企业合规管理培训课件PPT课件
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合规管理手册培训ppt课件
13
七、合规管理渊源——国内合规管理 主要规范性法律文件
21.《深圳证券交易所创业板市场投资者适当性管理实 施办法》 22.《中华人民共和国反洗钱法》 23.《金融机构反洗钱规定》 24.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记 录保存管理办法》 25.《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》 26.《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》 27.《首次公开发行股票并上市管理办法》 28.《证券发行上市保荐业务管理办法》 29.《证券发行与承销管理办法》
或者执业行为违反法律、法规和准则而使公司 受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损 失或者声誉损失的风险。
3
一、合规、合规风险与合规管理的概 念
合规管理 指公司制定和执行合规管理制度, 建立合规管理机制,培育合规文化,防范合 规风险的行为。
4
二、合规的重要性
合规是公司持续稳健发展的内在要求 合规是构建内控长效机制的必由之路 合规是增强公司核心竞争力的重要措施 合规是衡量个人职业素质的重要标准
10
七、合规管理渊源
国际合规管理主要文献
1.《合规与银行合规部门》 2.《关于市场中介组织合规职责问题的最终报告》 3.《合规的作用——白皮书》 4.《内部控制——整合框架》 5.《企业风险管理——整合框架》
11
七、合规管理渊源
1.《中华人民共和国证券法》 2.《中华人民共和国公司法》 3.《中华人民共和国刑法》 4.《中华人民共和国行政许可法》 5.《证券公司监督管理条例》 6.《证券公司内部控制指引》 7.《证券公司治理准则》 8.《证券公司合规管理试行规定》 9.《证券公司分类监管规定》 10.《证券公司风险控制指标管理办法》
七、合规管理渊源——国内合规管理 主要规范性法律文件
21.《深圳证券交易所创业板市场投资者适当性管理实 施办法》 22.《中华人民共和国反洗钱法》 23.《金融机构反洗钱规定》 24.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记 录保存管理办法》 25.《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》 26.《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》 27.《首次公开发行股票并上市管理办法》 28.《证券发行上市保荐业务管理办法》 29.《证券发行与承销管理办法》
或者执业行为违反法律、法规和准则而使公司 受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损 失或者声誉损失的风险。
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一、合规、合规风险与合规管理的概 念
合规管理 指公司制定和执行合规管理制度, 建立合规管理机制,培育合规文化,防范合 规风险的行为。
4
二、合规的重要性
合规是公司持续稳健发展的内在要求 合规是构建内控长效机制的必由之路 合规是增强公司核心竞争力的重要措施 合规是衡量个人职业素质的重要标准
10
七、合规管理渊源
国际合规管理主要文献
1.《合规与银行合规部门》 2.《关于市场中介组织合规职责问题的最终报告》 3.《合规的作用——白皮书》 4.《内部控制——整合框架》 5.《企业风险管理——整合框架》
11
七、合规管理渊源
1.《中华人民共和国证券法》 2.《中华人民共和国公司法》 3.《中华人民共和国刑法》 4.《中华人民共和国行政许可法》 5.《证券公司监督管理条例》 6.《证券公司内部控制指引》 7.《证券公司治理准则》 8.《证券公司合规管理试行规定》 9.《证券公司分类监管规定》 10.《证券公司风险控制指标管理办法》
《合规培训》PPT
该行业采取定期举办研讨会和培训班的形 式,邀请行业内专家和学者进行授课,分 享最新的法律法规和行业动态,提高员工 的合规意识和能力。
该行业通过考试和评估等方法,检验员工 对合规培训内容的掌握情况,确保培训效 果达到预期目标。
案例三:某跨国公司的合规培训实践
• 公司背景:该跨国公司是一家全球领先的企业,业务涉及多个国家和地区。为了确保公司在全球范围内遵守相 关法律法规,该企业制定了一套全面的合规培训方案。
• 培训内容:该方案不仅涵盖了公司治理、商业道德、信息安全、环境保护等方面的内容,还针对不同国家和地 区的法律法规进行详细解读,确保员工了解并遵守当地的规定。
• 实施方式:该企业采取线上和线下相结合的方式,利用公司内部培训平台和外部专业机构进行合规培训,确保 员工能够及时获取培训内容。此外,该企业还针对不同国家和地区的法律法规进行翻译和解读,确保员工能够 准确理解并遵守当地的规定。
日期:
合规培训
汇报人:
目录
பைடு நூலகம்
• 合规培训概述 • 合规培训内容 • 合规培训方法 • 合规培训效果评估 • 合规培训案例分享 • 合规培训的未来展望
01
合规培训概述
合规培训的定义
合规培训是指企业为了遵守相关法律法规、行业标准和规章制度,对员工和管理 层进行的培训活动。
合规培训旨在确保员工了解和遵守企业内部的规章制度,以及外部的法律法规、 行业标准和监管要求。
合规能力培训
提高合规操作能力
针对公司业务特点,指导员工如 何在实际工作中遵守合规要求。
加强风险防范能力
培养员工识别、评估、防范风险 的能力,提高风险应对能力。
提升合规管理能力
培训员工如何制定、执行、监督 合规管理制度,提高企业管理水
企业合规管理PPT
中国移动通信集团公司合规管理实践
中国移动注重合规管理,建立了全面的信息安全、网络管理、客户服务等方面的合规管理制度和流程,保障公司运营的合 法性和规范性。
THANK YOU.
推行合规管理理念
将合规管理理念贯穿到企业的各个领域和环节,使合规成为企业文化的核心要素 之一,实现全员合规、全程合规。
合规管理培训计划和实施
制定培训计划
针对企业员工的岗位和职责,制定不同的合规管理培训计划 ,明确培训内容和时间安排。
培训实施与考核
通过开展集中培训、网络培训、案例分析等形式,对员工进 行合规管理培训,并进行考核评估,确保培训效果。
腾讯积极与监管机构合作,共同 推动行业合规标准建设,为行业 健康发展做出了积极贡献。
阿里巴巴合规管理的实践案例
合规管理融入业务
阿里巴巴将合规管理贯穿于业务发展 全过程,确保公司业务符合国内外法 律法规及行业标准。
强化知识产权保护
阿里巴巴高度重视知识产权保护,建 立了全面的知识产权保护制度和流程 ,为公司的创新和发展提供了有力保 障。
明确合规管理组织架构
建立专门的合规管理部门,明确各层级合规管理岗位的职责和权限。
建立合规管理流程
制定合规管理流程,包括合规风险的识别、评估、监控和应对等环节。
完善合规管理规范
建立合规管理规范,包括合规准则、合规培训、合规考核等内容。
制定合规管理制度
制定合规管理制度
建立完善的合规管理制度 ,包括合规管理规定、合 规操作手册等。
VS
详细描述
合规危机处理机制应当包括危机事件的识 别、评估、应对和总结等环节。企业应当 建立专门的危机处理小组,制定危机处理 预案,及时采取有效措施,以最大程度地 减少危机对企业的影响。同时,还应当对 危机事件进行总结,吸取经验教训,进一 步完善企业的合规管理体系。
中国移动注重合规管理,建立了全面的信息安全、网络管理、客户服务等方面的合规管理制度和流程,保障公司运营的合 法性和规范性。
THANK YOU.
推行合规管理理念
将合规管理理念贯穿到企业的各个领域和环节,使合规成为企业文化的核心要素 之一,实现全员合规、全程合规。
合规管理培训计划和实施
制定培训计划
针对企业员工的岗位和职责,制定不同的合规管理培训计划 ,明确培训内容和时间安排。
培训实施与考核
通过开展集中培训、网络培训、案例分析等形式,对员工进 行合规管理培训,并进行考核评估,确保培训效果。
腾讯积极与监管机构合作,共同 推动行业合规标准建设,为行业 健康发展做出了积极贡献。
阿里巴巴合规管理的实践案例
合规管理融入业务
阿里巴巴将合规管理贯穿于业务发展 全过程,确保公司业务符合国内外法 律法规及行业标准。
强化知识产权保护
阿里巴巴高度重视知识产权保护,建 立了全面的知识产权保护制度和流程 ,为公司的创新和发展提供了有力保 障。
明确合规管理组织架构
建立专门的合规管理部门,明确各层级合规管理岗位的职责和权限。
建立合规管理流程
制定合规管理流程,包括合规风险的识别、评估、监控和应对等环节。
完善合规管理规范
建立合规管理规范,包括合规准则、合规培训、合规考核等内容。
制定合规管理制度
制定合规管理制度
建立完善的合规管理制度 ,包括合规管理规定、合 规操作手册等。
VS
详细描述
合规危机处理机制应当包括危机事件的识 别、评估、应对和总结等环节。企业应当 建立专门的危机处理小组,制定危机处理 预案,及时采取有效措施,以最大程度地 减少危机对企业的影响。同时,还应当对 危机事件进行总结,吸取经验教训,进一 步完善企业的合规管理体系。
《合规管理》培训课件
合规管理的原则和基本流程
1
原则
合规管理的原则包括诚信、透明、责任和风险管理。
2
流程
基本合规管理流程包括风险评估、制定合规策略、建立合规控制措施、监督和持 续改进。
法律法规和政策要求
合规管理需要遵守相关的法律法规和政策要求,如劳动法、环境保护法和反腐败 法。
合规风险及其影响分析
合规风险
合规风险是指组织可能面临的违反法律法规和政 策要求的风险,如数据泄露、财务不当和违规行 为。
《合规管理》培训课件
合规管理是组织内建立并遵守法律法规和政策要求的重要过程。在本课件中, 我们将介绍合规管理的定义、原则、流程以及其在组织中的重要性。
合规管理的定义和重要性
定义
合规管理是一种遵守法律法规和政策要求的 管理机制,以确保组织的运营符合相关规定。
重要性
合规管理有助于保护组织的声誉,预防法律 纠纷,提高工作效率,并提升员工对组织价 值观和道德准则的认同。
影响分析
合规风险的影响包括经济损失、法律诉讼、声誉 受损以及员工士气下降。
合规培训的目标和方法
1 目标
2 方法
合规培训的目标是让员工理解和识别违规 行为,提高合规意识,以及掌握合规管理 的基本知识和技能。
合规培训可以采用面对面培训、在线课程、 演示和游戏等形式,以满足不同学习需求。
合规培训的内容和形式
3
成果
通过有效的评估和持续改进,提高合规培训的效果,降低合规风险,保证组织的 合规管理水平。
内容
• 法律法规和政策要求 • 组织的合规政策和规程 • 合规风险管理
形式
• 面对面培训 • 在线学习平台 • 虚拟实境培训
合规培训的效果评估和持续改进
《合规培训》PPT课件
设立独立的内部审计机构,配备 专业的审计人员,负责对企业内 部各项经济活动进行审计监督。
合规审计与检查
定期开展合规审计和专项检查, 发现问题及时整改,确保企业合
规经营。
举报与问责机制
建立举报奖励和问责机制,鼓励 员工积极发现和报告违规行为,
对违规责任人进行严肃处理。
员工个人行为规范
04
与道德准则
职业操守与诚信原则
合规内涵
合规管理是企业的一项核心的风险管理活动,是对全业务、 全流程进行合规性管控的活动,涉及企业各层级、各部门、 各分支机构及全体员工,贯穿决策、执行、监督、反馈等各 个环节。
常见违规行为及后果
常见违规行为
包括违反国家法律法规、行业规 定、公司内部规章制度等行为, 如商业贿赂、虚假宣传、操纵市 场、内幕交易等。
《合规培训》PPT课件
汇报人: 2023-12-28
目录
• 合规培训背景与意义 • 合规基础知识 • 企业内部合规管理体系建设 • 员工个人行为规范与道德准则 • 风险防范与应对措施 • 案例分析与经验分享 • 总结回顾与展望未来
合规培训背景与意
01
义
合规培训的重要性
规避法律风险
促进业务发展
通过合规培训,员工能够了解并遵守 相关法律法规,降低企业因违法行为 而面临的风险。
建立定期监控机制,对各类风 险进行持续跟踪和报告,确保
及时发现问题并采取措施。
持续改进
针对已识别出的风险和应对措 施的实施效果,进行持续改进 和优化,提高风险防范能力。
培训与宣传
加强员工合规意识和风险防范 能力的培训,提高全员参与风 险防范的意识和能力。
合规文化建设
推动企业合规文化建设,营造 全员遵守规章制度、重视风险
合规审计与检查
定期开展合规审计和专项检查, 发现问题及时整改,确保企业合
规经营。
举报与问责机制
建立举报奖励和问责机制,鼓励 员工积极发现和报告违规行为,
对违规责任人进行严肃处理。
员工个人行为规范
04
与道德准则
职业操守与诚信原则
合规内涵
合规管理是企业的一项核心的风险管理活动,是对全业务、 全流程进行合规性管控的活动,涉及企业各层级、各部门、 各分支机构及全体员工,贯穿决策、执行、监督、反馈等各 个环节。
常见违规行为及后果
常见违规行为
包括违反国家法律法规、行业规 定、公司内部规章制度等行为, 如商业贿赂、虚假宣传、操纵市 场、内幕交易等。
《合规培训》PPT课件
汇报人: 2023-12-28
目录
• 合规培训背景与意义 • 合规基础知识 • 企业内部合规管理体系建设 • 员工个人行为规范与道德准则 • 风险防范与应对措施 • 案例分析与经验分享 • 总结回顾与展望未来
合规培训背景与意
01
义
合规培训的重要性
规避法律风险
促进业务发展
通过合规培训,员工能够了解并遵守 相关法律法规,降低企业因违法行为 而面临的风险。
建立定期监控机制,对各类风 险进行持续跟踪和报告,确保
及时发现问题并采取措施。
持续改进
针对已识别出的风险和应对措 施的实施效果,进行持续改进 和优化,提高风险防范能力。
培训与宣传
加强员工合规意识和风险防范 能力的培训,提高全员参与风 险防范的意识和能力。
合规文化建设
推动企业合规文化建设,营造 全员遵守规章制度、重视风险
企业合规管理培训ppt
05
企业合规管理培训实施方案
培训计划
01
02
03
确定培训目标
通过培训提高员工对合规 管理的认识和重视,增强 员工的合规意识和能力。
制定培训计划
根据企业实际情况和员工 需求,制定详细的培训计 划,包括培训内容、时间 、地点、师资等。
定期组织培训
按照制定的培训计划,定 期组织开展合规管理培训 ,确保员工得到充分的培 训。
风险分析
对收集到的风险信息进行分析,确 定合规风险点。
合规风险评估
风险评估方法
评估流程
采用定性和定量评估方法,如风险矩阵、风 险指数等。
制定评估计划、实施评估、结果汇总、制定 评估报告等。
风险等级
报告与反馈
根据评估结果,将合规风险划分为高、中、 低等不同等级。
向上级机构报告评估结果,同时向相关部门 和人员反馈。
建立合规奖惩机制
制定合规奖惩办法,对合规表现良 好的员工和部门给予奖励和表彰, 对违规行为进行严肃处理,形成合 规管理的良好氛围。
合规管理流程
要点一
完善合规管理流程
制定完善的合规管理流程,包括合规 风险的识别、评估、监控和应对措施 ,确保合规管理的科学性和规范性。
要点二
建立合规审查机制
建立合规审查机制,对各项业务进行 合规审查,确保业务操作的合规性。
提高企业治理水平,加强内部管理,提升企业形象和 声誉。
保护企业的员工和消费者利益,维护社会公平正义。
合规管理的历史与发展
合规管理起源于美国,最初是为了应对反海外腐败法 的合规要求而设立的。
我国在20世纪末开始引入合规管理理念,并在大型国 有企业逐步推广实施。
随着企业规模的不断扩大和全球化的发展,合规管理 逐渐成为企业管理的重要组成部分。
合规培训知识讲座PPT课件
➢责令改正 ➢责令追究相关责任人 ➢要求全面清查异地业务
(2)拖延赔付
2002年10月24日,某保险公司立案受理某重疾险客户的 理赔申请,但是在客户多次询问的情况下,直至2004年4 月18日才以未如实告知为由向其发出拒赔通知书
违反了《保险法》第24条的规定
依据《保险法》第150条的规定 ➢对公司负有直接责任的高级管理人员 与其他直接责任人员给予警告处罚
合规培训知识讲座PPT课件
案例二:擅设机构
2005年3月,我局现场检查发现,某公司自2004年 6月起在北京市西城区某大厦未经批准设立了营销 服务部,性质较为恶劣。 违反了《保险法》第80条 依据《保险法》第145条、150条
➢责令改正 ➢撤销擅设机构 ➢20万元罚款 ➢责令撤换总经理
2、高管人员管理 (1)监管部门对高管人员的履职管理 (2)高级管理人员的责任追究
➢ 各公司不得迟报、漏报、瞒报、虚报、据报或伪造、篡 改相关报送信息
5、其他违规案例 (1)异地展业 (2)拖延赔付
(1)异地展业
2004年7月至2005年3月,某公司在河北兴隆地区 发展业务员并异地展业,涉及业务人员24人,保 单152件,年缴保费12万元,属于异地经营保险 业务的行为,违反了《保险公司管理规定》(保 监会令[2006]3号)第51条的有关规定。
《关于规范北京市人身保险产品管理有关问 题的补充的通知》(京保监发[2005]29号)
➢在不迟于销售后7日内向我局报送开办产品目录 等信息
➢在每年3月15日前向我局报送产品总结 材料
(3)产品报备中存在的主要问题 ➢ 产品类型填报有误 ➢ 产品目录报送不及时 ➢ 年度报告不及时
4、统计管理
4、统计管理
➢2004年12月,该“物业管理公司”申请退保,保险公司 向该“物业管理公司”账户支付2026.3万元退保金
(2)拖延赔付
2002年10月24日,某保险公司立案受理某重疾险客户的 理赔申请,但是在客户多次询问的情况下,直至2004年4 月18日才以未如实告知为由向其发出拒赔通知书
违反了《保险法》第24条的规定
依据《保险法》第150条的规定 ➢对公司负有直接责任的高级管理人员 与其他直接责任人员给予警告处罚
合规培训知识讲座PPT课件
案例二:擅设机构
2005年3月,我局现场检查发现,某公司自2004年 6月起在北京市西城区某大厦未经批准设立了营销 服务部,性质较为恶劣。 违反了《保险法》第80条 依据《保险法》第145条、150条
➢责令改正 ➢撤销擅设机构 ➢20万元罚款 ➢责令撤换总经理
2、高管人员管理 (1)监管部门对高管人员的履职管理 (2)高级管理人员的责任追究
➢ 各公司不得迟报、漏报、瞒报、虚报、据报或伪造、篡 改相关报送信息
5、其他违规案例 (1)异地展业 (2)拖延赔付
(1)异地展业
2004年7月至2005年3月,某公司在河北兴隆地区 发展业务员并异地展业,涉及业务人员24人,保 单152件,年缴保费12万元,属于异地经营保险 业务的行为,违反了《保险公司管理规定》(保 监会令[2006]3号)第51条的有关规定。
《关于规范北京市人身保险产品管理有关问 题的补充的通知》(京保监发[2005]29号)
➢在不迟于销售后7日内向我局报送开办产品目录 等信息
➢在每年3月15日前向我局报送产品总结 材料
(3)产品报备中存在的主要问题 ➢ 产品类型填报有误 ➢ 产品目录报送不及时 ➢ 年度报告不及时
4、统计管理
4、统计管理
➢2004年12月,该“物业管理公司”申请退保,保险公司 向该“物业管理公司”账户支付2026.3万元退保金
企业合规管理 ppt课件
——违反政治纪律和政治规矩,存在违背党的路线方针政策的言行,有令不行、有禁 不ห้องสมุดไป่ตู้,阳奉阴违,拉帮结派等问题;
——违反廉洁纪律,以权谋私、贪污贿赂、腐化堕落等问题; ——违反组织纪律,违规用人、拉票贿选、买官卖官,以及独断专行、软弱涣散、严 重不团结等问题; ——违反群众纪律、工作纪律、生活纪律、搞形式主义、官僚主义、享乐主义和奢靡 之风等问题。 (3)加强合规管理是遏制腐败的有力机制。在全面从严治党、反腐倡廉的大形势下, 依规行事、诚信经营,自觉抵制腐败、拒绝利益输送,是国有企业及其员工的政治义务和责 任。通过合规管理,能够为企业、企业管理者及员工自身设置经营和执业的“防火墙”,使 其在工作中能够时刻远离违规、违纪,确保自身廉洁从业、干净从业。
3、加强合规管理是落实全面从严治党要求,强化廉洁从业的有力手段。
(1)党的十九大报告明确提出坚定不移全面从严治党,持之以恒正风肃纪,夺取反腐 败斗争压倒性胜利,健全党和国家监督体系。
(2)巡视组对巡视对象执行《中国共产党章程》和其他党内法规,遵守党的纪律,落 实党风廉政建设主体责任和监督责任等情况进行监督,着力发现以下问题:
法制国运 合规同行
一、为什么要合规管理 二、合规管理是什么
三、怎么做合规管理 四、合规管理的几点要求
一 为什么要合规管理
一 为什么要合规管理
(一)企业违规事件层出不穷
案例一:中石化天价酒事件
2011年4月,有网民爆料称中石化广东石油分公司购买几百万高档 酒供私人支配。中石化广东分公司的新闻发言人证实2010年公司确实采 购了数批酒,但称"这批酒是公司正常的商品购进,属于公司"非油品经 营项目"。而相关知情人透露,没听说也没见过公司出售这些高档酒,网 曝所购酒部分是用于接待。至此中石化广东石油总经理鲁广余违规购买 高档酒事件浮出水面, 4月14日,中石化集团公司党组紧急召开党组会 。由纪检组监察局、人事部、办公厅、油品销售事业部组成联合调查组 ,两次赴广东就鲁广余违规购买高档酒事件开展调查。
——违反廉洁纪律,以权谋私、贪污贿赂、腐化堕落等问题; ——违反组织纪律,违规用人、拉票贿选、买官卖官,以及独断专行、软弱涣散、严 重不团结等问题; ——违反群众纪律、工作纪律、生活纪律、搞形式主义、官僚主义、享乐主义和奢靡 之风等问题。 (3)加强合规管理是遏制腐败的有力机制。在全面从严治党、反腐倡廉的大形势下, 依规行事、诚信经营,自觉抵制腐败、拒绝利益输送,是国有企业及其员工的政治义务和责 任。通过合规管理,能够为企业、企业管理者及员工自身设置经营和执业的“防火墙”,使 其在工作中能够时刻远离违规、违纪,确保自身廉洁从业、干净从业。
3、加强合规管理是落实全面从严治党要求,强化廉洁从业的有力手段。
(1)党的十九大报告明确提出坚定不移全面从严治党,持之以恒正风肃纪,夺取反腐 败斗争压倒性胜利,健全党和国家监督体系。
(2)巡视组对巡视对象执行《中国共产党章程》和其他党内法规,遵守党的纪律,落 实党风廉政建设主体责任和监督责任等情况进行监督,着力发现以下问题:
法制国运 合规同行
一、为什么要合规管理 二、合规管理是什么
三、怎么做合规管理 四、合规管理的几点要求
一 为什么要合规管理
一 为什么要合规管理
(一)企业违规事件层出不穷
案例一:中石化天价酒事件
2011年4月,有网民爆料称中石化广东石油分公司购买几百万高档 酒供私人支配。中石化广东分公司的新闻发言人证实2010年公司确实采 购了数批酒,但称"这批酒是公司正常的商品购进,属于公司"非油品经 营项目"。而相关知情人透露,没听说也没见过公司出售这些高档酒,网 曝所购酒部分是用于接待。至此中石化广东石油总经理鲁广余违规购买 高档酒事件浮出水面, 4月14日,中石化集团公司党组紧急召开党组会 。由纪检组监察局、人事部、办公厅、油品销售事业部组成联合调查组 ,两次赴广东就鲁广余违规购买高档酒事件开展调查。
《合规专项培训》PPT课件
违规违纪行为及处罚类型
员工违规违纪警示
处罚规定
员工违规违纪处罚从轻到重分为书面警告、通报批评、记过、降职降级、解除劳动 合同五档,具体根据违规违纪行为的警示层次以及违规违纪员工的动机、责任大小、 认错态度、挽回损失等情况确定。 处罚类型 书面警告 通报批评 记过 降职降级 处罚期间(处罚生效之日 至处罚期满之日) 处罚期间经济处罚规定 基薪 / 岗位工资视实际违规情况,按 80%-100%发放,绩效薪酬酌情发放 基薪 / 岗位工资按 80% 发放,绩效薪 酬酌情发放 基薪 / 岗位工资按 60% 发放,绩效薪 酬酌情发放 按降职降级后对应职级发放基薪 / 岗 位工资,绩效薪酬酌情发放
红牌违规违纪行为及处罚类型
16 17 18 违反公司品宣规定,擅自使用未经授权的宣传模版 未按规定流程进行人事任免、招聘使用编制外人员、擅自签署劳动合同、用 工协议 按照公司要求提交的个人信息(人力资源管理涉及的各类表单中涉及的所有 信息)中存在虚假信息 未履行公司相关审批流程,发生财务支出 设立“小金库”、账外账 侵吞公司财务、据为己有 经营、管理、决策失误或渎职,给公司造成重大损失 不配合或变相抵制、妨碍内部调查,隐瞒问题,弄虚作假,袒护、包庇违规 违纪人员 恶意检举,出具伪证或捏造事实诬告、陷害、诽谤他人或诋毁公司 报复、陷害内控、稽核、监察人员或检举人员 行贿、受贿、索贿 职场“性骚扰”行为 在办公场所聚众闹事,实施暴力行为;恶意干扰或煽动他人干扰公司正常管 理或经营 其他违反国家法律法规以及社会公德或职业道德的行为 其他公司管理层认定的性质极其恶劣,对公司造成重大影响的违规违纪行为
8、签约录像5-10分钟,费用讲解和征信教育落实情况
以上涉及违规操作,按公司惩处规定严格处罚;涉及较轻不规范操作,以评分统计,计 入综合绩效考核和晋升考核。
企业合规制度宣导培训PPT专题演示
春天的风吹过银杏树的枝头,几场春 雨让刚 冒出小 芽的叶 子,长 得郁郁 葱葱。 当我把 这个好 消息告 诉门口 的孩子 们后, 他们便 一个接 一个的 来到我 们家的 花园中 。 春天的风吹过银杏树的枝头,几场春 雨让刚 冒出小 芽的叶 子,长 得郁郁 葱葱。 当我把 这个好 消息告 诉门口 的孩子 们后,春他天们的便风一吹个过接银一杏个树的的来枝到头我,们几家场的春花雨园让中刚。冒出小 芽的叶 子,长 得郁郁 葱葱。 当我把 这个好 消息告 诉门口 的孩子 们后, 他们便 一个接 一个的 来到我 们家的 花园中 。
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合规培训PPT课件
风险应对策略制定
01
02
03
04
规避策略
对于高风险业务或活动,采取 规避措施,避免潜在损失。
减轻策略
通过优化流程、提升技能等方 式,减轻风险带来的负面影响。
转移策略
通过购买保险、外包等方式, 将部分风险转移给第三方。
接受策略
对于无法避免且影响较小的风 险,可以采取接受策略,并制
定应对措施。
风险防范措施实施
流程实施与监控
责任分工、执行监控、持续改进
内部控制评价指标体系构建
内部控制评价目标
合规性、有效性、效率性
评价指标设计
定量指标(如错误率、违规次数 等)与定性指标(如员工满意度、 流程合理性等)
评价方法
问卷调查、访谈、穿行测试等
评价结果分析与改进
问题诊断、改进措施制定、持续 改进计划
05
合规文化建设与落地实 施
持续改进方向和目标设定
分析合规风险点
定期对合规风险点进行分析和评估,找出潜在的合规问题和 漏洞。
制定改进计划
根据风险点分析结果,制定具体的改进计划,明确改进目标、 措施和时间表。
实施改进措施
按照改进计划,积极组织实施改进措施,提高合规管理水平 和效果。
监督和评估
对改进措施的实施情况进行监督和评估,确保改进措施的有 效性和可持续性。同时,根据评估结果及时调整和改进合规 管理策略和方法。
提升企业声誉
合规经营是企业赢得市场 信任和客户认可的基础, 通过合规培训可提升企业 品牌形象和声誉。
保障企业稳健发展
合规培训有助于企业建立 健全的内部控制体系,确 保企业稳健、可持续发展。
国内外合规监管现状
国际合规监管趋势
企业合规管理PPTppt
03
企业合规管理的实施
制定合规管理政策
制定合规管理政策
根据企业实际情况,制定符合国家法律法规、行业标准和国际条约的合规管 理政策,明确合规管理目标、原则、范围和标准等。
完善合规管理制度
制定合规管理制度,包括合规管理流程、合规培训计划、合规风险评估办法 等,明确合规管理具体内容和要求。
建立合规管理机构
建立完善的问责机制,对违规行为进行严厉 追究和处理,强化员工的合规意识和责任感 。
05
企业合规管理案例分析
企业合规管理案例介绍
01
02
03
案例一
华为公司内部文件保密和 数据隐私合规要求
案例二
阿里巴巴集团反腐败合规 管理体系
案例三
特斯拉公司环境合规管理 策略
案例分析与讨论
案例一分析
华为如何通过内部文件保 密和数据隐私合规要求, 保护企业信息安全和客户 隐私
加强责任考核
将合规管理责任纳入企业绩效考核体系,对各级领导和部门 的合规管理工作进行定期评估和考核。
完善合规管理制度
完善合规管理制度
根据企业实际情况和国家法律法规要求,不断完善合规管理制度,确保合规 管理的持续性和有效性。
建立合规风险评估机制
建立合规风险评估机制,定期对企业经营管理活动进行全面评估,及时发现 和解决潜在的合规风险。
谢谢您的观看
关键要素
合规管理应关注企业运营中涉及的各类风险,包括但不限于 税务风险、法律风险、市场风险、信息安全风险等,以确保 企业在遵循合规要求的同时,保持竞争力和可持续发展。
合规管理的重要性
降低法律风险
合规管理可以有效降低企业面 临的法律风险,避免因违法行 为导致的罚款、诉讼等经济损
合规知识培训教材PPT课件(25张)
量化风险评价(50%)
保险风险
市场风险
信用风险
核心偿付能力充足率 综合偿付能力充足率 定量风险管理能力
日常监管信息
根据保险公司的核心偿付能力充足率和综合偿付能力充足 率的水平和变化特征对保险公司的量化风险进行评分。
难以量化风险评价(50%)
操作风险
50%
销售、承保、 保全、理赔
再保险
资金运用、 准备金
公司治理、 财务管理
信息系统
战略风险
15%
战略制定 战略执行 外部因素
声誉风险
10%
声誉风险
流动性风险
25%
定量评估 定性评估
影响公司偿付能力风险综合评级
监管机构在市场准入、产品管理、资金运用、现场检查等方面,对A、B、C、D四类保险公司及其分支机构实施 差异化监管政策。
A类
偿付能力充足率达标,且操 作风险、战略风险、声誉风 险和流动性风险小的公司。
改革完成后
原省级监管局合并,市、县银监机构改编 为银保监机构,保险监管基本实现全覆盖。
监管下沉
湖北
我省系统直接面对监管的地市,由原来的武
01
汉、宜昌扩展到所有地市,直接面对监管的
县支,从零增加到68家,其余县支公司也存
在被延伸检查的风险。
02
今年春节后,湖北银保监局从原保监局抽调 18名正科级干部下派到各地监管分局,指导
第三道防线
03
保险公司内部审计部门
《保险公司合规管理办法》
第二十条:保险公司应当建立三道防线的合规管理框架,确保三道防线各司其职、协调配合,有效参与合规管理, 形成合规管理的合力。
监管下沉
改革
原保监系统
36个省级监管局、18个地市监管分局,人 员总数约3000人。
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据中石化联合调查组提供的报告,鲁某某购买高档酒事件存在的主要 问题有三点:
一是严重违反了“三重一大”决策制度和企业内控制度,未经公司领 导班子集体研究,擅自购买高档酒。
二是运作过程不公开、不透明,逃避监管。 三是通过虚假手段,应付上级检查,欺骗组织。 时任中国石化集团公司董事长、党组书记傅成玉表示“这是一个人的 错误导致上百万职工的耻辱”。
(二)合规风险的特点
1、合规风险涉及面广、时间长,特别 是违反外规的可控性弱,有时甚至不以 企业存在主观过错为条件; 2、违规责任形式多样,除民事责任外 ,还可能承担行政甚至刑事责任; 3、违规影响深远,重大违规事件甚至 会危及企业生存发展。
(三)合规管理的重要意义
1、加强合规管理是深化国有企业改革的客观要求
3、加强合规管理是落实全面从严治党要求,强化廉洁从业的有力手段。
(1)党的十九大报告明确提出坚定不移全面从严治党,持之以恒正风肃纪,夺取反腐 败斗争压倒性胜利,健全党和国家监督体系。
(2)巡视组对巡视对象执行《中国共产党章程》和其他党内法规,遵守党的纪律,落 实党风廉政建设主体责任和监督责任等情况进行监督,着力发现以下问题:
(一)企业违规事件层出不穷
案例二:8.12天津滨海新区爆炸事故 2015年8月12日晚11时许,天津滨海新区第五大街与跃进路交
叉口的一处集装箱码头发生爆炸。第一次爆炸发生在2015年8月 12日23时34分6秒,近震震级ML约级ML约2.9级,相当于21吨 TNT。事发时十公里范围内均有震感2.3级,相当于3吨TNT,第 二次爆炸在30秒种后,近震震,抬头可见蘑菇云。爆炸发生后天 津塘沽、滨海等,以及河北河间、肃宁、晋州、藁城等地均有震 感,造成165人遇难(其中参与救援处置的公安现役消防人员24 人、天津港消防人员75人、公安民警11人,事故企业、周边企业 员工和居民55人)、8人失踪(其中天津消防人员5人,周边企业 员工、天津港消防人员家属3人),798人受伤(伤情重及较重的 伤员58人、轻伤员740人),304幢建筑物、12428辆商品汽车、 7533个集装箱受损。截至2015年12月10日,已核定的直接经济 损失68.66亿元。经国务院调查组认定,此次火灾爆炸事故是一起 特别重大生产安全责任事故。2016年11月9日,天津港爆炸案一 审宣判,49名被告人被判处死缓到一年六个月不等的刑罚。
企业合规管理培训课件PPT课件 企业合规管理培训课件PPT课件
一、为什么要合规管理 二、合规管理是什么
三、怎么做合规管理 四、合规管理的几点要求
一
一
(一)企业违规事件层出不穷
案例一:中石化天价酒事件
2011年4月,有网民爆料称中石化广东石油分公司购买几百万高档 酒供私人支配。中石化广东分公司的新闻发言人证实2010年公司确实采 购了数批酒,但称"这批酒是公司正常的商品购进,属于公司"非油品经 营项目"。而相关知情人透露,没听说也没见过公司出售这些高档酒,网 曝所购酒部分是用于接待。至此中石化广东石油总经理鲁广余违规购买 高档酒事件浮出水面, 4月14日,中石化集团公司党组紧急召开党组会 。由纪检组监察局、人事部、办公厅、油品销售事业部组成联合调查组 ,两次赴广东就鲁广余违规购买高档酒事件开展调查。
(1)党的十九大报告明确提出,深化国有企业改革,发展混合所有制经济,一流的合规管 理是企业必须具备的核心竞争力。
(2)中共中央《深化国有企业改革的指导意见》(中发〔2015〕22号)明确提出“企业 要完善现代企业制度,强化企业内部监督,进一步发挥企业法律顾问在经营管理中的法律审核 把关作用,推进企业依法经营、合规管理”。因此,加强合规管理,是贯彻落实《意见》精神 的必然要求。
——违反政治纪律和政治规矩,存在违背党的路线方针政策的言行,有令不行、有禁 不止,阳奉阴违,拉帮结派等问题;
——违反廉洁纪律,以权谋私、贪污贿赂、腐化堕落等问题; ——违反组织纪律,违规用人、拉票贿选、买官卖官,以及独断专行、软弱涣散、严 重不团结等问题; ——违反群众纪律、工作纪律、生活纪律、搞形式主义、官僚主义、享乐主义和奢靡 之风等问题。 (3)加强合规管理是遏制腐败的有力机制。在全面从严治党、反腐倡廉的大形势下, 依规行事、诚信经营,自觉抵制腐败、拒绝利益输送,是国有企业及其员工的政治义务和责 任。通过合规管理,能够为企业、企业管理者及员工自身设置经营和执业的“防火墙”,使 其在工作中能够时刻远离违规、违纪,确保自身廉洁从业、干净从业。
二
(一)合规的定义
(1)1993年12月29日,全国人大常委会 颁布的《公司法》(1994年7月1日施行)第十 四条明确规定,公司从事经营活动,必须遵守法 律、遵守职业道德,加强社会主义精神文明建设 ,接受政府和社会公众的监督。这是迄今为止我 国法律能够追溯到的关于“合规”最早的表述。 (现行《公司法》第五条)
(3)国家对国有企业监管越来越严。 ——《国务院办公厅关于建立国有企业违规经营投资责任追究制度的意见》(国办63号文 ) ——国资委颁布《中央企业投资监督管理办法》(国资委34号令)、《中央企业境外投资 监督管理办法》(国资委35号令)、《关于加强中央企业PPP业务风险管控的通知》(192号文 ) ——财政部《关于规范政府和社会资本合作(PPP)综合信息平台项目库管理的通知》( 92号文) ——国家审计重点关注:程序的合规性:“三重一大”决策违规,重大损失浪费等;内控 的有效性:内控制度和内部管理薄弱,执行重大资源利用和环境保护不到位、安全生产隐患较 多;数据真实性;在经营业务和财务管理上弄虚作假。
2、加强合规管理是贯彻落实全面依法治企战略,打“法治 国企”的必然要求。
(1)党的十九大明确提出“全面依法治国是中国特色社会主义的 本质和重要保障”。党的十九大报告全文67处提到“法Biblioteka ”和“依法 ”,通篇融汇了法治精神。
(2)国资委《关于全面推进法治央企建设的意见》明确提出了建 设“法治国企”的新目标,大力加强企业合规管理体系建设。国资委 原副主任黄淑和在2014年召开的中央企业法治工作会议上表示:“近 十几年来国内外大企业经验教训表明,企业越大,其经营发展就越依 赖法治,企业要做优,离不开合规。”因此,合规管理是深化企业法 治工作的新要求,也是提升依法治企能力的有力抓手。
一是严重违反了“三重一大”决策制度和企业内控制度,未经公司领 导班子集体研究,擅自购买高档酒。
二是运作过程不公开、不透明,逃避监管。 三是通过虚假手段,应付上级检查,欺骗组织。 时任中国石化集团公司董事长、党组书记傅成玉表示“这是一个人的 错误导致上百万职工的耻辱”。
(二)合规风险的特点
1、合规风险涉及面广、时间长,特别 是违反外规的可控性弱,有时甚至不以 企业存在主观过错为条件; 2、违规责任形式多样,除民事责任外 ,还可能承担行政甚至刑事责任; 3、违规影响深远,重大违规事件甚至 会危及企业生存发展。
(三)合规管理的重要意义
1、加强合规管理是深化国有企业改革的客观要求
3、加强合规管理是落实全面从严治党要求,强化廉洁从业的有力手段。
(1)党的十九大报告明确提出坚定不移全面从严治党,持之以恒正风肃纪,夺取反腐 败斗争压倒性胜利,健全党和国家监督体系。
(2)巡视组对巡视对象执行《中国共产党章程》和其他党内法规,遵守党的纪律,落 实党风廉政建设主体责任和监督责任等情况进行监督,着力发现以下问题:
(一)企业违规事件层出不穷
案例二:8.12天津滨海新区爆炸事故 2015年8月12日晚11时许,天津滨海新区第五大街与跃进路交
叉口的一处集装箱码头发生爆炸。第一次爆炸发生在2015年8月 12日23时34分6秒,近震震级ML约级ML约2.9级,相当于21吨 TNT。事发时十公里范围内均有震感2.3级,相当于3吨TNT,第 二次爆炸在30秒种后,近震震,抬头可见蘑菇云。爆炸发生后天 津塘沽、滨海等,以及河北河间、肃宁、晋州、藁城等地均有震 感,造成165人遇难(其中参与救援处置的公安现役消防人员24 人、天津港消防人员75人、公安民警11人,事故企业、周边企业 员工和居民55人)、8人失踪(其中天津消防人员5人,周边企业 员工、天津港消防人员家属3人),798人受伤(伤情重及较重的 伤员58人、轻伤员740人),304幢建筑物、12428辆商品汽车、 7533个集装箱受损。截至2015年12月10日,已核定的直接经济 损失68.66亿元。经国务院调查组认定,此次火灾爆炸事故是一起 特别重大生产安全责任事故。2016年11月9日,天津港爆炸案一 审宣判,49名被告人被判处死缓到一年六个月不等的刑罚。
企业合规管理培训课件PPT课件 企业合规管理培训课件PPT课件
一、为什么要合规管理 二、合规管理是什么
三、怎么做合规管理 四、合规管理的几点要求
一
一
(一)企业违规事件层出不穷
案例一:中石化天价酒事件
2011年4月,有网民爆料称中石化广东石油分公司购买几百万高档 酒供私人支配。中石化广东分公司的新闻发言人证实2010年公司确实采 购了数批酒,但称"这批酒是公司正常的商品购进,属于公司"非油品经 营项目"。而相关知情人透露,没听说也没见过公司出售这些高档酒,网 曝所购酒部分是用于接待。至此中石化广东石油总经理鲁广余违规购买 高档酒事件浮出水面, 4月14日,中石化集团公司党组紧急召开党组会 。由纪检组监察局、人事部、办公厅、油品销售事业部组成联合调查组 ,两次赴广东就鲁广余违规购买高档酒事件开展调查。
(1)党的十九大报告明确提出,深化国有企业改革,发展混合所有制经济,一流的合规管 理是企业必须具备的核心竞争力。
(2)中共中央《深化国有企业改革的指导意见》(中发〔2015〕22号)明确提出“企业 要完善现代企业制度,强化企业内部监督,进一步发挥企业法律顾问在经营管理中的法律审核 把关作用,推进企业依法经营、合规管理”。因此,加强合规管理,是贯彻落实《意见》精神 的必然要求。
——违反政治纪律和政治规矩,存在违背党的路线方针政策的言行,有令不行、有禁 不止,阳奉阴违,拉帮结派等问题;
——违反廉洁纪律,以权谋私、贪污贿赂、腐化堕落等问题; ——违反组织纪律,违规用人、拉票贿选、买官卖官,以及独断专行、软弱涣散、严 重不团结等问题; ——违反群众纪律、工作纪律、生活纪律、搞形式主义、官僚主义、享乐主义和奢靡 之风等问题。 (3)加强合规管理是遏制腐败的有力机制。在全面从严治党、反腐倡廉的大形势下, 依规行事、诚信经营,自觉抵制腐败、拒绝利益输送,是国有企业及其员工的政治义务和责 任。通过合规管理,能够为企业、企业管理者及员工自身设置经营和执业的“防火墙”,使 其在工作中能够时刻远离违规、违纪,确保自身廉洁从业、干净从业。
二
(一)合规的定义
(1)1993年12月29日,全国人大常委会 颁布的《公司法》(1994年7月1日施行)第十 四条明确规定,公司从事经营活动,必须遵守法 律、遵守职业道德,加强社会主义精神文明建设 ,接受政府和社会公众的监督。这是迄今为止我 国法律能够追溯到的关于“合规”最早的表述。 (现行《公司法》第五条)
(3)国家对国有企业监管越来越严。 ——《国务院办公厅关于建立国有企业违规经营投资责任追究制度的意见》(国办63号文 ) ——国资委颁布《中央企业投资监督管理办法》(国资委34号令)、《中央企业境外投资 监督管理办法》(国资委35号令)、《关于加强中央企业PPP业务风险管控的通知》(192号文 ) ——财政部《关于规范政府和社会资本合作(PPP)综合信息平台项目库管理的通知》( 92号文) ——国家审计重点关注:程序的合规性:“三重一大”决策违规,重大损失浪费等;内控 的有效性:内控制度和内部管理薄弱,执行重大资源利用和环境保护不到位、安全生产隐患较 多;数据真实性;在经营业务和财务管理上弄虚作假。
2、加强合规管理是贯彻落实全面依法治企战略,打“法治 国企”的必然要求。
(1)党的十九大明确提出“全面依法治国是中国特色社会主义的 本质和重要保障”。党的十九大报告全文67处提到“法Biblioteka ”和“依法 ”,通篇融汇了法治精神。
(2)国资委《关于全面推进法治央企建设的意见》明确提出了建 设“法治国企”的新目标,大力加强企业合规管理体系建设。国资委 原副主任黄淑和在2014年召开的中央企业法治工作会议上表示:“近 十几年来国内外大企业经验教训表明,企业越大,其经营发展就越依 赖法治,企业要做优,离不开合规。”因此,合规管理是深化企业法 治工作的新要求,也是提升依法治企能力的有力抓手。