浅析预借、倒签提单行为及其风险防范
浅论预借和倒签提单的法律性质及法律责任
浅论预借和倒签提单的法律性质及法律责任论文关键词：预借提单；倒签提单；法律性质；法律后果论文摘要：随着国际贸易的发展，提单作为国际贸易、国际运输的重要单证的作用显得越来越重要。
近年来，预借倒签提单的海运纠纷案件日益增多，但对这类案件的性质认定在理论界和司法实践中还存在着较大的争议，对于此类案件的法律性质的探讨已成为中国海商法界的热点。
一、关于预借倒签提单的责任属性的各种分歧(一)预借倒签提单是侵权行为，承运人应承担侵权责任第一，承运人主观上有过错。
签发提单时，承运人显然知道预借倒签提单是被法律所禁止且将会给提单持有人造成损害，而应托运人的请求与之共同欺骗提单持有人，达到掩盖迟延交货的事实，使得单证表面相符、银行结汇的目的。
第二，预借倒签提单的行为产生了损害事实。
预借或倒签提单的直接后果就是使得提单上的记载的円期与信用证所记载的相符，致收货方丧失了对货款的所有权。
预借倒签提单还会对买方撤销合同的权利造成损害。
第三，侵害事实与主观过错间具有因果关系。
承运人对船舶不能预期到达没有责任.除非船舶不适航、不合理绕航或者提单约定有船舶到达时间。
但是从其他角度看，由于承运人和托运人的主观过错致使提单上的日期与信用证上的相同，使得托运人提单持有人丧失了货款的所有权。
(二)预借倒签提单是违约行为，承运人应承担违约责任第一，提单持有人和承运人之间存在运输合同关系。
提单是托运人与承运人之间订有国际海上货物运输合同的证明。
根据中国《海商法》第78条规定，“承运人和提单持有人、提单持有人之间的权利、义务关系根据提单的规定确定。
”所以当提单转让给提单持有人时，理论上提单持有人和托运人处在相同的地位，提单持有人与承运人之间也存在一个合同。
第二，预借或倒签提单违反了海上货物运输合同义务。
中国《海商法》第72条规定，“货物由承运人接收或者装船后，应托运人的要求，承运人应当签发提单”，而预借倒签提单行为在提单上记载的日期早于货物实际装船的日期，承运人很明显违反了这一义务。
浅析倒签提单的风险及防范
浅析倒签提单的风险及防范作者：王乙迪来源：《财讯》2019年第06期摘要：符合信用证要求的海运提单是保证国际贸易顺利进行的重要单据，但由于各种原因，倒签提单这种具有违法性质的特殊提单却时常在实践中出现，给贸易当事人带来各种风险。
本文以倒签提单案例引入，对倒签提单风险进行具体分析，并提出防范倒签提单风险的措施。
关键词：倒签提单;风险防范;提单一、倒签提单概述倒签提单是指签发日期早于实际装船日期的提单。
信用证结算方式下卖方结汇的前提是向议付行提交符合信用证要求的已装船提单，但实践中，由于各种原因，经常会遇到货物实际装船完毕日期迟于信用证规定装船期限的情况，此时卖方为顺利结汇，常会要求承运人以早于该票货物实际装船的日期作为提单签发日期，使其符合信用证规定，这就是倒签提单。
承运人签发倒签提单是具有违法性质的。
二、倒签提单案例某年7月，中国丰和贸易公司（简称丰和公司）与美国威克特贸易有限公司（简称威克特公司）签订一项出口货物合同，约定货物装船日期为该年11月，以信用证方式结算。
之后，丰和公司委托我国宏盛海上运输公司（简称宏盛公司）运送货物到目的港美国纽约。
但由于丰和公司未及时组织货源，直到第二年2月才将货物全部备妥装船，并要求宏盛公司按去年11月的日期签发提单，最终顺利结汇。
但当货物运抵时，威克特公司对装船日期产生怀疑，查阅航海日志后发现真正装船日期比合同约定装船日期晚三个月，遂向当地法院起诉，控告丰和公司和宏盛公司串谋伪造提单，涉嫌欺诈，要求扣留宏盛公司运货船只。
在法院审理中，丰和公司承认其违约行为，宏盛公司亦意识到其失理之处，经多方努力，达成协议，由丰和公司和宏盛公司支伺减克特公司赔偿金，威克特公司撤销起诉。
三、倒签提单面临的风险（1）托运人面临的风险托运人面临的风险是显而易见的，即使凭倒签提单顺利结汇，一旦买方通过查看航海日志、载货清单以及与正本提单相关的大副收据等单据发现倒签提单行为，势必会提出对托运人的控诉。
浅析倒签提单和预借提单的法律性质
论文提纲一、提单的简单概述（一）提单的概念（二）提单的性质二、倒签提单和预借提单的简单概述（一）倒签提单和预借提单的概念（二）倒签提单和预借提单的联系、区别三、关于倒签提单和预借提单法律性质的几种学说（一）合同责任说（二）侵权责任说（三）竞合责任说（四）缔约过失说四、倒签提单、预借提单法律性质的分析（一）我们先从违约说说（二）从缔约过失说看（三）侵权说五、结语内容摘要目前关于倒签提单和预借提单法律性质的说法较复杂，主要有：合同责任、侵权责任、缔约过失责任等，但他们都不能很好地解释倒签提单和预借提单的法律性质。
本文尝试分析者几种学说的实质，结合提单的性质、海上运输合同的性质以及倒签提单和预借提单到底侵犯了收获人何种权利等问题，最终找到解释倒签提单和预借提单法律性质的合理理论。
关键词：提单的性质倒签提单预借提单法律性质正文一、提单的简单概述（一）、提单的概念提单是指用以证明海上货物运输合同和货物已经由承运人接受或者装船，以及承运人保证据以交付货物的单证。
提单中载明的向记名人交付货物，或者按照指示人的指示交付货物，或者向提单持有人交付货物的条款，构成承运人聚义交付货物的保证。
【1】（二）、提单的性质我国海商法第77条规定：“除依照本法第75条规定作出保留外，承运人或者代其签发提单的人签发的提单，是承运人已经按照提单所载状况收到货物或者货物已经装船的初步证明；承运人向善意受让提单的包括收货人在内的第三人提出的与提单所载状况不同的证据，不予承认。
”第78条规定：“承运人同收货人提单持有人之间的权利义务关系，依据提单的规定确定。
”再结合上述概念，我们可以简单概括提单的法律性质：1、提单是承运人与托运人之间国际海上货物运输合同的证明，而非运输合同本身。
2、提单是承运人接管货物或者货物装船的收据。
3、提单债权性。
即提单能证明其持有人与承运人之间有特定债权债务关系。
提单持有人可以直接要求承运人货物，并在发生货损货差时直接向承运人起诉赔偿。
浅析倒签提单的风险防范
浅析倒签提单的风险防范作者：胡梦婷来源：《法制博览》2017年第08期摘要：海运作为现今国际贸易的主要运输方式之一，海运提单是货运代理特别是海运中最重要的货运单证，也是国际贸易单证中的核心单证之一。
国际贸易中的海运提单，它是船务公司所签发的货物收据，也是托运人与船方东所签订的货物出运契约，同时也是持单人在目的地要求船方提交货物的凭证。
这种运输单证说明了货物运输有关当事人，如承运人、托运人和收货人之间的权利与义务。
海运提单作为一种重要的国际航运单证，见证了国际贸易从早期到如今的单证交易，它在国际货物买卖、结算、运输等环节发挥着举足轻重的作用。
关键词：海运提单；单证；风险；防范中图分类号：D996.19文献标识码：A文章编号：2095-4379-（2017）23-0200-01作者简介：胡梦婷（1993-），女，汉族，江西上饶人，上海海事大学，硕士研究生在读，研究方向：国际法学海商法。
当今世界国际贸易的运输方式日趋多样化，但海上运输历时悠久及现今船舶规模的大型化、船舶装备的现代化、通讯技术的多元化日渐发展，特别是班轮运输的集元化发展，使得海上运输成为国际贸易的主流运输方式，海上运输单证的发展也随着海运的发展日趋成熟，海运提单作为海上运输的主要单证，因此在海上运输中的运用十分广泛，因此海运提单的非正常操作对国际贸易环境的秩序有着不可小觑的影响。
倒签提单这种特殊提单给海运当事人带来各种风险，使得贸易当事人不得不重视对特殊海运提单的研究以降低风险减少不必要的损失。
《海商法论》一书当中对于倒签提单的描述是“倒签提单，是指在货物实际装船日期超过信用证规定的装货日期时，为了符合信用证规定的装货日期以利结汇，根据托运人的请求，由承运人按照早于该票货物实际装船的日期而签发的提单。
”在国际贸易和航运实务中，有时候会因为某种客观的原因，当托运人将某一票货物装上船时，可能已经超过了买方所开具的信用证上所规定的装货日期，如果承运人如实地按照货物实际装船日期签发提单，将会与信用证的规定不符，从而违背买家在信用证中提出的付款要求，并遭到银行的拒绝结汇。
浅析海运提单的风险及防范措施
浅析海运提单 的风险及 防范措施
蒋 花
１ ０ ０ ０ ２ ９ ） （ 对 外经 济 贸 易大学 ，北 京
摘 要 ：在国际贸易中，海运提单是非常重要的一项业务，海运提单的顺利实施和规范化的使用对保护双方利益有重要意义。对于此课题的研究 本 丈主 要在 风险 类型 以及 风险 解 决措施 的基 础 上研 究分析 ，在风 险 类型 中就 明显 问题 进行研 究 ，为 日常 生 活所 涉及 活动作 出有意 义 的指导 。
２ ． ２ 伪造 提单 风险 防范
无提单放货指 的是货物运输承担者将货物交给不具备正本提 单的 收货人，因此又被业内人士称为无正本提单放货 。货物承运人将货物 交给不具备 正本提单的收货人之后，就会导致卖方的权益受损 ，违反 合同中规定的义务，因此需要承担相应的责任。 理论上的提货过程收货人需要提交相应 的提货单 ，不过在实际的 过程中，经常会 出现海运提单到达之前取货的现 象，尤其是在东南 也 国家进行 交易的过程中，此外还包括 臼本。若 严格按照相关流程办理 会导致货物 堆积 ，对流通环节不利 ，并且容易受市场 因素影响，诱发 经济损失。因此 ，收货人会以银 行担保 函的形式进行提货 ，日后进行 相应提单的补交 。这种操作方 式导致提货过程中的风 险增加 ，因为无 法保证提货人是真正的买方，这就很容 易导致货物被 冒领 。承运人把 货物交给 了 持有提单 的非买方人员，就会导致买方受损 ，这种失误会 导致真正提货人的利益受损 。
１ ． ２ 伪造 提单 风 险
对 买方来说 ，应 该对客 户信誉等方面 事先 了解 ，掌握其 经营状 况 根据所掌握 的资料不难看出对方 的经营情况。若 对方 的经营状况 和信誉 良好 ，并且 从未存在失约 等状况 ，可 以考虑 形成合作 意向 。 此外 ，从银行处获得提单之后 ，应该对提单进行真伪的鉴别 ，并认真 核 实存在 问题的提单 。最后要对有关知识进行学习 ，加强自身能力建 设 ，提升 自身业务水平。
预借或倒签提单问题透视
预借或倒签提单问题透视1. 背景介绍随着国际贸易的发展，进出口业务中的提单问题也愈发复杂。
其中两个常见的问题是预借提单和倒签提单。
这两种情况都涉及到提单的违规行为，但具体的操作方式以及造成的影响有所不同。
本文将对预借提单和倒签提单进行透视，从不同角度分析问题的成因、影响以及可能的解决办法。
2. 预借提单问题2.1 问题定义预借提单是指货物尚未真正交付给收货人，提单却已经发放给了买卖双方。
这种行为是违反国际贸易规则的，也属于欺诈行为的一种。
2.2 成因分析预借提单的产生主要有以下几个原因：•贸易风险管理不规范：在某些情况下，卖方可能会为了提高资金周转速度而采取预借提单的手段。
这主要是由于卖方在交付货物前需要提前预付运费、保险费等费用，导致卖方资金流动性不足，被迫采取不规范的操作。
•货物交付延迟或不合规：有些情况下，货物交付可能因各种原因延迟或不合规。
为了尽快完成交易，卖方可能会选择提前发放提单，以迫使买方付款或完成其他交易条件。
2.3 影响分析预借提单对国际贸易产生了诸多影响：•买卖双方信任受损：预借提单行为会严重破坏买卖双方之间的信任关系，一旦发现卖方提前发放提单的行为，买方很可能会取消交易或采取法律手段维护自身权益。
•货物运输风险加大：由于预借提单的存在，可能出现货物被其他人提前提走或提前销毁的情况，从而导致货物运输安全风险增加。
•法律责任承担：提前提供提单的卖方将承担违约责任，并可能需要承担买方因此产生的经济损失和法律诉讼费用等。
2.4 解决办法为了避免预借提单问题发生，应采取以下措施：•节制卖方权力：明确规定卖方在交付实物货物之前不能提供提单，加强对卖方的监管，减少潜在的欺诈行为。
•完善交易合同条款：在交易合同中明确约定提单交付与货物实际交付同时进行，强化交货条件的约束力，防止未经实际货物交付就提供提单的情况发生。
•设立仲裁机制：一旦发生预借提单的问题，通过仲裁机构解决纠纷，减少诉讼的时间成本。
浅析预借、倒签提单行为及其风险防范
摘要预借、倒签提单是航运贸易中常见的一种海事欺诈行为，近几年，我国国际经贸实践中，预借、倒签提案件频频发生，严重扰乱了正常的海运经济秩序。
按照法律规定，货物装上船以后，承运人才能签发“己装船提单”，这是国际公约、国际惯例和法律要求承运人必须履行的法定义务，但承运人却不遵守，将提单做成预借提单或者倒签提单。
因此如何防范预借、倒签提单已成为摆在我们面前的一项重大课题。
本文一共分四个部分。
第一部分预借提单和倒签提单概述，提出两者概念，然后分析两者异同点。
第二部分是分析预借提单和倒签提单的法律性质。
第三部分分析预借提单和倒签提单产生的原因及其带来的危害。
最后第四部分总结并提出预借提单和倒签提单的防范措施。
【关键词】预借提单倒签提单提单欺诈AbstractAdvanced B/L and anti-dated B/L are one typical kind of maritime frauds that often occur in marine business. In recent years, such cases have taken place so often that they severely disturbed normal ocean-transportation economic order in the business practice. According to our law, only when the goods have been loaded on board，shall the carrier issue an "on board” bill of lading---which is the carrier's legal duty required by the international conventions, international usual practices and laws. But sometimes the carrier don’t obey the law and issues an advanced B/L or anti-dated B/L against the law.So how to prevent advanced B/L and anti-dated B/L has become a big issue we should face. This thesis can be divided into four parts. The first part is the introduction of basic theory of advanced B/L and anti-dated B/L. The author presents the definitions and analyzes the differences between them. In the second part, the author analyzes the legal nature of the advanced B/L and anti-dated B/L. The third part states the existing reasons and harms causing in reality. At last the author puts forward precaution strategies on the advanced B/L and anti-dated B/L.【Key Words】Advanced B/L ; Antedated B/L; Fraud of B/L目录1．预借提单和倒签提单概述 (4)1．1预借提单和倒签提单的概念 (4)1．2预借提单和倒签提单异同点 (4)2．预借提单和倒签提单的责任主体和法律性质 (5)2．1预借提单和倒签提单的责任主体 (5)2．2预借提单和倒签提单的法律性质 (7)3．预借提单和倒签提单产生的原因及其危害 (7)3．1预借提单和倒签提单产生的原因 (7)3．2预借提单和倒签提单造成的危害 (8)3．3预借提单和倒签提单案例分析 (10)4．预借提单和倒签提单的风险防范 (11)4．1对于进口方来说 (11)4．2对于出口方来说 (12)参考文献 (14)致谢 (15)浅析预借、倒签提单行为及其风险防范1．预借提单和倒签提单概述1．1预借提单和倒签提单的概念预借提单（Advanced B/L）指货物尚未装船，而信用证的有效期已到，承运人应托运人要求提前签发己装船提单，使托运人做到“及时交单”，且“单证相符”。
倒签提单和预借提单的区别
倒签提单和预借提单的区别提单是对货物进⾏提取时⼀种单据，提单特别适合在国际的贸易中，提单的类型有很多，不同类型提单会有所差别，倒签提单和预借提单就是不同的提单，那么倒签提单和预借提单的区别是什么?下⾯由店铺⼩编为读者进⾏相关知识的解答。
倒签提单与预借提单有哪些区别倒签提单是针对信⽤证交单的最迟装运期来的,⼀般说货物的买、卖双⽅在签订合同后,再开⽴信⽤证,但是由于种种原因(⽐如：⽣产交期⽐较紧,但是不签可能客户就不同意;或是船拖班等)造成船公司的实际开船⽇晚于信⽤证的最迟装运期,造成信⽤证不符点,那么可以给船公司开个证明,将提单的开船⽇签在信⽤证的最迟装运期之前。
预借提单是指由于信⽤证规定的装运期和交单结汇期已到，货主因故未能及时备妥货物或尚未装船完毕的，或由于船公司的原因船舶未能在装运期内到港装船，应托运⼈要求⽽由承运⼈或其代理⼈提前签发的已装船提单。
简⽽⾔之，就是指提单在货物尚未全部装船时，或者货物虽然已经由承运⼈接管但尚未开始装船的情况下签发。
预借提单所产⽣的⼀切责任均由提单签发⼈承担。
显然，预借提单和倒签提单的共同之处在于提单上载明的签发⽇期(货物装船⽇期)与货物实际装船完毕的⽇期不符，前⼀个⽇期是为了满⾜卖⽅顺利结汇的需要⽽虚构的，并且早于后⼀个⽇期;预借提单和倒签提单的不同之处在于，被预借的提单是在货物装船⽇期签发的，被倒签的提单则是在货物实际装船完毕时签发的。
两种⾏为实施时间不同，但它们产⽣的法律后果是相同的。
预借提单和倒签提单的差别：1、倒签提单和预借提单在签发时，货物所处的环境不同提单倒签时，货物却以装到船上，只是提单所注明的装船⽇期早于实际装船⽇期;提单预借是货物尚未装船或未完全装船。
提单预借有三种情况：(1)船未抵港，货物运⼊码头仓库后签发提单;(2)船舶随已抵港，但未装货，签发了提单;(3)装运了部分货物，但某⼀货物为全部装船⽽签发了提单。
2、倒签提单与预借提单的作⽤不同倒签提单虽然仍是有效的货物已装船的证明及货物所有权凭证，但他作为运输合同证明的效⼒将存在瑕疵;由于预借提单是在货物未装船或未全部装船的情况下签发的，如果货物最后没有装上船舶，其将丧失物权凭证、货物已装船的证明、运输合同的证明等作⽤。
最新海运提单风险与防范措施
最新海运提单风险与防范措施最新海运提单风险与防范措施一、关于海运提单的主要风险1. 倒签提单和预借提单己装船提单应在货物全部上船后签发。
由于海运提单的签发日期即被认为是装运H期，所以签发H期必须真实。
如果货物装船后，提单的签发H期早于实际装船H期，即构成倒签提单。
如果货物未完成全部装船的情况下签发了提单，即构成预借提单。
倒签和预借提单这两种情况通常是托运人为了使提单的签发日期与信用证的规定一致而要求的，以便托运人顺利结汇。
但对于收货人来说，可以构成合谋欺诈，使收货人蒙受损失。
2. 伪造提单海运提单是信用证要求的主要单据，只要单据符合信用证规定，银行凭单付款，不会审查单据真实性。
个别不法商人利用这一点伪造提单骗取货款。
3. 无提单放货在国际贸易中，有时会发生货物先于提单到达的情况。
通常会通过担保提货的方式解决：由收货人向船公司提供银行会签的书面保函，要求先提货后补交提单。
但在无提单放货过程中，提货人身份不易查明，存在被冒领的风险。
因此无提单交货的风险是很大的。
二、海运提单风险的防范措施1.杜绝或从严掌握倒签提单和预借提单。
出口商应严格按信用证规定装运，如遇船期不准、推舱、改船等客观情况，应采取紧急措施，果断追回全套单据，重新缮制。
2.选择可靠船公司，使用难以伪造的提单。
3.选择资信好的贸易伙伴。
4.严格海运提单的签署。
5.积极运用法律手段，及时要求海事司法保护。
FOB出口下货代提单的细分FOB出口条件下的货代无单放货中涉及五方当事人，即国外进口商、我国出口商、船公司、国外进口商指定的境外货代、境外货代指定的我国国内货代。
由于境外货代指定的我国国内货代不同，FOB 出口中使用的货代提单也不同，细分如下：（一）境外货代提单境外货代提单是指境外货代在我国通过设立分支机构如办事处，由分支机构代为签发的提单。
通常情况下，我国无船承运人的市场准入门槛很低，自2010年交通运输部发布《关于试行无船承运业务经营者保证金责任保险的通知》以来，无船承运人可选择采用交纳80万元人民币保证金方式或者每年办理3万元人民币的责任保险方式就能取得无船承运业务经营资格，境外货运企业驻境内的办事处名下很少有大额财产。
从一则案例分析甩货预借提单纠纷及风险防范
孙夏上海海事职业技术学院夏亮复旦大学在外贸实践中，甩货预借提单常有发生，它也是我国中小外贸企业面临的现状。
预借提单（Advanced B/L），是指信用证规定的装运期和交单期已届至，但由于某些原因货物未能装船或全部装船，托运人为结汇而要求承运人提前签发的已装船提单（On Board B/L）。
出口商可凭此提单在信用证下收取货款，而进口商则延迟收货甚至收不到货，极易导致各种纠纷。
下面就以一则因船舶延期甩货而签发预借提单的案例来对相关问题作一分析。
一、案情介绍D轮1月7日装完货后离港。
1月8日，B公司业务员在现场发现17箱货根本没有装上D轮，仍然留在港口的集装箱场站，随后通知H公司。
1月17日，X公司去大阪港提货，发现D轮没有装载HS252-108提单项下的货物，随即电告A公司，取消了900ALS-0126合同项下此货物的买卖，并要求该公司支付10%的违约金。
议付行也将全套议付单据退还A公司。
事后，A公司向C公司提起海运欺诈诉讼。
A公司诉称：(1)由于C公司预借提单的行为给A公司造成严重经济损失，X公司宣布解除买卖合同，A公司因此损失差价利润约4.7万美元，且还需支付X公司10%的违约金。
(2)由于国际市场铝锭价格下跌，A公司遭受90ZKMN-E606合同价格与目前可比价格之差价损失近23万美元。
(3)A公司还需承担货物占箱费和堆场费及不能收回资金所致的利息损失。
C公司辩称：(1)因该船货载极满，经B公司和E公司共同商定，改装下一航次，后因货方要求退货，结果未能出运。
(2)为了结汇方便，H 公司明确要求倒签提单，由此发生的一切后果和损失，由B公司和H公司承担。
(3)C公司指示E公司在货物装船后予以倒签，但在未装船的情况下，E公司擅自签发预借提单，C公司并未知悉，E公司属于一种越权行为，责任和损失应由E公司承担。
在开庭前，C公司考虑到甩货、漏装在我国司法实践中被认定为承运人违约，主动与A公司商谈，达成如下协议：(1)A公司撤诉；(2)C公司向A公司赔偿199990美元；（3）适合的时候，C公司将17箱货运抵目的港；（4）诉讼费、占箱费和堆场费及相关费用由C公司承担。
浅析倒签提单和预借提单的法律问题
方 开 出 了信 用 证 。４ 月 ２ 日， 方 向承 运 人 瑞 典 丙 公 ４ 卖 司 提 交 货 物 ， 向 英 国 丁 保 险 公 司 投 保 。 ４月 ２ 日 ， 并 ７ 承 运 人 向 卖 方 签 发 了提 单 。 提 单 载 明 ： 运 人 为 瑞 典 承 丙 公 司 ： 单 签 发 日期 为 ２ ０ 提 ０ ０年 ４月 ２ 日 ； 提 单 ７ 本 生 效 后 为 已装 船 提 单 。卖 方 即 向 买 方 发 出 货 物 已装 船 及 已办 理 保 险 的 通 知 。 随 后 ， 方 凭 提 单 及 有 关 单 据 卖 向 议 付 行 结 汇 。 实 际 上 ，货 物 于 ５月 ５ 日才 开 始 装 船 ， ５月 １ 日始 装 运 完 毕 ， 舶 于 ５月 ２ 日抵 达 至 ５ 船 ５
案 例 二 ，２ ０ ０ ０年 ４月 １日 ， 中 国 隆 源 公 司 与 加 拿 大 乙 公 司 签 定 了 一 份 国 际 货 物 买 卖 合 同 。 合 同 约 定 交 货 条 件 为 Ｃｌ Ｆ宁 波 ； 物 应 于 ２ ０ 货 ０ ０年 ５月 １日 之前装船 ； 方应于 ２ ０ 买 ０ ０年 ４ 月 １ 日之 前 开 出 以 卖 ０ 方 为 受 益 人 的 不 可 撤 销 的 即 期 信 用 证 。 ４月 ５ 日， 买
作 为 海 上 班 轮 运 输 的 重 要 组 成 部 分 ， 单 在 国 际 提
经 济 往 来 中 发 挥 着 越 来 越 重 要 的 作 用 。 提 单 ， 称 海 又 运 提 单 ， 指 用 以 证 明 海 上 货 物 运 输 合 同 和 货 物 已经 是 由承 运 人 接 收 或 者 装 船 ， 及 承 运 人 保 证 据 以 交 付 货 以 物 的 单 证 。 在 班 轮 运 输 中 ， 单 就 是 承 运 人 和 托 运 人 提 之 间 的 运 输 合 同 ； 租 船 运 输 中 （ 了租 船 人 将 船 舶 在 除
浅析海运提单的风险及防范措施
浅析海运提单的风险及防范措施海运提单在国际贸易中具有非常重要的地位和作用，这是由它的性质所决定的。
提单是货物所有权的凭证，谁控制了提单，谁就拥有了该批货物的所有权。
然而，在国际贸易中，提单的使用也带来种种风险。
本文对提单的风险作一分析，并提出了防范措施。
一、海运提单的主要风险（一）倒签和预借提单。
已装船提单应在货物全部已装上船后签发，签发的日期必须是真实的，因为提单的签发日期即视作装运日期。
如果提单在货物装船后签发，签发日期却早于实际装船日期，便构成倒签提单。
如果货物尚未全部装船或货物已由承运人接管尚未开始装船的情况下签发了提单，便构成预借提单。
倒签提单或预借提单，托运人的目的都是为了使提单签发日期符合信用证规定，顺利结汇，但对收货人来说则构成合谋欺诈，可能使收货人蒙受重大损失。
对此，各国法律和海运习惯都是不允许的。
（二）伪造提单。
提单是信用证所要求的主要单据，在信用证业务中，只要单据符合信用证的要求，银行即凭单付款，而不审查单据的来源及其真实性。
一些不法商人即利用信用证“单据交易、严格相符”的特点伪造提单，以骗取货款，可能货物根本没有装船，或以次充好，蒙骗客户。
（三）以保函换取清洁提单。
在国际贸易中，经常会出现这种情况：承运人欲对表面状况不良的装运货物签发不清洁提单，由于银行不接受不清洁提单，托运人不能凭此结汇，因而往往向承运人出具保函（LETTER OF INDEMNITY），让承运人签发清洁提单，并保证赔偿承运人因签发清洁提单而遭受的损失，以此来换取清洁提单，顺利结汇。
可见，出具保函是出于国际贸易的需要，从某种意义上讲托运人和承运人都能得到一定的方便和好处，但实际上对承运人来讲却潜伏着很大的风险。
一旦收货人持清洁提单向承运人索赔，承运人必须赔付收货人。
但承运人持保函向托运人追偿时，是否能得到补偿，则取决于托运人的信誉和要补偿的理由是否与保函中所保事项完全一致。
且承运人没有按照货物的实际情况签发提单，已违背了民事活动诚信的原则，往往构成与托运人串通，对善意收货人进行欺诈，如承运人提请诉讼，根据法律，任何有欺诈性的合同、协议或保证都不具有法律上的约束力，因此法院不会以保函为依据来判决保函项下发生的货损货差的责任方，承运人因收货人或提单持有人赔偿而遭受的损失不能向托运人追偿。
预借提单的风险
预借提单的风险浅析预借提单的风险及防范时间:2014-12-1817:00:24来源:网络网友评论?0?条我国海商法规定：“提单是指用以证明海上货物运输合同和货物已经由承运人接收或者装船，以及承运人保证据以交付货物的单证。
提单中载明的向记名人交付货物，或者按照指示人的指示交付货物，或者向提单持有人交付货物的条款，构成承运人据以交付货物的保证。
”作者：中国建设银行北京国际贸易单证处理中心王琳一、预借提单的由来我国海商法规定：“提单是指用以证明海上货物运输合同和货物已经由承运人接收或者装船，以及承运人保证据以交付货物的单证。
提单中载明的向记名人交付货物，或者按照指示人的指示交付货物，或者向提单持有人交付货物的条款，构成承运人据以交付货物的保证。
”按照出具提单时货物是否已装船，提单可以分为已装船提单和收货待运提单。
以装船提单是承运人或其代理人在货物装上指定船舶之后签发的提单，收妥待运提单是承运人或其代理人已收到货物但未能指定船舶以前签发的提单。
收妥待运提单可以转化为已装船提单，具体作法是，一是货物装船完毕，由承运人重新签发已装船提单；二是由承运人在收妥待运提单表面加注“shippedonborad”字样，并且在旁边注明装船日期即变为已装船提单。
实务中，由于某些原因托运人无法按时将货物装船，但又必须出具已装船提单才能满足要求，预借提单就这样诞生了。
预借提单是指由于信用证规定的装运期和交单期已到，出口商因故未能及时备妥货物或尚未装船完毕，或由于船公司的原因船舶未能在装运期内到港装船，应托运人要求而由承运人或其代理人提前签发的已装船提单。
简而言之，就是指已装船提单在货物尚未全部装船时，或者货物虽然已经由承运人接管但尚未开始装船的情况下签发的提单。
二、预借提单出具简析（一）出具预借提单的原因出具预借提单的原因绝大部分情况是定义中提到的，出口商或者船公司无法在信用证或合同规定的装期内将货物装船，又无法修改信用证或者合同。
预借或倒签提单问题透视
预借或倒签提单问题透视预借提单和倒签提单是国际贸易中常见的问题，这些问题在许多情况下都是由于双方对提单的规则和程序不清楚或不了解所导致的。
在本文中，我们将深入探讨预借和倒签提单的概念、原因、影响及其解决方法。
一、预借提单的定义和原因预借提单是指出口商在提单上注明货物已装船，并已向买方开出付款通知书或汇票，而实际上货物还未装船或已经装船但未满足所有提单要求。
预借提单的原因可能有以下几种：1. 出口商需要先支付运费、保险费等费用，但由于资金不足或其他原因无法支付，在提交提单前需要预借提单以获得贷款或其他融资方式。
2. 货物需要先运往港口堆放等待运输，而这部分时间所发生的成本需要在货物到达目的地后才能得到补偿。
因此，为了避免出现赔本的情况，出口商需要使用预借提单来获得更多的资金。
3. 货物压舱，但由于各种原因未能出航，出口商需要使用预借提单来维持运营。
4. 出口商需要提前收到货款，因此需要使用预借提单在货物到达目的地前向买方提供付款通知。
二、预借提单的影响预借提单对国际贸易和贸易融资产生了很大的负面影响，主要体现在以下三方面：1. 做出错误的决策。
买方可能通过提前赎回提单获取货物，而当货物经买家接收后发现提单存在问题，出现了授权范围之外的货物或没有收到货物时，商业信用和声誉将受到损害。
2. 垃圾信用风险。
预借提单可能导致出口商失去信用，降低他们在国际市场上的声誉，从而可能使银行对这些出口商的信贷评级下调。
3. 法律责任。
如果预借提单被证明是欺诈性的或未满足提单要求，出口商可能需要承担司法和法律上的责任，因此，如果出口商继续使用预借提单，可能会导致更大的法律风险。
三、解决预借提单问题的方法解决预借提单问题的最佳方法是避免使用预借提单，而是在无法向买方提供满足要求的提单时，应该寻找其他替代方案。
这些替代方案可能包括：1. 为贷款和其他融资方式寻找其他来源。
如果出口商需要进行融资，可以考虑与其他银行建立联系以获得更好的利率和条件。
海运提单风险防范
海运提单在出口业务中的主要风险1.倒签提单和预借提单如果货物实际装船日期晚于信用证所规定的装船日期，托运人为了顺利结汇，往往会要求承运人在提单上填上符合信用证规定的签单日期，即倒签提单。
预借提单是指货物尚未装船，或货物已由承运人接管但尚未装上船时承运人签发的已装船提单。
由于预借提单和倒签提单都是表面上符合信用证条款要求的提单，卖方可凭此要求银行议付货款，即使买方收货时发现货物不符合合同要求，或交货迟延，也无法免除向银行偿还其已议付货款的责任，这往往会使买方蒙受巨大损失。
2.以保函换取清洁提单实践中，承运人对接收的货物的表面状况加以不良批注的提单称为不清洁提单，由于银行通常不接受不清洁提单，托运人不能凭此结汇，因而往往向承运人出具保函，让承运人签发清洁提单，并保证赔偿承运人因签发清洁提单而遭受的损失。
根据《汉堡规则》的规定，托运人为换取清洁提单可以向承运人出具承担赔偿责任的保函，该保函在托运人与承运人之间有效，对包括受让提单的收货人在内的第三方一概无效。
若承运人明知货物的瑕疵而与托运人串通开取清洁提单，则此时的保函在双方之间就是无效的。
由此可见，以保函换取清洁提单看似对承托双方都是有利的，但对于承运人来说却承担着巨大的风险。
收货人一旦发现货物不符，就可向承运人要求赔偿，此时保函在收货人与承运人之间是无任何意义的。
3.伪造提单提单是信用证所要求的主要贸易单据，在信用证贸易中，只要单证符合信用证的要求，银行即根据信用证付款，而不审查单证的来源及其真实性。
一些不法商人即利用信用证中这一法律空子伪造提单，以骗取买方付出货款，这时货物可能根本没有装船，或虽然装船，但货物有瑕疵，不可能获得清洁提单，在以D/P的付款方式下也是在付款的前提下拿到提单，所以也有同样的风险。
4.无提单放货海运提单是物权凭证，货物运到目的港后，承运人有义务将货物交给正本提单的持有人。
然而在实际业务中，特别是在近洋运输中会出现货物先于运输单据到达目的港的情况。
倒签提单行为的法律性质以及防范对策(全文)
倒签提单行为的法律性质以及防范对策(全文)倒签提单行为的法律性质以及防范对策一、引言倒签提单行为是国际贸易中常见的违规行为，指货运企业或者其代理人在实际货物出运之后，将提单签发日期改为出运货物实际日期的行为。
这种行为可能导致严重的法律纠纷和贸易争议，对货权人、托运人以及承运人都可能造成重大经济损失。
本文旨在阐述倒签提单行为的法律性质，分析其法律后果，并提出相应的防范对策。
二、倒签提单行为的法律性质1. 倒签提单的定义和特征倒签提单是指在货物实际出运后，提单签发日期被故意更改为更早的日期的行为。
其特征包括：出运日期与提单签发日期不一致；提单签发日期早于实际出运日期；故意更改提单签发日期等。
2. 倒签提单的法律后果倒签提单行为可能导致以下法律后果：- 法律上的无效和违法性：倒签提单属于违背约定和欺诈的行为，普通被认定为无效和违法行为。
- 违反国际贸易规则：国际贸易中，提单是货权人对货物的凭证，倒签提单行为违反了相关国际贸易规则。
- 丧失相应权益和责任：倒签提单行为使得提单日期与货物实际出运日期不一致，可能导致相关权益和责任的丧失。
三、防范倒签提单行为的对策1. 建立规范和严格的内部管理制度- 加强员工教育和培训，提高对倒签提单行为的警觉性和风险意识。
- 设立合理的审批流程，严格控制提单签发权限，确保提单签发程序合法合规。
- 加强内部审核机制，对提单签发过程进行跟踪和监控，确保其完整性和真实性。
2. 引入第三方机构进行审核- 委托独立的第三方机构进行提单签发审核，确保提单的真实性和合法性。
- 对第三方机构进行认证和资质审查，确保其审核过程的公正性和可信度。
3. 加强合同管理和风险预防- 在合同中明确规定提单签发的相关条款，强调提单的合法性和真实性要求。
- 对潜在风险进行风险评估和预防，制定相应的风险控制措施。
四、本文所涉及附件如下：附件1：倒签提单行为案例分析附件2：倒签提单行为防范流程图附件3：倒签提单行为防范制度样板五、本文所涉及的法律名词及注释：1. 提单（Bill of Lading）：是货权人对货物的凭证，用以证明货物的所有权和承运人对货物的承运责任。
倒签提单存在哪些风险
⼤家都知道，所谓的倒签提单是指实际的装运⽇期⽐提单签发的⽇期晚，这也是国际贸易⽐较常见的现象。
倒签提单⾏为的出现，就意味着其风险的出现——伪造单据的⾏为出现，属于托运⼈与船公司合谋以欺骗收货⼈的欺诈⾏为。
收货⼈⼀旦有证据证实提单的装运⽇期是伪造的，就有权拒绝接受单据各拒收货物。
收货⽅不仅可以追究卖⽅（托运⽅）的法律责任，⽽且还可以追究船公司的责任。
当然了，有这种的⾏为结果的出现，⽆论对卖⽅或是船公司都是严重的。
所以，我个⼈认为，承运⼈在碰到托运⼈要求倒签提单的情况下，要格外⼩⼼谨慎，因为交货⼈（托运⼈）要求倒签提单可能是利⽤此来欺瞒收货⽅，因为假如收货⼈同意发货延期付运。
那么发货⼈可以利⽤要求对⽅修改信⽤证的⽅式，⽽不必要倒签提单的。
但是，在实际的操作中，发货⼈要求倒签提单多是因为收货⼈不同意延期装运，才会了此下策，于是在这样的情况下，承运若签发倒签提单的话，会造成何种的后果呢？提单所注明的⽇期能否符合信⽤证规定的结汇的条件之⼀，假如⽇期已过，就算是⼀天的时间，银⾏也会以此为理由拒绝接受，⽽提单⽇期的真实性只能由承运⼈⼀⽅才能保证。
但假如承运⼈没能在提单上如实注明，装船⽇期，那么以后，承运⼈要为因此⽽造成损失负责。
在某⼀些地区，如美国，欧洲，甚⾄会将倒签提单案例⼊刑事诈骗案处理的，有关的案例，在此就不必多说了。
所以说，对于倒签，提单，收货⼈可以基于以下两点拒绝收货的： 1、货物跌价。
在订⽴合同时销路较好的货物，在货物运抵后却价格下跌，买⽅⽆利可图时，在这种情况下，买⽅急于想甩掉包袱，此时，若出现倒签提单情况，买⽅正好有可剩之机，⼀旦证实提单倒签，买⽅就会完全有权拒绝收货并收回货款，那么赔偿的责任当然完全落在承运⼈⾝上了。
2、应节货物。
对于应节货物⽽⾔，假如不能在买⽅预计供货的节前运抵的话，买⽅的损失会很⼤，因此买⽅会千⽅百计转嫁这个损失，因此承运⼈为避免进⼊不必要的纠纷和经济损失，尽量不要倒签提单。
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摘要预借、倒签提单是航运贸易中常见的一种海事欺诈行为，近几年，我国国际经贸实践中，预借、倒签提案件频频发生，严重扰乱了正常的海运经济秩序。
按照法律规定，货物装上船以后，承运人才能签发“己装船提单”，这是国际公约、国际惯例和法律要求承运人必须履行的法定义务，但承运人却不遵守，将提单做成预借提单或者倒签提单。
因此如何防范预借、倒签提单已成为摆在我们面前的一项重大课题。
本文一共分四个部分。
第一部分预借提单和倒签提单概述，提出两者概念，然后分析两者异同点。
第二部分是分析预借提单和倒签提单的法律性质。
第三部分分析预借提单和倒签提单产生的原因及其带来的危害。
最后第四部分总结并提出预借提单和倒签提单的防范措施。
【关键词】预借提单倒签提单提单欺诈AbstractAdvanced B/L and anti-dated B/L are one typical kind of maritime frauds that often occur in marine business. In recent years, such cases have taken place so often that they severely disturbed normal ocean-transportation economic order in the business practice. According to our law, only when the goods have been loaded on board，shall the carrier issue an "on board” bill of lading---which is the carrier's legal duty required by the international conventions, international usual practices and laws. But sometimes the carrier don’t obey the law and issues an advanced B/L or anti-dated B/L against the law.So how to prevent advanced B/L and anti-dated B/L has become a big issue we should face. This thesis can be divided into four parts. The first part is the introduction of basic theory of advanced B/L and anti-dated B/L. The author presents the definitions and analyzes the differences between them. In the second part, the author analyzes the legal nature of the advanced B/L and anti-dated B/L. The third part states the existing reasons and harms causing in reality. At last the author puts forward precaution strategies on the advanced B/L and anti-dated B/L.【Key Words】Advanced B/L ; Antedated B/L; Fraud of B/L目录1．预借提单和倒签提单概述 (4)1．1预借提单和倒签提单的概念 (4)1．2预借提单和倒签提单异同点 (4)2．预借提单和倒签提单的责任主体和法律性质 (5)2．1预借提单和倒签提单的责任主体 (5)2．2预借提单和倒签提单的法律性质 (7)3．预借提单和倒签提单产生的原因及其危害 (7)3．1预借提单和倒签提单产生的原因 (7)3．2预借提单和倒签提单造成的危害 (8)3．3预借提单和倒签提单案例分析 (10)4．预借提单和倒签提单的风险防范 (11)4．1对于进口方来说 (11)4．2对于出口方来说 (12)参考文献 (14)致谢 (15)浅析预借、倒签提单行为及其风险防范1．预借提单和倒签提单概述1．1预借提单和倒签提单的概念预借提单（Advanced B/L）指货物尚未装船，而信用证的有效期已到，承运人应托运人要求提前签发己装船提单，使托运人做到“及时交单”，且“单证相符”。
①倒签提单（Antedated B/L）指货物实际装船完毕的日期迟于合同或者信用证规定的最迟装运日，为使提单日期符合合同或信用证规定，托运人要求承运人在提单上倒填装船日期的提单。
海运提单是承运人收到货物后出具的货物收据，也是承运人所签署的运输契约，还代表所载货物的所有权，是一种物权凭证。
卖方向银行提交的提单必须是货物已在规定的期限内装船完毕的已装船提单。
在预借提单和倒签提单中，托运人与承运人串通，对善意收货人进行欺诈。
这种提单欺诈是法律所不允许的。
1．2预借提单和倒签提单异同点预借提单和倒签提单均是托运人和承运人在合谋之下签发的不符合实际装船日期的提单，以致均构成虚假行为，其根本目的就在于使提单符合信用证的要求，便于托运人结汇，两者既有相似之处，又有各自的特点。
1．2．1预借提单和倒签提单的相同点预借提单和倒签提单同属谎填提单日期，提单上注明的提单装船日期要早于实际装船日期，且隐瞒了货物延迟装船的真相。
两者往往发生于信用证支付条件下，均为承运人与托运人合谋的欺诈行为。
②收货人在得知进口货物①张炳达，2005：《国际贸易实务》上海立信会计出版社，第106页。
②巩爱玲，2003:《倒签提单VS预借提单》，《货运代理》第3期，第34-36页。
的提单被预借或倒签时，可以有条件地接受货物，也可以拒绝接受货物，并要求退回他已支付的货款，或接受货物后根据损害情况提出赔偿。
1．2．2预借提单和倒签提单的不同点提单预借时，货物尚未装船或未完全装船；而提单倒签时，货物确已装到船上，只是提单所注明的装船日期早于实际装船日期。
预借提单相对倒签提单来说，隐瞒了货物迟交或未交的真相，所以，预借提单比倒签提单更有严重的欺骗性，带来更大的风险。
2．预借提单和倒签提单的责任主体和法律性质2．1预借提单和倒签提单的责任主体2．1．1托运人根据有关法律规定，托运人有两种情况：一是与承运人订立海上货物运输合同的人；一是将货物交给承运人运输的人。
前者可成为合同托运人，后者可成为付货托运人。
从实务上看，合同托运人与付货托运人既有联系又有区别，有时两者合一，有时又是不同的人，随贸易合同采用不同的贸易价格条件而发生变化。
如在CIF、CFR贸易情况下，卖方负有租船定舱的合同义务，为此卖方须与承运人订立运输合同，并在装运港将货物交付给承运人装运。
卖方既是合同托运人，同时有时付货托运人。
在FOB贸易中，租船定舱是买方的责任，买方是合同托运人，而付货托运人则是卖方。
不难看出，能与提单签发人合谋签发预借、倒签提单的只能是付货托运人，此付货托运人正是承担责任的责任主体。
付货托运人通常是贸易合同的卖方。
应该注意两种情况：一是卖方委托他人或以其本人的名义交付货物，在这种情况下需要适用代理法律规定来判断该受托人是否为预借、倒签提单侵权的责任主体。
代理人若知道被委托代理的事项违法仍然进行代理活动的，由代理人向被代理人负连带责任。
预借、倒签提单是作弊性的违法行为，作为国际贸易活动的当事人有法律的应知义务，无论代理人是否实际知悉，如其代为实施了预借、倒签提单行为的，都可能推定其存在法律的过错，应与委托人承担连带责任。
于是，代理人也就是预借、倒签提单的责任主体。
二是卖方自己租船定舱及交货付运，在这种情况下如受托人实施了预借、倒签提单行为，该受托人应承担由此而产生的法律后果。
同时，如卖方参与，授意或知情而未加反对的，也应该承担相同的责任。
①2．1．2承运人提单一般由承运人签发，但与托运人相似，承运人是个多元性概念，可由不同的关系主体充当。
第一，船东作为承运人接受货物运输并签发提单，是最常见的。
在船东作为直接承运人的情况下，船东的参与是预借、倒签提单行为得以完成的必要条件，是债权人追索的主要对象。
事实上，船东参与通常是通过船长实施提单签发行为的。
第二，光船租船人在船舶劳动过程中，是充当事实上的船东，故而光船租船人签发预借、倒签提单（包括由其雇用船长与代理人签发）的侵权责任，应由该租船自行承担，与原船东无关。
第三，期租人将期租船舶以航次的形式转租的情况非常普遍，同时，船长在劳动过程时受船东、租船人指示的约束，具有双重代理的身份。
一是由船东直接签发，这种情况的处理如前面的论述；二是期租人签发，在这种情况下，需要从租船合同的约定，提单条款的内容，以及具体提单签发人身份和权限等方面加以考虑。
如期租人用自己的提单格式，以承运人身份和自己的名义签发预借、倒签提单的，由于是期租人单独行为，因此应由其自行承担预借、倒签提单的法律后果，与船东无干涉。
如租船人是经船东授权而为的，则船东、租船人同是预借、倒签提单侵权的责任主体，判断租船人签发提单是否经授权，或者租船人是否代表船东签发提单，其依据是期租合同的约定，提单条款及租船人在提单上的签署内容。
①王晓凌，2001：《再论预借、倒签提单的法律责任》，《当代法学》第11期，第76-78。
2．2预借提单和倒签提单的法律性质预借提单和倒签提单是一种侵权行为。
第一方面，预借提单和倒签提单是一种非法行为。
①《海牙规则》对所有适用它的提单具有法律效力，而预借提单和倒签提单违反了法定义务，属于侵权；第二方面，预借提单和倒签提单能产生一定的损害后果。
此已在上节论述过；第三方面，承运人在签发预借提单和倒签提单时，主观上有过错。
提单必须在货物装船以后才能签发的，承运人或承运人代理人都知道此项义务，因而，他们签发预借提单在主观上是故意的；第四方面，预借提单和倒签提单与损害之间有因果关系。
买方持有预借提单或倒签提单时，不仅要承受货物延迟运到的差价损失，又要承担下手合同不能如期履行的赔偿责任和其他风险责任。
所以，预借提单和倒签提单能直接导致一些损害的发生。
以上四个方面都认定了预借提单和倒签提单行为属于侵权行为。
3．预借提单和倒签提单产生的原因及其危害3．1预借提单和倒签提单产生的原因预借提单和倒签提单产生的原因是多种多样的，有主观的也有客观的。
从主观方面来说，是由于托运人或承运人的原因。