第7章_工程建设监理案例分析

第7章工程建设监理案例分析案例一（一）背景材料业主将钢结构公路桥建设项目的桥梁下部结构工程发包给甲施工单位，将钢梁的制作、安装工程发包给乙施工单位。

业主还通过招标选择了某监理单位承担该建设项目施工阶段监理任务。

监理合同签订后，总监理工程师组建了直线制监理组织机构，并重点提出了质量目标控制措施，其内容如下：1）熟悉质量控制依据。

2）确定质量控制要点，落实质量控制手段。

3）完善职责分工及有关质量监督制度，落实质量控制责任。

4）对不符合合同规定质量要求的，拒签付款凭证。

5）审查承包单位的施工组织设计，同时提出了项目监理规划编写的几点要求：①为使该项目监理规划有针对性，要分别编写两份监理规划；②项目监理规划要把握项目运行的内在规律；③项目监理规划的表达方式应规范化、标准化、格式化；④根据桥梁架设进度，监理规划可分阶段编写。

但编写完成后，应由监理单位审核批准并报业主认可，一经实施，就不得再行修改。

（二）问题1）绘出总监理工程师组建的该项目监理组织机构图。

2）监理工程师在进行目标控制时应采取哪些方面的措施？上述总监理工程师提出的质量目标控制措施各属于哪一种措施？3）上述总监理工程师提出的质量目标控制措施哪些属于主动控制措施，哪些属于被动控制措施？4）逐条回答总监理工程师提出的上述监理规划编写要求是否妥当，为什么？（三）分析1）在背景材料中已明确指出：“总监理工程师组建了直线制监理组织机构”，根据工程的实际情况，其监理组织机构可按图7－1组建。

图7－1 监理组织结构图１2）监理工程师在进行质量、进度和投资三大目标控制时，应综合采取四大方面的措施，即组织措施、技术措施、经济措施和合同措施。

总监理工程师提出的质量目标控制措施中，第1条、第2条、第5条属于技术措施；第3条属于组织措施；第4条属于经济措施（或合同措施）。

3）所谓主动控制就是预先分析目标偏离的可能性，并拟定和采取各项预防性措施，以使计划目标得以实现。

所谓被动控制是指当系统按计划进行时，监理人员对计划的实施进行全方位跟踪，并对输出的工程信息进行加工、分析、整理，从中发现问题，找出偏差，寻求并确定解决问题和纠正偏差的方案，使得计划目标一旦出现偏离就能得以纠正。

因此，在总监理工程师提出的质量目标控制措施中第2、3、5条属于主动控制；第4条属于被动控制。

4）在总监理工程师提出的监理规划编写要求中，第①条要求不妥，因为一份委托监理合同只能编写一份监理规划；第②条要求妥当，因为监理规划的主要作用是指导项目监理组织全面开展监理工作，监理工程师只有把握建设项目运行的内在规律，才能实施对该项工程的有效的监理；第③条要求妥当，因为监理规划的编写只有规范化、标准化、格式化，才能使监理规划表达得更明确、简洁、直观，才能便于审查和实施；第④条不妥，因为监理规划可以修改，但应按原审批程序报监理单位审批，并经业主认可。

案例二（一）背景材料某监理公司受项目业主的委托承担了一项工程建设项目的实施阶段的建设监理工作。

在讨论制订监理规划的会议上，监理单位的人员对编制该项目的监理规划提出了构思。

下列为其中一部分内容：1．编制监理规划的原则和依据1）建设监理规划必须符合监理大纲的内容。

2）建设监理规划必须符合监理合同的要求。

3）建设监理规划要结合该项目的具体实际情况。

4）建设监理规划的作用应为监理单位的经营目标服务。

5）建设监理规划编制的依据包括政府有关部门的批文，国家和地方的法律、法规、规范、标准等。

6）建设监理规划编制应针对影响目标实现的多种风险进行，并考虑采取相应的措施。

2．项目的组织结构及合同关系1）在整个项目实施过程中，项目的组织结构如图7－2所示（“→”表示指令关系）。

图7－2 项目组织结构图２2）项目实施过程中，项目的合同结构关系如图7－3所示（“←→”表示合同关系）。

图7－3 项目合同结构关系图（二）问题1）判断下列提法是否恰当？为什么？a.建设监理规划应在监理合同签订以后编制。

b.在项目的设计、施工等实施过程中，监理规划作为指导整个监理工作的纲领性文件，不能修改和调整。

c.建设监理规划应由项目总监理工程师主持编制，它是项目监理组织有序地开展监理工作的依据和基础。

d.建设监理规划中必须对三大控制目标进行分析论证，并提出保证措施。

2）所提的监理规划的主要原则和依据中，你认为哪些不恰当？3）给出的项目组织结构及合同关系是否正确？如不正确，试绘出正确的结构。

（三）分析1）上述四条提法有的恰当，有的不恰当，现分析如下：第a款是恰当的。

我国《建设工程监理规范》明确规定：“实施建设工程监理前，监理单位必须与建设单位签订书面建设工程委托监理合同，合同中应包括监理单位对建设工程质量、造价、进度进行全面控制和管理的条款”。

目前，在我国建设单位一般采用招标方式择优选择监理单位。

投标的监理企业中标后，首先应与建设单位签订书面的建设工程委托监理合同，然后明确总监，成立监理机构，并在总监的主持下编写监理规划。

工程建设监理规划编写的依据之一就是工程建设监理合同。

第b款不恰当。

因为工程项目在运行过程中，内部和外部环境条件不可避免地要发生变化，所以在实施过程中需要对监理规划不断地进行补充、修改和完善。

第c款是恰当的。

因为监理规划是指导项目监理组织全面开展监理工作的纲领性文件，其基本内容是计划、组织、控制和协调工作。

所以是项目监理组织有序地开展监理工作的依据和基础。

第d款是恰当的。

因为监理的中心工作是进行工程项目的目标控制，即质量控制、进度控制与投资控制，而三大目标控制的效果在很大程度上取决于目标规划和计划的质量与水平，所以要对三大目标进行充分论证和分析，制定出既可行又优化的目标系统。

另外，为了实现目标控制的预期效果，应从多方面采取综合性措施，即组织措施、经济措施、技术措施、合同措施，以保证目标系统优化地实现。

2）在背景材料中所提监理规划主要原则和依据的第4条不恰当。

因为监理规划的主要３作用有：a.指导项目监理机构全面开展监理工作。

b.是政府建设主观部门对监理单位监督管理的依据。

c.是业主确认监理单位履行合同的依据。

d.是监理单位内部考核的依据和重要的存档资料。

监理规划不是为监理单位经营服务的。

3）项目的合同结构正确，而项目组织结构不正确，正确的如图7－4所示。

图7－4 正确的项目组织结构图案例三（一）背景材料某工程项目业主与监理单位及承建商分别签订了施工阶段的监理合同和工程施工承包合同。

由于工期紧张，在设计单位仅交付地下室施工图的情况下，项目业主就要求承建商进场施工，同时向监理单位提出对工程质量把关的要求。

由于承建商不具备防水施工技术，故合同约定其地下防水工程可以分包。

在承建商尚未确定防水分包单位的情况下，为保证质量和工期，业主代表自行选择了一家专承防水施工业务的施工企业，承担防水工程施工任务（尚未签订正式合同），并书面通知总监理工程师和承建商，已确定分包单位进场时间，要求配合施工。

（二）问题1）你认为上述哪些做法不妥？2）总监理工程师接到业主通知后应如何处理？（三）分析1）在背景材料中有两处不妥。

一是业主违背了有关法规和合同的规定，在未事先征得监理工程师同意的情况下，自行确定了分包单位；事先也未与承建单位进行充分协商，而是确定了分包单位以后才通知承建单位。

二是在没有正式签订分包合同的情况下，即确定了分包单位的进场作业时间。

2）总监理工程师首先应及时与项目业主沟通，签发该分包意向无效的书面监理通知，尽可能采取措施阻止分包单位进场，以避免问题进一步复杂化。

同时，总监理工程师应对项目业主意向的分包单位进行资质审查，若资质审查合格，可与承建商协商，建议承建商与该４合格的防水分包企业签订防水工程施工分包合同；若资质审查不合格，总监理工程师应与业主协商，建议由承建商另选合格的防水工程施工分包单位。

总监理工程师应及时将处理结果报项目业主备案。

案例四（一）背景材料某项目法人采用公开招标方式将其工程建设项目的设计和施工任务先后发包给某设计单位和某施工单位，并按规定签订了工程设计合同和工程施工合同。

在施工合同中，列入了实施建设监理的合同条款。

因施工单位缺少“扩孔桩”施工队伍，经项目法人同意后，施工单位将桩基础施工任务分包给某一基础工程施工企业。

开始施工前一个月，项目法人委托某监理单位对项目施工实施全过程监理，并按《工程建设监理合同》示范文本，与监理单位签订了监理合同。

合同规定，监理工程范围与工程施工合同所涵盖的工程范围相一致。

监理单位绘制的项目监理模式如图7－5所示。

图7－5 各有关单位关系图在该工程项目的监理规划中，有关“监理组织”部分列入了监理组织结构、监理人员名单和职责分工等内容。

监理组织结构见图7－6。

在人员职责分工中，列入了总监理工程师、总监代表、各专业监理组组长和监理员的职责与权限。

图7－6 监理组织结构图（二）问题1）你认为图7－5在表达项目法人、监理单位、承建商三方关系上存在什么问题？为什５么？2）我国《建筑法》对施工总包单位将承包工程中的部分工程发包给分包单位有哪些规定？3）监理规划中的监理组织结构有何优点？有几个管理层次？哪几个管理层次？总监代表属什么层次？4）参照“土木工程施工合同条件”，总监代表的任命应履行哪些手续？在总监理工程师的权力范围内，哪几方面的权力不能授与总监代表？5）总监理工程师与总监代表之间、总监理工程师及总监代表同项目法人之间的责任关系如何？（三）分析1）图7－5的主要问题有：a.未明确划清各方的合同关系和监理关系，现以“←→”表示合同关系，“→”表示监理关系，则正确的关系图如图7－7所示。

b.因为监理单位只对项目施工阶段实施监理，所以监理单位与设计单位之间无监理与被监理的关系，更无合同关系。

图7－7 各有关单位关系图2）我国《建筑法》中对分包工程的规定要点主要有：a.应分包给具有相应资质条件的分包单位；b.除总承包合同中约定的分包外，分包必须经建设单位认可；c.施工总承包的，建筑工程主体结构的施工必须由总承包单位自行完成；d.分包单位按照分包合同的约定对总承包单位负责。

总承包单位和分包单位就分包工程对建设单位承担连带责任；e.禁止分包单位将其分包的工程再分包。

3）该监理组织结构的优点是：权力集中、命令统一、职责分明、决策迅速、隶属关系明确。

管理层次有两个，即决策层和操作层。

总监代表属于决策层。

4）总监代表的任命和授权必须采用书面形式，且必须书面通知项目法人和承建商。

总监理工程师不得把下面的权力授予总监代表。

a.主持编写项目监理规划、审批项目监理实施细则；b.签发工程开工／复工报审表、工程暂停令、工程款支付证书、工程竣工报验单；c.审核签认竣工结算；d.调解建设单位与承包单位的合同争议、处理索赔；e.根据工程项目的进展情况进行监理人员的调配，调换不称职的监理人员。