任保平《微观经济学》笔记(第14章 市场失灵与外部性)

任保平《微观经济学》

第十四章市场失灵与外部性

复习笔记

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一、外部性问题

1．外部性的产生

（1）外部性的定义

外部性也称“外部经济”，是指一个行为主体的行为没有通过价格而给另一个行为主体带来成本或收益的经济现象。外部性是市场失灵的主要表现之一。在有些场合，一些人的经济活动，会给不从事这种活动的另一些人带来收益或损失，那些得到收益者无须付费，而蒙受损失的人也无法得到补偿，这样外部性就产生了。

（2）外部性的分类

①按照外部性结果的不同，可以将其划分为正外部性和负外部性。

a．如果一些人的经济活动给不从事这种活动的另一些人带来收益，而得到收益的人无须付费，这种外部性称为正外部性；

b．如果一些人的经济活动给不从事这种活动的另一些人带来损失，却没有为此承担成本，这种外部性称为负外部性。

②按照影响范围，外部性又可以分为生产的外部性和消费的外部性。

a．当一个生产者从事的经济活动对他人产生了有利或不利的影响，而他自己却不能从中得到报酬或支付成本时，就是生产的外部性。

b．当一个消费者从事的经济活动对他人产生了有利或不利的影响，而自己却不能从中得到报酬或支付成本时，就是消费的外部性。

经济活动存在外部性，就意味着某种收益或成本没有反映在市场价格当中，从而导致价格扭曲，使市场机制对资源的配置缺乏效率。

2．外部成本

（1）单个企业的外部成本和产出

由于外部成本并不反映在市场价格中，因此它会成为经济无效率的一个原因。图14-1（a）显示了企业在完全竞争市场中的生产决策，图14-1（b）为假设整个行业都产生相似的外部性时的市场供求曲线。同时假设该行业的生产函数是固定比例的。

图14-1 外部成本

假设纸的价格为

P，图14-1（a）中的MC曲线表示该厂商的边际私人成本（MPC或

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q时达到利润的最大化，此时边际成本等于价格，即边际MC）。该造纸厂在生产的产出为

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收益。从整个社会的角度来看，该厂商的边际成本应该是其内部成本加上外部成本，即边际社会成本（MSC），因此M SC M C M EC

=+，MEC为该厂商的外部边际成本。边际社会成本曲线MSC与价格线在产出为*q处相交。

（2）行业的外部成本和产出

在图14-1（b）中，MC曲线是该行业的供给曲线。MSC曲线代表该行业所有厂商的边际私人成本和边际外部成本的总和，即M SC M C M EC

=+。如图14-1（b）所示，有效的行业产出水平是额外一单位产出的边际收益等于边际社会成本的产出水平。由于需求曲线衡量了消费者的边际收益，有效产出为Q*，即边际社会成本曲线MSC与需求曲线D的交点处所决定的产出。然而，该行业的竞争性产出是

Q，为需求曲线D和供给曲线S的交点处所决

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定的产出。显然，行业的产出水平太高了。

（3）外部成本对市场效率的影响

外部成本既导致了短期的无效率，也导致了长期的无效率。当产品的价格高于生产的平均成本时，厂商就进入一个竞争性行业，而当价格低于平均成本时，厂商就退出该行业。在长期均衡中，价格等于（长期）平均成本。但是，当存在负的外部性时，平均私人生产成本低于平均社会成本。结果，从社会成本来看，当某些厂商离开该行业才有效率时，这些厂商却仍然留存行业内。

3．外部收益

外部收益并不反映在市场价格中，因此它们导致某种商品生产得太少。图14-2中，MC 表示生产产品的边际成本，假定其固定不变，因此在图中是一条水平线。需求曲线D衡量产品对居民的边际私人收益（MPB），该曲线是向右下方倾斜的，因为在种植量小的时候边际收益大。根据需求曲线与边际成本曲线的交点处决定的最优水平，此时市场均衡价格为

P，

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均衡产量为

q。但是从整个社会的角度来看，这一均衡并非最优。图14-2还显示了边际外

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部收益（MEB），MEB曲线向右下方倾斜，表示边际外部收益递减。将边际私人收益和边际外部收益相加，即可得到边际社会收益曲线（MSB）。这样，社会最优供给应该是边际外部收益曲线MEB和边际成本曲线MC的交点处所决定的产量*q，此时，边际社会收益等于

种植的边际成本。结果价格

P太高，要鼓励达到有效率的供给水平*q，就需要较低的价格*P。

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图14-2 外部收益

二、外部性的校正方案

1．税收手段

税收手段是指政府向制造污染的企业征收排污税。税收方案是由英国经济学家庇古最先提出来的。庇古认为，如果要达到社会总福利的极大化，任何经济活动的边际社会收益与边际社会成本必须相等。因此，在存在外部经济的情况下，政府应该对带来外部成本的当事人征税，税额等于边际外部成本。

（1）对负外部性征税

在图14-3中，A点表示完全竞争的均衡产出水平。但是，从整个社会来说，由于外部成本的存在，A点的产量（Q Q*

>）过多，造成了负外部性，所以，政府应该对厂商征税。假设税收额为T，它等于社会最优产量Q*下的边际外部成本，即T E B

=-。结果，外部成本就转化为企业的内部成本，企业的供给曲线由MC上升到MC T

+（即图14-1中的*P点），因此市场均衡将达到帕累托最优点E。

图14-3 对外部成本征税

（2）对正外部性补贴

对于产生正外部性的经济活动，政府可以给予补贴以鼓励生产或消费。在图14-4中，如果没有补贴，衡点是A点，

q要低于边际社会收益和边际成本决定的q*。政府对每一单

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