风险和机遇评估分析表

详见附件1
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认证工作量加大
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低风险
品质管理部
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对体系的要求提高
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低风险
品质管理部/各 部门 品质管理部， 研究院； 技术部； 市场营销部 1、供应链管理 部 品质管理部 2、人力资源部 3、各用人部门 综合计划/外包 管理SQE 供应链管理部 研究院 综合计划/外包 管理SQE
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对产品测试评估技术变化
技术部
技术部
技术部
品质管理部
品质管理部
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2
12
低风险
品质管理部
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24
低风险
供应链管理部
计划完成时间 详见附件1
有效性评价
详见附件1
Dec-17
持续跟踪
持续跟踪
持续跟踪 持续跟踪 持续跟踪
Dec-17 Dec-17
3
3源自文库
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高风险
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高风险
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36
高风险
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低风险
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低风险
1.建立工装管理清单，及 时点检工装设备 2.设立备品备件，避免使 用缺口的产生 1.建立设备维护保养清 单，定期对设备进行维护 保养，使设备处于良好的 状态 1.建立测量设备清单目 录，定期对测量设备进行 检验检定，确保测量精度 1.建立文件清单，所有文 件予以规范管理 2.失效文件及时回收，现 场失效文件加以盖章区分 1.记录定期归档存放，避 免堆积 2.记录标识编号统一格式 管理，便于追溯 1.建立知识共享清单，定 期更新维护各部门知识管 理 1.产品做好标识追溯，防 护措施确保安全有效 2.仓库环境进行有效控 制，符合产品存储要求
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低风险
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低风险
详见附件2 等待实施细则及地方实施 机构及管理办法，可能对 产品外部测试代理较大工 作量；需求时跟踪（测试 机构及检验频次等） 已经制定计划，今年11月 份进行新版标准认证，并 借助外部力量 1.内部共享（OA公司网站) 2.积极跟踪相关进展 1.了解供应商业务规划， 有效利用近距离快速服务 特性，发挥近处供应商持 续供货快速反应等优势 2.人力政策优化 3.需考虑员工职业发展需 积极开发合格pack外包 商，支撑我司经营目标达 与主料供应商的战略合作 积极开发合格pack外包 商，支撑我司经营目标达
总经理
品质管理部
人力资源部
综合计划部
SP03采购管理 - 采购管理
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低风险
供应链管理部
SP03采购管理 - 外包管理
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低风险
品质管理部
SP04检验 - 进货检验
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低风险
1.原料进检实行抽样检测 1.建立不合格品管控标识 2.及时分析产生原因，采 取相应对策
品质管理部
SP04检验 - 不合格品控制
MPO2管理评审
风险：流于形式，无法正确识别 薄弱环节； 机遇：通过管理评审，找到差 距，持续改进 风险：纠正预防措施无效，导致 问题无法解决，重复发生；未能 完全识别改进机会，缺陷持续存 在 机遇：消除产品、体系缺陷，改 进提高工作效率提高客户满意度 风险：不能及时招到所需的人 员；人员技能无法满足生产需求 机遇：招到多功能高素质创新人 风险：不能及时按照客户要求生 产交付 机遇：合理规划生产，减少产线 耗损，及时交付产品 风险：采购的原材料不合格，造 成产品不合格 机遇：及时掌握市场行情，减少 采购成本 风险：不能提供合格的产品或服 务 机遇：调整公司可支配资源获取 风险：不良物料被使用，影响产 品质量 机遇：及时发现异常，降低质量 风险：不合格品被误用；未制定 有效纠正预防措施 机遇：管理有效，降低产品质量 风险：测试数据不能真实反映产 品状况， 机遇：内部获取产品相关测试信 息，利于公司积累经验，对潜在 问题可以进行预防
1 增加Pack研发部分 2 增加Pack制造部分 3 整体IATF认证时间调整 各信息化管理系统结合IATF策划 的过程流程，实现顺畅融合 风险：客户要求未能都识别到 机遇：超出顾客需求，得到更多 风险：产品设计没有完全识别到 客户要求 机遇：设计合理，为顾客节省了 时间、成本 风险：产品不良率过高，不能及 时完成计划 机遇：产品质量和交期超越顾客 要去，赢得更多订单 风险：变更项目未受控，影响产 品质量 机遇：变更项目受控，维持工艺 稳定性，提供质量更好的产品 风险：不良品未得到有效管控， 流出只客户， 机遇：及时发现异常，减少客户 风险：产品和交期不符合客户要 求 机遇：产品质量和交期超越顾客 风险：信息收集不完整，未能清 楚了解顾客反馈重点 机遇：充分收集到客户各方面需 求，及时消除潜在不足，提升客 风险：不能及时提供售后相关服 务，无法长期占有客户市场 机遇：充分收集到客户各方面需 求，确保客户占有率 风险：审核员能力有限，不能有 效发现不符合 机遇：从审核中发现问题，及时 改进，维持体系良好运行。
启动新产品认证，制定详 细认证计划 三大系统与IATF体系融合 诊断 1.对客户要求实施监视测 量 1.设计过程中反复论证.多 方论证； 2.加大设计开发的资源投 入，确保设计开发有效 相关文件：《设计与开发 1.生产计划管制，过程能 力提前策划
品质管理部 品质管理部 市场营销部
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30
高风险
COP02新产品开发
风险和机遇评估分析表
序号 1 风险和机遇来源 外部政策：白名单准入政策 变化，准入管理方式变化 外部法规：新环保法发布 外部法规：安全生产工信部 装[2016]377号 外部法规：国家认监委 [2017]13号：新能源汽车产 品相关标准纳入强制性认证 实施 外部标准：ISO9001和 IATF16949标准换版 外部标准：上半年新发布国 家标准7项 风险和机遇内容 1.对行业整体要求提升 2.关注产品全生命周期 1.内部影响：污染超标被查会导 致限产 2.外部影响：供应不足风险，成 本上升 关注设计安全.生产安全.售后安 全，安全管理提升要求 风险分析 严重 发生 可识 风险 风险等级 度 频率 别度 指数 5 3 1 15 低风险 应对措施 详见附件1 涉及过程 责任部门 详见附件1
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低风险
7
外部竞争对手周边建厂
1.根据供应商产能等情况会造成 有利或者不利的影响 2.增加公司留住人才的难度 3.人力成本增加 利于车厂业务开展 供应存在风险 利于公司系统业务发展
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2
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低风险
8 9
外部合作厂家通过IATF认证 供应商关系
4
2
2
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低风险
10 外部：周边建PACK厂
11 内部业务需求 12 内部业务需求 COP01顾客要求评审
技术部、研究院
COP04产品交付 - 出货检验
4
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低风险
品质管理部
COP04产品交付 - 运输管理
3
2
2
12
低风险
供应链管理部
COP05顾客反馈 - 顾客满意 管理
3
2
2
12
低风险
市场营销部
COP05顾客反馈 - 客户服务 管理
3
3
3
27
高风险
市场营销部
MPO1内部审核
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低风险
品质管理部
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3
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低风险
MPO3持续改进
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高风险
SP01人力资源管理
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高风险
SP02综合计划
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低风险
1.在质量管理体系中重点 体现总经理的作用，切实 做好评审， 相关文件：《管理评审》 1.利用质量工具有效分析 问题； 2.对全员进行持续改进意 识的培训，并对提出有效 改善进行奖励； 相关文件：《纠正和预防 措施》 1.采取适当措施对在职人 员进行培训，辅导或重新 分配工作 1.合理计算公司实际产 能； 2.依据产品特点和实际情 况安排生产计划 1.供应商定期评审，建立 备用供应商 2.定期审核评测供应商， 确保产品合格率
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高风险
研发中心、技术 部
COP03制造过程 - 制造过程
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低风险
生产运营部
COP03制造过程 - 变更管理
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高风险
1.制定变更管理规程，提 前策划管控变更项目 1.建立检验标准，策划合 格标识 1.管控物流供应商，定期 进行评测 1.建立顾客满意度调查机 制，及时跟进客户需求 1.及时响应客户需求，收 集客户反馈意见，消除客 户抱怨 1.对审核员进行培训，考 核合格后获取证书，并定 期提升培训 相关文件：《内部审核》
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低风险
品质管理部
SP04检验 - 实验室管理
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低风险
研究院
风险：工装管理失效，影响产品 SP05基础设施管理 - 工装管 生产 理 机遇：工装管理有效，提升产品 质量 风险：设备能力不能满足生产需 SP05基础设施管理 - 设备管 求，生产效率低下 理 机遇：设备能力超过预期，得到 工作效率提升 风险：测量设备不能满足测试要 SP05基础设施管理 - 测量测 求 试设备管理 机遇：测量设备有效，能有效监 风险：文件不受控，误用过期文 件，导致产品质量问题 SP06知识管理 - 文件管理 机遇：文件管理有序，提高工作 效率 风险：重要记录丢失，不能有效 查找追溯； SP06知识管理 - 记录管理 机遇：妥善有效管控记录，利于 追溯 风险：不能及时更新相关法律法 规，重要知识不能有效整理收集 SP06知识管理 - 知识共享 共享，多走弯路 机遇：知识及时收集共享，提高 工作效率 风险：产品防护不好导致产品质 量 SP07仓储管理 机遇：良好的保存降低产品质量 风险。