供应商风险管理及应急计划

1 目的

通过对物资采购全过程的监督，加强对物资采购环节的风险管理，为提高企业产品质量和经济效益提供有力保证。

2 适用范围

本办法适用于物资采购风险管理工作。

3职责

3.1质量管理员负责识别本部门的风险并制订应对措施，及时更新“风险识别表”，并

督促各部门进行风险识别。

3.2各业务组主管负责识别本业务组的风险并制订相应措施并确保措施的有效性，当风

险发生时，督促本组各员按措施实施。

4 管理程序

4.1定义

采购风险是指在采购过程中由于各种意外情况的出现，使采购的实际结果与预期目标相偏离的程度和可能性。

4.2风险等级

第一级（高度风险，需要立即改善）：指该风险一旦发生且未采取有效应对措施将导致公司倒闭或破产；

第二级（显著风险，需要改善）：指该风险一旦发生且未采取有效应对措施将导致公司重大经济（5万元以上）或重大名誉损失，或严重影响公司的正常计划、生产和交货；

第三级（可能风险，建议改善）：指该风险一旦发生且未采取有效应对措施将影响公司的计划、生产、交货的按时完成或造成一定的经济损失；

第四级（稍有风险，或许可被接受）：指该风险即便是发生后再采取相应措施，也不会影响公司的计划、生产、交货的按时完成。

4.3风险识别

4.3.1将所有风险归为七大类（见风险识别汇总表），各业务组每年年初对本业务组

的风险进行全面识别，确定风险项目和级别，若为一至三级风险，还应制订风险应对措施并填写《风险识别表》经领导审核后实施。

4.3.2个业务组在日常工作中若发现级别为一至三级的新的风险存在，应及时填写

《风险识别表》，制订风险应对措施并经领导审批后交质量管理员，质量管理员及时更新《风险识别汇总表》。

4.3.3当因公司的发展或其他原因，导致已识别的风险等级发生变化或应对措施失效时，风险归口管理业务组应重新填写《风险识别表》，重新确定风险等级和应对措施并经领导审批后交质量管理员，质量管理员及时更新《风险识别汇总表》。

4.4风险发生的应对

4.4.1当风险产生时，若为《风险识别汇总表》中列出的风险项目，则按相应的应

对措施实施；若措施无效，风险产生的归口管理业务组应及时制订新的应对措施，以期最大限度降低损失，同时，还应总结经验，确定该风险切实可行的应对措施。

4.4.2若所发生的风险未在《风险识别汇总表》中列出，则风险发生业务组（必要

时联合相关业务组）制订应对措施，并验证措施的可行性，如果可行则填写《风险识别表》交质量管理员，质量管理员及时更新《风险识别汇总表》。