公司风险评估管理办法标准范本
安全风险辨识、评估与分级管控办法标准版本
文件编号：RHD-QB-K5740 （管理制度范本系列）编辑：XXXXXX查核：XXXXXX时间：XXXXXX安全风险辨识、评估与分级管控办法标准版本安全风险辨识、评估与分级管控办法标准版本操作指导：该管理制度文件为日常单位或公司为保证的工作、生产能够安全稳定地有效运转而制定的，并由相关人员在办理业务或操作时必须遵循的程序或步骤。
，其中条款可根据自己现实基础上调整，请仔细浏览后进行编辑与保存。
第一章总则第一条根据《交通运输部关于推进安全生产风险管理工作的意见》的通知要求，为进一步加强对风险的识别、分析、评价及动态管理，建立健全安全预防控制体系，推动安全管理方式的革新，特制定此办法。
第二条本办法在其它安全管理制度的基础上，针对隐患前期安全管理工作,进一步提出了安全生产风险管理的具体要求。
第三条本办法所称的安全生产风险管理包括风险识别、风险评估、风险控制、风险应对和风险变更五个方面。
第二章基本术语第五条事故是指导致工程发生人员伤害、经济损失、环境影响、工期延误或工程耐久性降低等不利后果的事件。
本办法重点考虑引起人员伤害的事故。
第六条风险是指某一事故发生的可能性和潜在不利后果的组合。
第七条本办法所提到的风险特指发生危险事件或有害暴露的可能性，与随之引发的人身伤亡或健康损害的严重性的组合。
第八条风险源是指可能导致事故发生的各种因素或其组合，主要包括施工过程中涉及的人、物、环境因素以及管理环节等。
第九条参照LEC的评估方法（附件7）和相关法律法规要求，本办法将风险划分为以下四个级别：1.一级风险是指采用LEC评估方法分数值高于320分的（分数值≧320）或按相关法律法规要求需要编制专项施工方案并组织召开专家论证的分部分项工程所涉及的主要风险；2.二级风险是指采用LEC评估方法分数值在160分到320分之间的（160≦分数值<320）或按相关法律法规要求需要编制专项施工方案的分部分项工程所涉及的主要风险；3.三级风险是指采用LEC评估方法分数值在70分到160分之间的（70≦分数值<160）风险；4.四级风险是指采用LEC评估方法分数值低于70分的（分数值<70）风险。
企业风险评估管理制度范文
企业风险评估管理制度范文企业风险评估管理制度一、引言风险是企业经营中不可避免的因素，对企业的发展产生重要影响。
因此，有效的风险评估和管理是企业持续发展的关键。
为此，本文将介绍企业风险评估管理制度的建立和实施。
二、风险评估管理制度的概念与目标企业的风险评估管理制度是为了保护企业的利益，全面评估和管理各种可能出现的风险，以及制定相应的应对措施。
其主要目标包括：1. 识别和评估风险：全面识别和评估企业内部和外部的各类风险，包括战略风险、市场风险、财务风险、操作风险等。
2. 建立风险管理体系：建立完善的风险管理体系，明确风险责任、流程和程序，确保风险管理的有效性。
3. 制定风险控制措施：基于风险评估的结果，制定相应的风险控制措施，并确保其有效实施。
4. 监测与预警：建立风险监测与预警机制，及时发现潜在风险，并采取相应的措施应对风险。
5. 风险应对与应急预案：制定风险应对与应急预案，以应对突发事件对企业的影响。
三、风险评估管理制度的基本要素1. 组织结构：建立相应的风险评估管理组织机构，明确各级部门和人员的职责和权限。
2. 流程与程序：建立风险评估管理的流程与程序，包括风险识别、风险评估、风险控制、风险监测、风险应对等环节。
3. 文件与记录：建立风险评估管理的相关文件和记录，包括风险评估报告、风险应对方案等。
4. 培训与交流：开展相关培训和交流活动，提高员工的风险意识和能力。
5. 指标与评价：建立风险评估管理的指标与评价体系，评估风险管理的效果和成效。
四、风险评估管理的基本步骤1. 风险识别：通过内外环境分析、事故和事件分析等方法，识别各类潜在风险。
2. 风险评估：对识别出的风险进行评估，包括概率评估和影响评估，确定风险的优先级和重要性。
3. 风险控制：基于评估结果，制定相应的风险控制措施，包括规避、转移、减轻和接纳等策略。
4. 风险监测：建立风险监测机制，持续关注潜在风险的动态变化，及时发现新的风险。
5. 风险应对：建立风险应对与应急预案，以应对突发事件对企业的影响。
企业风险评估报告范本
企业风险评估报告范本1. 背景介绍本报告旨在对企业的风险情况进行评估和分析，以帮助企业了解并应对可能的风险。
评估范围包括内部和外部因素，从而全面了解企业面临的潜在威胁。
2. 风险评估方法为了对企业的风险进行评估，我们采用了以下方法：2.1 内部风险评估内部风险包括企业内部的操作、管理、人员等方面的因素。
我们通过以下途径进行内部风险评估：- 人员访谈：与企业管理层和员工进行面对面交流，了解他们对企业内部风险的看法和认识。
- 数据分析：收集和分析企业的内部数据，包括财务报表、销售数据、员工离职率等，以揭示潜在的内部风险。
2.2 外部风险评估外部风险包括市场竞争、法律法规、经济环境等因素对企业的影响。
我们通过以下途径进行外部风险评估：- 市场调研：对行业市场进行调研，了解市场走势、竞争对手等，以评估市场风险。
- 政策分析：研究相关法律法规和政府政策，以评估其对企业运营的影响。
- 经济研究：分析宏观经济环境的走势和变化，以评估经济风险。
3. 风险评估结果根据我们的评估和分析，企业面临以下风险：1. 内部风险：a. 人员流动率较高，可能导致知识流失和业务连贯性问题。
b. 财务管理体系不够完善，可能存在财务风险和审计问题。
2. 外部风险：a. 市场竞争激烈，企业面临市场份额下降和价格竞争压力。
b. 政府政策调整可能导致经营成本增加和市场准入门槛提高。
c. 宏观经济环境下行，影响消费者购买力和市场需求。
4. 对策建议针对上述风险，我们提出以下对策建议：1. 内部风险对策：- 加强人员培训和团队建设，提高员工满意度和减少人员流动率。
- 完善财务管理体系，加强财务内控和风险防范措施。
2. 外部风险对策：- 提升产品质量和服务水平，提高竞争力。
- 加强政策监测和预警机制，及时应对政策调整。
- 多元化经营和市场开拓，降低对特定市场的依赖程度。
5. 总结本报告通过对企业的风险进行评估和分析，明确了企业面临的内部和外部风险，并提出了相应的对策建议。
油田公司风险评估制度范本
油田公司风险评估制度范本第一章总则第一条为了加强油田公司风险评估管理，预防和控制风险，保障公司持续、稳定、健康发展，根据《中华人民共和国公司法》、《企业内部控制基本规范》等法律法规，制定本制度。
第二条本制度所称风险评估，是指对公司经营活动中可能存在的风险进行识别、评价和处理的过程，包括风险识别、风险评估、风险处理和风险监控等环节。
第三条风险评估应遵循全面性、系统性、科学性、实用性和前瞻性原则，确保风险评估的真实性、准确性和有效性。
第二章组织机构与职责第四条公司应设立风险评估组织机构，负责组织、协调和监督风险评估工作。
风险评估组织机构应包括风险评估小组和风险评估办公室。
第五条风险评估小组负责制定风险评估计划、组织实施风险评估、定期汇报风险评估情况等工作。
第六条风险评估办公室负责日常风险评估管理工作，包括制定风险评估制度、培训风险评估人员、收集和整理风险信息、组织风险评估报告等。
第七条公司各部门、子公司应设立风险评估工作机构，负责本部门、子公司的风险评估工作。
第三章风险识别与评估第八条风险识别是指通过各种手段和途径，发现公司经营活动中可能存在的风险。
风险识别应包括内部风险和外部风险。
第九条风险评估是指对识别出的风险进行分析和评价，确定风险的概率和影响程度，为制定风险处理措施提供依据。
第十条风险评估应采用定性和定量相结合的方法，包括但不限于风险矩阵法、故障树分析法、蒙特卡洛模拟法等。
第十一条公司应定期进行风险评估，特殊情况下，可以根据需要随时进行专项风险评估。
第四章风险处理与监控第十二条根据风险评估的结果，公司应采取相应的风险处理措施，包括风险规避、风险减轻、风险承担和风险转移等。
第十三条公司应建立风险监控机制，对风险处理措施的实施情况进行监督，确保风险在可控范围内。
第十四条公司应定期对风险评估工作进行总结，对风险处理措施的有效性进行评价，不断完善风险评估制度。
第五章信息与沟通第十五条公司应建立完善的信息沟通机制，确保风险信息的及时、准确、完整传递。
危险源辨识、风险评价管理制度范本（5篇）
危险源辨识、风险评价管理制度范本一、背景与目的为了确保员工的安全与健康，保障生产经营活动的安全稳定进行，公司制定了《危险源辨识、风险评价管理制度》。
本制度的目的是为了通过对危险源进行辨识和风险评价，采取相应的管理措施，消除或控制潜在的危险源，降低与危险源相关的风险。
二、范围适用本制度适用于公司所有部门、项目以及员工，包括但不限于生产车间、办公区域、实验室等。
三、术语定义1.危险源：指可能对员工的生命安全和身体健康造成伤害的物质、设备、环境或工艺。
2.风险评价：指对危险源进行识别、分析和评估，确定风险等级和采取相应管理措施的过程。
3.风险等级：根据风险评估结果确定危险源的风险程度，一般包括高风险、中风险、低风险三个等级。
4.管理措施：指根据风险评估结果，采取的针对性措施，包括消除危险源、控制风险、防范预防、应急处理等措施。
5.责任人：指被指定负责危险源辨识、风险评价和管理措施的人员。
四、制度要求1.危险源辨识（1）各部门负责人要组织员工对所辖区域的危险源进行辨识，并将辨识结果记录并进行归类分析。
（2）对于发现的新危险源，应立即采取措施进行控制或消除，并及时调整管理措施。
（3）辨识结果应明确危险源的名称、位置、性质、影响范围等信息，并进行文档化保存。
2.风险评价（1）辨识后的危险源要进行风险评价，确定风险等级。
（2）风险评价要综合考虑潜在的危险源、可能导致的伤害程度、暴露时间以及员工的易感性等因素。
（3）根据评价结果，确定相应的管理措施，并进行文档化记录。
3.管理措施（1）根据风险评价的结果，制定相应的管理措施，并明确责任人。
（2）管理措施包括但不限于提供个人防护用品、加强培训教育、设立防护设施、完善应急预案等。
（3）责任人要负责组织、执行和监督相应的管理措施，并进行跟踪和评估。
4.监督与评估（1）公司要定期组织对危险源的辨识和风险评价进行全面检查和评估，发现问题及时解决。
（2）组织相关部门、员工进行危险源辨识和风险评价的培训，提高他们的危险源辨识和风险评估能力。
企业风险评估管理制度范本
第一章总则第一条为加强本企业风险管理，及时识别、系统分析经营活动中与实现内部控制目标相关的风险，合理确定风险承受度和风险应对策略，根据有关法律法规和《企业内部控制基本规范》等的有关规定，结合本企业实际情况，特制定本制度。
第二条本制度适用于本企业总部及下属分支机构。
第三条本制度所称风险管理是指本企业依据总体战略和经营目标，确定风险偏好和风险承受度，通过识别潜在风险、评估风险，针对重大风险拟定风险管理策略并在企业管理的各个环节和经营过程中落实规范化的风险防控要求，从而将风险控制在企业风险承受度范围以内的过程和方法。
第二章风险分类第四条按照企业目标的不同，对风险进行分类，企业风险分为：（一）战略风险：包括但不限于市场风险、行业风险、政策风险等，影响企业战略目标实现的负面因素。
（二）经营风险：包括但不限于供应链风险、产品质量风险、客户关系风险等，妨碍或影响经营目标实现的因素。
（三）财务风险：包括但不限于资金风险、信用风险、财务报告风险等，可能导致企业财务状况恶化的风险。
（四）法律风险：包括但不限于合规风险、合同风险、知识产权风险等，可能导致企业面临法律诉讼或行政处罚的风险。
第三章风险管理职责第五条企业风险管理职责如下：（一）总经理负责领导、组织、协调和监督企业风险管理工作。
（二）风险管理委员会负责企业风险管理的决策、监督和评估。
（三）各部门负责人对本部门的风险管理工作负责。
（四）风险管理部负责具体组织实施企业风险管理工作。
第四章风险识别与评估第六条风险识别与评估工作程序：（一）风险识别：各部门根据本部门职责和业务特点，对业务流程、管理制度、外部环境等进行风险识别。
（二）风险评估：风险管理部根据风险识别结果，组织相关专家对风险进行评估，确定风险等级。
（三）风险报告：风险管理部将风险评估结果形成报告，报总经理和风险管理委员会审批。
第五章风险应对与控制第七条风险应对与控制措施：（一）针对高风险，制定专项风险应对预案，明确应对措施、责任人和完成时限。
风险评估管理制度范文
风险评估管理制度范文第一章总则第一条根据国家有关法律法规，为了加强风险评估工作的管理，规范风险评估行为，保障企业的安全和稳定运营，制定本风险评估管理制度。
第二条本制度适用于本企业进行风险评估的各个环节，包括风险评估的目标、原则、组织体系、程序和流程、责任和义务等。
第三条风险评估是指对企业可能面临的各种风险进行系统分析、评估和预测，以便采取相应的防范和管理措施的过程。
第四条风险评估的目的是为了识别潜在的风险，评估其影响和可能性，确定风险应对措施，并提供决策支持。
第五条风险评估的原则包括综合性、科学性、客观性、实用性、时效性等。
第二章组织机构第六条本企业设立风险评估委员会，负责风险评估工作的组织、协调和监督。
第七条风险评估委员会的职责包括：（一）制定风险评估的工作计划和方案；（二）组织风险评估的实施和监督；（三）编制风险评估报告，提供决策支持；（四）推动风险管理理念和方法的创新和应用。
第八条风险评估委员会由企业领导任命，并确定主任一名。
主任负责召集委员会会议，协调各委员单位的工作。
第九条风险评估委员会由风险评估专家和相关部门负责人组成，专家和负责人的选聘由企业领导决定。
第十条风险评估专家负责风险评估的技术指导和咨询，参与评估工作，并编制评估报告。
第三章工作程序和流程第十一条风险评估工作按照“确定风险”、“评估风险”、“制定措施”、“监督和改进”四个步骤进行。
第十二条确定风险的过程包括收集信息、识别风险、分析风险等环节。
第十三条评估风险的过程包括评估风险的可能性和影响、确定风险等级、制定风险评估报告等环节。
第十四条制定措施的过程包括制定风险应对方案、制定风险控制措施、制定风险监测措施等环节。
第十五条监督和改进的过程包括监督措施的实施、监测风险情况、评估措施的效果等环节。
第十六条风险评估工作应当按照程序和流程进行，确保评估结果的科学性和可靠性。
第四章责任和义务第十七条本企业所有部门和人员都有责任和义务参与风险评估工作，提供必要的信息和支持。
风险评估管理制度范本
风险评估管理制度范本第一章总则第一条为了加强公司风险管理，及时识别、分析和控制经营活动中可能出现的风险，确保公司稳健经营和可持续发展，根据相关法律法规，制定本制度。
第二条本制度适用于公司风险评估的组织、实施、监督和管理等各项工作。
第三条公司风险评估工作应遵循以下原则：（一）全面性：对公司在经营、管理、财务等各个方面的风险进行全面评估；（二）预防性：提前识别和分析潜在风险，采取措施预防风险的发生；（三）动态性：风险评估应持续进行，及时更新风险信息，调整评估结果；（四）客观性：风险评估应基于客观数据和实际情况，避免主观臆断；（五）实用性：风险评估结果应具备实际指导意义，便于实际操作。
第二章组织机构与职责第四条公司成立风险评估小组，负责公司风险评估工作的组织实施和监督管理。
第五条风险评估小组成员由各部门负责人及专业人员组成，组长由公司总经理担任，副组长由分管风险管理的副总经理担任，成员包括各部门负责人及专业人员。
第六条风险评估小组的职责如下：（一）制定和更新风险评估制度及流程；（二）组织、监督和协调风险评估工作；（三）定期召开风险评估会议，分析、讨论和评估公司风险；（四）制定和落实风险应对措施；（五）跟踪风险管理效果，不断完善风险管理体系。
第三章风险评估范围与方法第七条风险评估范围包括公司经营活动、管理活动、财务状况、人力资源、市场环境、法律法规等方面。
第八条风险评估方法包括：（一）危害识别：通过访谈、问卷调查、现场检查等方式，识别潜在风险；（二）风险分析：对识别出的风险进行原因分析、后果分析、概率分析等；（三）风险评价：根据风险分析结果，对风险进行排序、分级，确定重大风险；（四）风险应对：针对评估出的风险，制定预防措施、应急措施和转移措施等；（五）风险监控：对实施的风险应对措施进行跟踪监控，确保风险处于可控范围内。
第四章风险评估程序第九条风险评估工作分为定期评估和专项评估。
定期评估按季度进行，专项评估根据实际需要进行。
公司风险评估管理办法
公司风险评估管理办法
是指为了科学、高效地管理和评估公司的风险，制定的一系列管理方法和规定。
下面是一个可能的公司风险评估管理办法的框架：
1. 风险管理的目标和原则：
- 目标：保护公司利益、确保公司可持续发展、提升决策的科学性和可靠性。
- 原则：全面性、系统性、前瞻性、可操作性、公正性、透明性。
2. 风险管理的组织架构：
- 设立专门的风险管理部门。
- 确定风险管理委员会，制定公司风险管理策略和规定。
3. 风险管理的流程：
- 风险识别：对公司可能面临的各种风险进行识别和分类。
- 风险评估：对已识别的风险进行评估，包括风险的概率、影响程度和可接受程度的评估。
- 风险控制：制定相应的风险控制策略和措施，包括事前控制、事中控制和事后控制。
- 风险监控：定期对已实施的风险控制措施进行监控和评估，及时调整和改进措施。
- 风险报告：定期向公司高层管理层报告风险情况和控制效果，提供决策依据。
4. 风险管理的工具和方法：
- 风险矩阵：用于对风险进行定性和定量评估，帮助确定风险的优先级和处理方案。
- 风险评估模型：利用统计学和数学模型对风险进行定量分析和评估，提供科学依据。
- 风险管理信息系统：建立信息化平台，集中存储和管理公司的风险信息，便于分析和决策。
5. 风险管理的培训和宣传：
- 开展风险管理培训，提高员工的风险意识和风险管理能力。
- 定期组织风险管理宣传活动，增强公司全员参与和共同解决风险的意识。
以上仅为一个简单的公司风险评估管理办法框架，具体的办法需要根据公司的实际情况和需求进行进一步细化和完善。
《风险评估计划》管理办法范本
《风险评估计划》管理办法范本风险评估计划管理办法范本一、前言为了保障企业的正常运营以及防范潜在的风险，制定风险评估计划是至关重要的。
本文将介绍一个风险评估计划的管理办法范本，旨在帮助企业建立高效且有效的风险管理机制。
二、目的风险评估计划的目的是识别和评估企业面临的各类风险，并采取相应的措施进行预防和控制。
通过全面的风险评估，企业能够在面临潜在风险时做出明智的决策，以最大程度地减少风险对企业的不利影响。
三、范围此风险评估计划适用于企业的各个部门和层级，涵盖企业的所有业务和活动。
四、风险评估流程1. 识别潜在风险在这一阶段，企业需要对其业务和活动进行全面的分析，识别出可能存在的各类风险。
包括但不限于市场风险、技术风险、法律风险和操作风险等。
2. 评估风险的可能性和影响通过对潜在风险进行评估，确定每种风险事件发生的可能性和可能对企业造成的影响程度。
可以采用定性或定量的方法进行评估，以便能够更好地理解风险的严重性。
3. 制定风险管理策略基于对风险的评估结果，企业需要制定相应的风险管理策略。
这包括风险避免、风险转移、风险减轻和风险承担等措施。
同时，对于每种风险都需要制定具体的对策和应急预案。
4. 监测和控制风险风险评估计划需要设立风险监控和控制机制，以便及时发现和应对新的风险事件。
企业可以通过设立风险评估委员会和定期报告机制等手段来实现风险的持续监测和控制。
五、风险评估报告根据风险评估流程，企业需要编制风险评估报告。
该报告应包括但不限于以下内容：1. 风险识别和评估结果的总结和分析。
2. 风险管理策略的详细描述，包括对策和应急预案的制定。
3. 风险监测和控制机制的建立和运行方式。
4. 风险评估报告的编制时间和更新频率。
六、风险评估计划的执行和更新1. 风险评估计划需要由企业的高层管理人员或指定的风险管理团队进行执行。
2. 在执行过程中，应严格按照计划和报告中的要求进行操作，并及时记录和汇报风险事件。
3. 风险评估计划需要定期进行更新和修订，以适应企业内外环境的变化。
风险评估小组管理办法范本（2篇）
风险评估小组管理办法范本一、引言风险评估是企业管理中的一个重要环节，对于避免和降低风险、保护企业利益具有重要意义。
为了有效管理风险评估工作，建立风险评估小组具有重要意义。
本文旨在制定风险评估小组管理办法，明确风险评估小组的建立、组织管理、职责等相关事项，以促进风险评估工作的顺利进行。
二、风险评估小组的建立风险评估小组是由企业内部成员组成的专门负责风险评估工作的小组。
其成员由企业管理层指定，包括相关部门负责人、风险管理专家、业务人员等。
风险评估小组应该具备相关领域的专业知识和丰富的实践经验，能够全面了解企业的运营情况和风险挑战。
三、风险评估小组的组织管理1. 小组组长的选定：小组组长由企业管理层指定，具有丰富的风险管理经验和领导能力。
小组组长负责组织协调小组成员的工作，确保风险评估工作的有序进行。
2. 会议的组织和记录：小组应定期召开会议，讨论和研究风险评估相关事项。
会议应有明确的议程，记录会议内容和决策结果，并及时传达给相关人员。
3. 信息共享和保密：小组成员应互相协作，共享风险信息和评估结果，及时提供反馈和建议。
同时，小组成员应严守保密义务，确保风险信息不被泄露。
四、风险评估小组的职责1. 风险识别和评估：小组成员应通过收集、整理和分析相关信息，识别和评估存在的风险。
针对具体风险，制定相应的评估方法和指标，量化风险的影响和可能性。
2. 风险分析和研究：小组成员应根据评估结果，对风险进行深入分析和研究，找出风险的根本原因和潜在影响。
同时，分析风险的发展趋势和变化，并提出相应的应对措施。
3. 风险报告和建议：小组成员应根据评估和分析结果，编写风险报告，向企业管理层提供相关建议和决策依据。
风险报告应具备准确、完整和可读性，推动风险管理工作的持续改进。
4. 风险监控和跟踪：小组成员应定期监控和跟踪已识别的风险，评估风险发展情况和控制效果，并及时调整风险管理策略和措施，确保风险得到有效控制。
五、风险评估小组的工作流程1. 信息收集和整理：小组成员应收集和整理与风险评估相关的信息，包括企业内外部的经营环境、政策法规、市场竞争等方面的信息。
公司风险评估管理办法范本
公司风险评估管理办法范本第一章总则第一条为了加强公司风险评估管理工作，提高公司风险管理水平，确保各项业务稳健运行，根据国家有关法律、法规、规章、监管要求和公司实际情况，制定本办法。
第二条公司风险评估管理工作是指公司通过系统性的方法和手段，对公司面临的各种风险进行全面、科学、准确的评估和管控的工作。
第三条公司风险评估管理工作的目标是：提高公司风险管理水平，降低风险发生的可能性和损失程度，确保公司健康、稳定、可持续发展。
第四条公司风险评估管理工作应当遵循科学、公正、客观、可操作的原则，充分考虑公司内外部环境因素对风险的影响，确保评估结果的真实性和可靠性。
第五条公司风险评估管理工作应当以风险识别、风险评估、风险控制和风险监测为基本内容，建立完善的风险评估管理体系。
第六条公司风险评估管理工作应当由专业的风险管理部门负责，相关部门和人员按照职责共同配合，互相协作开展工作。
第二章风险识别第七条公司风险识别工作是指通过各种信息渠道收集和获取公司面临的各类风险信息，对可能产生的风险进行有效发现和预警。
第八条公司风险识别工作应当结合公司的实际情况和业务特点，明确风险识别的范围和标准，确保风险识别的全面性和准确性。
第九条公司风险识别工作应当采取多种方式和渠道，包括但不限于内部审查、外部咨询、行业调研、风险报告等，获取风险信息。
第十条公司风险识别工作应当重点关注以下风险：经营风险、市场风险、信用风险、法律风险、信息安全风险、政策风险等。
第十一条公司风险识别工作应当及时更新和完善风险信息库，确保风险信息的全面性和准确性。
第十二条公司风险识别工作应当形成相应的文件记录，并交由风险管理部门负责保存和管理。
第三章风险评估第十三条公司风险评估工作是指对公司识别出的各类风险进行定量化或定性化的评估，明确风险的严重程度和可能性。
第十四条公司风险评估工作应当建立科学、合理的评估模型和方法，充分考虑各项因素对风险的影响程度，确保评估结果的准确性和可靠性。
风险评估管理制度范本
风险评估管理制度范本第一章总则第一条为了规范风险评估管理工作，提高风险管理水平，保障企业的持续发展和利益的最大化，制定本制度。
第二条本制度适用于企业内部所有风险评估管理活动。
第三条企业应当建立并完善风险评估管理体系，明确风险评估的目标、原则、方法和程序，确保风险评估工作的科学性、公正性和可操作性。
第二章风险评估管理的目标和原则第四条风险评估管理的目标是全面、准确地评估企业面临的各类风险，为决策提供科学、客观的依据，降低风险的发生概率和影响程度。
第五条风险评估管理的原则是科学性、公正性、可操作性、可追溯性和适度性。
1. 科学性：风险评估应基于科学的方法和技术，充分考虑风险的各个方面，确保评估结果的可信性和准确性。
2. 公正性：风险评估应公正、客观地对待各类风险，不偏袒任何一方，保证评估结果的公正性和客观性。
3. 可操作性：风险评估应具有实践性，评估结果能够为企业决策提供有用的建议和指导。
4. 可追溯性：风险评估过程应当可追溯，各项评估指标和数据来源应能被查证和核实。
5. 适度性：风险评估应根据企业的实际情况，选择适当的评估方法和工具，确保评估工作的经济性和有效性。
第三章风险评估管理的组织和人员第六条企业应当建立专门的风险评估管理部门或委员会，负责组织、协调和监督风险评估管理工作。
第七条风险评估管理部门或委员会应当由专业人员组成，具备相关的专业知识和经验。
第八条企业风险评估管理部门或委员会应当与其他职能部门保持密切的协作和沟通，提供必要的技术支持和咨询服务。
第九条风险评估管理部门或委员会应当制定专门的人员培训计划，提高评估人员的专业素质和技能水平。
第四章风险评估管理的程序第十条风险评估管理应遵循一定的程序，包括问题定义、信息收集、分析评估、结果反馈等环节。
1. 问题定义：明确评估的目的、范围、对象和内容，制定评估计划。
2. 信息收集：收集与评估对象有关的各类信息和数据，包括内部信息和外部信息。
3. 分析评估：对收集到的信息和数据进行分析和评估，识别和量化各类风险，评估风险的可能性和影响程度。
内控风险评估管理制度范本
内控风险评估管理制度范本第一章总则第一条为了加强内部控制风险评估管理，提高公司经营管理和风险防范能力，促进公司可持续发展，根据《公司法》、《证券法》等相关法律法规，制定本制度。
第二条本制度所称内部控制风险评估，是指公司定期对内部控制制度的设计和执行情况进行全面审查、评价和改进，以识别和防范潜在风险。
第三条内部控制风险评估应遵循全面性、重要性、制衡性、适应性原则，确保内部控制制度有效运行，降低公司经营风险。
第二章组织架构与职责第四条公司设立内部控制风险评估小组，负责组织、协调和监督内部控制风险评估工作。
第五条内部控制风险评估小组成员应具备相关专业知识和工作经验，能够独立、客观、公正地评价公司内部控制风险。
第六条公司各部门、分支机构应积极配合内部控制风险评估工作，及时提供相关信息和资料。
第三章评估范围与方法第七条内部控制风险评估范围包括公司战略、经营、财务、人力资源、信息技术等各项业务和事项。
第八条内部控制风险评估采用定性和定量相结合的方法，包括自我评估、现场检查、内部审计等。
第九条内部控制风险评估小组应根据公司业务特点和风险状况，制定具体的评估方案和指标体系。
第四章评估程序与流程第十条内部控制风险评估程序分为准备、实施、报告和整改四个阶段。
第十一条准备阶段：内部控制风险评估小组制定评估方案，通知各部门、分支机构参加评估，收集相关资料。
第十二条实施阶段：内部控制风险评估小组对公司各项业务和事项进行评估，形成评估报告。
第十三条报告阶段：内部控制风险评估小组向公司管理层报告评估结果，提出改进建议。
第十四条整改阶段：公司管理层对评估报告中指出的问题进行整改，内部控制风险评估小组对整改情况进行跟踪检查。
第五章评估结果与运用第十五条内部控制风险评估结果分为一级风险、二级风险和三级风险。
第十六条公司管理层应根据评估结果，对一级风险和二级风险进行重点关注，制定相应的控制措施。
第十七条对评估中发现的问题，公司应及时整改，确保内部控制制度有效运行。
公司风险评估管理办法模版（三篇）
公司风险评估管理办法模版第一章总则第一条为了规范公司风险评估管理工作，提高公司风险管理水平，保障公司的稳定发展，制定本办法。
第二条公司风险评估管理办法适用于公司内部对于风险的评估与管理工作。
第三条公司风险评估管理工作应遵循科学、客观、公正、公开的原则。
第四条公司风险评估管理工作应以公司长期发展为目标，以整体风险控制为基础，以科学依据为依托，以风险管理为主线，以信息披露为手段，以跟踪评估为保障。
第五条公司风险评估管理工作应由公司领导班子全面负责，相关部门协同配合，为公司决策提供科学依据和风险预警。
第二章风险评估体系第六条公司风险评估体系是指由公司内相关部门职能相互关联、相互配合的一系列制度和流程，用于对公司内各类风险进行评估与管理。
第七条公司风险评估体系应包括以下内容：（一）风险评估组织与职责划分；（二）风险评估的流程与方法；（三）风险评估的依据与指标；（四）风险评估的结果与报告；（五）风险评估的跟踪与监管。
第八条风险评估组织与职责划分应明确公司风险评估的组织结构、职责分工和工作流程。
第九条风险评估的流程与方法应根据公司的实际情况，确定适合公司需求的风险评估流程和方法，并确保科学、客观、全面的评估结果。
第十条风险评估的依据与指标应确定风险评估的依据和指标体系，包括定量指标和定性指标，并根据实际情况进行修订和更新。
第十一条风险评估的结果与报告应将风险评估的结果及时向公司领导班子和相关部门进行报告，并对风险评估结果进行分析和解读，提供相应的建议和对策。
第十二条风险评估的跟踪与监管应对风险评估结果进行动态跟踪和监测，及时发现和处理风险，并对风险评估的有效性和科学性进行评估。
第三章风险评估工作流程第十三条公司风险评估工作流程包括风险识别、风险分析、风险评估、风险控制和风险监测等环节。
第十四条风险识别是指通过收集、整理和分析相关信息，确定公司内部存在的各类风险，并进行分类和分级。
第十五条风险分析是指对已经识别出的各类风险进行全面深入的分析，明确风险的成因、范围和潜在影响，并进行定性和定量分析。
公司风险评估管理办法范本
公司风险评估管理办法范本一、背景随着时代的发展和社会的进步，企业所面临的风险也日益增加，为了更好地管理和控制风险，提高企业的风险应对能力，公司特制定了本《公司风险评估管理办法》。
二、目的本办法的目的是为了规范公司风险评估工作，确保风险评估的科学性、可靠性和有效性，为公司决策提供有力的依据。
三、适用范围本办法适用于公司所有涉及风险评估的工作和环节。
四、风险评估的基本原则1.科学性原则：风险评估必须以科学的方法和手段进行，充分考虑各种可能的风险因素。
2.客观性原则：风险评估必须客观公正，不受主观因素的干扰。
3.综合性原则：风险评估必须全面综合考虑各种风险因素及其相互关系。
4.时效性原则：风险评估必须及时准确，能够及时发现和识别各种风险。
五、风险评估的程序1.确定评估目标：明确评估的目标和范围，明确需要评估的风险因素和评估方法。
2.收集数据和信息：通过调研、访谈、分析等方式，收集相关的数据和信息。
3.识别风险因素：对收集的数据进行分析，识别出可能存在的风险因素。
4.评估风险严重程度：对每个风险因素进行综合评估，确定其对公司的影响程度和可能造成的损失。
5.制定风险控制措施：根据评估结果，制定相应的风险控制措施，降低风险的发生概率和影响程度。
6.监控和反馈：对已采取的风险控制措施进行监控和评估，及时调整和完善措施。
七、风险评估的工具和方法1.统计分析法：通过对历史数据的统计分析，预测未来可能出现的风险。
2.专家咨询法：邀请相关领域的专家参与风险评估，提供专业意见和建议。
3.模型仿真法：通过建立模型，模拟不同的风险情境，评估其可能对公司的影响。
4.问卷调查法：通过问卷对公司内外部人员进行调查，了解他们对风险的认知和评估。
5.案例分析法：通过对类似案例的分析，推断不同风险情境下可能发生的情况。
八、风险评估的责任和义务1.公司领导层应高度重视风险评估工作，确保其科学性和有效性。
2.相关部门应按照公司的要求，认真负责地进行风险评估工作。
企业内控风险评估制度范本
企业内控风险评估制度范本第一条总则为了加强企业内部控制风险评估工作，根据《企业内部控制基本规范》及有关法律法规，制定本制度。
本制度适用于企业内部控制风险评估的组织实施、评估流程、评估结果处理等方面。
第二条组织机构企业应设立内部控制风险评估小组，负责组织、实施和监督内部控制风险评估工作。
评估小组成员应具备相应的专业知识和经验，确保评估工作的独立性、客观性和公正性。
第三条评估内容企业内部控制风险评估主要包括以下内容：（一）内部控制环境：包括公司治理结构、组织结构、企业文化、人力资源政策等；（二）风险识别与评估：分析企业面临的内外部风险，评估风险的可能性和影响程度；（三）内部控制措施：评价企业现有内部控制措施的有效性，包括制度建设、流程设计、信息系统等；（四）内部控制监督与改进：评估内部控制监督机制的有效性，并提出改进措施。
第四条评估流程（一）制定评估计划：评估小组根据企业实际情况，制定内部控制风险评估计划，明确评估目标、范围、方法、时间安排等；（二）收集信息：评估小组收集与内部控制风险评估相关的法律法规、企业制度、业务流程、财务报告等信息；（三）分析评估：评估小组对收集到的信息进行分析，评估企业内部控制风险，确定风险等级；（四）编制评估报告：评估小组编制内部控制风险评估报告，报告应包括评估结果、风险应对措施等内容；（五）报告反馈：评估小组将评估报告提交给企业董事会或管理层，对其反馈意见进行研究，并根据意见调整评估结果和改进措施。
第五条评估结果处理（一）对企业内部控制风险进行等级划分，根据风险等级制定相应的风险应对措施；（二）对高风险领域进行重点监控，加强内部控制措施的执行力度；（三）对评估过程中发现的问题，督促相关部门进行整改，并对整改效果进行跟踪；（四）将评估结果和改进措施纳入企业内部控制管理体系，形成持续改进的机制。
第六条评估周期企业应定期开展内部控制风险评估，至少每年进行一次全面评估，并根据企业经营状况和外部环境变化，适时进行调整。
安全生产风险评价管理制度范本（三篇）
安全生产风险评价管理制度范本一、总则为加强企业安全生产工作，降低安全生产风险，保障员工生命财产安全，制定本制度。
本制度适用于本企业所有相关部门、岗位及员工。
二、评价目标1.识别和评估企业面临的安全生产风险；2.制定相应的风险防控措施；3.提高员工安全生产意识和风险防范能力；4.遵守国家相关安全生产法律法规。
三、评价内容1.确定评价范围和主体明确评价的范围，包括企业的各个部门、岗位和工作场所。
确定评价主体，一般由相关部门和专业人员组成评价小组，负责评价工作的组织、设计和实施。
2.收集信息收集企业安全生产相关的各类信息，包括但不限于：(1)相关部门提供的报告、数据、文件、资料等；(2)对现场进行实地考察和观察；(3)听取员工对安全问题的反馈和意见。
3.风险识别(1)确定风险识别的方法和工具，如现场检查、危险源识别、风险图谱等；(2)对企业的各个部门、岗位和工作环节逐一进行风险识别；(3)编制风险识别报告，明确识别出的风险类别、级别和原因。
4.评估与分析(1)确定评估和分析的方法和工具，如风险矩阵评估法、风险树分析法等；(2)对识别出的风险进行评估和分析，确定其可能造成的损失和影响；(3)编制风险评估与分析报告，明确评估结果和建议。
5.制定防控措施(1)根据评估结果和建议，制定相应的风险防控措施；(2)明确责任部门和责任人，并制定具体的实施计划；(3)加强员工培训和意识教育，提高员工的安全意识和风险防范能力。
6.监控和评估(1)建立安全生产风险管理台账，实时监控和评估风险控制措施的执行情况；(2)定期对风险评价结果进行复查和更新，保持其时效性和可靠性；(3)对已采取的风险防控措施进行效果评估，及时调整和改进。
四、资料管理所有评价相关的数据、文件和资料要进行妥善保管，包括原始记录、评估报告、防控措施等，确保其完整性和保密性。
五、责任与追究1.评价主体负责组织、实施和报告评价工作，确保评价结果的准确性和可靠性；2.各部门、岗位和员工要按照评价结果和防控措施要求，积极参与风险防控工作；3.对违反本制度的部门和个人，依据相关规定进行追究和处罚。
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管理制度编号：LX-FS-A34352 公司风险评估管理办法标准范本
In The Daily Work Environment, The Operation Standards Are Restricted, And Relevant Personnel Are Required To Abide By The Corresponding Procedures And Codes Of Conduct, So That The Overall Behavior
Can Reach The Specified Standards
编写：_________________________
审批：_________________________
时间：________年_____月_____日
A4打印/ 新修订/ 完整/ 内容可编辑
公司风险评估管理办法标准范本
使用说明：本管理制度资料适用于日常工作环境中对既定操作标准、规范进行约束，并要求相关人员共同遵守对应的办事规程与行动准则，使整体行为或活动达到或超越规定的标准。
资料内容可按真实状况进行条款调整，套用时请仔细阅读。
第一章总则
第一条为及时识别、监控公司潜在风险及其发生概率，确定公司风险承受能力及限度，认定该等风险所可能带来的损失，制订本办法。
第二条本办法中所指风险是与公司投资发展战略有关的各类风险，包括战略环境风险、程序风险（业务运作风险、财务风险、授权风险、信息与技术风险以及综合风险）和战略决策信息风险。
第三条本办法适用于公司以及公司下属各业务单元、子公司，要求每一位员工均应该具有风险意识。
具体负责组织实施单位为发展战略部。
第二章风险评估管理组织体系结构
第四条公司发展战略部设立风险评估及管理小组，为公司风险管理领导机构，负责评估公司各类风险，协助总裁决策，消除危机，转嫁风险，以使公司获取生存发展的机会。
第五条公司各职能部门与业务单元、下属子公司应当在本办法的框架下制订各自的风险评估管理办法，设立专人与发展战略部风险评估及管理小组沟通信息，汇报各自在运作过程中所出现的风险及其可能的解决方案。
第六条内部审计部门协助发展战略部审核公司风险，为风险审计监控部门，在其进行内审工作过程中所发现的各类风险应及时通报发展战略部从战略上研讨、评估该等风险，发展战略部与内部审计部密切合作，审核、监控并管理风险。
第七条发展战略部负责评估管理公司战略环境风险、决策风险及各类业务单元的财务、运作风险，并对该等风险提出具体的管理方案。
第八条经营财务部负责评估公司金融财务风险及公司经营管理风险状况，并向发展战略部通报提交有关风险评估文档。
第九条各业务单元、下属子公司及具体项目运作小组负责评估本单元（或项目）的财务风险、运作风险及其他综合风险，向发展战略部提交有关风险评估文档。
第十条技术管理部及首信研究院就公司整体发展战略的技术性风险、技术创新风险及技术管理中所存在的各类风险进行评估，提交相应文档至发展战略部。
第十一条发展战略部汇总各职能部门及业务单
元、下属子公司、具体项目小组的风险评估文档，展开相应的评估研究，向总裁及总裁办公会提交战略风险评估报告及相应的防范措施。
第三章风险评估文档
第十二条各单位拟提交的风险评估文档要求至少具备本章各条所规定的要素并力求详尽充分。
第十三条各单位应就其所展开的业务、职能过程分阶段实施风险评估，每一阶段的各个关键点都应该有风险评估文档记载。
第十四条每一文档应包括风险评估所存在的假设、评估方法、数据来源及评估结果。
第十五条风险评估文档要求但不限于：
1、正确完备地描述风险过程；
2、为风险识别及分析提供一个系统的方法依据；
第十六条风险评估文档管理要求但不限于：
1、提供公司风险纪录并开发组织知识数据库；
2、为风险管理提供可计量的机制与工具；
3、促进对风险的持续监控并审视相关结果；
4、提供风险审计轨迹；
5、共享并交流风险信息；
第四章风险评估工具方法、程序及指标体系的一般性选择
第十七条风险评估的第一步要求是成立评估小组。
各业务单元及子公司的风险评估小组组长由负责各项业务的主管（或者该子公司领导）担任，组成人员需要包括发展战略部风险评估小组成员、内部审计部及经营财务部也应当派人参加。
评估公司整体战略风险的评估小组组长由总裁担任，主管战略与投资的副总裁及战略规划部总经理担任副组长，小组成
员应当包括内部审计人员及财务人员以及有关主管市场与技术的领导。
第十八条风险评估的第二步要求是识别风险及其来源与类别。
对于识别的风险采取风险等级制度，详细记载。
本办法所指称的风险类别及来源包括：
1、环境风险，指影响公司实现其目标进而对公司生存构成威胁的外部力量，包括来自于竞争对手、股东关系、自然灾害、权力/政策、法律监管、行业、金融市场、资本的可获得等方面的风险。
2、程序风险，指影响公司内部业务程序有效实施而导致的各种资产损耗、流失和破坏的内部力量。
具体可以分为源于消费者、人力资源、产品开发、经营效率、生产能力、折旧/损耗、业务干扰、品牌侵害、现场质询等导致的业务风险；源于领导者才能、权力/限制、外购、业绩奖励、意愿转变、传输系统
等导致的授权风险；源于价格、流动性和信贷的金融财务风险；源于组织系统及其体系结构的信息技术风险；源于管理者失误、雇员失误、非法行为、信誉等的综合风险。
3、战略决策信息风险，指造成战略决策、业务决策和财务决策信息失真、过时或使用失当的外部力量。
第十九条风险评估第三步是确定风险评估指标体系及标准。
风险评估指标体系要求能够充分和全面地评估公司的已经发生的和潜在的风险。
风险评估指标体系的设计要求以股东价值为导向，区分层次，逐层深入细致地表述问题，揭示风险及其损失。
具体指标包括定性指标、定量指标和半定性指标三种类型。
定性指标通常用于获取风险等级的一般性指示信息，使用文字格式或对该等风险发生的概率
和所导致的后果使用描述性标度。
半定性指标通常是在定性指标的基础上对各类风险标示出价值，这些价值的数字可以是一个范围性的表示。
定量指标用于对风险概率及其价值的准确的数字性表述。
第二十条风险评估的第四步是分析风险，并确认其所可能带来的损失。
第二十一条风险评估的第五步是根据识别的风险拟订相应的解决方案。
对付风险的办法可以是转移风险、规避风险、减小风险，也可以通过一定的措施将风险创造为机会。
第二十二条最后，风险评估应当建立一个动态监控、审核和防范机制，就有关事项形成风险评估文档，跟踪控制，与各有关实体沟通共享风险信息。
第五章风险预警机制及监控体系
第二十三条风险预警考察指标主要包括风险发
生的水平及概率，所产生的后果以及现有控制手段是否充分。
第二十四条风险监控的办法可以是将有关风险根据损失大小设置优先级，划分类别，力求做到实时监控。
第二十五条发展战略部就公司各层次的各类风险评估文档进行分析，提出各类风险的阀值。
第二十六条各层次风险管理单位建立相应的风险预警及监控体系，由发展战略部统一管理，严密监控风险的发生，当风险值接近阀值时启动预警机制。
第二十七条本管理办法由发展战略部解释，经公司总裁工作会议通过后自下发之日起实施。
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