违规违纪行为调查处理流程

违规违纪行为调查处理流程

1目的

本文件规定了xx农村银行（以下简称“本行”）违规违纪行为调查处理的流程及控制要点，旨在保证违规违纪调查处理工作规范化，依法依规正确、及时地查处违规违纪行为，确保各项业务稳健发展。

2适用范围

本文件适用于本行全体员工。

3定义、缩写与分类

3.1定义

违规违纪行为：是指本行员工违反国家法律法规、金融规章、省联社和本行制度等的行为。

3.2缩写

无

3.3分类

1）经济处罚：包括罚款、赔偿经济损失等；

2）组织处理：包括降低薪酬系数、解聘职务（称）、责令辞职、免职、待岗、限期调离、解除劳动合同等；

3）纪律处分：包括警告、记过、记大过、降职、撤职、留用察看、开除；

4）其他处理：包括书面检查、限期改正、通报批评。

以上四大类处理可以并处。

4职责与权限

5原则与基本规定

5.1原则

1）客观公正原则。做到事实清楚、证据确凿、定性准确、处理恰当、手续完备、程序合法；

2）依法合规原则。对违规违纪行为的调查处理必须遵守法律法规和内部规章制度，不得与法律法规和内部规章制度相违背；

3）保密原则。在调查处理过程中，不得泄漏相关信息，做好保密工作；

4）回避原则。违规违纪行为牵涉到的相关人员在整个调查、处理过程中应进行回避。

5.2基本规定

1）调查取证时，调查人员不得少于两人。

2）有下列情况之一的实行回避制度：

a)承办人是违规违纪行为的当事人或其近亲属；

b)承办人或其近亲属与违规违纪行为有利害关系；

c)承办人与违规违纪行为有其他关联，可能影响对违规违纪行为的公正处理。

3）被调查人（单位）不得妨碍、干扰调查人员的正常调查工作。

4）调查人员认为被调查人不宜继续行使职务的，应提请领导批准对其暂停职务。

5）在确认违规违纪事实时，调查人员应当告知被调查人有权对违规违纪事实提出意见和说明，并认真听取其陈述和申辩。

6）在送达处罚决定书时，必须告知被处罚人在期限内有申请处罚复议的权利。

7）本行成立由班子成员以及纪检监察、内部审计、合规与风险管理等部门负责人组成的处罚复议委员会，委员会人数应为单数。

6流程描述与控制要求

7检查监督

8附件

附件一：《XX农村银行员工违规违纪调查审批表》附件二：《XX农村银行处理决定书送达回执》

XX农村银行员工违规违纪调查审批表

XX农村银行处理决定书送达回执

纪送字[ ] 号

如对处理决定有异议，应于收到本决定书之前起15日内，向纪检监察部门提出复议申请。