第一章：公共政策理论模型
公共政策模型
首先看第一种行为——乙某主动向甲某要求 按时归还借款。乙某为了避免自身出现经济上的 损失，于是尽量的严格监督控制甲某，并对其按 时还款进行催促，以确保其经济不出现损失，这 种行为的出现明显说明乙某是一个经济人或说是 一个理性人。
再看第二种行为——乙某没有主动要求甲某 偿还债务。这种行为的作出可能有两种原因：其 一，乙某在考虑债务收回的成本时发现，其收回 的成本高于其可能得到的回报，于是乙某放弃主 动要求甲某偿还债务，这一情形及前面第一点的 分析是直接为现代经济学研究所证明了的。
分析： 按照现代公司治理结构的理论，国企上 市以及国有股减持，实现国有股法人股的完 全流通才是我国国企改革的“最优”方案。 在国有企业改革过程中，我国没有照搬 捷克的模式，完全放弃对国有企业的控制， 实现国有股与法人股的完全流通是一种“次 优”的选择。 现实的环境与我国的市场条件决定了国 有企业改革只存在“次优”方案，不存在 “最优”方案。
2.有限理性的行为表现
（1）在情报活动阶段，人的决策行为往往受到 知觉选择性的支配，不同经验和背景的决策者，对 决策环境的认识会有不同的解释； （2）在设计活动阶段，人们并不试图找出所有 可行性方案，而是通过力所能及的求解活动，寻找 能够满意的决策方案； （3）在抉择活动阶段，决策者的选择往往与备 选方案的提出顺序有关，如果A是先于B提出来的，A 又是满意方案，那么就不会再花时间去考虑B， 哪怕B比A更好。
其二，乙某可能不主动要求甲某偿还债务的原因 可能会归结为乙某爱面子，可能是由于乙某的社会地 位比甲某高而甲某借的钱又不多，或者是乙某与甲某 是朋友或其他关系，无论是何种原因，乙某采取的现 实行动是没有主动要求甲某偿还债务，在前面假设情 形下（甲某是信用缺失者），乙某便会遭受到损失， 于是表面上看，乙某不是一个经济人，没有促使让自 身的经济利益最大化或努力让经济利益流出最小化。 然而事实上，只要将经济学中的效用理论运 用过来，便可以肯定的得出一个结论：乙某 依然是一个理性人。因为他在追求的是自己 心理感觉的效用的最大化，而不是可以用金 钱直接衡量的利益流出可以衡量的。事实上， 个体的效用感觉仅仅与金钱有一部分联系， 即金钱可以在一方面增加或减少效用的享有。
公共政策
（三）公共政策分析模式
（1）内容一过程分析模式
这是美国学者麦考尔与韦伯提出的分析模式。它强调公共政策分析应集中在内容与过程的分析上，主张使用规范性分析和描述性分析两种方法。
分析要Байду номын сангаас
第一，政策目标。这是政策分析的主要要素。第二，备选方案。这是政策分析的重要因素。第三，政策功效。第四，政策标准。第 五，政策模型。
分析的原则和方法
公共政策分析是一个复杂的系统工程，必须遵循如下原则：（1）系统性原则；（2）预测性原则；（3）协调性原则；（4）信息化原则；（5）科学性原则；（6）民主化原则。
（二）公共政策体系的特征
（1）整体性。
公共政策体系是一个有机的整体，这是政策体系的首要的基本的特征。这要求在政策实践中从全局和整体出发，注意政策的总体设计，统筹规划。
（2）相关性
指政策系统内部以及系统与环境之间的相互依存性质。相关性特征要求在实际工作中注意全局性、平衡性和及时调节这样三个方面。
西方政治学者从理论上提出公共政策制定者有五种模式：即议会决策模式、精英决策模式、政党决策模式、团体决策模式、公民决策模式。
（三）公共政策制定程序
从宏观上看，公共政策制定过程，就是把社会上各种利益要求输入政策制定系统之中并将其转化为政策输出的过程，或者说是一个政策信息、政策资源、政策行为的输入、加工输出和反馈的过程。
（2）基本政策
这是政策主体用以指导某一领域或方面工作的指导原则、基本方针。它是总政策在某一领域或方面的具体化。它具有区域性和阶段性两个特征。
（3）具体政策
公共政策模型
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⑵
⑶
⑷
通过排序 对这些方 选择出最 案及其结 提出备 果进行比 优方案 选方案 较分析
4.例如
假设甲某由于某些原因向乙某 借钱，乙某考虑友情或者为了兑现 货币的时间价值便将钱借给甲某。 乙某面临的可能结果是两种， 即能得到甲某主动按时的归还，而 无论甲某的投资行为结果；或者乙 某不能得到甲某的主动归还。在这 两种可能的结果影响下，乙某于是 有了两种对应行为：或者主动向甲 某要求按时归还借款；或者不主动 向甲某要求按时归还借款。
但好景不长，1996年之后，在证券市 场上，挖空上市公司的行为不断被揭漏， 有很多上市公司因此而退市。1997年时， 捷克曾有1716家上市公司，但到了1999年 初，只剩下301家，高达82%的公司退市— —这便是令世人震惊的“捷克现象”。与 此同时，宏观经济一蹶不振，从1996年起， 当年的GDP增长率下降40%，1998年变为负 数。捷克经济陷入停滞，增长率剧降，宏 观经济指标恶化，捷克企业的国际竞争力 下降，失业增加。经济危机导致社会矛盾 加剧，一直保持东欧最稳定的捷克政局也 随之动荡。
2.有限理性的行为表现
（1）在情报活动阶段，人的决策行为往往受到 知觉选择性的支配，不同经验和背景的决策者，对 决策环境的认识会有不同的解释； （2）在设计活动阶段，人们并不试图找出所有 可行性方案，而是通过力所能及的求解活动，寻找 能够满意的决策方案； （3）在抉择活动阶段，决策者的选择往往与备 选方案的提出顺序有关，如果A是先于B提出来的，A 又是满意方案，那么就不会再花时间去考虑B， 哪怕B比A更好。
我国的国企改革：
背景知识：按投资主体来分，我国上市公司的股份分 为国有股、法人股和社会公众股。 国有股是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资 产向公司投资形成的股份，包括以公司现有国有资产 折算成的股份。 法人股是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社 会团体以其依法可经营的资产向公司投资所形成的股 份。 公众股也可以称为个人股，它是指社会个人或股份公 司内部职工以个人合法资产投入公司形成的股份。 我国在对国有企业上市改造的过程中没有照 搬捷克的模式，完全放弃控制权。正是由于这样的 安排，使国家能够继续对上市公司实施有效的控制。 随着条件的成熟，开始逐渐的稳步实行国有股减持， 为实现国有股与法人股的全面流通创造条件。
(完整版)公共政策执行的几种理论模型
公共政策执行的几种理论模型在业已建立起来的政策执行模型中，比较有代表性并且有影响性的政策执行模型主要有以下几种：（一）史密斯的过程模型美国政策科学家史密斯（T.B.Smith）是最早建构影响政策执行因素及其过程模型的学者，他在1973年《政策执行过程》一文中提出了一个描述政策执行过程的模型，其政策执行过程模型如下：史密斯的政策执行过程模型由四个部分组成：（1）理想化的政策。
它是政策制定者试图导致的理想化的相互作用形式；（2）目标群体。
它是受政策影响而必须采取新的相互作用形式的那些人组成，他们受政策最直接的影响，必须作出适当的反应以符合政策要求；（3）执行机构。
它通常是政府机构中负责政策执行的单位；（4）环境因素。
它通常包括环境中影响政策执行或受政策执行影响的那些因素。
如史密斯认为，“可以把环境因素想象成一种约束通道，政策的执行必须通过这个通道。
不同的文化、社会、政治和经济状况可能对不同的政策起着支配作用。
”史密斯的政策执行过程模型即是说明：公共政策的有效执行必须具备一系列相关的前提条件，即“理想化的政策、执行机构、目标群体、环境因素四者，为政策执行过程中所牵涉到的重要因素。
具体地说，政策的形式、政策的类型、政策的渊源、范围及受支持度、社会对政策的印象、执行机关的结构和人员、主管领导的方式和技巧、执行的能力与信心，目标群体的组织或制度化程度、接受领导的情形以及先前的政策经验，文化、社会经济与政治环境的不同，凡此等等均是政策执行过程中影响其成败所需考虑和认定的因素。
” [118] （二）麦克拉夫林的互动模型美国学者麦克拉夫林（M.Mclaughlin）于1976年在其代表作《互相调适的政策执行》一文中提出了政策执行的互动模型。
该模型认为，政策执行过程本质上就是政策执行者与受政策影响者之间就目标或手段进行相互调适的互动过程，政策执行的有效与否从根本上取决于政策执行者与受政策影响者之间行为调适的程度。
其模型如下：麦克拉夫林的互动模型即是说明：（1）尽管政策执行者与政策接受者之间在需求与观点上可能存在着不一致，但是基于双方在政策上的利益关系，所以，双方必须作出让步和妥协，寻求一个可以为双方都能够接受的政策执行方式；（2）鉴于政策执行者的目标与手段均富有弹性，它们可以依据环境因素和政策接受者的需求与观点的改变而变化；（3）政策执行者与政策接受者之间的相互调适过程并非传统理论者所说的“上令下行”的单向信息流程，而是一个双向的信息交流过程，政策执行者与政策接受者双方在相互调适过程中处于平等的地位；（4）政策接受者的利益、价值与观点将反馈到政策上，以左右政策质执行者的利益、价值和观点。
陈庆云版【精品PPT】-公共政策分析(第二版)-第一章+导论：公共政策分析的基本理论与框架精选全文
公共政策的调控功能是指政府运用政策，在对社会公共事务中出现的各种 利益矛盾，进行调节和控制的过程中所起的作用。
公共政策作为政府用以管理社会的工具，首先必须在维护统治阶级的利益 与需要方面，起到巨大的政治作用。
公共政策的本质是社会利益的集中反映； 对利益的需求是人类行为的动因；【个人角度】 公共政策的本质应该是政府对社会利益实行的权威性分配。【政府角度】
3.利益分配的基础及其动态性
公共政策的实质之一是如何增进社会利益； 人们即会关心分配前的状况，又要关心分配后的结果，以及若干其他的分配以外的问题。 分配利益是一个动态的过程，分配的基础是选择利益和整合利益；分配的关键是利益落实。 （利益选择、利益整合、利益分配、利益落实）
2.整体性
公共政策要解决的问题是 复杂的，许多问题交织在一起， 相互影响。孤立地解决某一问 题，往往是不成功的，因此需 要整体地分析、解决问题。例 如：北京治霾
政策整体功能的发挥，需 要不同的政策环节相互连接， 组成一个有机的政策体系，同 时还需要注意政策内容、政策 过程与环境之间的整体作用。 例如：计划生育
13
重点概念掌握
划重点
公共政策分析是对政府为解决各类公共政 策问题所采取的对政策的本质、产生原因及实 施效果的研究。
14
第三节 公共政策分析——公共政策分析的框架
2.公共政策分析的三种模式
麦考尔-韦伯分析模式
政策内容：政策将要影响的特定目标或目标集合，期望的特定事件过程，选择的特定行动路线，提出的说明意图的特定陈述，以及采取的 特定行动。
公共政策执行的几种理论模型
公共政策执行的几种理论模型包括三个主要组成部分：政策执行者、受政策影响者和环境因素。
政策执行者和受政策影响者之间的相互作用是政策执行过程的核心。
政策执行者必须对受政策影响者进行调查和分析，以了解他们的需求、兴趣和反应。
然后，政策执行者必须选择合适的策略来满足受政策影响者的需求和利益，并与他们进行协商和沟通。
在政策执行的过程中，政策执行者和受政策影响者之间的相互作用是不断调整和改变的，因为环境因素的变化可能会导致政策执行的失败或成功。
因此，政策执行者必须不断地调整和改变策略，以适应变化的环境因素。
政策执行的反馈机制是政策执行过程中不可或缺的一部分，它可以帮助政策执行者了解政策执行的效果，并及时调整策略以取得更好的效果。
三）XXX的机器模型XXX（XXX）在其1979年的文章《政策执行的机器模型》中提出了政策执行的机器模型，该模型将政策执行比作一个机器，其主要组成部分包括政策制定、政策传递、政策实施和政策评估。
政策执行的机器模型如下：政策制定政策传递政策实施政策评估XXX认为，政策执行过程就像一个机器，需要各个部分之间的协调和配合才能顺利运转。
政策制定是政策执行的第一步，政策制定者必须考虑各种因素，包括政策目标、受政策影响者、政策执行者和环境因素等。
政策传递是政策执行的第二步，政策执行者必须将政策传递给受政策影响者，并与他们进行协商和沟通。
政策实施是政策执行的第三步，政策执行者必须采取适当的措施来实施政策，并与受政策影响者进行协调和配合。
政策评估是政策执行的最后一步，政策执行者必须评估政策执行的效果，并及时调整策略以取得更好的效果。
XXX 的机器模型强调了政策执行各个部分之间的协调和配合，只有这样才能实现政策执行的有效性。
四）马克斯韦伦的规范模型XXX（M.Maxwell）在其1984年的文章《规范模型：政策执行的一种新方法》中提出了规范模型，该模型强调政策执行者必须遵循一定的规范和标准来执行政策。
公共政策执行的几种理论模型
公共政策执行的几种理论模型在业已建立起来的政策执行模型中，比较有代表性并且有影响性的政策执行模型主要有以下几种:(一)史密斯的过程模型美国政策科学家史密斯(T.B.Smith)是最早建构影响政策执行因素及其过程模型的学者，他在1973年《政策执行过程》一文中提出了一个描述政策执行过程的模型，其政策执行过程模型如下:执行机构目标群体政策制理想化政策政策定过程紧张政策环境处理反馈建制史密斯的过程模型史密斯的政策执行过程模型由四个部分组成:(1)理想化的政策。
它是政策制定者试图导致的理想化的相互作用形式;(2)目标群体。
它是受政策影响而必须采取新的相互作用形式的那些人组成，他们受政策最直接的影响，必须作出适当的反应以符合政策要求;(3)执行机构。
它通常是政府机构中负责政策执行的单位;(4)环境因素。
它通常包括环境中影响政策执行或受政策执行影响的那些因素。
如史密斯认为，“可以把环境因素想象成一种约束通道，政策的执行必须通过这个通道。
不同的文化、社会、政治和经济状况可能对不同的政策起着支配作用。
” 史密斯的政策执行过程模型即是说明:公共政策的有效执行必须具备一系列相关的前提条件，即“理想化的政策、执行机构、目标群体、环境因素四者，为政策执行过程中所牵涉到的重要因素。
具体地说，政策的形式、政策的类型、政策的渊源、范围及受支持度、社会对政策的印象、执行机关的结构和人员、主1管领导的方式和技巧、执行的能力与信心，目标群体的组织或制度化程度、接受领导的情形以及先前的政策经验，文化、社会经济与政治环境的不同，凡此等等均是政策执行过程中影响其成败所需考虑和认定的因素。
” [118](二)麦克拉夫林的互动模型美国学者麦克拉夫林(M.Mclaughlin)于1976年在其代表作《互相调适的政策执行》一文中提出了政策执行的互动模型。
该模型认为，政策执行过程本质上就是政策执行者与受政策影响者之间就目标或手段进行相互调适的互动过程，政策执行的有效与否从根本上取决于政策执行者与受政策影响者之间行为调适的程度。
第一章公共政策分析基本理论与框架
1
本章关键问题
• 什么是公共政策？ • 公共管理与公共政策的关系 • 公共政策的本质是什么？ • 公共政策分析的基本框架有哪些？ • 公共政策学是怎么发展起来的？ • 为什么要研究公共政策？
2
一、什么是公共政策？
你觉得什么是公共政策…
3
公共政策与我们每个人的生活息息相关……
解决社会问题，增进社会福利，谋求社会秩序平衡发展 的政策。包括人口、劳动工资、社会保障、医疗卫生、宗教 等政策
• 4、科技政策（旨在促进革新）
指导整个科学事业发展的策略。包括科技管理政 策、高新技术开发政策、科技成果转化政策等。
• 5、文教政策
国家对自身的文教事业的规划、发展方向所制定 的指导原则。包括大众传播政策、文学艺术政策、 体育政策、国民义务教育政策、高等教育政策、职 业教育政策、继续教育政策、社会教育政策等。
二、公共政策的本质是什么？
• 利益是公共政策的核心要素 • 对利益的权威性分配 • 利益分配的基础及其动态性
– 利益选择 – 利益整合 – 利益分配 – 利益落实
• 增进社会利益
43
利益相关者分析
核心问题
l “一个国家没有永远的朋友，只有永远的利益。”（英 国首相帕麦尔顿）
政策与人生
发展…
成长…
衰老
出生
死亡
政策
孕育
消失之后
政策托起生命，与人生相伴，甚至超越了生命周期
政策与人生
发展…
成长…
衰老
出生
死亡
政策
孕育
消失之后
政策托起生命，与人生相伴，甚至超越了生命周期
公共政策的内涵
• 词源学上的分析： 中国古代并无“政策”这一固定的社会科学范畴 许慎《说文解字》：“政者，正也” ,“正”的含
公共政策学
• 为什么要学习公共政策学？
第一章：公共政策学的学科要素
第一节 什么是公共政策学 一、公共政策的含义及其特征 1.含义 公共政策是以政府为主的公共机构为确保社 会朝着政治系统所确定、承诺的正确方向发展， 通过广泛参与和连续的抉择以及具体实践所产生 效果的途径，利用公共资源，达到解决社会公共 问题，平衡、协调社会公众利益目的的公共管理 活动过程。
第一组：公共政策、政策构成、政策功能 （一）公共政策 （二）政策构成
从形式特征上看，一般地说，公共政策在横向 结构上是由立法决策、行政决策和司法决策这三 种形式构成的，在纵向结构上是由中央政策（国 家政策）、地方政策、基层政策构成的。 但是，由于世界各国的政治体制互有差别，所以 公共政策的形式构成就有所不同，这种不同在横 向结构上主要有两点：①司法机关是否有权制定 政策？也就是说，是否有司法决策存在？②执政 党的政策是否可直接成为公共政策？
2.特征 （1）研究对象：公共政策； （2）具有准科学的特征（按照理性的原则， 科学加艺术）； （3）具有跨学科或多学科交叉、渗透的特征； （4）具有鲜明的功利性：改进政策系统，提 高政策质量；
第二节 公共政策学的概念体系和研究方法
• 一、公共政策学的概念体系 • 概念是思维和分析的基本工具。具有统一的、 界定明确、逻辑结构严密的概念体系，是一门学 科成熟的标志。 • 1．核心概念：政策分析中不可或缺的概念； • 2．次级概念：核心概念的子概念或从属概念，它 的形成和使用是公共政策学研究不断深化的表现； • 3．边际概念：指从其他学科引进或移植过来的概 念；
• 公共政策的内容构成指的是具有不同的政 策效力的各项公共政策构成一个统一的、 相互作用的政策体系。 1、元政策、基本政策、部门政策 2、战略、策略、战术 3、政治政策、经济政策、社会政策以及教育、 科技、文化政策 （三）政策功能 １、管制功能２、引导功能３、调控功能 ４、分配功能
23《公共政策分析》课程网上考试题库
答案：B 9.政治政策的核心价值是（） A.维护阶级统治 B.保卫国家安全 C.增进民族团结 D.获取巩固、防卫与增益国家权力和维护统治阶级的利益 答案：D 10.公共政策的作用不包括以下哪个方面的内容（） A.导向功能 B.管制功能 C.反馈功能 D.调控功能 答案：C
二、多项选
第三章：公共政策的特征、类型和作用
一、单项选择题
1.下列说法正确的有（） A.在美国政党政策不属于公共政策 B.在野党对美国的公共政策不具有影响力
C.美国最高法院不是公共政策的直接制定者，只能解释法律 D.美国总统在内阁决策中按照少数服从多数的原则进行 答案：A 2.下列行为中，属于公共政策诉求的是（） A.学生要求学校减免学费 B.农民要求政府减轻负担 C.工人要求工厂增加工资 D.公众要求传媒关注生态环境 答案：B 3.公共政策问题同任何问题一样都是源自（） A.社会期望 B.社会需要 C.客观的社会现实 D.理想情况 答案：C 4.公共政策不仅表现为一个系统，同时也表现为一个系统的动态运行过程，即表 现为下列何种方式的不断循环往复：（） A.政策咨询→政策制定→政策评估→政策终止 B.政策输入→政策制定→政策输出→政策反馈 C.政策提出→政策制定→政策实施→政策终结 D.政策提出→政策制定→政策监督→政策终止 答案：B 5.全国人民代表大会及其常委会制定公共政策的基本形式是（） A.选举 B.监督 C.罢免 D.立法 答案：D 6.农业政策、工业政策、环境政策、区域发展政策等都属于（） A.经济政策 B.政治政策 C.社会政策 D.教育科技、文化政策 答案：A 7.国家权力通过制定公共政策来履行其政治统治和社会管理职能，因此公共政策 在总体上是（ ）的体现。 A.阶级压迫 B.国家意志 C.集体智慧 D.公共利益 答案：B 8.美国公共政策的基本形式是（） A.总统决策 B.国会立法 C.执政党政策 D.司法命令
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公共政策执行的几种理论模型在业已建立起来的政策执行模型中，比较有代表性并且有影响性的政策执行模型主要有以下几种：（一）史密斯的过程模型美国政策科学家史密斯（T.B.Smith ）是最早建构影响政策执行因素及其过程模型的学者，他在1973 年《政策执行过程》一文中提出了一个描述政策执行过程的模型，其政策执行过程模型如下：执行机构目标群体政策制定政策理想化政策过程紧张政策环境处理反馈建制史密斯的过程模型史密斯的政策执行过程模型由四个部分组成：（ 1）理想化的政策。
它是政策制定者试图导致的理想化的相互作用形式；（ 2）目标群体。
它是受政策影响而必须采取新的相互作用形式的那些人组成，他们受政策最直接的影响，必须作出适当的反应以符合政策要求；（3）执行机构。
它通常是政府机构中负责政策执行的单位；（ 4）环境因素。
它通常包括环境中影响政策执行或受政策执行影响的那些因素。
如史密斯认为，“可以把环境因素想象成一种约束通道，政策的执行必须通过这个通道。
不同的文化、社会、政治和经济状况可能对不同的政策起着支配作用。
” 史密斯的政策执行过程模型即是说明：公共政策的有效执行必须具备一系列相关的前提条件，即“理想化的政策、执行机构、目标群体、环境因素四者，为政策执行过程中所牵涉到的重要因素。
具体地说，政策的形式、政策的类型、政策的渊源、范围及受支持度、社会对政策的印象、执行机关的结构和人员、主管领导的方式和技巧、执行的能力与信心，目标群体的组织或制度化程度、接受领导的情形以及先前的政策经验，文化、社会经济与政治环境的不同，凡此等等均是政策执行过程中影响其成败所需考虑和认定的因素。
”[118]（二）麦克拉夫林的互动模型美国学者麦克拉夫林（ M.Mclaughlin ）于 1976 年在其代表作《互相调适的政策执行》一文中提出了政策执行的互动模型。
该模型认为，政策执行过程本质上就是政策执行者与受政策影响者之间就目标或手段进行相互调适的互动过程，政策执行的有效与否从根本上取决于政策执行者与受政策影响者之间行为调适的程度。
公共政策--史密斯模型
• 国际环境因素影响着公共政策的价值选择。 • 国际环境因素影响着公共政策的目标选择。 • 国际环境影响着公共政策的途径选择。
20 世纪70 、80 年月，西方尤其是美国公共政策 争论领域消失了一场争论政策执行的热潮，形成了声 势浩大的“执行运动“，而政策执行争论的兴起有其深 刻的理论和实践上的缘由， 这就为早期政策科学的 争论供给了肥沃的土壤。
在理论争论上，政策科学争论的学者们力图到从 各个方向， 各种角度，各路影响因素进展探讨和架 构，包括构造相关的政策执行过程棋型， 由此政策 执行的假设干理论模式便间续诞生了。
• 过去,人们在政策争论时往往把大局部精 力集中在制定抱负化的政策上,而很少留 意目标群体、执行机构和环境因素的影 响。史密斯模型把政策执行的分析带到 一个更为宽阔的天地。
1、抱负化政策 2、执行机构 3、目标群体 4、环境因素
抱负化：可以理解为就是不考虑任何 的干扰因素，一切依据最完善的状态进展， 但是确实没方法实现的一种状态。
• 指影响政策执行或政策执行所影响 的环境方面的因素，例如社会文化
因素、经济因素、政治因素、国际 环境因素等。
经济环境因素对公共政策的影响
• 首先，经济环境因素是制定、实施 公共政策的根本动身点。
• 其次，经济环境因素是公共政策过 程运行的必要条件。
• 最终，经济环境因素会影响公共政 策的经济目标和方向。
群体、环境因素为政策执行过程中所牵涉的四个重要
因素。都是在政策执行过程中影响其成败所必需考虑 和认定的因素。这四种因素之间存在着互动关系,其系 统运动的方向打算了一项政策执行的结果。
• 抱负化政策包括政策的形式〔法律或命令〕、政策类型 〔安排性和再安排性的、公共规章性或自我规章性的〕、 政策的范围〔渊源、社会支持度〕、政策的社会形象〔公 众看法〕等，执行机构包括构造与人员、领导者方式与技 巧、执行者的力量与信念等，目标群体包括组织化或制度 化的程度、承受领导的传统、从前的政策阅历等，环境包 括社会的、政治的、经济的、文化的、历史的环境和特点 及其综合特质。这些因素都会直接影响政策执行的效果。
第一章 绪论 第一节 公共政策概述 一、公共政策的含义 公共政策是党和 ...
4、符号模型。 5、程序模型。
第三章
政策系统
第一节 政策系统的构成要素 系统是指由相互作用和相互依赖的若干 组成要素构成的并具有特定功能的有机整体。 一、政策系统的构成要素
1、政策主体要素。 2、政策客体要素。 3、政策环境要素。 4、程序要素。
政策系统的要素图
政策系统
政 策 主 体
政 策 客 体
3、比较公共政策研究的发展。 4、政策工具的研究受到越来越多学者的重视。 5、政策研究的视野进一步拓宽。 （四）20世纪90年代政策科学发展的新趋势。 1、高度重视宏观分析，促使政府政策制定系统 的改进。 2、加强规制政策研究，推动政府行政改革。
3、政策绩效评估成为热点。
第二章
政策模型
第一节 理性决策模型 理性决策模型包括绝对理性决策模型和有限 理性决策模型。 一、绝对理性决策模型 它泛指决策者能够依据完整而综合的全面资 料做出合理性的决策。 公共政策学者叶海卡· 德洛尔认为：一个纯 理性的决策模型包括以下六个环节。 1、建立一个政策目标的多方面层次，并就每 一个层次的政策目标可达成的程度加以衡量。
2、建立并衡量社会中存在的一切其他价值系 统与资料。 3、为政策制定者备妥一套完整的选择方案。 4、就上述的政策运作目标、社会其他价值系 统与资源所产出的每一选择方案确定完整的成 本与效益的预测结果。 5、以每一选择方案的利益与成本的或然率乘 以其效用，计算出每一选择方案净期望值，并 计算效用单位中的净效益。 6、比较每一选择方案的净期望值。 绝对理性决策模型的基本内容是： 1、决策者面临的是一个既定的问题。
文化政策、交通运输政策等；按政策作用的时 间长短，可将政策划分为长期政策、中期政策、 短期政策。 元政策是指“用以指导和规范政府政策行为 的一套理论理念和方法的总称”。元政策的基 本功用在于如何正确地制定公共政策和有效的 执行公共政策。 基本政策是指在某一领域某个方面起指导和 统帅作用的政策，也可称做“指导方面政策的 指导性政策”。 具体政策在整个政策体系中，是处于从属地 位的，它是基本政策的具体化和延伸，是为了
公共政策执行的几种理论模型
公共政策执行的几种理论模型在业已建立起来的政策执行模型中，比较有代表性并且有影响性的政策执行模型主要有以下几种：（一）史密斯的过程模型美国政策科学家史密斯（T.B.Smith）是最早建构影响政策执行因素及其过程模型的学者，他在1973年《政策执行过程》一文中提出了一个描述政策执行过程的模型，其政策执行过程模型如下：史密斯的政策执行过程模型由四个部分组成：（1）理想化的政策。
它是政策制定者试图导致的理想化的相互作用形式；（2）目标群体。
它是受政策影响而必须采取新的相互作用形式的那些人组成，他们受政策最直接的影响，必须作出适当的反应以符合政策要求；（3）执行机构。
它通常是政府机构中负责政策执行的单位；（4）环境因素。
它通常包括环境中影响政策执行或受政策执行影响的那些因素。
如史密斯认为，“可以把环境因素想象成一种约束通道，政策的执行必须通过这个通道。
不同的文化、社会、政治和经济状况可能对不同的政策起着支配作用。
”史密斯的政策执行过程模型即是说明：公共政策的有效执行必须具备一系列相关的前提条件，即“理想化的政策、执行机构、目标群体、环境因素四者，为政策执行过程中所牵涉到的重要因素。
具体地说，政策的形式、政策的类型、政策的渊源、范围及受支持度、社会对政策的印象、执行机关的结构和人员、主管领导的方式和技巧、执行的能力与信心，目标群体的组织或制度化程度、接受领导的情形以及先前的政策经验，文化、社会经济与政治环境的不同，凡此等等均是政策执行过程中影响其成败所需考虑和认定的因素。
” [118] （二）麦克拉夫林的互动模型美国学者麦克拉夫林（M.Mclaughlin）于1976年在其代表作《互相调适的政策执行》一文中提出了政策执行的互动模型。
该模型认为，政策执行过程本质上就是政策执行者与受政策影响者之间就目标或手段进行相互调适的互动过程，政策执行的有效与否从根本上取决于政策执行者与受政策影响者之间行为调适的程度。
其模型如下：麦克拉夫林的互动模型即是说明：（1）尽管政策执行者与政策接受者之间在需求与观点上可能存在着不一致，但是基于双方在政策上的利益关系，所以，双方必须作出让步和妥协，寻求一个可以为双方都能够接受的政策执行方式；（2）鉴于政策执行者的目标与手段均富有弹性，它们可以依据环境因素和政策接受者的需求与观点的改变而变化；（3）政策执行者与政策接受者之间的相互调适过程并非传统理论者所说的“上令下行”的单向信息流程，而是一个双向的信息交流过程，政策执行者与政策接受者双方在相互调适过程中处于平等的地位；（4）政策接受者的利益、价值与观点将反馈到政策上，以左右政策质执行者的利益、价值和观点。
公共政策理论的模型与范式-精选文档
三、精英理论模型
基本特点：用精英（社会地位高的，或是英雄人物，这里特指权力精英）理论来解释 公共政策及其形成过程。 主要观点： ⒈公共政策的制定与执行是精英人物，而不是群众，群众也决定不了。 ⒉政策就内容而言，只是反映精英的利益要求、价值和偏好（经济学语言），民众的 价值观得不到反映。
⒊精英与非精英的分野在于权力的获得与否，由掌握了权力的精英分配价值、决定政 策，ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ精英则远离政策的制定。
从阶级利益到人民（一定不同阶级的联合）利益
的价值取向
马克思：共产党的政策代表绝大多数人的利益 《共产党宣言》——无产阶级的利益； 毛泽东：人民的利益； 江泽民：三个代表。
公共政策理论建构的范式
一、分析型理论建构范式（拉斯韦尔） ⒈它是关于民主主义的学问，是个人与集体的选择，它必须以民主体制作为 前提。 ⒉目标：追求政策的合理性。 ⒊特点： 1）对时间的敏感性：强调政策的历史脉络； a．重视对未来的研究，从现状提出对未来的发展趋势； b．全球的观点：将全世界各个民族看作密切相关的共同体（共同利益）； c．发展的概念：以社会变迁作为研究对象，强调对变化、创新、革命的研 究； 跨学科性：最终目的是建立可检验的理论，用实证的方法解决公共政策问题； 公共政策靠学者和官员共同研究； 评价： ⒈方法论进步不是公共政策学科发展的唯一动力； ⒉在价值上采取中立立场，欲把政策科学变为纯科学（引入大量数学模型， 抽象化）。
五、制度（政治制度）理论模型
这一模型是在传统政治学的基础上发展起来的。 研究方法：法学的研究方法。 这一模型研究政府（大政府，不单指行政机关，在美国，包括总统为首的行 政部门、国会及其下辖的委员会）机构以及机构的相互关系在政策制定 中的作用：政府机构的组织形式、机构之间的权力关系和政府活动程序。 在公共政策的形成问题上，认为： 1．公共政策是制度的产物，有怎样的制度就会有怎样的公共政策。制度决 定公共政策的基本价值取向及其内容。 2．政府制度决定政府制定公共政策的程序。 评价： ⒈有助于解释不同国家政策过程的差别，特别是用来解释不同政治制度国家 间的差别。政治制度决定政策的本质差别。 ⒉研究方法是静态的，对于政策的形成过程等动态问题没有作出回答，只描 述了政策的“合法性”问题，而没有回答“科学性”问题。
公共政策执行的几种理论模型
公共政策执行的几种理论模型在业已建立起来的政策执行模型中，比较有代表性并且有影响性的政策执行模型主要有以下几种：（一）史密斯的过程模型美国政策科学家史密斯（T.B.Smith）是最早建构影响政策执行因素及其过程模型的学者，他在1973年《政策执行过程》一文中提出了一个描述政策执行过程的模型，其政策执行过程模型如下：史密斯的政策执行过程模型由四个部分组成：（1）理想化的政策。
它是政策制定者试图导致的理想化的相互作用形式；（2）目标群体。
它是受政策影响而必须采取新的相互作用形式的那些人组成，他们受政策最直接的影响，必须作出适当的反应以符合政策要求；（3）执行机构。
它通常是政府机构中负责政策执行的单位；（4）环境因素。
它通常包括环境中影响政策执行或受政策执行影响的那些因素。
如史密斯认为，“可以把环境因素想象成一种约束通道，政策的执行必须通过这个通道。
不同的文化、社会、政治和经济状况可能对不同的政策起着支配作用。
”史密斯的政策执行过程模型即是说明：公共政策的有效执行必须具备一系列相关的前提条件，即“理想化的政策、执行机构、目标群体、环境因素四者，为政策执行过程中所牵涉到的重要因素。
具体地说，政策的形式、政策的类型、政策的渊源、范围及受支持度、社会对政策的印象、执行机关的结构和人员、主管领导的方式和技巧、执行的能力与信心，目标群体的组织或制度化程度、接受领导的情形以及先前的政策经验，文化、社会经济与政治环境的不同，凡此等等均是政策执行过程中影响其成败所需考虑和认定的因素。
” [118] （二）麦克拉夫林的互动模型美国学者麦克拉夫林（M.Mclaughlin）于1976年在其代表作《互相调适的政策执行》一文中提出了政策执行的互动模型。
该模型认为，政策执行过程本质上就是政策执行者与受政策影响者之间就目标或手段进行相互调适的互动过程，政策执行的有效与否从根本上取决于政策执行者与受政策影响者之间行为调适的程度。
其模型如下：麦克拉夫林的互动模型即是说明：（1）尽管政策执行者与政策接受者之间在需求与观点上可能存在着不一致，但是基于双方在政策上的利益关系，所以，双方必须作出让步和妥协，寻求一个可以为双方都能够接受的政策执行方式；（2）鉴于政策执行者的目标与手段均富有弹性，它们可以依据环境因素和政策接受者的需求与观点的改变而变化；（3）政策执行者与政策接受者之间的相互调适过程并非传统理论者所说的“上令下行”的单向信息流程，而是一个双向的信息交流过程，政策执行者与政策接受者双方在相互调适过程中处于平等的地位；（4）政策接受者的利益、价值与观点将反馈到政策上，以左右政策质执行者的利益、价值和观点。
公共政策模型.
M 这个模型假定决策者全智能。
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（二）渐进主义模型
渐进主义模型是由美国学者林德布洛姆（ C.E.Lindblom)
( 1．决策所选择方案与现实状况相差不大，可以预测 。
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第一阶段
Z 决策前： Z 1、处理价值问题：确认重要的政策目的、决策标准和
基本的价值判断标准 Z 2、认识基本现实环境 Z 3、认识问题 Z 4、调查、处理与开发资源 Z 5、设计、评估与重新设计决策系统：切实改进政策制
定系统 Z 6、分配问题、价值与资源 Z 7、确定决策战略：决策者可首先应用渐进主义模型检
验现行政策，再应用多种相关知识、理论分析技术检 验现行政策的可能后果并确定主要的政策期望，然后 确定是否有必要制定新政策
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第二阶段
] 决策中 ] 1、细分资源 ] 2、建立配合优先顺序的动作目标 ] 3、建立一套配合优先顺序的其他重大价值 ] 4、准备一套主要的政策方案，尤其是要探讨具有创新意
义的新方案 ] 5、对于各种方案利益与成本进行可靠的预测，选择风险
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二、揭示社会本质的政策
n （一）机构－府权力机构
（立法机构、行政机构、司法机构、执政党领导 机构等）都是公共政策的制定者和执行者；而那 些规范着公共权力机构组织与个人的行为的各种 制度，都必然影响着公共政策的制定方式和执行 方式，影响着政策的选择、政策内容和政策结 果。 ✓ 公共权力机构赋予了公共政策三个显著的特性： 合法性、普遍性、强制性。
第一节 模型及其认识论意义
l 什么是模型？ l 模型是对原型的抽象与模拟（仿真）。它是
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教育部主张
在世纪之交的中国高等教育，采取“稳步发 展”的方针是正确的选择。在中国，高等教 育的大众化时代一定会到来，但不是现在。
——时任教育部发展规划司司长纪宝成于1998年 接受采访时指出
纪宝成列举了两个宏观条件作为限制高等教育 快速发展的“瓶颈”：政府教育投入支撑能力 和就业情况（社会吸纳大学毕业生的能力）。
政府垄断着社会的强制力。
2016/7/11 中国海洋大学· 法政学院
影响公共政策的重要制度1
决策体制
独裁制 代议制 全体协商制
决策方式
全体一致规则 过半数规则 简单多数规则
2016/7/11 中国海洋大学· 法政学院
影响公共政策的重要制度2
政党制度
一党制 两党制 多党制
2016/7/11 中国海洋大学· 法政学院
模型有效性标准
1 2 3 4 5 6 排列并简化现实 认定重要层面 符合社会现实 提供有意义的沟通 指导调查与研究 提出一定的解释
2016/7/11
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第1节
制度主义模型
2016/7/11
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国家结构形式
单一制 联邦制
2016/7/11
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影响公共政策的重要制度3
权力配置形式
三权分立 议行合一
科层结构
集权 分权
2016/7/11
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正式制度与非正式制度
传统制度主义主要探讨正式制度对公共政策 的影响。 制度的本质是对人的行为选择进行约束或影 响的“规则”。 除了正式制度外，各种非正式制度也对公共 政策产生着重要影响，例如文化传统、价值 观念、关系网络，等等。
2016/7/11 中国海洋大学· 法政学院
பைடு நூலகம்
对教育部的批评
批评者认为，政府可以通过鼓励自主就业、鼓 励大学生到农村就业等措施解决大学生就业难 问题，教育经费不足问题则可以通过改变财政 投入领域、教育社会化与市场化等方式解决。 一些教育领域专家指出，中国高等教育应当“ 适度超前发展，在2000年后的一个较短期间， 进入高等教育大众化阶段”。 一些更为激进的观点则主张中国高等教育的净 入学率应在2003年达到18%，2010年达到 34%。
需要注意阶段分析的局限性。
2016/7/11 中国海洋大学· 法政学院
案例：游击式教育决策
中国教育决策模式：
规范化-官僚式决策模式 游击式决策模式
来源：汪庆华：《一个“游击式风格”的政策制定：对 我国高等教育1999年6月扩招决策的政治学分析》， 载《复旦政治学评论（第十四辑）》，2015.
政策过程研究通过描述政策制定或实施的动 态过程，意在解释驱动特定政策选择或变迁 的因果机制，生成有助于改善政策实践的有 用知识。
2016/7/11 中国海洋大学· 法政学院
过程模型：阶段划分、依次进行
拉斯韦尔的“七阶段”划分（1956）：
2016/7/11
情报（Intelligence） 提议（Promotion） 规定（Prescription） 合法化（Invocation） 应用（Application） 终止（Termination） 评估（Appraisal）
——1996年美国政治科学学会年会的与会者
2016/7/11
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替代性政策过程理论
制度理性选择分析框架 多源流分析 间断—平衡理论 倡导联盟框架 政策传播与创新理论 政策话语理论 · · · · · ·
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2016/7/11
中国本土政策过程理论模型
2016/7/11 中国海洋大学· 法政学院
政策调整
为了应对批评，教育部在1999年1月颁布的《 面向21世纪教育振兴行动计划》中做了一些政 策调整。 《计划》表示，要积极稳步发展高等教育，到 2000年高等教育入学率达到11%左右，政策 方针从“稳步发展”调整为“积极稳步发展” ，到2010年，预期高等教育入学率接近15% 。 在该年1月公布的年度招生计划中，教育部确定 了130万人的招生规模，同比去年增加20.4% 中国海洋大学· 法政学院 2016/7/11 ，这是90年代的最高年度增长率。
政策是制度的输出
2016/7/11
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制度与公共政策
托马斯· 戴伊认为，政府制度赋予了公共政 策三个鲜明的特征：
第一，制度赋予政策合法性。
政府政策涉及法律义务，公民必须服从。
第二，制度赋予政策影响范围的普遍性。
政府政策会影响到社会中的所有人。
第三，制度赋予政策强制力量。
2016/7/11 中国海洋大学· 法政学院
决策模式
游击式决策 毛泽东时期 高度不确定性 政治/意识形态主导 群众动员 弹性制度安排 政策灵活性 反专业主义 · · · · · ·
2016/7/11
规范化-官僚式决策 后毛时期 相对稳定的决策环境 理性化、科学化、专业化 官僚化 程序化 规范化 民主化 · · · · · ·
第一章
公共政策理论模型
公共政策理论模型
第1节 第2节 第3节 第4节 第5节 第6节 第7节 第8节 制度主义模型 过程模型 理性主义模型 渐进主义模型 团体理论模型 精英模型 公共选择模型 博弈论模型
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2016/7/11
为什么要构建或学习“理论模型”？
2016/7/11
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大学生就业率
2016/7/11
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争议
教育部承认：1999年高校大规模扩招“太急 促“——《北京晚报》（2008-10-9）
针对近日个别媒体有关“教育部承认当年高 校扩招太急促”的报道，日前教育部新闻发 言人表示，教育部有关部门负责人根本没有 说过扩招太急促导致就业难等话题，有关报 道严重失实· · · “扩大高等教育规模”是党中 央、国务院做出的正确决策——教育部网站 （2008-10-13）
2016/7/11
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对阶段分析法的批评
1、并不是真正意义上的因果关系理论 2、对政策阶段依次进行的描述偏离事实 3、缺乏对底层政策行动者的关注 · · ·
2016/7/11
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评价
“我很抱歉，彼得，但似乎（政策研究）已 经超越了（政策过程的）阶段启发法了。”
2016/7/11
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背景
1999年6月，中央出台大规模增加高等院校 招生人数的决策。 决策影响：
2016/7/11
高校入学率急剧增长 教学质量下降 大学生“就业难” 教育公平 · · · · · ·
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中国普通高校招生人数（万人）
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过程模型：阶段划分的发展
问题确认：确认需要解决的公共问题 议程设定：吸引决策者的关注 政策形成：设计并选择政策方案 政策合法化：寻求政治支持，获得法律效力 政策执行：建立官僚机构、财政支出、施行法 律 政策评估：探寻政策是否有效，是否受到人们 支持 政策延续、变革或终结· · ·
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规范化-官僚式的高等教育招生决策
1994-1998年，我国高等教育一直以“稳步发 展”的方针为指导，该方针由隶属于教育部的 国家教育发展研究中心制定。 该政策方针认为我国应保持相对偏紧的高级人 才供给状态，高校扩招的步伐应该是稳步和渐 进的，重点应放在优化教育结构和提高教育质 量及效率上。 从1994到1998年，我国普通高等教育招生人 数分别以2.63%、2.90%、4.31%、3.58% 和8.32%的速度实现稳定增长。
中央的“突然”干预
《行动计划》表明教育部认真考虑了社会各界的不同意 见。 不过，总体而言，教育部对大力发展高等教育仍持谨慎 态度。 然而，1999年教育部制定的招生计划和《行动计划》 的很多内容在1999年第二季度被中央高层领导否决了 。 新招生人数猛增为156万人，同比增长44%。 “积极稳步发展”方针被替换为“通过多种形式积极发 展”。 为什么最高领导层会突然对高等教育招生政策进行干预 中国海洋大学· 法政学院 2016/7/11 呢？
游击式高等教育招生决策
1999年扩招政策的背景：
深化国企改革—大量“下岗”失业—威胁社会 稳定—需要保持较高经济增长率来解决失业问 题 亚洲金融危机—出口受阻—经济增长较大压力 国务院采取了多种刺激经济的措施，但效果并 不明显 在这个困难时期，一些经济学家注意到高等教 育是为数不多的供不应求的行业之一。
2016/7/11 中国海洋大学· 法政学院
表现一：直线式
公共政策 制定
公共政策 执行
公共政策 评估
表现二：政策循环
公共政策 评估
政策循环
公共政策 执行
公共政策 制定
阶段分析法
政策过程的阶段分析法长期主导着政策过程 的分析。 阶段分析法被一些学者（Nakumura）称之 为“教科书法”（textbook approach） 。
政策过程
政策过程是政治学、行政学研究中的一个重 要领域。 政策过程即是一项政策议题发展演化（从产 生到结束）的整个“生命周期”。
2016/7/11
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政策过程研究什么
政策过程研究致力于回答的基本问题：
1、特定政策选择为何得以做出（why）? 2、特定政策选择是如何做出的（how）?