物料替代流程操作办法(试行)

1.目的为了规范物料替代操作流程，加强产品质量控制，特制定本文件。

2.适用范围对于已正式导入K3系统中的物料，因规格型号变更，版本升级，生产商/原厂变更或其它原因，需要进行物料替代验证。

如果物料只是变更代理商而不变更原厂，不需要进行物料替代。

对于现有物料因品质问题，不能再使用的情形，不能走物料替代流程，而是通过物料编码申请流程、ECO申请流程、物料失效流程进行处理。

3.定义物料替代：是指已经正式使用的物料因规格型号、版本升级或其它原因需要对物料的器件资料及相关属性进行变更但不产生新编码。

4.职责1)采购部职责负责发起“物料替代申请”流程；负责替代物料的样品、资料（规格书、测试报告等）索取，协助流程相关人员完成物料替代工作；试产物料的采购标识工作，试产物料的采购订单以SC开头；严格按照物料替代流程的邮件通知开展替代物料的采购工作。

2)公共资源部职责负责对替代物料的资料核对、功能验证、可靠性验证、可生产性验证相关工作；负责替代物料的试产跟踪及资料的维护。

3)硬件开发部职责审核物料替代的验证报告，评估物料是否需要进行小批量验证。

4)计划生产部职责负责替代物料的试产安排及跟踪工作，优先发试产仓物料；负责试产物料信息传达到位，确保物料试产工作顺利进行。

5)仓储部职责负责替代物料的入库与出库工作，并把试产物料信息准确传达到其它部门；物料试产通过后，负责把物料从试产仓转到原材料仓。

6)品质部职责负责替代物料的检验工作及“试产物料”标签张贴工作；负责试产物料的产线跟踪与产成品检验工作。

5.流程操作文件5.1流程图5.2物料替代样品验证操作流程注：1、流程需要增加邮催功能，每天7:00前运行代理进行检查，审核阶段超过0.5天就邮催，其它处理阶段超过5天就邮催；2、流程每个环节都需要增加抄送人员，部分抄送人员信息默认从“基础配置”中获取。

5.2.1物料替代样品验证申请“物料替代样品验证申请”只能由采购部提交，其它部门不能提交，如果其它部门因工作原因需要进行物料替代，收集相关信息后转由采购部提交；采购部先向供应商索取样品及相关资料（样品承认书、测试报告等，如果是新供应商还需要先进行供应商评估再索取样品验证）后再创建替代申请；采购部提交替代申请后，提供样品给公共资源部经理，样品数量要保证5PCS成品的使用需求；对于是成本、交期原因进行物料替代时，需要进行两个物料的成本、交期对比分析，并填写对比分析结果在申请流程中；填写物料替代时，需要结合该物料的使用量评估物料替代前后的经济效益分析，如果是品质、服务或备选的原因替代，可以不填写；物料替代申请提交给采购经理审核时，系统自动发送一个邮件给研发数据管理工程师，邮件主题是“请在K3系统中根据物料xx.xx.xxxxxxxx进行BOM多级反查，并导入反查到的成品汇总表！”，不需要附流程链接。

5.2.2采购经理审核审核物料替代流程填写的正确性及规范性；审核供应商是否是合格供应商，如果是不是合格供应商，不允许索取样品；审核替代物料的资料是否齐全，主要是样品承认书、测试报告；对于生产急需的物料替代，需要注明急需的产品编码及认证完成时间点。

5.2.3公共资源部经理审核审核物料替代流程填写的正确性及规范性，并在K3系统中查找BOM清单确认涉及到哪些产品；根据物料特性，填写物料验证处理意见，并根据研发数据管理工程师导入的数据进行选择需要在哪些产品上进行样品验证；系统自动把所有涉及到的成品编码填写到流程表单上，以备后续查阅；如果需要在多个产品进行样品验证，系统自动按产品拆分流程，本流程直接关闭（状态为“源单拆分自动关闭”），后续流程都是按拆分的子流程执行；流程审核通过后，提交试制工程师处理时，系统自动发送一个邮件给物料认证工程师，邮件主题是“请对样品进行验证，样品物料编码为：xx.xx.xxxxxxxx，样品名称为：xx！”，需要附上邮件链接。

5.2.4样品验证物料认证工程师收到物料替代申请后，开始进行替代物料验证，需要预留1PCS样品给试制工程师进行可生产性评估分析；物料认证首先是对比替代前后物料的样品承认书，找出不同参数的项目并记录，然后核对样品外观的一致性，根据物料认证方案对关键项目及差异项目进行验证；器件资料对比没有问题后，再进行样品实物与样品器件资料对比，如果实物与器件资料不符，终止测试，邮件反馈给采购部及相关人员，流程待沟通后再进行处理；对于样品外观一致性差的物料，需要邮件反馈采购部、试制工程师等相关人员进行可生产性评估，对于无法达到可生产性要求的物料，终止物料替代，流程待沟通后再进行处理；样品功能及性能验证时，需要与硬件工程师沟通物料验证的项目，平衡好样品验证的效率与质量管控；对于关键物料，需要进行可靠性试验；对于需要在多个产品上进行验证的样品，需要根据生产缺料的紧急程度（参见采购经理审核意见或邮件沟通意见）优先完成缺料产品的验证；试制工程师进行生产试装验证，评估替代物料的可生产性，主要关注：生产烧录等相关生产操作是否会影响，软件版本等生产资料是否已完成归档，生产工艺是否需要变更，如果会影响到批量生产，要确保相关问题都已解决；物料认证工程师与试制工程师汇总样品验证与生产试装结果，按模板整理物料替代验证报告，然后提交集体评审，评审人员包括申请人、采购经理、外协工程师、生产经理、品质经理、仓储经理、硬件工程师、硬件经理等相关人员，对于是结构件替代，还需要指定结构工程师。

5.2.5集体评审评审人员根据验证报告及物料替代信息，及时提交评审意见，如果没有意见的，不需要提交；为保证物料替代的时效性，集体评审时间为一天，超过一天没有提交评审意见一律视为无意见；硬件经理在集体评审超过一天后及时终止评审，无需等待所有人都发表意见。

5.2.6硬件经理审核硬件经理进行物料替代审核，主要关注物料替代可行性、验证报告完整性、物料试产必要性等；如果物料不能替代，沟通后再终止流程；如果验证报告不完整，需要补充测试，退回到样品验证阶段；审核通过后，确认是否要进行物料试产，并提交流程到下一步；如果需要进行物料试产，系统自动创建“物料替代试产验证流程”，并相互拷贝链接，“物料替代试产验证流程”相关信息复制“物料替代样品验证流程”的文档信息。

5.2.7物料试产跟踪如果需要进行物料试产，才需要此流程区段，如果不需要，则直接跳到下一流程区段；物料试产不通过时，流程结束，流程状态为“试产不通过，终止替代”；物料试产通过时，填写器件资料维护意见，并通知物料认证工程师提交“器件资料维护流程”。

5.2.8器件资料维护物料认证工程师根据试产结果进行器件资料维护操作；如果物料不需要进行试产，创建“物料维护单”维护器件资料；如果物料试产在所有已试产的产品上均通过，创建“物料维护单”维护器件资料；如果物料试产在某此产品上不通过，创建“物料编码申请单”为替代物料申请新编码，并在已经试产通过的产品上提交ECO进行BOM清单维护，原物料编码不进行器件资料维护，如果已经维护过，则需要重新创建“物料维护单”恢复原有信息；器件资料维护完成后，关闭流程，流程状态为“流程关闭，资料维护完成”；流程关闭时，系统自动发送邮件给采购部、仓储部、品质部相关人员，邮件主题为“正式通知：物料替代通过，后续采购、入库等相关工作按正常流程处理”；仓储部收到物料替代通过的通知邮件后，如果该物料在试产仓仍有库存，立即安排转仓处理；采购部收到物料替代通过的通知邮件后，后续可以正常下单，不需要再标注试产物料订单；物料替代没有完成前，采购部不能批量采购物料，如果需要批量下达采购订单，要提前征求研发部意见再行决定。

5.3物料替代试产验证操作流程5.3.1物料替代试产申请此流程不能手工创建，如果“物料替代样品验证流程”中选择要物料试产，系统自动创建“物料替代试产验证流程”，并相互拷贝链接，“物料替代试产验证流程”相关信息复制“物料替代样品验证流程”的文档信息；系统自动创建“物料替代试产验证流程”时，发送邮件给采购责任人，同时抄送邮件给采购部经理，邮件主题为“物料xx.xx.xxxxxxxx需要试产，请在K3系统中下达物料试产订单！”。

5.3.2采购下单处理采购部在K3系统中下达试产物料的采购订单，试产物料的采购订单编号必须以SC开头，在流程中填写订单号并提交流程给品质部处理；提交流程时，系统自动抄送给仓储部相关人员。

5.3.3来料检验与物料标识品质部根据预计到货日期做好来料检验准备；物料来料后，品质部根据仓储部的送检单进行物料检验；物料检验不通过，按照退料流程进行处理，本流程不退回；物料检验通过，在所有试产物料上张贴“试产物料”标签，并通知仓储部进行入库处理，本流程提交计划生产部处理；提交流程时，邮件抄送给外协工程师、试制工程师及仓储部相关人员。

5.3.4物料上线试产试产物料检验入库后，物控发料时优先从“试产仓”安排发料；生产发料时，如果替代物料从“试产仓”发出，物控在流程上注明产品编码、产品名称、物料试产数量、工单号、上线时间、外协厂，流程提交给试制工程师，并抄送给外协工程师。

5.3.5物料试产验证外协工程师收到试产物料上线通知后，要及时跟进试产物料具体上线安排，试产物料上线前一天通知试制工程师及品质部进行物料试产跟线；试制工程师、外协工程师及品质部IPQC同时进行试产物料跟线，收集并处理物料试产过程中的所有问题；产品检验完成后，品质部提供检验报告及物料来料问题处理信息；试制工程师汇总品质部的试产信息，按模板整理物料试产报告，提交硬件经理审核，必要时需要召开试产评审会议。

5.3.6物料试产评审硬件经理审核物料试产报告，并给出试产结论；对于存在遗留问题有待处理的情况，需要通知试制工程师召集试产评审会议；硬件经理填写物料替代处理意见，关闭流程，流程状态为“试产通过，关闭流程”或“试产不通过，关闭流程”，系统自动发送邮件给试制工程师，通知试制工程师物料替代流程操作；试制工程师根据试产结论及替代物料处理意见，完成关联的“物料替代样品验证流程”操作。

6.处罚条例未按本流程执行，导致物料报废、生产返工等事件，相关环节的责任人需按一定比例承担公司资金损失，部门经理按一定比例承担连带责任；未按本流程执行，未对公司产生损失的情形，流程管理部门对员工及直接主管进行邮件批评；处罚条例与公司制度相冲突的条款，以公司制度为准。

7.相关、支持文件与记录7.1相关文件（无）7.2支持文件（无）7.3质量记录（无）7.4流程表单。