人事行政部内审检查表
质量、环境和职业健康安全行政人事部内部审核检查表
质量、环境和职业健康安全行政人事部
内部审核检查表
一、质量管理
1.公司是否建立了质量管理体系？
2. 质量管理体系是否能够有效管理公司的业务流程？
3. 公司是否建立了质量控制体系，能否确保产品符合质量标准？
4. 公司是否对产品的质量负责，以及如何跟踪和处理客户的质量反馈？
5. 公司是否建立了数据分析和质量改进流程？
二、环境管理
1. 公司是否遵守了相关的环境法规？
2. 公司是否定期进行环境检查和评估？
3. 公司是否有环境保护计划，并能否对计划的执行情况进行跟踪？
4. 公司是否收集和记录了相关的环境数据？能否对数据进行分析和利用？
5. 公司是否开展了环境意识教育和培训？
三、职业健康安全管理
1. 公司是否制定了职业健康安全管理制度？
2. 公司是否对员工的职业危害进行了充分了解和评估？
3. 公司是否制定了应急管理计划，能否有效应对职业健康安全事故？
4. 公司是否开展了职业健康安全培训，普及相关知识和技能？
5. 公司是否建立了职业病防护体系，能否有效预防和控制职业病？
四、行政人事管理
1. 公司是否建立了健全的行政管理体系？
2. 公司是否遵守相关的法律法规，以及内部的管理规定？
3. 公司是否定期开展人事管理审核，检查内部管理制度的执行情况？
4. 公司是否对员工的工作表现进行了绩效评估？是否实行了合理的薪酬制度？
5. 公司是否开展了员工培训，提高员工的专业技能和自我发展能力？
总结：
以上检查表涵盖了质量、环境、职业健康安全和行政人事等多个方面，能够全面评估公司的内部管理和业务运营情况。
希望公司能够按照相关要求，认真执行管理制度，优化各项业务流程，推动公司可持续发展。
质量、环境、职业健康安全三体系三体系内审检查表 - 行政人事部
○，轻微不符合过程标准条款检 查 项 目 内 容检查记录判定结果1、是否明确本部门岗位设置？2、是否明确规定各岗位职责、权限？1、是否对环境因素/危险源进行了识别，是否有重要环境因素/危险源评价的内容？2、是否建立了环境因素/危险源清单和重要环境因素清单/危险源？3、是否制定了环境因素/危险源控制的计划？4、是否对环境因素/危险源的信息更新做出规定？1、是否充分识别与公司相关的法律法规及其他要求？·制定了《 合规义务及其评价程序》；2、通过何种途径来获取相关的法律法规？·形成了“ES合规义务一览表及合规性评价”，评审了具体条款的适用性，有评审记录；3、识别的法律法规及其他要求是否经过评审，确认其与企业相适宜，并确定对环境因素/危险源的应用？·各法律法规及其他要求均得以收集；4、相关的法律法规和其他要求是不是最新版本或要求？是否对最新要求进行追踪？·查各项法律法规及其他要求均有效版本；5、与企业相关的法律法规和其他要求是否传达给员工及其他相关者？·有共享，并培训。
1、是否根据用人的需要制定用人计划？2、是否建立用人机制、激励机制、考核机制？或建立相应的管理制度？3、岗位人员的配备是否与岗位工作量、能力要求相适应？4、为确保各级人员的能力持续满足公司发展的需要、满足质量/环境/职业健康安全管理的需要，公司采取哪些措施提升员工的能力？对这些措施的效果是否进行评价？5、特殊岗位人员是否经过国家认可的培训，并取得相应的资格？6、是否定期开展员工绩效考核？并根据员工的绩效状况采取进一步的措施？7、公司采取了哪些措施来提升员工的质量意识/环保意识/健康安全意识？8、员工的意识如何？是否清楚方针、目标、岗位作用、如何努力、失效的后果？1、是否根据公司自身的行业、发展的需要、过程运行的特点识别组织知识的需求？2、对这些知识如何获得（外部、内部）？提升？更新？3、对这些知识如何进行管理？如知识产权管理、知识共享、经验总结、经验传承。
人事行政条文内部审核检查表
课程类型：必修适用专业/开课对象：计算机或软件工程专业/大二或大三先修课程：计算机导论、数据结构、面向对象程序设计、数据库原理开课单位：团队负责人：责任教授：执笔人：核准院长：一、课程的性质、目的与任务《软件工程》是计算机/软件工程专业的一门工程性基础课程，在软件工程学科人才培养体系中占有重要的地位。
软件开发是建立计算机应用系统的重要环节，人们通过软件工程学把软件开发纳入工程化的轨道，而软件工程学是用以指导软件人员进行软件的开发、维护和管理的科学。
《软件工程》已成为高等学校计算机软件教学体系中的一门核心课程，本课程以IEEE最新发布的软件工程知识体系为基础构建内容框架，注重贯穿软件开发整个过程的系统性认识和实践性应用，以当前流行的统一开发过程、面向对象技术和UML语言作为核心，密切结合软件开发的先进技术、最佳实践和企业案例，力求从“可实践”软件工程的角度描述需求分析、软件设计、软件测试以及软件开发管理，使学生在理解和实践的基础上掌握当前软件工程的方法、技术和工具。
通过本课程的学习，要求学生能掌握软件工程的基本概念、基本原理、开发软件项目的工程化的方法和技术及在开发过程中应遵循的流程、准则、标准和规范等；学生应能掌握开发高质量软件的方法，以及有效地策划和管理软件开发活动，为学生参加大型软件开发项目打下坚实的理论基础。
本课程注重培养学生理论应用于实践的能力，课堂上教师向学生讲述软件工程中的相关原理和概念，并通过课程设计，培养学生对整个软件开发过程的能力，让学生能切实体会到软件工程在实践中的指导作用，并按软件工程的要求完成规范的各项软件开发文档。
本课程对提高学生的软件开发能力和项目管理能力有重要的现实意义。
二、教学内容及教学基本要求1. 软件与软件工程（2学时）通过本章的学习，了解软件的概念和特点；了解软件危机的表现与原因；了解软件工程的概念和知识体系；了解基本的软件开发方法和开发工具。
2. 软件过程（2学时）通过本章学习，了解软件生命周期的概念；了解常用的软件开发模型：瀑布模型、快速原型模型、增量模型等；了解敏捷开发和极限编程这两种新兴的开发模型的特点；了解几种软件开发模型之间的关系，能够根据开发需求确定使用特定的开发模型。
内审检查表(化妆品企业人事行政部)
编号:
受审核部门：人事行政部审核员：日期：
审核要点序号
是否关键
审核内容/方法
审核记录
审核结果
7
—
企业应建立培训制度。
企业应建立员工培训和考核档案，包括培训计划、培训记录、考核记录等。
培训的内容应确保人员能够具备与其职责和所从事活动相适应的知识和技能。培训效果应得到确认。
企业应对参与生产、质量有关活动的人员进行相应培训和考核。
13.12.投诉与召回管理制度;
13.13.不良反应监测报告制度。
14
—
企业应建立必要的、系统的、有效的文件管理制度并确保执行。确保在使用处获得适用文件的有效版本，作废文件得到控制。
外来文件如化妆品法律法规应得到识别，并控制其分发。
15
*
企业与本要点有关的所有活动均应形成记录，包括但不限于：批生产记录、检验记录、不合格品处理记录、培训记录、检查记录、投诉记录、厂房设备设施使用维护保养记录等，并规定记录的保存期限。
每批产品均应有相应的批号和生产记录，并能反映整个生产过程，并保证样品的可追溯性。
备注：在审核结果栏中“符合”代表符合，可以“J”表示“不符合”代表严重缺陷，可以
“X”表示“基本符合”代表轻微不符合，可以“O”表示
13
*
企业应制定完善的质量管理制度，质量管理制度应至少包括：
13.1文件管理制度；
13.2物料供应管理ห้องสมุดไป่ตู้度；
13.3检验管理制度；
13.4放行管理制度;
13.5设施设备管理制度；
13.6生产工艺管理制度；
13.7卫生管理制度；
13.8留样管理制度;
13.9内部检查制度；
13.10追溯管理制度；
人事行政部内审检查表
现场审核检查清单及审核记录表（编号：LY-NS-03）受审核单位：人事部 No.04标准法规条款体系文件编号现场检查清单审核情况记录判定5.5.1 5.4.1 4.2.3 4.2.46.2 8.2.2 8.2.3 8.5.2 8.5.35.5.1职责和权限质量手册 1.部门及岗位人员的职责是否明确、适宜并与实际相符合？2.职责的沟通与落实情况如何？行政部的职责在手册5.5.1中得到规定，主要负责文件及记录控制、人力资源管理等。
经查：部门领导及相关人员熟悉本部门的职责。
√5.4.1质量目标质量目标文件目标在本部门的分解、落实与监视、测量情况；查见《2015年度质量目标实现情况检查表》，部门的质量目标共有2条，经查，2017年3月份未进行检查，未完成。
×4.2.3文件控制文件控制程序1.文件的控制范围和控制程序及职责是否明确；2.文件的编制、审核、批准、评审、更改、更新、标识、发放、作废、外部文件的控制情况；抽样检查查见“各类文件有效版本清单”、“外来文件登记表”、“文件发放回收记录”、“文件更改申请单”、“部门受控文件清单”等有关文件的记录，抽样部门质量手册的管理情况，文件各类标识清楚，保管规范，符合文件控制的要求。
√4.2.4记录控制记录控制程序1.记录的控制范围和控制程序及职责是否明确；2.记录的标识、贮存、保护、检索、保存期限、清晰程度及处置的控制情况；抽样检查查见“质量记录清单”，已经将公司的各类记录全部登记在案，并明确了保存期限。
抽样部门有关体系文件管理的记录，保存良好、填写规范，符合记录管理的要求。
√6.2能力、培训和意识质量手册1.是否明确了各层次、各岗位人员的学历、职称、能力等方面的要求；2.能否提供各岗位人员满足能力要求的证据；3.培训的记录有哪些，培训是否包括了技能、意识两个方面的内容，培训有效性的评价有无记录；查见“岗位适任条件、培训及员工资质评价表”，明确了公司各个岗位员工的资质要求，并对全公司的所有员工进行了岗位资质评审，目前全部符合要求。
iso9001人事行政部内部审核检查表
组织的
知识
知识的确定与保持
1
◆是否确定了过程运行以及达到产品和服务符合性所必要的知识？
◆组织如何收集知识并将知识整理成可使用的信息？员工是否能方便地获取知识？
知识的使用
2
◆知识是否得到合理的使用和共享？
知识的评估与更新、公开、限制与保密
3
◆是否对知识适时进行评估与更新？
◆是否对其中一些文件进行限制权限？
◆有无首、末次会议的签到表？
◆发现不合格时，是否填写了“不合格项报告表”？
◆是否编写了“内部质量管理体系审核报告”？
◆审核报告的内容是否全面？能否说明管理体系的符合性和有效性？
内部审核中纠正措施的实施与跟进
3
◆对内部审核中发现的不符合是否采取了纠正措施？
◆采取的纠正措施是否按期完成。
◆对纠正措施的实施效果是否进行了验证，有无记录。
◆验证结果是否报告了相关部门。
备注
Y—符合N----不符合
内部审核
内部审核方案的策划
1
◆是否进行了年度内审方案策划并编写了“年度内部质量管理体系审核方案”？
◆年度内审方案是否发给有关部门？
◆是否按年度内审方案的计划实施了审核？
内部审核的实施
2
◆是否制订了“内部质量管理体系审核计划”？
◆审核是否由非从事受审活动的人员进行？
◆审核员是否经过培训，并取得了资格证？
ISO9001:2015
受审部门
人事行政部
审核日期
审核组长
审核员
部门负责人
参考文件
ISO9001：2015标准；质量手册；人事行政部工作流程文件；以及相关工作指导书
标准要素
No
审核内容
行政人事部内审检查表
对从事特殊工作的人员进行了培训并进行了资格认定
对内审员进行了培训
对临时工是否进行了培训
上述重点内容的培训得以实施
培训有记录
培训后进行了考核
通过结果评估评价培训的有效性，实际效果较好
合格
合格
合格
合格
合格
合格
合格
合格
合格
合格
合格
编制/日期：
审批/日期：
BL-JL-16
合格
4.2.4质量记录
1.记录填写应规范、标识清楚、便于检索，编制目录清单并有统一编号。除了管理体系要求的记录外，客户、监理、质监站以及相关部门的沟通均属于控制范围之内。记录控制具体内容执行《记录控制程序》。
形成的质量记录填写清楚，表示按照规定执行。
合格
5.3质量方针
1.了解公司的质量方针
2.了解公司质量方针的含义源自检查表被审核部门：行政人事部时间：2011-06-2审核员：罗彦鹏审核组长：丁元合
审核内容
审核所见
判定
备注
4.2.3文件控制
1.请问公司建立文件化的质量管理体系，都包括哪些文件？本部门的文件有哪些，查看3-5份。
包括程序文件、质量手册，查看质量手册、文件管理程序、内部审核程序、不合格品控制程序都有效，批准完整、保管良好
了解公司的质量方针是改善车间的质量体系，质量的持续改进，对质量的系统化培训，质量体系稳定化，并且了解含义
合格
合格
5.4.1质量目标
1.部门制定量化的目标指标，分解落实情况。
2．对目标指标的完成情况进行监测和评价
部门制定了量化的目标指标，并分解落实
每年对目标的完成情况进行监测评价
人事行政部内审检查表
3、询问人事行政部经理有否培 训计划，抽查培训记录和档案；
4、询问人事行政部，厂外培训 量如何进行并管理的。
5、与员工面谈，了解他们的质 量意识（包括是否明白自己工 作的相关性和重要性，以及如 何为实现质量目标作出贡献）， 以此衡量质量意识培训的效 果。
6检查人员档案中有无人员教 育、培训、技能和经验的记录。
5.5.1职责和
权限
1、询问人事行政部经理：人事 行政部在公司中的作用是什 么？查看公司组织框架和岗位 职责；
2、询问2-3名人事行政部员工， 看其对自己的职责的权限是否 了解，是否知道与其他部门（岗 位）的关系。
5.5.3内部沟
通
1、询问1名人事行政部员工， 了解他们如何与其他部门岗位 进行沟通。
5.6管理评审
1、询问人事行政部经理参加管 理评审的情况，人事行政部应 为管理评审提供什么资料。
8.2.2内部审
核
1、询问是否定期接受内部质量 体系审核？如何对待？
2、查阅最近1次内审时发现的 不合格项报告以及纠正措施的 实施与验证记录。
8.5改进
1、询问参加改进、纠正及预防 措施的情况
编制/日期：
这些部门的人员是否确实能够 胜任工作？
标准早节号
检杳内容
检杳记录
备注
6.2人力资源
2、询问人事行政部经理，工厂 是如何开展培训工作的。
确认：
a培训需求是否明确。
b、是否所有对质量有影响的 人员都纳入培训之中。
C、对从事特殊工作的人员规 定了要进行资格认定。
d、工厂是否对培训工作配备 足够的资源，包括教学用 具、教室及称职的教师队 伍。
审批/日期：
行政人事部内审检查表
10.询问培训主管培训工作安排落实情况，抽查1个月各部门培训计划及培训落实情况；询问如何检查培训效果，抽查1-2个月对培训效果的抽查记录；
11.询问人事培训主管优秀员工评选的程序，抽查1-2次优秀员工评选的记录；
2、询问车队长或调度员车辆清洗流程；现场抽查2-3辆车车辆的卫生状况；抽查1个月的车辆常规清洗记录；
3、询问车队长或调度员车辆保养维修的流程；抽查3辆车今年维修保养档案；抽查3-5次维修保养申请单；
4、询问车队长或调度员内部派车流程；抽查5-10次派车单与行车里程表对照；抽查某月1个部门的行车里程表统计数据；
3、询问文件管理员总经理批办的跟办情况，抽查近两个月的登记、跟办情况。
检查质量记录的管理控制情况
1、询问文件管理员公司质量记录管理情况。
2、查看质量记录清单，抽查5-10份质量记录；
3、询问文件管理员过期质量记录的处理情况，抽查3个部门的过期质量记录处理情况。
6.3
检查复印机、传真机工作情况
1、询问文件管理员复印机、传真机管理规定；
审核时间
审核对象
行政人事部
审核地点
审核组长
审核员
要素条款号
检查提问表
ห้องสมุดไป่ตู้检查方式
检查结论（包括跟踪方向）
备注
检查人力资源控制的状况，
《人力资源控制程序》、《工资方案》、《福利方案》、《劳动管理》、《优秀员工管理规定》、《员工打卡规定》、《岗位任职条件》
1、询问部门负责人球会人力资源控制情况；是否有人力资源规划；
6、询问电脑对外委托维修保养申请情况，抽查3次审批表；
内部审核检查表：人事行政
9
7.2b
是否有采取适当的教育、培训，提升与知识产权合规管理体系运行相关人员的能力？
人事行政部制定了知识产权合规年度培训计划，并按培训计划执行开展培训，以提升与知识产权合规管理体系运行相关人员的能力。
√
10
7.2c
是否有采取措施使相关人员获得知识产权检索、分析、评估等能力？
人事行政部按照培训计划开展了《知识产权检索、分析、评估》的培训。
内部审核检查表
编号：IP-010-02
受审核部门
人事行政部
审核时间
2024年03月15日
审核员
李四
序号
标准条款
审核的主要内容
审核记录
符合性判定
1
5.3.2
本部门的知识产权职责有哪些？
（1）根据公司的发展需要，提出相应的知识产权人力资源发展战略；
（2）负责人事合同的管理，执行和监管合同中的相关知识产权条款；
√
5
7.1.2c
对新入职员工进行适当的知识产权背景调查，以避免侵犯他人知识产权；对于研发、设计、创作等与知识产权关系密切的岗位，应要求新入职员工签署知识产权声明文件。
经询问，自体系实施以来，新入职的员工均签订了入职知识产权声明，并均进行了入职知识产权背景调查。
√
6
7.1.2d
对离退的员工是否有进行相应的知识产权事项提醒？公司是否有核心知识产权的员工离职？涉及核心知识产权的员工离职时，是否有签署离职知识产权协议或执行竞业限制协议？是否有对知识产权协议或竞业限制协议的执行情况进行监控，及时发现商业秘密泄露或不正当使用的线索？
√
11
7.2d
是否有采取措施，提升人员履行知识产权合规义务的能力？
人事行政部按照培训计划开展了《人员履行知识产权合规义务》的培训。
人事行政部内审检查表教学提纲
a、“文件清单”文件台帐是 否认真填写。
b、文件发放是否进行编号和 作详细记录。
C、是否有识别文件修订状态 的控制清单。
d、技术文件、图纸历次修订 是否明显地标出。
e、文件是否存在未被授权的 修改。
f、外来文件是否得到控制。
g、文件是否得到了定期评
审。
4.2.3文件控
6.4工作环境
1、询问人事行政部是如何识 别工作环境因素并进行管理 的？
2、现场检查工作环境管理的 有效性。
424记录控
制
1、结合查阅各种质量记录， 查、看、问质量记录保存和使 用情况。
5.1管理承诺
1、抽查1-3名员工，看其是否 了解满足顾客、法律法规要求 的重要性。
标准早节号
检杳内容
检杳记录
备注
标准早节号
检杳内容
检杳记录
备注
6.2人力资源
2、询问人事行政部经理，工 厂是如何开展培训工作的。 确认：
a培训需求是否明确。
b、是否所有对质量有影响的 人员都纳入培训之中。
C、对从事特殊工作的人员规 定了要进行资格认定。
d、工厂是否对培训工作配备 足够的资源，包括教学用 具、教室及称职的教师队 伍。
5.5.3内部沟
通
1、询问1名人事行政部员 工，了解他们如何与其他部门 岗位进行沟通。
5.6管理评审
1、询问人事行政部经理参加 管理评审的情况，人事行政部 应为管理评审提供什么资料。
8.2.2内部审 核
1、询问是否定期接受内部质 量体系审核？如何对待？
2、查阅最近1次内审时发现 的不合格项报告以及纠正措施 的实施与验证记录。
e、培训内容是否包括质量意 识的培训。
023内审检查表-行政人事部
对员工的质量和食品安全意识是否进行了培训？
员工档案的建立及保持：
查员工健康体检情况：
F8.4.1
查内审的策划:
审核员确定：
是否按计划进行了内审并保持记录，对内审中发现的不符合项是否采取了必要的纠正措施？对纠正措施实施效果是否进行了验证？
是否形成了内审报告并提交管理评审？
查：本次审核为第1次内审，审核完毕后将进行管理评审。该公司于2009年6月30日进行管理评审，总经理主持。公司全体部门参加。
输入信息包括：
1内部质量及食品安全管理体系审核结果；
2产品质量出厂检验结果和顾客反馈的信息分析结果等；
3所采取的纠正和预防措施有效性分析结果；
4所采取的食品安全控制措施有效性；
成都友伦食品有限公司记录号：CDYL-R-023
内审现场检查表
审核部门:行政人事部审核员：月日
审核内容
审核记录
评
价
F：4.2,5.8,6.2,7.2,8.4.1
5.4.1查本部门的质量职责是否明确？业务范围？对主控过程是否进行了监视和测量？
F4.2.1
是否形成了食品安全管理体系文件？
都包括哪些？其有效性、适宜性和充分性如何？
2009年4月对质检员进行了培训，质检员：3人，有检验员资格证书。
查到电工证，由成都技术监督局考核并发证，在有效期内。
查到检验员的资格证书，由成都市质量技术监督局考核并发证
在有效期内。
通过培训和质量和食品安全目标考核统计，培养员工的团队精神，理解了企业的质量方针和质量目标要求，使员工意识到本职工作的相关性和重要性，提高员工的质量意识和参与意识，确保实现企业的质量目标。
行政人事部检查表
质量、环境、职业健康安全整合管理体系审核通用检查表注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
续表注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
QMS内审检查表(行政人事部
•
•从产品特性及服务特性中，从作为框架的质量
方针和环境方针所对应的内容中识别建立质量
和环境目标的适宜性。
•质量目标对于有形产品和无形产品来说都可测
量的，考察其测量方法的合理性。
•当一个项目涉及到新的开发和新的或修改的活
动、产品或服务时，有无做相应的修改，以确
保其适应性。
■ OK□NG
保留文件：
部门负责人能准确问答公
保留文件的标识、保存、防
护、检索、作废等，并编制
了《保留文件一览表》。
审核员
审核日期
司及部门质量目标,并达成
目标。
7. 1.2人员
•组织是否确定并提供所需要的人员，以有效
实施质量管理体系并运行和控制其过程。公
司是否根据必要的教育、培训、技能和经验，
来安排人员，以确保人员素质满足岗位的需
要，能胜任其工作
∙需要的人员是否有进行控制，入职登记表，有无
进行相关培训
■ OK□NG
杳有入职登记表
审核要点
IS09001
5. 3职责和
权限
•对应公司质量管理体系各过程的职能，是否
明确了相应的职能和岗位？
•部门和岗位的职责、权限及相互关系是否清
楚、协调？
•各部门负责人及各岗位员工是否明确自己
的职责、权限及相互关系？
•杳阅组织结构图及规定各部门、各岗位职责、
权限及相互关系的有关文件，并到有关部门、
岗位进行询问、了解，予以证实。
间、失效文件的处理情况。
■ OK□NG
保留文件：
1、文控中心已编制了
《文件记录控制程序》；
2、文控按文件要求对
质量文件进行了有效的管
控，包括文件的编号、版本、
行政人事部内审检查表
5.文件是否得到及时更改？文件更改前是否批准？更改的文件是否确保了四个到位（即所有同一文件更改到位;所有相关文件更改到位；所有相关部门/岗位通知到位；涉及实物时处置到位）？
6.不同类型、状态（如修改、外来文件）的文件是否按规定进行标识、保持清晰、易于识别和检查？
7.组织有哪些外来文件？这些文件分发是否受控？
8.组织分发至供方及其他相关方文件是否受控？
9.作废文件是否已撤出使用场所？未撤出时，是否有明显标识、能防止非预期使用？
10.组织文件保管是否指定设施、场所、人员、能确保文件不损坏、不丢失、及时提供？
11.组织是否建立文件档案？文件归档、整理、鉴定/评审、保管、利用是否受控？
5.《受控文件清单》，覆盖了质量手册、程序文件、制度规程、工艺文件、检验文件等。文件均得到审批后发布。
6.文件归档后放置于文件柜，目前保存符合要求，能确保文件不损坏。
Y
2.文件发布前是否组织相关部门评审、以确保文件的适用性、完整性、协调性？
3.组织文件批准权限是否按文件类别、适用范围、所处层次确定相应的批准人？所有文件发布前是否得到批准，以确保文件的适宜性？有效性？
在《记录清单》中确定了保存部门、时间。配备了专用文件柜保存。保存环境设施基本适宜，检索简便。保存期限适宜。
Y
5.质量记录的填写是否真实、及时、清楚、正确？
6.质量记录的传递（包括收集、报送、领用、分发、归档、联网等方式）是否确定要求？
7.质量记录是否确定保存地点、方式、期限？记录保存环境设施是否适宜，能防止损坏、变质或丢失？记录保存期限是否适宜，能满足证实、控制、追溯、改进要求？记录保存检索是否简便？
随机抽查10份文件，均能查到对应的发放记录。
ISO14001内审检查表(人事行政部)
检查描述:
查看生产、仓库、办公区灭火器及消防栓每月有点检保养记录
8
是否制定环境因素评估表且定期执行环境因素识别
3
检查描述:
查行政部环境因素识别评价表具体识别本单位各环境因素
9
是否有制定年度环境方面培训计划及保留培训记录
3
检查描述:
查2016年度教育训练计划表内含有害废弃物处理培训，消防演习及安全知识培训并保留培训记录表
10
有无对监测结果进行记录并交管理代表作最终确认.
3
检查描述:
查公司废水、废气、噪音检测报告检测结果符合法规要求
11
是否有本部门岗位职责？
3
检查描述:
查职责说明书明确行政部工作职责
12
是否有制定目标，指标和管理方案？
3
检查描述:
查2016年度环境目标指标管理方案一览表 ，环境管理方案明确描述目标指标管理方案
内部审核查检表(环境）
受稽单位
人事行政部稽核者Fra bibliotek审核项目/条款
4.4.1/4.4.2/4.4.3/4.4.6/4.4.7/4.5.1/
4.5.2/4.5.3/4.5.5
日期
项次
稽核条文
得分
备注
1
公司废水排放是否符合国家排放标准？是否有检测？
3
检查描述:
查公司废水、废气、噪音检测报告检测结果符合法规要求
2
公司噪音排放是否符合国家排放标准？是否有检测？
3
检查描述:
查公司废水、废气、噪音检测报告检测结果符合法规要求
3
公司废气排放是否符合国家排放标准？是否有检测？
3
检查描述:
查公司废水、废气、噪音检测报告检测结果符合法规要求
(人事行政部)内审检查表
16.本部门负责人及各岗位员工是否明确自己的职责、权限及相互关系？
17.本院内部沟通有哪些？
18.查阅设备维护记录、标识等
19.为使产品符合要求，组织提供了哪些设施、设备？
20.本部门所处的工作环境条件是非满足要求？
21.是否规定了必要的质量记录？
22.本部门采购过程有哪些？这些过程控制的方法是否确定，适宜且有效，能确保采购的产品符合规定要求？
内审检查表
编号：JL-8.2.2-03
第 次内审Байду номын сангаас
受审部门及负责人
审核日期
第1页
餐饮部
2011．7.11
审核员：张薇、路洁
序号
标准号
审核内容及方法
记录
4.2.3
4.2.4
5.3
5.4.1
5.5.1
5.5.3
6.3
6.4
7.1
7.4
7.5
8.2.1
8.2.2
8.2.3
8.2.4
8.3
8.4
8.5.2
8.5.3
23.本部门有哪些供方应选择、评价？供方选择、评价准则是否确定？供方选择、评价准则是否按照公司要求提供产品的能力制定？供方选择、评价结果是否形成记录并予以保持？
24.查维修人员的考核合格持证上岗证。
25.是否统计的维修情况记录？
26.对顾客满意程度的信息规定了哪些收集和分析方法?
27.检查公司是否制定了获取和利用顾客满意和不满意信息的规定,这些规定是否包括获取信息的时机、职责、方式、分析的方法及其客观性和可信程度。
35.分析的结果提供了哪些信息？信息的利用程度如何？
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体系审核检查表 表格编号：FO-QP-QUA-04-03 受审部门
人事行政部 时间 年 月 日 时～ 时 标准条款
审核要点 记 录 评价（一般不符合项/改进项） 4.2环境
方针
1、是否了解公司的环境方针？（阐述环境方针） 4.3.1环
境因素 1、是否对部门活动、产品、服务或者外部条件中的环境因素进行了识别？
2、识别后是否形成环境因素清单？（查
看人事部环境因素清单）
3、检查出示的环境因素清单，确认识别
的充分性（活动、产品或服务），是否包
括过去、现在、将来三种时态，正常、
异常、紧急三种状态？
4、本部门是否有识别重要环境因素？是
否形成重要环境因素清单？
5、本部门是否识别了间接环境因素？
（查看清单）
4.3.3目标、指标和方案 1、部门分解的环境目标指标是什么？
2、本部门的环境目标、指标，是否按计
划实施完成？
4.4.2能力、培训和意识 1、 1、是否建立了确定培训需求和实施培训
的程序？
2、 培训需求是如何确定的？
3、是否根据培训需求制定了培训计划？
培训计划是否得以有效实施？
4、 是否有年度培训计划表？
5、是否有针对可能具有重大环境影响岗
位的操作人员的特殊培训？
6、危险化学品使用和管理人员、义务消
防队员是否经过相关培训？有无记录
7、查看培训的记录和评价？是否根据需
要制定、评审和修订培训计划？
体系审核检查表
表格编号：FO-QP-QUA-04-03 4.4.3信
息交流
1、如何与外部相关方进行信息交流？
2、如何与外部相关方沟通关于环境管理
方面的要求和信息？
4.4.6运行控制1、对于公司内的一般废弃物是如何管理的？有无相关文件规定？
2、是否每月对用纸量进行统计？（查看统计记录）
3、如何对外包商（伙食、绿化等）进行施加影响和监督？
4、是否与其签订相关方环境保护协议书？
5、固体废弃物有无进行合理分类？贮存场所对否符合要求？
6、本部门的废弃物是如何管控的？
4.5.4记录控制1、是否建立了对记录进行管理的程序？有无对记录的标识、贮存、保护、检索、保存期限等做了规定，是否便于查阅？
2、查看本部门记录是否清晰，并被妥善保管、防止损坏、变质和遗失？
3、环境培训，信息交流，与承包方等的记录有无？记录是否按照文件要求进行？
审核参考文件： QP-HR-01 《人力资源管理程序》
EP-EHS-01 《环境因素识别与评价控制程序》
EP-EHS-03 《环境目标指标和方案控制程序》
EP-EHS-04 《信息交流程序》
EP-EHS-05 《环境因素运行控制程序》
文件存放路径：Z:\Quality\ISQA001(Quality_ISO)\ISO 体系文件
审核员签字：受审核部门签字：
受审核部门经理签字：
备注：内审检查表仅作为审核指导，用于确保所有要素不被遗漏，使用内审检查表审核时需要公司各部门相关文件及记录的支持。