跨国公司技术转移策略研究(张国琪)概要

跨国公司技术转移策略研究（张国琪）

作者：张国琪

技术转移（Technology Transfer）是指技术持有者通过某种方式将其拥有的技术以及有关的权利转移给其他人的行为。跨国公司（Multinational Corporation）是技术转移和技术扩散（Technology Diffusion）的主体，世界500家大型跨国公司垄断了工业发达国家90%的生产技术和80%的技术贸易。为了保持在技术领域的垄断优势，垄断全球的市场和资源，跨国公司往往采取技术转移的手段，降低生产和运营成本，以寻求更大的利润。在技术转移的过程中，跨国公司主要是按照自身的技术转移战略，并根据所转移技术以及东道国（Host Countries）的具体情况，采取不同的技术转移策略。

一、跨国公司的技术转移战略

跨国公司在技术转移的过程中，主要有“以技术换技术”、“以技术换市场”和“以技术换利润”三种模式。相应地，在利润最大化的前提下，跨国公司也有以下三种最基本的技术转移战略：

（一）技术垄断战略

自巴黎统筹委员会（COCOM）于1994年解散以后，发达国家相继取消了一些对发展中国家技术出口的限制，但仍然保留着对某些技术特别是高新技术出口的限制措施。在国际竞争日益激烈的情况下，跨国公司将技术转移到国外，主要是利用其技术垄断优势，获得超额的垄断利润。跨国公司转移的技术多是传统的产业技术，或者是处于成熟期或衰退期的应用技术。保持技术的垄断地位，这是跨国公司技术转移的前提。因此，跨国公司绝对不会向现实的或潜在的竞争对手转移技术。

自20世纪80年代以来，跨国公司的技术转移战略也出现了一些新的趋势，如通过研究与开发（R&D）的全球化和组建战略技术联盟等方式，实现对全球技术市场的垄断。跨国公司R&D的全球化，整合了世界范围内的技术和知识资源，也增强了跨国公司的技术创新能力和竞争优势。同时，许多跨国公司之间为避免两败俱伤，也加强了技术的交流与合作，形成了战略技术联盟，借以达到双赢的目的。

（二）市场和资源垄断战略

在跨国公司的生产能力严重过剩，竞争程度日益激烈的情况下，发展中国家的市场就成为跨国公司争夺的主要目标之一，而且，发展中国家廉价的自然资源和人力资源也为跨国公司的技术转移提供了可靠的保障。为了吸引跨国公司的技术和投资，许多发展中国家制定了以市场换技术的政策。跨国公司正是

利用发展中国家急于发展高新技术的愿望，将那些劳动密集型的、处于成熟期或衰退期的技术转移出去，通过技术上的优势，在东道国某一行业占据较大的市场份额，甚至垄断东道国某一行业的市场。汪星明、施礼明和英国人大卫．本乃特对跨国公司向中国转让技术的原因和动机进行的实证研究表明，跨国公司向中国转让技术的最主要原因是进入中国市场。一般来说，东道国的市场规模越大，竞争越激烈，则跨国公司技术转移的速度也越快，技术水平也越高，因而其获得的垄断利润也就越多。

（三）利润最大化战略

利润最大化是跨国公司经营的主要目的，所以技术转移也应该服从利润最大化的目的。按照弗农（Vernon）的观点，产品和技术在其生命周期中的位置决定其生产的地理位置。跨国公司根据所转移技术及其所处的生命周期，在全球范围内选择最佳生产基地、分配生产资源和研发活动，以寻求最大化的利润。除采取对外直接投资（FDI）以外，跨国公司还采用技术出售或技术许可的形式，将那些在本国处于成熟期或衰退期的技术，或者是对环境保护不利的技术，转移到发展中国家，以延长技术的生命周期，或者减少环保和生产成本，以获得最大限度的利润。跨国公司在转移技术时，不仅要考虑短期利润，也要将竞争因素、技术的垄断水平和长期利益联系起来，避免由于技术扩散而失去垄断优势。

二、跨国公司技术转移策略分析

技术转移有对外直接投资、技术出售、技术许可和技术援助等多种方式，其中有偿的技术转移也称为技术转让。跨国公司在进行技术转移的时候，要根据自身技术转移战略的需要，以及技术的先进程度和技术所处的生命周期，针对东道国的具体情况，结合不同的技术转移方式及其特点，采取不同的技术转移策略。跨国公司在技术转移的过程中，主要有以下一些策略：

（一）高新技术的转移以内部为主的策略

由于技术是跨国公司垄断优势和核心竞争力的关键，这就决定了它们一般不会轻易将技术特别是高新技术和核心技术转让给外部企业。由于对外直接投资一般都与技术的转移相结合，因此，在技术转移的具体方式上，对外直接投资就成为跨国公司技术转移的一种主要形式。按照邓宁（Dunning）的OIL理论，同时具有所有权优势、内部化优势和区位优势的跨国公司，对外直接投资是参与国际经济的最好形式。为加强对技术的垄断和保护，跨国公司将先进技术和关键技术仅通过直接投资的形式，转移给独资或控股子公司，成熟技术和外围技术转让给非控股合资企业或外部企业，如美国跨国公司79%的技术转移收入来自于它的国外分支机构，德国和日本则分别为95%和52%。即使是因为战略的需要，跨国公司需要将其最先进的技术转移到其他国家，也会将其牢牢控制在它全资子公司内部，以防止技术溢出（Technology Spillover）和技术扩散。

（二）按技术梯度进行分级推广的策略

跨国公司对于所拥有的技术首先用于国内生产，但当该技术进入到成熟期或衰退期时，它在发展中国家可能还处在导入期或成长期，在短期内如果不进行资本化，就可能会成为过时的技术。为了保持技术的垄断优势，跨国公司根据各国的技术、经济条件和社会环境的不同，按照技术的生命周期以及技术梯度的规律，对技术实行统一领导、分级推广的策略，采用不同的技术转移方式，将技术进行梯度传递，逐步向发达国家子公司、发展中国家子公司、国外合资企业和国外企业进行转移。据统计，美国公司的技术转移按以上顺序所需时间分别为6年、10年、13年。[6]利用技术的生命周期及由此形成的技术梯度进行分级推广的技术转移策略，延长了技术的使用寿命，也为跨国公司继续从中谋利创造了机会。

（三）对技术进行分割转让的策略

技术市场是典型的不完全市场，技术转移双方的信息也是不对称的。跨国公司除了转让不适用的技术，或收取高额的技术使用费以外，还对某些先进技术采取局部分割的转移策略。一般情况下，跨国公司通过直接投资或合资形式进行技术转移时，常常把生产过程中技术密集型的工序留在本国，而把生产过程中劳动密集型的简单工序转移到国外，这样使得技术受让方在整条生产线或整个工艺设备的创新开发和模仿上受到限制，使受让方的科技人员无法掌握全套技术，因此不会带来技术的扩散。而在转让专利时，为了避免专利技术公开或到期后被竞争对手侵权或模仿，跨国公司往往在专利说明书中只列出最基本的技术内容，而将核心技术作为专有技术（Know－how）予以保留。这种对专利技术不公开或对专有技术或工艺进行分割转让的策略，保证了跨国公司的技术垄断地位。

（四）知识产权和技术标准化相结合的策略

跨国公司在技术转移的过程中，常常采用知识产权和技术标准化相结合的策略，以专利权来保护其关键技术，并将专利提升为技术标准，用技术标准对某一行业进行垄断。跨国公司凭借标准制定的主动权，使得发展中国家使用国外知识产权的成本越来越昂贵，低成本制造优势慢慢消失，产业成长的空间日趋狭小。例如，一些跨国公司抢先将未来中国企业需要使用的技术在我国申请专利，几年后，我国企业开始使用这些技术时，跨国公司则开始对我国企业提起知识产权诉讼，要求收取巨额的专利费用。美国高通公司（QUALCOMM Incorporated）由于拥有CDMA的技术标准，我国手机厂商每生产一部手机，都要将销售额的2．5%交给高通公司，作为选用CDMA标准并使用其相关专利的费用。

三、我国在技术引进过程中须采取的对策

由于跨国公司的技术转移战略的需要，以及跨国公司技术转移策略的运用，跨国公司的技术转移对东道国的经济发展、技术进步、产业结构调整以及

综合国力的提高具有积极的推动作用，同时，也有着明显的负面效应。由于跨国公司转移技术的水平偏低，技术的完整性较差，技术转移的内部化倾向严重，因而技术的扩散和技术溢出的效应也不明显。而且，由于技术和知识产权上的优势，使东道国形成了对跨国公司技术的依赖，削弱了东道国企业技术开发能力。为提高技术引进的成效和质量，我国企业在技术引进的过程中，必须针对跨国公司的技术转移策略，有效地制定出一系列的政策和措施，以消除技术转移带来的不良影响。

在技术引进的过程中，我国企业必须制定正确的技术发展战略，提高技术引进的消化、吸收和创新能力，形成拥有自主知识产权的核心技术，不断提高企业的技术水平，形成技术引进和技术发展的良性循环机制。在技术引进的过程中，要根据跨国公司的技术转移策略，采取合理的技术引进对策，提高我国企业的技术选择能力和谈判能力。特别是针对跨国公司转让技术的地区选择、空间分割以及知识产权方面的策略，要采取有针对性的措施，防止掉入跨国公司设置的技术和专利等方面的陷阱。在选择技术时，不仅要考虑到技术的先进性，还要考虑技术的适用性，应科学地选择引进项目，引进和选择重大共性技术和关键技术，防止引进严重污染环境、技术水平低、不利于本国经济发展的技术。