安全管理评审程序

管理评审程序

1适用范围

本程序适用于SHE管理体系管理评审的全过程。

2 职责

2.1 管理者代表

2.1.1 负责管理评审的组织和领导工作，任命审核组长和审核组成员；

2.1.2 负责批准年度审核计划、主持审核，组织编写审核报告并审批，将审核结果通报最高管理者；

2.1.3 提供管理评审所需的资源。

2.2 SHE管理办公室

负责组织编制、实施年度审核计划及资料归档保管。

2.3 审核组

负责实施审核工作，编制《SHE审核实施计划》和SHE管理体系审核报告，确认纠正措施、预防措施的有效性。

2.4 各单位

负责本单位不符合项的原因分析，并制定实施纠正与预防措施。

3 工作程序

3.1 审核计划和要求

3.1.1 审核计划

SHE管理办公室负责编制年度审核计划，并列入年度工作安排中。年度审核计划的编制要依据危害、环境因素识别的结果及前次审核的结果，主要包括审核目的、审核时间安排、审核范围、审核方式、审核要素和频次。3.1.2 审核频次

3.1.2.1 每年一次，要求覆盖SHE管理体系所有要素，出现下列情况时，经管理者代表审批后，可以增加审核频次。

a)当国家、地方法律、法规发生重大变化时；

b)当集团公司要求对SHE管理体系做出评价时；

c)当体系发生重大变化时，如组织机构重大调整、程序文件大量修改等；

d)当发生重大SHE事故或重复发生安全、环境及影响健康的一般事故时，或相关方有严重抱怨时；

e)第三方认证审核前。

3.1.2.2 根据体系运行情况，在满足每年一次全面内审的基础上，可以专门对某个要素或几个要素进行局部管理评审。

3.2 审核依据

3.2.1 SHE规范

CCSHE-002《中国化工集团公司SHE管理规范》

GB/T24001《环境管理体系要求及使用指南》

GB/T28001《职业健康安全管理体系规范》

3.2.2 与SHE管理体系有关的法律、法规、标准和其它要求。

3.2.3 发布实施的SHE管理体系文件。

3.3 审核内容

3.3.1 SHE管理体系要素的管理和活动与计划安排的一致性和得到实施的有效性。

3.3.2 在履行SHE方针，实现SHE目标和SHE量化指标的过程中，SHE管理体系的有效性。

3.3.3 SHE管理体系与有关法规的符合性。

3.4 审核方式

a)查：查阅有关文件、标准、报表、记录、管理制度、应急预案、工作程序、组织机构等资料；

b)看：现场检查装置设备的安全卫生和环境保护状况；规章制度、工作程序、操作规程、作业指导书、作业标准、作业方案、工艺纪律、操作纪律执行情况；SHE设施配备运行情况；

c)听：听取SHE负责人介绍其SHE组织管理、规章制度、标准、实施措施、实施效果、事故处理、应急演练、改进建议等；

d)问：与现场主要管理人员及员工谈话，询问现场管理情况、应知应会的内容、现场SHE管理措施及应急程序等内容；

e)试：进行现场应急演习，检查员工对应急预案的掌握情况，检验应急预案的正确性、适用性和有效性。

3.5 审核准备

3.5.1 SHE管理办公室负责提出审核组成员名单，报管理者代表批准并任命审核组长；

3.5.2 审核组成员由获得管理评审员资格的人员组成，审核小组长由审核组长指定，审核组成员与被审核单位应无直接责任和利害关系。

3.5.3 审核组长负责编制每次《SHE审核实施计划》，报管理者代表审批。

3.5.4 审核小组长负责组织编制《SHE审核检查记录表》的审核内容，报审核组长审批。

3.5.5 审核组应准备好下列文件

a)SHE审核检查记录表；

b)不符合纠正和预防措施报告表；

c)审核所依据的文件（规范、手册、程序文件、运行控制文件、作业指导书等）。

3.5.6 审核组应提前通知被审核单位。

3.5.7 被审核单位得到审核通知后，应做好准备工作，并确定配合人员。如对审核计划有异议，可与审核组协商更改审核日期，并报SHE管理者代表审批。

3.6 审核实施

3.6.1 首次会议

审核组长负责主持首次会议，管理者代表、审核组、被审核部门参加，会议内容包括:

a)审核的目的、准则和范围；

b)实施审核所采取的方法和程序；

c)确认审核进度安排；

d)澄清审核过程中不明确的内容。

3.6.2 现场审核由审核员按照《SHE审核检查记录表》逐项进行检查，并将审核检查结果记录在《SHE审核检查记录表》中，并进行汇总统计。

3.6.3 发现不符合项应当场与被审核部门配合人员进行确认，填写“不符合纠正和预防措施报告表”。

3.6.4 末次会议

由审核组长负责召集，参加会议人员同首次会议。会议内容为审核小组长以口头形式向被审核单位通报审核结果。

3.7 审核报告

3.7.1 审核组长负责完成《SHE管理体系审核报告》的编写。

3.7.2 SHE管理体系审核报告应包括

a)审核目的、依据和范围；

b)审核计划实施情况总结；

c)不符合报告及不符合统计表；

d)存在的主要问题；

e)SHE管理体系运行的有效性、符合性结论及今后应改进的地方。

3.7.3 《SHE管理体系审核报告》经管理者代表批准后由审核组发放，发放范围：

a)最高管理者、管理者代表及其它领导；

b)安全环保部；

c)不符合项所涉及的相关部门和单位。

3.8 审核跟踪

3.8.1 被审核单位在接到审核组“不符合纠正和预防措施报告表”后，进行原因分析、制定纠正与预防措施，指定专人负责实施纠正与预防措施，填写“不符合、纠正和预防措施报告表”，并按规定时间返回。

3.8.2 被审核单位整改完成后，向审核组提出申请复查，由审核组组织检查验收。

3.9 资料归档