万科风控经验交流分享(课堂PPT)

3、履行管理层赋予的监控与评价权利
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3.8 风流部的风险控制深度
运营类风险：该决策的是否按照程序决策，程序能否保障决策 质量。
产品类风险：产品做对了没有，指标信息是否准确，输 入条件是否充分，客户承诺是否可控。
质量与安全：风流部统筹，但工程管理部具体执行。 基础类内控：主要与集团内控对接，主要控制人的职业道德
流程项目组： 分工跟进业务流程建设与执行情况，对重点项目采取项目制进行管理 部门各岗位人员根据业务专长分别负责流程项目，IT规划人员是项目技术经理 流程岗为各流程项目统筹岗，流程项目纳入创新联盟评奖体系。
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3.7 风流部需对接的集团部门
内控管理 流程管理 法律事务
集团财务管理与内控管理部－内控管理组 集团流程与信息管理部 集团法务部
深圳公司风险与流程管理部的定位：
1、落实集团要求的统筹者：执行、自查、改进
2、公司风险管理体系建设的统筹者：细化管理要求、建立风险管理模式
➢风险管理体系的构建以公司经营管理和项目运营过程为主线
➢风险防范动作的执行以具体业务开展过程为线索进行规划
➢支持公司健康发展所必须的风险分析与稽核是部门的核心工作内容
和钱的流向。
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3.9 风流部的主要工作方法
管理职能计划：区别于项目计划，各个部门每年都有自己的管 理举措，管理提升，流程优化方面的计划。
专项检查：配合集团检查，自身也进行检查。
流程不断优化：更多的通过一些事件处理去促进一些流程的优 化，杜绝重复的错误。
IT规划：配合总部通过IT建设及优化使风险通过系统控制。
管理体系规划等措施，持续提升管理体系抗风险能力，确保公司的安全运作；
法律事务：通过对公司经营管理过程中的合规事项规范、评审，规避经营风险
稽核审计：根据一线公司业务实际，建立制度运行、部门内部/职能部门监察、公司审计的三级
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稽核机制。
3.4 风流部的职能定位
结果审核及评价
稽核审计、绩效评价
执行过程管控
新业务的管控模式：建立对新成立的酒店公司、商业公司以及
惠州公司的管控模式。
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4.1 Q & A
问题： 1、怎么去控制投资类的决策风险，例如万科的香河事件，怎 么防范？ 2、流程体系的建立的过程？ 3、怎么去推动其他部门改进流程？ 4、怎么处理德勤的内控审计与内部流程之间的关系？ 5、计划管理过程中怎么内部控制？ 6、请介绍一下三权分立的思维？
个性特点：坚持原则，逻辑性强。
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3.3 风流部的职能定位
法务
管理体系运营
合规要求
内控
输入
流程
标准＋操作指引＋宣传培训
承载平台 持续完善
反馈
审计
落实机制 结果反馈
核心风险
内控管理：贯彻集团内控管理要求，确保风险控制手段的有效落实；
流程管理：以风险防范为核心，建立健全公司管理制度体系，通过流程管理、信息系统与知识
风流部的成立及运行均以管理层对风险管控的内在需要和日常倡 导为支撑。
风流部拥有对各部门在平衡计分卡流程维度上的考核权，并同时 拥有各部门绩效考核中管理质量加减分项的打分权。
风流部通过参与各类会议、获取各邮件群组的抄送邮件，获得充 分信息，通过各类事件落实要求，改进优化流程、执行流程。9
3.6 风流部获得的组织资源
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3.1 风流部的愿景目标
风险管理是百年老店的必备素质，在波动市场中，这一点变得 更为重要。而面对行业与公众关系紧张的现实，只有如履薄冰的高 度自律才能保证经营的安全。
——郁亮 2010年秋季例会
为深圳公司持续健康发展奠定管理基础 为深圳公司持续领先集团贡献管理能力
目标
成为公司管理层和各部门管理人员的风险管理助手 各级管理人员承担起风险管理的责任 以开放性与建设性心态，共建风险管理体系
交流目的：
全面了解万科风流部的职能定位、工作方法、 及工作思路。
答疑解惑。
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2.1 深圳万科简介
2010年销售突破106亿，今年挑战190亿元； 目前在建项目15个 ；新业务（商业、酒店、保障性住房、城 市公建）全面开花， 开始进入潮汕等新的地区，开发新的腹 地。 20年来，深圳公司一直保持万科集团的领先地位，也是万科 集团大量产品创新、管理创新的孕育之地。
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3.2 风流部的组织架构
部门经理
审计 岗
1 人
内控 岗
1 人
法务 岗
2 人
流程 岗
1 人
四大板块： 内控管理 流程管理 法律事务 稽查审计
深圳万科的风流部负责人由原总办主任朱蓓担任，朱蓓十年前从事档案管理
工作，后来经历iso9000、卓越绩效，信息管理，运营管理，十年来一直专注
于制度、流程、运营以及相关IT管理工具的研发。
三级审控、合规管理
管理体系平台搭建
流程与标准创新平台
C D P、A
防范风险兼顾效率；预防为主审计为辅；关注执行持续改进
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3.5 风流部获得的奖惩、专业奖项评审的建议与一票否决 创新标准化和管理品质的激励
运营管理委员会成员部门，深度了解业务信息，及时发现风 险隐患
虚拟小组的存在为风流部的工作渗透到业务提供了可靠渠道
内控工作组： 负责公司内控事务，推动各部门内部自查机制的建设与执行，参与审计工作，是 各部门的风险管理人员，部分与创新联盟人员重合； 内控专员为此组牵头人，公司对各部门内控工作执行设定专门奖项。
流程工作组： 延续传统，是公司业务优化与持续改进的主要平台，工作成果为固化的制度平台； 流程岗为创新联盟“执行秘书”， 定期有流程沙龙活动、有固定的创新奖励机制。
稽查审计
集团审计部、各职能部门
除了集团的四大风控部门外，集团各大职能部门都会有自己 的专项检查和专项业务审计需要对接。
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3.7 与集团风控部门的差别定位
万科集团内控部、流程与信息部、法务部、审计部的定位 ：
为一线公司和业务部门提供专业服务： 管理与协调，建立业务标准，咨询与培训 履行管理层赋予的监控与评价权利
深圳万科的风流部
——与万科深圳公司风险与流程部的学习交流汇报
综管与风控部风控小组 2011.7.25
目录
1
交流目的
2
深圳万科简介
3
万科风流部简介
4
Q&A
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1.1 交流背景与目的
交流人员： 深圳万科风流部：朱蓓、杨玉春 地产投资事业部：雷钊哲、金凤、赵岩、付潇 中航地产：雷波、李颖、冯显毅
交流背景： 事业部：项目不断增多、风险控制的要求提高 中航地产：内控体系的搭建阶段遇到困惑