国家环境保护十一五规划中期评估技术方法

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三、中期评估技术方法设计
定量评估与定性评估：
定量评估：约束性语言--量化要求；逻辑 判断
定性评估：导向性语言--无法定量评估； 中期未能形成可见且可量化产出的任务 ( 如政策制定、宣传教育、科学研究等， 这些内容可能有部分量化数据，但不足以 完全说明其实施情况)；
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四、评估技术方法内容
总体框架 定量指标 定性评估 进度预测
目的层：总量减排（重点—COD、SO2）
产出层：重点工程进度（城市污水处理设施建设、 燃煤电厂脱硫等）、政府部门工作任务（监测统 计、行政执法、宣传教育）的成果
投入层：污染防治投资、政府政策制定、政府监
管能力建设投入、环境保护科研投入及政府部门 对其成果的运用情况等
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强化分析产出—评估内容
7个环境要素：水、大气、固体废物、生态保护、农 村环境、近岸海域、核与辐射
任务与目标逻辑对应 政府公共领域投资与政策制定实施、依据政府部 门职责形成政府任务分工，提出规划目标
总量减排的要求突出 主要污染物排放总量减排（COD、SO2）
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二、评估工作目标
五大目标： 1、掌握规划实施中期情况 2、探讨分析实施的经验与问题 3、明确未来两年的工作重点 4、初步预测2010年规划实施情况 5、构建规划实施评估机制
模
块
……
灰色 因子
……
区
域
经
经落
济
济实
与
结环
环
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境
调责
协
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调
发
展
……
定
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定定定 定定定 定定定
强化分析产出
逻辑推理技巧
图表分析—简化逻辑关系链； 思维变换—逻辑一一对应，问题转化 反向思考—穷举与排除 归纳分类—抽象、概括与分类
其他：演绎推理、计算推导等严格的逻辑推理
实施涉及部门众多 环保、水利、农业、林业、海洋与建设等诸多政 府部门工作
强调政府职能的发挥 强调各省级人民政府应承担的职责与中央各部委 应承担的职责；各级政府的环保监督管理、宣传 教育、科研支撑等职能；
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一、“十一五”规划特点
约束性与导向性并重 约束性：政府硬性职责，如城市污水、垃圾 导向型：企业、民众，如循环经济的政府导向
目的/作用 目的指标 监测和监督手段方法 实现目的主要条件
产出/结果 产出物定量指标 监测和监督手段方法 实现产出主要条件
投入/措施 投入物定量指标 监测和监督手段方法 落实投入主要条件
总体框架—逻辑框架法
本次评估强调逻辑框架的垂直逻辑关系—因果关系 由于中期评估不如终期考核评估那样具有行政考核
规划评估技术方法应能满足前4项目标的要
求
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三、中期评估技术方法设计
全面反映规划内容框架：
纵向涵盖投入、产出、目的与目标4个层次； 横向涵盖各环境要素保护与环境监管能力建设领域；
评估的内在逻辑性：
构建各因果链条，强化投入产出的逻辑对应性，考虑 相关环境管理与监测条件（置信程度）、政策制定实 施与环境外部形势（灰色因子），尽可能满足逻辑自 洽性要求 结合国家与各省中期与终期目标要求，深入探讨分析 规划实施的经验和问题，提出未来规划实施 重点，初 步预测2010年终期实施完成情况。
国家环境保护“十一五”规划 中期评估技术方法
周劲松
环境保护部环境规划院
2008-12
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内容
“十一五”规划特点 中期评估工作目标 中期评估技术方法设计 评估具体技术方法内容 中期评估技术建议及其他
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一、“十一五”规划特点
内容编制全面 环境要素、能力建设；目ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ、任务、重点工程与 政策措施等
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强化分析产出
因果架构层次： 以大气环境保护领域而言：SO2减排、工业废气防 治、机动车污染防治与温室气体排放控制等子因果 架构； 以SO2减排而言：投入性指标包括火电厂脱硫电价、 新（扩）建燃煤电厂（除热电联产外）准入政策、 SO2减排工程投资等，其产出性指标包括燃煤电厂脱 硫工程削减量、工业重点污染源排放稳定达标削减 量等
性质，不强调指标数据的监督与考核（如工程竣工 验收文件、水质全分析监测结果文件等） 数据分析校核：参照相关定性评估条目的部分评估 数据、外部人口经济数据、自动在线监测设备安装 与运行情况等数据予以辅助校正。
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总体框架—逻辑框架法
国家环境保护“十一五”规划中期评估逻辑框架：
目标层：环境质量（重点—水、大气）
环境监管能力建设情况
七大环境要素规划实施评估
环保共性保障措施
置信 程度
…… 环 环 环
境境 境
事执 监
故法 测
模
应监 预
块
急督 警
与
体体 体
子
系系 系
模
块
层
区 域 变 权
水 环 境 保 护 规 划 实 施 情
况
大 气 环 境 保 护 规 划 实 施 情
况
固 体 废 物 规 划 实 施 情
况
C饮 O用 D水 削水 减源 子安 模全 块子
环保能力建设：监测预警、执法监督与事故应急体 系建设、金环工程、科技创新支撑与人才培养等
共性保障措施：区域经济与环境协调发展、经济结 构调整、落实环保责任、增加环保投入、严格环境 监管、发展环保产业、动员社会力量保护环境、环 境保护国际合作等
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中 期 评 估
总 体 框 架
——
总体层
国家环境保护十一五规划实施中期情况
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总体框架—逻辑框架法
满足：全面、系统、结构、层次化评估 逻辑框架法：评估的框架思维模式 总体分析的工具，评估工作初期用于指标列
举、数据搜集与指标初步集成等 一般性分析,需要其他专业方法支持：效益
分析、进度计划、因果分析等
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逻辑框架的基本结构
层次纲要 客观验证指标
验证依据
假定条件
目标/影响 目标指标 监测和监督手段方法 实现目标主要条件
so2
so2
产
业
等 产 生 的 削 减
结 构 调 整 与 节 能
举
措
具体方法以 《主要污染 物总量减排 考核办法》 （国发 [2007]36号 转发）为准
列举
酸
雨
新
和
扩
建
燃
防
煤
治
电
规
厂
划
准
实
入
施
政
情
策
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因 果 分 析 示 例
目标层
大气环境质量
按照规划文本穷举
目的层 产出层 投入层
城市空气环境质量
SO2减排总量
归纳分类
工业废气防治
……
燃
重 点
燃
煤
工
煤
电
业
厂 脱 硫 工
废
气
置
源 自
信
动
程
监
电 厂 达 标
进
控
排
度
水 平
放 率
逻辑对应
燃 煤 电 厂 脱 硫 工 程 投 资
反向思考
火 电 厂 脱 硫 电 价 政 策 执 行 情 况