第三章 要素禀赋理论(国际经济学-南开大学,李坤望)

Y C C*
Cˊ
Q*
Q Qˊ X
图3—11
如图，从C 到C‘，纯粹 的增长利益 ； 从C’到C*， 贸易条件恶 化，抵消了 部分经济增 长利益，以 “转移支付” 的形式为他 国所享有 。
O

悲惨增长”（immiserising growth）
Y
转移至他国的利益部分超出了增长利益，总的福利效果为负。 C C* Q*
r=Px· MPKX=PY· MPKY
(3.4)
由（3.3）和（3.4）两式，可以得到：
w MPLX , Px r MPKX , Px
w MPLY Py r MPKY Py
(3.5) (3 . 6 )

当X的相对价格上升时，X、Y两个部门所使用 的资本-劳动比率均下降。根据边际收益递减规 律，当资本—劳动比例下降时，由于资本相对 于劳动的投入减少，所以资本的边际生产力上 升，相反，劳动的边际生产力下降。由（3.5）、 （3.6）两式，则，r/Px均上升，而，w/Px、 w/py均下降，即X相对价格上升后，资本的实 际价格或报酬上升，劳动的实际价格或报酬下 降。
结论：


斯托珀-萨缪尔森定理（The Stolper-Samuelson Theorem）：某一商品相对价格的上升，将导致 该商品密集使用的生产要素的实际价格或报酬提 高，而另一种生产要素的实际价格或报酬则下降。 S-S定理的引申（S-S定理在H-O基础上的应用）： 国际贸易会提高该国丰富要素所有者的实际收入， 降低稀缺要素所有者的实际收入。
相对价格差异
两国需求条件完全相同
pa<pb，即A国在X商品上 具有比较优势，而B国则在 Y商品上具有比较优势，即 资本丰富国家在资本密集型 产品上具有比较优势，而劳 动丰富国家在劳动密集型产 品上具有比较优势 。
图 3－5
三、H-O定理


开放后，A国将出口X，进口Y，B国则相反。因此，A 国X的相对价格将上升，B国X的相对价格将下降，最 终两国价格趋于一致，即两国面对相同的国际均衡 价格。 国际均衡价格Pw由A、B两国的相互需求共同决定。


小国情形 小国在国际市场上可看成是价格接受者，国际价 格不会因其经济增长而有所变动，因此，对小国 来说，要素禀赋变化之后，其贸易条件可视为不 变。 偏向出口的增长的福利效果 经济增长意味着国民收入水平的提高，国民福利 的改善； 经济增长又可能恶化本国的贸易条件，对本国福 利产生不利影响。


要素密度逆转（factor intensity reversal）:在某些要素价 格下，X是资本密集型的，Y是劳动密集型的，但在另 外一些要素价格下，X变成劳动密集型，Y变为资本密 集型。
K kx

ky
kx ／
ky ／
ω2
O
ω1
图3-14
L
因为里昂惕夫是 根据美国的技术 条件来测算进口 商品在他国生产 时的要素密度， 但在要素密度逆 转存在的情况下， 这可能会造成误 会。
X的相对价格上升 资本和劳动从Y向X部门流动 X部门是资密型的，需要较多的资本和较少的劳动 Y部门是劳密型的，释放较多的劳动和较少的资本 资本需求大于供给 资本价格上涨 两部门资本-劳动比都下降 劳动供给大于需求 劳动价格下跌
在均衡状态下，劳动和资本的价格分别为 ： w=Px· MPLX=PY· MPLY (3.3)
图3-1中，EA、EB分 别表示A、B两国的 要素总量组合ρA>ρB ， 故A国为资本丰富的 国家，B国则为劳动 丰富的国家。
图 3－1
表3-1:部分国家1990年人均资本存量（1985年国际价格计算）
国家或地区 瑞 士 人均资本存量（美元/人） 73,459
德 国
加拿大 澳大利亚 日 本 法 国 美 国 意大利
两国相同部门的生产函数相同； 两国消费者偏好相同； 规模收益不变； 所有商品市场、要素市场都是完全竞争的； 两国的生产要素供给是既定不变的； 假设A国为资本丰富的国家，B国为劳动丰富的国家； 生产要素在一国之内可自由流动，在国际间不能流动； X、Y的生产技术不同，假设X为资本密集型产品，Y为劳 动密集型产品； 不存在运输成本或其他贸易障碍。 由以上假设可知，A、B两国除要素禀赋不同外，其他一 切条件都是完全相同的。

需求逆转（demand reversal）:当某一国对于某一商品享有生产上 的比较优势，但因其国民在消费上又特别地偏好该商品时，将会 使得原来依据H-O定理所决定的进口方向发生改变。
二、国际贸易与要素价格均等化

随着贸易的开展，两国X商品的相对价格的差异会 不断缩小，并最终达到均等。在这个过程中两国丰 富要素的价格不断上升，稀缺要素的价格则不断下 降，于是两国要素价格朝着差异缩小的目标变化， 趋向于一个共同的水平。随着商品价格的统一，两 国要素价格水平也将达到均等。 单位价值等产量曲线（unit-value isoquant）和 单位等成本直线（unit isocost）

贸易三角ΔQAOACA 和ΔQBOBCB
图 3－7

H-O定理 ：根据比较优势原则，一国出口 密集使用其丰富要素的产品，进口密集使 用其稀缺要素的产品。
第三节 要素价格均等化理论
一、商品价格和要素价格 在完全竞争条件下，生产要素在每一部门的报酬 等于其边际产品价值，即等于其边际产出与商品 价格的乘积。在均衡时，生产要素在所有部门的 报酬应当是相同的。



自然资源 自然资源与资本在生产中往往是互补的，因此， 一些自然资源密集型的产品，如能源，往往也是 资本密集型的。 从自然资源的角度看，美国的某些自然资源是相 对稀缺的（自然或人为因素造成的），如石油。 这样，美国的太宗进口商品很多是自然资源密集 型产品。 从自然资源角度看，实际上美国进口的是其稀缺 的自然资源，而不是资本。
第三章 要素禀赋理论
本章结构


要素禀赋理论
基本模型 H-O理论 要素价格均等化理论 要素积累与国际贸易

要素禀赋理论的验证与补充
第一节 要素禀赋理论的基本模型
一、要素禀赋

要素禀赋：指一国所拥有的两种生产要素的相对 比例。如果一国的要素禀赋（K/L）大于他国， 则称该国为资本（相对）丰富或劳动（相对）稀 缺的国家；反过来，他国则为劳动丰富或资本稀 缺的国家。
50,116
42,745 37,854 36,480 35,600 34,705 31,640
台湾地区
英 国 韩 国
25,722
21,453 17,995
墨西哥
12,900
资料来源：Summers and Heston(1995), Penn World Tables 5.6; International Labor Organization(ILO), Yearbook of Labor Statistics, 1994.
Q O
图3-12
X

悲惨增长的前提条件： 经济增长偏向增长国的出口部门； 增长国在世界市场是一个大国，即其出口供给的 变动足以影响世界价格； 增长国进口边际倾向较高，即增长国对进口的需 求会因经济增长而显著增加；


增长国出口产品在世界市场上需求价格弹性非常 低。
三、要素积累与比较优势
如果时间足 够长的话，要素 积累或经济增长 可能会改变一国 的比较优势型态， 即以前具有比较 优势的产品，现 在由于经济增长 可能变为比较优 势；反之，以前 处于比较劣势的 物品，现在也可 能变为具有比较 优势 。 Y
资料来源：W. Leontief(1954):“Domestic Production and Foreign Trade: The American Capital Position Reexamined”, Economia Lnternaionale.

昂惕夫之谜（The Leontief Paradox）：美国 出口劳动密集型商品，进口资本密集型商品， 这一结果与H-O理论恰恰相反。 里昂惕夫的解释：有效劳动（effective labor） 由于劳动素质各国不同，在同样的资本配合下， 美国的劳动生产力约为他国（比如意大利）的3 倍，因此若以他国作为衡量标准，则美国的有效 劳动数量应是现存劳动量的3倍。从有效劳动数 量看，美国应为（有效）劳动相对丰富的国家， 而资本在美国则成为相对稀缺的要素。
二、要素密集度

要素密集度（Factor intensity）：指生产某种产品 所投入两种生产要素的比例。这也是一个相对的 概念，与生产要素的绝对投入量无关。
kx=Kx/Lx ky=Ky/Ly
kx>ky
X是资本密 集型产品
Y是劳动密 集型产品
图 3－2
三、模型基本假设



Px· X0=Py· Y0=1 1=w· L+r· K (3.7) (3.8)

K 1/r X
Y X′(X0=1/PX)
自由贸易下，两国 的单位价值等产量 线完全相同，所以 单位成本线也完全 相同，要素价格自 然也相同。
Y′(Y0=1/PY) O L
1/w

需要强调的是： 1.要素价格的均等是以商品价格的均等为 先决条件的。现实中，由于运输成本和一些贸 易壁垒的存在，各国的商品价格难以达到一致， 因此，国际间要素价格均等化在现实中一般难 以实现。 2.要素价格均等还要求生产技术条件必须 完全一样，这也是一个比较苛刻的条件。
第四节 要素积累与国际贸易
一、罗伯津斯基定理 （Rybczynski Theorem）
假设某一生产要素总量增加，比如说资本供给增加了ΔK。
K x K x K K y kx Lx Lx Ly
（3.9）
ky