内部审核流程
IATF16949内部审核管理程序(含流程表格)
内部审核管理程序（IATF16949-2016/ISO9001-2015）1.0目的1.1 验证质量管理体系是否符合规定的计划安排以及标准和顾客要求，是否得到了有效地建立、实施、保持及改进，从而不断提高质量和完善质量管理体系。
1.2按计划对常规产品或新产品的实现过程进行审核，以验证过程的符合性、有效性。
1.3对准备发运的产品进行审核，以顾客的角度确认产品是否符合技术要求/图纸、法律法规等要求，以发现质量缺陷和防止不合格产品交付。
2.0范围适用于：公司质量管理体系所覆盖的所有过程和要求的体系审核；公司产品生产过程验证；公司产品抽样验证。
3.0职责3.1 总经理a）负责批准年度内部审核计划和内部审核实施计划（体系）；b）负责批准内部审核报告（体系）。
3.2 管理者代表a）全面领导内部质量审核工作；b）选定审核组长和审核员；c）审核年度内部审核计划和内部审核实施计划（体系）；d）审批内部审核实施计划（过程/产品）和内部审核报告（过程/产品）。
3.3 综合办负责编制年度内部审核计划（体系/过程/产品），并负责组织实施。
3.4 审核组长负责编制、组织实施内部审核实施计划，并负责编制内部审核报告。
4.0程序内容4.1 体系审核控制程序4.2 过程审核控制程序4.3 产品审核控制程序4.4 其他管理要求4.4.1 体系审核的依据：a）IATF16949标准；b）质量管理体系文件，如质量手册、程序文件、作业文件、控制计划等；c）顾客要求、合同；d）法律法规。
4.4.2过程审核的内容可包括：a) 生产过程是否按控制计划执行；b）现场各工序的作业是否与作业指导书一致；c) 生产过程确定的质量目标是否达成；d) 稳定能力是否达到要求；e) 是否按控制计划规定的反应计划执行；f）工厂、设备及设施的有效性策划是否符合规定要求。
4.4.3 过程审核应审核到每一（不同的）生产过程。
正常情况下，同一审核可以适用于代表/验证相似的生产过程。
内部审核控制程序
内部审核控制程序简介内部审核控制程序是指公司或组织对自身内部业务工作进行监督、监控和管理的一种内部控制制度。
它旨在确保公司或组织的内部流程、事务、财务以及其他关键方面的稳定性和准确性。
内部审核控制程序旨在确保一个合法、规范、透明、高效的内部管理制度。
这种管理制度有着显著好处，包括提高决策的质量，提高内部控制的可靠性和透明度，减少决策制定的不确定性和风险。
内部审核控制程序流程1.制定内部审核控制程序公司或组织需要设计并建立内部审核控制程序。
根据公司或组织的实际需求，制定具体的内部审核控制程序，并根据控制程序的要求，建立相关的审核机制。
2.实施内部审核控制程序根据内部审核控制程序的要求，进行内部审核行为，并记录实施情况。
审核内容包括业务流程、财务、内部控制、人员管理等方面。
3.审核结果分析根据审核情况以及审核结果，进行结果分析，并提取问题和不足点。
通过分析结果，对审核控制程序进行优化和完善，使其更加准确和有效。
4.提出整改建议根据审核结果分析，制定整改方法和方案，提出可行的整改建议，并落实整改计划。
同时特别要注意，整改计划需要按照公司或组织内部审核控制程序的最高标准进行实施。
5.效果检查对整改计划进行跟踪检查，检查数据的准确性，并根据公司或组织内部审核控制程序的标准，进行检查结果的分析。
通过效果检查，总结和提高审核控制程序效果和质量。
内部审核控制程序的特点1.具有多元化和综合性。
内部审核控制程序所监督的业务范围包括公司或组织的未来战略规划、内部控制制度、财务、人力资源、销售管理及其它方面的事务。
2.性质综合。
内部审核控制程序是一个综合性的管理制度，对于公司或组织的分钟事务都可以进行审核和监控。
3.独立性。
内部审核控制程序的审核相关责任人与被审核部门的业务员是相互独立的，并不干涉被审核部门的正常运营流程。
4.预防性。
内部审核控制程序是预先进行预防，避免不必要的风险和漏洞，提高整个公司或组织的效率和效能。
企业内部质量审核的操作流程分析
企业内部质量审核的操作流程分析质量是企业发展的重要保障，而内部质量审核是确保产品品质和流程符合标准的重要环节。
本文将从企业内部质量审核的操作流程分析入手，深入探讨其重要性和具体执行步骤。
一、准备工作内部质量审核前需要明确审核的范围和目标，在确定审核人员和时间安排后，应进行培训和教育，确保参与人员了解审核标准和程序要求，做好充分准备。
二、审核计划制定审核人员应根据质量管理体系要求和实际情况，制定详细的审核计划，包括审核范围、目标、方法和时间表等，确保审核过程有序进行。
三、文件审查在实际审核前，审核人员应仔细审查企业的质量管理文件，包括质量手册、程序文件、记录文件等，了解企业质量管理体系的具体情况，为后续的实地审核做准备。
四、实地审核实地审核是内部质量审核的重要环节，审核人员应按照审核计划和程序要求，深入到各个部门和岗位，了解和评估质量管理活动的实施情况，发现问题和不符合项，并提出改进和纠正措施。
五、记录和整理审核人员应及时记录审核发现的问题和意见，包括管理体系不符合项、程序执行情况、资源分配和运作效果等，进行整理和分类，为最终评价和改进提供依据。
六、报告和总结审核结束后，审核人员应撰写内部质量审核报告，详细叙述审核情况和发现问题，提出改进建议和建议，向企业管理层做出总结，并确定改进措施的责任人和实施时间表。
七、改进措施实施在内部质量审核报告中确定的改进措施应由相关部门负责人和相关人员及时实施，确保问题得到解决，质量管理体系持续改进，提高企业产品和服务质量。
八、跟踪和评估改进措施实施后，应对其效果进行跟踪和评估，及时了解改进措施的效果和问题解决情况，为进一步的内部质量审核提供依据。
九、持续改进企业内部质量审核应视为持续改进的过程，通过不断的审核和改进措施的实施，提高企业的管理水平和产品质量，并不断满足客户的需求。
十、员工培训企业应加强内部员工的质量培训和意识教育，提高员工对质量管理体系的认知和参与度，共同推动质量管理的持续改进和提升。
内部审核管理程序模版（四篇）
内部审核管理程序模版第一章总则第一条根据公司的发展需要和质量管理要求，制定本内部审核管理程序。
第二条本程序适用于公司全体职工，包括各个部门和岗位。
第三条内部审核是指由公司内部人员对公司各项管理制度、流程和质量管理体系进行定期审查和评估的活动。
第四条内部审核的目的是发现问题、提出改进意见、加强管理，以确保公司各项工作的顺利进行和符合质量管理要求。
第五条内部审核工作由公司质量管理部门负责组织和协调，各部门负责配合并提供必要的支持和资源。
第六条内部审核工作应遵循客观、公正、保密、实效的原则。
第二章内部审核的组织和实施第七条内部审核应根据公司的管理制度和质量管理体系的要求进行计划并定期进行。
第八条内部审核计划应包括审核的范围、周期、目标、任务和责任人，并报公司领导批准后执行。
第九条内部审核应由熟悉审核程序和要求的审核员进行，审核员应经过专门培训并持有相应的资格证书。
第十条内部审核应全面、系统地对相关管理制度、流程和质量管理体系进行评估和审查，包括但不限于以下内容：（一）管理制度的完整性和有效性；（二）流程的规范性和流程图的准确性；（三）工作任务的分工和责任的落实情况；（四）质量管理体系的运行状况和效果。
第十一条审核员应通过查阅文件、记录、询问、观察等方式获取审核所需的信息，审核员应记录和保存审核过程中发现的问题和改进意见。
第十二条内部审核应进行结果评估和整改落实，对发现的问题和改进意见，应由被审核部门制定整改措施并在规定时间内完成整改。
第十三条内部审核结果应及时报告给被审核部门和公司领导，并由公司质量管理部门对内部审核工作进行总结和评价。
第十四条内部审核结果应作为公司质量管理评估和改进的重要依据，相关部门应按时落实改进措施并反馈执行情况。
第三章内部审核的监督和评估第十五条公司质量管理部门应对内部审核工作进行监督和评估，包括但不限于：（一）审核计划的制定和执行情况；（二）审核程序和要求的遵守情况；（三）审核员培训和资格的认定情况；（四）内部审核结果的整改和落实情况。
公司内部合同审核流程
公司内部合同审核流程
公司内部合同审核流程一般包括以下步骤：
1. 合同申请：合同发起人向公司合同审核部门提交合同申请，并附上合同草案和相关支持文件。
2. 合同初审：合同审核部门初步审查合同申请，确认合同草案是否完整、合规，并进行初步评估合同的风险和合同条款的合理性。
3. 内部审批：合同审核部门将合同申请交给相关部门或岗位负责人进行内部审批。
内部审批的具体程序和人员一般根据公司内部的组织结构和流程而定。
4. 风险评估：风险管理部门会对合同进行风险评估，评估各项风险对公司的潜在影响和风险控制措施，并提出建议。
5. 合同修改和洽谈：如果有必要，双方可能需要通过讨论、修改和洽谈来完善合同的条款和条件。
6. 最终审批：所有内部审批环节完成后，合同申请将提交给公司高层管理层或者法务部门最终审批。
7. 合同签署：经过最终审批的合同将由双方签署，并在合同生效前完成必要的注册或备案手续。
8. 合同归档和管理：签署后的合同将由合同管理部门进行归档，
并进行后续的合同管理和监督。
需要注意的是，不同公司在合同审核流程上可能会有一些差异，具体的合同审核流程可能会因公司规模、行业特点、法律法规和公司内部的要求而有所不同。
上述流程仅为一般性的参考。
内部审核的基本工作流程
内部审核的基本工作流程内部审核是组织机构为了确保运营的合规性、效率性和可靠性而进行的一项重要工作。
其基本工作流程如下：1. 确定审核目标：确定需要进行审核的具体领域和目标，例如财务、风险管理、合规性等。
2. 确定审核计划：根据审核目标，制定详细的审核计划，包括时间安排、审核的范围和深度，以及所需的资源和人员。
3. 收集信息：收集与审核目标相关的信息和文件，包括内部控制文件、报表、记录等。
可以通过询问员工、查阅文件和系统，以及进行实地检查等方式获取信息。
4. 进行审核：根据审核计划，对收集到的信息进行审查和验证。
这包括对文件的审核、数据的分析比对、内部控制的评估等。
5. 发现问题：识别和记录审核过程中发现的问题、不符合要求的情况或潜在风险。
这些问题可以是程序上的缺陷、操作上的错误、违反法规的行为等。
6. 分析原因：对发现的问题进行深入的分析，找出产生问题的根本原因。
可以采用五个为什么的方法，通过追溯问题链条，找出问题的根源。
7. 提出建议：根据问题的分析和原因找出，提出改善和修正措施的建议。
建议应具体、可行，并考虑到组织的资源和能力。
8. 编写审核报告：整理审核过程中的发现、分析和建议，编写详细的审核报告。
报告应包括问题的描述、原因分析、建议措施以及相关证据和支持材料。
9. 沟通和反馈：与被审核部门进行沟通，向其解释审核结果、问题和建议。
可以通过会议、报告和邮件等方式进行反馈。
10. 跟踪和监督：对提出的建议和问题的解决情况进行跟踪和监督，确保问题得到及时解决和改进。
11. 审核复核：定期对内部审核工作进行复核，评估审核工作的有效性和可靠性，并进行必要的调整和改进。
需要注意的是，内部审核的具体流程可能因组织机构的不同而有所差异，但以上流程是一个基本的参考框架。
内部审核首次会议的主要议程
内部审核首次会议的主要议程
一、会议开场
1.1 会议开场白
1.2 欢迎词和介绍与会人员
二、审核目标和范围
2.1 确定审核的目标和范围
2.2 说明审核的重要性和目的
三、审核流程和时间安排
3.1 审核的具体步骤和流程
3.2 分配审核任务和责任
3.3 确定审核的时间安排
四、审核标准和准则
4.1 确定审核所遵循的标准和准则
4.2 解释标准和准则的具体要求
五、审核方法和工具
5.1 确定使用的审核方法和工具
5.2 说明各种方法和工具的优缺点
5.3 分配使用方法和工具的责任
六、审核数据和信息收集
6.1 确定需要收集的数据和信息
6.2 确定数据和信息的来源和采集方式
6.3 安排数据和信息的收集工作
七、审核结果和报告
7.1 分析和评估审核结果
7.2 编制审核报告的内容和格式
7.3 确定报告的提交方式和时间
八、问题讨论和解决
8.1 讨论可能出现的问题和难点
8.2 提出解决问题的建议和方案
8.3 确定解决问题的责任和时间表
九、会议总结和下一步计划
9.1 总结会议内容和讨论结果
9.2 确定下一步的工作计划和行动方向
9.3 结束会议并表达感谢
以上即为内部审核首次会议的主要议程，通过明确的议程安排，确保会议的顺利进行和高效达成目标。
2023年内审和管理评审流程
公司内审流程一、内部审核的策划与准备1. 编制年度审核计划一般每年年初，质量负责人组织编制年度审核计划，审核方式分为管理体系全过程审核及管理体系要素审核，管理体系全过程审核每年至少安排一次，制定的年度计划应覆盖管理体系涉及全要素和所有部门。
当出现以下特殊情况时应增加审核频次：a. 管理体系有重大变更或机构和职能发生重大变更时；b. 内部监督员发现某质量要素存在严重不符合项；c. 出现质量事故，或客户对某一环节连续申诉、投诉；d. 认证认可机构安排现场评审或监督评审前；年度审核计划经审批后，组织实施。
2. 审核前准备：①成立内审组：质量负责人依据管理体系审核年度计划的审核内容和审核对象组建内审组，内审组成员应经培训考核合格，取得内审员资格证书，且内审员与被审核部门无直接责任关系。
质量负责人召开内审组组员会议，任命内审组组长和宣读内审员守则，并依据内审年度计划提出本次评审目的、范围内容和要求。
②内审实施计划的制定：内审组长制定内审实施计划，要依据本机构的职能分配表编制各受审核部门的审查内容，由质量负责人审批后实施。
实施计划应在正式审核前一周由内审组长发至各有关部门和人员。
③审核组预备会：内审实施计划经质量负责人批准后，审核组长召开审核组预备会议，研究有关体系文件并应决定是否需要补充文件，明确分工和要求，确保每位内审员都清楚了解审核任务，全部完成审核前的准备工作。
④编制检查表：审核前，内审员应根据分工编制检查表，内审检查表编制的好坏直接影响内审实施的质量，因此在整个内审中至关重要。
内审检查表中审核内容要依据受审部门的职能编制，要突出审核区域的主要职能；采取的审核方式和方法（查、问、听、看）要恰当；审核时需要抽样的数量要合理。
要选择典型关键质量问题作为重点进行编制（如上次审核的有关信息、管理上的薄弱环节、客户的反馈、发生过的质量问题等）。
所有内审员的检查表合在一起应覆盖管理体系的全部职能，包括本实验室和客户的一些特殊要求。
检验科内部审核工作流程
检验科内部审核工作流程下载温馨提示:该文档是我店铺精心编制而成，希望大家下载以后，能够帮助大家解决实际的问题。
文档下载后可定制随意修改，请根据实际需要进行相应的调整和使用，谢谢!并且，本店铺为大家提供各种各样类型的实用资料，如教育随笔、日记赏析、句子摘抄、古诗大全、经典美文、话题作文、工作总结、词语解析、文案摘录、其他资料等等，如想了解不同资料格式和写法，敬请关注!Download tips: This document is carefully compiled by theeditor. I hope that after you download them,they can help yousolve practical problems. The document can be customized andmodified after downloading,please adjust and use it according toactual needs, thank you!In addition, our shop provides you with various types ofpractical materials,such as educational essays, diaryappreciation,sentence excerpts,ancient poems,classic articles,topic composition,work summary,word parsing,copy excerpts,other materials and so on,want to know different data formats andwriting methods,please pay attention!1. 审核计划制定确定审核的目的、范围和时间安排。
选择审核组成员，确保其具备相关的专业知识和经验。
内部审核流程方案
内部审核流程方案前言为了提高企业的管理效率，确保企业经营的规范性与合法性，制定一个明确的内部审核流程是非常重要的。
通过审核流程的设计与实施，可以帮助企业实现合规化经营、降低风险以及提高企业管理效率。
审核对象企业内部审核可以对所有涉及到企业经营的环节进行审核。
主要包括：1.财务管理：财务收支、账目清算、内部控制、财务报告等；2.人力资源管理：用人制度、薪酬福利、培训管理等；3.生产管理：生产计划、产品质量、生产安全、出厂检查等；4.销售管理：销售计划、订单管理、产品发货、售后服务等；5.公司治理：公司章程、股东协议、法律合规等。
审核流程第一步：审核计划制定审核计划是内部审核的基础，它是组织内部审核工作的依据。
审核计划应该按照一定的审计规范，考虑全面、客观、公正地开展审核工作。
在制定内部审核计划时，需要选定审核委员会或者内部审核人员，同时确定审核的时间、地点和审核的对象，制定审核计划书并提交审计委员会审批。
第二步：审核准备工作审核准备工作是为内部审核做好准备的工作，主要包括：1.收集准备审核的文件和材料；2.审核人员的选派与安排；3.确定审核日期和地点；4.审核声明的发放；5.检查审核工具是否齐备、能否使用等。
第三步：审核实施审核实施是核心工作，它是揭示被审计对象是否有效开展管理行为，落实组织方针政策，是否满足级别监管要求等重要问题的过程。
为了保证审核有效性，审核小组要高度认真及深入地了解被审计对象的业务，采取充分和随机样本，使用恰当的审核程序，进行系统地收集事实材料，并进行逐一、全面、深入、随机、细致和客观的审计调查和验证。
第四步：审核报告编写审核报告是审核成果的总结，也是向被审计对象提供审查结果的主要形式。
在编写审核报告时，需要介绍审核的目的、方法及结果，对于存在的问题明确反映，发现的问题应进行分析和判断，提出相应的整改意见，并建议被审计单位加强内部控制，强化内部管理等建议。
第五步：审核报告发放及跟踪审核报告在上级机构报送后，下级机构应在规定时间内反馈审核整改策略和遵循情况，并逐一处理被指出的问题，以满足工作计划。
实验室内部审核流程
实验室内部审核流程一、内部审核的策划与预备 1. 编制年度审核方案每年年初，质量负责人组织编制年度审核方案，审核方式分为管理体系全过程审核及管理体系要素审核，管理体系全过程审核每年至少支配一次，制定的年度方案应掩盖管理体系涉及全要素和全部部门。
当消失以下特别状况时应增加审核频次：a. 管理体系有重大变更或机构和职能发生重大变更时；b. 内部监督员发觉某质量要素存在严峻不符合项；c. 消失质量事故，或客户对某一环节连续申诉、投诉；d. 认证认可机构支配现场评审或监督评审前；年度审核方案经审批后，组织实施。
2. 审核前预备①成立内审组:质量负责人依据管理体系审核年度方案的审核内容和审核对象组建内审组，内审组成员应经培训考核合格，取得内审员资格证书，且内审员与被审核部门无直接责任关系。
质量负责人召开内审组组员会议，任命内审组组长和宣读内审员守则，并依据内审年度方案提出本次评审目的、范围内容和要求。
②内审实施方案的制定：内审组长制定内审实施方案，要依据本机构的职能安排表编制各受审核部门的审查内容，由质量负责人审批后实施。
实施方案应在正式审核前一周由内审组长发至各有关部门和人员。
③审核组预备会：内审实施方案经质量负责人批准后，审核组长召开审核组预备会议，讨论有关体系文件并应打算是否需要补充文件，明确分工和要求，确保每位内审员都清晰了解审核任务，全部完成审核前的预备工作。
④编制检查表：审核前，内审员应依据分工编制检查表，内审检查表编制的好坏直接影响内审实施的质量，因此在整个内审中至关重要。
内审检查表中审核内容要依据受审部门的职能编制，要突出审核区域的主要职能；实行的审核方式和方法（查、问、听、看）要恰当；审核时需要抽样的数量要合理。
要选择典型关键质量问题作为重点进行编制（如上次审核的有关信息、管理上的薄弱环节、客户的反馈、发生过的质量问题等）。
全部内审员的检查表合在一起应掩盖管理体系的全部职能，包括本试验室和客户的一些特别要求。
ITSS实例文件-内部审核控制流程
ITSS服务管理体系文件内部审核控制流程修改记录目录一、内部审核流程 (3)二、内部审核策划 (3)1．内部审核组织 (3)2．内部审核周期 (4)3．内部审核计划 (4)4．内部审核准备 (5)5．内部审核实施 (6)1）首次会议 (6)2）现场审核 (6)3）末次会议 (7)6．内部审核报告 (7)7．纠正不符合项 (8)8．跟踪和验证 (8)8．审核记录归档 (8)一、内部审核流程内部审核可分为7个基本步骤，内部审核流程的一般流程如下图所示：二、内部审核策划1．内部审核组织管理体系审核对象为公司管理体系所涉及的部门和活动，审核以GB/T19001-2008/ISO9001:2008《质量管理体系要求》、GB/T22080- 2008/ISO/ IEC27001:2005《信息安全管理体系要求》、GB/T24405.1-2009/ISO/IEC20000-1: 2011《IT服务管理第一部分——服务管理规范》、GB/T 28827.1—2012《信息技术服务运行维护第1部分：通用要求》、《信息技术运行维护服务能力成熟度模型V1.0》、公司管理手册、程序文件、相关管理规范、国家和上级有关法律法规为依据；1、内部审核员通常要求由接受过管理体系审核培训并取得资格证书的人员组成；2、管理体系内部审核员应在公司内各部门挑选并经公司任命。
审核员应与被审核的活动无直接责任，审核员不应审核自己的工作，以保证审核的独立性；3、内审组长应由管理者代表从内审员中指定，一般为公司中层干部以上的人员。
管理者代表可以自己担任审核组长。
2．内部审核周期在正常情况下公司管理体系内部审核每年组织1次。
出现下列情况时可由管理者代表决定是否增加管理体系的内部审核次数：1、组织结构和职能分工出现重大变化时；2、业务内容出现重大变化时；3、管理体系出现重大变化时；4、采用标准、适用法律或验证方法出现重大变化时；5、出现重大客户投诉或信息安全事故时；6、其它需要增加内审的情形。
内部审核流程方案
内部审核流程方案1. 简介本文档介绍了公司内部审核流程的方案，旨在确保公司运营的有效性和符合法律法规要求。
该方案适用于公司内所有部门，包括但不限于业务、财务、人力资源等。
2. 审核流程2.1 需求确认申请人提交审核申请表后，审核部门需要确认申请人的要求是否满足公司政策和规定。
如果符合要求，则开始下一步审核。
2.2 审核委员会的组建和选举公司审核委员会由前两年内在公司担任管理职位的员工通过投票选出，委员人数为五人。
委员会对于审核过程的决策具有终审权。
2.3 审核分配委员会根据申请人的要求确定哪个部门应该审核此申请并将其分配给相应的审核员。
审核员需要在规定时间内完成审核，如果无法在规定时间内完成，则需要向审核委员会汇报并寻求延期。
2.4 审核过程审核过程根据不同部门和不同审核类型而有所不同，但必须遵循以下标准：•对于所有审核类型，需要严格遵守公司政策、规定、程序和标准；•审核员必须保证审核过程的公正性和独立性，不能受到任何贿赂或恶意影响；•审核员必须保证审核结果的准确性和合法性，并根据需求提供合适的意见及建议。
2.5 审核结论和反馈审核员在完成审核后，需要向委员会提交审核结论，委员会对于审核结果进行终审，并决定是否需要反馈给申请人。
如果审核结果被反馈给申请人，则需要清晰明确的陈述理由。
2.6 文件归档及保管审核申请表和审核结论需要存档，并根据公司的政策和要求进行保管。
3. 执行公司管理层需要确保审核流程得到严格执行，并定期评估和改进审核流程。
审核委员会成员需要遵守公司的政策和要求，保证审核过程的公正和准确，始终以公司和客户的最大利益为优先。
4. 结论本文档介绍的内部审核流程方案旨在确保公司运营的有效性，符合法律法规要求，具有实用性和可操作性。
公司管理层需要确保审核流程得到严格执行并不断改进，以建立一套有效的内部审核管理体系，确保公司稳健发展。
内部质量审核控制工作程序
内部质量审核控制工作程序内部质量审核控制工作程序一、编制目的内部质量审核是指为了评估和改进组织的质量管理体系的运行情况而进行的一项活动。
其目的是通过审核来发现、纠正和预防质量管理体系中存在的问题，确保组织达到质量管理体系的目标。
二、审核范围内部质量审核范围涵盖了整个组织的质量管理体系，包括各个部门、环节及关键过程。
三、审核标准内部质量审核按照国际标准ISO 9001:2015进行执行，并结合组织自身的实际情况进行审核。
四、审核组成1. 审核组长：负责审核的组织、协调审核的进行，编制审核计划和审核报告。
2. 审核员：根据审核计划，参与实施审核，收集、整理和评价审核所得证据，提交审核报告。
五、审核计划1. 审核组长和相关部门负责人协商制定审核计划，确定审核的时间、地点、审核标准等。
2. 审核计划应提前通知被审核部门，包括审核目的、内容、要求等。
六、审核准备1. 审核组成员应对被审核部门的相关文件、记录进行充分了解和准备。
2. 审核组成员应带齐必要的工作用具，如：笔、纸、相机等。
七、审核实施1. 审核组按照审核计划进行入场会议，概述审核目的、方式、程序和要求。
2. 审核组根据审核计划，对被审核部门进行分组或分工，开始实施审核。
3. 审核组根据审核依据，进行现场核查、记录采集等工作。
4. 审核期间，审核组应与被审核部门的工作人员进行有效沟通，了解工作情况。
5. 审核过程中，如发现问题，应及时与被审核部门进行沟通和交流，共同寻求问题的解决办法。
八、审核报告1. 审核组应在审核结束后，及时填写审核报告，包括审核目的、范围、方法、依据、结论等内容。
2. 审核报告应包括对组织质量管理体系的评价，指出存在的问题及改进措施。
3. 审核报告应及时提交给被审核部门，要求被审核部门在规定时间内提出整改措施和改进方案。
九、整改和改进1. 被审核部门应根据审核报告中指出的问题，及时制定整改计划和改进方案。
2. 被审核部门应在规定时间内完成整改，并将整改情况报告审核组。
rba准则内部审核流程
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文档下载后可定制随意修改，请根据实际需要进行相应的调整和使用，谢谢!并且，本店铺为大家提供各种各样类型的实用资料，如教育随笔、日记赏析、句子摘抄、古诗大全、经典美文、话题作文、工作总结、词语解析、文案摘录、其他资料等等，如想了解不同资料格式和写法，敬请关注!Download tips: This document is carefully compiled by theeditor. I hope that after you download them,they can help yousolve practical problems. The document can be customized andmodified after downloading,please adjust and use it according toactual needs, thank you!In addition, our shop provides you with various types ofpractical materials,such as educational essays, diaryappreciation,sentence excerpts,ancient poems,classic articles,topic composition,work summary,word parsing,copy excerpts,other materials and so on,want to know different data formats andwriting methods,please pay attention!RBA（Responsible Business Alliance）准则是指企业社会责任联盟制定的全球供应链可持续发展标准。
内部文件审核流程模板
内部文件审核流程模板随着企业的发展，内部文件的审核流程变得越来越重要。
一个完善的审核流程可以确保内部文件的准确性、合规性和一致性，提高工作效率和质量。
本文将介绍一种内部文件审核流程模板，帮助企业建立一个高效的审核流程。
一、背景介绍内部文件是指企业内部使用的各类文件，包括但不限于政策文件、工作流程、培训材料、合同等。
这些文件对于企业的正常运营和管理至关重要。
然而，如果没有一个明确的审核流程，文件的准确性和合规性将无法得到保证。
二、审核流程模板1. 文件提交文件的提交是审核流程的第一步。
提交者需要将文件上传至指定的文件管理系统或者发送给审核人员。
同时，提交者需要填写一份文件审核申请表，包括文件的名称、版本、目的、适用范围等信息。
2. 初步审核初步审核由指定的审核人员进行。
审核人员需要对文件进行初步审查，确保文件的格式、内容和结构符合要求。
如果发现问题，审核人员可以要求提交者进行修改或提供更多的信息。
3. 内容审核内容审核是审核流程的核心环节。
内容审核由专业人员或相关部门负责。
审核人员需要对文件的内容进行仔细审查，包括文字表达的准确性、技术要求的合规性、法律法规的遵守等。
审核人员可以进行标记或提出修改建议，以确保文件的质量。
4. 审核意见反馈审核人员需要将审核意见反馈给提交者。
反馈可以包括修改建议、问题指出、合规性要求等。
提交者需要根据反馈进行相应的修改，并重新提交文件。
5. 二次审核二次审核是对修改后的文件进行再次审查。
同样，审核人员需要对文件的内容和格式进行仔细审查，确保问题得到解决并符合要求。
如果仍然存在问题，审核人员可以要求提交者进行进一步修改。
6. 最终审核最终审核是对修改后的文件进行最后的审查。
审核人员需要对文件进行全面的检查，确保所有问题得到解决并符合要求。
如果文件通过最终审核，审核人员可以将文件标记为“审核通过”。
7. 文件发布审核通过的文件可以进行发布。
发布可以包括将文件上传至文件管理系统、发送给相关人员或部门，或者在内部网站上发布。
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审核人员
接受正式的专业培训 具备参加审核的经历 与被审核的工作无直接责任 经过能力和经验的确认
审核的系统性
全部审核 部分审核 后续审核
全部审核
必须对所有相关部门进行定期审核 至少每年一次 包括标准所有适用的要求
部分审核
例行审核之外，下列因素也可能导致进行内 部审核： 组织机构变化 能源结构变化
检查表的基本内容
依据的标准条款 依据的体系文件 审核区域/部门 检查要点 验证方法 抽样数 验证结果(记录)
检查表的四要素
去哪里 找谁 查什么 如何检查
地点 被审核人 检查要点 验证方法
检查表案例
看什么 (LOOK AT) -- 要点
合格能源ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ购清单
找什么(LOOK FOR) -- 验证内容
是否存在， 是否批准，
编制的准备
了解审核的范围
确定审核的重点
确定审核的策略
文件收集和审查
检查表案例
审核的范围
审核涉及的活动或区域包括：
能源管理体系的范围和边界
明确审核的重点
公司的管理重点 已出现的能源管理问题 标准要求的重点 上次审核的信息
审核的策略
审核的方法
a 按部门 -- 考虑涉及的主要活动及涉及 的相关条款 b 按条款 -- 考虑涉及的部门
按部门 -- 考虑涉及的主要活动及涉及的 相关条款 按条款 -- 考虑涉及的部门
审核的目的和范围
审核目的
-- 体系结果的评价 -- 调查重大不合格的原因 -- 外部的检查 -- 定期的审核
审核范围
-- 全公司范围 -- 某一个或几个部门 -- 标准的部分条款要求 -- 公司部分体系文件的要求
审核实施计划的内容
某个活动的审核路线
供应商分级
自
按级评审
上
供应商批准
自
而
供应商清单
下
下
供应商监控
定期评估、沟通、纠正
而
供应商取消
上
清单更新
文件的收集与审查
与被审核范围相关的文件 审核要点中涉及的记录和文件
检查表的要求
明确部门与条款的关系 依据标准及体系文件要求 选择主要的工作内容 考虑薄弱环节及部门接口 抽样具有代表性 注意可操作性
审核路线的展开
部
相
门
关
职
活
责
动
相
实
记
关
文 件
施
录
检查表的使用
依据检查表并考虑灵活性
标准要求 文件要求
现场审核(面谈\提问\ 观察\抽样\验证)
内部审核
内部管理体系审核概论
审核的定义 审核的类型 审核的目的 审核的特点 审核的基本程序 年度审核进度的安排
审核类型
外部审核
第二方审核 第三方审核
内部审核
第一方审核
第一方审核
使管理体系满足标准和/或其它约定的文件 作为一种重要的管理手段 在第二、三方审核前纠正不足 维持、改进和完成管理体系的需要 审核流程
审核的特点
正规性 系统性 独立性 审核是一个抽样的过程
审核的正规性
审核依据正式特定的要求进行 审核只能由有资格的人员进行 审核必须按正式程序进行 审核必须依据客观证据作出判断 审核结果必须有正式报告和记录
审核的依据
合同要求 管理体系文件和规定 GB/T 23331 GB/T29456 法律、法规
看什么 (LOOK AT) -- 要点
合格能源采购要求
找什么(LOOK FOR) -- 验证内容
是否包括规定的记录 （能源采购的质量要求、数量等）
审核前沟通
提前通知受审核部门 审核组内部会议（必要时）
a）审核准备情况 b）讨论疑难问题 c）提出注意事项
审核的实施
首次会议 现场审核 不合格报告 审核组会议 末次会议
年度审核的频次和形式
每年至少一次，覆盖标准所有要求
集中某一段时间完成对所有相关部门的 审核 分部门在不同时间进行审核
集中式审核进度的安排
在程序文件中明确大致时间 具体时间用通知或审核实施计划形式通 知相关部门 可不必编制年度内部审核进度计划
分散式审核的进度安排
编制年度内部审核进度计划 对计划进行滚动修改
审核的目的和范围 审核依据的文件 审核组成员 审核详细的日程安排
1) 首次会议/末次会议时间 2) 审核组人员的分配 3) 受审核部门及具体时间 4) 主要的审核要点
拟制/批准人的签字 通知(发放)的相关部门
检查表的编写
检查表的作用 编制的准备 检查表的基本内容 检查表的要求
检查表的作用
指导审核整个过程的路线图 明确审核要点和方法 确保审核的覆盖面 减少组员之间不必要的重复 保持审核的方向和节奏 体现审核的正规化和专业性 作为审核的记录档案
首次会议
审核签到 介绍审核组成员 介绍审核目的和范围 审核计划安排的确认 介绍审核的方法和程序 问题澄清 确认末次会议时间
现场审核
组长控制审核的全过程 审核路线的展开 检查表的使用 审核技术与诀窍 审核的抽样 审核的验证 做好检查笔记 不确定问题的处理 不合格的处理
审核过程的控制
执行计划 保持进度 协调气氛 保持客观 审定结果
审核范围
审核涉及的活动或区域包括： 组织机构 管理、运作和体系的程序 人员、设备和材料资源 工作区域和过程 能源使用和主要能源使用的记录 能源绩效参数、目标和指标的记录 文件、报告和记录的保管
审核的程序
审核准备 审核实施 审核报告 审核的跟踪
年度内审进度安排
确定年度审核的频次和形式 集中式审核的进度安排 分散式审核的进度安排
审核的路线
a 自上而下 b 自下而上 c 随机
审核路线（1）
某一部门审核路线
自
前台预订
自
上
接待服务
下
而
下
入住服务
而
退房
上
审核路线（2）
某一活动的审核路线
自
接收预订信息
自
上
评审
下
而
记录
而
下
抽查
上
更改
审核路线 （3）
运作体系审核的路线
签订合同
采购
自
制造
上
检验
自
而
入库
下
下
交付
而
服务
上
审核路线 （4）
年度内审进度计划
受审核部门 预计的审核月份 滚动修改的状态
年度内部审核进度计划
月份 部门 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 管理层 设计部 制造部 品管部 市场部 供应部
已计划
已审核
已制定措施
措施已实施
已验证
审核准备
确定审核组 编制审核实施计划 制订检查表 审核前沟通
审核组的确定
管理者代表任命审核组长及成员 审核组长的选定
A) 资格 B) 业务范围 C) 工作经验 D) 组织能力
审核员的选定
A) 资格 B) 业务范围 C) 专业知识 D) 工作中的协调 E) 为受审核部门所接受
审核实施计划
确定审核的目的和范围 确定审核的方法 确定审核的时间安排 确定审核组人员的安排
审核的方法