股票交易系统-交易管理子系统详细设计
校园二手交易系统-详细说明
目录1．引言 (2)1.1编写目的 (2)1.2项目背景 (2)1.3定义 (2)1.4参考资料 (2)2．总体设计 (3)2.1需求概述 (3)2.2软件结构 (3)3．程序描述 (4)3.1功能 (4)3.2性能 (4)3.3输入项目 (5)3.4输出项目 (5)3.5算法 (6)3.6程序逻辑 (6)3.7接口 (9)3.8存储分配 (9)3.9限制条件 (9)3.10测试要点 (9)1．引言1.1编写目的要求将已确定的各项用户需求转换成一个相应的体系结构。
二手交易系统的设计是在系统分析的基础上，对软件需求说明书中的各项内容提出具体的设计方案，即解决“如何做”的问题，以便进一步组织人力、物力，完成系统从逻辑模型到物理模型，再到实际软件的转换。
系统设计阶段的工作分为概要设计和详细设计两个阶段完成。
所有设计中的考虑都应以设计说明书的形式加以详细描述，以供后续工作使用并提交审查。
在概要设计中，已经用结构化的程序设计方法，将系统自顶向下进行了功能模块的划分。
在本说明书中将实施方法具体化，进而对每个模块要完成的工作进行具体的描述，以便为程序设计打下基础。
即系统的具体实现。
读者：项目组长，系统分析员，数据库设计员，文档管理员，评审组。
1.2项目背景这个项目是学习《软件项目测试与验证》的一次实践，通过对校园二手交易管理系统的分析，设计过程，了解软件文档的编制，并通过项目组内的评审机制，熟悉各阶段成果的评审过程。
评审的记录和跟踪工作，并以文档的形式对评审工作进行备案等工作。
1.3定义验证：Test that you have build the right system.保证过程的正确。
确认：Test that you have build the system right.保证结果的正确。
1.4参考资料1．《东北林业大学二手物品交易系统概要设计说明书》。
2.JSP数据库系统开发完全手册，人民邮电出版社3.数据库系统开发4.Oracle数据系统开发完全手册5.实用软件工程6.JSP信息系统开发实例精选7.ASP2．总体设计2.1需求概述本系统的主要输入项目：1．用户个人的基本信息。
基金投资管理系统O32操作手册-风险控制
目录简介 (2)1。
投资风险设置 (3)1。
1 投资风险设置界面简介 (3)1.2 风控设置的公共设置项目 (4)1。
3 分类风控设置 (6)1。
3。
1 A－证券持仓数量控制 (6)1.3。
2 B－证券持仓成本控制 (7)1。
3。
3 C－证券持仓市值控制 (7)1。
3。
4 D－证券市值按行业控制 (8)1。
3。
5 E－资产类别市值控制 (8)1.3.6 F－当日交易额控制 (10)1.3。
7 G－当日交易量/市场成交量控制 (11)1。
3。
8 H－执行价格幅度控制 (12)1。
3。
9 I－证券买卖控制 (12)1。
3。
10 J－反向交易控制 (13)1。
3。
11 K－剩余天数控制 (13)1。
3.12 L－到期回购资产控制 (14)1。
4 风控相关的风控计算方法 (14)2.股票池管理 (17)2。
1 股票池管理界面简介 (17)2。
2 增加股票池 (18)2.3 多股票池批量添加 (18)2。
4 多股票池批量删除 (19)3.股票分类 (21)3.1 股票分类界面简介 (21)3。
2 维度类别维护 (22)3。
3 动态维度参数设置 (22)4。
风控预警查询 (23)4。
1 风控预警查询界面简介 (23)5.静态风险监控 (24)5.1 静态风险监控界面简介 (24)5。
2 静态风控查询 (24)5。
3 反向交易查询 (25)简介风控系统是基金投资管理系统O32版的一个子系统。
其主要的作用是实时的监控指令,委托以及整个基金当前的状况是否违反了在风控系统中设置的规则，并根据风控设置的具体情况进行相应的处理。
O32版风控模块在旧版风控的基础上,重新整合了风控分类的方法，以更加清晰的分类方式呈现给用户，能够极大的方便用户的设置。
O32版风控模块主要包含以下内容：●投资风险设置●股票池管理●股票分类●风险预警查询●静态风险监控我们将在后面的章节中详细讲述各个程序界面的功能以及常见的使用方法.1。
投资风险设置在O32版风控的投资风险设置中，按照用户的习惯性分类方法,目前共有12类风控类别（A类～L类），我们将分别介绍各类风控的特点以及简要的设置方法。
股票期权合规与风控管理方案
股票期权合规与风控管理方案1公司风险管理概述股票期权风险管理的目标是将期权业务风险控制在可承受的合理范围内，实现公司各种风险最小化。
在公司董事会制订的公司总体风险控制政策、策略的指导下，通过建立、健全-•整套行之有效的风险管理政策和制度，识别、度量和评估风险，优化风险组合，建立风险预警系统，制定风险防范及化解措施，形成系统而行之有效的风险控制机制，促进公司股票期权业务的发展与风险承受能力的平衡，实现公司经营目标和发展战略，不断提升股东价值。
1.1风险管理制度一、建立期权业务的决策授权制度，对客户交易权限进行逐级审批。
二、建立营业部和客户选择标准、客户分类标准，并据此选择从事期权业务的营业部和客户。
三、建立期权业务逐日盯市、预警、强制平仓和大户报告制度，对股票期权业务风险进行严格把控。
公司对股票期权交易实行盘中盯市，全面监控投资者保证金以及持仓情况，并针对相关预警信号及时作出反应。
如果日终清算后客户的保证金不足，则第一时间通知客户，并使客户在次一交易日上午前补足保证金。
对未补足保证金，公司向客户下达强行平仓通知，并对客户持仓进行强行平仓。
此外，公司将对持有某品种合约的持仓量达到其持仓限量80%以上（含80%）的客户向上交所报告其资金情况、头寸情况、交易用途等。
根据上交所的规定，具体报告内容包括但不限于结算参与人名称、结算参与人号、客户名称和客户号、合约代码、持仓量、保证金、可动用资金等。
四、建立以净资本为核心的期权业务风险控制指标体系。
公司以自有资金进行的个股期权交易，资金供给的最大限额由净资本大小决定。
在最大限额内，公司根据自身的资金配置、风险偏好等综合因素，决定个股期权交易的资金限额。
五、建立期权业务风险报告和外部信息报送制度，股票股期权相关业务和管理部门在业务运行、管理活动中发现的风险问题和隐患，应及时通报风险管理部门，并按照公司风险管理制度的规定进行风险提示、报告。
六、开展期权业务的各部门制定相应的突发事件应急预案。
股权管理-企业股权设计系统(PPT38页 精品
合伙人股权设计场景实操
我们运用大量场景呈现股 权结构，便于亲爱的你快 速感受股权分配
股权是成本，控制才能获 得收益，良好的股权架构， 本质上是对企业责、权、 利的一次界定
在移动互联网大背景下， 重新构建传统的商业模式，用 场景将交易结构内利益相关者 的时间牢牢锁定，将税收筹划、 法律风险纳入股权分配体系， 综合考虑，构建出合理、健康、 持续的股权架构
8、上市公司:
二、上市条件 上市条件是股份有限公司申请其股票在证券交易所交易必须符 合的法定条件。 根据我国《公司法》规定,股份有限公司申请其股票上市必须 符合下列条件： 一、股票经国务院证券管理部门批准已向社 会公开发行； 二、公司股本总额不少于人民币5000万元； 三 、开业时间在3年以上,最近3年连续盈利；原国有企业依法 改建而设立的,或者本法实施后新组建成立,其主要发起人为国 有大中型企业的,可连续计算； 四、持有股票面值达人民币 1000元以上的股东人数不少于1000人,向社会公开发行的股份 达公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的, 其向社会公开发行股份的比例为15%以上； 五、公司在最近3 年内无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载； 六、国务院 规定的其他条件。
5、一人有限责任公司： 2006年的公司法出来后才有的，只有一个股东，
与个人独资企业的区别在于它是承担有限责任的，法 律上规定一个人只能开一个一人有限责任公司
6、有限责任公司:股东以其出资额为限对公司承担 责任，公司以其全部资产对公司的债务承担责任。 这类公司，根据公司法的规定，必须在公司名称中 标明“有限责任公司”或者“有限公司”字样。
我国法律分别对民共和国公司法》（以下简称《公 司法》）第四十四条规定，有限责任公司设董事会，其成员 为3-13人。《公司法》第五十条规定，有限责任公司，股东 人数较少或规模较小的，可以设一名执行董事，不设董事会。 《公司法》第一百零八条规定，股份有限公司应一律设立董 事会，其成员为5-19人。
中国银河证券海王星操作手册
中国银河证券海王星操作手册导读：本操作手册旨在为中国银河证券公司的工作人员提供关于海王星操作的详细指导。
通过本手册，您将了解到如何正确、高效地运用海王星系统进行股票交易和资产管理。
本手册中提供了海王星系统的介绍、登录操作指南、交易操作流程、资产管理功能以及常见问题解答等内容，希望对您的工作有所帮助。
一、海王星系统介绍1.1 海王星系统是中国银河证券自主研发的一套综合性交易平台，具备快速、稳定、安全的特点。
1.2 海王星系统提供了实时行情、交易、资产管理等一系列功能，方便用户进行股票交易及资产管理。
二、登录操作指南2.1 打开海王星系统客户端，并输入正确的用户名和密码。
2.2 确认登录方式，选择适合自己的登录模式，比如普通登录、指纹登录、声纹登录等。
2.3 登录成功后，进入系统主界面，可以进行个性化设置，修改密码等。
三、交易操作流程3.1 选择交易市场：根据投资需求，选择适合自己的交易市场，包括股票、债券、基金等。
3.2 查询股票行情：通过海王星系统的行情查询功能，获取股票的实时行情信息，包括价格、涨幅、最高最低价等。
3.3 委托交易：根据自己的交易意向，选择适当的交易方式，进行委托交易。
可以选择限价委托、市价委托等。
3.4 成交确认：交易完成后，海王星系统会自动发送成交确认短信或邮件通知，确保交易结果的及时反馈。
3.5 交易记录查询：在交易完成后，可以随时通过系统查询功能，查询历史交易记录和相应的资金流水。
四、资产管理功能4.1 资产概览：海王星系统提供了资产概览功能，用户可以随时查看自己的持仓情况、资金余额等。
4.2 资产调整：可以通过系统提供的资产调整功能，进行股票调仓、资金划转等操作，实现资产配置的灵活性。
4.3 资金流水查询：用户可以通过系统查询功能，查看自己的资金流水，包括充值、提现、交易、费用等明细信息。
4.4 综合报表：海王星系统提供了综合报表功能，用户可以根据需要生成资产报表、收益报表等，方便进行资产管理和分析。
虚拟股票市场交易系统的设计与实现
虚拟股票市场交易系统的设计与实现随着互联网和智能手机的飞速发展，虚拟股票市场交易系统已经成为了越来越多人眼中的热门话题。
作为一种基于互联网的股票交易方式，虚拟股票交易已经逐渐成为了投资者的主要选择。
虚拟股票市场交易系统的设计与实现，可以说是相当有难度的，需要大量的技术支持和研发经验。
在本文中，我们将通过深入探讨虚拟股票市场交易系统的机制、功能和实现方法，进一步了解这种投资方式。
一、虚拟股票市场的基本机制虚拟股票市场交易系统是一种先进的金融衍生品。
它通过建立一个虚拟的股票市场，在其中模拟真实股票市场的交易机制，让投资者在这个虚拟市场上进行买卖股票的交易。
虚拟股票市场的实质是一种游戏化的投资模式，通过基于真实市场的模拟操作，来让投资者提高自己的投资知识和技能。
虚拟股票市场的交易机制与大多数股票市场的交易机制相同。
投资者可以通过虚拟股票市场交易系统，选择自己感兴趣的股票，并且在该股票的虚拟买卖市场中进行交易。
交易过程中，投资者可以自由地选择买入或卖出自己的股票，并且通过实时行情了解当前股票的价格走势和交易情况。
虚拟股票市场交易系统还提供了很多功能，例如一些投资者可以设置他们的止损订单和止盈订单，以保证他们的交易更为安全。
此外，虚拟股票市场还提供了一些特别的功能，例如个人投资者可以创建自己的虚拟投资组合，以此来记录自己的投资历程和管理自己的投资策略。
二、虚拟股票市场交易系统的功能1、股票交易功能虚拟股票交易系统最基本的功能就是提供投资者股票的交易。
通过虚拟股票交易系统，用户可以在实时的市场价位下买入和卖出股票，实现虚拟股票市场中的交易操作。
2、虚拟投资组合功能虚拟股票市场交易系统还提供了虚拟投资组合的功能。
在这个功能中，投资者可以将自己持有的股票和资金组合成一个虚拟投资组合，方便掌握自己的持仓情况和投资状况。
3、行情分析功能虚拟股票市场交易系统还支持行情分析功能。
在这个功能中，用户可以获得股票行情的相关信息，例如股票的历史价格走势和交易量情况，以此来分析股票未来的走势。
金融系统方案
金融系统方案介绍金融系统是指在金融行业中运用信息技术来进行数据处理、交易管理和风险控制的一种系统解决方案。
随着金融行业的不断发展和数字化转型，金融系统的重要性日益凸显。
本文将介绍一个金融系统的方案，涵盖系统架构、功能模块、技术选型等内容。
系统架构金融系统的架构设计关乎系统的可扩展性、可靠性和安全性。
一个有效的金融系统架构应该能够支持大规模交易处理、多种金融产品和服务的管理以及风险控制等功能。
经过分析和设计，我们提出了以下金融系统的架构：1. 前端层前端层是用户与系统进行交互的界面，它可以使用Web或移动应用程序来实现。
用户可以通过前端层完成账户管理、交易操作、数据查询等功能。
前端层应该具备良好的用户体验和交互设计，以提高用户的使用满意度。
2. 应用层应用层是系统的核心处理层，负责处理用户的请求，并与数据库进行交互。
在应用层中，我们可以使用Java、Python等编程语言来实现业务逻辑和算法。
同时，应用层需要具备高性能和高并发处理能力，以应对大量的交易请求。
3. 数据层数据层使用关系型数据库或者NoSQL数据库来存储系统中的数据。
数据层应该具备高可靠性和高可用性，以确保数据的完整性和可恢复性。
同时，数据层还需要支持数据分析和报表生成等功能，以满足金融机构的业务需求。
4. 交易层交易层是系统的关键层，负责处理交易的撮合和结算。
交易层需要实现交易的匹配和清算功能，同时支持多种支付方式和资金划拨操作。
交易层应该具备高性能、高并发处理能力和低延迟，以保证交易的快速和准确。
5. 风险控制层风险控制层是系统的安全保障层，负责监控和识别风险事件，并及时采取措施进行风险控制。
风险控制层应该具备实时监测和预警能力，同时支持规则引擎和机器学习算法来识别异常交易和欺诈行为。
功能模块金融系统的功能模块应该覆盖金融机构的核心业务需求。
根据金融业务的不同，功能模块可以有所变化，以下列举了一些典型的功能模块：1.用户管理：包括账户注册、登录和个人信息管理等功能。
基金投资管理系统 详细设计说明书-交易设计
华安基金投资管理系统详细设计说明书交易设计2003年11月11日上海华腾软件系统有限公司修订控制页目录1概述 (4)2资产管理 (4)2.1基金信息维护－新增(1000) (4)1概述华安基金投资管理系统分为资产管理、指令管理、交易模块、监察稽核、操作员管理、批量、查询统计、人员绩效考评、查询分析、系统参数管理十大部分。
2资产管理2.1基金信息维护－新增(1000)⏹功能描述：基金信息维护界面包括新增和修改基金信息两个功能，本交易是新增交易。
一只基金新进入系统时候，必须首先进入基金信息维护界面来新增一只基金的信息，系统自动产生基金代码，并增加相关表信息。
股东代码信息表HLDINF是基金的库存股东表，一只基金可以对应多个股东代码，一个股东代码也能对应多只基金；但在实际交易时，在基金股东信息表FUNDHLDINFO中，同一时间一只基金只能对应一个股东代码。
本交易由系统管理员完成。
⏹输入接口：⏹输出接口：逻辑流程a)前台：界面输入，并作初步检查，送至后台；b)初始化处理从IPC消息包中取得输入信息；取系统日期和系统状态；c)输入检查检查输入项目：检查基金类型、市场代码、计算资产方式、市值计算方式等是否在数据库定义范围内，如不在，调用出错处理函数，报错返回：0001：基金类型输入错误0002：指令分配策略输入错误0003：指令分配方法输入错误0004：市场代码输入错误0005：资金分配方式输入错误0006：计算资产方式输入错误0007：市值计算方式输入错误d)具体处理I.生成基金信息表FUNDINFO：i.生成基金代码函数int Process_CreatFundCode()基金代码组成为２位基金类型＋２位顺序号；生成算法：根据基金类型，读取基金信息表FUNDINFO，选取本基金类型的最大基金代码，取后两位顺序号加１，则为生成的新的基金代码；如本类型无，则顺序号设为初始值01；ii.插入基金信息表，状态FIFStat设置为1－正常。
《恒生资产管理系统》PPT课件
指令分发
指令反馈
未市 能场 执行 行情 指变 令动 反信 馈息
反 馈
交易授权 交易资金调拨 市场变动信息反馈
交易员 1、指令接收 2、指令执行 3、指令执行情况跟踪 4、市场行情信息反馈 5、交易记录和交易建议
交易手段 1、组合交易 2、指数交易 3、埋单交易 4、公平交易 5、普通交易 6、批量交易
项目名称在此填入
部门 姓名
资产管理业务解决方案
主题
➢ 资产管理业务分析 ➢ 系统总体设计 ➢ 系统功能特点 ➢ 系统应用 ➢ 项目实施
资产管理业务分析
➢ 投资业务的发展 委托手段丰富 风险控制 成本核算 业绩评估 客户服务
➢ 高效的管理 ➢ 投资过程的控制 ➢ 科学的决策
➢ 丰富的统计查询功能 所见即所得，都可以打印成报表
➢ 自动的系统升级功能 方便系统管理
➢ 简单方便的清算和对帐功能
➢ 多品种支持
股票 基金 开放式基金 债券 银行间业务
…
主题
➢ 资产管理业务分析 ➢ 系统总体设计 ➢ 系统功能特点 ➢ 系统应用 ➢ 项目实施
主题
➢ 资产管理业务分析 ➢ 系统总体设计 ➢ 系统功能特点 ➢ 系统应用 ➢ 项目实施
资产管理业务分析
投资理念与原则 资产配置策略
选股系统 研究管理 组合管理 交易管理 日终清算 会计核算 绩效分析与风险评估
投资决策委员会
研究发展部
投资管理部
集中交易室 清算部
风险控制 与稽核部 门
主题
➢ 资产管理业务分析 ➢ 系统总体设计 ➢ 系统功能特点 ➢ 系统应用 ➢ 项目实施
管理结构设计
交易风险检测 有风险？
报盘到交易所
证券公司IT规划
系统构建 证券公司服务网站建设 交易平台建设 增值服务开发项目
运营与管理 技术资源的整合 业务流程的管理 客户服务 网站运营 交易系统运营
发展计划 区域中心的规划、实施 CRM的实施 虚拟交易平台的建设
业务模式 券商+银行+电信+其他平台运营商
证券公司证券的业务模型
业务流程再造 客户关系管理系统实施
利润管理 产品利润率 客户关系率
会计总帐 银证转帐 支付转帐 交易和电子市场 托管登记 清算结算 经纪人组织考核
证券公司证券的IT系统构成
面向客户的应用
Call center Online trading Web service 统一消息服务 柜台系统 银证通（ 转帐） 其他
系统运营/管理
应用集成/管理业务研究/发展 Nhomakorabea追求稳健
追求创新
人力资源 为核心
运营与管理-技术资源的整合
业务分析
项目管理
运营管理
新技术应用跟踪
其它部门
合作伙伴
客户
交流、探讨
协作
报告
任务执行
控制、管理
合作伙伴
供应商
文 档 管 理 知 识 管 理
运营与管理-业务流程管理
项目开发
项目营运
网络管理
交易管理
业务流程和数据管理
渠道/平台
提供服务管理 网络管理 外部网关 安全/标准 共享服务
知识管理
营运支撑系统
证券公司公司 运作
客户操作 方式
营业部服务 电话中心 网上委托 电信平台合作 经纪人/代 理人/商业伙伴 大户室 咨询台 其他平台运营商合作
证券融资：为投资者提供股票质押贷款服务，放大投资收益
恒生系统培训
多层次的风险控制
全公司、单基金、多基金联合、资产单元层次的控制 按照证券类别、特殊个股进行控制 按照股票池、行业、维度、动态维度的分类进行控制
静态风控比例查询
恒生电子股份有限公司 |
系统功能特点（一）
支持多种机构理财产品
投连、个险、理财账户、普通险、寿险
股票基金、指数基金、伞形基金 社保基金、债券基金、货币市场基金、LOF基金、ETF基金
系统功能特点-组合管理特点
资产单元的资产配比
设置基金/资产单元各类资产的配置比例 实际值与目标值的差异比较
组合的分层配置和维度配置
分层配置从大的方向确定组合的目标 维度配置从另外一个角度反应组合的目标
与指令、研报的紧密结合
快速链接指令 快速参阅投资建议和研究报告
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多种的估值方式
最新价和均价估值 债券净价、全价、成本估值 不同投资类型的估值
恒生电子股份有限公司 |
系统功能特点（二）
丰富的外部数据接口
TA系统的申购赎回数据 FA系统的估值数据，提供对帐功能 债券属性，证券股本数据
系统日常运行通过流程进行控制
可用头寸和可用数量的控制
多级别的审批流程定制
根据业务需要定制指令审批的处理流程 根据业务需要定制风险阀值审批的处理流程
可扩展的预置指令平台
内置按行情或时间产生指令 可外挂用户自定义模型产生指令
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系统功能特点-指令管理特点（二）
股票交易系统-交易管理子系统详细设计
3 详细设计3.1 登录模块设计3.1.1 模块描述本模块是用户进行身份认证以及认证凭据销毁的模块。
用户通过输入正确的用户名和密码，通过点击页面上的提交按钮来打开相应的页面。
3.1.2 功能IPO图如下：登录：输入处理输出3.1.3 性能完成系统的安全登录和登出。
3.1.6 设计方法登录页面login.php通过表单把文本框内输入的用户名和密码提交给后台处理页面check.php，后台通过检索数据库来判断用户名与密码是否合法。
如果合法，则将表单数据写入$_session[]，并跳转到admin.php；如果不合法，则输出相应提示并返回login.php。
伪代码如下：Connection BD;//连接数据库DB.open(); //打开数据库If(BD.searchQuery(form.id,form.pwd)) //检索数据库{If(fetch_row(result)) //如有搜索结果,开始跳转{$_SESSION[‘id’]=$id;$_SESSION[‘pwd’]=$pwd;//保留登录凭据echo "<script> window.location= 'http://localhost/admin.php' </script>";//跳转}else{Echo error; //如果没有，提示相应问题history.go(-1); //返回登录页面}}3.1.7 流程逻辑3.1.8 接口3.2 查看信息模块设计3.2.1模块描述本模块是用户进行身份认证后可以使用的页面。
用户通过页面的下拉列表选择要查询的股票名称，页面通过检索数据库展示相应的股票信息和股票交易信息。
3.2.2 功能IPO图如下：输入处理输出3.2.3 性能用户选择相应的股票名称，系统将展示搜索结果。
3.2.5 输出项股票交易信息：3.2.6 设计方法用户选择股票名称，通过表单传入相应的检索函数中进行检索。
投资公司管理系统
投资公司管理系统在当今复杂多变的金融市场环境中，投资公司要想实现高效运营和持续发展，一个强大而有效的管理系统至关重要。
投资公司管理系统就像是公司的中枢神经系统，能够整合各类资源、优化决策流程、降低风险，并提升整体的运营效率和竞争力。
投资公司管理系统涵盖了多个关键领域和功能模块。
首先是客户关系管理（CRM）模块。
这一模块用于收集、整理和分析客户的信息，包括个人资料、投资偏好、风险承受能力等。
通过对客户信息的深入了解，投资公司能够为客户提供个性化的投资建议和服务，从而提高客户满意度和忠诚度。
比如，当一位客户表示对长期稳定的投资项目感兴趣，且风险承受能力较低时，系统可以迅速筛选出符合要求的产品，并为客户经理提供相关的推荐方案。
投资组合管理是另一个核心模块。
它帮助投资公司对各种投资资产进行有效的配置和监控。
系统能够实时跟踪不同资产的价格波动、收益情况和风险指标，根据预设的投资策略和目标，自动调整投资组合的权重。
例如，在股票市场出现大幅波动时，系统可能会提示减少股票的持仓比例，增加债券等相对稳定资产的比重，以降低整体投资组合的风险。
风险管理模块也是不可或缺的。
投资必然伴随着风险，而有效的风险管理是投资公司稳健发展的保障。
这个模块可以对市场风险、信用风险、操作风险等进行量化评估和监测。
当风险指标超过预设的阈值时，系统会及时发出预警信号，以便公司采取相应的风险控制措施，如止损、对冲等。
交易管理模块则负责处理投资交易的全过程，包括订单的下达、执行、确认和结算。
它需要与证券交易所、银行等外部机构进行无缝对接，确保交易的快速、准确和安全。
同时，系统还会记录每一笔交易的详细信息，为后续的审计和回溯提供数据支持。
除了上述核心模块，投资公司管理系统还包括财务管理、绩效评估、合规管理等功能。
财务管理模块用于处理资金的流入流出、成本核算、利润分析等；绩效评估模块用于评估投资经理和投资项目的表现，为激励机制提供依据；合规管理模块确保公司的运营符合法律法规和行业规范，避免出现违规行为。
算法下单方式，典型场景及FAQ
算法交易下单方式，典型场景及FAQ一、算法交易下单界面介绍1、个股下单进入PB界面，选择交易管理→证券交易，弹出个股下单界面。
在个股下单界面，输入账户和股票的基本信息，点击下方中间的“算法”，进入算法交易界面。
注意，对于算法单来说，价格类型只分限价和市价两种，五档即成剩撤，五档即成剩转等各种市价指令在算法单来说都指同一市价指令。
在算法订单中，输入市价并不是真正会向交易所进行市价委托，其在含义是不对算法的报单价格进行限制。
在算法交易委托界面，输入算法类型，开始时间，结束时间，是否参与开盘和收盘集合竞价，最大市场占比等，点击确定，完成算法指令。
上图中还有个参数时间间隔，是方便某些习惯每次下单时间间隔比较固定的用户，系统会自动根据选取的时间间隔，计算出相应的结束时间。
最大市场占比的意思是，保证客户的成交量不超过市场对应时间成交量的一定百分比，该参数的目的是为了防止成交量过大，对市场价格造成过大冲击。
默认参数0，代表不限制，通常来说，一般不建议超过33%。
2、篮子下单进入PB界面，选择交易管理→组合交易，弹出组合交易界面。
在组合交易界面，输入交易信息，点击算法交易，即可进入算法交易界面。
注意，这里组合交易的的篮子，即可以是跟踪ETF，跟踪指数，也可以根据当前持仓，或者自己重新定义。
篮子单的算法界面参数设置与个股相同。
二、算法交易典型场景1、场景一：有一个大订单，要做全天，希望成交均价接近市场均价（按时间加权平均）建议使用TW AP2、场景二：有一个订单，想让成交价格接近市场均价，但最近市场波动特别大建议使用TW AP3、场景三：有一笔篮子单，想尽快成交，但是希望尽量减少对市场的冲击和影响。
建议使用TW AP，开始和结束时间间隔设置为1分钟。
4、场景四：有一个大订单，要做全天，希望成交均价接近市场均价（按成交量加权平均）建议使用VWAP算法5、场景五：在收盘前一小时收到一个大订单，希望在收盘前完成，但为避免冲击市场，不想超过市场成交量的33%建议使用VWAP算法，同时设置最大市场占比为33%6、场景六：一个做二级市场大宗减持的客户，想在最近的一些交易日平缓的卖出某只股票建议使用VWAP，同时设置最大市场占比不超过33%。
飞狐交易师3.x用户手册0818
飞狐交易师用户手册**欢迎您选择使用飞狐！本手册讲述如何安装、注册、使用飞狐交易师以及从哪里寻求支持与帮助。
我们希望飞狐能带给您强大的帮助和无比的乐趣。
现在，让我们开始吧！声明：１．本文档中的信息可能会有变动，恕不另行通知。
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７．Windows是美国Microsoft公司的注册商标。
８．本文档中提到的真实公司和产品可能是其各自所有者的商标。
广州博庭计算机科技有限公司目录系统功能简介第一章系统功能1．1 功能简介1．2 特点第二章运行与安装2.1 系统配置要求2.2 软件安装2.3 卸载第三章软件的注册3．1 软件的注册3．2 标识号变更3．3 注册附加授权3．4 取回注册码3．5 手工注册的方法第四章快速使用入门4．1 常用术语4．1．１鼠标操作术语４．１．2. 界面要素术语4．1. 3、其他术语4．2 进入和退出系统4．3 菜单条和工具条简介4．4 键盘精灵的使用技巧4．5 启动接收4．5．1 网络版接收系统4．5．2 专业版接收系统4.5.3 数据下载4.5.4 收盘作业4.6 数据列表4.6.1 界面图示4.6.2 切换列表显示内容4.6.3调整栏目内容4.6.4 动态排序4.6.5 市场切换4.6.6 快速查看综合排名榜4.6.7 查看股票的资料4.6.8 将股票加入自选股或板块4.6.9 显示自设指标4.7 图形分析界面的使用4.7.1 图形分析界面4.7.2六类主图线的切换4.7.3 切换证券4.7.4 图形界面的指标切换4.7.5 指标参数调整4.7.6 指标模板的使用4.7.7 信息栏底部小窗的内容简介 4.7.8 十字光标的使用4.7.9 分析周期的转换4.7.10 画面坐标系统的使用4.7.11 改变界面显示的时间范围 4.7.12 价格复权4.7.13 多股同列及多周期同列图示 4.7.14 实时图画面图示4.7.15 移动成本分析4.7.16 历史回忆4.7.17 时段统计4．8 投资管理系统4.8.1 新建投资账户4.8.2 新建投资纪录4.8.3 创建投资指数4.8.4 查看帐户属性4．9 多个窗口的安排第五章系统功能操作指南5.1 系统设置5.1.1外观设置5.1.2 系统参数设置5.1.3 可选设置5.1.4 图形设置5.1.5 其他设置5.1.6 外挂系统5．2 信息导航（信息地雷）5．3 数据管理5.3.1 收盘清盘5.3.2 代码对照5.3.3 清理数据5.3.4 导入数据5.3.5 导出数据5.3.6 财务除权5.4 盘后补数功能操作5.4.1 数据下载5.4.2 专业版网络补数5.5 画线工具系统5.5.1 基本操作5.5.2 画线种类5.5.3 画线的调整5.5.4 画线的保存5.5.5 趋势线预警5.6 公式管理、板块管理和画线管理5.6.1 公式管理5.6.2 板块管理5.6.2 画线管理5.7 板块分析5.7.1 对比分析5.7.2 交叉分析5.7.3 关系分析5.7.4 样本股分析5.8 条件选股5.8.1 条件选股界面5.8.2 条件选股的基本步骤5.8.3 组合条件选股5.8.4 高级设定5.8.5 成功率测试5.9 预警功能5.9.1 预警系统界面5.9.2 操作步骤5.9.3 预警窗口和条件设定对话框操作说明 5.9.4 远程手机预警5.10 指标系统信号指示5.11 交易系统质量评价与探索最佳参数5.11.1 交易系统质量评价5.11.2 探索最佳参数5.12 优选交易系统5.13 指标排序和横向指标分布5.13.1 指标排序5.13.2 横向指标分布5.14 横向统计5.15 扩展数据5.15.1 扩展数据库的功能5.15.2 使用扩展数据库示例：5.16 自定义数据5.17 资讯系统、公告新闻和备忘录5.17.1 资讯系统5.17.2 公告新闻5.17.3 备忘录第六章特色功能6.1 网络实时接收及选股6.2 短信预警6.3 强大的画线工具，灵活的画线管理6.4 板块分析6.5 训练模式6.6 异动雷达6.7 形态分析6.8 横向统计、扩展数据6.9 指标横向分布图6.10 多市场管理6.11 模拟K线6.12 点数图6.13 市场轮廓6.14 跑马灯6.15 智能剪切板6.16 所属板块、板块联动6.17 多日分时图同列6.18 江恩分析插件第七章附录7.1 快捷键一览表7.2 技术支持7.3 网上社区服务第一章系统功能1．1 功能简介飞狐交易师是一套在Win98/NT/ME/2000/XP平台上进行各种证券分析的共享软件，功能强大，操作方便，适合各类证券投资者使用。
指数组合管理系统的设计(联合指数组合管理1)
分 析 师曹传琪(0755) 8208 0154 caocq@罗捷(0755) 8208 0134 luojie@ 我们认为，指数产品在国内有着广阔的发展前景。
但由于指数化投资在国内尚处于发展初期，从基金管理人的角度来看，指数组合的管理和指数产品线的规划也还处于起步阶段。
我们在专题中，将就这部分内容进行讨论。
在不考虑指数复制细节的情况下，典型的指数组合管理应该包括基准指数分析、组合维护、资金管理和业绩归因四个模块。
其中，基准指数的分析依赖于指数提供商的外部信息，资金管理则与投资者资金流向相关；其他两个部分主要对内生冲击进行管理。
为便于刻画，我们将指数组合管理流程分为事前、事中和事后三个阶段。
事前包括指数的选择以及跟踪误差的风险预算；事中包括组合的创建、维护与再平衡，以及跟踪误差的控制；事后包括跟踪误差的归因与组合调整。
指数组合管理实际上是通过系统搭建，保证整套流程的合理实现。
以国外指数组合管理经验来看，其组合管理功能通常由Barra Aegis和Barra Cosmos承担。
系统在交易系统和会计系统的辅助下，通过算法交易平衡交易型跟踪误差，并通过ETF与衍生品等便利的指数衍生品进行现金权益化。
但在国内，由于基础条件的差异，Barra未能很好的发挥作用。
我们认为，一个完整的指数组合管理系统应该从前端(产品开发)、实施环节(组合管理)、后台(风险控制与业绩归因)三个角度做出要求，以便于管理人对指数产品线的管理形成一致流程，最终沉淀出自己的管理风格。
因此，有必要对目标指数评估、现金头寸管理、算法交易、跟踪误差归因及指数跟踪绩效评估等环节专设模块，分别实现特定功能。
指数组合管理系统的开发，既可以基于MSCI Barra进行二次设计，也可以自行开发自有指数管理系统。
提前进行指数组合管理系统的研发或模块搭建，无论作为开拓性质的研究还是作为过去运作流程的固化，其对于稳定指数产品的运作风格，提高组合定量管理能力，均有所裨益。
股票交易管理系统毕业设计
股票交易系统——网上信息发布、交易系统管理摘要：随着经济的发展，股票证劵已逐步步入了人们的日常生活，在Internet 飞速发展的今天，证劵交易的方式已发生了翻天覆地的变化，人们不再需要像以往那样，进入交易所进行柜台交易，特别是通过网络或Internet实现家庭“大户室”，已经越来越引起广大投资者的欢迎，许多人已加入到网上炒股的行列来，轻轻点击，下单交易，正是对这种交易方式的形象描述。
本系统设计实现股票交易系统中网上信息发布及交易管理系统部分，系统主要包括用户登录、查看股票、股票代码转换、查看日K线图、查看均线图、修改用户密码、设置股票的涨跌停限制等功能。
本说明书结合应用系统多层次体系结构发展的现状，对Flex、Spring和Hibernate 框架进行深入分析。
应用Flex作为表示层实现，应用Hibernate作为持久层实现，并结合Spring技术作为业务层实现，进行框架整合，从而设计出了一套足够灵活、松散耦合、可扩展且高效的RIA系统。
关键词：股票交易，网上信息发布，交易管理，RIA，FlexStock Exchange System——Internet Information Publish and Exchange System forManagementAbstract: With the economy development, stock transaction has become popular in the daily life. Nowadays, the mode of stock transaction has changed greatly with the help of Internet technology. Different from making stock transaction on a counter, now we can do it through network, especially Internet. The so-called “click and transaction” mode has attracted more and more investors to join it.This system describes about the Implementation of the Internet Information Publish and Exchange System for Management in Stock Exchange System. There are user login, view stock, stock code conversion, see the candlestick chart, see the line chart, change the user password, set ups and downs of the stock stop limiting in this system.According to the present situation of multi—hierarchical architecture development of application system，the author analyzed thoroughly the Flex，Spring and Hibernate frameworks. It integrated the frameworks to design a set of sufficient flexible，loose coupling expandable and high effective RIA teaching Evaluation System by mean of Flex as presentation layer., Hibernate as enduring layer and in combination with Spring as business layer.Keywords：Stock Exchange, Internet information publish, exchange management, Flex, RIA目录引言 (1)第1章概述 (2)1.1 系统背景及意义 (2)1.2 开发流程 (2)1.2.1 开发流程图 (2)1.2.2 开发步骤 (3)第2章开发工具及所用技术介绍 (4)2.1 开发工具介绍 (4)2.1.1 MyEclipse介绍 (4)2.1.2 Flash Builder介绍 (4)2.1.3 Tomcat介绍 (4)2.1.4 MySQL介绍 (4)2.2 所用技术介绍 (5)2.2.1 RIA (5)2.2.2 Flex简介 (5)2.2.3 BlazeDS简介 (7)2.2.4 Spring技术概述 (8)2.2.5 Hibernate技术概述 (9)第3章系统需求分析 (10)3.1 系统功能简介 (10)3.2 系统的功能分析 (11)3.3 系统流程分析 (12)3.4 系统状态分析 (13)第4章系统设计 (14)4.1 系统概述 (14)4.2 术语定义 (14)4.3 数据库设计 (14)4.3.1 数据库物理模型设计 (15)4.3.2 数据字典 (15)第5章系统实现 (17)5.1 系统分块描述 (17)5.1.1 登陆 (17)5.1.2 注册 (17)5.1.3 查看股票 (18)5.1.4 查看K线图 (19)5.1.5 查看走线图 (20)5.1.6 查询股票 (20)5.1.7 设置涨跌停限制 (21)5.2 框架搭建流程 (21)5.2.1 搭建前准备 (21)5.2.2 添加Apache Tomcat运行，集成JDK (21)5.2.3 创建Java/Flex集成项目 (23)5.2.4 添加对Spring的支持 (26)5.2.5 Spring与Hibernate的集成 (27)5.3 框架搭建原因以及体系说明 (28)5.4 关键代码 (29)5.4.1 股票查询代码 (29)第6章总结 (31)结语 (32)参考文献 (33)致谢.................................................... 错误！未定义书签。
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Co nn ection BD;〃连接数据库
DB.open();II打开数据库
lf(BD.searchQuery(form.id,form.pwd))II检索数据库
{
lf(fetch_row(result))
II如有搜索结果，开始跳转
$_SESSION[
'id']=$id;
$_SESSION[
pwd ]=$pwd;II保留登录凭据
else
Echo error; II如果没有，提示相应问题
history.go(-l);II返回登录页面
文本框
密码
password
Varchar
文本框
3.1.5输出项
名称
标识
类型和格式
输出式
主页
Admi n.php
脚本输出
3.1.6设计法
登录页面logi n.php通过表单把文本框输入的用户名和密码提交给后台处理页面
check.php，后台通过检索数据库来判断用户名与密码是否合法。如果合法，则将表单数据 写入$_session[]，并跳转到admin.php；如果不合法，则输出相应提示并返回login.php
3详细设计3.1登录模块设计
3.以及认证凭据销毁的模块。 码，通过点击页面上的提交按钮来打开相应的页面。
3.1.2功能
IPO图如下：
登录：
输入处理输出
3.1.3性能
完成系统的安全登录和登出。
3.1.4输入项
名称
标识
类型和格式
输入式
用户名
userID
Varchar