公共政策学第八章第二节概要

扇窗户又未得到及时修理，别人就可能得到暗示性的纵容去打烂
更多的窗户玻璃。久而久之，这些破窗户就会给人造成一种无序
的感觉。在这种无序的氛围中，公众会变得麻木不仁，社会不良
现象就会滋生和蔓延。
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3.从公共管理的角度看，破窗理论告诉我们，环境具有强烈的暗
示性和诱导性；必须修好“第一扇被打碎的窗户玻璃”。如何把
（5）在一定环境下，非正式信息往往比正式信息更可信。
（6）非正式信息往往与人们的切身利益直接相关，内容多
涉及社会焦点问题。
（7）非正式信息的内容在传播中不断变化，导致极大的夸 张性。
（五）非正式信息的基本功能
1.缓解社会焦虑和心理矛盾。
2.满足社会好奇和个人躁动心理。
3.扩大利益相关者范围，提升问题厉害程度。
（2）代理原则。两种情况：一是上级或下级机关不便或不能履行 执行义务，应由下级或上级机关代为执行；二是目标群体或个人 在限定期限内不执行他人可以替代的行为义务，执行机关可以指 定其他群体或个人代为执行。 （3）不停止执行原则。政策执行不应因执行障碍而停止。 （4）紧急处置原则。在一些紧急情况下，执行可省略某些程序， 采取紧急措施加速解决。
4.整合零散信息，形成框架印象。
（六）如何克服非正式信息的不良影响
1.建立预测与反馈机制。
2.正确处理疏与堵的关系。 3.提高正式信息的诚信度。 4.选择沟通媒介，完善沟通环节。 5.加强政策的透明度，及时公布政策信息，讲明真实情况。
6.缓解心理压力，避免社会矛盾。
四、政策执行的队伍 （一）政策执行人员的素质要求 1.政治素质 （1）政治素质是指一个人在政治社会化过程中逐渐形成的、对他 的政治心理和政治行为发生长期稳定影响的基本品质，是社会的 政治理想、政治信念、政治态度和政治立场在人的心中形成的并 通过言行表现出来的内在要素。
（2）政治素质是人们从事社会政治活动所必须的基本条件，是一 个人的政治方向、政治立场、政治观念、政治态度、政治信仰、 政治技能的综合表现。 2.品德素质 （1）品德素质包括：公共道德、职业道德和个人修养。 （2）执行者应该是遵守社会公德和职业道德的楷模，应该具有良 好的个人修养。
果之间的误差是客观存在的。所以应该根据反馈的情况，不断调
整原来所选择的策略逐步达到或接近既定的目标。
（五）重视成本—收益分析
成本—收益分析不是制定某项政策基础依据，但如果执行没起到
预期效果，而又支付较多的财政支出，就要考虑废除它。
（六）阶梯效应与服从成本
1.阶梯效应是一种心理效应，是美国社会心理学家弗里德曼和弗
如果成功，人们将逐渐树立起支持现行社会制度的观念。
（2）传统思想观念和行为习惯的制约 时间的塑造和历史的熏陶在一定程度上固化了人们的思想和行为， 要改变这些习惯模式是很难的，因此在政策制定中必须考虑习惯 的因素，尽量不搞激进变革。 （3）对政策形式合理与实质合理的看法 只讲实质合理，不讲形式合理，必将导致人治；反之，则导致教 条。如果政策不合程序和法律原则，接受程度降低。
5.心理素质 （1）执行者的心理素质与其行为和效果具有直接的关系，他们应 培养自己的意志力，保持稳定的情绪状态，遇事不惊、临危不乱、 随机应变、善于克制，较强的心理承受力等。 6.身体素质 只有具备了良好的身体条件，才能有充沛的精力，才能具有适应 环境的能力。
（二）执行队伍的群体合作 1.在传统的理论中，关注效率有余，关注合作不足。 2.1+1>2吗？在现实中常常小于1。表明人与人的合作不是简单的 人力相加。
认可和接受；传达重要信息；澄清一些谣传信息，而这些信
息将对团队产生较大影响；讨论复杂问题的解决方案。
4.E-mail沟通
（1）E-mail沟通是一种经济的沟通方式。沟通时间不长，
成本也低；不受场地限制，被广泛使用。
（2）适用情境：简单问题小范围沟通；复杂问题需要借助
书面或书面语口头相结合方式才能表达清楚；需要大家先思 考、斟酌，短时间不需要或很难有结果时；传达非重要信息； 为澄清事实，避免谣传对组织带来不利影响。
（2）不接受：完全不接受或部分不接受；积极不接受（强烈反对）
或消极不接受（不予合作）。
3.政策接受的三种状态：服从、认同和内化
（二）政策认同的缘由
（1）政治社会化的影响
政治社会化是指人们在社会化过程中，政治观念的树立（对国家、
政党、制度、权威、意识形态、权利义务的认识）和政治行为模
式的形成（遵纪守法，拥护现行社会制度）。
2.电话沟通 （1）电话沟通是一种比较快捷和经济的沟通方式。
（2）适用情境：彼此办公距离较远，但问题较简单；彼此
距离很远，很难或无法直面沟通；彼此间已采用了E-mail的
沟通方式但问题未解决。
3.会议沟通 （1）会议沟通是一种成本较高的沟通方式。沟通时间较长，
常用于解决较重大、较复杂的问题。
（2）适用情境：需要统一思想或行动；需要当事人清楚、
三、政策执行策略 （一）原则性与灵活性相结合 1.政策作为指导和规范人们正确行动的依据和准则，在实施中具 有高度的原则性。因此，执行者应严格按照政策规定去执行。 2.原则性并不排斥灵活性，即执行中可以在原则允许的限度内因 地、因事、因时、因势灵活处理。否则就是教条主义。
（二）、发挥制度优势 1.法治还是德治？法治要求限制政策执行中的自由裁量，需要制 度做保证；德治是法治的最高境界，需要执行者的素质和觉悟做 保证。 2.就我国目前情况而言，法治是更为现实的选择，即先保证程序 合理，然后在此基础上逐步完善实质合理。因此政策执行中建立 有效的制度安排是一项重要的执行策略。
（2）非正式渠道 非正式渠道是指不受正式组织约束的组织成员之间和社会成员之 间的信息沟通渠道。 非正式渠道沟通的特点是灵活多样、信息传递速度快、信息量大、
覆盖面广，可以满足多种类型的需要，但无章可循、极易失真。
（二）沟通媒介
1.直面沟通
（1）直面沟通是一种自然、亲切的沟通方式，能加深彼此
之间的感情，加深问题的解决。 （2）适用情境：彼此间的办公距离较近；彼此间存在误会； 对工作不满意，需要指出不足时；彼此间已采用了E-mail的 沟通方式但问题未解决。
（三）政策抗拒的起因
（1）合法性危机
发展中国家普遍面临合法性危机，其原因是：传统价值观受到冲
击；物质文化需求的攀升；政府的许诺不能兑现。
（2）缺乏对政府官员的信任
（3）社会心理负担过大，当政策变革超出人们的心理承受能力，
政策认同障碍就会出现。
（4）政策执行存在偏差 政策执行不利，导致人们的心理抗拒。 （5）政策自身存在缺陷 政策自身的缺陷使得政策的公正性和客观性受到质疑。 （6）政策评估存在问题 政策评估存在问题，也会导致政策服从的障碍。
（4）成本收益的权衡
如果人们接受政策的成本大于不接受的成本，则人们往往不接受。
（5）大局或整体的考虑
有时候，从大局或整体出发，人们认为政策是合理的，尽管局部
不合理，他们也会受政策。
（6）避免受到惩罚 人们有时接受政策是害怕受到惩罚。当然惩罚不能乱用，否则就 权力的滥用。 （7）环境条件的变化 一些被人们抗拒的政策可能经过一段时间，人们接受了。而一些 被人们接受的政策可能经过一段时间，人们却不接受了。
雷瑟1966年提出的。
2.阶梯效应是指一个人一旦接受了他人的一个微不足道的要求，
为了避免认知上的不协调，或想给他人一个前后一致的印象，就
有可能接受更大的要求。这是一种“无压力的屈从”。
（七）破窗理论与环境建设
1.破窗理论是美国政治学家威尔逊和犯罪学家凯琳提出的。
2.破窗理论认为，如果有人打坏了一个建筑物的窗户玻璃，而这
（三）沟通障碍
1.语言障碍。语言差异、语义不明、语言结构不当造成障碍。
2.观念障碍。封闭观念排斥沟通，僵化观念窒息沟通，极端 观念破坏沟通。 3.角色障碍。不同年龄、行业、地位造成的障碍。 4.时空和习俗障碍。时空距离的限制，不同习俗带来的误解
5.心理障碍。沟通被人的个性、情感、态度、性格所左右。
第二节 一、政策执行的资源 1.经费资源 2.人力资源 3.信息资源
政策执行的相关条件
4.权威资源。权威是执行工作务任的权力来源。对政策机构而言， 其权威多来自法律的授权。
二、政策的目标群体
（一）含义
1.政策的目标群体是政策直接影响或作用的对象，又叫政策对象。
2.目标群体对政策的态度有两种：
（1）接受：完全接受或部分接受；积极接受或消极接受；
（四）非正式信息的主要特点
1.含义
非正式信息是指通过非正式渠道获得的信息。 2.特点 （1）在危机状态下易于泛滥，如突发事件、组织的撤销等。 （2）某个人的地位和角色表现超群或变化突然时，传言和
议论会增加。
（3）非正式群体在非正式信息的传播中起关键作用。 （4）非正式信息传递速度极快，多胜于正式信息的传播。
（三）执行手段多样化 1.行政手段，如行政命令、指示、规定、规章等。 2.经济手段，罚款、没收财物、调整税收等。 3.法律手段，如法律、法规、行政立法、司法仲裁等。
4.思想教育手段，如制造舆论、说服教育、协商对话、批评与表
扬。
（四）实施反馈控制
在政策执行中会出现许多新情况和新问题，预期的效果和执行效
3.一个组织效率不高，往往归结为和尚太多，于是精简裁员，可
是有可能仍然是低效的。因此，和尚多与低效没有必然联系。
4.怎么解决三个和尚没水吃的问题，即怎么合作？ （1）轮流挑水。 （2）协作挑水，分段接力，形成合作机制。 （3）分工，一个挑水，一个砍柴，一个做饭，各取所长。 （4）引入竞争，主动挑水的，得奖优先考虑；多挑多奖，少挑少 奖。 （5）技术创新打破困境，即找竹竿接成水管，引到庙里。
3.知识素质 （1）知识包括基础知识、专业知识和相关知识等。 （2）执行者，既要具备一般文化知识（学历水平），又要掌握本 专业及相关知识（内行当家）；既要有社会实践的经验（资历），
又要有勤奋努力的学习态度（上进心），建立合理的知识结构，
适应新时期执行任务的要求。
4.能力素质 （1）能力是知识的具体运用，是各种素质的综合体现，具有多层 次、多方面的特点。 （2）执行者应该具备多方面的能力，具体是随机应变能力、组织 管理能力、人际交往能力、社会活动能力、开拓创新能力、独立 思考能力、时间管理能力、语言表达能力、文字表达能力等。
五、政策执行中的信息沟通 （一）信息沟通的渠道 1.执行中的沟通，是指执行机构之间、执行机构与有关部门之间、 上下级之间、执行人员之间、执行人员与目标群体之间为实现政 策目标所进行的的信息交换。
2.信息沟通的渠道 （1）正式渠道 A.正式渠道是按组织结构和管理层次来进行信息沟通的渠道。 B.按照信息的流向，正式渠道沟通可分为纵向沟通（上行和下行 沟通）和横向沟通。 C.正式渠道沟通的特点是权威、正式、约束力强，具有一定的连 续性和稳定性，但沟通速度慢且较为刻板。
握环境的暗示性和诱导性，防微杜渐，加强社会环境建设，值得
我们思考。
（八）执行程序与效率 1.执行程序的效率内涵是：在保障目标群体基本权利与公平原则 的基础上尽最大可能提高执行效率。 2.执行效率体现在： （1）时效原则。执行主体在限定期限内不行使职权，那么期限届 满后不得再予行使，并承担相应的责任；同时目标群体被赋予的 权利在届满后丧失，并承担相应后果。