内控合规管理信息系统——积分管理模块
积分管理体系ppt课件
状态
目标值
测量值
用户活跃度
2%
--
活跃用户使用频次(次/月)
0.3
--
关于积分管理的投诉数量
--
--
投诉率 /最常发生的10类投诉
--
--
…
…%
…%
范围
通常
应答
投诉
投诉
…
措施
--
--
--
--
…
KPI
状态
目标值(示例)
测量值
积分体系提升的数据业务使用量
2.2%
--
积分体系拉动的数据业务收入
--
--
积分运营经理 投诉处理记录 投诉用户比例记录 投诉处理记录
积分运营经理 目标业务组合 平台更新 营销效益评价 积分方案效能评估与提升建议
积分运营经理 积分平台建设 监控积分兑换开展情况 积分兑换礼品品种监控
积分运营经理 积分平台功能模块添加 客户积分消费数据采集 礼品送出
关系营销：建立用户积分收益关系链，被推荐者通过业务活跃等方式获取积分，推荐者也获得相应比例的积分奖励。
积分推广
社区机制：积分推广嵌入至移动自有业务如飞信社区、移动微博等自媒体中，通过用户之间的互动获取积分。如用户获得积分，可以发送一条移动微博，点击、转发的用户均可获得积分奖励。
积分运营方案
管理流程
结合产品各方面的特点，设定各积分项单次赠送积分值
在正式发布积分规则之前，需要通过模拟、调研等方式验证积分规则的有效性、合理性，规则和积分值不合适的需要调整
说明
数据业务单业务积分规则制定流程分为建立积分指标库、设置单业务积分指标项、指标项积分赠送条件、设定单次积分分值以及积分规则验证五个部分。
积分管理系统简介
第一章积分管理系统简介积分管理系统的简介积分管理系统是本公司推出新的一款专业的积分管理软件（积分收银系统），它集前台收费系统，员工管理系统，会员管理系统等强大功能为一身，系统界面简洁优美，操作直观简单。
积分软件为经营者提供了物流管理等诸多功能，能广泛适用于超市连锁管理，茶馆等场合。
积分管理系统软件是您提高经营水平，杜绝管理漏洞，增加工作效益的强大武器。
1．1积分系统的配置主要配置如下所述：硬件要求：586(P200)以上电脑， 32M内存以上，至少有2G硬盘空间。
操作系统：Windows95/Windows98/Windows2000,XP或更高的WINDOWS的版本。
1．2启用步骤第一步：安装本系统。
（注：安装系统的最后一步运行操作时间长）第二步：执行“积分管理系统”的菜单，设置相关项目，第三步：开始使用。
1．3导航图的主界面介绍第二章积分管理系统初始化积分管理系统的初始化概述积分管理系统功能主要包括日常事务、基本资料管理、报表中心、系统维护和退出系统等功能模块，在正式启用积分管理系统的这些功能模块之前，必须先做一些初始化工作，内容步骤如下：（1）清空积分管理系统所有的数据。
（操作是：在菜单上的“系统维护(D)”→“数据整理”→“数据清空”→“确定”即可）。
（2）积分管理系统信息（基本资料输入、软件设置）初始化。
（3）开始使用采购、销售等功能。
2．1积分管理系统初始化初始化向导是对软件使用的初始化的向导。
它将引导您如何使用软件设置和资料录入的顺序。
软件设置与基本资料输入后，您就可以进行采购管理、查询和前台销售管理、查询及相关的查询管理工作（如库存查询和成本管理）。
2．2系统参数设置(销售小票设置和会员设置)功能：销售小票设置用于给客户打印消费单据的凭证；会员设置用于为会员资料提供消费折扣和积分的设置。
操作：（1）点击导航图工作区‘系统设置’弹出“系统参数设置”窗口，如下图（2）销售小票设置：设置小票的相关资料点击‘保存’并退出此窗口。
积分管理制度规定
积分管理制度规定一、背景和目的为了提高企业职能部门的工作效率和员工的乐观性，规范积分管理，激励员工创新和优质工作，订立本制度。
二、适用范围本规定适用于企业全部职能部门。
三、积分管理体系1. 积分取得1.1 项目积分：依据部门工作计划，每个项目会调配相应的积分，员工依据贡献和绩效，获得相应的项目积分。
1.2 个人积分：依据员工个人的工作表现、本领和职责履行情况，领导评定个人积分。
1.3 团队积分：依据团队协作工作、合作敬业情况和团队业绩，领导评定团队积分。
2. 积分核算2.1 工作流程：职能部门每周定期汇总和核算员工的项目、个人和团队积分。
2.2 积分计算：依据不同的项目，个人和团队积分标准，计算相关的积分。
2.3 积分记录：职能部门设立特地的积分管理系统，记录每个员工的积分情况，并及时更新。
3. 积分嘉奖3.1 打赏嘉奖：员工获得肯定积分后，可以使用积分参加公司内部活动、抽奖或兑换特定奖品。
3.2 季度嘉奖：依据员工获得的积分排名情况，每季度颁发一次嘉奖，如绩效奖金或其他奖品。
3.3 年度嘉奖：依据员工全年的积分排名情况，颁发年度绩效嘉奖，表扬优秀员工。
4. 积分惩罚4.1 扣减积分：员工违反公司制度或职业道德，严重影响职能部门工作和企业形象的，将会扣减肯定数量的积分。
4.2 不合格评定：员工在绩效考核中，不合格或低于预期的表现，将会影响到个人和团队的积分。
四、管理标准1. 领导责任1.1 领导要明确积分管理的紧要性，并推动全员参加。
1.2 领导要公平、公正地评定和调配积分，并及时给出反馈和激励。
2. 员工义务2.1 员工应定时将工作进度、成绩和贡献报告给领导，以便评定个人积分。
2.2 员工应乐观参加团队工作，协作合作，以提高团队积分。
2.3 员工要保持良好的职业道德和专业素养，不得以不正当手段取得积分。
2.4 员工有义务保护个人积分的安全，不得私自转让或泄露。
3. 监督和反馈3.1 上级领导要定期监督职能部门的积分管理情况，并及时供应支持和引导。
山东省违规积分管理系统操作手册模板
山东省违规积分管理系统操作手册中国邮政储蓄银行山东省分行违规行为积分管理系统操作手册V1.512月26日目录第1章系统概述...................................................... 错误!未定义书签。
1.1 项目描述 .............................................................. 错误!未定义书签。
1.2 项目功能 .............................................................. 错误!未定义书签。
第2章定义 ............................................................. 错误!未定义书签。
第3章系统管理...................................................... 错误!未定义书签。
3.1 操作员权限说明 .................................................. 错误!未定义书签。
3.2机构管理 .............................................................. 错误!未定义书签。
3.3部门管理 .............................................................. 错误!未定义书签。
3.4岗位管理 .............................................................. 错误!未定义书签。
3.5操作员管理 .......................................................... 错误!未定义书签。
会员积分管理系统方案
会员积分管理系统方案1. 简介会员积分管理系统是一种用于管理和追踪用户积分的软件系统。
通过该系统，企业可以设置积分规则、记录用户积分变动、提供积分兑换功能等。
本文档将介绍会员积分管理系统的功能需求、系统架构、数据模型以及实施计划。
2. 功能需求通过调研和分析，我们确定了以下功能需求：1.用户注册和登录：用户可以通过注册账号和登录系统来使用积分管理功能。
2.积分规则设置：管理员可以设置积分的获取和使用规则，例如消费金额对应的积分兑换比例。
3.积分获取记录：系统将记录用户获得积分的相关信息，例如购买商品获得的积分数。
4.积分使用记录：系统将记录用户使用积分的相关信息，例如积分兑换商品或抵扣订单金额的记录。
5.积分兑换功能：用户可以根据积分规则将积分兑换成商品或抵扣订单金额。
6.积分查询功能：用户可以查询自己的积分余额和积分变动记录。
7.积分报表功能：管理员可以生成积分统计报表，包括积分获取排行榜、积分使用排行榜等。
3. 系统架构会员积分管理系统采用分层架构，包括以下几个层次：1.用户界面层：提供用户注册、登录、积分查询、积分兑换等功能的界面。
2.应用服务层：处理用户请求，调用领域服务完成具体业务逻辑，例如用户积分的增加和减少。
3.领域服务层：实现业务逻辑相关的服务，例如积分规则的管理和积分的增减等。
4.数据访问层：负责与数据库交互，包括用户信息和积分变动记录的读写操作。
5.数据库层：存储用户信息、积分规则和积分变动记录等数据。
4. 数据模型根据系统的功能需求，我们设计了以下数据模型：•用户表（User）：存储用户的基本信息，包括用户ID、用户名、密码等字段。
•积分规则表（Rule）：存储积分的获取和使用规则，包括规则ID、规则名称、积分兑换比例等字段。
•积分记录表（PointRecord）：存储用户积分的变动记录，包括记录ID、用户ID、积分变动类型、积分变动数量等字段。
5. 实施计划我们提出以下实施计划来完成会员积分管理系统的开发和部署：1.需求收集和分析：与客户沟通，确定系统需求和功能。
积分制管理实施方案及细则模板
积分制管理实施方案及细则模板一、实施方案1.1 积分制管理的目的为提高员工工作积极性，优化团队氛围，增强企业核心竞争力，特制定本积分制管理实施方案及细则模板。
通过积分制管理，实现员工行为与绩效的有效挂钩，促进企业内部良性竞争，提升整体工作效率。
1.2 积分制管理的适用范围本积分制管理实施方案适用于公司全体在岗正式员工。
1.3 积分制管理的实施原则（1）公平、公正、公开；（2）激励与约束相结合；（3）注重实际效果，持续改进。
二、积分制管理细则2.1 积分获取（1）日常工作：按时完成工作任务，表现优异者，可根据工作完成情况给予相应积分；（2）团队协作：积极协助同事，共同解决问题，可根据协作效果给予相应积分；（3）创新与改进：提出创新性建议或改进措施，被采纳并实施，可根据效果给予相应积分；（4）培训与分享：参加培训并取得优异成绩，或主动分享工作经验和技能，可根据实际情况给予相应积分；（5）其他：如员工获得荣誉、奖励等，可根据荣誉、奖励等级给予相应积分。
2.2 积分兑换（1）积分兑换原则：积分可兑换实物、虚拟物品、培训课程、旅游等，兑换物品需符合公司规定；（2）积分兑换时间：每年两次，分别为6月30日前和12月31日前；（3）积分兑换流程：员工向所在部门提出兑换申请，经部门负责人审核、人力资源部审批后，由财务部负责兑换。
2.3 积分清零（1）积分清零时间：每年12月31日；（2）积分清零规则：当年未兑换的积分，自动转入下一年度，连续两年未兑换的积分将清零。
三、积分制管理的监督与评估3.1 监督（1）各部门负责人对本部门积分制管理实施情况进行监督；（2）人力资源部对全公司积分制管理实施情况进行定期检查。
3.2 评估（1）每年12月，各部门对积分制管理实施情况进行总结评估；（2）人力资源部根据全公司积分制管理实施情况，提出改进措施。
四、附则本积分制管理实施方案及细则模板自发布之日起实施，原有相关规定与本方案不一致的，以本方案为准。
赴江南农商银行考察学习流程银行建设情况的报告
赴江南农商银行考察学习流程银行建设情况的报告二〇一三年四月青岛农村商业银行流程银行考察学习组序根据总行领导安排，我行流程银行考察学习组于4月1日至3日赴江南农村商业银行考察流程银行建设情况。
此次考察时间虽短，但收获很大。
现将考察学习总体报告以及相关专业的流程银行建设考察学习报告汇总成册，供各单位参考。
根据江南农商银行建议，本次只组织部分专业前往考察，再加之时间仓促，考察人员也无对流程银行建设的经验，故而报告不尽全面和深入，仅供参考。
流程银行考察学习组二〇一三年四月目录关于赴江南农商银行考察学习流程银行建设情况的报告 (1)董事会办公室考察学习报告 (11)计划财务部和会计结算部考察学习报告 (17)授信审批部考察学习报告 (29)风险管理部考察学习报告 (34)法律合规部考察学习报告 (38)人力资源部考察学习报告 (43)资产管理部考察学习报告 (55)关于赴江南农商银行考察学习流程银行建设情况的报告（根据记录及各部门报告整理汇总）法律合规部4月2日，利用一整天的时间, 我行相关部门人员在江南农商银行考察学习了流程银行建设情况。
通过集中座谈、对口交流、现场学习等方式，基本了解了江南农商银行流程银行建设情况，为我行今后流程银行建设与提升管理水平开阔了思路，储备了知识，积累了经验。
现将有关情况报告如下：一、江南农商银行基本情况江南农商银行是由江苏常州市辖内原5家农村中小金融机构(武进农村商业银行、溧阳农村合作银行、常州市区农村信用合作联社、常州市新北区农村信用合作联社、金坛市农村信用合作联社)按照市场化原则组建而成的全国首家地市级股份制农村商业银行。
2009年12月31日成立，注册资本40亿元。
目前，员工3000余人，营业网点219个，网点占比超过全市银行机构营业网点四分之一，基本覆盖了全市城乡。
2012年，该行实现账面利润25.98亿元，净利润20.93亿元, 各项指标均达到监管要求。
在英国《银行家》杂志公布的全球银行业1000强排名中，进入全球银行业500强，位列第497名，国内银行排名第40位。
积分管理制度系统
积分管理制度系统一、前言积分管理制度是企业管理中的一种重要制度，其主要目的是为了激励员工积极工作，提高员工的工作积极性和工作效率，促进企业整体运营与发展。
积分管理制度是通过给予员工在工作中的表现以不同的积分奖励，从而推动员工不断进步，实现企业发展的目标。
在现代企业管理中，积分管理制度已经成为一种普遍的管理方式。
其实施的过程中需要充分考虑企业的实际情况和员工的需求，制定出一套科学且可行的积分管理制度系统。
本文将介绍积分管理制度的基本原则、内容、实施方式及其管理运作流程，以期为企业制定和完善积分管理制度提供参考。
二、积分管理制度的基本原则1. 公平性原则：积分管理制度的奖励应当公平公正，员工的工作表现与积分奖励之间应当有明确的对应关系，避免出现任人唯亲或厚此薄彼的情况。
2. 鼓励性原则：积分管理制度应当具有明显的激励性，鼓励员工勤奋努力，创新与进步，从而提高企业整体运营效益。
3. 灵活性原则：积分管理制度应当具有一定的灵活性，能够适应企业发展阶段的需求变化，及时调整奖励标准和积分获取途径。
4. 透明度原则：积分管理制度的运行应当具有透明度，员工应当清楚了解积分的获取、使用和兑换规则，防止出现不公正或不合理的情况。
5. 持续性原则：积分管理制度应当具有持续性，长期稳定地实施，不应随着时间的推移而改变，否则会影响员工的积极性。
三、积分管理制度的内容1. 积分奖励规则：明确规定员工在工作中所能获取的积分奖励项目及相应的奖励积分数值。
例如，优秀员工表现、创新成果、团队协作等均可被列入积分奖励项目。
2. 积分兑换规则：规定员工可以通过积分兑换相应的奖励物品或服务，例如公司产品折扣、员工生日礼品、假期旅游等。
3. 积分使用规则：规定员工可以通过积分在公司内部进行消费或业务合作，如购买公司产品、参加培训课程等。
4. 积分管理责任人：明确指定积分管理的责任人，负责审核员工的积分奖励情况、统计积分数据、与员工沟通等工作。
会员积分管理系统
会员积分管理系统1. 引言随着现代电子商务行业的发展，越来越多的企业开始注重会员积分管理。
会员积分有助于提升企业的用户黏性和促进消费者的再次购买行为，同时也能够作为企业与用户之间的一种资产流动方式，实现企业与用户之间的Win-win。
本文将介绍一种简单的会员积分管理系统，帮助企业更好地实现会员积分管理。
2. 系统介绍2.1 系统功能本系统主要包括以下功能：•会员积分的增加、查询、兑换等操作•积分规则的设置、修改和查询功能2.2 系统设计该系统的设计思路如下：•数据库设计：系统主要分为两个表——会员信息表和积分信息表。
会员信息表存储会员的个人信息，包括会员编号、会员名称、积分等级等基本信息；积分信息表存储会员积分信息，包括积分编号、会员编号、积分数、积分来源（如消费、签到等）等信息。
两个表通过会员编号进行关联。
•系统模块设计：系统主要包括两个模块——会员信息管理模块和积分信息管理模块。
会员信息管理模块主要包括会员信息的增加、删除、修改、查询等功能，积分信息管理模块主要包括积分信息的增加、查询、兑换等功能。
两个模块之间的数据交互主要通过会员编号进行关联。
3. 系统使用说明3.1 系统安装本系统需要在服务器环境中运行，需要安装以下软件：•PHP 5.6 及以上版本•MySQL 5.5 及以上版本3.2 系统配置将系统文件复制到服务器，修改./config/config.php中的数据库信息以及管理员账号和密码。
// 数据库配置$config = ['database' => ['host' => 'localhost',// 数据库主机地址'user' => 'root',// 数据库用户名'pass' => 'password',// 数据库密码'dbname' => 'database',// 数据库名称],];// 管理员账号与密码define('ADMIN_USERNAME','admin');define('ADMIN_PASSWORD','password');3.3 系统使用在浏览器中输入系统地址，进入会员登录页面。
中国农业银行-内控合规管理信息系统积分管理模块
通过积分管理模块，实现对员工合规 行为的正向激励，提高员工合规意识 ，降低操作风险，提升内控有效性。
积分管理模块的重要性
提高员工合规意识
通过积分管理，使员工明确了解合规行为的重要 性，形成自觉遵守规章制度的工作氛围。
降低操作风险
积分管理能够及时发现和纠正员工的违规行为， 有效降低操作风险。
提升内控有效性
积分报表分析
系统提供积分报表分析功能，对员工的积分情 况进行统计和分析，为管理层提供决策支持。
积分趋势分析
系统可以展示员工积分的趋势变化，帮助管理层了解员工的合规意识和表现。
积分预警与监控
01
积分预警
系统根据员工的积分情况，对接 近或达到特定阈值的员工进行预 警提示。
积分监控
02
03
异常处理
系统对员工的积分情况进行实时 监控，确保积分管理系统的正常 运行和公平性。
积分管理模块的未来展望与挑战
技术创新与发展趋势
人工智能与大数据分析
利用AI和大数据技术，实现积分数据 的自动分析、预测和决策支持，提升
积分管理的智能化水平。
区块链技术应用
移动化与云端化
探索将区块链技术应用于积分管理， 实现积分数据的透明化、安全性和不
可篡改性。
推动积分管理系统的移动化和云端化 ，为用户提供更加便捷、高效的服务
04
CATALOGUE
积分管理模块的应用场景与案例
企业内部管理应用
员工绩效评估
通过积分管理模块，对员工 在业务操作、工作质量、工 作效率等方面的表现进行量 化评估，为绩效奖励和晋升
提供依据。
培训与学习
将培训、学习和考试与积分 挂钩，激励员工主动参与培 训，提高自身素质和业务能
积分管理制度(通用11篇)
积分管理制度积分管理制度篇1一、目的为提高员工工作的主动性和积极性；提高对优秀员工高质量服务工作的认同度；促进员工思想及业务素质的提高；增强员工的自觉服务意识；以利于开展良性竞争；提升部门整体服务质量。
根据厂规以及员工日常服务行为规范，特制定本公司员工积分激励方案。
二、范围适用于广州市阀门有限公司全体员工三、职责部门各岗位进行相应的加减分操作，行政部实行监督修正权。
四、实施细则采用积分制，面向各部门岗位，针对岗位的工作职责和工作规范、操作难易程度、环境因素、物料机器因素等进行积分考评制度。
考核办法则依据公司所制定的《厂规厂纪》和各类《管理制度》为准绳，对没有违返以上条例的员工保留其分值进行每月累计，对违返上述条例的员工则扣除相应的分值后再进行累计。
1、每月每人设100分积分，按照积分组成得分项月底进行评分。
2、每三个月为一个计分周期，在一个计分周期内的平均积分低于210分员工将不会得到公司员工大会抽奖奖励名额，连续四个计分周期位于全公司积分最高员工将会得到公司的年终奖励。
3、积分总分计算方式：员工积分根据其工作的状况长期有效，员工的积分与以下几个方面挂钩：①月度奖项：“优秀员工”和“业务能手”奖。
优秀员工（3名，现金奖200元）：每月积最高积分的员工，如超3名，由企管人员进行评选。
业务能手（3名，现金奖100元）：每月积分个人“能”“绩”两项得满分者，如超3名，由部门主管进行评选。
②季度奖项：“先进团队”和“先进个人”奖。
先进团队（1名，现金奖500元）：一个计分周期最高积分的团队（取团队中员工的最高分和最低分总和），如超1名，由企管人员进行评选。
先进个人（3名，现金奖500元）：一个计分周期各岗位最高积分的员工，如超1名，由企管人员进行评选。
③年终奖金分配：“全能团队”、“全能个人”和“全勤奖”。
全能团队（1名，现金奖20__元）：连续四个计分周期评选为“先进团队”。
全能个人（3名，现金奖1000元）：连续四个计分周期最高积分的员工。
积分管理系统操作手册
积分管理系统操作手册第一部分：系统简介积分管理系统是一种用于积分管理、积分兑换、积分统计和积分奖励的管理系统。
本系统旨在方便用户进行积分管理和使用，提高用户忠诚度和积极性。
系统能够实现自动化积分记录、余额查询以及积分奖励活动的管理。
本操作手册将详细介绍系统的操作流程和功能使用方法。
第二部分：系统登录和用户权限1. 用户登录：用户首先需要进入系统的登录界面，在此输入用户名和密码，按照系统提示完成验证操作，即可登录系统。
2. 用户权限：系统可根据用户的角色和权限进行设置，包括管理员、普通用户、高级用户等。
管理员具有最高权限，可以管理所有用户的积分和相关操作；普通用户只能进行基本的积分兑换和查询；高级用户可以参与积分奖励活动等操作。
第三部分：积分管理1. 积分记录：系统能够自动记录用户的积分获取、消费以及积分转移等操作。
用户可以在用户中心查看自己的积分明细。
2. 积分兑换：用户可以根据自己的积分余额，在系统内进行积分兑换商品或服务。
3. 积分转移：系统支持用户之间的积分转移，在一定时间内，用户可以自由地将积分转移给其他用户。
4. 积分统计：系统能够对用户的积分获取和消费进行统计分析，以及用户的积分使用情况等。
第四部分：积分奖励管理1. 积分奖励活动：系统支持各类积分奖励活动的设置和管理，包括积分抽奖活动、积分充值返利、积分商城优惠等。
2. 活动设置：管理员可以在系统后台进行各类积分奖励活动的设置，包括活动时间、参与条件和奖励规则等。
3. 参与活动：用户可以根据系统提示，参与积分奖励活动，获得相应的积分奖励。
第五部分：系统维护和管理1. 用户管理：管理员具有对用户的增删改查权限，可以对用户的积分进行管理和维护。
2. 数据备份：系统支持对用户的积分数据进行定期备份，确保数据安全和可靠性。
3. 系统升级：系统会定期进行版本更新，管理员需确保系统安全稳定地进行升级操作。
第六部分：常见问题和故障处理1. 用户忘记密码：系统提供了密码找回功能，用户可以按照提示进行密码找回操作。
嘉峪关分行结算业务大整治“重温规章制度”考试
嘉峪关分行结算业务大整治“重温规章制度”考试1.建设银行员工利用本人或控制的银行账户为开立（）?的公司及机构类客户套取现金属于员工不正当交易行为。
［单选］［单选题］*A.基本存款账户B.临时存款账户C.专用存款账户D.—般存款账户（正确答案）2.（）?造成风险，或利用个人信用卡套取现金的，给予警告至记过处分；情节较重的，给予记大过至降级处分；情节严重的，给予撤职至开除处分。
［单选］［单选题］*A.违反规定办理信用卡B超出信用卡额度C•丢失信用卡D.出借本人信用卡给他人使用（正确答案）3.窃取或盗用（）的，给予开除处分。
（）?。
［单选］［单选题］*A.重要单证（正确答案）B.他人名章C.他人操作号D.电脑密码4.组织或参与批量办理虚假个人贷款、信用卡虚假分期、利用信用卡套取现金活动的，给予（）处分。
［单选］［单选题］*A.记过B.开除（正确答案）C警告警告D.撤职5.在理财产品销售过程中，未准确有效完成客户的风险评估、产品适合度评估等，未准确向客户说明产品要点，未充分向客户揭示产品风险，承诺不能兑现的服务或优惠，造成不当产品销售的，负向积分（）。
［单选］［单选题］*A.1-3分B.2-3分C.3-5分（正确答案）D.4-5分6.银行对一年未发生收付活动且未欠开户银行债务的单位银行结算账户，应通知单位自发出通知之日起（）内办理销户手续，逾期视同自愿销户，未划转款项列入久悬未取专户管理。
［单选］［单选题］*A.15B.20C.30（正确答案）D.607.临时账户有效期不能超过（）。
［单选］［单选题］*A.1年B.2年（正确答案）C.3年D.4年8.非法吸收公众存款罪是指（）或者（），扰乱金融秩序的，构成犯罪A.非法吸收公众存款（正确答案）B.贷款资金转存C.变相吸收公众存款（正确答案）D.吸收农民工代发工资9.员工廉洁从业禁止性规定:严禁（）、（）或（）建设银行资金或其他财产。
*A.盗窃（正确答案）B.侵占（正确答案）C.挪用（正确答案）D•借用10.员工客户关系禁止性规定:严禁与（）、（）、（）等利益相关方发生不正当资金往来。
系统角色菜单对应表
检查组长主查检查人员
制度管理（公共菜单）
外规管理（公共菜单）
外规基本信息维护
外规基本信息查询（公共菜单）
外规外部数据导入
内规管理（公共菜单）
内规基本信息维护
内规基本信息查询（公共菜单）
合规手册（公共菜单）
合规手册信息维护
合规手册信息查看（公共菜单）
违规点库（公共菜单）
违规点识别
违规点管理
违规点识别审核
违规点维护
待处理违规点
分行依据维护
违规点讨论管理
关联评价点查看
违规点识别模板
违规点分布
违规点查看与讨论（公共菜单）
检查管理（公共菜单）√√检查计划
检查计划申报
检查计划审核
检查组长主查检查人员
检查组长主查检查人员
检查组长主查检查人员
检查组长主查检查人员
检查组长主查检查人员
检查组长主查检查人员
检查组长主查检查人员。
积分制度管理体系
积分制度管理体系一、总则1.目的：为提高公司员工积极性，增强团队凝聚力，提升工作效率，制定本积分制度管理体系。
2.适用范围：本制度适用于公司全体员工。
3.积分制度：积分作为衡量员工综合表现的量化指标，用于员工晋升、奖励、培训等方面的参考。
二、积分获取1.基本积分：员工每月固定获得基本积分，具体标准如下：（1）正式员工：100分/月；（2）试用期员工：80分/月。
2.绩效积分：根据员工月度工作绩效，给予相应积分奖励，具体标准如下：（1）优秀：100分；（2）良好：80分；（3）合格：60分；（4）不合格：0分。
3.额外积分：员工在以下方面有突出表现，可额外获得积分奖励：（1）创新成果：50-200分；（2）优秀建议：20-100分；（3）好人好事：10-50分；（4）团队协作：10-50分。
三、积分使用1.晋升：员工晋升时，积分作为重要参考依据。
2.奖励：根据员工积分，每季度进行一次积分排名，对排名靠前的员工给予物质奖励。
3.培训：积分较高的员工，优先享有公司提供的培训机会。
4.其他：积分还可作为员工评优、选拔、试用期满考核等方面的参考。
四、积分管理1.积分记录：由人力资源部门负责记录员工积分，每月底公布一次。
2.积分异议：员工对积分有异议，可在公布之日起3个工作日内向人力资源部门提出，经核实后予以调整。
3.积分清零：员工年度积分不清零，但连续两年积分低于600分者，将影响晋升、奖励等。
4.积分保密：员工积分信息严格保密，未经允许，不得泄露。
五、附则1.本制度的解释权归公司人力资源部门。
2.本制度自发布之日起实施。
3.本制度如有变更，将提前通知全体员工。
四、积分调整与申诉1. 积分调整：员工在以下情况下，可申请积分调整：（1）工作内容发生重大变化，导致原有积分获取标准不适用；（2）因特殊情况，如疾病、家庭原因等，影响积分获取；（3）其他经公司认定应予以积分调整的情况。
人力资源部门应在收到申请后5个工作日内完成审核。
积分管理系统操作手册
积分管理系统操作手册
一、系统登录
1. 打开浏览器，输入积分管理系统的网址。
2. 在登录页面输入用户名和密码，点击登录。
二、系统主界面
1. 进入系统后，可以看到积分管理系统的主界面，包括菜单栏、工具栏、数据表格等。
2. 菜单栏包括系统管理、积分管理、用户管理、日志查询等模块。
3. 工具栏包括新增、修改、删除、查询等常用功能按钮。
4. 数据表格显示了积分记录的列表，包括积分名称、积分值、使用状态等字段。
三、积分管理
1. 在菜单栏选择“积分管理”模块，进入积分管理页面。
2. 在积分管理页面，可以查看、修改、删除积分记录。
3. 点击“新增”按钮，可以新增一条积分记录。
4. 点击“修改”按钮，可以修改已有积分记录的各个字段值。
5. 点击“删除”按钮，可以删除一条积分记录。
四、用户管理
1. 在菜单栏选择“用户管理”模块，进入用户管理页面。
2. 在用户管理页面，可以查看、修改、删除用户信息。
3. 点击“新增”按钮，可以新增一个用户。
4. 点击“修改”按钮，可以修改已有用户的各个字段值。
5. 点击“删除”按钮，可以删除一个用户。
五、日志查询
1. 在菜单栏选择“日志查询”模块，进入日志查询页面。
2. 在日志查询页面，可以查询积分管理系统中的操作日志。
3. 在查询条件中输入查询条件，点击“查询”按钮，即可查询出符合条件的日志记录。
内控合规管理信息系统-积分管理模块
积分排行榜
按照积分从高到低进行排 名，展示在系统中，便于 用户了解自身和他人的积 分情况。
积分明细表
详细展示每个用户的积分 来源、积分值、积分时间 等信息，方便用户查询和 核对。
积分趋势图
以图表形式展示用户积分 的历史变化和趋势，帮助 用户了解自身积分的变化 情况。
积分在业务流程中应用场景
业务流程优化
过于复杂或模糊。
可持续性原则
积分管理应与企业长期 发展战略相结合，确保 积分规则的可持续性。
积分项目与分值设定
01
02
03
04
基础工作积分
根据员工岗位职责和工作量设 定基础积分，体现员工基本工
作价值。
绩效考核积分
将员工绩效考核结果与积分挂 钩，激励员工追求更好的业绩
。
合规行为积分
对员工遵守企业规章制度、法 律法规等行为给予积分奖励。
理和分析，提高工作效率。
系统提供灵活的权限管理和操 作日志功能，方便企业进行内
部管理和审计。
02 积分规则与设置
积分规则制定原则
公平性原则
确保积分规则对所有员 工一视同仁，不偏袒任
何一方。
激励性原则
通过积分奖励，激发员 工积极性和创造力，提
高工作效率和质量。
可操作性原则
积分规则应简单明了， 易于理解和操作，避免
公开透明
确保积分规则的调整和优化过 程公开透明，让员工了解并认
可新的规则。
03 数据采集与整合
数据来源及采集方式
内部数据
从企业内部各个业务系统、数据 库、数据仓库中获取相关数据， 如风险管理、合规管理、内部审
计等系统。
外部数据
通过爬虫技术、API接口、数据交 换等方式从外部获取相关数据，如 监管机构公开信息、行业数据等。
内控合规管理信息系统——积分管理模块
第四部分 积分模块系统功能展示
——复审申请子菜单界面（六）
44
第四部分
功能菜单三 功能菜单一
（二）积分复审申请退回
45
第四部分 积分模块系统功能展示
——复审申请子菜单界面（七）
46
第四部分
功能菜单四 功能菜单一
积分复审审核
47
第四部分 积分模块系统功能展示
——积分复审审核子菜单界面（一）
第五部分
重点注意事项（回顾和小结）
第五部分 事项1 积分管理工作总体要求 事项2 积分业务流程、处理规则和要求
60
第五部分 重点注意事项问答（Q&A）
一、积分管理工作总体要求方面 1、如何衔接新旧制度业务关系？
答：考虑到新版员工违规行为积分管理办法正在征求意见，且与之前版本差别较大，因此， 系统将以新办法生效之日为界，即新办法正式生效日之前发现的问题，不再按照新版 员工违反规定积分管理办法进行积分；新办法正式生效日之后发现的问题，参照新版积 分管理办法在系统内予以处理，其中包括出具底稿过程中的系统自动积分，也包括各积 分认定部门手工登记的积分认定。
1-1 积分业务发展概况
第一阶段
（2008年5月以前）
初期开展阶段：江苏等部分分行初步开展了积 分管理工作。
第二阶段
（2008年5月至 2011年5月）
全面推行阶段:总行制定了《中国农业银行员工违规 行为积分管理办法（试行）》，在农行系统内全面 推行员工违规行为积分管理。
第三阶段
（2011年6月至今）
53
第四部分 积分模块系统功能展示
——积分运用子菜单界（四）
54
第四部分
功能菜单六 功能菜单一
积分查询
内控合规及相关内控知识
内控合规及相关内控知识介绍一、基础概念篇在这里，你将熟悉，内控体系具体是什么，建立内控体系需要解决的误区以及内控体系建立的作业流程。
1、内控体系建设涵盖哪些东西，主要内容是什么？国家要求上市企业建立的内控体系是保证财务报告真实性而要求建立的体系，所以具体内容与外资企业的sox404体系差不多。
就是会计科目的真实合理性的检查。
具体来讲整个内控体系涵盖的内容含如下几个文件：内控手册，风险数据库，内控评价手册。
内控手册为每个作业流程的描述，内容含流程描述、流程图、授权说明、岗位职责分离、运营分析等。
风险数据库是作业可能导致风险的现象描述的汇总。
所涉及的风险一般指导致公司资产不安全，作业内容不合规合法，运营效率效益低下，财务报表数据不真实等。
内控评价手册具体含三部分，第一部分检查制度设计合理或者文档的齐全性，第二部分检查控制过程，第三部分检查会计账务处理控制。
2、内控体系与ISO质量体系有什么区别和联系？目的不同：内控体系是以会计报告为主要目的，而ISO质量体系是以产品质量为主。
控制活动不同：在现阶段五部委提供的18个指引来看，内控体系缺少对生产过程实用文档控制；而ISO质量体系则以产品质量为主，涵盖产供销价值链，但是缺少会计系统控制。
涉及部门不同：在ISO体系内不存在财务部门，以研发、生产、采购、销售部门为主；内控体系几乎涵盖公司各部门，因为有句话说得好，只要是企业在运作的，其最后的运作成果就是财务数值。
要求不同：内控体系是国家强制要求，而ISO只是产品运营体系的一个认证，非强制要求。
联系是：企业只有一套作业体系，内控体系与ISO质量体系最终都是一个作业流程，不然企业就可能乱套，所以这两者又是相通的3、内控体系的控制活动的业务流程如何划分，如何做到将各业务流程进行涵盖？最简单的第一步就是拿到组织架构图，之后看到是否是以事业部为编制的。
如果是以事业部形式的，则是事业部的名称作为一级流程，事业部下属的部门分为二级流程，如果下属的部门涵盖多个职能则划分为三级流程。
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） 依次为1至5分
3、加减分制度：两倍积分、减半积分、免予积分 4、积分认定方式：“谁检查、谁积分”的积分认定原则
14
第二部分 积分管理业务特点
制度依据框架下的积分管理主要特点（续）:
三、积分规则及系统管理 5、积分周期：一个公历年度为一个积分周期，一个积分周期内员工 积分不因岗位调整而重新起算。 6、效力规定：修订办法正式施行前的违规行为，按照“从旧兼从轻 ” 的原则执行 ，原办法未作规定的，比照修订办法同类或相似条 款 进行处理。 7、同一类违规行为积分规则：同一个员工、同一次检查发现的多次 违行为，属于同一类违规行为（同一违规点）仅积分一次。不同 检查项目发现的同一个员工的同一类违规行为（同一违规点）分
合规联系员 积分管理员 积分运用管理员
查看员
复审申请录入、接收复审 基层经营机构（网点）、各层级
结果并通知被积分人
职能部门
受理复审申请并作出复审 审核决定及积分管理相关 工作
二级分行及以上内控合规管理部 门
对积分结果进行运用
基层营业机构、各级行职能部门、 各级行人力资源及监察部门
积分信息数据查询、统计、 分析等
淡化处罚处理、突出合规管理 二、主要业务
1、积分认定、积分复审、积分运用 2、积分业务监督管理 3、统计分析和合规管理
13
第二部分 积分管理业务特点
制度依据框架下的积分管理主要特点（续）:
三、积分规则及系统管理 1、积分原则：实事求是、客观公正、违规必积、积分必严 2、积分标准：总行统一制定、维护和执行，依托农行内控合规管理信息系
7
系统功能单一，对合规 风险点的归集、处理等 多样化功能缺乏
1-3 业务系统需求和实现的功能要求
统一积分管理信息化平台 统一业务架构和管理模式 统一规范积分管理流程
统一积分标准
8
=
积分管 理模块 开发的 出发点 及主要 目的
第二部分
主要制度依据及业务特点
9
a
第二部分 积分管理主要制度依据
1 《商业银行合规风险管理指引》（银监发〔2006〕76号）
2 《中国农业银行合规政策》（农银发〔2008〕18号）
3
《中国农业银行员工违反规章制度处理办法》（农银规章〔2010〕140号）
4
《中国农业银行股份有限公司内部控制基本规定（试行）》（农银规章〔2010〕101号 ）
《中国农业银行员工违规行为积分管理办法（试行）》（农银发〔2008〕126号
5）
6 《中国农业银行员工违规行为积分管理办法（征求意见稿）》
各层级经授权人员
20
第三部分 积分管理主要业务流程
内控合规管理信息系统 ——积分管理模块
主要内容提纲
1 积分管理模块开发背景 2 主要制度依据及业务特点 3 积分管理业务流程介绍 4 积分模块系统功能展示 5 重点注意事项
1
第一部分 积分管理模块开发背景
2
a
第一部分 模块背开景发
3
积分业务发展概况
积分管理存在的主要 问题和不足
业务需求和实现的功 能要求
10
第二部分 积分管理目的
定位和 要求
积分管理 目的
强化合规管理， 引导和督促广大 员工遵章守纪、 合规操作
11
第二部分 积分管理业务特点
新修订积分管理办法征求意见稿 主要特点及要求
制度定 位
12
主要业务
积分规则
系统管理
第二部分 积分管理业务特点
制度依据框架下的积分管理主要特点: 一、制度定位
√
各部门
√
内控与法 律合规部
√
各部门 授权进行
一级分行 (直属分行)
√
各部门
√
各部门
√
二级分行 (直属支行)
√
各部门
√
各部门
√
支行
√
各部门
√
各部门
×
基层网点
√
网点
√
网点
×
内控合规 主管部门
内控合规 主管部门
√
各部门 授权进行
√
各部门 授权进行
√
各部门 授权进行
√
网点 授权进行
19
第三部分 系统角色业务任务内容
15 别进行积分。
第二部分 积分管理业务特点
制度依据框架下的积分管理主要特点（续）: 8、积分责任承担：多名员工共同实施违规行为的，分别进行积分， 不因其中一人被积分而免除其他共同实施人的积分。 9、运用管理：积分结果可作为基层营业机构、各级行职能部门、各 级行人力资源部门、监察部门进行员工管理的重要依据。可根据 积分值的情况进行批评教育、诫免谈话、待岗培训等积分运用。
16
第三部分
积分管理业务流程介绍
17
a
第三部分 积分管理整体流程框架
18
第三部分 积分管理业务系统角色配置
系统内各层级积分管理系统角色配置要求一览表
机构层级
积分认定员
合规联系员
积分管理员
运用管理员
查看员 （公共 用户)
是否设置 范围 是否设置 范围 是否设置
范围
是否设置 范围 授权进行
总行
√
各部门
1-1 积分业务发展概况
第一阶段
（2008年5月以前）
初期开展阶段：江苏等部分分行初步开展了积 分管理工作。
第二阶段
（2008年5月至 2011年5月）
第三阶段
（2011年6月至今）
全 面 推 行 阶 段 :总行制定了《中国农业银行员工违规 行为积分管理办法（试行）》，在农行系统内全面 推行员工违规行为积分管理。
四个 “不”
6
1.积分设置不一致，实际操作难度较大 2.积分事项不全面，有时积分无据可依 3.积分对象不明确，责任主体难以认定 4.积分规则不具体，主观裁行积分信息系 统建设及开发进度 不统一
积分系统
需求设计、功能实现 不统一、差异较大
反映的信息缺乏统一 标准，总行难以实现 数据的集中与处理
办法修订及系统试运行阶段：总行拟定《中国农业 银行员工违规行为积分管理办法（征求意见稿）》 ，积分系统新模块在江苏、浙江分行试运行。
4
1-2 积分管理存在的主要问题和不足
1 积分业务管理方面 2 积分信息系统建设方面
5
存在的主要问题和不足
四“多” 四“少”
1.消极应对多，积极推行少 2.被动积分多，主动积分少 3.操作层积分多，管理层积分少 4.积分多，运用少
功能菜单
积分登记处理
积分登记处理
积分管理模块角色业务功能
系统角色
积分认定员
业务内容
积分认定、登记、发送
人员所在层级
各层级有权认定部门 （检查项目有权认定人）
合规联系员
积分认定通知接收、生成 及打印、通知被积分人签 收、系统内签收登记
基层经营机构（网点）、各层级 职能部门
积分复审处理 积分复审处理
运用管理 积分查询