第三章 经济增长

第一节 经济增长及其影响因素

3.1.1.经济增长的定义 (理解掌握)

传统的观点认为经济增长不等同于经济发展。但广泛意义的经济增长可以理解为一个存在增量结果的长期持续过程，它包含着结构变迁。

3.1.2.影响经济增长的各种因素(掌握)

3.1.3.经济增长的两种方式 (掌握)

外延(粗放)型增长：主要由增长因素数量增加产生的增长； 内含(集约)型增长：主要由资源使用效率提高而引起的增长。

第二节 经济增长模型(本书核心章节)

3.2.1.哈罗德－多马模型(重点、理解掌握) 哈罗德-多马模型的基本公式

s v

s

g w σ==

其中σ=1/v ，表示投资效率；资本产出比Y I

Y K Y K v ∆=

∆∆==

。

经济衡增长的条件是g ＝gw ＝gn ，即实际增长率等于有保证的增长率，等于自然增长率。根据哈罗德的理论，实际增长率与有保证的增长率之间一旦发生偏差，则经济体系不但不能自我纠正还会持续产生更大的偏离的结论，这就是哈罗德的“不稳定原理”。不稳定原理意味着资本主义经济很难在稳定的速度上发展，而是会出现剧烈波动的状态。

哈罗德-多马模型优点：

简洁性。如果v 相对稳定，增长率与储蓄率成比例。为了实现某一目标增长率，只要取得该增长率所需要的储蓄率就可以了。

哈罗德-多马模型不足：

（1）g ＝g w ＝g n 的条件太苛刻，三者难以同时达到一致。（2） 假定模型资本－产出比不变。当资本－产出比变化的时候，该模型不成立。（3）忽略了技术进步在经济增长中的作用。（4）过于强调储蓄和资本形成对经济增长的作用，忽视了其他因素。

3.2.2.索洛模型(重点、理解掌握)

索洛模型是以新古典主义经济理论为基础建立的模型。该模型认为，即使资本产出比是可变的，整个经济也可以持续稳定地增长。

假设: (1)整个社会只生产一种产品；(2)资本产出比是可变的,从而资本劳动比也是可变的；(3)规模报酬不变，但资本或劳动的边际生产力递减；（4）完全竞争，工资率和利润率分别等于劳动和资本的边际生产力。

1.总量生产函数：Y=F (K, L)。

其中，K 是资本，L 是劳动。由于该生产函数具有规模收益不变的特点，令L

Y y = 劳均产出，L

K

k =

劳均资本，)1,()(k F k f = 生产函数可以写成 y =f(k)

2.资本积累

人均资本存量的变化：△k=s ·f(k)-δk 。其中s ·f(k)＝i 表示人均投资量，δ为折旧率。当资本存量不发生变化，即△k=0 时，这一资本存量水平被为资本的稳态水平，我

们用k *

来表示。稳态代表了经济的长期均衡，此时投资等于折旧，资本存量水平既不上升也不下降。

储蓄率是稳态资本存量水平的一个决定性因素。如果储蓄率高，经济将有较大的资本存量和较高的产量水平；如果储蓄率低，经济将有较少的资本存量和较低的产量水平。但储蓄率的增长只影响收入水平和短期内的经济增长率，对长期内的经济增长率没有影响。可见，资本积累本身不能解释持续的经济增长。

在选择稳态时，政策的制定者的目标是使社会各成员的经济福利最大化。他们关心的是能够消费的产品和服务数量，有最高消费水平的稳态称为资本积累的黄金律水平，表示为

k **

。黄金律稳态的条件是MPK ＝δ

3.人口增长

引进人口增长这一因素以后，工人人数的增长导致人均资本量减少。资本积累的增量可以表示为△k=sf (k )-δk-nk=sf (k )-(δ+n )k 。nk 表示人口增长对人均资本存量的影响，n

为人口增长率。(δ+n )k 是使人均资本存量不变所必需的投资量。在稳态中△k=0，i *

=(δ+n )k *。

在有人口增长的稳态中，由于人均资本和人均产量不发生变化，总资本量和总产量也按人口增长率n 的速度增长。但当人口增长率提高时，人均资本的稳态水平减少，这解释了人口增长率高的国家经济增长缓慢的现象。人口增加同时还影响资本积累的黄金律水平，使消

费最大化是k *

是这样一种水平，在这一水平上有MPK=δ+n

4.技术进步

纳入技术进步因素以后，生产函数变为Y=F (K, AL )。其中A 是劳动效率，AL 效率劳动，该新生产函数表示Y 决定于资本K 的数量和效率劳动量AL 。假设是技术进步造成劳动效率以某种固定速度增长，劳动效率增长的速度为λ，由于劳动力的增长速度是n ，每单位劳动的效率收入的速度增长，效率劳动的增长率是n+λ。此时，索洛模型的方程为

k n k sf k )()(λδ++-=∆。引入技术进步时，一旦进入稳态以后，人均产出量以λ的速度

增长，总产量以n+λ 的速度增长。

人均产量的长期增长率决定于劳动放大型技术进步的速度，技术进步是外生的。由此可以得出推论:如果各国经济都采用相同的技术，各国生产率的增长速度将趋于一致。这种趋同在发达国家的增长经验中已有所表现，它是索洛模型的一个重要推断。

3.2.3.新增长模型(难点、了解) （1）流行模型

干中学与知识外溢（Knowledge Spillovers ）指包括信息、技术、管理

经验在内的各种知识通过交易或非交易的方式流出原先拥有知识 的主体。知识外溢源于知识本身的稀缺性、流动性和扩散性。

人力资本

研究与开发—技术变迁

变量 符号 增长率 每单位效率劳动的资本量 k=K/AL 0 每单位效率劳动的产量 y=Y/AL=f(k) 0 工人人均产量 Y/L=Ay λ 总产量 Y=AL •y n+λ

发展经济学家，从左到右依次为阿罗、卢卡斯、罗默、索洛

（2）AK 模型

AK 函数：AK Y =是一个不存在要素报酬递减的最简单的生产函数。其中，A 是反映生产技术水平的正常数，Y 是产出。除去新的生产函数，该模型沿袭了一切索洛模型的其他假设。

将AK 生产函数的总量形式化为人均量形式：y=Ak 。将它带入索洛模型人均资本存量增长率公式, 可以得到AK 模型的人均资本存量增长率公式：

)()()(δδγ+-=+-==n sA n k k sf k k k &

。 由于s 、A 、n 、δ独立于k ,所以只要sA>sf(k)/k ，该模型中所有的人均变量均以相同的速度)(*

δγ+-=n sA k 增长。此时，任意人均资本存量都是AK 模型的稳态。

结论：（1）AK 模型可以在没有技术进步，外生参数不变的情况下，保持长期的人均意义上的经济增长，这是一个内生经济增长模型。（2）AK 模型中的长期增长率取决于储蓄率、人口增长率和技术水平等，较高的储蓄率、较低的人口增长率和技术水平的提高都可以提高经济的长期增长率。（3）AK 模型认为，不存在不同经济趋向一致的趋势。

第三节 增长与波动、经济增长的阶段性

3.3.1.经济增长的各种波动理论(掌握)

3.3.2.罗斯托的经济增长阶段论 (掌握)