定增大股东保底协议
定向增发协议书
定向增发协议书协议书编号：[协议书编号]甲方（公司名称）：[甲方公司名称]法定代表人：[法定代表人姓名]地址：[甲方公司地址]联系电话：[甲方联系电话]乙方（投资方姓名）：[乙方姓名]身份证号码：[乙方身份证号码]地址：[乙方地址]联系电话：[乙方联系电话]鉴于：1. 甲方为一家依法成立并有效运营的公司，具备相应的民事行为能力；2. 乙方表示愿意向甲方进行定向增发；3. 双方共同遵守相关法律、行政法规的强制性规定以及公序良俗；根据《中华人民共和国公司法》等相关法律法规，并经双方友好协商，就甲方向乙方进行定向增发达成如下协议：第一条定向增发对象甲方同意向乙方定向增发股权，乙方同意购买该股权。
第二条增发股权1. 甲方通过增发方式向乙方增发股权，增发股权的类型、数量、价格等详细信息如下：类型：[增发股权类型]数量：[增发股权数量]价格：[增发股权价格]其他具体条款：[其他具体条款]2. 乙方同意按照以上约定购买增发股权，并将购买款项按照甲方要求的方式及时间支付给甲方。
第三条股权转让手续1. 甲方将按照相关法律法规的规定，办理相关股权转让手续，将增发给乙方的股权转让至乙方名下。
2. 乙方同意提供必要的身份证明、银行账户信息等文件资料，协助甲方完成股权转让手续。
第四条保密条款双方同意对本协议内容及相关商业机密保密，并承诺不将相关信息透露给无关方。
第五条法律适用与争议解决本协议的解释与执行适用中华人民共和国法律。
双方如发生争议应友好协商解决，协商不成的，提交有管辖权的人民法院解决。
第六条协议的变更与解除经双方协商，对本协议的任何修改或解除必须以书面形式，并由双方签署。
第七条其他条款1. 本协议自双方签署之日生效，有效期直至协议履行完毕。
2. 本协议一式两份，甲方和乙方各持一份，具有同等效力。
甲方（公司名称）：乙方（投资方姓名）：法定代表人（签字）：签字：日期：日期：。
公司定增中股东承诺投资保底收益(2024版)
20XX 专业合同封面COUNTRACT COVER甲方：XXX乙方：XXX公司定增中股东承诺投资保底收益(2024版)本合同目录一览1. 股东承诺1.1 投资金额1.2 保底收益1.3 收益支付方式2. 投资期限2.1 投资起始日期2.2 投资终止日期2.3 提前终止投资的条件3. 投资保底收益的计算方式3.1 保底收益的基数3.2 保底收益的计算公式3.3 保底收益的支付时间4. 股东的权利和义务4.1 股东的权利4.2 股东的义务4.3 股东违反义务的后果5. 公司的权利和义务5.1 公司的权利5.2 公司的义务5.3 公司违反义务的后果6. 合同的变更和终止6.1 合同变更的条件6.2 合同终止的条件6.3 合同终止后的处理事项7. 争议解决方式7.1 争议解决的方式7.2 争议解决的地点7.3 争议解决的适用法律8. 合同的生效条件8.1 合同的签订日期8.2 合同的生效日期8.3 合同生效的前提条件9. 合同的保密条款9.1 保密信息的定义9.2 保密信息的披露范围9.3 保密信息的泄露后果10. 合同的适用法律和管辖法院 10.1 适用法律10.2 管辖法院11. 其他条款11.1 合同的修改和补充11.2 合同的解除11.3 合同的转让12. 附件12.1 股东名单12.2 投资方案12.3 收益预测报告13. 签字页13.1 股东签字13.2 公司签字14. 日期页第一部分：合同如下：第一条股东承诺1.1 投资金额1.1.1 股东同意向公司投资人民币【】万元，作为对公司的资本增资。
1.1.2 投资款项应于本合同签订之日起【】个工作日内，按照公司的指定账户进行支付。
1.2 保底收益1.2.1 股东承诺，自投资起始日期起至投资终止日期止，若公司净利润未达到承诺净利润的120%，则股东有权要求公司按照本合同约定的保底收益计算方式支付未实现部分的年化收益。
1.2.2 承诺净利润为【】万元，年化收益率为【】%。
定向增发股权协议书模板
甲方（发行方）：名称：____________________住所：____________________法定代表人：____________________注册资本：____________________统一社会信用代码：____________________乙方（认购方）：名称：____________________住所：____________________法定代表人：____________________注册资本：____________________统一社会信用代码：____________________鉴于：1. 甲方为一家依法设立并有效存续的企业，从事____________________业务，拥有稳定的经营状况和良好的发展前景。
2. 乙方为一家依法设立并有效存续的企业，具备良好的资金实力和投资经验，有意向认购甲方定向增发的股份。
3. 双方本着平等、自愿、公平、诚实信用的原则，经友好协商，就甲方定向增发股份事宜达成如下协议：第一条增发股份1.1 甲方拟定向增发人民币股份（以下简称“增发股份”），增发股份总数为人民币____________________元，每股面值人民币____________________元。
1.2 增发股份的发行价格为人民币____________________元/股。
1.3 乙方同意以人民币____________________元的价格认购甲方增发股份____________________股，共计人民币____________________元。
第二条认购股份的支付方式2.1 乙方应于本协议签订之日起____________________个工作日内，将认购款项汇入甲方指定的银行账户。
2.2 甲方应在收到乙方全部认购款项后，办理增发股份的登记手续，并将乙方认购的股份过户至乙方名下。
第三条保密条款3.1 双方对本协议内容以及甲方业务、财务状况等相关信息负有保密义务，未经对方同意，不得向任何第三方泄露。
定增保底协议
定增保底协议甲方（投资方）：名称：________________________________________________________________________统一社会信用代码/身份证号：_________________________________________________地址：________________________________________________________________________联系电话：____________________________________________________________________乙方（融资方）：名称：________________________________________________________________________统一社会信用代码：____________________________________________________________地址：________________________________________________________________________联系电话：____________________________________________________________________鉴于甲方参与乙方的定向增发事宜，为保障甲方的投资权益，双方经友好协商，达成如下协议：一、定增基本情况乙方拟通过定向增发的方式募集资金，增发股份数量为[具体数量]股，发行价格为[具体价格]元/股。
甲方同意以现金方式认购乙方定向增发的股份，认购金额为人民币[具体金额]元。
二、保底承诺乙方承诺，在本次定向增发完成后，若甲方持有的乙方股份在特定期间内（自本次定增股份上市之日起[具体期限]内）出现价值低于甲方认购金额的情况，乙方将对甲方进行补偿，确保甲方的投资本金不受损失。
2024公司定增中股东承诺投资保底收益
2024公司定增中股东承诺投资保底收益合同编号：__________甲方（投资方）：名称：____________________地址：____________________法定代表人：________________联系电话：________________电子邮箱：________________乙方（承诺方）：名称：____________________地址：____________________法定代表人：________________联系电话：________________电子邮箱：________________鉴于：1. 甲方作为投资方，愿意对乙方的定增项目进行投资；2. 乙方作为承诺方，愿意对甲方的投资提供保底收益；3. 双方本着平等、自愿、公平、诚实信用的原则，经友好协商，达成一致，特订立本合同，以共同遵守。
第一条投资金额及方式1.1 甲方同意向乙方投资人民币______万元（大写：____________________元整），作为对乙方定增项目的投资。
1.2 甲方投资的方式为：以现金方式一次性汇入乙方指定的银行账户。
第二条投资保底收益2.1 乙方承诺，自甲方投资之日起至______年______月______日止，如乙方实现的净利润未达到甲方投资金额的______%，则乙方应按照甲方投资金额的______%向甲方支付保底收益。
2.2 保底收益的计算方式为：保底收益 = 甲方投资金额×____%。
2.3 乙方应在每年年终向甲方支付保底收益，支付方式为：______。
第三条投资收益分配（1）乙方留用______%；（2）甲方享有______%；（3）其他投资方享有______%。
3.2 乙方向甲方支付保底收益后，如有剩余利润，甲乙双方按照第三条第1款的规定进行分配。
第四条合同的履行4.1 甲方应按照本合同约定的投资金额和方式向乙方投资。
4.2 乙方应按照本合同约定的保底收益和投资收益分配方式向甲方支付。
2024公司定增中股东承诺投资保底收益
20XX 专业合同封面COUNTRACT COVER甲方：XXX乙方：XXX2024公司定增中股东承诺投资保底收益本合同目录一览1. 第一条投资金额及支付方式1.1 第二条投资收益及保底收益1.1.1 第三条收益计算方式1.1.2 第四条收益支付时间及方式1.2 第五条投资风险及责任分配1.2.1 第六条投资亏损承担1.2.2 第七条投资收益未达到保底收益的赔偿1.3 第八条投资期限1.4 第九条投资项目的信息披露1.5 第十条股东权益保护1.6 第十一条合同的变更与解除1.7 第十二条争议解决方式1.8 第十三条合同的生效、终止与续约1.9 第十四条违约责任与赔偿第一部分：合同如下：第一条投资金额及支付方式1.1 本合同项下，股东承诺投资的保底收益为人民币万元。
1.2 股东应按照公司定增方案确定的时间和金额，将投资款项支付至公司指定的账户。
1.3 股东应确保投资款项来源合法，不得以任何形式非法集资或挪用他人资金。
第二条投资收益及保底收益2.1 投资收益指股东投资公司定增项目所获得的利润、股息、红利等收益。
2.2 保底收益指公司承诺在投资期限届满时，如投资收益低于保底收益，公司将以现金方式向股东支付差额。
2.3 投资收益及保底收益的具体计算方式详见第三条。
第三条收益计算方式3.1 投资收益的计算以公司定增项目的实际收益为准。
3.2 保底收益的计算以公司定增项目的投资本金为基础，按照约定的年化收益率计算。
3.3 收益计算过程中涉及的税费等费用，由股东自行承担。
第四条收益支付时间及方式4.1 投资收益支付时间为投资期限届满后，公司根据第三条确定的收益计算结果进行支付。
4.2 保底收益支付时间为投资期限届满后，如投资收益低于保底收益，公司根据第三条确定的保底收益计算结果进行支付。
4.3 收益支付方式为银行转账，具体账户信息由股东提供。
第五条投资风险及责任分配5.1 股东投资公司定增项目，应充分了解并承担投资风险。
上市公司定增保底协议的效力的司法案例
上市公司定增保底协议的效力的司法案例市场经济的发展离不开资本市场的支持，而上市公司定增是一种常见的融资方式。
为了保护投资者的利益，保底协议在定增中扮演着重要角色。
下面将列举10个关于以上市公司定增保底协议的司法案例。
1. 2019年，A公司在定增中设立了保底协议，承诺如果定增价格低于协议价格，将按照协议价格向投资者购回，但实际定增价格低于协议价格，投资者要求按照协议购回。
法院认为，保底协议是双方自愿达成的约定，具有法律效力，最终判决A公司按照保底协议购回。
2. 2018年，B公司进行定增，与投资者签订了保底协议，但B公司在定增过程中存在违规行为，导致定增失败。
法院认为，B公司的违规行为违反了保底协议的约定，应承担相应责任，并判决B公司按照保底协议向投资者支付违约金。
3. 2017年，C公司定增方案未能获得股东大会通过，但与投资者签订了保底协议。
法院认为，定增方案未能通过是C公司自身原因，应按照保底协议向投资者支付相应赔偿金。
4. 2016年，D公司定增时签订了保底协议，但定增价格低于协议价格，投资者要求按照协议购回。
法院认为，保底协议是双方自愿达成的约定，具有法律效力，最终判决D公司按照保底协议购回。
5. 2015年，E公司在定增中签订了保底协议，但后来定增价格上涨，投资者要求按照协议价格购买。
法院认为，保底协议是投资者的权益保障措施，应按照协议约定进行购买。
6. 2014年，F公司在定增中签订了保底协议，但定增失败，投资者要求按照协议要求支付违约金。
法院认为，定增失败是F公司自身原因，应按照保底协议支付违约金。
7. 2013年，G公司定增时签订了保底协议，但投资者认为协议存在漏洞，要求重新谈判。
法院认为，保底协议已经达成并签署，具有法律效力，拒绝了投资者的要求。
8. 2012年，H公司在定增中签订了保底协议，但后来发现协议中存在瑕疵，投资者要求重新谈判。
法院认为，保底协议是双方自愿达成的约定，应按照协议进行执行。
保底定增项目的合同模板
保底定增项目的合同模板一、甲方，（投资方名称）。
地址：法定代表人：联系电话：二、乙方，（被投资方名称）。
地址：法定代表人：联系电话：鉴于甲方与乙方就乙方公司的股权投资事宜达成一致意见，甲、乙双方本着平等自愿、诚实守信的原则，经友好协商，达成如下协议：第一条项目概况。
乙方公司为（公司性质），成立于（成立时间），主要经营（主要经营业务），注册资本（注册资本），现注册地为（注册地），经营范围包括（经营范围）。
甲方拟向乙方公司进行股权投资，投资金额为（投资金额），占乙方公司股权比例为（股权比例）。
第二条投资方式。
甲方向乙方公司进行股权投资，投资金额为（投资金额），甲方所持有的股权比例为（股权比例）。
乙方公司将在（日期）前完成股权转让手续，并将甲方投资款项划入乙方公司指定账户。
第三条保底定增。
1. 乙方公司承诺在甲方投资后的（时间期限）内，保底实现股权定增，即乙方公司将在（时间期限）内进行股权增资，增资金额不低于甲方投资金额的（比例），并保证甲方在增资后的持股比例不低于（股权比例）。
2. 若乙方公司未能在约定时间内实现保底定增，乙方公司应按照甲方的要求进行补偿，补偿金额为（投资金额）的（比例）。
第四条股权转让。
1. 甲方在乙方公司进行股权增资后，有权根据自身需要将所持有的股权转让给第三方，但应提前通知乙方公司，并在乙方公司同意的前提下进行股权转让。
2. 乙方公司在收到甲方的股权转让通知后，应在（时间期限）内办理相关股权转让手续，并将转让款项划入甲方指定账户。
第五条保密条款。
双方应对本协议及有关的商业秘密和技术资料等保密，未经对方书面同意，不得向第三方泄露。
第六条违约责任。
1. 如因一方违约，使对方遭受损失的，应当承担违约责任。
2. 如因一方违约，使对方遭受损失的，应当承担违约责任。
第七条争议解决。
因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，双方应友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。
定向增发股权协议书模板
定向增发股权协议书模板甲方（发行方）：______________________乙方（认购方）：_____________________鉴于：1. 甲方为一家依据中国法律设立并有效存续的公司，拥有合法的股权发行资格。
2. 乙方为一家依据中国法律设立并有效存续的公司，具备合法的股权认购资格。
3. 甲方拟通过定向增发方式向乙方发行一定数量的股权，乙方愿意按照本协议约定的条件认购甲方发行的股权。
现甲乙双方本着平等自愿、诚实信用的原则，就甲方定向增发股权事宜达成如下协议：第一条股权发行1.1 甲方同意按照本协议约定的条件向乙方定向增发____股普通股，每股面值为人民币____元。
1.2 甲方保证所发行的股权未设置任何质押、抵押或其他权利负担，且不存在任何可能导致股权发行无效或被撤销的情形。
第二条认购条件2.1 乙方同意按照本协议约定的条件认购甲方发行的股权。
2.2 乙方应于本协议生效之日起____个工作日内，将认购款项支付至甲方指定的银行账户。
第三条股权登记3.1 甲方应在收到乙方支付的认购款项后____个工作日内，完成股权的登记手续。
3.2 甲方应在股权登记完成后____个工作日内，向乙方出具股权证书。
第四条权利与义务4.1 甲方的权利与义务：4.1.1 甲方应保证所发行股权的真实性、合法性，并承担因股权发行引起的一切法律责任。
4.1.2 甲方应按照本协议约定的条件及时完成股权的发行和登记手续。
4.1.3 甲方应保证在本协议有效期内，不进行任何可能影响乙方股权权益的行为。
4.2 乙方的权利与义务：4.2.1 乙方应按照本协议约定的条件及时支付认购款项。
4.2.2 乙方应保证其支付的认购款项来源合法，不存在任何权利瑕疵。
4.2.3 乙方应按照中国法律和甲方的公司章程，行使股东权利并履行股东义务。
第五条违约责任5.1 如甲方未按照本协议约定的条件发行股权或未及时完成股权登记手续，应向乙方支付违约金，违约金的数额为认购款项的____%。
定增大股东保底协议
《大股东保底协议-范本》条款分析（1）甲乙双方真实意愿表达的开篇陈述（2）合同释义（3）股份认购、保证义务（4）触发条件（5）股份处置、除息除权处理、保密条款、争议解决、其他
事项关于认购XXXX-000000非公开发行股份之
协议书甲方：XX控股有限公司法定代表人或授权
代表：地址：联系人：乙方：法定代表人或授权代表：地址：联系人：鉴于：（1）甲方子公司
，股票代码XXXX股份有限公司（以下简称“XXXX”
000000）已于2016年X月X日收到中国证券监督管
理委员会核准非公开发行不超过n万股股票的批复
文件，发行价格为a元/股；（2）乙方拟认购XXXX非公开发行的股份（乙方以其它间接方式认购XXXX非公开发行股份的行为在本协议中称“乙方认购”或“乙方本次认购”，乙方认购该股份的方式需通知发
行人及其主承销商）；（3）甲方承诺在一定条件下
为乙方认购股份的投资本金安全及固定收益提供保
证。
据此，甲乙双方经过平等友好协商，依据
《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券
投资基金法》等相关法律法规的规定，达成本协议，
以资共同遵守。
注：此处为甲乙双方真实意愿表达
的开篇陈述，没什么额外需要重点分析的，但唯有。
2024公司定增中股东承诺投资保底收益
2024公司定增中股东承诺投资保底收益合同编号：_________一、合同主体甲方（承诺方）：_________乙方（投资方）：_________鉴于甲方为某上市公司股东，乙方愿意对甲方的本次定增投资提供保底收益，经双方友好协商，达成如下协议。
二、合同前言目的：为了确保乙方的投资收益，甲乙双方经充分协商，就乙方向甲方投资定增项目所提供的保底收益事宜，达成本合同，以便共同遵守。
三、定义与解释1. 定增：指甲方作为上市公司股东，按照本合同约定，向乙方及其他投资方非公开发行股票的行为。
2. 保底收益：指乙方按照本合同约定，向甲方承诺的投资定增项目的最低收益。
3. 投资金额：指乙方根据本合同约定，实际支付的定增投资金额。
4. 收益支付：指甲方按照本合同约定，向乙方支付保底收益的行为。
四、权利与义务1. 甲方的权利与义务：（1）甲方应保证定增项目的合法性、合规性，确保乙方投资的安全。
（2）甲方应按照本合同约定，向乙方支付保底收益。
（3）甲方应按照定增项目的约定，履行相关信息披露义务。
2. 乙方的权利与义务：（1）乙方应按照本合同约定，向甲方投资定增项目。
（2）乙方应按照约定时间，向甲方支付投资款项。
（3）乙方应按照约定，履行投资定增项目的相关信息披露义务。
五、履行条件1. 时间：本合同自双方签字（或盖章）之日起生效，至甲方按照本合同约定支付完毕保底收益之日终止。
2. 地点：本合同的履行地点为中华人民共和国_________省（市、区）_________市（县、区）甲方住所地。
3. 方式：甲方应按照本合同约定，向乙方支付保底收益。
乙方应按照约定时间，向甲方支付投资款项。
六、合同的生效和终止1. 本合同自甲乙双方签字（或盖章）之日起生效。
2. 在本合同约定的保底收益支付完毕后，本合同终止。
3. 如甲乙双方在本合同履行过程中发生纠纷，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。
甲方（承诺方）：_________乙方（投资方）：_________签订日期：_________年_________月_________日七、费用与支付1. 投资保底收益：乙方按照本合同约定的投资金额，向甲方提供保底收益。
定向增发股权协议书
定向增发股权协议书甲方（增发方）：[公司全称]地址：[公司地址]法定代表人：[法定代表人姓名]乙方（认购方）：[个人或公司全称]地址：[个人或公司地址]法定代表人：[法定代表人姓名]鉴于甲方为一家依据[国家/地区]法律合法注册成立的公司，拥有发行股份的合法权利；乙方为具有完全民事行为能力的自然人/公司，愿意按照本协议的条款和条件认购甲方发行的股份。
经双方充分协商，达成如下协议：1. 股份认购1.1 甲方同意根据本协议的条款和条件向乙方定向增发[具体数量]股普通股股份。
1.2 乙方同意按照本协议的条款和条件认购上述股份，并支付相应的认购款项。
2. 认购价格2.1 双方同意，本次定向增发的股份认购价格为每股[具体金额]元。
3. 认购款项的支付3.1 乙方应在本协议签署后[具体天数]个工作日内，将认购款项全额支付至甲方指定的银行账户。
3.2 甲方应在收到认购款项后的[具体天数]个工作日内，完成股份的登记过户手续。
4. 股份的交付4.1 甲方应在完成股份登记过户手续后的[具体天数]个工作日内，向乙方交付股份证明书。
5. 陈述与保证5.1 甲方保证其为合法注册成立的公司，拥有发行股份的合法权利，且本次定向增发的股份不存在任何权利瑕疵。
5.2 乙方保证其具有完全民事行为能力，且其认购股份的资金来源合法。
6. 违约责任6.1 如任何一方违反本协议的任何条款，违约方应赔偿守约方因此遭受的一切损失。
7. 协议的变更和解除7.1 本协议的任何变更和补充均应以书面形式作出，并经双方签字盖章后生效。
7.2 如遇不可抗力事件，致使本协议无法继续履行，双方可协商解除本协议。
8. 争议解决8.1 本协议的解释、适用及争议解决均适用[国家/地区]法律。
8.2 双方因本协议产生的任何争议，应首先通过友好协商解决；协商不成时，任何一方均可向甲方所在地有管辖权的人民法院提起诉讼。
9. 其他9.1 本协议自双方签字盖章之日起生效。
9.2 本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。
2024公司定增中股东承诺投资保底收益
2024公司定增中股东承诺投资保底收益鉴于双方在平等、自愿的基础上，就2024公司定向增发股票一事达成协议，现就相关事宜达成如下约定：第一条合同主体甲方(投资者):________________乙方(发行人):2024公司第二条投资金额及保底收益1. 甲方同意向乙方投资人民币________元(大写：________元整),用于认购乙方2024年定向增发的股票。
2. 乙方承诺在本次定向增发完成后，按照中国证监会和证券交易所的相关规定，确保甲方所认购的股票具有保底收益。
具体保底收益条款如下：(1)若乙方成功完成定向增发，且股票上市后股价未低于发行价的90%,则甲方可获得的最低收益为人民币________元；(2)若股票上市后股价高于发行价，甲方可获得的收益将按照实际股价与发行价之间的差额计算。
具体计算方法为：(实际股价-发行价)*甲方认购股数*9%。
第三条投资期限自本合同签订之日起至乙方完成定向增发并上市之日止。
第四条信息披露1. 乙方应按照中国证监会和证券交易所的相关规定，及时、准确地向甲方披露有关定向增发的信息，包括但不限于发行价格、发行数量、募集资金用途等。
2. 甲方有权要求乙方提供相关文件、资料以及信息，以便甲方进行投资决策。
第五条违约责任1. 若乙方未能按照本合同约定完成定向增发，甲方有权要求乙方按照未完成部分的百分之三十支付违约金。
2. 若甲方未按照本合同约定的投资金额向乙方支付投资款项，甲方需按逾期未付款项总额的每日万分之三支付违约金。
第六条争议解决如双方在本合同履行过程中发生争议，应首先友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。
上市公司定向增资保底协议
上市公司定向增资保底协议协议方甲方（上市公司）：____________________________地址：____________________________法定代表人：____________________________联系方式：____________________________乙方（投资方）：____________________________地址：____________________________法定代表人：____________________________联系方式：____________________________协议目的本协议旨在明确上市公司定向增资的保底安排，以保障投资方的权益，确保增资方案的实施。
协议内容增资方案增资金额：甲方计划定向增资总额为人民币______元（大写：______元整）。
增资方式：通过发行新股或其他适当方式进行定向增资。
增资对象：乙方为本次定向增资的投资方。
保底安排保底金额：乙方承诺对增资项目提供保底金额为人民币______元（大写：______元整）。
保底条件：如实际增资金额未达到保底金额，甲方应向乙方补足差额。
增资时间表增资计划起始日期：______年______月______日。
增资计划完成日期：______年______月______日。
增资程序：包括但不限于股东大会审批、证券监管机构备案等。
支付安排支付方式：乙方应在协议签署后______日内支付保底金额至甲方指定账户。
支付条件：乙方应在满足协议中约定的保底金额条件下支付。
权益分配增资后股份分配：乙方将按增资完成后的股份比例获得相应的股权。
分红权利：乙方享有与其持股比例相符的分红权利。
公司义务信息披露：甲方应及时、准确地向乙方披露有关增资过程和公司运营的相关信息。
增资进度：甲方应按照约定的时间表推进增资计划，并向乙方报告进展情况。
投资方义务支付义务：乙方应按约定支付保底金额，并履行相关的投资义务。
股东保底分红协议书
股东保底分红协议书甲方（股东）：_________________________地址：_________________________________身份证号码/统一社会信用代码：_____________乙方（公司）：_________________________地址：_________________________________营业执照号码：_________________________鉴于甲方为乙方的股东，且乙方为一家依法设立并有效存续的有限责任公司，现经双方协商一致，就甲方在乙方公司的股东权益及保底分红事宜达成如下协议：第一条保底分红的约定1.1 乙方承诺，自本协议生效之日起，每年向甲方支付保底分红，金额为甲方所持股份的_______%。
1.2 保底分红的支付时间定于每年的_______月_______日前，乙方应将分红款项汇入甲方指定的银行账户。
1.3 若乙方当年度的实际盈利超过保底分红的计算基础，甲方有权按照实际盈利情况获得更高的分红。
第二条分红的计算与支付方式2.1 分红的计算基础为乙方上一会计年度的净利润。
2.2 分红的支付方式为现金支付，乙方应确保分红款项的及时足额支付。
第三条保底分红的调整3.1 若乙方的经营状况发生重大变化，需要调整保底分红的比例或金额，乙方应提前_______日书面通知甲方，并取得甲方的书面同意。
第四条违约责任4.1 若乙方未能按照本协议约定的时间支付保底分红，应向甲方支付违约金，违约金的计算方式为未支付分红金额的_______%。
4.2 甲方若违反本协议约定，给乙方造成损失的，应承担相应的赔偿责任。
第五条协议的变更与解除5.1 本协议的任何变更或补充，均应由双方协商一致，并以书面形式确定。
5.2 双方均可在提前_______日书面通知对方的情况下解除本协议。
第六条争议解决6.1 本协议在履行过程中如发生争议，双方应首先通过友好协商解决；协商不成时，任何一方均可向乙方所在地人民法院提起诉讼。
2024年保底投资协议(二篇)
2024年保底投资协议甲方：_____统一社会信用代码/身份证号：_____乙方：_____统一社会信用代码/身份证号：_____上述方经平等自愿协商，签订本合同以共同遵守。
第1条宗旨甲方向乙方投资，并根据本协议约定取得收益。
第2条投资金额2.1各方约定，甲方向乙方投资人民币（大写）_____（￥_____元）（下称“投资款”）;2.2投资款限用于：_____（下称“项目”）。
2.3乙方指定接受投资款账号：账号：_____________________________________________。
开户行：___________________________________________。
户名：_____________________________________________。
2.4甲方应于____年____月____日前支付投资款。
第3条投资收益3.1双方同意，甲方应获得的投资收益按下列两种计算方式中最高的一种为准：（1）每年收益=投资款*_____%（不足一年的按实际天数折算）（2）每年收益=项目收益*_____%（不足一年的，按实际项目收益计算）其中项目收益包括：_____;项目收益的计算方式为：_____。
3.2投资收益结算支付时间为：_____前。
3.3甲方指定收款账号：_____账号：_____________________________________________。
开户行：___________________________________________。
户名：_____________________________________________。
第4条投资期限4.1投资期限为个月，自甲方支付投资款之日起算;4.2投资期限届满后，如乙方未归还投资款与支付收益的，甲方有权乙方按照每月2%的比例支付违约金直至乙方归还投资款与支付收益为止。
第5条特别约定5.1乙方不得将投资款用于约定以外用途，否则甲方有权立即要求收回投资款，并要求乙方按照每月2%的比例支付违约金直至乙方归还投资款为止。
2024年公司定增中股东承诺投资保底收益
2024年公司定增中股东承诺投资保底收益合同编号：__________甲方（投资方）：____________________乙方（公司）：____________________一、投资基本情况1.1甲方同意按照乙方本次定增的发行价格和发行方案，认购乙方发行的股票，认购金额为人民币______元（大写：____________________元整）。
1.2乙方本次定增的股票锁定期为______个月，自股票上市之日起计算。
二、保底收益承诺2.1乙方承诺，若甲方参与本次定增的投资收益低于年化收益率______%，则乙方应向甲方支付差额部分作为保底收益。
2.2保底收益计算公式为：保底收益=认购金额×（年化收益率实际收益率）。
2.3乙方应在本次定增股票解禁日后______个工作日内，将保底收益支付至甲方指定的银行账户。
三、权利与义务3.1甲方应按照本协议约定认购乙方股票，并按时足额支付认购款项。
3.2乙方应确保本次定增的合法合规性，及时办理股票发行及上市相关手续。
3.3乙方应按照本协议约定向甲方支付保底收益。
四、违约责任4.1若甲方未按照本协议约定认购乙方股票或未按时足额支付认购款项，甲方应向乙方支付违约金，违约金金额为认购金额的______%。
4.2若乙方未按照本协议约定向甲方支付保底收益，乙方应向甲方支付违约金，违约金金额为应支付保底收益的______%。
五、争议解决5.1本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。
5.2凡因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权将争议提交______仲裁委员会，按照申请仲裁时该会有效的仲裁规则进行仲裁。
六、其他约定6.1本协议一式两份，甲乙双方各执一份。
6.2本协议自双方签字（或盖章）之日起生效，至本次定增股票解禁日后______个工作日内终止。
甲方（盖章）：____________________法定代表人（或授权代表）：____________________签订日期：____________________乙方（盖章）：____________________法定代表人（或授权代表）：____________________签订日期：____________________注意事项：1.确保合同主体合格，即甲乙双方均具有相应的民事权利能力和民事行为能力。
2023年定向增资协议
2023年定向增资协议协议编号：2023-XXX甲方：（公司名称）地址：法定代表人：联系人：电话：乙方：（投资方名称）地址：法定代表人：联系人：电话：鉴于，甲方为了扩大公司的生产规模和经营范围，需要增加资本运作，并通过定向增资的方式引入乙方进行投资；乙方经过充分了解甲方公司的情况后，愿意同意投资甲方平台，为甲方提供资金支持。
为明确双方在资本运作中的权益以及资金使用和增资要求等事项，特制定本协议，甲乙双方本着平等互利的原则，达成如下协议：第一条定向增资的目的和方式1.1 甲方为实现扩大规模和增强经营实力的目标，拟通过引入乙方投资进行定向增资。
1.2 定向增资的方式为向乙方增发股份，具体增发数量和价格通过双方协商一致，并按照法律法规和监管部门的规定进行审核并正式注册。
1.3 定向增资的资金用于甲方经营发展，包括但不限于技术研发、设备更新、市场拓展等。
第二条增资金额和支付方式2.1 增资金额为人民币XXX万元，甲方向乙方增发相应的股份。
2.2 支付方式为一次性支付，乙方应在协议签署后的10个工作日内将增资款项汇入甲方指定的银行账户。
第三条股权变更3.1 在增资款项到账后，甲方应及时办理相关股权变更手续，确保将乙方的投资份额录入公司股东名册，并办理相关股权过户或变更登记等手续。
3.2 甲方应向乙方提供增发股份的相关证明文件，包括但不限于股权份额变动公告、公司章程修订等。
第四条增资后的权益保障4.1 甲方增资后，乙方持有的股份比例应不低于公司总股本的XX%。
4.2 乙方享有与其持有的股份相对应的权益，并有权参与公司的决策和管理事项。
4.3 甲方应确保乙方获得和享有相应的股权收益，包括但不限于股利分配、资产分配等。
第五条增资条件和要求5.1 增资操作应符合国家相关法律法规和监管要求，并按照有关部门的要求完成增资审核和备案等手续。
5.2 乙方在投资前有权对甲方进行尽职调查，了解公司的经营情况、财务状况、市场前景等。
保底投资协议7篇
保底投资协议7篇篇1本协议于XXXX年XX月XX日在_____(地点)由以下双方签订：甲方（投资方）：__________乙方（项目方）：__________鉴于：甲方拥有一定的资金实力，并寻求投资潜力项目；乙方持有一个具有潜力的项目，需要外部投资进行推进；甲乙双方经过友好协商，就甲方向乙方进行保底投资事宜达成如下协议：第一条投资目的与原则本协议旨在明确甲方向乙方进行投资的目的、原则及双方的权利义务关系，保障双方的合法权益。
第二条投资金额与方式1. 投资金额：甲方对乙方的投资金额为人民币_____万元。
2. 投资方式：甲方以_____方式向乙方进行投资。
第三条保底条款1. 甲方有权要求乙方在项目运营过程中实现约定的最低收益，即保底收益。
具体数额及分配方式另行约定。
2. 若乙方未能实现约定的保底收益，甲方有权要求乙方按照约定方式补足。
第四条双方的权利与义务1. 甲方的权利与义务：（1）按约定时间向乙方支付投资款项；（2）参与乙方的项目管理，监督资金使用情况；（3）享有约定的收益分配权。
2. 乙方的权利与义务：（1）确保项目的真实性与可行性；（2）按照约定使用甲方投资款项，专款专用；（3）按期向甲方报告项目进展及资金使用情况；（4）实现约定的保底收益，并按约定分配利润。
第五条保密条款双方应对本协议的内容、履行过程及涉及的技术、商业秘密等信息予以保密，未经对方同意，不得向第三方泄露。
第六条违约责任1. 若甲方未按约定时间支付投资款项，应向乙方支付违约金；2. 若乙方未按约定使用投资款项或未实现约定的保底收益，应向甲方承担违约责任。
第七条争议解决如双方在执行本协议过程中发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。
第八条其他约定1. 本协议一式两份，甲乙双方各执一份；2. 本协议未尽事宜，可由双方另行签订补充协议，补充协议与本协议具有同等法律效力；3. 本协议自双方签字（盖章）之日起生效。
股东之间保底合同范本
股东之间保底合同范本《股东保底合同》甲方：______________________身份证号：______________________联系地址：______________________联系电话：______________________乙方：______________________身份证号：______________________联系地址：______________________联系电话：______________________一、保底条款1. 双方确认，在本合同约定的期限内，乙方承诺甲方在公司的股权收益不低于[具体保底金额]。
2. 若在约定期间，甲方根据其持有的股权所获得的实际收益低于保底金额，乙方应在[具体结算时间]以现金或其他双方认可的方式补足差额。
二、保底期限本保底条款的有效期限自[起始日期]起至[结束日期]止。
三、股权及收益计算1. 甲方在公司持有的股权比例为[X]%，按照公司的章程和相关法律法规享有相应的股东权益。
2. 股权收益包括但不限于公司分配的股息、红利，以及因股权转让等所产生的收益。
收益计算以公司财务报表和相关决议为准。
四、权利与义务1. 甲方权利与义务有权按照公司章程和法律法规行使股东权利。
应遵守公司的章程和各项规章制度，不得损害公司及其他股东的利益。
有义务配合乙方及公司的正常经营管理活动。
2. 乙方权利与义务有权要求甲方履行本合同约定的义务。
应努力经营公司，确保公司的正常运营和发展，以保障甲方的保底收益。
若需对公司的经营策略、重大决策等进行调整，应提前通知甲方并取得其同意（在不影响保底条款履行的前提下）。
五、保密条款1. 双方应对本合同的内容及因履行本合同而知晓的对方商业秘密、公司机密等予以保密，未经对方书面同意，不得向任何第三方披露。
2. 本条款的保密期限为自本合同生效之日起[保密期限时长]。
六、违约责任1. 若一方违反本合同的约定，应向对方支付违约金[具体违约金金额]，并赔偿对方因此所遭受的损失。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
定增大股东保底协议————————————————————————————————作者：————————————————————————————————日期：ﻩ《大股东保底协议-范本》条款分析(1）甲乙双方真实意愿表达的开篇陈述(2）合同释义ﻫ(3)股份认购、保证义务ﻫ（4)触发条件（5）股份处置、除息除权处理、保密条款、争议解决、其他事项ﻫ关于认购XＸXX-00０000非公开发行股份之协议书甲方：ＸX控股有限公司ﻫ法定代表人或授权代表：地址：ﻫ联系人：乙方:ﻫ法定代表人或授权代表:ﻫ地址：联系人：鉴于:ﻫ（1)甲方子公司XXXX股份有限公司(以下简称“XXXX”,股票代码0０0０00)已于2016年X月X日收到中国证券监督管理委员会核准非公开发行不超过n 万股股票的批复文件,发行价格为a元/股；(2）乙方拟认购XXXX非公开发行的股份（乙方以其它间接方式认购XXXX非公开发行股份的行为在本协议中称“乙方认购”或“乙方本次认购”,乙方认购该股份的方式需通知发行人及其主承销商)；（3）甲方承诺在一定条件下为乙方认购股份的投资本金安全及固定收益提供保证。
ﻫ据此,甲乙双方经过平等友好协商，依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》等相关法律法规的规定，达成本协议,以资共同遵守。
注:此处为甲乙双方真实意愿表达的开篇陈述，没什么额外需要重点分析的,但唯有一条需要说明，有些资方比较强势，需要大股东实际控制人承担无限连带担保义务，那么大股东实际控制人也需要作为丙方出现在该保底协议中，并在合同正文中说明如果大股东作为甲方出现无法履行向乙方还本付息情形,则由丙方履行该义务。
释义锁定期:本次非公开发行股份自发行上市之日起１2个月。
观察期:锁定期结束之日起5个月的可出售有效交易日，若有效交易日不足5个月，则观察期顺延直至满５个月；在观察期内,乙方有权按照本协议约定出售认购股份。
延长期：5个月的可出售有效交易日结束后，若乙方所持认购股份无法全部退出,延长50个可出售有效交易日。
ﻫ可出售的有效交易日:是指乙方依据本协议约定可有效出售认购股份的交易日，不包括因股票停牌、跌停等客观情况导致无法卖出认购股份的交易日。
ﻫ工作日:是指中国法律规定的正常工作日，且应当是深圳证券交易所正常交易日。
注:释义章节中除了一般性陈述合同基本用词,最重要的是“可供出售的有效交易日”，目前,市面上流传的各个保底协议版本中,有个别机构没有引入该用词，这是很浅显的错误。
其实，作为保底协议，最重要的是关于保底义务履行前提的情形描述，而作为保底情形中最重要的要素就是乙方作为投资方在可供出售的有效交易日是否有按照约定变现，也是通常大股东不愿意履行保底义务的依据所在。
换句话说,可供出售有效日股价高于保底价格,你不卖的,别来找我大股东补偿你(有些投资方在等待更高的价格出售,但可能在后面迎来暴跌破发的情形，错过卖出变现的窗口期),如果可供出售的有效交易日使观察期届满5个月,你还卖不掉的,我大股东来给你兜底。
第一条股份认购１、乙方承诺以不低于a元/股的价格，认购不少于【*＊***万】股且不超过【******万】股的上述非公开发行股份,按照XＸXＸ非公开发行股份《认购邀请书》的要求提交有效的《申购报价单》及其他材料并及时、缴足认购保证金，同时保证按照《缴款通知书》的要求及时、缴足全部认购款;但非因乙方原因导致认购失败的，乙方无需承担任何责任。
2、乙方实际认购的股份(以下简称“认购股份”)、实际认购的价格（以下简称“认购价格”或“发行价格”)和实际认购的金额（即：发行价格格乘以乙方实际认购获得配售的股份数量，以下简称“认购金额”)以主承销商最终确定的发行结果为准。
3、乙方承诺认购股份自发行结束之日起1２个月内不得转让。
第二条保证义务1、为保证乙方认购金额的本金安全并获得年化8.0％的固定收益，甲方承诺履行如下保证义务：当满足本协议第三条第一项约定的触发条件时，甲、乙双方应依据本协议第四条和第五条的约定，由甲方给予乙方现金补偿。
2、对于乙方在二级市场买入XＸＸX股票的行为，甲方不负本协议约定的保证义务。
注:触发条件是大股东履行保底义务的关键情形描述ﻫ第三条触发条件1、观察期内，乙方负责在二级市场减持其所持的认购股份，减持价格不低于发行价格×(1+8.0%×1．5 )。
２、观察期内，乙方全部减持其持有的认购股份或乙方低于发行价格×（1＋８.0%×1．5 ）减持其所持有的认购股份，则甲方回购乙方尚未减持的认购股份的义务自动终止。
３、观察期内，乙方未全部减持其持有的认购股份,则乙方有权自观察期结束之日起的3个工作日内书面通知甲方通过大宗交易方式回购其所持有的尚未减持的认购股份，回购价格=(乙方购买的认购股份×发行价格×（１＋8.0%×1.5 ）-乙方已售认购股份卖出总金额)/ 乙方购买的未售认购股份。
若按上述回购价格,乙方年化收益达不到８．0%，则甲方同意适当调整回购价格，保证乙方年化收益达到8.０%。
甲方应于乙方发出书面回购申请的10个交易日内回购乙方购买的未售认购股份,如因甲方原因导致回购认购股份未能在约定期限内完成，则每延迟一天甲方需向乙方支付相当于应付未付股权回购款0.1％（千分之一）的滞纳金。
如果是因为乙方的原因导致乙方发出书面回购申请的10个交易日内,甲方未完成对乙方购买的未售认购股份的回购,则甲方无需向乙方支付滞纳金,同时,甲方仍然履行第二条第一项保证义务。
4、如果回购价格低于大宗交易下限导致大宗交易无法成交，甲方同意将回购乙方未售认购股份的义务延长５０个有效交易日，乙方继续以不低于发行价格×(1+8.0%×1.5 )在二级市场减持,剩余部分由甲方通过大宗交易方式回购，回购价格=（乙方购买的认购股份×定增价格×乙方持有未售认购股份天数/３60 ×8．0% - 乙方已售认购股份卖出总金额)/ 乙方购买的未售认购股份。
若按上述回购价格,乙方年化收益达不到8.0％，则甲方同意适当调整回购价格,保证乙方年化收益率达到8．0%。
5、如果在5０个有效交易日延长期到期后,乙方仍未全部减持其持有的认购股份,则乙方有权以低于发行价格×(１＋8.0%×1.５ )在二级市场减持，乙方认购股份的出售或处置的全部所得（包括认购股份在持有期间的现金分红)不足以补偿乙方的认购金额及固定收益,那么差额部分甲方应以现金补偿乙方。
乙方的认购金额及固定收益的计算公式如下:注：第1条非常重要，在产生大股东保底纠纷的案例中，多数问题都出现在乙方由于二级市场价格持续下行（尤其是做了结构化的劣后方承担了“动态差额补足义务”），违背了第１条进行了减持,因为不平仓止损，大股东只是对观察期结束的时候的静态差额补足，不承担动态过程的补仓义务，资产管理人或一般合伙人或基金管理人会在劣后不履行动态差额补足义务的情况下，选择平仓止损。
此时，造成的损失，大股东是不会全额承担的。
(详见第２条);第3条是关于乙方在观察期内观察期内没卖掉的情形,而且不存在第１条违背情形,大股东可履行保底义务;其中最重要的是第5条关于观察期延期后还没有全部减持掉，则允许低于保底价格减持（注意保底价格与发行价格不同。
此情形,大股东仍具有保底的义务。
第四条股份处置1、若本协议第三条第三项约定的“触发条件”成立，则乙方应在观察期结束后的2个工作日内,将所有已售出的股份数量、对应售出价格及相关凭证传真至甲方,并在传真后立即通过电话确认甲方已收悉。
２、甲方在收悉乙方已售出股份的上述资料的2个工作日内,应就乙方剩余的认购股份根据上述差额补偿公式向乙方支付补偿金。
甲方应在延长期到期日起的10个工作日内以现金方式将余股补偿金划入资产管理计划账户内。
该等补偿金支付后，上述乙方未出清的剩余股份的全部权益归甲方所有。
第五条除息、除权处理本协议履行完毕前,如果XＸＸX有现金分红、送股、资本公积金转增股本等除权除息事项,上述约定的价格应按除权除息规定作相应的调整。
第六条保密条款本协议书及所述内容,除因法律法规规定、监管机构要求或双方书名同意而需要披露外，任何一方不得泄露给其他方。
如甲方泄露,甲方需按最大回购金额(乙方持有的认购股份总数×发行价格×(1+8.0%×１.５))的 5% 赔偿乙方;如乙方泄露，乙方需按最大回购金额(乙方持有的认购股份总数×发行价格×(1＋8．０%×１．5 ))的５％赔偿甲方,并自动丧失按本协议之约定要求甲方回购其尚未售出的认购股份的权利。
如本条约定的泄密补偿出现，泄密方应于该等泄密被确认以后的5个工作日内，将上述泄密补偿款支付给守约方。
第七条争议解决凡因履行本协议所发生的争议,协议双方应友好协商解决。
协商不能解决的，任何一方均有权将争议向XXXＸ所在地有管辖权的人民法院提起诉讼。
第八条其他事项1、本协议所指金额均为人民币。
２、甲乙双方承诺并保证：在签署本协议时各自均已获得必要的授权和批准，任何一方违反本协议的约定即构成违约,须承担违约责任并赔偿协议对方因此遭受的全部损失。
3、乙方承诺:在持有XXXX股份期间不干涉其正常经营管理，不向XＸXX委派董事。
4、本协议未尽事宜,甲乙双方可协商解决,可另行签署变更或补充协议，该等协议与本协议具有同等法律效力。
5、本协议经甲乙双方授权代表签字并加盖公章后生效,一式肆份，双方各执贰份,具有同等法律效力。
(以下无正文)甲方(盖章):法定代表人或授权代表(签字）ﻫ签署日期：年月日ﻫ乙方(盖章)：ﻫ法定代表人或授权代表（签字）ﻫ签署日期：年月日ﻫ注:提示各位核算好日期，观察期的时限需要与大股东提前沟通好，结束后2个工作日内,超过期限,也是存在法律纠纷问题。
甚至可以与大股东在临近观察期的时候签署一个《备忘录》或《说明函》。