2019年期货从业资格证考试《期货基础知识》过关练习试题D卷 附答案

省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2019考试须知：123 一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、宋体当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时，由（ ）代其履行职权。

A 、总经理指定的人员 B 、总经理指定的副总经理 C 、董事长 D 、会计2、看跌期权的买方想对冲了结其期权头寸，应卖出相同期限、相同合约月份且（ ） A 、更高执行价格的看跌期权 B 、更低执行价格的看涨期权 C 、执行价格相同的看跌期权 D 、执行价格相同的看涨期权3、对交易者来说，期货合约唯一变量是（ ） A 、交易单位 B 、报价单位 C 、交易价格 D 、交割月份4、期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是（ ） A 、与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书 B 、任用不具备资格的期货从业人员C 、挪用客户保证金D 、向客户作获利保证，分享利益，共担风险5、期货公司会员应当根据中国证券监督管理委员会有关规定和《金融期货投资者适当性制度实施办法》的要求，评估投资者的产品认知水平和（ ） A 、违约风险 B 、风险承受能力 C 、婚姻状况D 、未来收入6、政治因素、经济因素和社会因素等变化的风险属于（ ） A 、可控风险 B 、不可控风险 C 、代理风险 D 、交易风险7、依据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，下列不能认定合同无效的是（ ）A 、没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的B 、不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的C 、单位或者个人不以真实身份从事期货交易的D 、违反法律、法规禁止性规定的8、重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生（ ）以上变化的业务。

A 、8% B 、10% C 、12% D 、15%9、非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由非结算会员按照（ ）的规定办理。

A 、银监会B、证监会C、期货交易所D、期货业协会10、期货交易所章程应当载明的事项不包括（）A、风险控制制度和交易异常情况的处理程序B、设立目的和职责C、风险准备金管理制度D、组织机构的组成、职责、任期和议事规则11、证券公司保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表等资料，不少于（）A、1年B、5年C、15年D、20年12、首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存（）A、1年B、5年C、10年D、20年13、会员制期货交易所的会员大会由（）召集。

A、理事会B、理事长C、董事会D、1/3以上会员14、期货公司申请金融期货全面结算业务资格，申请日前（）的风险监管指标应持续符合规定的标准。

A、1个月B、2个月C、6个月D、1年15、宋体A期货公司准备从事投资咨询业务，在准备提交的申请材料中，准备了期货投资咨询业务资格申请书，股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。

A期货公司提交期货公司风险监管报表时应该是申请Et前（）个月的。

A、3B、5C、6D、916、宋体某期货公司股东大会通过决议，同意期货公司现任总经理王某受让本公司总裁7％的股权。

关于王某的股权受让行为，下列说法中正确的是（）A、王某不能受让期货公司股权，因为他将在期货公司任董事长一职B、王某可以受让期货公司股权，但因持股比例超过5％应当报请中国证监会批准C、王某不能受让期货公司股权，因为他是自然人。

不满足《期货公司监督管理办法》规定的期货公司股东条件D、王某可以受让期货公司股权，但因持股比例增加到5％以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准17、期货公司应当按照分类、（）、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。

A、流动性B、流动资产C、净资本D、流动负债18、甲是某期货公司职员，明知乙是恐怖活动组织的成员，仍通过期货交易帮助乙掩盖其筹集的用于恐怖活动的资金的性质。

甲的行为属于（）A、资助恐怖活动罪B、参加恐怖组织罪C、洗钱罪D、不构成犯罪19、会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承担。

A、期货交易所B、该会员C、期货交易所和该会员按比例D、期货交易所和该会员共同连带20、下列各项，不属于期货交易所总经理职权的是（）A、组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议B、决定对违规行为的纪律处分C、根据章程和交易规则拟定有关细则和办法D、拟定期货交易所合并、分立、结算和清算的方案21、下面不属于技术分析手段的有（）A、价格B、供给量C、交易量D、持仓量22、下列不属于会员制期货交易所会员的基本权利的是（）A、设计期货合约B、行使表决权、申诉权C、联名提议召开临时会员大会D、按规定转让会员资格23、证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，下列各项不属于委托协议内容的是（）A、执行期货保证金安全存管制度的措施B、介绍业务对接规则C、报酬支付及相关费用的分担方式D、当客户利益与期货公司利益冲突时，应当以期货公司利益为重24、在我国，会员制期货交易所的（）是法定代表人。

A、监事长B、理事长C、总经理D、董事长25、操作上保守稳健，目的在于取得长期稳定的低风险收益的基金是（）A、共同基金B、对冲基金C、期货投资基金D、套利基金26、（）不得为非结算会员办理结算业务。

A、全面结算会员B、特别结算会员C、交易结算会员D、普通结算会员27、（）必须在高度组织化的期货交易所内以公开竞价的方式进行。

A、期货交易B、现货交易C、商品交易D、远期交易28、宋体实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于（）日内报告中国证监会。

A、3B、5C、7D、1529、关于期货交易所，下列说法正确的是（）A、中国证监会提议时可以召开期货交易所会员大会B、期货交易所会员大会由大会主席主持C、期货交易所总经理、副总经理由中国证监会任免D、期货交易所总经理每届任期3年，可以连任3届30、公司制期货交易所的权力机构是（）A、董事会B、理事会C、股东大会D、会员大会31、经纪公司在为客户开立帐户前，应当事先向客户出示（）A、《经纪合同》B、《经纪业务规则》C、《交易所交易规则》D、《交易风险说明书》32、期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于（）A、职工福利B、会员分红C、股东分红D、保证期货交易场所、设施的运行和改善33、证券公司申请介绍业务资格，公司总部至少有（）名具有期货从业资格的业务人员。

A、2B、3C、4D、534、下列关于期货公司及其从业人员从事资产管理业务行为的说法中，合法的是（）A、以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户B、向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺C、占用、挪用客户委托资产D、接受客户委托，向客户提供风险管理顾问等服务35、期货交易所办理下列事项，无须经过中国证监会批准的是（）A、制定或者修改章程、交易规则B、变更住所或营业场所C、交易系统的升级改造D、设立期货交易所的分所36、会员单位应当建立并有效执行客户开发（）制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。

A、问责追究B、责任追究C、刑事责任D、民事责任37、期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在（）拒绝受理从业人员资格申请。

A、1年内B、6个月内C、3年内或永久性D、永久性38、国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循（）的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。

A、审慎监管B、套期保值C、诚实信用D、公平交易39、关于期货交易所，下列表述错误的是（）A、会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴B、期货交易所应按照其章程实行自律性管理C、申请设立会员制期货交易所时，应向中国证监会提交董事会成员名单及简历D、中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理40、宋体根据中国证监会的相关规定，营业部负责人在（），应当按照相关规定取得任职资格。

A、离职前B、辞职前C、任职前D、解聘前41、投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）内向经纪公司提出书面异议。

A、交易完成15日B、交易完成30日C、收到结算报告的当天D、《经纪合同》约定的时间42、一般而言，一种商品的替代性商品越多，该商品的需求弹性就（）A、越小B、越大C、趋于零D、不确定43、期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其（），并可责令其转让所持期货公司的股权。

A、重组改造B、缴纳罚款C、停业整顿D、限期改正44、期货从业人员获取不正当利益的，可以暂停其期货从业人员资格（）A、3个月至6个月B、6个月至12个月C、1年D、2年45、有关趋势线的说法不正确的是（）A、能够成为趋势线的前提必须有趋势存在B、趋势线被触及的次数多少可用于证明其有效性C、有第三个点的验证后才能验证该趋势线有效D、趋势线延续的时间越长就越无效46、目前，全球最大的商品期货品种是（）期货。

A、畜产品B、农产品C、有色金属D、石油47、股指期货的交割方式是（）A、以某种股票交割B、以股票组合交割C、以现金交割D、以股票指数交割48、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，并且该机构未按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，该机构应返还客户的保证金并赔偿客户的损失。

下列选项中不属于赔偿损失的范围的是（）A、交易手续费B、税金C、交易差价D、利息49、下列不属于国务院期货监督管理机构派出机构有权批准的期货公司的事项的是（）A、变更法定代表人B、设立或者终止境内分支机构C、变更注册资本D、变更住所或者营业场所50、申请从事境外业务的企业，应至少有（）名从事境外业务（）年以上并取得中国证监会或境外监管机构颁发的从业人员资格证书的从业人员，其中应包括专职的风险管理人员。

A、3，2B、3，1C、5，2D、5，151、下列关于期货经纪公司高级管理人员的说法，正确的有（）A、高级管理人员离开推荐公司后，其高管任职资格仍有效B、高级管理人员涉嫌违法违规被处罚的，期货经纪公司应当在被处罚之日起3个工作日内向中国证监会报告C、经纪公司对高级管理人员进行处分或者免职的应在公布前向中国证监会派出机构备案D、期货经纪公司法定代表人不能履行职务时可由该公司选定的其他具有高管资格的管理人员代其履行52、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）内报告中国证监会。