企业风险控制管理制度
企业风险控制管理制度
企业风险控制管理制度第一章总则为了规范企业风险控制管理工作，确保企业稳健发展，提高企业经营管理水平，制定本制度。
第二章风险管理机构1.设立风险管理部门，担负全面统筹企业风险管理工作，明确部门的职责和权限。
2.设立风险管理委员会，由企业领导和相关部门负责人组成，负责审查和批准企业风险管理的重大事项。
3.设立风险管理团队，由风险管理部门相关人员组成，负责具体的风险管理工作。
第三章风险管理制度1.明确风险管理的核心理念，包括全员参与、全面控制、风险共担、风险预防等。
2.建立风险分类管理制度，将风险分为市场风险、信用风险、操作风险、法律风险等，制定不同的管理措施。
3.建立风险管理流程，包括风险识别、风险评估、风险控制、风险监测和风险应对等环节。
4.建立风险管理档案，及时记录和归档各类风险事件和应对措施，以便日后查阅。
第四章风险管理职责1.企业领导负责全面的风险管理工作，确保风险管理工作的有效开展。
2.各部门负责人负责本部门的风险管理工作，包括风险评估、应对风险、风险报告等工作。
3.风险管理部门负责全面的风险管理工作，起草风险管理相关制度、参与重大风险事件的应对等工作。
4.全员参与风险管理工作，积极配合风险管理部门的工作，及时上报和处理风险事件。
第五章风险管理流程1.风险识别阶段，各部门要定期开展风险识别工作，发现存在的风险隐患，并上报风险管理部门。
2.风险评估阶段，风险管理部门要对上报的风险进行评估和分类，确定风险的级别和可能的损失。
3.风险控制阶段，根据风险的级别和特点，制定相应的风险控制措施，明确责任人和完成时间。
4.风险监测阶段，定期对风险控制措施的执行情况进行监测，及时发现问题并进行调整。
5.风险应对阶段，一旦发生风险事件，要及时启动应急预案，迅速采取措施化解风险。
第六章风险管理工具1.建立风险管理信息系统，对企业风险进行统一管理和监控，提高风险管理的效率和及时性。
2.建立风险管理指标体系，对风险管理工作进行量化评价，为决策提供科学依据。
企业风险管理与防控制度
企业风险管理与防掌控度第一章总则第一条依据国家法律法规和相关部门的要求，订立本制度，以规范企业风险管理和防控工作，提高企业安全运营水平，确保企业的健康发展。
第二条本制度适用于本企业内的全部员工，包含管理人员、技术人员、员工等。
全部员工都有责任遵守本制度。
第二章风险管理流程第三条企业风险管理分为风险识别、风险评估、风险掌控和风险监测四个环节。
具体流程如下：1. 风险识别1.1 建立风险识别机制，明确风险来源和风险对象。
同时，定期组织风险识别工作，收集员工的风险看法和建议。
1.2 风险识别应包含对企业内外环境的综合分析，找出潜在风险。
2. 风险评估2.1 依据风险识别结果，确定风险等级和评估指标。
2.2 进行风险评估，包含定性评估和定量评估，形成风险评估报告。
3. 风险掌控3.1 依据风险评估结果，订立相应的风险掌控措施，明确责任人和完成时间。
3.2 实施风险掌控措施，并进行监督检查，确保措施的有效性。
4. 风险监测4.1 建立风险监测机制，定期监测和评估已采取的风险掌控措施的效果。
4.2 依据监测结果，及时调整风险掌控措施，确保风险能够得到有效掌控。
第三章风险分类与管理第四条依据风险的性质和来源，将风险分为内部风险和外部风险。
第五条内部风险包含但不限于以下几类：1. 经营风险1.1 企业内部管理不善，导致生产经营风险。
1.2 人员安全意识不强，显现事故风险。
1.3 员工不诚实，存在安全隐患。
2. 财务风险2.1 资金管理不善，导致资金风险。
2.2 财务信息不准确，引发财务风险。
3. 技术风险3.1 技术设备故障，导致生产停止。
3.2 技术信息泄露，导致商业机密泄露。
第六条外部风险包含但不限于以下几类：1. 政策法规风险1.1 国家政策调整，导致企业经营受限。
1.2 环保政策变动，引发环保风险。
2. 经济市场风险2.1 经济萧条，导致市场需求下降。
2.2 供应链断裂，导致生产无法正常进行。
3. 自然祸害风险3.1 地震、洪水等自然祸害，导致生产设备损坏。
公司内部风险控制管理制度
第一章总则第一条为加强公司内部风险管理，提高公司风险控制能力，保障公司资产安全，维护公司合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等相关法律法规，结合公司实际情况，特制定本制度。
第二条本制度适用于公司及其下属子公司、分支机构的内部风险控制工作。
第三条公司内部风险控制制度遵循以下原则：1. 全面性原则：全面覆盖公司所有业务领域、所有风险点，确保风险控制无死角。
2. 重要性原则：优先关注对公司经营发展影响较大的风险，确保风险控制重点突出。
3. 制衡性原则：建立相互制约、相互监督的内部控制体系，确保风险控制措施有效执行。
4. 适应性原则：根据公司经营状况、市场环境等因素，适时调整风险控制策略。
5. 成本效益原则：在确保风险控制效果的前提下，降低风险控制成本。
第二章内部控制环境第四条公司建立健全治理结构，明确决策、执行、监督等方面的职责权限。
第五条公司设立内部控制委员会，负责公司内部风险控制的决策、监督和协调。
第六条公司设立内部控制部门，负责公司内部风险控制的日常管理工作。
第七条公司加强内部审计工作，确保内部审计部门设置、人员配备和工作的独立性。
第三章风险评估第八条公司定期开展风险评估工作，识别、分析、评估公司内部和外部风险。
第九条风险评估内容包括：1. 法律法规风险：公司经营活动中可能违反法律法规的风险。
2. 市场风险：公司经营活动中可能受到市场环境变化影响的风险。
3. 信用风险：公司经营活动中的应收账款、预付款等可能出现的坏账风险。
4. 运营风险：公司内部管理、业务流程、信息系统等方面的风险。
5. 人力资源风险：公司员工素质、招聘、培训、薪酬等方面的风险。
第十条公司根据风险评估结果，确定风险等级和风险应对策略。
第四章控制活动第十一条公司根据风险评估结果，制定相应的风险控制措施。
第十二条风险控制措施包括：1. 风险规避：通过调整业务策略、优化业务流程等方式，降低风险发生的可能性。
集团企业风险控制管理制度
集团企业风险控制管理制度一、引言随着全球经济的快速发展，企业面临着日益复杂多变的市场环境和风险挑战。
为了确保集团企业的可持续发展，建立和实施有效的风险控制管理制度至关重要。
本文将介绍一个适用于集团企业的风险控制管理制度，旨在帮助企业降低风险、提升治理水平，实现长期稳定发展。
二、风险识别与评估风险识别是风险控制的起点。
集团企业应通过市场调研、内部审计和风险评估等手段，全面了解外部和内部环境中可能存在的风险因素。
通过客观、科学的方法对风险进行分类、定量和定性评估，并根据评估结果确定重要风险的优先级和应对策略。
三、风险监控与防范风险监控是指通过信息系统和内部控制手段，对风险的发生、演变和暴露进行持续跟踪和监测。
集团企业应建立完善的风险监控机制，包括内部控制体系、风险信息报告与通报机制等。
同时，加强风险防范，制定相应的风险防控措施，确保风险发生的及时预警和防范。
四、风险应对与应急预案针对不同类型的风险，集团企业应制定相应的风险应对策略和应急预案。
对于关键风险，应明确风险责任人，建立风险专项工作组，并制定详细的实施计划和应急预案，保证在风险事件发生时能够迅速、有效地响应和处置。
五、风险信息披露与沟通集团企业应加强与内外部利益相关者的沟通和合作，及时披露风险信息，分享风险管理经验。
通过建立健全的信息披露制度和渠道，提高外部信息的透明度，增强市场信心和信任度。
六、风险管理绩效评估与改进风险管理绩效评估是评价风险控制管理制度有效性的重要手段。
集团企业应定期开展绩效评估，对风险控制和管理策略的实施情况进行量化和定性分析，及时发现不足之处并采取改进措施，提高风险管理绩效。
七、总结集团企业风险控制管理制度的建立和实施对于企业的长期稳定发展至关重要。
通过风险识别、风险监控、风险应对和风险绩效评估等环节的有效组织和运作，集团企业可以降低各类风险的影响，提高决策的科学性和准确性，实现企业战略目标。
注意，在本文中并不涉及具体的法律合规内容，如果需要针对法律方面的风险控制管理制度，请咨询相关法律专业人士。
企业风险分级管控管理制度
企业风险分级管控管理制度企业风险分级管控管理制度是企业为了有效管控风险、保障企业发展安全而制定的一套制度。
通过对企业内部各种风险进行分级，制定相应的风险管控措施，以便有效预防风险事件的发生，并及时应对和化解已经发生的风险事件。
下面将对企业风险分级管控管理制度进行详细的描述。
一、风险分级体系的建立风险分级体系应包括以下几个方面：2.风险等级的划分：根据风险的严重程度和可能发生的概率，将风险分为高、中、低三个等级。
可以采用颜色标识或数字表示等方式进行标注。
3.风险评估的方法和指标：确定风险评估的各项指标和评估方法，例如通过定量分析、定性评估或专业评估机构的评估等方式进行风险评估。
二、风险管控措施的制定企业在建立风险分级体系的基础上，根据不同等级的风险，制定相应的风险管控措施。
风险管控措施应包括以下内容：1.风险预防措施：对于高风险等级的风险，企业应通过完善的管理制度、规范的操作流程、有效的监控手段等手段进行预防。
例如建立内部控制制度、培训员工的风险意识等。
2.风险减轻措施：对于中等风险等级的风险，企业应制定相应的风险减轻措施，并建立相应的应急预案。
例如建立备份系统、建立灾备中心等。
3.风险应对措施：对于低风险等级的风险，企业应根据需要建立相应的风险应对措施，以便在风险事件发生后能够及时应对和化解。
例如建立危机管理团队、制定危机公关计划等。
三、风险管理监督与评估为了确保风险管控措施的有效性和实施情况，企业应建立风险管理监督与评估机制。
1.风险监管机构的设立：企业应设立风险管理监管部门或委员会，并明确其职责和权力范围。
该机构应定期对企业的风险管理情况进行监管，制定并执行监管措施。
2.风险管理评估机制：企业应定期进行风险管理评估，对风险的发展趋势进行分析。
可以通过风险报告、风险评估会议等方式进行评估。
3.风险管理信息公开：企业应将风险管理的相关信息充分公开，接受内外部的监督和评估。
例如向投资者、股东、员工等公开风险管理报告。
企业风险控制管理制度
企业风险控制管理制度一、前言企业风险控制管理是企业经营的基石，也是企业持续发展的保障。
企业风险控制管理制度是企业风险控制管理工作的重要组成部分，为企业的风险管理提供了规范和依据。
本文旨在从企业风险控制管理的角度出发，探讨企业风险控制管理制度的建立和完善。
二、企业风险控制管理制度的概念和意义1、概念企业风险控制管理制度是企业根据自身业务经营和发展的特点和内、外部环境的变化，制定的一系列规范、制度、流程等一体化管理措施，通过统一的标准、方法和工具等系统化手段，保障企业的风险管理活动有序开展，实现对各类风险的有效预测、识别、评估、应对和监控。
2、意义(1)保障企业的风险管理活动具有系统性、科学性、有效性(2)规范企业管理行为，减少人为失误和管理漏洞带来的损失(3)保护企业资产和经营利益，提高企业的管理效率和竞争力。
(4)为企业的内部审计、合规管理、企业文化建设和社会责任承担提供支持。
三、建立和完善企业风险控制管理制度的基本原则1、科学有效性原则：制度必须科学、合理、有效，具有可行性、实用性和落地性，必须具备识别风险、评估风险、控制风险和监控风险等四大环节的功能。
2、全面协调性原则：制度编制必须综合考虑企业所处的内、外环境、经营范围、业务流程、组织架构、技术设备、人员能力等各方面因素，确保之间协调一致、无遗漏、无矛盾。
3、灵活性原则：制度必须具有一定的适应性、灵活性和可调节性，能够根据企业发展和内、外部环境的变化进行调整和完善。
4、可操作性原则：制度内容必须具有可操作性、可验证性、可量化性，要结合实际操作过程，确保制度的执行到位、有效执行。
5、风险管理绩效导向原则：制度的设计必须能够顺应风险管理绩效导向，通过对风险的控制和规避，达成果效收益最大化，有效保障企业发展实践中的风险控制和持续管理。
四、企业风险控制管理制度的基本内容企业风险控制管理制度的内容应包括以下几个方面：1、风险管理组织机构和职责设立风险管理工作机构，明确各部门的职责，加强风险管理的领导和监管职责。
企业风险防控管理制度内容
企业风险防控管理制度内容第一章总则第一条为了加强企业风险管理工作，防范和控制各类风险，保障企业的可持续发展，制定本制度。
第二条本制度的适用范围包括公司内部各类风险管理、控制和应急处置工作。
第三条公司各级领导干部及全体员工应严格遵守本制度，做好风险管理和控制工作。
第二章风险管理框架第四条公司设立风险管理委员会，负责全面领导和协调公司的风险管理工作。
第五条风险管理部门根据公司实际情况，建立风险管理体系和风险评估模型，进行风险的识别、分析和评估，以及风险的管理和控制工作。
第六条公司应当建立健全风险管理政策和规程，确保各项风险管理措施的有效实施。
第七条公司应当建立健全风险管理信息系统，及时收集、处理和传递相关风险信息，确保风险的及时掌握和处置。
第八条公司应当建立健全风险识别和预警机制，及时发现和预防潜在风险。
第三章风险管理流程第九条公司应定期进行各类风险评估和风险分析工作，根据风险等级确定相应的风险管控措施。
第十条公司应当建立健全风险控制和应急处置计划，确保能够及时有效地处理各类风险事件。
第十一条公司应当建立健全风险责任制度，明确各级各部门的风险管理职责和权限。
第十二条公司应当建立健全风险管理考核和激励机制，保障风险管理工作的实施和效果。
第四章风险管理措施第十三条公司应当加强内部控制和管理，建立健全内部控制制度，规范各项业务活动。
第十四条公司应当加强对合作伙伴与供应商的风险管理，建立健全合作伙伴和供应商的诚信评价体系。
第十五条公司应当加强信息安全管理，建立健全信息安全管理制度，保护公司信息资产的安全和完整。
第十六条公司应当加强员工风险教育和培训，提高员工的风险意识和应急处置能力。
第十七条公司应当加强对外部环境的风险监控，及时做好风险应对预案。
第五章风险管理监督第十八条公司应当建立健全风险管理监督体系，加强对风险管理工作的监督和检查。
第十九条公司应当建立健全风险管理信息报告制度，定期向相关部门和领导汇报风险管理情况。
企业安全风险分级管控管理制度
企业安全风险分级管控管理制度一、总则（一）目的为了有效管控企业在生产经营过程中面临的安全风险，建立科学、规范、系统的安全风险分级管控机制，预防和减少事故的发生，保障员工生命财产安全，促进企业可持续发展，特制定本制度。
（二）适用范围本制度适用于本企业内所有生产经营活动中的安全风险分级管控工作。
（三）基本原则1、风险优先原则：以风险大小作为确定管控优先级的依据，优先管控高风险。
2、系统性原则：从企业整体出发，全面识别、评估和管控各类安全风险。
3、动态性原则：根据内外部环境变化，及时更新风险信息，调整管控措施。
4、全员参与原则：鼓励全体员工参与安全风险分级管控工作，落实各级责任。
二、组织与职责（一）成立安全风险分级管控领导小组组长：企业主要负责人副组长：分管安全的负责人成员：各部门负责人（二）职责分工1、领导小组职责（1）负责制定和完善企业安全风险分级管控管理制度。
（2）组织开展安全风险的识别、评估和分级工作。
（3）审核重大安全风险的管控措施，并监督实施。
（4）协调解决安全风险分级管控工作中的重大问题。
2、企业主要负责人职责（1）全面负责企业安全风险分级管控工作，为工作的开展提供必要的资源支持。
（2）批准企业重大安全风险管控方案。
3、分管安全的负责人职责（1）协助主要负责人组织实施安全风险分级管控工作。
（2）组织制定安全风险分级管控工作计划和实施方案。
（3）监督检查各部门安全风险分级管控工作的落实情况。
4、各部门负责人职责（1）负责本部门安全风险的识别、评估和分级工作。
（2）制定并落实本部门安全风险的管控措施。
（3）将本部门安全风险管控情况及时上报领导小组。
三、安全风险识别（一）识别范围涵盖企业所有生产经营活动，包括但不限于生产工艺、设备设施、作业环境、人员行为等方面。
（二）识别方法采用多种方法相结合，如安全检查表法、工作危害分析法、故障树分析法等。
（三）识别流程1、确定识别对象和范围。
2、收集相关资料和信息。
企业风险控制管理制度
企业风险控制管理制度一、前言随着市场竞争的加剧和企业经营环境的不断变化，企业面临的风险也越来越多。
为了确保企业能够稳定经营和持续发展，建立一套完善的风险控制管理制度是非常必要的。
本文就企业风险控制管理制度进行详细介绍。
二、风险评估与分类三、风险识别与量化在风险评估的基础上，企业需要进一步识别具体的风险点，并对其进行量化。
通过制定详细的风险指标和监控机制，将风险进行量化和评估，确定其可能对企业造成的影响和损失。
四、风险治理与控制企业应根据风险评估的结果，制定相应的风险治理和控制措施。
这包括制定风险预警机制，建立风险管理团队，明确职责分工和权限，促进风险信息的流通与共享，加强内部控制和风险监控等。
五、风险溢出与应急预案在外部环境发生重大变化或企业内部风险无法控制的情况下，企业需要制定相应的应急预案。
这包括制定危机管理流程，明确责任人和应对措施，以及及时启动应急预案，并与相关部门和机构进行有效沟通和协作。
六、持续改进与完善七、案例分析以制造企业为例，该企业在外部环境和市场需求的变化下，未能及时调整战略，导致产品滞销和利润下降的风险。
通过对市场和客户需求的分析，企业意识到此风险的存在，并制定了相应的应对措施，包括加大研发投入，改进产品质量和性能，开展市场推广活动等。
通过持续改进和完善，企业成功应对了此风险，并取得了良好的经营业绩。
八、结语建立一套完善的企业风险控制管理制度对于企业的稳定经营和持续发展至关重要。
企业应注重风险评估和识别，加强风险治理和控制，制定应急预案，持续改进和完善。
只有做好风险控制管理，才能确保企业应对风险挑战的能力，实现可持续发展。
公司风险控制管理制度
XX股份有限公司风险控制管理制度第一章总则第一条为规范公司的风险管理，建立规范、有效的风险控制体系，提高风险防范能力，保证公司安全稳健运行，提高经营管理水平，根据《企业内部控制基本规范》和相关国家法律法规，特制定本制度。
第二条本制度适用于公司总部及下属公司。
第三条本制度所称风险管理是指公司依据总体战略和经营目标，确定风险偏好和风险承受度，通过识别潜在风险、评估风险，针对重大风险拟定风险管理策略并在企业管理的各个环节和经营过程中落实规范化的风险防控要求，从而将风险控制在企业风险承受度范围以内的过程和方法。
第四条按照公司目标的不同对风险进行分类，公司风险分为：战略风险、经营风险、财务风险和法律风险。
（一）战略风险：没有制定或制定的战略决策不正确，影响战略目标实现的负面因素。
（二）经营风险：经营决策的不当，妨碍或影响经营目标实现的因素。
（三）财务风险：包括财务报告失真风险、资产安全受到威胁风险和舞弊风险。
1、财务报告失真风险。
没有完全按照相关会计准则、会计制度的规定组织会计核算和编制财务会计报告，没有按规定披露相关信息，导致财务会计报告和信息披露不完整、不准确、不及时。
2、资产安全受到威胁风险。
没有建立或实施相关资产管理制度，导致公司的资产如设备、存货、有价证券和其他资产的使用价值和变现能力的降低或消失。
3、舞弊风险。
以故意的行为获得不公平或非正当的收益。
（四）法律风险：没有全面、认真执行国家法律、法规和政策规定影响合规性目标实现的因素。
第五条按风险能否为公司带来盈利机会，风险可分为纯粹风险和机会风险。
第六条按照风险的影响程度，风险分为一般风险和重要风险。
第七条公司根据战略规划和经营目标制定风险管控原则。
(一)全面风险管控原则：公司风险管控工作应覆盖经营与管理过程中所面临的各种风险，并对其中关键风险实施重点管控。
(二)分级分类管控原则：公司各级内控管理部门负责管控各自面临的风险，并根据风险的不同特点进行分类管理。
公司的风险控制管理制度
公司的风险控制管理制度一、总则为了规范公司风险控制管理工作，维护公司的长期稳定发展，保护股东和投资者的利益，提高公司的整体风险抵御能力，特制订本《公司风险控制管理制度》（以下简称“本制度”）。
本制度依据相关法律法规，公司章程和内部管理制度，明确规定了公司的风险管理组织结构、职责分工、决策流程、信息披露和风险事件的处理程序等内容。
二、风险管理组织结构公司设立风险管理委员会，负责全面协调公司的风险管理工作。
风险管理委员会由公司高级管理人员及相关部门负责人组成，定期召开会议，研究分析公司的风险状况，制定应对风险的措施，并对风险控制工作的执行情况进行监督。
风险管理委员会设立风险管理部门，负责具体的风险管理工作。
风险管理部门根据公司的战略规划和风险特征，制定风险管理政策、风险管理手册及风险管理流程。
同时，采取适当的风险管理措施，监控并评估公司的风险状况，及时发现和预防风险事件的发生。
三、风险管理职责分工1. 董事会董事会是公司的最高决策机构，承担着全面领导和管理公司的责任。
董事会应当审议并批准公司的风险管理政策和风险管理计划，对公司的重大决策提供风险评估报告，并对公司的风险状况进行监督和评价。
2. 高级管理人员高级管理人员是公司的主要管理者，负责具体实施董事会的决策。
高级管理人员应当建立健全公司的风险管理制度，确保公司各部门和人员都能够按照风险管理政策和风险管理手册的规定履行风险管理职责。
3. 风险管理部门风险管理部门是公司的专门机构，负责具体的风险管理工作。
风险管理部门应当指导各部门建立风险管理制度，建立并维护公司的风险信息系统，对公司的风险状况进行评估，并定期向董事会和高级管理人员报告公司的风险状况。
4. 各部门和人员各部门和人员是公司的执行机构，应当遵守公司的风险管理政策和风险管理手册的要求，积极参与公司的风险管理工作。
各部门和人员负责对所涉及的业务活动进行风险评估，及时向风险管理部门报告重大风险事件，并配合风险管理部门开展风险管理工作。
(一篇就够)企业风险防控管理制度完整版
企业风险防控管理制度第一章总则第一条为防范和化解企业经营风险，降低损失发生概率，特制定本制度。
第二条本制度适用于企业及下属单位。
第二章风险防控目标第三条建立健全风险防范与控制体系，确保企业战略目标顺利实现。
第四条提高企业对风险的敏感性和判断力，增强抗风险能力。
第三章组织架构第五条成立风险管理委员会，负责全面指导和协调企业风险防控工作。
第六条各职能部门和业务板块为风险防控的责任主体，负责落实各项风险控制措施。
第四章风险识别与分析第七条识别可能影响企业战略目标和经营活动的不确定性因素。
第八条分析可能导致企业损失的各种风险来源，包括市场风险、政策风险、技术风险、人力资源风险等。
第五章风险评估与评级第九条根据风险发生的可能性、严重程度和影响范围对企业面临的风险进行分级。
第十条建立风险等级标准，针对不同级别的风险采取不同的防控措施。
第六章风险应对措施第十一条针对不同类型的风险，制定相应的预防和应对措施。
第十二条合理安排资金和投资计划，防止流动性风险和负债风险。
第七章内部控制体系建设第十三条完善内部控制制度和操作流程，确保企业运营的规范性。
第十四条强化内部审计和监督职能，预防腐败和不正当交易行为的发生。
第八章信息沟通与报告第十五条建立有效的信息沟通和反馈渠道，确保风险信息的快速传递和及时处理。
第十六条向管理层和监管部门报告重大风险事件，并及时采取措施加以控制和治理。
第九章应急预案第十七条制定针对不同风险事件的应急预案，并进行定期演练。
第十八条保证关键设备和信息系统正常运行，减少生产中断和市场风险的影响。
第十章持续改进第十九条不断完善风险防控体系和制度建设，提高风险抵御能力。
第二十条定期总结和分析风险事件，及时调整风险防控措施。
第十一章附则第二十一条本制度自颁发之日起实施。
第二十二条本制度的解释权在企业风险管理委员会。
以上是完整的风险防控管理制度范本，请根据实际情况进行调整和完善。
企业安全生产风险管控制度
企业安全生产风险管控制度一、概述安全生产是企业发展的基础，是保障员工生命安全和企业持续经营的重要保证。
为了落实企业安全生产管理的责任，制定并实施有效的风险管控制度是必要的。
本文将从制度的角度，详细介绍企业安全生产风险管控制度的内容和实施方法。
二、风险评估1.设立风险评估委员会，由企业高层领导、相关部门负责人和专家组成，负责制定和修订风险评估制度。
2.明确风险评估的范围，包括生产过程中的物理风险、化学风险、生物风险和人为因素等。
3.制定风险评估的标准和方法，参考国家和行业相关标准，在此基础上结合企业实际情况进行调整和完善。
4.风险评估应全面反映潜在的风险，包括可能发生的频率、严重程度和可能造成的损失等。
三、风险防控1.基础防控措施（1）制定和实施安全生产规章制度，明确岗位责任和操作规程。
（2）建立完善的安全生产培训体系，提高员工安全意识和操作技能。
（3）建立完善的设备和设施维护保养制度，确保设备的运行正常和安全可靠。
（4）加强巡视和检查，发现并及时排除安全隐患。
2.技术防控措施（1）采用先进的生产工艺和设备，降低事故发生的可能性。
（2）建立完善的自动化监测和报警系统，及时发现隐患和异常情况。
（3）加强对危险物品的管理和使用，确保其储存和运输安全。
3.应急响应措施（1）建立完善的应急预案，明确责任和行动流程。
（2）组织定期演练，提高员工应急处理能力。
（3）配备必要的应急设备和器材，并保持其运行状态。
四、风险监控1.建立风险监控机制，通过定期巡视、检查和随机抽查等方式，发现和排除潜在风险。
2.建立风险信息收集和处理系统，及时了解外部环境和相关政策的变化，及时调整风险管控措施。
3.建立安全数据统计和分析系统，定期更新风险评估结果，并研究和制定进一步的风险防控策略。
五、风险培训和教育1.建立和实施安全教育培训制度，包括新员工入职培训、在岗培训和定期考核。
2.加强安全意识教育，通过多种形式的宣传活动，提高员工对安全生产的重要性和紧迫性的认识。
风险控制管理制度
风险控制管理制度风险控制管理制度是现代企业管理的重要组成部分。
它通过建立一系列规范和程序来预见、评估和应对可能出现的各种风险，以确保企业的安全、健康和可持续发展。
本文将从不同的角度探讨风险控制管理制度的重要性、构建方法和实施效果。
一、风险控制管理制度的重要性风险是企业在运营过程中无法避免的，具有普遍性和不确定性的特点。
风险控制管理制度的出现，能够帮助企业识别、评估和应对各种可能的风险，从而降低企业受损的可能性。
风险控制管理制度还能够提高企业运营的透明度和稳定性，为企业的发展提供坚实的保障。
二、构建风险控制管理制度的方法构建风险控制管理制度需要遵循一定的原则和方法。
首先，应该全面梳理企业的风险源，将潜在的风险列出并进行分类。
其次，应该制定相应的规范和程序，并将其纳入企业的日常运营管理中。
此外，还需要建立健全的风险信息收集和分析体系，为风险的预测和评估提供有力支持。
最后，企业应该进行风险管理培训，提高员工对风险控制的认知和能力。
三、风险控制管理制度的实施效果风险控制管理制度的实施可以带来多方面的效果。
首先，它能够提高企业的风险应对能力。
通过规范和程序的制定，企业能够及时、准确地应对各种风险事件，减少损失。
其次，它能够改善企业的决策质量。
有了风险控制管理制度，企业能够更全面地了解风险的性质和潜在影响，从而做出更明智的决策。
此外，它还能够提升企业的信誉度和市场竞争力，为企业的长期发展打下坚实基础。
四、风险控制管理制度在不同行业的应用风险控制管理制度不仅在企业管理中得到广泛应用，也在不同行业中发挥着重要作用。
例如，在金融行业，风险控制管理制度能够帮助银行等金融机构识别风险、防范风险，并确保金融市场的稳定。
在制造业中，风险控制管理制度能够帮助企业避免产品质量问题和生产安全事故，保障产品和员工的安全。
在医疗行业中，风险控制管理制度能够帮助医院和医生减少医疗事故的发生，提高诊疗质量。
五、风险控制管理制度的不足之处尽管风险控制管理制度具有显著的优势，但也存在一些不足之处。
公司风控管理制度范本
公司风控管理制度范本一、总则1. 目的：确立风险管理的基本方针，明确风险管理的目标和原则，为公司的稳定发展提供保障。
2. 范围：本制度适用于公司所有部门及员工，涵盖公司运营的所有环节。
3. 责任：公司董事会负责风险管理的总体指导，各部门负责人负责本部门的风险管理工作，风险管理委员会负责监督和评估公司的风险管理工作。
二、风险管理组织架构1. 设立风险管理委员会，由公司高级管理人员组成，负责制定风险管理策略，监督风险管理的实施。
2. 各部门设立风险管理岗位，负责收集、分析本部门的风险信息，并制定相应的风险应对措施。
三、风险识别与评估1. 定期进行风险识别，包括市场风险、信用风险、操作风险等各类风险。
2. 对识别出的风险进行评估，确定风险的大小、可能性和影响程度。
3. 根据风险评估结果，将风险分为不同等级，以便采取相应的管理措施。
四、风险应对与控制1. 制定风险应对计划，包括风险转移、风险规避、风险减轻和风险接受等策略。
2. 实施风险控制措施，如加强内部控制、完善业务流程、提高信息系统安全性等。
3. 对于重大风险，应制定应急预案，确保在风险发生时能够迅速有效地应对。
五、风险监控与报告1. 建立风险监控机制，定期检查风险管理措施的执行情况。
2. 对风险管理的效果进行评价，及时发现并解决存在的问题。
3. 定期向董事会和高级管理层报告风险管理的情况，包括风险的变化、应对措施的执行情况等。
六、风险管理培训与文化1. 对员工进行风险管理培训，提高员工的风险意识和风险管理能力。
2. 建立风险管理文化，鼓励员工积极参与风险管理，形成全员参与的风险管理体系。
七、附则1. 本制度自发布之日起生效，由风险管理委员会负责解释。
2. 本制度如有更新，应及时通知全体员工，并做好相应的培训工作。
公司风险控制体系管理制度
第一章总则第一条为规范公司风险管理工作，建立健全风险控制体系，提高公司风险防范能力，确保公司安全稳健运行，根据《中华人民共和国公司法》、《企业内部控制基本规范》等相关法律法规，结合公司实际情况，特制定本制度。
第二条本制度适用于公司总部及下属所有子公司、分支机构的风险管理工作。
第三条本制度所称风险，是指可能对公司实现战略目标和经营目标产生不利影响的潜在事件或不确定性因素。
第四条风险控制体系包括风险识别、风险评估、风险应对和风险监控四个主要环节。
第二章风险识别第五条公司应建立风险识别机制，定期对各项业务、流程、项目等进行全面、系统的风险评估。
第六条风险识别应包括但不限于以下内容：（一）战略风险：公司战略决策、战略实施过程中可能出现的风险。
（二）财务风险：资金链断裂、财务报表失真、资产安全风险等。
（三）市场风险：市场需求变化、竞争加剧、产品或服务质量问题等。
（四）运营风险：生产运营、供应链管理、人力资源管理等环节可能出现的风险。
（五）法律风险：合同纠纷、知识产权侵权、环保合规等。
第三章风险评估第七条公司应建立风险评估机制，对识别出的风险进行评估，确定风险发生的可能性和影响程度。
第八条风险评估应包括以下内容：（一）风险发生的可能性：根据历史数据和现有信息，分析风险发生的概率。
（二）风险影响程度：分析风险发生对公司经营、财务状况、声誉等方面的影响。
（三）风险等级：根据风险的可能性和影响程度，将风险分为高、中、低三个等级。
第四章风险应对第九条公司应根据风险评估结果，制定相应的风险应对策略。
第十条风险应对策略包括：（一）风险规避：通过调整经营策略、改变业务模式等手段，避免风险发生。
（二）风险降低：通过加强内部控制、优化业务流程等手段，降低风险发生的可能性和影响程度。
（三）风险转移：通过购买保险、签订合同等方式，将风险转移给第三方。
（四）风险承担：在风险可控的情况下，选择承担风险。
第五章风险监控第十一条公司应建立风险监控机制，对风险应对措施的实施情况进行跟踪和监督。
公司风险控制管理制度
公司风险控制管理制度一、制定目的二、制定依据1、公司相关法律法规和政策文件。
2、公司内部规章制度。
3、公司风险管理部门的管理要求。
三、制定范围本制度适用于全公司各级各类风险的控制管理。
四、职责分工1、公司风险管理部门负责制定和监督实施公司风险控制管理制度，及时提供风险报告和建议。
2、各部门负责根据公司的战略目标和业务需求，制定具体的风险控制措施，并配合风险管理部门的工作。
五、风险识别与评估1、风险识别：各部门应当根据自身的业务特点和风险敏感度，积极开展风险识别工作，及时发现和分析潜在风险。
2、风险评估：各部门应当对已识别的风险进行评估，确定风险的严重程度和发生可能性，并形成风险评估报告。
3、风险报告：各部门应当将风险评估报告及时提交风险管理部门，并接受其监督和指导。
六、风险控制措施1、制定风险控制计划：公司风险管理部门与各部门紧密合作，制定有效的风险控制计划，并确保其有效执行。
2、完善内部控制制度：各部门应当建立健全的内部控制制度，包括风险防控流程、事前审核制度、事中事后监管制度等，确保公司运营的合规、高效。
3、开展培训和宣教：公司应当定期开展风险管理培训和宣教活动，提高员工的风险意识和应对能力。
4、建立风险应急预案：各部门应当根据风险评估结果，制定相应的风险应急预案，预防和应对突发风险事件。
七、风险监测与反馈1、风险监测：各部门应当按照公司制定的风险监测要求，积极开展风险监测工作，并及时将监测结果上报风险管理部门。
2、风险反馈：各部门应当及时向风险管理部门反馈风险控制工作的进展情况和存在的问题，并提出改进建议。
3、风险报告：风险管理部门应当定期向公司高层和相关部门汇报风险管理工作的情况，提出风险预警和建议。
八、效果评估与改进1、效果评估：公司应当定期对风险控制管理制度的实施效果进行评估，发现问题并及时纠正。
2、改进措施：根据评估结果，公司风险管理部门应当提出相应的改进措施，并组织实施。
九、违规处理对于违反风险控制管理制度的行为，公司将依据公司相关制度进行处理，包括但不限于警告、罚款、停职、解雇等处罚。
企业安全风险分级管控制度
企业安全风险分级管控制度一、引言企业安全风险分级管控制度是企业安全管理的重要组成部分，旨在确保企业生产过程中的安全风险得到有效控制和管理。
本制度涵盖了风险评估、分级管控、隐患排查、培训与教育、持续改进、责任落实、应急预案和监督与考核等方面，以确保企业安全风险得到及时发现和妥善处理。
二、风险评估1.企业应建立完善的安全风险评估流程，包括危险源辨识、风险评估、风险分级和制定相应的控制措施等环节。
2.评估过程中应考虑事故发生的可能性、事故的严重程度及影响范围，确保对不同等级的风险采取不同的控制措施。
3.企业应定期进行安全风险评估，确保及时发现和解决潜在的安全风险。
三、分级管控1.根据风险评估结果，企业应对不同等级的风险制定相应的分级管控措施。
2.对于重大风险，应采取严格的控制措施，确保风险得到有效控制。
3.对于一般风险，应采取相应的控制措施，加强日常管理和监督。
4.对于低风险，应保持基本的控制措施，并加强巡查和监控。
四、隐患排查1.企业应建立完善的隐患排查制度，明确隐患排查的范围、流程、责任等。
2.定期进行隐患排查，确保及时发现和记录潜在的安全隐患。
3.对排查出的隐患进行整改，消除或降低安全风险。
4.对重大隐患实行跟踪管理，直至整改完成。
五、培训与教育1.企业应制定充分的培训与教育制度，提高员工的安全意识和技能水平。
2.对新员工进行安全培训，确保其了解和遵守企业的安全管理制度。
3.对在岗员工进行定期的安全教育和培训，提高其应对突发事件的能力。
4.对特殊岗位的员工进行专业培训，确保其具备相应的安全操作技能。
六、持续改进1.企业应建立持续改进制度，追踪安全管控制度的执行情况。
2.对安全管理制度进行定期评估和审查，及时发现和改进不足之处。
3.对安全风险评估结果进行数据分析，找出潜在的安全隐患和改进点。
4.鼓励员工提出安全改进建议，激发员工参与安全管理的积极性。
七、责任落实1.企业应明确各个责任主体，确保各项安全管理制度和措施能够得到充分的贯彻和执行。
企业风险控制管理制度
企业风险控制管理制度一、风险管理的概念及重要性风险管理是企业管理中的一个重要环节，指的是对潜在风险进行识别、评估、处理和监控的一系列过程，旨在最大限度地降低风险对企业正常运营的影响，并保护企业的利益。
风险管理的重要性体现在以下几个方面：1.防范风险可能导致的损失：企业经营活动中存在各种潜在的风险，如市场风险、信用风险、操作风险等，如果不加以防范和控制，可能会导致巨大的损失。
2.提高企业的竞争力：良好的风险管理可以帮助企业预测市场变化和行业趋势，准确识别风险，及时调整经营策略，从而使企业能够更好地适应市场环境，提高竞争力。
3.保护企业的声誉和品牌形象：良好的风险管理可以增强企业的声誉和品牌形象，树立企业的信誉，赢得客户、供应商和投资者的信任，从而为企业带来更多的商机。
4.提高企业的效益和稳定性：风险管理可以帮助企业发现并纠正内部管理上的问题，提高企业的效益和稳定性。
二、企业风险控制管理制度的内容1.风险识别和评估：明确识别和分类各类风险，并对其进行定量或定性评估，确定风险的优先级，制定相应的应对措施。
2.风险预警和监控：建立风险监控机制，通过监测和分析各类风险指标，及时预警可能存在的风险，并制定相应的应对措施。
3.风险预案和处理：制定各类风险的应急预案，明确应对措施和责任分工，确保在风险发生时能够迅速有效地处理。
4.内部控制和审计：建立健全的内部控制体系，确保风险管理制度的有效实施，同时定期开展内部审计，评估风险管理的有效性。
5.培训和教育：组织培训和教育活动，提高员工对风险管理的认知和理解，增强员工的风险意识和防范能力。
6.风险报告和监督：定期编制风险报告，向企业高层和相关部门进行风险情况的汇报，同时建立监督机制，确保风险管理制度的有效运行。
三、制定和实施企业风险控制管理制度的建议1.了解企业的风险情况：企业应该通过调研和分析，了解自身的风险情况，包括内部风险和外部风险，制定相应的风险管理措施。
企业安全风险分级管控管理制度
企业安全风险分级管控管理制度关键信息项：1、风险分级标准2、管控责任划分3、风险评估周期4、管控措施制定与执行要求5、监督与考核机制6、培训与教育安排1、目的11 为建立企业安全风险分级管控长效机制，有效辨识、评估和控制各类安全风险，确保企业安全生产，特制定本制度。
2、适用范围21 本制度适用于企业内所有生产经营活动中的安全风险分级管控工作。
3、术语和定义31 安全风险：指发生危险事件或有害暴露的可能性，与随之引发的人身伤害、健康损害、财产损失或环境破坏的严重性的组合。
32 风险分级：根据风险的可能性和后果严重程度，将风险划分为不同的等级。
4、风险分级标准41 根据风险的可能性和后果严重程度，将风险分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险四个等级。
411 重大风险：指可能导致重大人员伤亡、重大财产损失、重大环境影响等后果的风险。
412 较大风险：指可能导致较大人员伤亡、较大财产损失、较大环境影响等后果的风险。
413 一般风险：指可能导致人员伤亡、财产损失、环境影响等后果较轻的风险。
414 低风险：指风险程度较低，一般不会导致人员伤亡、财产损失和环境影响的风险。
5、管控责任划分51 企业成立安全风险分级管控领导小组，负责统筹协调风险分级管控工作。
511 组长由企业主要负责人担任，对风险分级管控工作负总责。
512 副组长由分管安全的负责人担任，协助组长开展工作。
513 成员包括各部门负责人和相关专业人员。
52 各部门负责本部门范围内的风险分级管控工作，部门负责人为第一责任人。
521 生产部门负责生产过程中的风险识别、评估和管控。
522 设备部门负责设备设施的风险识别、评估和管控。
523 安全管理部门负责监督检查风险分级管控工作的落实情况。
6、风险评估周期61 企业每年至少进行一次全面的风险评估。
611 当企业内外部环境发生重大变化时，应及时进行风险评估。
612 新改扩建项目在项目实施前应进行风险评估。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
企业风险控制管理制度第一章总则第一条为规范xxxx有限公司（以下简称“公司”）的风险管理，建立规范、有效的风险控制体系，提高风险防范能力，保证公司安全、稳健运行，提高经营管理水平，根据《公司法》、《会计法》、《企业内部控制基本规范》等法律、法规和规范性文件的有关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。
第二条本制度旨在公司为实现以下目标提供合理保证：（一) 将风险控制在与总体目标相适应并可承受的范围内；（二）实现公司内外部信息沟通的真实、可靠；（三）确保法律法规的遵循；（四）提高公司经营的效益及效率；（五）确保公司建立针对各项重大风险发生后的危机处理计划，使其不因灾害性风险或人为失误而遭受重大损失。
第三条本制度所称风险管理，是指公司围绕战略及经营目标，通过在管理的各环节和经营过程中执行风险管理的基本流程，建立健全风险管理体系，为实现风险管理的总体目标提供保障的过程和方法。
第四条公司风险是指未来的不确定性事项可能对公司实现其经营目标的影响。
第五条按照公司目标的不同对风险进行分类，公司风险分为：战略风险、法律风险、财务风险和经营风险。
（一）战略风险：没有制定或制定的战略决策不正确，影响战略目标实现的负面因素。
（二）法律风险：没有全面、认真执行国家法律、法规和政策规定，影响合规性目标实现的因素。
（三）财务风险：包括财务报告失真风险、资产安全受到威胁风险和舞弊风险。
1、财务报告失真风险：没有完全按照相关会计准则、会计制度的规定组织会计核算和编制财务会计报告，没有按规定披露相关信息，导致财务会计报告和信息披露不完整、不准确、不及时。
2、资产安全受到威胁风险：没有建立或实施相关资产管理制度，导致公司的资产如设备、存货、有价证券和其他资产的使用价值和变现能力的降低或消失。
3、舞弊风险：以故意的行为获得不公平或非正当的收益。
（四）经营风险：经营决策的不当，妨碍或影响经营目标实现的因素，包括但不限于：1、生产环节：包括拟定生产计划、开出用料清单、储存原材料、投入生产、计算存货生产成本、计算销货成本、质量控制等。
2、采购及付款环节：包括采购申请、处理采购单、验收货物、填写验收报告或处理退货、记录应付帐款、核准付款等。
3、销货及收款环节：包括处理订单、信用管理、运送货物、开出销货发票、确认收入及应收账款等。
4、固定资产管理环节：包括固定资产的自建、购置、处置、维护、保管与记录等。
5、货币资金管理环节：包括货币资金的入账、划出、记录、报告、出纳和财务人员的授权等。
6、关联交易环节：包括关联方的界定，关联交易的定价、授权、执行、报告和记录等。
7、担保和融资环节：包括借款、担保、承兑、租赁、发行新股、发行债券等的授权、执行与记录等。
8、投资环节：包括投资有价证券、股权、不动产、经营性资产、金融衍生品及其他长、短投资期、托理财、募集资金使用的决策、执行、保管与记录等。
9、人事管理环节：包括雇佣、签订聘用合同、培训、辞退、计算薪金、计算个人所得税及各项代扣款、薪资记录、薪资支付、考勤及考核等。
第六条按照风险的影响程度，风险分为低、中、高风险。
第二章风险管理组织体系及职责分工第七条公司风险管理的组织体系由公司董事会（下设风险管理委员会）及各职能部门的风险职能岗位构成。
第八条公司各职能部门为风险管理第一道防线；董事会及股东大风为风险管理委员会及监视会为风险管理第二道防线。
第九条公司各职能部门在风险控制管理方面的主要职责：（一）公司各职能部门按照公司风险管理委员会制定的风险评估的总体方案，根据业务分工，配合内控组织，识别、分析相关业务流程的风险，确定风险反应方案；（二）根据识别的风险和确定的风险反应方案，按照公司确定的控制设计方法和描述工具，设计并记录相关控制，根据风险管理的要求，修改完善控制设计。
包括：建立控制管理制度，按照规定的方法和工具描述业务流程，编制风险控制文档和程序文件等；（三）组织控制制度的实施，监督控制制度的实施情况，发现、收集、分析控制缺陷，提出控制缺陷改进意见并予以实施。
对于重大缺陷和实质性漏洞，应向公司领导及董事会反馈情况，以便公司监控内部控制体系的运行情况；（四）配合内控组织等部门对控制失效造成重大损失或不良影响的事件进行调查、处理。
第十条公司董事会负责推动公司风险管理体系的建设，并监督起实施的有效性；监事会和风险管理委员会负责建立公司风险管理体系、制度和流程等日常管理工作。
第十一条公司各职能部门负责人为风险控制的第一负责人，履行风险控制职能执行具体的风险管理制度。
建立部门内权责明确、相互制衡的岗位职责和部门内全面、合理的风险控制制度，并针对业务主要风险环节制定业务操作流程。
第三章风险管理目标和基本流程第十二条公司风险管理的总体目标是：通过风险确认与识别程序，预先发现风险征兆，提前采取必要的预控措施，已达到规避风险，减少损失的目标，对于已发生的风险，首先通过已有的控制措施予以控制，进而采取补偿措施进行控制，把风险损失降低到最小限度。
第十三条公司风险管理基本流程主要包括：（一）风险管理策略的制度与实施；（二）风险评估；（三）风险监控报告与预警；（四）风险与危机的处理；（五）风险管理的监督与改进。
第四章风险管理策略的制定与实施第十四条风险管理策略是指，公司根据内外部环境及董事会制度的公司发展战略所确定的公司管理总体方针。
第十五条风险管理策略由风险管理委员会制定，经董事会评估后确定。
第十六条现有风险管理策略、制度、流程的可行性或有效性，如因内外部环境发生变化尔受到严重影响，应及时进行修订和调整。
第十七条公司在实施风险管理策略的过程中，建立和不断完善授权体系，公司所有部门必须在公司授权范围内开展工作。
在各项规章制度中要明确报告路线和程序，使风险信息能够及时传递到相关的部门和公司领导。
第十八条公司各职能部门可以根据本办法，针对本部门业务的特点，制定本部门业务的风险管理实施细则，纳入公司管理制度体系。
第五章风险评估第十九条风险评估是指根据公司内外部环境的变化，对公司所面临的风险进行风险辨识、风险分析、风险对策。
第二十条公司风险评估主要经过确立风险管理理念和风险接受程度、目标制定、风险识别、风险分析和风险对策等六个基本程序来进行。
第二十一条确立公司风险管理理念和风险接受程度是公司进行风险评估的基础。
（一）公司风险管理理念是公司如何认知整个经营过程（从战略制度和实施到公司日常活动）中的风险为特征的公司共有的信念和态度。
公司实行稳健的风险管理理念，对于高风险投资项目采取谨慎介入的态度。
（二）风险接受程度是指公司在追求目标实现过程中愿意接受的风险程度。
一般来讲，公司可将风险接受程度分为三类：“高”、“中”或“低”。
高风险是指影响金额达到公司资产总额30%以上或公司主营业务收入30%以上；中风险是指影响金额达到公司资产总额10%以上不足30%或公司主营业务收入10%以上不足30%；低风险是指影响金额达到公司资产总额10%以下或公司主营业务收入10%以下。
公司从定性角度考虑风险接受程度，整体上讲，公司把风险接受程度确定为“低”类，即公司在经营管理过程中，采取谨慎的风险管理态度，可以接受较低程度的风险发生。
公司的风险接受程度选择也与公司的风险管理理念保持一致。
第二十二条目标制定是风险识别、风险分析和风险对策的前提。
公司必须首先制定目标，在此之后，才能识别和评估影响目标实现的风险并且采取必要的行动对这些风险实时控制。
公司目标包括战略目标、经营目标、合规性目标和财务报告目标四个方面。
目标确定必须符合国家的法律法规和行业发展规划，符合公司战略发展计划。
第二十三条风险识别就是识别可能阻碍实现公司目标、阻碍公司创造价值或侵蚀现有价值的因素。
公司可以采取问卷调查、小组讨论、专家咨询、情景分析、政策分析、行业标杆比较、访谈法等识别风险。
公司应当准确识别与实现控制目标相关的内部风险和外部风险，以便确定相应的风险承受度。
（一）公司识别内部风险，应当关注下列因素：1、董事、经理及其他高级管理人员的职业操守、员工专业胜任能力等人力资源因素。
2、组织机构、经营方式、资产管理、业务流程等管理因素。
3、研究开发、技术投入、信息技术运用等自主创新因素。
4、财务状况、经营成果、现金流量等财务因素。
5、营运安全、员工健康、环境保护等安全环保因素。
6、其他有关内部风险因素。
（二）公司识别外部风险，应当关注下列因素：1、经济形势、产业政策、融资环境、市场竞争、资源供给等经济因素。
2、法律法规、监管要求等法律因素。
3、安全稳定、文化传统、社会信用、教育水平、消费者行为等社会因素。
4、技术进步、工艺改进等科学技术因素。
5、自然灾害、环境状况等自然环境因素。
6、其他有关外部风险因素。
第二十四条风险分析主要从风险发生的可能性和对公司目标的影响程度两个角度，对识别的风险进行分析和排序，确定关注重点和优先控制的风险。
公司进行风险分析，应当充分吸收专业人员，组成风险分析团队，按照严格规范的程序开展工作，以确保风险分析结果的准确性。
风险分析方法一般采用定性和定量方法组合而成。
在风险分析不适宜采取定量分析的情况下，或者用于定量分析所需要的足够可信的数据无法获得，或者获取成本很高时，公司通常使用定性分析法。
公司对风险进行分析，确认哪些风险应当引起重视、哪些风险予以一般关注，对于需要重视的风险，再进一步划分，分别确认为“重要风险”与“一般风险”，从而为风险对策奠定基础。
风险的重要程度的判断主要根据风险发生的可能性和影响程度来确定：（一）如果风险发生的可能性属于“极小可能发生”的，该风险就可不被关注；（二）如果风险发生的可能性高于或等于“可能发生”，且风险的影响程度小，就将该类风险确定为一般风险；（三）如果风险发生的可能性等于或高于“风险可能发生”，且风险的影响程度大，就将该类风险确定为重要风险。
第二十五条风险对策。
公司应该根据风险分析的结果，结合风险发生的原因以及承受度，权衡风险与收益，选择风险应对方案：规避风险、接受风险、减少风险或分担风险。
（一）规避风险：指公司对超出风险承受度的风险，通过放弃或者停止与该风险相关的业务活动以避免或减轻损失的对策。
（二）减少风险：指公司在权衡成本效益之后，准备采取适当的控制措施降低风险或者减轻损失，将风险控制在风险承受度之内的对策。
（三）分担风险：指公司准备借助他人力量，采取业务分包、购买保险等方式或适当的控制措施，将风险控制在风险承受度之内的对策。
（四）接受风险：指公司对风险承受度之内的风险，在权衡成本效益之后，不准备采取控制措施降低风险或者减轻损失的策略。
第二十六条公司在确定具体的风险应对方案时，应考虑以下因素：1、风险应对方案对风险可能性和风险程度的影响，风险应对方案是否与公司的风险容忍度一致；2、对方案的成本与收益比较；3、对方案中可能的机遇与相关的风险进行比较；4、充分考虑多种风险应对方案的组合；5、合理分析、准确掌握董事、公司管理层及其他高级管理人员、关键岗位员工的风险偏好，采取适当的控制措施，避免因个人风险偏好给企业经营带来重大损失；6、结合不同发展阶段和业务拓展情况，持续收集与风险变化相关的信息，进行风险识别和风险分析，及时调整风险应对策略。