浙江制造外部审核资料清单

外审需准备的资料：

生产部：

1. 生产管理战略和管理模式；2、生产管理KPI指标及实施情况；3、生产的计划管理及精益生产；

4.生产设备台账；

5.生产设备验收报告；

6.设备完好检查表；

7.设备保养检修计划；

8.设备保养/检修记录；

9.工艺装备台帐；10.工装/模具验收单；11.工装/模具领用（收回）登记表；12.首末检验记录单；13.特殊过程监控记录； 14.生产流程记录表；15.月份产品盘点数；16.实物数量帐；

17.领料单；18.车间人员防护用品的配置标准；19.个人防护用品的发放记录；20.环境、安全的日常检查记录；21.化学品的MSDS；22.化学品的二次防泄漏设施；23.固废的分类要求及分类的存放情况；24.各类量具的标识；25.各产品的工艺卡片或作业指导书；26.消防设备设施的点检记录；27.生产过程环境因素清单/重要环境因素清单；28.生产过程危险源清单/重大不可接受风险清单；29.特殊过程作业人员的上岗证；30.高配房中的绝缘手套、绝缘鞋、接地线、验电器的检测报告；

物资部：

1. 物资管理制度及方法（最低和最高库存）；

2.实物入库凭单；

3.产品出库单；

4.月份产品盘点数；

5.发货清单；

6.材料卡；

7.库存品质量检查记录表；

8.实物数量帐；

9.各类物料的标识、防护的情况；10.仓库内消防设备设施的点检记录；11.仓储管理过程中的环境因素清单/重要环境因素清单及控制；12.仓储管理过程中的危险源清单/重大不可接受风险清单及控制；

品质部：

1. 品质管理战略、2、品质管理KPI指标及实施情况；3。计量器具周期检定计划表；

2.在用计量测具管理总台帐；

3. 计量器具检定或校准证据；

4.材料进货检验记录单；5。按团体标准修改进货检验、过程、成品检验规范；6.车间生产过程检验记录单；7.例行检验记录单；8.成品出厂抽样检验记录单；9.产品报检入库报告单；10.月产品质量统计表；11.供方业绩评价表；12.外协件检验记录单；13.不合格评审报告；14.纠正和纠正措施/验证表；1

5.测量设备的检测或校准的报告；1

6.检验管理过程中的环境因素清单/重要环境因素清单；12.检验管理过程中的危险源清单/重大不可接受风险清单；1

7.检验工艺卡片或检验规范；1

8.产品的图纸；1

9.检验人员上岗证；20.产品的第三方型试试验报告；21。编写产品描述；22.组织浙江制造认证产品现场抽样的准备。

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技术研发部：

1. 产品技术研发发展战略、2、技术研发KPI指标及实施情况、3、产品设计开发新工具的应用；

4、受控文件清单、5.文件发放/回收登记表；6. 文件归档登记表； 7. 浙江制造产品工艺流程图；

8.产品设计开发策划；9.产品设计开发输入和输出；10.设计开发评审/验证表；11.产品设计开发确认表；12.文件修订/废止申请审批单； 13产品中环境因素清单；14重要环境因素清单及控制措施一览表；15.危险源辨识、风险评价和风险控制策划一览表；16.重大不可接受风险清单及控制； 17.浙江制造产品的作业指导书或工艺卡片；18.浙江制造产品检验作业指导书或检验卡片；

19.制造制造产品的第三方型试试验报告；20.浙江制造产品描述；21.新产品投入占总投入的比例是否同比增长统计表。

采购部：

1. 1.采购管理战略、2、采购KPI指标及实施情况、3。供方质量保证能力调查评价表；4.样品确认表；5.合格供方名单；6.采购记录单；7老供方业绩评价表；8.供应商评鉴申请表；9.供应商实况调查表；10.供应商评鉴报告；11.试装零件申请单；1

2.相关方整改通知单；1

3.需重点施加影响的相关方一览表；1

4.供应商档案资料（主要是化学品类运输单位三证、个人防护用品类供方，原辅材料供方材质报告）；1

5.采购的合同；1

6.浙江省内供方占总供方的比例大于50%，或金额大于50%；

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销售部/市场部/外贸部：

1、销售战略及定位，

2、标杆对比、

3、市场细分、

4、营销模式和方法、

5、应对风险和机遇措施、6.定货清单；7.特殊合同评审表；8.顾客档案；9.业务联络单；10.顾客满意度调查表；11.顾客满意度调查结果分析报告；12.售后服务的流程；13.质量问题排查的指导书；14.顾客投诉的处理记录；15.销售绩效；1

6、质量承若响应处理情况；1

7、新产品销售额占总销售量的比例。

管理部和人力资源部：

1.人力资源管理战略、2、人力资源KPI指标及实施情况、3、岗位任职要求；4、年度教育训练计划表；5.岗前及三级教育训练课程表； 6.厂外训练申请表；7.教育训练签名表；8.厂外教育训练心得报告；9.员工教育训练履历表；9.废弃物分类调查表；10.废弃物分类一览表；11.废弃物处置管理台账；1

2.废弃物处置表；1

3.危险化学品清单；1

4.相关方整改通知单；1

5.需重点施加影响的相关方一览表； 1

6.意外事故调查表；1

7.危险固废处置协议；1

8.危险固废处理五联单；1

9.应急预案；20.应急演练记录； 21,三废检测；22.职业危害因素检测；23.消防器材检查；24.组织知识管理；25.特种作业人员的岗位操作证；26.特种设备检定报告。27.安保、消防/防雷、安全标准化、后勤、相关方管理、特许作业审批/监控；28.食堂管理；29.车辆使用管理；30.合规义务/法律法规和其他要求的收集/识别及其遵循情况评价；31.组织编制质量诚信报告编制；32.组织编制社会责任报告；33.组织编制浙江制造自评报告。

安全管理部：

1.质量、职业健康安全目标、指标及管理方案检查表；

2.环境及职业健康安全日常运作监督表；

3.季度环境及职业健康安全监督总表；

4.日常监督项目管理目标一览表；

5.安全事故的调查报告；，

6. 消防器材检测；

7.厂房防雷检测；

8.事件处理四不放过；9。安全绩效考核。

高层审核要点：

1.公司一年来的主要变化情况；2、发展战略和定位、KPI指标达成；3.认证周期内的绩效趋势；

4.理解组织及其环境、理解相关方的需求和期望；

5.管理体系的范围（边界、产品范围、涉及的活动）；

6.为了实现公司总战略和总目标，公司管理体系及其哪些过程，其中过程的目标、部门目标如何进行策划，达成的趋势；

7.在体系建立过程中公司最高管理者起到了哪些作用，作出了哪些承诺，如何体现以顾客为关注焦点；

8.公司的管理方针如何确定，如何设定部门和岗位，各岗位/部门的职责和权限；

9.公司在体系建立过程中通过组织环境的识别和评价、相关方要求识别和评估，及哪些要求被列入公司必须遵守的要求，通过SWOT等方式方法识别的风险和机遇有哪些，策划了哪些应对的措施，措施有效验证的结果；年公司体系发生了哪些变化，如技术、设备、人员、产品等，这些变化如何进行策划、资源如何获取、如何沟通，在变更过程中是否对变更后产生的新风险和机遇进行了识别和评估；11.公司采取了哪些监视/测量/分析和评价的手段，结果如何；年度公司的内部审核、管理评审实施的情况，提供实施的记录；13.公司策划了哪些体系持续