HSE体系迎审技巧
HSE管理体系审核方法和技巧
二、审核的策划与准备
术语和定义
审核组——是实施审核的一名或多名审核员组成，需要时， 由技术专家提供支持。
注：指定审核组中的一个审核员为审核组长。 成立审核组是内部审核准备阶段的基础工作，也是内 部审核开展的首要条件。
二、审核的策划与准备
成立审核组
成立审核组包括以下七个方面： 1. 审核组的成立 2. 审核组长和审核员的选择 3. 审核组长的职责 4. 审核员的职责 5. 审核组的工作分配 6. 体系文件评审 7. 与受审核方建立初步联系
——独立性是指审核员要与被审核的领域无直接责任关系。 ——系统性是指审核员要按照行之有效的程序和方法，有组织、有计
划、有步骤地进行样本的选择、客观证据的收集、审核结论的得 出、纠正措施和预防措施的跟踪验证。 4. HSE管理体系审核的抽样
一、HSE管理体系审核概述
审核的分类
内部审核 外部审核
第一方审核 由组织自己或以组织的名义进行 第二方审核 由组织的相关方或其他人员以相关方的名义进行 第三方审核 由外部独立的审核组织进行
二、审核的策划与准备
1. 审核组的成立
要考虑实现审核目的所需的能力。审核组应具备公正性和专业能力 及审核技巧，内部团结合作，审核组长应具备组织和领导能力。 审核组规模和组成的确定，应考虑下列因素： ➢ 审核目标、范围、准则以及审核期限； ➢ 需要达到审核目标的审核组的总体能力； ➢ 法律法规、合同以及认证的要求（适用时）； ➢ 确保审核组与所审核活动的独立性，并避免利益上的冲突； ➢ 审核组成员与受审核组织的协调能力以及共同工作的能力。
HSE管理体系 审核方法和技巧
风城油田作业区HSE培训 2014年5月
安全经验分享
内部HSE管理体系审核的策划
仅供参考[整理] 安全管理文书内部HSE管理体系审核的策划日期：__________________单位：__________________第1 页共7 页内部HSE管理体系审核的策划一、内部HSE体系审核的发起有一个良好的开端是内审成功的必要条件。
在实施审核前应做好以下工作：1.领导重视是关键内部审核牵涉到企业的所有有关部门，需要有最高管理者协调，企业只靠安全、环保部门的努力，权威性不够。
因此，领导对内审的重视，并赋予内审权威性是十分重要的。
领导本身就是一个重要安全环境岗位，他要作出承诺、制定方针和企业评审，这就要求领导有很强的健康、安全与环境意识。
这种意识不仅体现在遵守法律和保证不出重大事故上，更重要的还在于要领导企业全面建立和实施一个合乎标准要求的HSE管理体系。
其中尤其重要的是要充分运用内审这个重要的管理手段和改进机制，使体系得到保持和改进。
领导对内审工作的重视主要表现在领导层要组建一支内审队伍，任命干部并赋予其一定权利，确定其职责和制定其工作方针。
其中重要一环是赋予管理者代表职责和权利。
2.企业和实施内审是管理者代表的重要工作管理者代表应确保按照SY/T6276—1997标准的规定建立、实施和保持HSE管理体系，并且还要具体领导内审工作，负责建立内审的企业和程序、培训人员、制定计划、实施内审和审批审核报告。
当审核组与被审核部门发生争执时，应由他或通过他报请最高领导层进行仲裁。
他同时也是全企业各部门就健康、安全与环境管理问题向最高领导层反映各种意见，进行上下信息沟通的重要渠道。
3.具体工作需要一个职能部门来管理为维持一个HSE管理体系并使之长期有效和持续改进，要求内审是第 2 页共 7 页一项长期的常规工作。
这就需要有一个机构来负责实施内审，一般可由“环保处”、“安环处”这类职能机构来承担。
这些机构可能还有一些其它的管理工作，但内审工作应是此类部门的一项重要任务，而内审工作又完全可以与其他工作结合进行。
浅谈实验室HSE审核方法及要点
浅谈实验室HSE审核方法及要点目录1.编者按 (1)2.审核思路 (1)3. HSE审核要点 (2)3. 1.合规性 (2)3.2.人员（人） (2)3. 3.实验仪器和辅助设备设施管理（机） (3)3.4.化学品（料） (3)3.5.实验方案、操作规程、检维修和作业许可管理（法） (3)3. 6.实验室环境（环） (4)4.7.应急 (4)4.审核常见问题示例 (4)5. 1.重要风险遗漏 (4)4.2.风险管控措施未落实 (4)4. 3.制度未严格执行 (5)4. 4.应急程序与实际不匹配 (6)1.编者按本文只讨论一般实验室，不包括中试、工业放大等试验装置。
在对企业进行HSE管理体系审核时，往往会涉及对实验室或化学分析室的检查。
不少审核员误以为实验室没有太大风险，其实实验室“麻雀虽小，五脏俱全”，风险种类不但多，而且相对集中、多变，甚至很多化工装置中没有的风险，实验室也会涉及。
近年来，科研单位、化工企业和高等院校的实验室、分析室发生的安全事故不在少数，应当引起企业管理者及审核员的高度重视。
2.审核思路了解实验室业务及其风险：通过查看风险清单、与相关业务人员沟通、查阅资料，以及实地查看等方式，了解实验室存在的风险类型；确认等级：基于实际风险类型及其管控状况，判定主要风险是否已得到充分识别，根据所采用的风险评估方法（如矩阵法、LEC法）确定风险分级是否合理, 风险有无遗漏；验证风险管控措施有效性：根据风险清单中已经确定的风险管控措施，现场抽查和验证风险管控措施是否有效落实，即能否将风险管控到可接受水平，实验室近期是否发生过HSE事故事件；结论与建议：对于遗漏的风险、风险分级不准确、风险管控措施未落实，以及风险管控结果未实现预期等情况，分别提出技术和（或）管理层面的改进建议。
3. HSE审核要点实验室主要风险点也是HSE审核要点，主要集中在人、机、料、法、环、应急、合规七个方面。
3. 1.合规性实验室设立的可研、立项、安评、环评、消防审批及验收等材料是否齐全, 实验室应急预案是否备案，以及涉及射线装置的是否办理辐射安全许可证；涉及排污许可的是否办理排污登记证、排污许可证；涉及职业病危害的是否进行了职业危害申报；实验室科研项目是否涉及国家明令禁止的实验项目、危险化学品，以及落后淘汰的工艺以及设备；涉及新化学品试制、进口、使用的，申请、报备或审批材料是否齐全。
HSE管理体系审核方法和技巧
11
一、HSE管理体系审核概述
审核的分类
内部审核 第一方审核
第二方审核 外部审核 第三方审核
12
由组织自己或以组织的名义进行
由组织的相关方或其他人员以相关方 的名义进行 由外部独立的审核组织进行
风城油田作业区质量安全环保科
12
一、HSE管理体系审核概述
内、外部审核的共同点：
1 2 都属于审核的范畴，都要遵循Q/SY 1002 . 1标准 有一个共同的目的，即评价管理体系的充分性、适宜 性和有效性
5
风城油田作业区质量安全环保科
5
6
主要内容
一、HSE管理体系审核概述 二、审核的策划与准备 三、现场审核的实施 四、不符合报告 五、内部审核报告 六、审核后续活动
七、审核方法和技巧
风城油田作业区质量安全环保科
6
一、HSE管理体系审核概述
术语和定义 审核：
7
——是为获得审核证据并对其进行客观的评价，以
验证受审核方所采取的纠正措施和预防措施的有效性；
无论任何时候都要遵守职业道德，保持客观公正。
风城油田作业区质量安全环保科
24
二、审核的策划与准备
5．审核组的工作分配
审核组长应与审核组其他成员协商，将具体的过程、职能、场所、 区域或活动的审核职责进行分配。 工作分配应考虑审核员的独立性和能力的需要、资源的有效利用， 以及审核组成员的不同作用和职责。
织的方针和目标。
风城油田作业区质量安全环保科
8
一、HSE管理体系审核概述
审核的原则：
与审核员有关的原则
9
道德行为―职业的基础。诚信、正直、保守秘密和谨慎是最基本的
行为。 公正表达―真实、准确地报告的义务。审核发现、审核结论和审核
HSE管理体系审核技巧
管理者代表：（签字）
年 月日
二、审核概述 （三）内部审核的步骤
2、审核实施
——首次会议 ——现场审核 ——不符合项报告 ——末次会议
二、审核概述 （三）内部审核的步骤
首次会议 a. 参会人员签到，审核组长宣布会议开始； b. 人员介绍； c. 申明审核目的和范围； d. 传达审核计划； e. 强调审核的准则； f. 阐明澄清有关问题； g. 落实后勤安排； h. 审核组长致辞，会议结束。
代表的批准； j . 审核报告附件（不符合项报告等）。
二、审核概述 （三）内部审核的步骤
如何评价体系运行的有效性： a、管理体系运行持续满足标准、法律法规和体系文件的要 求。
b、健康、安全、环境事故逐年减少，目标得到实现。 c、各种监测结果证实各项管理指标适宜，绩效得到提高。 d、员工的意识得到提高，组织有良好的企业文化氛围。 e、保持和完善管理体系运行的机制已经形成。 f、危害因素、环境因素得到有效控制。 g、相关方满意率提高，企业信誉、效益得到提高等。
二、审核概述 （三）内部审核的步骤
这是根据管理体系标准要求编制的文件，它对组织管理体系 的建立、实施和改进提供强制性指令和具体运作的指导，发布后 就是组织管理的法规，因此它们是内审依据的主要准则。 （3）适用于组织的法律、法规和其他要求。
包括行业规范、标准，与有关机构的协定，非法规性指南。
二、审核概述
（三）内部审核的步骤
1、审核策划 2、审核实施 3、内审报告 4、跟踪审核
要讲客观证据，不要凭感情、凭感觉、凭印象用事； 要追溯到实际做的怎样，不要停留在文件、回答上面； 要按审核计划如期进行，不要“不查出问题非好汉”。
பைடு நூலகம்
二、审核概述 （三）内部审核的步骤
HSE管理体系审核技巧PPT课件
编辑版ppt
23
二、审核追溯流程及内容
2.制度、标准和其它要求方面 （1）是否有法律法规、标准以及规章制度？ （2）制度是否符合法律法规和标准规定？ （3）是否有相关管理要求？ （4）如果有要求，是如何规定的？ （5）是否有漏洞？ （6）是否需要制定相关补充细则或说明等文件？ （7）如果没有制度，是否需要制定制度？
编辑版ppt
15
一、审核追溯定义及背景
通过审核追溯，能够把“点”上的问题追溯到“线” 上，把“线”上的问题追溯到“面”上，把“面”上的问 题追溯到“系统”上，再通过对“系统”存在问题进行剖 析，最终找到解决问题的根本办法。
通过审核追溯，能够准确理清问题责任归属，准确分 清问题表象与实质，便于有理有据有节地提出整改要求。
编辑版ppt
11
一、审核追溯定义及背景
油田公司近3年审核共发现 问题2519个，其中：现场问题 2010个，约占问题总数79.8%； 科级单位机关问题124个，约占 问题总数4.9%；二级单位机关问 题385个，约占问题总数15.3%。
某二级单位近3年审核共发 现问题1156个，其中：现场问题 1026个，约占问题总数88.8%； 两级机关问题130个约占问题总 数11.2%。
针
对
2.追溯培训。是否培训和交底，效果和质量如何。
管
控
3.追溯硬件条件（环境、防护）。是否具备安全
主
生产条件，是否进行危害因素辨识、风险分析，
题
应急准备情况如何。
审
核
4.追溯监督检查。是否监管到位，效果和质量如
追
何。
溯 5.追溯领导和责任。是否明确直线责任和属地责
任，责任是否落实。
业务主管部门
6.HSE体系审核内容提示
5.4.6
文件
5.4.7
文件控制
观察内容： ◆文件的编制、审批、标识、发布、使用、评审、修订、作废等管理 ◆文件的符合性、有效性、可操作性 ◆员工掌握文件要求情况 应提供资料： ◆体系文件：手册、程序文件、作业文件； ◆文件清单、文件审批表、发放和回收记录、文件评审记录等。 常见问题： ◆现场有不同版本的同一文件； ◆手册中要素归口管理部门未描述、要素职能分配不合理，如大部分 要素归口管理在安全部门； ◆管理办法、管理制度没有体现“直线责任”。
5.5.2
承包方和供应方
观察内容： ◆承包方和供应方选择、评价、重新评价的准则 ◆合格承包方和供应方名录 ◆对承包方、供应方培训、绩效、风险控制等方面的监控情况 ◆对承包方和供应方绩效评审情况 应提供资料： ◆承包方和供应方选择、评价标准及合格承包方和供应方目录 ◆与承包方或供应方签订的合同或HSE协议及对履行合同或协议情况的 监督检查记录 ◆年度对合格承包方和供应方的履行合同或协议的总体评价报告。 常见问题： ◆选择、评价承包方和供应方的标准中没有HSE方面的内容； ◆提供不出与承包方或供应方签订的 HSE协议，合同中也没有HSE方面 内容，同时也提供不出对履行合同过程的监督检查的证据； ◆年度对承包方或供应方的履行合同或协议的总体评价报告中，没有 HSE方面的内容。
5.1
领导和承诺
观察内容： ◆最高管理者HSE承诺：张贴、沟通 ◆领导层落实有感领导：个人安全行动计划、安全观察与沟通、安全承 包点联系 ◆HSE管理九项原则的落实 ◆安全文化建设、安全经验分享开展情况 应提供资料： ◆HSE承诺、个人安全行动计划、安全观察与沟通记录 ◆年度HSE文化建设实施方案、宣传报道、安全经验分享记录 常见问题： ◆个人安全行动计划内容较笼统，未结合本部门或本岗位具体工作 ◆个人安全行动计划实施的证据提供不全 ◆安全观察与沟通内容不全，如只有不安全行为，无安全行为
体系外审迎审技巧及注意事项
体系外审迎审技巧及注意事项总的要求，迎审人员必须牢记的三各方面：1、现场审核过程中，要注意观察他们的提问以及我们提供证据与标准的差距，如果发现问题要马上和他们沟通，否则最后就来不及了。
一定要首先自己识别他们发现问题的重要程度。
2、在回答他们的提问是不要抢着说，先想清楚后再回答，不要让他们抓住把柄。
3、特别是在一些我们还做的不好的过程方面，告诉他们对标准的理解不深，目前也正在想办法进行改进等什么的，这样他们会宽容一些。
技巧方面：接受认证审核时，每一位员工必须要做到的是什么？一、自圆其说。
1. 知道应做什么事；2. 知道如何做事；3. 知道做事的依据；4. 用记录证实所做的事；5. 任何事都应形成循环（即PDCA模式）。
二、接受审核时应有的正常心态是什么？1. 不怕出现不合格，发挥出最佳水平；2. 尽可能减少不合格，以提高认证通过的可能性；3. 尽快纠正不合格。
三、接受审核方在审核中的角色是什么？1. 2:8规则；2. 20%听问题，听懂了才能回答对；3. 80%回答问题，回答时要谨慎。
四. 聆听时应注意哪些方面？1. 认真听，听不懂必然会回答不准确；2. 不懂就问，审核员会换一个角度询问；3. 一定搞清楚所问问题。
4. 接受审核时回答问题的基本原则是什么？5. 依据文件规定回答问题；6. 依据实际情况回答问题；7. 紧紧围绕提问，不要扯太远；8. 语言简单明了；9. 不要假设审核员不懂技术问题，审核员的视点是整个体系。
五. 回答问题时就注意哪些技巧？1. 只说自己的事，不说别人的事；2. 只说该说的事，该说的说足，不该说的不多说一句；3. 用证据说明问题；4. 自信而又不失谦虚；5. 多解释，不争论；6. 有误解时把解释权让给更明白的人（最好是上司）。
六. 回答问题时应避免出现哪些现象？1. 不懂装懂；2. 说别人的事；3. 所说的不符合事实；4. 谋求帮助；5. 对其他部门或人员进行诋毁；6. 争论不休不礼貌，可能会导致不好的结果。
HSE管理体系审核技巧解读
（三）内部审核的步骤 审核计划（范例）
第一组审核计划 日期 7月13日 时间 上午 西安到安塞 下午 审核安塞项目部 工作安排 备注 路途 审核 审核、路途 审核 路途 审核
7月14日 全天 审核安塞项目部，当天赶赴靖边 7月15日 全天 审核靖边项目部 7月16日 全天 返回西安 7月18日 全天 审核长庆事业部相关领导及机关科 7月19日 全天 室长
组织机构、 资源和文件
东方地球物理勘探有限责任公司 2014
物探
1002.1-2013 HSE管理体系的关键要素
26个二级要素
一级要素 5.1 领导和承诺 5.2 健康、安全与环境方针
中国石油
5.3.1 危害因素辨识、风险评价和风险控制的确定 5.3.2 法律、法规和其他要求 5.3 策划 5.3.3 目标和指标 5.3.4 方案 5.4.1 组织结构和职责 5.4.2 资源 能力、培训和意识 5.4 组织结构、职责、资源和文件 5.4.3 5.4.4 沟通、参与和协商 5.4.5 文件 5.4.6 文件控制 5.5.1 设施完整性 5.5.2 承包方和（或）供应方 5.5.3 顾客和产品 5.5.4 社区和公共关系 5.5.5 作业许可 5.5 实施与运行 5.5.6 职业健康 5.5.7 清洁生产 5.5.8 运行控制 5.5.9 变更管理 5.5.10 应急准备和响应 5.6.1 绩效测量和监视 5.6.2 合规性评价 5.6.3 不符合、纠正措施和预防措施 5.6 检查和纠正措施 5.6.4 事故、事件管理 5.6.5 记录控制 5.6.6 内部审核 5.7 管理评审
东方地球物理勘探有限责任公司 2014
物探
中国石油
HSE管理体系运行模式
“PDCA”循环：
HSE管理体系认证审核
HSE管理体系认证审核——概述（1）受审核方如果具备认证审核条件，即可进入认证审核。
认证审核在HSE管理体系审核中工作量很大，涉及的人员和部门最广泛，因而是最重要的审核活动。
1．目的认证审核的目的是：判断受审核方的HSE管理体系是否符合HSE管理体系标准的要求，能否有效实现企业的HSE方针目标；判断受审核方是否遵守了HSE管理体系各项控制程序，实施了对重要危害因素的控制。
通过认证审核，审核组对受审组核方的HSE管理体系能否通过现场审核做出结论。
主要集中在以下方面：（1）重大危害和影响因素是否受控并得于有效改善；（2）法律法规是否现行有效，并已全部理解和贯彻执行；（3）目标和方案是否按预定计划实现，有否进行监督和记录；（4）职责是否有效传达并被相关人员理解和实施；（5）培训是否全面实施，能力是否得到有效证实；（6）对重要过程中否按文件操作，对紧急状态如何应急和预防；（7）如何对HSE表现、运行控制、目标指标进行监测，其记录及结果如果不符合如何处理，纠正、预防措施是否实施并记录。
（8）信息交流渠道是否畅通，文件控制是否得力；（9）结合现场继续对文件进行审核，考察其符合性、适宜性及可操作性等。
2．审核程序认证审核按照下列规定程序进行：（1）召开首次会议；（2）现场审核，收集审核证据；（3）评审和总结审核证据，确定不符合项，提出审核结果；（4）召开末次会议，宣布审核结果；（5）编写审核报告。
HSE管理体系认证审核——首次会议（2）首次会议是现场审核开始，认证审核在爱审核方现场进行，审核过程将召开一系列会议；审核组准备会、首次会议、审核组内部会议、审核组与受审核方沟通会议、末次会议。
在审核活动中如发现严重不符合，应及时召开临时沟通会、通报审核发现的重要信息。
会议是审核过程中受审核方与审核组成员之间交流的主要手段。
不同会议有不同的目的，应由不同的人参加，如果要实现会议的目标，就需要认真安排好所有的会议，包括会前策划（目的、参加人、时间）、会议控制（时间、内容、气氛、排除干扰、坚持达到会议目标）。
从容应对HSE体系审核
要素工作内容审核常见问题项5.1 HSE管理小组会议1、会议未按频次要求开展；2、连续月度的会议内容无衔接性；3、部门正职未亲自主持召开会议；4、伪造签到记录，签到记录不全；5、采用的会议记录表式不正确；6、会议无安全经验分享环节；7、会议记录体现的决策内容未落实；8、会议决策未传达到相关项目或岗位；9、会议缺席人员无相关说明；10、最近召开的HSE会议内容（含安全经验分享）与会人员不清楚。
HSE理念宣贯（含HSE方针）1、宣贯记录不全，存在遗漏属地或项目；2、宣贯效果不佳，未对宣贯效果进行考证，员工不知晓或不熟悉宣贯内容；3、无宣贯培训材料或宣贯内容不全面；4、非正职亲自宣贯，采用其他领导宣贯替代等。
安全观察与沟通1、未制定安全观察与沟通计划；2、计划未覆盖部门所辖属地或关键装置；3、实施人未按计划实施或未实施；4、实施人不知晓“六步法”；5、安全观察与沟通未按计划或文件频次要求开展；6、不安全行为项和不安全行为项无具体描述；7、未定期上报HSE管理部门开展数据统计分析；8、单人单独开展观察与沟通；9、被观察人姓名被写入沟通表；10、启用表式不正确。
个人行动计划1、行动计划未包含4项必备行为；2、个人不知晓自己的行动计划内容；3、个人不知晓行动计划制定的步骤；4、行动计划未在属地内进行公示；5、个人未定期与上级主管就行动计划完成情况进行沟通；6、行动计划应保留追溯记录的未予以保留；7、所有属地主管个人行动计划的内容均一致。
安全联系点到位1、联系点未目视化；2、联系人到位检查记录不齐全；3、联系点责任人不知晓联系人的到位频次；4、基层单位级领导未开展联系点到位活动；5、关键生产装置与要害部位到位检查表记录填写不规范。
6、联系人发现的问题联系点责任人未予以整改或回复。
领导检查与审核1、各部门编制的现场检查表不具备针对性；2、检查表内容仅限于办公区域，对作业现场、重点要害部位无相应的检查内容和要求；3、现场检查表未形成文件进行控制管理；4、部门现场检查的属地对象不明确，直线责任未体现；5、检查出的问题无整改验证记录。
EHS审核技巧与现场审核
EHS审核技巧一、审核发现和审核证据审核证据：关于事实的可验证的信息、记录或陈述。
(2.3)审核发现：将收集到的审核证据与商定的审核准则进行比较所得出的评价结果。
审核发现是编写审核报告的基础。
(2.4)审核发现和审核证据实例例一：保证容器正确标识的机制不充分✧工厂的员工负责标识材料存储的区域。
没有提供有关为什么以及如何标识方面的培训，在工厂一级没有有关容器标识的程序安排和职责分工。
✧物资供应部负责确保所有的桶都应明确标识。
该机制是要求所有供应商在他们将容器运到之前就对容器进行标识，此要求是合同的一部分，但是，仅仅强调了保证对危险材料的标识，由于没有严格贯彻该项要求，许多非危险原材料没有标识。
没有一个机制保证废弃的容器得到标识。
✧工厂范围内确保容器标识不出问题的机制还没有明确地划分。
各级员工不了解正确和充分标识的重要性和原因，而这是材料管理的基本要求。
例二：玻璃厂中控制噪音的机制不充分✧我们被告知耳塞已分发给员工，也要求员工佩戴，但是此要求没有被积极执行。
✧噪音被识别为玻璃厂的重大因素，并且也已建立了相应的管理方案，但是各级员工不清楚暴露于噪音下的潜在危害性(噪音导致的失聪是不可逆转的工业疾病，结果就是，工人不佩戴所发的劳保用品，管理者也没有严格彻此规定。
✧玻璃厂内与噪音相关的运行控制程序也没有有效地执行。
文件预审一、SHE文件审核：1.文件内容是否符合行使ISO14001/OHSAS18001标准的所有要求2.名词术语是否与ISO14001/OHSAS18001标准一致3.文件层次是否清晰4.文件内容是否有内在的逻辑性和连贯性5.文件内容是否具有适用性及可操作性6.文件是否现行有效，符合文件控制要求二、文件审核的几条线：✧方针目标→指标→方案✧因素评价→识别→更新→控制✧法律法规→获取→评价→遵守→更新✧组织机构：职、权、活动分配应保持一致✧三级监控机制关系和作用✧文件各层次的接口关系：文件审核通常以手册、程序为主。
HSE现场审核技巧知识培训课件(内容完整).doc
HSE现场审核技巧知识培训课件(内容完整)现场审核原则:坚持以客观证据为依据的原则，这是最基本的、主要原则。
任何没有客观证据的信息都不能作为判断不合格项目的依据。
客观证据不足或者未经核实不能作为判断不合格项目的证据。
现场审核不能包含任何个人猜测、推理组件。
原则:坚持标准和实际验证的原则。
审计不能与审计标准分开。
审核员应在得出审核标准是否合格的结论之前，将审核标准与审核证据进行比较。
原则:坚持独立性、公正性原则，审计判断中应坚决排除其他干扰因素，包括、被审计方对审计人员的情感影响等。
影响独立性、公正性判断的因素应自始至终保持、以保持审计判断的独立性和公正性。
不合格项目不应因偏袒或恐惧而私下消化。
原则:坚持“三要三不要”的原则，讲客观证据。
不要依赖感觉、感觉、印象。
把事情追溯到实际做的事情。
不要停留在文档上、答案。
按照审计计划如期进行。
不要找出问题是否属实。
现场审核原则A、检查文件:要求:政策、目标、程序、指令、规范、计划等。
B、检查记录:检查例如:检查记录、会议记录、操作记录、测量结果等。
C、现场观察:观察设施、操作、周围工作环境、条件等。
D、询问:向活动区域的负责人询问相关事宜E、交流:与员工讨论相关内容F、调查:走访并调查周围社区收集客观证据的方法现场审核的常用方法:访谈文件审核现场观察和审核时间分配:访谈文件审核现场观察(1)审核方法的应用健康安全环保现场审核的基本技能和技巧来自于个人积累和形成自己的风格。
现场审核的主要手段是观察、提问、倾听和分析。
少说、多看、多问、多听、分析并选择合适的对象随时提问。
将封闭式问题和开放式问题结合起来，观察容易忘记的角落，创造良好的审计氛围。
(1)审核方法的应用健康安全环保现场审核技能恰当的审核时间分配能有效提高审核效率。
通常%用于提问%用于倾听%用于咨询%用于观察%用于验证%用于记录。
被审计方可能会问太多问题:这个人为什么这么烦人？为什么这个人什么都问？问题太少，他会想:为什么这个人不说话？太多的时间记录，他会说:只是复制和写，即使审计？他写什么？时间太少会使审计没有留下有效的证据。
HSE迎审须知
根据国家环认委发布的环境管理体系认证机构认可基本要求（CACEB：EA-110）的规定：环境管理体系的审核分为二个阶段进行。
即：第一阶段审核和第二阶段审核。
而国家职业安全卫生管理体系认证指导委员会规定的职业安全健康管理体系的审核分为：初始审核和正式审核二个阶段。
二个体系审核所采用的名称不同。
但仔细研究每个阶段的审核任务和审核内容后则不难发现，职业安全健康管理体系审核中的初始审核和正式审核，分别与环境管理体系的第一阶段审核和第二阶段审核是基本相同的。
初始审核的目的为：（1）收集组织环境、职业安全健康状况及与体系有关的必要的信息；（2）确定正式审核的可行性及条件；（3）确定审核范围。
初始审核的内容包括：（1）文件审核；（2）环境因素、危险源的识别、风险评价及基本控制情况；（3）法律法规的获取和相关法规的符合情况；（4）方针、目标和管理方案的合理性；（5）机构和职责的设置；（6）内审和管理评审的有效性。
HSE迎审须知：一、最高管理者1、了解公司HSE管理体系的范围即覆盖的区域：集装箱生产（制造）、服务；2、熟悉公司HSE方针的含义和公司贯标的目的或动机：“追求最大限度地不发生事故、不损害人身健康、不破坏环境，提高企业生命力”；见手册“方针”；3、清楚在公司HSE管理体系推进过程中的职责：见手册中“总经理职责”；4、了解公司推进环境管理体系都做了哪些具体的策划工作；5、清楚公司都有哪些重大环境因素（危险源）：见“重要环境因素（危险源）清单”；6、清楚公司都制定了哪些HSE目标指标以及环境（危险源）管理方案：见手册“目标”及公司指标、管理方案。
7、为确保HSE目标指标的实现，公司提供了哪些方面的资源保障：从员工意识提升（宣贯、培训）、人、财、物、基础设施、技术投入等几方面介绍，建议安管办准备相应材料（重点以数据为主）；8、清楚公司HSE管理体系评审的有关规定及其有关资料：见“内审及管理评审报告”。
9、清楚适用的HSE法律法规对公司的要求：见“法律法规清单”；10、明确公司已采取哪些措施保证相关方能够及时获取公司的HSE方针：宣传、合同洽谈、对外交流、政府对口主管部门汇报等。
迎接集团公司HSE管理体系检查的学习材料
迎接集团公司体系审核学习材料“1266”工程：，即：突出“加快发展”一个主题，重点实施“产能建设”、“素质提升”两项工程，持续抓好安全环保、管理提升、生产组织、科技创新、计划经营和四型班子建设六项重点工作，全面完成六项经营业绩指标，努力构建“科学发展、安全和谐、务实创新、业绩优良”的西南采气厂。
1.安全观察与沟通六步法：1、观察 2、表扬 3、讨论4、沟通5、启发6、感谢2.中国石油XXXX公司健康、安全与环境方针：以人为本，尊重生命，安全第一，预防为主，清洁生产，持续改进。
3.中国石油XXXX公司健康、安全与环境战略总目标：追求零伤害、零污染、零事故，在健康、安全与环境管理方面达到国内同行业先进水平。
4.中国石油天然气集团公司反违章禁令为了进一步规范员工安全行为，防止和杜绝“三违”现象，保障员工生命安全和企业生产经营的顺利进行，特制定本禁令。
一、严禁特种作业无有效操作证人员上岗操作；二、严禁违反操作规程操作；三、严禁无票证从事危险作业；四、严禁脱岗、睡岗和酒后上岗；五、严禁违反规定运输民爆物品、放射源和危险化学品；六、严禁违章指挥、强令他人违章作业。
员工违反上述禁令，给予行政处分；造成事故的，解除劳动合同。
本禁令自发布之日起施行。
5.中石油安全警示日：每年的12月23日6.中国石油天然气集团公司HSE管理原则（20XX年1月7日）1、任何决策必须优先考虑健康安全环境；2、安全是聘用的必要条件；3、企业必须对员工进行健康安全环境培训；4、各级管理者对业务范围内的健康安全环境工作负责；5、各级管理者必须亲自参加健康安全环境审核；6、员工必须参与岗位危害识别及风险控制；7、事故隐患必须及时整改；8、所有事故事件必须及时报告、分析和处理；9、承包商管理执行统一的健康安全环境标准。
有感领导：企业各级领导通过以身作则的良好个人安全行为，使员工真正感知到安全生产的重要性，感受到领导做好安全的示范性，感悟到自身做好安全的必要性。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
HSE体系审核迎审技巧
勘探开发建设工程事业部
2018年4月
套路！
是一种有效的沟通方式，因为他可以大幅度降低沟通的时间成本！
今天我要做的，就是一起摸清HSE体系审核的套路，我们的目标是：
用最短的时间，最少的精力，
最有效的完成体系迎审工作。
死道友！不是贫道！！
霍师傅语录：
HSE体系审核迎审技巧
霍师傅有问题：
2018年上半年体系审核，重点检查承包商钻井队伍2个，分别为：渤海钻探五公司70019钻井队，中原钻井二公司50719钻井队。
顺带检查NP4-1、NP4-2人工岛、NP1-3人工岛、NP1-5导管架弃置现场、G3106集中处理点，渤海钻探一公司70010钻井现场。
共发现问题23项，其中：承包商问题22项，工程事业
部问题1项。
问责：是否全部问责到勘探开发建设工程事业部？？
一、中石油HSE体系审核套路
追溯：顾名思义就是追踪和溯源（俗称：刨根问底）。
在现场审核中，通过审核方法的运用，审核员会发现一些问题，但每个问题的产生都不是孤立的，影响问题的因素纷繁复杂，可能
存在于各个管理环节、各个管理层面之中。
一、中石油HSE体系审核套路
背景：集团公司开展全覆盖审核工作以来，发现了大量问题，但同时也暴露出问题屡查屡有的现象，有些同类问题在同一个单位多次、重复出现。
就像韭菜一样，割了一茬又冒一茬。
针对这种现象，审核组提出了追溯理论：审核没有追根溯源，没有找到问题的“症结”所在，没有从根上入手，没有做到举一反三。
一、中石油HSE体系审核套路
集团公司审核，通过追溯，把点上的问题追溯到线上，把线上的问题追溯到面上，把面上的问题追溯到系统上，在通过对系统存在问题进行剖析，最终解决问题。
审核追溯，能够准确地理清问题的责任归属，准确地分清问题的表象与实质，便于有据有节的提出整改要求。
审核的意义，是追溯责任归属！！如果应对审核中的套路呢？
三、追溯的流程：
追溯，一般有正向追溯和逆向追溯两种，现场一般采用逆向追溯，即“自下而上逆向追溯”：从问题发生的单位及岗位，从最终的环节查起，按照工作内容、工作程序、工作职责，由岗位、站队（基层单位）到二级机关，逐级向上层层追溯。
一、中石油HSE体系审核套路
一、中石油HSE体系审核套路
三、追溯的流程：
一、中石油HSE体系审核套路
Ø制度及规程要求
Ø制度宣贯培训
Ø监控防范
Ø检查考核
Ø整改措施
逐一进行追溯，直至追出确切的管理原因为止。
1.职责方面
（1）是否有明确的职责？
（2）如果有职责，职责是如何规定的？
（3）目前是如何履行职责的？
（4）在职责分配和履行上还有什么意见？一、中石油HSE体系审核套路
一、中石油HSE体系审核套路
（1）是否有法律法规、标准及规章制度？（2）制度是否符合法律法规和标准规定？（3）是否有相关的管理要求？
（4）管理要求是否有漏洞？
（5）是否需要制定相应的补充细则或说明？
一、中石油HSE体系审核套路
（1）是否有宣贯、培训制度的职责？
（2）是否组织对相关制度进行宣贯、解读培训？
（3）制度已宣贯、解读给那个层面的人员，是否覆盖到位？（4）对所属单位相关人员了解掌握制度情况是否进行评估？
4.监控防范措施方面：
（1）是否进行了风险辨识和评估？（2）是否采取了监控预防措施？（3）是否按照规定对措施进行了检查？
一、中石油HSE体系审核套路
（1）是否有检查考核的职责？（2）采取什么方式开展检查考核？（3）检查考核的周期是多长时间？（4）是否按规定开展检查考核？
6.整改措施方面：
（1）是否制定整改计划？（2）整改期限是多长时间？（3）是否制定整改措施？（4）整改措施是否具体有效？（5）未整改前是否按照规定制定应急措施？
一、中石油HSE体系审核套路
五.追溯方法：
一、中石油HSE体系审核套路
一、中石油HSE体系审核套路
一、中石油HSE体系审核套路
六.案例分析：钻井50719队，高87-23井施工现场，节流管汇中编号J3b闸门开关不灵活。
二、应对审核套路应注意的问题
我认为需做好两件事：一是准备，二是技巧。
二、应对审核套路应注意的问题
一、准备工作：
1.单位简介：（入场教育、培训登记等）
2.环境准备：现场标准化，对标检查
3.资料准备：按照体系审核内容逐条准备资料
4.人员自身准备：职责、制度、预案等
5.检查配合：每位检查人员，安排一位主陪检员，对每一项注作业项目，安排一位主答。
迎检人员中不熟悉的人员可安排调班。
二、应对审核套路应注意的问题
附：井队资料清单、学习签到表
二、应对审核套路应注意的问题
的记录。
二、应对审核套路应注意的问题
二、回答技巧：
1.听懂了才能回答，回答时需谨慎。
2.说你100%确定的，不提供额外信息。
3.紧紧围绕问题，不要扯的太远。
4.正常心态，不要怕出现不合格，自信，语言简单明了。
5.不要回答不知道，或者没有，
二、应对审核套路应注意的问题
6.回答问题的基本原则：依据文件回答，依据实际回答。
7.回答注意事项：只说自己的工作，不说别人的工作；只说该说的事，用证据说明问题，自信又不失谦虚，多解释而不争论，最重要的，有误解时，把解释权让给更明白的人（上级领导）。
8.回答禁忌：不懂装懂，说别人的工作，所说与事实不符，对同事或其他部门人员进行诋毁，争论不休。
三、迎审各级人员基本要求
三、迎审各级人员基本要求
三、迎审各级人员基本要求
1、井控检查用回执单适用范围：
Ø集团公司井控检查
Ø油田和工程事业部的井控检查Ø
油田钻井队考核
四、扩展：回执基本格式
四、扩展：回执基本格式
2、HSE 体系审核回执单适用范围：
Ø各级部门的HSE
体系审核
四、扩展：回执基本格式
四、扩展：回执基本格式
3、简洁回执单
适用范围：
Ø海上专项检查
Ø安全监督中心的日常检查
Ø
政府部门检查
四、扩展：回执基本格式
四、扩展：回执基本格式
四、扩展：回执基本格式
1、政府部门和集团公司的检查发现问题的整改验收相当严格，必须高度重视，做细、做实。
2、整改到位最重要，格式其次。
要确保整改到位，并附证明材料，经得起问，经得起查。
3、回执单表头与通报一致。
4、资料齐全、详实。
Ø现场照片要整改前后的，要对比明显；
Ø培训、文件学习或其他HSE活动资料要通知或安排、签到表、活
动照片、活动内容等成套、齐全。
Ø用词要得当，写到就要做到，尽量少写虚的，不要写没做的 。
34
谢谢捧场！ 抽烟喝酒打扑克不如听霍师傅讲课。