投资风险控制管理规定

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投资风险控制管理办法

第一章? 总则 第一条 为了进一步规范集团投资行为，提高项目投资的科学决策水平和风险控制能力，特制定本办法。

第二条 本办法适用于集团自营项目的投资行为。集团承接的政府代（二） 有利于国有资产保值增值；

（三） 符合集团公司整体发展战略及主业经营范围；

（四） 项目前景明朗，具有良好经济效益；

（五） 项目风险可控。

第二章? 投资决策权限

第六条集团自营项目的投资决策权限规定如下：

（一）集团公司和集团所属全资子公司自营项目的投资决策权在集团董事会，暂由集团党委会代为履行职责；

（一）对（预）可行性研究报告进行审核，提出审议意见，为集团董事会（党委会）决策提供参考；

（二）对概算及调概进行审核，提出审议意见，报集团董事会（党委会）审批；

（三）委员会在将审议意见提报董事会（党委会）决策前，应将审议意见报集团党委成员、监事会以及财务总监审阅。

第十条委员会日常工作由投资发展部承担，委员会的具体工作流程按照《战略和投资发展委员会工作规程》组织实施。

第四章项目评估决策

（一）由项目责任单位负责填制《自营项目（预）可行性研究报告编制备案表》，经审核同意后，组织开展可行性研究报告的编制工作。

（二）可行性研究报告须委托第三方中介机构编制。中介机构的选聘流程参照《青岛城市建设投资（集团）有限责任公司聘用中介机构管理办法》的规定执行。

（三）由项目责任单位对可行性研究报告的编制质量负责。在编制过程中，项目责任单位应与中介机构充分沟通，会同中介机构开展深入调研，按规定向中介机构提供真实、完整的资料。

（四）可行性研究报告要重点突出和明确下列内容：

1、项目建设的必要性和依据；

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10、研究结论和建议。

（五）在编制深度方面，可行性研究报告必须达到：

1、能充分反映项目可行性研究工作的成果，内容齐全、结论明确、数据准确、论据充分，满足定方案和定项目的要求；

2、重大技术、经济方案应有两个或两个以上方案比选；

3、主要工程技术数据应能满足项目初步设计的要求；

4、投资成本应采用分项详细的估算方法；

5、资金筹措和运筹方案应得到集团财务部的认可。

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2、由集团公司财务部负责对项目资金筹措、资金运筹方案提出初审意见；

3、由法律事务部负责对项目法律、法规风险提出初审意见。

（四）由集团投资发展部负责组织集团战略和投资发展委员会议对可行性研究报告进行审议。会议由委员会主任或委托常务副主任主持召开，除委员会常设单位外，会议需有外聘的两名以上（含两名）专家参加。由项目责任单位负责向委员会汇报项目可行性研究报告的主要内容，委员会常设委员及外聘专家对可行性研究报告发表审议意见。会后由集团公司

定。

第十五条项目前期条件不完全具备，但可以推进的项目按如下要求完成预可行性研究报告的编制：

（一）由项目责任单位填制《自营项目（预）可行性研究报告编制备案表》，经审核同意后，组织开展预可行性研究报告的编制工作。

（二）预可行性研究报告编制机构的选聘参照《青岛城市建设投资（集团）有限责任公司聘用中介机构管理办法》的规定执行。由项目责任单位对预可行性研究报告的编制质量负责。编制质量要求按照本办法第十三条规定执行。

（三）预可行性研究报告的具体评审流程按本办法第十四条规定执

行。

（党委会）审定决策。

第五章概算的审批与管理

第十八条集团自营投资项目经董事会（党委会）决策通过，并完成相关核准或备案手续后，项目责任单位必须按如下要求编制项目的投资概算。

（一）由项目责任单位按照集团公司制定的工程造价管理相关规定委托设计单位或有资格的第三方中介机构编制。

（二）投资概算的编制必须完整地反映设计范围内工程项目从筹建至竣工交付使用所需的全部费用。投资概算的编制要求参见《投资概算编制指引》。

逐条落实，并将落实情况和调整后的概算报送集团公司投资发展部。由集团公司投资发展部负责会商集团公司工程项目管理中心和审计部审查通

过后，报委员会主任或委托常务副主任审核。

（四）对委员会审核通过的概算，由集团办公室负责组织安排董事会（党委会）会议进行项目概算的专题审议决策。董事会（党委会）召开前，

项目责任单位需将拟向董事会（党委会）汇报的内容送集团公司投资发展部审核。

第二十条概算经集团董事会（党委会）审定通过后，由集团公司各部门按如下责任分工，制定具体办法和措施，负责概算的落实：

同工程项目管理中心、审计部组织初审，并提出书面意见，报集团战略和投资发展委员会审议。

（二）对委员会审议同意提报董事会（党委会）审定的调概项目，由集团办公室负责组织安排董事会（党委会）会议进行审定。未经董事会（党

委会）审定同意的概算调整不能入项目成本，集团公司财务部不得予以拨款。

第六章项目后评价

第二十二条集团自营投资项目在竣工移交后的6个月内，由项目责任单位负责编制《自营项目后评价报告》。（具体编制要求参见《自营项

2.自营项目（预）可行性研究报告投资发展部、财务部、审

计部、法律事务部审议意见表

3.自营项目（预）可行性研究报告评审意见表

4. 自营项目概算主审意见表

5. 自营项目投资概算编制指引

6、自营项目后评价报告编制指引

7. （预）可行性研究报告审议流程图

8. 概算审议流程图

附件1.

自营项目（预）可行性研究报告编制备案表

自营项目（预）可行性研究报告投资发展部、财务部、法律事务部审议意

见表