C15080证券从业人员的禁区课后测验
证券监管考试题库及答案
证券监管考试题库及答案一、单项选择题1. 证券监管的主要目标是（）。
A. 保护投资者利益B. 维护证券市场秩序C. 促进证券市场发展D. 以上都是答案：D2. 证券监管机构的主要职责不包括（）。
A. 制定证券市场规则B. 监管证券市场参与者C. 提供证券市场咨询服务D. 执行证券法律法规答案：C3. 证券监管机构对上市公司的监管不包括（）。
A. 信息披露监管B. 财务监管C. 交易行为监管D. 证券发行监管答案：D4. 证券监管机构对证券公司的监管不包括（）。
A. 业务许可监管B. 资本充足性监管C. 客户资金监管D. 证券投资咨询答案：D5. 证券监管机构对证券从业人员的监管不包括（）。
A. 资格认证监管B. 行为规范监管C. 职业道德监管D. 证券投资监管答案：D二、多项选择题1. 证券监管机构的监管手段包括（）。
A. 制定法规B. 现场检查C. 行政处罚D. 司法诉讼答案：ABCD2. 证券监管机构对上市公司的监管内容主要包括（）。
A. 信息披露B. 财务报告C. 公司治理D. 股东大会答案：ABC3. 证券监管机构对证券公司的监管内容主要包括（）。
A. 业务许可B. 资本充足性C. 风险控制D. 客户资金答案：ABCD4. 证券监管机构对证券从业人员的监管内容主要包括（）。
A. 资格认证B. 行为规范C. 职业道德D. 客户服务答案：ABC三、判断题1. 证券监管机构的主要目标是保护投资者利益。
（）答案：正确2. 证券监管机构不需要对证券市场参与者进行监管。
（）答案：错误3. 证券监管机构对上市公司的监管包括证券发行监管。
（）答案：错误4. 证券监管机构对证券公司的监管不包括客户资金监管。
（）答案：错误5. 证券监管机构对证券从业人员的监管不包括职业道德监管。
（）答案：错误四、简答题1. 简述证券监管机构的主要职能。
答案：证券监管机构的主要职能包括制定和执行证券市场法律法规，监管证券市场参与者，维护证券市场秩序，保护投资者利益，促进证券市场健康发展。
2024年证券从业之证券市场基本法律法规通关题库(附答案)
2024年证券从业之证券市场基本法律法规通关题库(附答案)单选题（共45题）1、投资者在购买“荐股软件”和接受证券投资咨询服务时，应当询问相关机构或者个人是否具备（）资格。
A.证券投资咨询业务B.证券从业C.证券投资顾问D.理财师【答案】 A2、证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规，禁止（）。
A.客户电话委托下单B.为客户开通融资融券业务C.欺诈、内幕交易和操纵证券市场D.客户自行买卖股票【答案】 C3、不具备证券自营业务资格的证券公司可将自有资金投资于（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 B4、（）及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施。
A.①②④B.①②③④C.①③④D.①②③【答案】 B5、融资融券的标的证券为债券的,应当符合下列条件:（）A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】 C6、下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的有（）。
A.③B.②④C.②③D.①④【答案】 A7、下列说法正确的有（）。
A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】 B8、变更代理人，客户本人和新代理人都必须同时到柜台，提交（），办理资料更改申请手续。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C9、证券公司开展是否风险管理系统功能完备、权限清晰，能够与业务系统同步上线运行属于（）风险管理机制（）。
A.事前审查B.事中风险监测C.事后评估审计D.事后排查【答案】 A10、以下证券公司分支机构可以做的是（）。
A.经总部批准向客户融资融券B.自行决定签约C.自行决定开户D.决定保证金的收取【答案】 A11、下列说法中,正确的是( )。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C12、（2016年真题）下列关于副董事长的产生办法，说法错误的有（）。
证券从业之证券市场基本法律法规通关练习题附有答案详解
证券从业之证券市场基本法律法规通关练习题附有答案详解单选题（共20题）1. 证券交易所需要对证券交易进行实时监控的事项不包括（）A.—段时期内进行大量且连续的交易B.在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行回转交易C.大量或者频繁进行高买低卖交易D.—个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易【答案】 D2. 金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合（）要求的客户身份识别措施；第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的，由（）承担未履行客户身份识别义务的责任。
A.《反洗钱法》；中国证监会B.《反洗钱法》；金融机构C.《证券法》；中国证监会D.《公司法》；金融机构【答案】 B3. 下列选项中，说法不正确的是( )。
A.改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议B.证券业从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信.勤勉尽责.维护行业声誉C.证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动D.证券业从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，直到离开所在机构后【答案】 D4. 关于证券公司柜台交易产品账户，下列说法正确的有（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】 C5. （2017年真题）下列关于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的说法中，正确的是（）。
A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】 D6. 证券、期货投资咨询的活动包括（）。
A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D7. 下列事项中，有限责任公司的股东不能用作出资的是（）。
A.货币B.知识产权C.劳务D.土地使用权【答案】 C8. 证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将()在营业场所的显著位置予以公示。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 C9. （2018年真题）下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的说法中，正确的是（）。
最新《证券业从业人员执业行为准则》解读课程测验及答案
1、按照《证券业从业人员执业行为准则》及相关规则的规定，一
般证券从业人员应接受协会和所在机构组织的后续职业培训，且每年的培训不少于（B）。
Ａ、20学时
Ｂ、15学时
Ｃ、10学时
Ｄ、5学时
２、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其
管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向（D）报告。
Ａ、董事会
Ｂ、司法机关
Ｃ、所在机构的高级管理人员
Ｄ、中国证监会或者中国证券业协会
３、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，从业人员应
通过（A）向中国证券业协会申请执业注册。
Ａ、所在机构
Ｂ、中国证监会
Ｃ、证券交易所
Ｄ、地方证监局
4、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人
员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，
机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起（C）内向中国证券业协会报告。
Ａ、三个工作日
Ｂ、五个工作日
C、十个工作日
D、十五个工作日
５、《证券业从业人员执业行为准则》中所称的“管理人员”包括（ABCD）。
――――多选
Ａ、机构法定代表人
B、机构高级管理人员
C、机构部门负责人
D、分支机构负责人。
C18052S证券交易系统的架构及应用(证券从业人员远程培训答案100分)
C18052S证券交易系统的架构及应用（证券从业人员远程培训答案100分）篇一证券公司集中交易系统的安全等级应达到《计算机信息系统安全保护等级划分准则》（）答案：四级以上（含四级） + 三级以上（含三级） + 一级以上（含一级） + 二级以上（含二级）证券公司应建立内部的责任机制，坚持（）制度答案：领导问责 + 安全事故问责 + 每周安全通报 + 专人负责证券公司集中交易系统最大处理能力应达到日常实际处理量的（）倍以上答案：5+3+9+7证券公司对集中交易系统提出新的业务或管理需求，应当留有充足的（）答案：应急准备预案 + 系统建设方案 + 技术准备期 + 业务风险准备期证券公司集中交易是一个完整的集中管理体系，应包含集中的授权管理、客户管理、业务管理、运营管理、（）等答案：资金管理以及风险管理 + 技术管理以及风险管理+ 资金管理以及技术管理 + 财务管理以及风险管理（）负责组织对证券公司集中交易系统的各级事故的调查、鉴定答案：证券交易所 + 中国证券业协会信息技术委员会 + 中国证监会信息中心 + 辖区证监局开展集中交易的证券公司应实现（）之间的相互隔离答案：灾难备份中心与中心机房 + 前台业务操作、中台业务管理以及后台业务支持三者 + 技术开发与运营管理 + 业务运作与技术支持证券公司集中交易不仅仅是一种技术模式，更重要的是它是一种运营模式，是一个完整的集中管理体系答案：正确 + 错误证券公司实施技术外包，其安全运营的最终管理责任由外包服务商承担答案：正确 + 错误篇二一、单项选择题1.下列对于港股通结算流程的规定说法错误的是（）。
a.在境内，中国结算负责办理与境内结算参与人之间证券和资金的清算交收，境内结算参与人应当就交易达成时确定由其承担的交收义务对中国结算履行最终交收责任b.在境内，境内结算参与人负责办理与港股通投资者之间证券和资金的清算交收，境内结算参与人与港股通投资者之间的证券划付，应当委托中国结算办理c.在境内，中国结算作为境内结算参与人的共同对手方，为港股通交易提供单边净额结算服务d.在境外，对于通过港股通达成的交易，由中国结算作为境内投资者的名义持有人，和香港结算的结算参与人，向香港结算承担股票和资金的清算交收责任您的答案：c题目分数：10此题得分：2.沪股通交易制度中对持股比例限制的说法错误的是（）。
《证券业从业人员执业行为准则》试题答案
《证券业从业人员执业行为准则》试题答案第一篇：《证券业从业人员执业行为准则》试题答案《证券业从业人员执业行为准则》（100分）1、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起（C）内向中国证券业协会报告。
Ａ、三个工作日Ｂ、五个工作日C、十个工作日D、十五个工作日２、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向（D）报告。
Ａ、董事会Ｂ、司法机关Ｃ、所在机构的高级管理人员Ｄ、中国证监会或者中国证券业协会3、按照《证券业从业人员执业行为准则》及相关规则的规定，一般证券从业人员应接受协会和所在机构组织的后续职业培训，且每年的培训不少于（B）。
Ａ、20学时Ｂ、15学时Ｃ、10学时Ｄ、5学时4、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，从业人员应通过（C）向中国证券业协会申请执业注册。
A、证券交易所Ｂ、中国证监会C、所在机构Ｄ、地方证监局5、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得（ABCD）交易记录。
-----------多选A、隐匿B、伪造C、篡改D、毁损6、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得违规向客户作出（AC）的承诺。
――――多选A、投资不受损失B、诚实守信C、保证最低收益D、勤勉尽责7、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券公司从业人员禁止（BCD）。
-----------多选A、向客户介绍和推荐与其风险承受能力相适应的产品Ｂ、向客户推荐自营部门买入的证券C、诱导客户买卖自营部门买卖的证券D、对外透露自营买卖信息8、《证券业从业人员执业行为准则》中所称的“管理人员”包括（ABCD）。
――――多选A、机构部门负责人B、分支机构负责人C、机构法定代表人D、机构高级管理人员9、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员对（ABCD）负有保密义务。
证券业从业人员执业行为准则解读-课后测试答案
一、单项选择题1. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，从业人员应通过（）向中国证券业协会申请执业注册。
A. 所在机构B. 中国证监会C. 证券交易所D. 地方证监局您的答案：A题目分数：5此题得分：5.02. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起（）内向中国证券业协会报告。
A. 三个工作日B. 五个工作日C. 十个工作日D. 十五个工作日您的答案：C题目分数：5此题得分：5.03. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员在执业过程中遇到自身利益与客户的利益发生冲突且无法避免时，应（）。
A. 确保客户的利益得到公平的对待B. 将自身利益置于客户利益之上C. 为存在利益冲突的客户提供服务D. 将自身利益放在首位您的答案：A题目分数：5此题得分：5.04. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的，证券业从业人员应及时按照所在机构内部程序向（）报告。
A. 地方证监局B. 中国证券业协会C. 中国证监会D. 所在机构高级管理人员或者董事会您的答案：D题目分数：5此题得分：5.0二、多项选择题5. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员对（）负有保密义务。
（本题有超过一个的正确选项）A. 国家秘密B. 所在机构的商业秘密C. 客户的商业秘密及个人隐私D. 在执业过程中获得的未公开信息您的答案：C,A,B,D题目分数：5此题得分：5.06. 证券业从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的，中国证券业协会应（）。
（本题有超过一个的正确选项）A. 进行调查B. 视情节轻重采取纪律惩戒措施C. 对涉嫌违法违规的从业人员直接移交司法机关处理D. 将纪律惩戒信息录入协会从业人员诚信信息系统您的答案：B,A,D题目分数：5此题得分：5.07. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得（）。
C09018《证券业从业人员执业行为准则》解读课程测验及答案—证券从业人员执业后续培训证券年检
C09018《证券业从业人员执业行为准则》解读课程测验及答案—证券从业人员执业后续培训证券年检第一篇：C09018《证券业从业人员执业行为准则》解读课程测验及答案—证券从业人员执业后续培训证券年检1、按照《证券业从业人员执业行为准则》及相关规则的规定，一般证券从业人员应接受协会和所在机构组织的后续职业培训，且每年的培训不少于（）。
Ａ、20学时Ｂ、15学时Ｃ、10学时Ｄ、5学时２、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向（）报告。
Ａ、董事会Ｂ、司法机关Ｃ、所在机构的高级管理人员Ｄ、中国证监会或者中国证券业协会３、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，从业人员应通过（）向中国证券业协会申请执业注册。
Ａ、所在机构Ｂ、中国证监会Ｃ、证券交易所Ｄ、地方证监局4、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起（）内向中国证券业协会报告。
Ａ、三个工作日Ｂ、五个工作日C、十个工作日 D、十五个工作日５、《证券业从业人员执业行为准则》中所称的“管理人员”包括（）。
――――多选Ａ、机构法定代表人B、机构高级管理人员C、机构部门负责人 D、分支机构负责人t第二篇：证券业从业人员执业行为准则证券业从业人员执业行为准则百科名片构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。
机构应及时采取措施妥善处理。
证券业从业人员执业行为准则(2009年1月19日发布)第一章总则第一条为规范证券业从业人员执业行为，维护证券市场秩序，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》等法律法规，制定本准则。
C12008证券公司合规管理有效性评估指引答案
C12008证券公司合规管理有效性评估指引答案第一篇：C12008 证券公司合规管理有效性评估指引答案证券公司合规管理有效性评估指引答案（100分）DBCD错误正确正确正确ABCD正确ACBABCD正确ABD错误BCD正确正确ABABCDBCD正确C错误ABD错误AAABC第二篇：C12008-《证券公司合规管理有效性评估指引》(100分) 试题部分证券公司合规管理有效性评估指引第一章总则第一条为指导证券公司开展合规管理有效性评估，有效防范和控制合规风险，制定本指引。
第二条证券公司应当按照本指引的要求，对合规管理的有效性进行评估，及时发现和解决合规管理中存在的问题。
证券公司将合规管理有效性评估纳入内部控制评价的，其合规管理有效性评估工作应当符合本指引的要求，并单独出具合规管理有效性评估报告。
第三条证券公司开展合规管理有效性评估，应当以合规风险为导向，覆盖合规管理各环节，重点关注可能影响合规目标实现的关键业务及管理活动，客观揭示合规管理状况。
第四条证券公司合规管理有效性评估分为全面评估和专项评估。
除特别指明外，本指引所称合规管理有效性评估均指全面评估。
第五条证券公司开展合规管理有效性评估，应当由董事会、监事会或董事会授权管理层组织评估小组或委托外部专业机构进行。
证券公司委托外部专业机构开展合规管理有效性评估的，参照本指引的规定进行。
第六条证券公司每年应当至少开展一次合规管理有效性全面评估。
证券公司可以自主决定开展合规管理有效性专项评估；但在证券监管机构或自律组织提出要求，或公司内部发生重大合规风险事件时，应当开展合规管理有效性专项评估。
第七条证券公司应当按照本指引的要求，结合自身实际情况，制定本公司合规管理有效性评估工作的实施办法，对评估组织形式、评估范围、评估内容、评估程序和方法、评估报告、评估问责等作出明确规定。
第二章评估内容第八条证券公司开展合规管理有效性评估，应当涵盖合规管理环境、合规管理职责履行情况、经营管理制度与机制的建设及运行状况等方面。
证券从业人员的禁区C15080课后测验
证券从业人员的禁区C15080课后测验证券从业人员的禁区C15080课后测验一、单项选择题1. 最高人民法院的相关司法解释规定，内幕交易情节特别严重的标准是（）。
A. 交易金额超过50万、获利或者避免损失超过15万B. 交易金额超过100万、获利或者避免损失超过25万C. 交易金额超过200万、获利或者避免损失超过50万D. 交易金额超过250万、获利或者避免损失超过75万您的答案：D题目分数：10此题得分：10.02. 下列有关证券投资咨询业务从业人员管理的说法中，错误的是（）。
A. 注册为证券投资顾问的从业人员只能针对个人或特定对象进行“一对一”投资建议，不得通过公众媒体做投资咨询建议B. 证券分析师制作发布证券研究报告或提供相关服务时，不得用以往推荐具体证券的表现佐证未来预测的准确性，也不得对具体的研究观点或结论进行保证或夸大。
C. 证券分析师不得在研究报告中明示或者暗示保证收益D. 证券从业人员可以同时注册为证券投资顾问和证券分析师您的答案：A题目分数：10此题得分：0.03. 操纵市场行为主要损害了证券市场的（）。
A. 分散风险功能B. 价格形成机制C. 资本配置功能D. 转换机制您的答案：B题目分数：10此题得分：10.04. 与“老庄股”相比，新型市场操纵行为的平均操纵期（）。
A. 更长B. 基本相同C. 更短D. 无法判断题目分数：10此题得分：10.05. 根据最高人民法院下发的《关于审理证券行政处罚案件证据若干问题的座谈会纪要》规定，证券行政案件的举证责任采取概括和列举相结合的方式，即（）承担主要事实的举证责任，而在认定具体违法行为的规定中，适当向（）分配和转移部分事实的举证责任。
A. 当事人，一般性规定监管机构B. 原告和第三人，一般性规定监管机构C. 一般性规定监管机构，原告和第三人D. 当事人，原告和第三人您的答案：C题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题6. 内幕交易的入罪门槛较低，其刑事追诉标准包括（）。
C15080 证券从业人员的禁区 课后测验100分
一、单项选择题1. 依据《中国证券监督管理委员会限制证券买卖实施办法》，调查部门限制证券买卖的时间不得超过（）个交易日。
案情复杂的，经批准可延长（）个交易日。
A. 10，10B. 15，10C. 15，5D. 15，15您的答案：D题目分数：10此题得分：10.02. 操纵市场行为主要损害了证券市场的（）。
A. 分散风险功能B. 价格形成机制C. 资本配置功能D. 转换机制您的答案：B题目分数：10此题得分：10.03. 根据《中华人民共和国刑法》第180条的有关规定，内幕交易情节特别严重的，处（）年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。
A. 1B. 3C. 5D. 10您的答案：C题目分数：10此题得分：10.04. “在内幕信息公开之后，相关股票价格很可能受到该项信息的影响而产生波动”描述的是内幕信息的（）。
A. 不确定性B. 重大性C. 非公开性D. 隐秘性您的答案：B题目分数：10此题得分：10.05. 内幕信息的价格敏感期从（）起，至内幕信息公开或者该信息对证券的交易价格不再有显著影响时止。
A. 内幕信息已经形成之日B. 内幕信息开始酝酿、形成之日C. 内幕信息尚未形成之时D. 相关决议经由董事会讨论通过之日您的答案：B题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题6. 传统的坐庄操纵（又称“老庄股”）具有的特征包括（）。
A. 高比例控盘B. 高比例对倒C. 高比例成交D. 操纵期间短您的答案：C,A,B题目分数：10此题得分：10.07. 中国证监会稽查局稽查执法的主要流程包含（）。
A. 线索发现B. 做出初步调查或立案决定C. 组成调查组进行现场调查收集证据D. 形成调查终结报告，并复核或内审E. 移交行政处罚委员会审理或移送公安机关您的答案：A,B,D,E,C题目分数：10此题得分：10.0三、判断题8. 在证券行政处罚案件审理过程中，对被诉行政处罚决定涉及的专门性问题，当事人可以向人民法院提供其聘请的专业机构、特定行业专家出具的统计分析意见和规则解释意见。
2024年证券从业之证券市场基本法律法规基础试题库和答案要点
2024年证券从业之证券市场基本法律法规基础试题库和答案要点单选题（共45题）1、（）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。
A.①②B.①④C.③④D.②④【答案】 A2、中国证监会根据（）原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求，并可以采取增加现场检查频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管。
A.全面监管B.审慎监管C.有效监管D.从严监管【答案】 B3、证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起（）个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。
A.1B.3C.5D.7【答案】 B4、证券公司在柜台市场开展业务下列做法符合投资者适当性管理相关规定的有A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】 B5、(2018年真题)证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由（）托管。
A.证券交易所B.商业银行C.指定证券经营人D.资产托管机构【答案】 D6、某股份有限公司向社会招聘经理，以下人员来应聘，不具备担任经理资格的有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A7、（2020年真题）下列关于证券公司开展柜台交易的说法，错误的有（）。
A.III、IVB.I、II、IIIC.I、IIID.II、IV【答案】 D8、上市公司公开发行证券时，申请文件包括（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 A9、直投子公司及其下属机构、直投基金在有效控制风险、保持( )的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于依法公开发行的国债、央行票据、投资级公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较慢的证券，以及证券投资基金、集合资产管理计划或专项资产管理计划。
A.收益性B.流动性C.偿还性D.返还性【答案】 B10、在投资者准入方面，针对创新创业型中小企业风险较高的特征，全国中小企业股份转让系统实行严格的投资者适当性管理制度，并设定较高的投资者准入标准；对自然人投资者从以下（）等方面设置准入要求。
证券从业之证券市场基本法律法规通关练习题库包含答案
证券从业之证券市场基本法律法规通关练习题库包含答案单选题（共20题）1. 按照《证券公司内部控制指引》第二条的规定，下列不属于证券公司内部控制内容的是（）。
A.经纪业务B.业务创新C.自营业务D.操作风险【答案】 D2. 关于资产证券化，下列说法正确的是（）。
A.①②B.①②③C.①②③④D.①③④【答案】 D3. 证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应当将被考核人员（）等作为考核的重要内容。
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ【答案】 B4. 期货交易所应当依照《期货交易管理条例》和国务院期货监督管理机构的规定履行职责，未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，下列不属于期货交易所应履行的职责是（）。
A.提供交易的场所、设施和服务B.为期货交易提供集中履约担保C.设计合约，安排合约上市D.非自用不动产投资【答案】 D5. 基金托管人应当对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立。
基金托管人违反上述规定，未对基金财产实行分别管理或者分账保管，责令改正，处（）的罚款。
A.5万元以上30万元以下B.5万元以上50万元以下C.3万元以上10万元以下D.10万元以上100万元以下【答案】 B6. 发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律法规规定的，中国证监会可以视情节轻重采取( )、认定为不适当人选等监管措施。
A.Ⅰ. Ⅱ. ⅢB.Ⅰ. Ⅱ. ⅣC.Ⅱ. Ⅲ. ⅣD.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ【答案】 D7. 证券公司必须持续符合风险控制指标标准的要求，下列能够符合要求的是（）?A.丙证券公司的流动性覆盖率为80%B.丁证券公司的净稳定资金率为40%C.甲证券公司的风险覆盖率为120%D.以证券公司的资本杠杆率为6%【答案】 C8. 下列有关法律关系的说法，正确的是（）。
A.确认性法律关系是法律规范对先前已存在的社会关系进行调整形成的法律关系B.第一性法律关系是根据法律规范而建立的全新的社会关系C.创设性法律关系是人们依法建立的不依赖于其他法律关系而独立存在的法律关系D.多边法律关系是指在特定的双方法律主体之间存在的权利义务关系【答案】 A9. 下列有关证券自营业务的说法中，正确的是（）。
C15080证券从业人员的禁区答案100分
C15080证券从业人员的禁区答案100分一、单项选择题1. 依据《中国证券监督管理委员会限制证券买卖实施办法》，调查部门限制证券买卖的时间不得超过（）个交易日。
案情复杂的，经批准可延长（）个交易日。
A. 10，10B. 15，10C. 15，5D. 15，15您的答案：D题目分数：10此题得分：10.02. 最高人民法院的相关司法解释规定，内幕交易情节严重的标准是（）。
A. 交易金额超过50万、获利或者避免损失超过15万B. 交易金额超过100万、获利或者避免损失超过25万C. 交易金额超过200万、获利或者避免损失超过50万D. 交易金额超过250万、获利或者避免损失超过75万您的答案：A题目分数：10此题得分：10.03. 根据最高人民法院、最高人民检察院、公安部和中国证监会的有关规定，涉嫌证券期货犯罪的第一审案件，由（）管辖，同级人民检察院负责提起公诉，地（市）级以上公安机关负责立案侦查。
A. 最高人民法院B. 各省、自治区、直辖市高级人民法院C. 中级人民法院D. 基层人民法院您的答案：C题目分数：10此题得分：10.04. 操纵者“利用不同市场之间的联动关系，利用资金和持仓优势致使一个市场的价格异常，从而影响到另一个市场的价格，并从中获利”的行为被称为（）。
A. 虚假申报操纵B. 抢帽子操纵C. 以市值管理为名进行的操纵D. 跨市场操纵您的答案：D题目分数：10此题得分：10.05. 内幕信息的价格敏感期从（）起，至内幕信息公开或者该信息对证券的交易价格不再有显著影响时止。
A. 内幕信息已经形成之日B. 内幕信息开始酝酿、形成之日C. 内幕信息尚未形成之时D. 相关决议经由董事会讨论通过之日您的答案：B题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题6. 中国证监会进行证券期货稽查执法的主要法律法规依据包括（）。
A. 《中华人民共和国证券法》B. 《中华人民共和国证券投资基金法》C. 《中华人民共和国行政处罚法》D. 《中华人民共和国行政强制法》E. 国务院《期货交易管理条例》您的答案：A,C,E,B,D题目分数：10此题得分：10.07. 内幕交易的实施主体（行为主体）包括（）。
证券从业人员合规执业知识测试题
证券从业人员合规执业知识测试题一、单选题（每题5分）:1．《证券经纪业务管理办法》所称证券经纪业务，是指开展（），接受投资者委托开立账户、处理交易指令、办理清算交收等经营性活动。
A.资金账户结算B.金融账户开立C.证券交易营销(正确答案)D.基金产品销售2．证券公司从事证券经纪业务，应当诚实守信，（），保障投资者信息知情权、公平交易权等合法权益。
A.切实维护投资者财产安全(正确答案)B.维护市场秩序C.落实账户实名制D.规范开展营销活动3．《证券经纪业务管理办法》自（）起施行A. 2023年1月23日B.2023年1月1日C. 2023年2月28日(正确答案)D.2022年12月31日4．《光大证券股份有限公司执业行为准则》适用于（）。
A.公司各部门、分公司、营业部全体从业人员(正确答案)B.公司各部门、分公司、子公司、营业部全体从业人员C.公司各部门、营业部全体从业人员D.公司各部门、子公司、营业部全体从业人员5．公司建立健全从业人员及其（）进行证券、基金（货币市场基金除外）和未上市企业股权投资的申报、登记、审查、监控、处置、惩戒等投资行为管理制度和廉洁从业规范，制定有效的事前防范体系、事中管控措施和事后追责机制，防止从业人员违规从事投资，切实防范内幕交易、市场操纵、利益冲突和利益输送等不当行为，确保投资者合法权益不受侵害。
A.亲属B.配偶C.配偶、父母及子女(正确答案)D.配偶、利害关系人6．从业人员不得（）法律禁止的证券;不得违反法律法规和中国证监会的规定，从事证券、基金和未上市企业股权投资或其他投资行为。
A.持有B.买卖C.收受D.以上三项全选(正确答案)7．（）和劳务派遣至公司的其他从业人员，存在在其他企业、营利性机构、事业单位、社会团体等单位兼（任）职及未上市企业股权投资或从事其他营利性经营活动情况的，应通过所在单位向公司报备，不得存在与所从事业务或者投资者合法利益相冲突的情形以及其他违法违规情况。
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一、单项选择题
1. 依据《中国证券监督管理委员会限制证券买卖实施办法》，调
查部门限制证券买卖的时间不得超过（）个交易日。
案情复杂的，经批准可延长（）个交易日。
A. 10，10
B. 15，10
C. 15，5
D. 15，15
您的答案：D
题目分数：10
此题得分：10.0
2. 最高人民法院的相关司法解释规定，内幕交易情节严重的标准
是（）。
A. 交易金额超过50万、获利或者避免损失超过15万
B. 交易金额超过100万、获利或者避免损失超过25万
C. 交易金额超过200万、获利或者避免损失超过50万
D. 交易金额超过250万、获利或者避免损失超过75万
您的答案：A
题目分数：10
此题得分：10.0
3. 根据最高人民法院、最高人民检察院、公安部和中国证监会的
有关规定，涉嫌证券期货犯罪的第一审案件，由（）管辖，同级人民检察院负责提起公诉，地（市）级以上公安机关负责立案侦查。
A. 最高人民法院
B. 各省、自治区、直辖市高级人民法院
C. 中级人民法院
D. 基层人民法院
您的答案：C
题目分数：10
此题得分：10.0
4. 操纵者“利用不同市场之间的联动关系，利用资金和持仓优势
致使一个市场的价格异常，从而影响到另一个市场的价格，并从中获利”的行为被称为（）。
A. 虚假申报操纵
B. 抢帽子操纵
C. 以市值管理为名进行的操纵
D. 跨市场操纵
您的答案：D
题目分数：10
此题得分：10.0
5. 内幕信息的价格敏感期从（）起，至内幕信息公开或者该信息
对证券的交易价格不再有显著影响时止。
A. 内幕信息已经形成之日
B. 内幕信息开始酝酿、形成之日
C. 内幕信息尚未形成之时
D. 相关决议经由董事会讨论通过之日
您的答案：B
题目分数：10
此题得分：10.0
二、多项选择题
6. 中国证监会进行证券期货稽查执法的主要法律法规依据包括
（）。
A. 《中华人民共和国证券法》
B. 《中华人民共和国证券投资基金法》
C. 《中华人民共和国行政处罚法》
D. 《中华人民共和国行政强制法》
E. 国务院《期货交易管理条例》
您的答案：C,D,E,A,B
题目分数：10
此题得分：10.0
7. 内幕交易的实施主体（行为主体）包括（）。
A. 未公开信息的知情人
B. 非法获取未公开信息的人
C. 内幕信息的知情人
D. 非法获取内幕信息的人
您的答案：C,D
题目分数：10
此题得分：10.0
三、判断题
8. 内幕信息是指涉及公司的经营、财务或者对公司证券的市场价
格有重大影响的尚未公开的信息。
您的答案：正确
题目分数：10
此题得分：10.0
9. 2009年2月公布的《中华人民共和国刑法修正案（七）》中，
增加了利用未公开信息交易等违法行为的处罚规定。
您的答案：正确
题目分数：10
此题得分：10.0
10. 内幕信息公开前与内幕信息知情人或知晓该内幕信息的人联
络、接触，且其证券交易活动与内幕信息高度吻合的被处罚人（当事人），不能作出合理说明或者提供证据排除其存在利用内幕信息从事相关证券交易活动的，人民法院可以确认被诉处罚决定认定的内幕交易行为成立。
您的答案：正确
题目分数：10
此题得分：10.0。