内审与管理评审记录课件
内审和管理评审PPT课件
组长介绍评审日程、分工及要求；会议应签到并 记录。
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2、 现场调查
以质量手册和程序文件为基础，确定体系运行 是否规范，查找不符合项，并予以记录。
3、 末次会议
主要目的是向受审核方说明审核情况，宣布审 核结果，报告审核组结论，提出对纠正措施的要 求，商定完成时间，领导讲话，会议签到、记录 归档保存。
六、管理评审会议内容
1、体系运行的充分性和适宜性 包括质量方针和目标，体系文件、组织机构、职责、权限、人力资 源和培训教育、设备、环境、方法、监督和控制等； 2、体系运行的有效性 评价四个主要过程的有效性和体系的有效性质量方针、目标的实现 情况，资源实现过程，分析改进过程，检测/校准实现过程 3、检测结果的质量和服务是否符合规范和客户要求 4、市场变化需求，是否需要调整检测项目等； 5、内外环境变化的影响，是否需要改革； 6、日常管理会议的议题，包括人员任命、资源调整、文件修订、质量监 督等。
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2、召开评审会议。
由检验检测机构最高管理者亲自主持召开评审
会议，质量负责人汇报上次评审以来管理体系的运
行状况、内审汇总分析结果，与会人员进行逐项研
讨、评价，最后由会议主持人进行总结，并形成决
议。
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3、编制评审报告。
由质量负责人根据评审实施计划、评审 会议记录、分析报告等编制评审报告，经领 导批准发布。
四、管理评审的意义和作用
1 、意义：体系运行的优劣决定于两大品 质因数－有效发现和适应性，能动地调 控这两大品质因数是管理评审的任务。 以高层管理职责的力度为体系的运行提 供支持和保障，才能满足体系的适应性 和有效性的要求，并进而为体系的改进 和发展提供可靠的依据。
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2、作用：
质量管理体系内审与管理评审记录
质量管理体系内审与管理评审记录质量管理体系内审与管理评审是组织对质量管理体系的有效性和有效性进行评估和审查的重要工作。
本文将从内审的目的和内容、内审方案的制定和执行、内审结果的分析和改进、管理评审的目的和内容以及管理评审的结果和改进措施等方面进行详细描述。
一、质量管理体系内审1.内审的目的和内容a.质量管理体系的文件和记录b.组织的质量目标和政策c.质量管理体系的实施和操作程序d.测量和监测设备的校准和控制e.不符合品和纠正措施的处理f.领导力和员工参与情况2.内审方案的制定和执行制定内审方案是为了明确内审的目标、范围、时间和资源等，以便有效地开展内审工作。
内审方案应该包括以下内容：a.内审的目的和范围b.内审的时间安排c.内审的责任和角色d.内审所需的资源e.内审的检查点和标准执行内审方案时，应按照计划进行内审活动，包括文件审查、现场检查和访谈等。
内审人员应对质量管理体系的有效性和合规性进行评估，并记录发现的问题和建议的改进措施。
3.内审结果的分析和改进内审结束后，应对内审结果进行分析和评估。
分析的主要目的是确定质量管理体系的运行情况，发现问题并提出改进措施。
对于问题，应该进行分类和优先级排序，并制定改进措施计划。
改进措施计划应明确任务、责任、时间和资源等，确保改进措施能够有效地实施。
二、管理评审1.管理评审的目的和内容管理评审是组织高层管理人员对质量管理体系的有效性和有效性进行评估和审查的一种方法。
评审的主要目的是确定质量管理体系是否能够满足组织的质量目标和政策，并提供改进的机会。
评审的内容与内审类似，主要包括质量管理体系的文件和记录、质量目标和政策、实施和操作程序、设备校准和控制、不符合品的处理和改进措施。
2.管理评审的结果和改进措施管理评审结束后，应对评审结果进行总结和分析。
a.质量管理体系的有效性和有效性评估结果b.发现的问题和建议的改进措施c.改进措施计划的制定和实施情况d.质量管理体系的持续改进计划和目标根据管理评审报告，组织应制定改进计划，并明确改进措施的任务、责任、时间和资源等。
内部审核与管理评审ppt课件
内部审核与管理评审
*
内部审核概述（一）
质量审核（ISO8402:1994） 确定质量活动和有关结果是否符合计划的安排，以及这些安排是否有效地实施并适合于达到预定目标的有系统的，独立的检查。 质量审核包括三方面的检查： 符合性：质量活动及其有关结果是否符合计划安排； 有效性：安排是否被有效贯彻； 达标性：贯彻的结果是否达到预期目标。
*
现场审核核查表 记录控制
审核要点
结果
客观证据（面谈、查文件、观察）
1、是否建立并保持记录，以提供符合要求和质量管理体系有效运行的证据。
2、记录是否保持清晰、易于识别和检索。
3、是否编制记录控制程序
详见文件评审报告
以下方面所需的控制实施得如何
A. 记录的标识是否适宜和有效。
*
内部审核与管理评审
*
首次会（一）
首次会是审核的开端，目的是创造审核气氛，确保各项工作安排就绪。 与会人员：审核组全体人员、实验室管理层人员（必要时）、被审核方代表及主要管理人员、观察员和观摩人员（应征得审核组和被审核方的同意）。
*
内部审核与管理评审
*
首次会（二）
会议程序 与会人员签到，组长宣布会议开始。 人员介绍。 申明审核的目的、范围、依据、内容、方法和程序。 强调审核的原则（公正性和抽样性）。 明确审核的要求。 澄清有关问题。 确认审核计划。
*
内部审核与管理评审
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内部审核与管理评审
*
不符合项
不符合项的判定 内审员对观察的结果可否判为不符合项，取决于： 该结果是否直接与质量体系标准或被审核方的一个质量体系文件的规定相违背。 现场审核记录能否提供明显的证据支持所做的判定。 不符合项的表述方式 一个非指责性的事实陈述； 以内审员核查表上记录的客观证据为基础； 与标准或体系文件的某个特定要求直接相关。
质量控制的质量管理评审与内审
02
内审（内部审计）
内审的定义与目的
定义
内审是一种对组织内部的质量管理体 系进行独立评估的活动，以确保其符 合相关标准和规定，并识别改进的机 会。
目的
确保质量管理体系的有效性和一致性 ，发现潜在问题，提出改进建议，并 促进持续改进。
内审的流程
01
策划
确定内审的目标、范围、准则和资 源需求。
报告
目的
通过质量管理评审，发现体系中存在 的问题和不足，提出改进措施，促进 质量管理体系的持续改进和优化。
评审流程
准备评审资料
收集相关的质量管理体系文件 、记录和数据 报告，指出存在的问题和不足 。
制定评审计划
明确评审的目的、范围、时间 、人员和资源等。
进行现场评审
编写内审报告，总结发现的问题、 建议和改进措施。
03
02
实施
进行现场检查、收集证据、记录观 察结果。
跟踪
对改进措施的执行情况进行跟踪和 验证。
04
内审结果的处理和改进
处理
对内审中发现的问题进行分类、评估和记录，并制定相应的纠正和预防措施。
改进
根据内审结果，持续优化质量管理体系，提高组织绩效和客户满意度。
VS
详细描述
SPC通过收集和分析数据来评估过程的稳 定性和一致性，并识别出异常波动。它利 用控制图来监测过程状态，控制图上的点 表示实际测量值，如果点落在控制限内， 则表示过程处于受控状态。
过程能力分析
总结词
过程能力分析是评估生产过程在规定条件下 满足技术要求的能力的一种方法。
详细描述
过程能力分析通过计算过程能力指数来评估 过程的性能，这些指数包括Cp、Cpk、 Cpm等。它可以帮助企业了解过程的性能 ，识别潜在的问题，并确定改进的方向。
管理评审报告ppt课件
底背光成品合格率（生产） 99.34% ≥99.5% 99.37% 未达成
较2012年 计算方法
提升 下降 提升
提升 下降
下降 水平 下降 提升 水平 下降 下降
下降 提升
当月客户投诉次数 当月客户投诉次数/当月出货批次数 当月销退总数/当月出货总数*1000000 当月材料错漏检批数/当月材料总送检批数 1-当月主材不良退仓数/当月主材领料总数 当月材料送检合格批次数/当月材料送检总批次数 当月检验合格数/当月总检验数 1-材料影响订单出货批数/计划出货批数 当月材料下单日期到来料日期的平均间隔天数 FQC当月检验合格数/当月总检验数 FQC当月检验合格数/当月总检验数 FQC当月检验合格数/当月总检验数 FQC当月检验合格数/当月总检验数 QC当月检验合格数/当月总检验数 QC当月检验合格数/当月总检验数 QC当月检验合格数/当月总检验数 QC当月检验合格数/当月总检验数
管理评审目的
评审2013年度各质量目标达成情况、体系持 续运行效果、纠正预防措施实施情况等，确 保公司质量方针、质量目标和质量管理体系 的持续适宜性、充分性和有效性。
评审现有体系流程规定是否适宜
.
1
目录
1 2013年电子公司内外部审核结果 2 2013年度电子公司顾客反馈情况 3 2013年度过程绩效和产品符合性 4 2013年度纠正预防措施实施情况 5 2012年度管评纠正措施实施情况 6 2013年可能影响质量体系的变更 7 2014年公司管理体系的资源需求 8 2013年度管理评审提请决议事项
5 报价需求的回应
开发部
对于重点客户报价做特殊说明，要求公司开发、采购和 财务做特别配合，加快反应速度。
知识产权管理体系内审管理评审培训课件
内审与管理评审知识产权管理体系构建系列课程 之GB/T 29490-2013目录CONTENTS内部审核12管理评审2《管理体系内部审核控制程序》内部审核9.2 内部审核•应编制形成文件的程序，确保定期对知识产权管理体系进行内部审核，满足本标准的要求。
GB/T 29490-2013《管理体系内部审核控制程序》1、目的2、范围3、职责4、程序内容GB/T 29490-2013D-实施-指导原则领导重视最高管理者的支持和参与是知识产权管理的关键，最高管理层应全面负责知识产权管理。
全员参与知识产权涉及企业各业务领域和各业务环节，应充分发挥全体员工的创造性和积极性。
战略导向统一部署经营发展、科技创新和知识产权战略，使三者互相支撑、互相促进。
内部审核1、根本目的在于持续性改进2、主要动力来自管理者3、内审的重点应侧重3C：Check（检查）、Communicate（沟通）、Control（控制）4、内审的规范性比外审灵活，但内容要求更 全面、细致和深入，除了检查体系是否符合标准要求，更多的还要验证程序控制的有效性、充分性和适宜性。
n 内部知识产权管理体系审核实施的阶段和活动审核阶段审核活动一、审核启动a)成立审核组b)确定审核的目的、范围、准则c)与受审核方沟通二、文件的收集与评审收集与本次审核有关的文件，必要时予以适当的评审三、现场审核准备a)编制审核计划b)审核组准备活动d)编制检查表并准备其他工作文件四、现场审核实施a)举行首次会议b)审核中的沟通c)信息的收集和验证d)形成审核发现e)准备审核结论g)举行末次会议五、审核报告a)编制审核报告b)批准和分发审核报告六、审核后续活动跟踪纠正措施的实施并验证其效果内部审核内部审核前期工作准备内部审核• 3.1 成立审核组–3.1.1明确内审员的任务和职责策划分配的审核活动(如编制检查表等)；完成审核任务(包括收集审核证据，报告审核发现等)；参与审核发现的评审和审核结论的准备；配合组长和其他内审员的工作；• 3.1 成立审核组–3.1.2 审核组长的职责履行内审员的各项职责、编制审核计划、编写审核报告管理审核组和控制审核实施过程内部审核• 3.1 成立审核组–3.1.3 组成审核组需考虑的因素本次审核的目的、范围、准则和预计的审核时间为达到审核目的所需的审核组的整体能力内部审核•3.2 确定审核的目的、范围和准则每次内审都应在内审方案的总目标下，规定本次审核具体的目的、范围和准则。
检验检测机构内部审核和管理评审 PPT
安排时间——保证在规定时间完成规定任务 时间安排应留有余地
四、内审的策划
编制检查表应注意的问题
不能将认可准则中的肯定句原封不动变为疑问句 不能只列检查内容，忽视审核方法和抽样方案的
设计 不能忽略管理体系职责的检查，只对事不对人 应用检查表的风险：当关键过程及主要因素未能
五、内审的实施
严重不符合出现下列情况之一: 体系运行出现系统性失效。如某关键过程或
某一过程重复出现的失效现象 体系运行出现区域性失效。如一个部门、场
所的全面失效现象 影响体系运行或出具不符合数据或结果的后
果严重
五、内审的实施
不符合报告的内容:
不符合事实描述（包括时间、地点、人物、 文件编号等）
四、内审的策划
检查表的作用
保持审核目标的清晰和明确 保持审核内容的周密和完整 保持审核节奏和连续性 减少审核员的偏见和随意性。
四、内审的策划
检查表的内容和应用
检查什么—— 按照审核目的确定检查内容，一 定要结合受审核方的特点，选择关键问题
如：检查管理体系的实施和保持，重点应检查每 个程序文件的执行
验检测机构产生影响的变化和以往的审核结果，策划审核 方案。 质量负责人通常作为审核方案的管理者，负责确 保审核依照预定的计划实施。 内审员要求：应当由熟悉检验、审核和本准则要求的具备 资格的人员执行审核。 审核员应具备所审核活动的充分的技术知识，并专门接受 过审核技巧和审核过程方面的培训。 只要资源许可，内审员应独立于被审核部门和活动
8.6.5 检验机构应确保： a）内部审核由熟悉检验、审核和本准则要求的具
内审与管理评审37页PPT
6. 审核报告
(1) 审核报告的内容
(2) 审核报告的编写要点
(3) 审核报告的分发
(四) 跟踪审核
1. 纠正措施要求的提出 2. 纠正措施的认可 3. 纠正措施的实施与落实
4. 跟踪和验证
3.3.3 管理评审
一、管理评审的目的、依据和任务
(一) 管理评审的目的
(三) 管理评审的任务 (二) 管理评审的依据
2. 内审员个人素质要求
(1) 正当地获取和公正地评定客观证据；
(2) 不卑不亢，忠实于审核目的； (3) 在审核过程中注意观察结果和人际关系的影响；
(4) 处理好有关人员的关系，以取得最佳的审核效果；
(5) 尊重审核所在的部门、区域的规定；
(6) 审核过程中排除干扰，自主地作出判断； (7) 在审核过程中全神贯注，全力以赴； (8) 在特殊情况下作出有效反应； (9) 以审核观察记录为基础，得出能为大多数人所接受的结论；
(1)确定审核所需的时间 (2)(2) 确定受审核部门或活动
3. 收集并阅读有关文件 4. 编制检查表 (1)检查表的作用 (2) 检查表的编制要求
(三) 内部审核的实施
1. 召开首次会议
2. 现场审核
(1) 现场审核的原则 (2) 收集证据
(3) 现场审核记录 (4) 现场审核的技巧
3. 不符合项报告
(三) 内部审核的一般程序
1. 审核计划 2. 审核准备 3. 实施审核 4. 审核报告的编制和发放
5.自己挑选，并经专业培训 机构的培训，取得内审员的注册资格证书的人 员。
1. 内审员的作用、主要工作和职责
(1) 作用：
(2) ①对质量管理体系的运作起监督作用；
(二) 质量管理体系审核的基本原则
2.管理体系内部审核与管理评审
六、内部审核与管理评审一、内部审核二、管理评审三、内审与管评的区别返回首页一、管理体系内部审核1、概述2、审核的基本概念3、内部审核的基本要求4、内部审核的一般步骤返回首页1、概述准则原文：4.5.15 检验检测机构应建立和保持管理体系内部审核的程序，以便验证其运作是否符合管理体系和本准则的要求。
内部审核通常每年一次，由质量主管负责策划内审并制定审核方案，审核应涉及全部要素，包括检验检测活动。
审核员须经过培训，具备相应资格，审核员通常应独立于被审核的活动。
内部审核发现问题应采取纠正措施，并验证其有效性。
要求：为保证管理体系按照文件和准则要求运行，检验检测机构应当对管理体系开展有计划的、系统的、独立的内部审核活动，对管理体系运行的符合性、有效性进行自我评价，以及时发现问题、分析原因、持续改进。
如果内部审核工作未充分实施，可以认为该机构管理体系运行有效性不够，自我完善机制不完善，不能及时发现问题，在为社会出具具有证明作用的数据和结果存在一定风险，难以始终得到顾客和社会信任。
新准则强调机构自律，检验检测机构要定期向资质认定部门上报包括持续符合资质认定条件和要求、遵守从业规范、开展检验检测活动等内容的年度报告，以及统计数据等相关信息，只有在有效进行内审、管理评审后，才能为其遵守法律法规、独立公正从业、履行社会责任等情况提供证据，这样才能对年度报告及自我声明的真实性负责。
返回首页1、审核的基本概念(1) 内审的定义(2)内审的目的(3) 内审的依据(4)内审范围(5)审核发现(6)不符合报告返回首页(1) 内审的定义定义：检验检测机构自行组织进行的管理体系审核。
即通过内审员有计划的、系统的、独立的检查活动，查阅机构的记录、交谈、观察等获得证据，并将这些证据与评审准则和机构的管理体系对照，评价机构管理体系的符合性、有效性。
返回首页(2) 内审的目的目的：评价组织质量管理体系的符合性、有效性，对审核发现实施的纠正措施，进行跟踪验证，促进体系的保持。
检验检测机构管理体系内部审核方法和要求PPT课件
内部审核流程
内审实施
编写内审报告、制订、
实施纠正措施 否
纠正措施验证
有效 结 有效吗
束
图1
内部质量审核流程图
管 输入 理
评 审
3、内部审核的步骤和程序
1）内部审核策划:
开展内审前，应有一个策划过程。策划结果应形成书面文件，主要包括审核 计划、审核组、审核用工作文件和资料(包括文件初审)、通知审核等。
相关法律、法规、
内审计划(方案)
合同等
内审检查表
上次内审结果
依据
外审结果
资料准备 内 部 质 量 结果
管理评审改进措施 顾客反馈意见
审核
质量监督报告等
人员
其它信息
质量负责人 审核员
内审记录 内审报告 不合格项报告 纠正措施
图1 内部质量审核过程
3、内部审核的步骤和程序
开始
制订内审计划(方案) 否
批准 是
有要素;
存在严重不符合项； 4.机构组织结构、人员、技术、
特殊情况下增加审核频次@
设施、环境发生较大变化； 5.第二方或第三方现场评审前。
1、内部审核概述
5）内部审核的原则
（1）审核的客观性： 依据客观证据；形成审核发现,审核过程形成客观评价的文件 。
（2）审核的独立性： 审核是被授权的活动；审核过程公正、客观； 审核员不能审核与自己直接相关的活动; 审核判断时，应排除来自外界或自身的干扰因素，维护判断的独立性和
3、内部审核的步骤和程序
举例： 2015年度内部质量审核计划( 集中式)
审核目的
评价质量管理体系的符合性和有效性，
审核范围 审核依据 审核组
实施项目及要点 编制内审检查表 开展质量体系内审 不合格项纠正 跟踪验证 ……… 开展管理评审 接受第三方正式审核
实验室内审和管理评审
04
实验室内审和管理评审的实 施
实施主体
01
实验室主任
负责制定内审和管理评审的计划 和要求，并组织相关人员进行实 施。
内审员
02
03
实验室工作人员
经过培训和资格认可的专门人员， 负责按照计划进行内审，并提交 内审报告。
随着实验室规模的扩大和复杂性的增加，内 审和管理评审的难度和工作量也相应增加， 同时还需要应对各种新的技术和标准变化。
机遇
随着内审和管理评审的日益重要和规范化， 实验室可以通过有效的内审和管理评审提高 自身的管理水平和竞争力，同时也可以借助 数字化和智能化工具降低评审成本和提高效
率。
内审和管理评审的未来发展方向
改进措施
为了解决这些问题，实验室采取了多项改进措施 。例如，加强实验操作培训、建立数据记录规范 、实施质量控制计划等。
内审和管理评审问题
在过去的内审和管理评审中，该实验室存在一些 问题，如实验操作不规范、数据记录不完整等。
实施效果
经过一段时间的实施，这些改进措施取得了显著 效果。实验室的实验操作更加规范，数据记录完 整性和准确性得到了提高，整体运行效率和质量 得到了提升。
相互促进
管理评审可以为实验室内审提供战略指导和方向，帮助内审更加深入地了解实验室的需求和目标。
内审的结果和改进建议可以为管理评审提供实际数据和案例，帮助管理评审更好地发现问题和改进点，促进实验室的持续改 进。
相互影响
管理评审的决策和改进措施可以影响实验室内审的方向和重点，内审需要根据管理评审的要求和方向 调整评审计划和内容。
实验室内审和管理评审
质量管理体系的内部审核PPT课件
第二节内审员职责与作用
第二章内部质量审核员
应知
Ø 质检机构检测工作全过程； Ø 质检机构质量管理体系及其文件，组织结构、职能和相互关系、机构的基本
业务过程和有关术语；
Ø 计量认证/审查认可（验收）评审准则； Ø 质检机构所应用的现行检验（测）、评价标准、规程规范以及ISO—9000
第一节审核目的和审核 原则
第一章审核的基本概念
l 1．质量管理体系
l 质量管理是在质量方面指挥和控制组织
l
（机构）的协调活动，质量管理体系是在质量方面 指挥和控制组织（机构）的管理体系。其要点是：念
第 二
Ø 质量管理体系是建立质量方针和质量目标，并为实 节
听，对审核工作模糊不清，会发生临时请教内审员的情况，此时内审员 不必过多重复阐述审核组长的讲话，应请他学习文件或向联系人了解。
第四节内审员的工作方法和技巧
第二章内部质量审核员
l 3．选择正确的提问对象，并正确地提出问题，集 中精力处理主要问题
l
l 4．封闭式和开启式问题相结合
第
l
管理的经验。
内
Ø
思路开阔、成熟，有很强的判断和分析能力，看问
审 员
题客观公正，坚持原则等。
的
Ø
了解审核程序、方法和技巧；熟悉机构组织情况、 管理体系文件；掌握基本的法律法规知识等。
条 件 和
Ø
对质量管理的原则和技术熟练，了解作业过程、产 品和服务。
素 质
第二章内部质量审核员
审核员的职责 Ø 在确定的审核范围内进行工作； Ø 收集和分析与受审核的质量体系有关并足以对其下结论的证据； Ø 将观察结果整理成书面资料； Ø 报告审核结果； Ø 验证由审核结果导致的纠正措施的有效性（当委托方提出要求时）； Ø 收存、保管和呈送与审核有关的文件； Ø 配合和支持审核组长的工作。
内审及管理评审记录范例
内审及管理评审记录范例日期：2024年1月1日地点：公司会议室主持人：XXX记录人：XXX会议目的：对公司内部管理进行评审，发现问题并提出改进措施。
1.参会人员及机构参会人员：-CEO：XXX-CFO：XXX-CTO：XXX-HR经理：XXX-财务经理：XXX-技术经理：XXX-销售经理：XXX-生产经理：XXX2.评审内容根据公司管理体系内审计划，本次评审主要包括以下方面的内容：-招聘流程及人力资源管理-财务管理-技术研发管理-销售管理-生产管理3.评审过程3.1招聘流程及人力资源管理-HR经理向与会者展示了公司的招聘流程，并说明了目前存在的问题和挑战。
-各部门经理就人才招聘的效果进行了讨论，并提出了改善建议，如优化招聘渠道、加强面试流程等。
3.2财务管理-财务经理详细介绍了公司的财务管理情况，包括资金流入流出、预算执行情况等。
-CFO认为目前财务管理存在的问题主要是预算执行不到位和费用控制不严，建议加强对预算的监控和费用的管控，并提出了一些建议。
3.3技术研发管理-技术经理向与会者汇报了最近研发项目的进展情况，并提出了研发过程中遇到的问题。
-CTO认为目前技术研发管理存在的主要问题是需求沟通不畅和项目进度管理不到位，建议加强与客户的沟通和对项目进度的监控。
3.4销售管理-销售经理介绍了公司的销售情况和市场竞争状况，并提出了销售过程中的挑战。
-CEO认为目前的销售管理存在的问题主要是销售策略不够明确和销售团队的培养与管理不到位，建议制定更明确的销售策略，并加强对销售团队的培训和管理。
3.5生产管理-生产经理向与会者介绍了公司的生产情况和生产过程中遇到的问题。
-CEO指出目前的生产管理存在的主要问题是生产计划不合理和生产效率低下，建议优化生产计划和提高生产效率，并提出了一些建议。
4.问题和改进措施记录4.1招聘流程及人力资源管理-问题：招聘渠道单一，面试流程不够严谨。
-改进措施：拓宽招聘渠道，引入多元化的人才；优化面试流程，加强面试官培训。
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- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
年度内审计划编号：SQ-8.2.1-01A-01审核目的:检查本公司的质量管理体系的符合性和运行的有效性。
包括：质量手册是否适用于本公司起重吊具产品的制造和服务。
对其实现全过程是否进行的控制与管理，是否可以证实其有能力稳定地提供满足顾客和适用的法律法规要求的产品。
通过体系的有效运行和持续改进，以及保证符合顾客与适用的法律法规要求是否能增进顾客的满意。
被审核部门(岗位):总经理，管理者代表，办公室，车间，业务部，质检部；审核依据:1.GB/T19001-2000 idt ISO9001:20002.质量手册与程序文件3．与质量管理体系有关的管理标准、工作标准、操作规程、检验规范、作业指导书以及应用到的所有相关的法律法规。
审核方法:集中式审核审核时间、持续时间：xxxx-07-08至xxxx-07-09编制：时间：审核：时间：批准：时间：编号：SQ-8.2.1-01A-02审核组组长：XXX 组员：XXX xxxx 年07月8-9 日第页，共页1．审核目的：检验质量管理体系的符合性，是否可以迎接外审；2．审核依据：GB/T 19001—2000 idt ISO 9001：20003．审核覆盖产品：起重吊具的制造与服务；4．审核时间： XXX 年 07 月 08 日至 XXX 年 07 月 09 日首次会议时间： 07 月 08 日 9 时分末次会议时间： 07 月 09 日 16：00 时分5．现场审核期间请被审核方有关人员参加下列活动：首、末次会议：最高管理者或其代表及与审核有关的管理人员参加。
审核活动：按审核日程安排，被审核方有关人员在本岗位。
6．审核安排：日期时间部门审核涉及的质量管理体系标准要求7 月8 日首次会议9:00-11:30 14:00-16:00 16:30-17:30 总经理、管理者代表办公室业务部;;;;;;;; ;;;;5.4.1;8.2.1 审核组会议7月 9 日9:00-11:3014:00-15:00 生产部(车间)质检部5.5.1;;;;; ; 7.4.3; 审核组会议17:00-17:30 末次会议内审检查表编号：SQ-8.2.1-01A-03 共页第页审核员：XXX XXX受审部门生产部时间年月日时～时质量标准条款审核内容、方法记录评价5．3质量方针5．4．1 质量目标7．4采购7．4．1 7．4．2 ①对质量方针理解；②询问采购在质量管理中的作用。
①目标分解内容；②供方评审记录完备性及评价标准；询问采购实施过程。
①询问如何对所采购物资进行控制提问被审人员，正确解释了对质量方针的理解。
提问被审人员正确回答出：A．负责对厂所有采购原、辅材料合格分供方的评审工作。
B．不合格的物资进行更换、退货；C．全面负责厂所需原材料的采购供应，确保质量管理体系在本部门正常运行；D．供方进行评价，确保采购合格的产品；E．制定采购计划，准备采购资料，执行采购作业；F．负责对采购物资及原材料进行的验证；G．负责协助业务部对产品所需采购的物资满足能力进行评审。
采购产品的按期完成率达到100%抽查编号为的〈供方评定记录〉表，规范的做好了供方的评定工作，并保留好相应的记录。
对供方提出了技术依据和检验依据：被审人员陈述出采购全过程包括采购信息的表述，符合标准要求。
采购人员对供方进行评定，并在合格供方名录中选取合格供方进行采购。
抽查编号为的《合格供方名录》符合标准要求抽查2份的〈供方评定记录〉表。
对合格供方评定、业绩考评严格按照标准要求。
并对其企业执照复印件，产品质量保证证书。
采购人员根据《采购控制程序》要求按照采购计划进行采购，并保留好了记录。
抽查了编号为：《采购计划》和编号为：符合标准要求。
抽查3月份编号为：SQ-8.2.3-01A-01《进货验证记录》对其采购产品的外观，数量以及出厂检验报告做出了详细的验证。
7．4．3 ②要求提供《合格供方名录》③抽查2个合格供方名录的评定记录④查阅5月份采购计划⑤查阅5月份的采购产品的验证记录。
内审检查表编号：SQ-8.2.1-01A-03 共页第页审核员：XXX XXX受审部门办公室时间年月日时～时质量标准条款审核内容、方法记录评价5．3 5．4．1 4．24．2，34．2．2 4．2．4 询问质量方针与目标查看体系文件，看是否符合QMS要求询问文件保管有哪些注意事项？询问质量手册如何形成与发放。
查看质量手册的发放记录查看《受控文件清单》，抽查2-3个文件，查看1）正确阐述出对质量方针的理解。
2）办公室对文件控制的准确度100%办公室对培训的按时完成率100%办公室对纠正与预防措施、改进措施按期完成率90%以上；查看QMS质量手册，体系文件符合QMS要求。
被审人员回答出：将文件分类编号管理。
各部门将本部门的文件列入《受控文件清单》，并按《文件配备表》明确分发的部门或人员。
经办公室负责分发厂跨部门文件并控制其版本。
质量管理体系文件原稿由办公室统一保存。
各部门负责保存相关的带有受控标识的文件，文件应有序、分类的加以保存以便于识别、存取和查阅。
被审人员回答质量手册由办公室组织各部门共同编写，在形成、发放、更改、回收、使用的时候都由审批人员签字后批准发放。
符合标准要求。
被审人员严格按照〈质量记录控制程序〉要求的保管。
并规定了保存期限。
抽查了质量手册的发放记录、文件发放、回收登记表加以验证。
抽查〈受控文件清单〉中的3个文件。
均为受控状态，是有效版本。
被审人员正确回答出记录的概念文件在受控状态下允许修改，记录不允许修改。
和记录保管的具体要求，保管期限、保存地点，防护要求等。
被审人员阐述出具体的沟通方法，并用〈信息联络单〉的形式与各部门进行沟通。
验证其〈信息联络单〉符合标准要求。
5．5．3 其是否为受控状态，是否为有效文件询问什么是记录记录保管有哪些要求？询问内部沟通是如何进行的。
内审检查表编号：SQ-8.2.1-01A-03 共页第页审核员：XXX XXX受审部门办公室时间年月日时～时质量标准条款审核内容、方法记录评价6．2 8．2．2 查xxxx《年度培训计划》是否经总经理批准并下发询问培训包括哪些内容询问如何对培训效果进行评估。
查其相关记录?询问内部质量管理体系审核的时机询问内审与管理评审的关系查阅内审记录，看是否符合QMS要求检查xxxx年培训计划符合标准要求。
检查已进行过的培训共有3次：1质量体系标准的培训，外聘老师口头问诉考核。
2关键岗位上岗培训，总经理培训实际操作考核。
3内审员培训，外聘老师笔试考核此3次培训全部合格。
培训记录保存完好，符合标准要求。
查培训计划，有培训效果评估要求本审人员正确阐述出内审的频次，一年至少审核一次，在特殊情况下追加审核，符合标准要求。
被审人员正确阐述出两者之间的关系并强调出内审是管理评审的输入抽查内审记录符合标准要求。
符合标准要求。
一年至少进行一次，一般在内审之后，在特殊情况下追加管理评审，抽查了管理评审计划，符合QMS要求符合要求，有管理评审的输入资料与输出的改进措施询问管理评审实施时机5．6查看是否有管评实施计划查看管评记录是否齐全，输入与输出是否恰当内审检查表编号：SQ-8.2.1-01A-03 共页第页审核员：XXX XXX受审部门生产部时间年月日时～时质量标准条款审核内容、方法记录评价5．3质量方针5．4．1 质量目标7．1 7．5 询问质量方针与质量目标，了解其理解程度询问车间在质量管理体系中的作用？询问如何获得生产信息询问车间员工是否经过培训，查阅相关培训记录询问关键过程与特殊过程有哪些，询问如何对1产品一次交验合格率95%，返工率5%；负责按产品要求的生产任务进行生产；负责对生产设备的维护及保养；负责生产质量、安全的宣传、教育检查、监督、服务工作；落实厂各项管理制度；负责主管不合格品的控制；负责对生产过程的监视和测量；负责协助业务部对产品的生产能力以及交付期进行评审。
生产调度，以销定产查看了上岗前的岗位培训记录，新进的一批普工共10人无相关培训记录。
对特殊过程，关键过程，从人员，设备、作业指导书，对关键过程应留下相应的记录，符合QMS要求查看xxxx年培训记录，符合要求人员、设备、作业指导书、记录符合标准要求生产日志，生产计划，进货检验记录，产品检验记录，合格供评定8．2．3 关键过程和特殊过程进行控制查看关键岗位的培训记录询问如何对生产过程进行控制抽查一个生产日志，看过程是否符合QMS要求询问生产完毕后，拥哪些资料，查看一个记录是否齐全内审检查表编号：SQ-8.2.1-01A-03 共页第页审核员：XXX XXX受审部门技检部时间年月日时～时质量标准条款审核内容、方法记录评价5．3质量方针5．4．1 质量目标4．2．36．3 6．47．6 询问对质量方针与质量目标理解；询问厂技术标准有哪些？如何控制询问设备如何维护与保养，查看是否有相应记录查《设备管理台帐》是否及时更新是否有维护记录及编号查监视与测量台帐，看是否有编号，受控状态抽查2-3个监视与测量装置，查看其是否有校准计划，是否经过校检出厂检验率100%，被审人员能够正确阐述出质量方针与目标的理解采购标准，产品检验标准设备有维护制度与记录，符合QMS要求符合，设备定期进行维护，有维护保养规定符合，有校准标识符合，校准记录由质检员在生产过程中巡检，产品出厂都必须检验，每年送检；查两个检验记录合格；8．2．4 询问如何对产品质量进行检测内审检查表编号：SQ-8.2.1-01A-03 共页第页审核员：XXX XXX受审部门业务部时间年月日时～时质量标准条款审核内容、方法记录评价5．3质量方针5．4．1 质量目标7．2 7.2.1 7.2.2 7.2.3 对质量方针理解；询问在质量管理中的作用。
目标分解内容；询问如何获得顾客要求，有什么样的质量记录询问如何对顾客的要求进行评审，有什么样的质量记录检查2-3个顾客要求的评审记录询问如果顾客对产品要求进行更改，该如何处理顾客服务满意程度95%了解顾客要求，组织顾客要求评审，与顾客进行沟通，调查顾客满意度符合，顾客满意度符合通过电话了解，市场调查，各种渠道，顾客合同顾客要求评审表符合，特殊的合同必须填写顾客满意度调查表回答符合文件更改控制程序每次对顾客满意程度进行调查，符合质量管理体系检求首先与顾客联络，保持顾客信息，确认责任部门并跟踪实施。
8．2．1 询问如何对顾客满意率进行监控，如何获得顾客对产品的评价？内审检查表编号：SQ-8.2.1-01A-03 共页第页审核员：XXX XXX受审部门总经理等管理层时间年月日时～时质量标准条款审核内容、方法记录评价5．1 3. 1 1．询问总经理的职责、权限、范围。
2．询问质量管理体系运行时间，为什么要建立质量管理体系。