档案，完善市场主体诚信管理机制C.全国股转系统处理与挂牌公司相关的所有投诉举报D.全国股转系统规范挂牌公司和中介机构的行为，发现违反法律法规及业务规则的，采取自律监管措施；依法应当由中国证监会查处的，及时移交三、判断题1.全国股转系统是经国务院批准，依据证券法设立的全国性证券交易场所。
2.申请在全国股转系统挂牌的公司必须具备良好的盈利能力。
3.挂牌公司依法纳入非上市公众公司监管，股东人数不能超过200人。
4.境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股转系统挂牌，公开和非公开转让股份。
5.全国股转系统自行制定与修改业务规则，无须经中国证监会批准。
6.全国股转系统主要为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务。
7.在全国股转系统挂牌的公司可以公开发行股份、公开转让股份，进行股权融资、债权融资、资产重组等。
8.凡境内符合条件的股份公司均可自行申请在全国股转系统挂牌。
9.境内外符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股转系统挂牌。
10.在全国股转系统挂牌的公司，达到股票上市条件的，可以直接向证券交易所申请上市交易。
11.全国股转系统市场建设过程中，涉及税收政策的，原则上比照上市公司投资者的税收政策处理。